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PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO 2015 ALCALDÍA MUNICIPAL DE ATRATO
La administración municipal de Atrato, ha definido acciones que buscan desarrollar una gestión transparente e íntegra al servicio de los ciudadanos, lo que se traduce en lograr el mejoramiento de la calidad de vida de los mismos y la competitividad del Sector Público, a través de una Administración eficiente, eficaz y transparente que brinde confianza a la ciudadanía, para que pueda participar e intervenir en la administración pública, y lograr la efectividad de sus derechos.
En cumplimiento de lo dispuesto por la Ley 1474 de 2011, se publica el Plan anticorrupción de la entidad con el fin de orientar el comportamiento de sus funcionarios.
CORRUPCION ADMINISTRATIVA. .
Existen diversas formas, visiones y causas sobre la corrupción en la administración pública en Colombia; Transparencia internacional la define, como el mal uso del poder encaminado para obtener beneficios propios, donde se ven tres elementos:
El mal uso de poder
Poder encaminado, es decir puede presentarse en el sector público o privado
Un beneficio privado, que no se limita a beneficios personales para quien hace mal uso del poder sino que además incluye a miembros de su familia o amigos.
Para la Transparencia por Colombia la corrupción es definida como el “abuso de posiciones de poder o de confianza, para beneficio particular en detrimento del poder colectivo realizado a través de ofrecer o solicitar, entregar o recibir, bienes en especie o en dinero, en servicios o beneficios, decisiones u omisiones. Con lo anterior se puede tipificar la corrupción administrativa dentro de los siguientes elementos:
Comportamiento pasivo o activo del sector público.
Se encuentra estimulada por la carencia o fragilidad de los controles
Es ante todo un problema cultural. Se enmarca en la necesidad de sostener el poder..
FACTORES DE CORRUPCION EN COLOMBIA:
A continuación se relacionaran los factores de corrupción, que más afectas a las entidades públicas de Colombia, según los estudios realizados por el Instituto de Transparencia Nacional:
1. Instituciones débiles.
2. Se aceptan y no se denuncian.
3. Falta de protección de testigos.
4. Falta de educación desde la básica y el hogar. 5. Falta de información.
6. Cultura de enriquecimiento fácil y rápido a cualquier costo
CALIFICACION DE LOS RIESGOS.
Los riesgos de acuerdo con su gravedad se califican en: 1. Riesgos de baja complejidad.
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Celular : 3207215067 - 3207216364 - Pagina web : elatrato-choco.gov.co MAPAS DE LA CORRUPCION.
Los mapas de riesgos de corrupción, son herramientas para identificar un conjunto sistematizado de situaciones de índole administrativa, que por sus características pueden originar prácticas corruptas; están enfocados en la prevención de ocurrencia de eventos de corrupción. El estudio llamado mapa de riesgos es una herramienta muy utilizada por los capítulos de Transparencia Internacional pues permite tener un conocimiento ordenado sobre la realidad estudiada. Pese a que hay diferentes percepciones sobre los problemas locales de corrupción, y pocas evidencias en cuanto a casos concretos, el conocimiento que se tiene es por lo general fraccionado y no especializado. De ahí que organizar ese conocimiento, extenderlo y profundizarlo bajo un solo marco de análisis es siempre una tarea necesaria para los fines señalados. El proceso se inicia precisamente con la identificación y exposición de la problemática de corrupción local y concluye con el logro de consensos en torno a la lucha anticorrupción, la implementación de medidas y el monitoreo a la efectividad de éstas, tal como se buscará hacer en la administración de Acacias, Meta. Así, los riesgos de corrupción se entenderán como aquellas condiciones objetivas principalmente institucionales que favorecen que los actos de corrupción se cometan y que se reproduzcan. En consecuencia, los niveles de riesgo de corrupción que se expondrán en este documento se pueden interpretar como el margen de libertad que tienen los actores corruptos para actuar con éxito. El nivel de corrupción existente en:
1. Contratación general. 2. Control interno
3. Sistemas financieros (giros de recursos, trámites de documentos entre otros). 4. Modelo gerencial. ( falta de conocimiento de los procesos)
DIAGNOSTICO PUNTUAL DE LOS RIESGOS DE CORRUPCION MAS SIGNIFICATIVOS
PREVENCIÓN: implementar mecanismos de control ( código de conducta capacitación y comunicación organizacional, filtros de investigación de debida diligencia para contratar retener o promover empleados o proveedores)
DETENCIÓN: implementar líneas éticas y programas de monitoreó y análisis de datos sensibles para la operación y administración de la Alcaldía
ACCIÓN: implementar protocolos de investigación interna, protocolos de sanciones y correcciones
RIESGO ALTA GERENCIA.
La gerencia está comprendida, por la alta gerencia y media gerencia, que se caracterizan por el tiempo dedicado al desarrollo de funciones relacionadas con la
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Atrato, y por la capacidad para establecer los controles a nivel de áreas, procesos, funciones y funcionarios.
La alta gerencia dedica su mayor esfuerzo y tiempo al desarrollo de políticas generales y conceptualización de planes y programas; la gerencia media se dedica más a los temas operativos y técnicos relacionados con la organización, se relaciona más con los funcionarios y con los agentes externos que se relacionan en el desarrollo de los
procesos de la Alcaldía.
Para acertar en el desarrollo de la prevención de la corrupción se debe enfocar en el análisis del desarrollo de las funciones de los directivos de la alta y media gerencia de la Alcaldía, ya que esto son los encargados de los lineamientos éticos que son
practicados a diario y ejemplo para los demás funcionarios de la administración.
FACTOR DE
RIESGO DESCRIPCIÓN POSIBLES
CONSECUENCIAS
NIVEL DE PROBABILIDAD
NIVEL DE IMPACTO
Direccionamiento desde
el pliego de condiciones
En el
confeccionamiento de los pliegos de condiciones se establecen reglas, fórmulas
matemáticas, condiciones o requisitos para favorecer a determinados Proponentes.
Facilita el favorecimiento de la adjudicación de un contrato a una determinada Persona.
Romper el principio de igualdad entre los diferentes proponentes.
Crea inseguridad jurídica en las Evaluaciones.
Baja Baja
complejidad
Aclaraciones, adiciones, adendas
El ente público mediante
pronunciamiento y decisiones favorece intereses particulares y puede perfilar a un futuro contratista.
Quebranta el principio de igualdad.
Desconoce principios de transparencia y objetividad.
Incumplimiento en la ejecución del contrato.
Sobrecosto
Obras mal ejecutadas.
Moderado Mediana
complejidad
Falta de estudios previos serios y convenientes
Se ha
generalizado la práctica de ordenar gastos, sin que previamente exista un inventario de necesidades y prioridades y por ende de estudios de factibilidad y conveniencia
Erogaciones patrimoniales innecesarias que conllevan detrimento del erario público.
Sobrecostos.
Violación al principio de la selección objetividad
Favorecimiento a determinados contratistas “conocidos” a
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través de contratos innecesarios.
Fraccionamiento técnico
Con el fin de evadir los procesos licitatorios, el objeto contractual es fraccionado o dividido
artificialmente para facilitar en esta forma la escogencia a dedo de los contratistas.
Sobrecostos. Desgaste administrativo injustificado.
Dificultad en los controles y organismos de control.
Ausencia de pluralidad de ofertas.
Ausencia de uniformidad en la calidad de la obra.
Diluye
responsabilidad.
Implica mayor número de interventoría.
Violación al principio de igualdad y transparencia.
improbable Alta
complejidad
Monopolio de contratistas
Se han conformado grupos de contratistas considerados como los únicos capaces de ofrecer determinados productos y bienes al Estado, estableciendo una posición
dominante en el mercado
contractual estatal
Maneja el mercado en cuanto a precios, condiciones, calidad.
No permite el ingreso de otros oferentes desconociendo el principio de la libre competencia.
Violación al principio de igualdad.
No permite una selección objetiva.
Impiden la adquisición de bienes o servicios en mejores condiciones de calidad y precios.
Moderado Mediana
complejidad
Época electoral y transferencias regionales
En épocas electorales se incrementan las transferencias regionales destinadas a los procesos
contractuales para ser utilizados
Desvirtúa fines y objetivos de la contratación estatal.
Genera desidia administrativa y despilfarro de los recursos del
Moderado Mediana
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como mecanismo para atraer o cautivar electorado dejando de lado los fines y objetivos de la contratación
Estado.
Contratar por contratar para cautivar electorado
Ausencia de reglamentación para
fijar precios
Al no existir límites para el Estado en cuanto a la determinación de precios y calidades, el contratista y el posible “servidor corrupto” fijan estas condiciones a su libre albedrío
Alto costo de productos y servicios que adquiere el Estado.
Detrimento patrimonial del erario público.
Práctica tolerada y aceptada por todos que repercute en la
credibilidad del ciudadano en sus instituciones.
Adquisición de bienes y servicios no indispensables y en mayores cantidades.
Bajo Baja
complejidad
Urgencia manifiesta
Se exagera su uso para prescindir de los mecanismos de selección objetiva de contratación; aduciendo causales, al arbitrio del jefe u ordenador.
Abuso de la figura a tal punto que se podría convertir en regla general y no de excepción para la contratación.
Se adquieren compromisos económicos injustificados.
Ausencia de requisitos técnicos y financieros. Eluden procesos licitatorios.
Permiten pagar favores políticos y amigos con cierta facilidad.
Ausencia de estudios de factibilidad y conveniencia.
Altas comisiones y remuneraciones para las cooperativas sin justificación alguna
Moderado Moderado
Compañías ficticias
Contrataciones celebradas con empresas fantasmas, que ofrecen en su objeto social una gran variedad de
Se contrata con personas no idóneas.
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servicios, constituidas con capitales e infraestructura ficticias y socios que en tal calidad aparecen en varias compañías oferentes y de la misma índole
Mala calidad en bienes o servicios suministrados.
Sobrecostos. Detrimento patrimonial.
Disminución del patrimonio por readquisición de bienes.
Hace inoperante la Cámara de Comercio.
Se burla la Ley.
Bajo Bajo
interventorías El estrecho vínculo que generalmente une al contratista con el interventor distorsiona el control de verificación que le es propio de su función, avalando y aprobando las decisiones del contratista aún en perjuicio de la administración
Altos costos de este tipo de contrato sin resultados que reflejen su inversión.
Avalan
incumplimientos, ejecuciones irregularidades, mala calidad de materiales.
Autorizan modificaciones técnicas, cambios de especificaciones de materiales, originando mayores costos a la
administración.
Los acuerdos entre contratista e interventor son conocidos en ocasiones con posterioridad a la ejecución del contrato por parte de la
administración.
En ocasiones firman actas de recibo sin verificar el efectivo cumplimiento de las obligaciones.
Moderado Moderado
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Esta área tiene un especial significado dentro de una alcaldía ya que soporta los llamados momentos de verdad, que es donde la comunidad se encuentra con la
administración; donde los primeros buscan ejercer su derecho, solicitan servicios, lo que conlleva a un desarrollo de pasos los cuales son denominados procedimientos, los que la administración condiciona en términos de tiempo, modo y lugar; el cumplimiento de estos va encaminado a garantizar las relaciones público-privado transparentes y agiles.
Estos encuentros pueden constituirse en ocasiones propicias para el surgimientos de la corrupción administrativa, cuando se presenta perdida o confusiones de documentos de la comunidad, ejerces presiones sobre estos por diferentes razones; lo que puede generar víctimas FACTOR DE RIESGO DESCRIPCIÓN POSIBLES CONSECUENCIAS NIVEL DE PROBALBILIDAD NIVEL DE IMPACTO Ausencia de procedimientos debidamente establecidos o formalizados Los procedimientos y los métodos para ejecutarlos no son conocidos, no están definidos en manuales; se improvisan las condiciones y criterios decisión; la entidad está sujeta a factores y agentes externos de
interacción; a capacidad de negociación sólo depende del perfil del negociador. Se registra cruce de competencias entre los niveles y áreas decisionales.
Alta
discrecionalidad y concentración de poder en las decisiones que afectan la gestión de los recursos. Ausencia de procedimientos debidamente establecidos o formalizados Sobreestimación de costos en la determinación del presupuesto.
Se politizan la visión y los controles que orientan la gestión.
El negociador no cuenta con apoyo efectivo para la toma de decisiones.
Se dificulta el seguimiento y evaluación de los factores que inciden sobre la eficacia y eficiencia.
Posible Moderado
Baja capacidad tecnológica
No se han incorporado desarrollos tecnológicos para responder a los requerimientos, exigencias, objetivos y compromisos adquiridos por la entidad. Se registra un mayor contacto con el público porque éste no puede obtener información por medios tecnológicos.
Incide en el procedimiento y calidad de la información, en la agilidad, costos y credibilidad en cuanto a los procedimientos y seguridad de los mismos. Baja capacidad tecnológica Se favorece el fraude y el soborno, impide la ejecución exitosa de otros procesos y afecta la
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Los riesgos y/o puntos críticos de los procedimientos no están
identificados ni están acompañados de estrategias o indicadores de evaluación.
competitividad de la entidad.
No es posible Identific ar los
errores causados por la mala administración de los que obedecen a actos contrarios a la ética del servidor público.
Evaluación y seguimiento de los trámites y procedimientos
Se desconoce la relación entre los procedimientos internos y externos y no se ejerce control sobre los mismos.
Los procedimientos no son adoptados ni conocidos por lo que no son implementados o están sujetos a constantes modificaciones
No se cuenta con parámetros que favorezcan una administración racional de los trámites y procedimientos
Se favorece el tráfico de influencias y el pacto entre intereses particulares en desmedro de los bienes y recursos de la entidad.
Presencia de disfunciones e indiferencia frente a las finalidades que persiguen los procedimientos y/o indisposición de los funcionarios para ejecutarlos.
Propicia la exigencia de dádivas o el ofrecimiento de las mismas. Moderado Moderado Formas o modelos empleados para elaborar, regular, racionalizar y sistematizar los procedimientos Los requisitos, tiempos y condiciones de atención de los servicios no están determinados.
Los ciudadanos desconocen las condiciones, trámites y servicios que ofrece la entidad
Se afecta la credibilidad del ciudadano en las entidades prestadoras de servicios.
Se genera un elevado índice de autorizaciones y aprobaciones.
Afecta la
generación de una cultura
organizacional para la eficacia y la eficiencia.
Moderado Moderado
Injerencia de la estructura de poder
organizacional
Connivencia entre los altos
funcionarios de la entidad para la alteración o cambios frecuentes o coyunturales en los procedimientos.
La finalidad y forma de los trámites y procedimientos
Permite la toma de decisiones amarradas a intereses económicos, políticos, de status o de grupo dentro de una entidad.
Se afecta la agilidad, costos, imagen, confianza
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puede ser alterada sin dar lugar a sanciones en virtud del poder que confiere un alto cargo.
y credibilidad en las decisiones y actos administrativos y financieros.
2. Medidas concretas para mitigar los riesgos
1. Se han implementado medidas concretas para mitigar los riesgos, tales como:
Se realiza la invitación pública Atreves del SECOP.
Implementación de la Ruta Contractual que sirva de guía para el correcto desarrollo de los procedimientos contractuales.
Se realiza la invitación pública Atreves del SECOP
Igualmente, los procesos contractuales se respaldan mediante pólizas de garantía como, seriedad de la oferta, cumplimiento del contrato, indemnidad, buen manejo y correcta inversión del anticipo, estabilidad y calidad de la obra, calidad del bien o servicio y correcto funcionamiento de los equipos, entre otras, según aplique al tipo de contrato con el propósito de cubrir a la entidad por los perjuicios derivados del incumplimiento de las obligaciones contractuales según su tipo.
Se ha implementado y desarrollado el Plan de Mejoramiento por procesos y el Plan de mejoramiento para la entidad en respuesta y como herramienta de control a los hallazgos encontrados en las auditorías externas e internas realizadas en la entidad.
El sistema de evaluación auditoría interna permite realizar un examen sistemático, objetivo e independiente a los procesos, actividades, operaciones y resultados de la entidad con el propósito de detectar y corregir desviaciones de los mismos e implementar acciones de mejora continua.
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Celular : 3207215067 - 3207216364 - Pagina web : elatrato-choco.gov.co 3. Estrategias Anti trámites
La administración municipal de Atrato, se une al interés nacional de lograr la racionalización y simplificación de los trámites y procedimientos administrativos que deben adelantar los ciudadanos ante la Administración Municipal; pretendiendo fortalecer las relaciones entre los ciudadanos, y los servidores públicos. Por lo anterior, la entidad ha implementado, como estrategia inicial, la pagina web del Municipio, los procedimientos contractuales que se encuentra ajustados al Decreto 019 de 2012 anti trámites.
Se racionalizará los trámites vigentes, reduciendo procesos, plazos y costos.
3. Mecanismos para mejorar la atención al Ciudadano
Para garantizar la participación ciudadana en forma real y efectiva, se fortalecerá y mejoraran los siguientes instrumentos:
· Página Web alcaldía@elatrato-choco.gov. Con actualización diaria y permanente de Información relacionada con los planes, programas y proyectos de la Administración Municipal.
·En cada dependencia se fortalecerá un grupo de Atención al Ciudadano encargado de: Atender, asesorar y proveer la información misional veraz y oportuna a los ciudadanos, de forma presencial, virtual y vía telefónica, crear relaciones de respeto y fortalecer la Imagen institucional centrada en el ciudadano.
· Presentación de consultas, quejas y reclamos: A través de la página Web, en el link servicio al Ciudadano enlace Petición y Quejas puede formular sus requerimientos y su Correspondiente seguimiento Consultas.
- Personalmente: en la sede de la Alcaldía Municipal de Atrato.
Proceso de contratación:
Permitir a los interesados conocer y discutir los resultados de las evaluaciones, adjudicaciones de licitaciones de contratos
Proceso de toma de decisiones (Buzón de Quejas y reclamos):
Permitir al ciudadano opinar acerca de la gestión de la entidad.
Proceso de vigilancia y control (Veedurías ciudadanas):
Permitir a los ciudadanos o a las diferentes organizaciones comunitarias, ejercer vigilancia sobre el proceso de gestión Publica.
Proceso de vigilancia y control (Buzón de quejas y reclamos):
Permitir al ciudadano y a las organizaciones comunitarias poner en conocimiento sobre las anomalías presentadas en la debida prestación del servicio por parte de algunos funcionarios de la Alcaldía municipal.
Atraves de este medio también pueden hacer consultas sobre los temas de interés de la administración.
4. FUNDAMENTACION LEGAL Y JUSTIFICACION
Constitución Política de Colombia.
Ley 42 de 1993 (Control Fiscal de la CGR).
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Ley 87 de 1993 (Sistema Nacional de Control Interno).
Ley 190 de 1995 (normas para preservar la moralidad en la administración pública y se fijan disposiciones con el fin de erradicar la corrupción administrativa).
Ley 489 de 1998, artículo 32 (Democratización de la Administración Pública). Ley 599 de 2000 (Código Penal).
Ley 610 de 2000 (establece el trámite de los procesos de responsabilidad fiscal de Competencia de las contralorías).
Ley 678 de 2001, numeral 2, artículo 8o (Acción de Repetición). Ley 734 de 2002 (Código Único Disciplinario).
Ley 850 de 2003 (Veedurías Ciudadanas).
Ley 1150 de 2007 (Dicta medidas de eficiencia y transparencia en la contratación con Recursos Públicos).
Ley 1437 de 2011, artículos 67, 68 y 69 (Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo).
Ley 1474 de 2011 (dictan normas para fortalecer los mecanismos de prevención,
Investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión Pública).
Decreto 4567 de 2011 (Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 909 de 2004 Decreto ley 770 de 2005).
Decreto 4632 de 2011 (Reglamenta Comisión Nacional para la Moralización y la Comisión
Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupción).
Documento Conpes 3714 de diciembre 01 de 2011: Del Riesgo Previsible en el Marco de la Política de Contratación Pública.
Decreto 019 de 2012 (Normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y tramites innecesarios existente en la administración municipal.
5. VALORES CORPORATIVOS
Honestidad: Es el valor que me mueve a actuar con rectitud, honradez y veracidad en todos y cada uno de los actos de mi vida.
Responsabilidad: La responsabilidad es la capacidad de responder por nuestros actos. Es una respuesta interna, de querer asumir las consecuencias de nuestros aciertos y desaciertos en cada decisión.
Compromiso: Es ir más allá del simple deber, trascender la norma y lograr el deber ser.
Lealtad: Es la actitud de fidelidad y respeto hacia las personas, las instituciones y la Patria.
Respeto: Es actuar con preocupación y consideración hacia los demás reconociendo sus derechos.
Igualdad: todas personas tienen los mismos derechos y las mismas oportunidades en un determinado aspecto.
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Eficiencia: Es la capacidad de lograr, con mi trabajo, lo que me propongo sacándole el Máximo provecho a mis virtudes y capacidades.
Pertenencia: Es identificarme con la ALCALDIA MUNICIPAL DE ATRATO, a la que Pertenezco, sintiéndome parte de ella y caminando en la misma dirección.
Tolerancia: Es la capacidad de entender y aceptar las personas.
Amabilidad: Es el acto o el estado de comportamiento caritativo a otras personas y seres.
Atentamente,