INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL
ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERÍA
MECÁNICA Y ELÉCTRICA
SECCIÓN DE ESTUDIOS DE POSGRADO E INVESTIGACIÓN
“EVALUACIÓN INTEGRAL DE
UN PROYECTO
DE INVERSIÓN BAJO EL ENFOQUE DE
SISTEMAS”
Tesis que para obtener el grado de Maestro en Ciencias
con la Especialidad de Ingeniería de Sistemas.
presenta:
AMADO MANZANARES SAENZ
Director de tesis: DRA. ELVIRA AVALOS VILLARREAL
III OBJETIVOS IV CONTEXTO
CAPITULO 1
1. EL ENFOQUE DE SISTEMAS: TEORÍA GENERAL DE SISTEMAS APLICADA 1
(TGSA)
1.1 Los Diferentes Aspectos del Enfoque de Sistemas 1 1.1.1 El Método Analítico Clásico (MAC) vs. Teoría General de Sistemas (TGS). 1
1.1.2 Carácter y Propósito de la Teoría General de Sistemas 3 1.1.3 Composición de un “Complejo” 4
1.1.4 Teleología 6
1.1.5 Isomorfismo 6
1.1.6 La Unidad de La Ciencia 7 1.1.7 El Concepto de Sistema en las Ciencias Humanas 8 1.2 Organización y Organizaciones como Sistemas Vivientes 11 1.2.1 El Papel de la TGSA en los Negocios 11 1.2.2 El Proceso de Toma de Decisiones 13 1.2.3 Toma de Decisiones en un Proyecto de Inversión 13 1.2.4 Evaluación como Detonante de la Toma de Decisiones 15
1.3 Aplicación del Enfoque de Sistemas a la Evaluación Integral de un Proyecto 18
1.3.1 Definición del Sistema 18
1.3.2 Análisis Situacional 18
1.3.3 Metodología Aplicable y su Integración 21
CAPITULO 2
2. ESTUDIO DE MERCADO 24
2.1 Objetivos y Generalidades del Estudio de Mercado 24
2.2 Definición de Mercado 24
2.3 Estructura de Análisis 24
2.3.1 Análisis de la Demanda 25
2.3.2 Análisis de la Oferta 26
2.3.3 Análisis de Precios 26
2.3.4 Análisis de Comercialización 28 2.4 Naturaleza del Producto 28
2.5 Ubicación 29
2.6 Base Económica 29
2.7 Segmentación del Mercado 31 2.7.1 Población Elegida de Acuerdo a Características Demográficas 31 2.7.2 Población Elegida de Acuerdo a sus Hábitos y Costumbres 32
2.8 La Selección del Sitio 33
2.8.1 Volumen Previsto de Ventas 33
2.8.2 Usos de Suelo 33
2.9 Proceso de la Investigación en el Estudio del Mercado 34
CAPITULO 3
3. ESTUDIO TÉCNICO 39
3.1 Objetivos 39
3.2 Especificación y Control de Calidad 39
3.2.1 De los Productos. 39
3.2.2 De las Materias Primas 40
3.2.3 Del Producto Terminado 40
3.2.4 De los Servicios 41
3.3 Localización y Tamaño Óptimo de la Planta 41
3.3.1 Definiciones 41
3.6 Optimación del Tamaño 58
3.7 La Ingeniería de Proyecto 58
3.7.1 Objetivos 58 3.7.2 Proceso de Producción. 58
3.7.3 Estructura Organizacional 59
3.7.4 Diagramas de Bloques y de Flujo 60
3.8 Consumos e Insumos 61
3.9 Tecnología 62
3.10 Alternativas Técnicas y Económicas. 62 3.11 Bases de Diseño del Proceso 62
3.11.1 Equipo (restaurante-cafetería) 62
3.11.2 Utensilios Pequeños y Demás Provisiones. 64
3.11.3 Instalaciones (restaurante-cafetería) 65
3.11.4 Espacio para Producción 66
3.11.5 Equipo (librería) 67
3.11.6 Otro Mobiliario y Equipo 68
3.11.7 Instalaciones (librería) 69
3.12 Condiciones de Operación 69
3.13 Sistema de Medición, Control y de Telecomunicaciones. 69 3.14 Sistema de Seguridad 69
CAPITULO 4 4. ESTUDIO Y EVALUACIÓN ECONÓMICOS 70
4.1 Objetivos Generales y Estructuración del Estudio Económico 70 4.2 Determinación de los Costos 71
4.2.1 Costos de Producción 71
4.2.2 Costos de Administración 73
4.2.3 Costos de Venta 73
4.2.4 Costos Financieros 73
4.3 Inversión Total Inicial: Fija y Diferida 74 4.4 Precio de menú 75 4.4.1 Costo de la Comida y Gastos Indirectos 76 4.4.2 Utilidad 76
4.4.3 Calculo del Margen 76
4.5 Alternativa de Inversión 76
4.5.1 Renta de un Local en una Plaza Comercial 76
4.5.2 Comprar un Negocio en Funcionamiento (Traspaso) 77 4.6 Depreciaciones y Amortizaciones 79
4.7 Capital de Trabajo 79
4.8 Punto de Equilibrio 82
4.9 Estado de Resultados Pro-Forma 83
4.10 Costo de Capital o Tasa Mínima Aceptable de Rendimiento (TMAR) 85
4.11 Financiamiento. Tabla de Pago de la Deuda 87 4.12 Balance General 89
4.13 Pronostico de Ventas 90
4.14 Evaluación Económica 90
4.14.1 Valor del Dinero a Través del Tiempo 90
4.14.2 Valor de Salvamento (VS) 90
4.15 Valor Presente Neto (VPN) 91 4.16 Tasa Interna de Rendimiento (TIR) 93 4.16.1 TIR con Producción Constante, sin Financiamiento y con Inflación 94 CAPITULO 5 5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACI0NES 96
REFERENCIAS 99
ANEXOS 101
GLOSARIO DE TÉRMINOS 141
GLOSARIO DE ABREVIATURAS 147
La presente tesis, es un trabajo de investigación que se ocupa del establecimiento de una empresa, misma que tendrá como giro la venta de alimentos, bebidas, Cd´s y DVD´s; y libros de literatura y arte principalmente bajo un concepto innovador, que consiste en integrar todos estos elementos en un giro con matiz cultural. Tiene por objeto decidir mediante un análisis de mercado, uno técnico uno económico y su respectiva evaluación, la factibilidad de la instalación de dicha empresa en la ciudad de Querétaro.
El punto de partida del análisis es, la aplicación del Enfoque de Sistemas (ES) en la evaluación de dicho proyecto; por esta razón dicha evaluación se considera “integral”, ya que el ES nos brinda un panorama mayor para entender los distintos aspectos de la evaluación como detonante de la toma de decisiones, para la definición de los productos o servicios, y la orientación que seguirá la evaluación, bajo el criterio en primer lugar de buscar obtener utilidades.
Una vez hecha la evaluación, se observo que el establecimiento de dicha empresa es viable, considerando que los criterios de evaluación fueron satisfechos.
ABSTRACT
This tesis, is an investigation work which is about running a small business that pretends to sell meals, beverages, CD’s and DVD’s; and literature and art books under an innovating concept wich is the mixture of all of them into one. Its main goal is to decide through a market analysis, a technical analysis and an economic one and its regarding evaluation, the factibility of the above mentioned business in the city of Queretaro.
The begining of the analysis is, the application of the Systems Theory (ST) in the proyect’s evaluation; in this condition, the evaluation is considered “systemic”, due to the ST give us a wider scope in order to understand the different issues in the evaluation as a detonator in the decision making, so we can have the products and services’ definition, and the way the evaluation will follow as well, under the economic benefits criteria.
El presente trabajo, aborda la evaluación integral de un proyecto de inversión bajo el Enfoque Sistémico (ES) relacionado a la instalación de una empresa, para la venta de alimentos, bebidas, de Cd´s, DVD´s y libros bajo un concepto innovador; esta evaluación, tiene por objeto determinar la factibilidad de la instalación de dicha empresa en el municipio de Querétaro de Arteaga en el estado de Querétaro.
El punto de partida del análisis, es la aplicación de una metodología que es generalmente aceptada en Evaluación de Proyectos, combinada con el Enfoque de Sistemas y así obtener la definición del producto o servicio y la orientación que seguirá la evaluación, es decidir, que el proyecto es analizado con un criterio privado, pues mientras que el criterio social busca satisfacer una necesidad no precisamente menor en costo, el criterio privado en primer lugar busca obtener utilidades. Es en este último contexto en el que se desarrolla la presente evaluación, objeto de esta tesis, la cual comprende lo siguiente:
• El Enfoque de Sistemas: Teoría General de Sistemas Aplicada (TGSA)
• Estudio de Mercado
• Estudio Técnico
• Estudio y Evaluación Económicos
• Conclusiones y Recomendaciones
En el primer capitulo, el Enfoque de Sistemas, se ponen de manifiesto las aportaciones de la Teoría General de Sistemas Aplicada (TGSA), destacando su aplicación en la evaluación como un detonante de la toma de decisiones.
Con relación al segundo capitulo, Estudio de Mercado, se inició con la determinación de la viabilidad del proyecto en términos de mercado, a partir de datos obtenidos de fuentes primarias de información como son las encuestas, y de datos secundarios como son las estadísticas. Se determinaron así mismo, los precios similares en la zona en la que se pretende instalar esta empresa.
Referente al tercer capitulo, Estudio Técnico se mencionan todos los aspectos que se consideran relevantes para definir la factibilidad de la elaboración de alimentos y bebidas y la comercialización de otros productos y mercancías considerando lo siguiente: su proceso de elaboración, la determinación de la capacidad del establecimiento, de su distribución y su localización, estableciéndose como un dato principal para iniciar el estudio económico del proyecto, los costos y gastos de producción y comercialización así como el monto de inversión requerida.
Dentro del cuarto capitulo, Estudio y Evaluación Económicos, puede mencionarse, que siendo esta la etapa final de la secuencia de evaluación de un proyecto, su inicio requiere una serie de datos obtenidos de etapas previas y como condición necesaria, el haber determinado que existe un mercado viable para este establecimiento, asimismo, que la inversión Inicial mínima requerida, puede cubrirse ya sea por los posibles socios o bien por un financiamiento.
inversionistas con un tiempo de recuperación muy corto y con amplias posibilidades de mejorar el rubro de las utilidades.
En Conclusiones y Recomendaciones puede observarse que la metodología de evaluación de proyectos, ha sido congruente en todas sus etapas, ya que cada una de estas, se desarrollan con base en los resultados obtenidos en las etapas previas. Dicho lo anterior, se considera cumplido el objetivo de dar respuesta (que en este caso es positiva), a la interrogante de instalar o no la empresa de la que se ocupa esta tesis, con las características y bajo las condiciones antes mencionadas.
Debido a la necesidad de tomar decisiones de inversión de manera armónica en un panorama económico cambiante, como es el caso de nuestro país, se requiere contar con una herramienta de análisis que abarque no sólo los elementos mínimos necesarios, sino aspectos subjetivos que comúnmente rebasan a la toma de decisiones meramente técnico-económica para avalar la respuesta de invertir o no en una determinada empresa. Por lo anterior, la presente tesis incorpora el Enfoque de Sistemas (ES) a dicha herramienta de análisis que consta de etapas lógicas y sucesivas, que conforman una metodología generalmente aceptada, de “Evaluación de Proyectos de Inversión”
Dicha “Evaluación de Proyectos de Inversión” es de aplicación genérica, tanto para proyectos grandes como medianos y pequeños, adaptándose desde luego a las características propias del proyecto, para la aplicación de los diferentes criterios de evaluación.
Por otra parte, en nuestro país más del 90% de las empresas registradas, pertenecen a la micro, pequeña y mediana empresa, y un gran porcentaje de estas no logran su consolidación, desapareciendo del mercado en un término promedio de 2 años1. Esto, como consecuencia de una precaria o nula evaluación del proyecto del que se trate.
Es por lo anteriormente expuesto, que se estimó de gran utilidad la elaboración de este trabajo de tesis principalmente para tres personas que están interesadas en materializar este proyecto. Por eso, con el uso de datos reales, se analiza el proyecto en su totalidad, para concluir con la respuesta de aprobación o rechazo del proyecto. Contando en esta forma con un documento, que maneja y adapta a las particularidades propias del proyecto, la metodología de evaluación generalmente aceptada. Cabe mencionar que una aportación significativa en el presente trabajo es la incorporación de una metodología de elaboración propia con Enfoque Sistémico.
General.
• Aplicar la metodología generalmente aceptada de Evaluación de Proyectos de Inversión y el Enfoque de Sistemas (ES), en el análisis de un caso real que considera la posible instalación de una empresa, para la venta de alimentos y bebidas bajo el esquema de un restaurante-cafetería, y también la de CD´s, DVD´s y libros de literatura y arte en el mismo establecimiento y así poder determinar la viabilidad de la instalación y sobre todo, la rentabilidad del proyecto.
Específicos.
• Definir los límites del sistema total y el medio, es decir, identificar las actividades más aptas para cumplir con los objetivos del proyecto, y definir los medios para impulsarlo.
• Identificar la compatibilidad entre la necesidad insatisfecha y el potencial económico a nivel local, para evitar comprometer recursos en una empresa no rentable.
• Verificar la posibilidad de introducir el concepto del negocio propuesto en un determinado mercado, medir el riesgo que se corre y la posibilidad de éxito.
• Estimar la necesidad insatisfecha del mercado y estudiar la posibilidad de cambiar los hábitos de consumo por algún medio cuando el mercado esté aparentemente saturado.
• Formular la descripción detallada del proyecto, verificar su viabilidad técnica, determinar el tamaño de la planta y su ubicación, definir la integración de las instalaciones.
El estado de Querétaro está situado en la región centro del país; con un territorio de 11,978km2 y ocupa el lugar No. 27 en extensión territorial. Está dentro de la categoría de los estados que tienen entre 4,500 y 9,999 empresas. El agudo crecimiento demográfico, aunado a la expansión de algunos sectores económicos, hacen de la entidad un lugar con grandes oportunidades de progreso. Querétaro posee una identidad definida en función de su historia y sus orígenes iétnicos. La multiplicidad étnica, de comportamientos y formas de pensar, le dan a Querétaro el sello de una sociedad plural. La promoción y difusión de la cultura son dos aspectos primordiales para fomentar el desarrollo integral de las personas y consolidar la identidad de la sociedad.
Querétaro se identifica como un destino atractivo para la inversión extranjera y el intercambio comercial y cultural, lo que se refleja en las visitas que el presidente del País Vasco y los embajadores de Japón, República Dominicana, Alemania, España y Estados Unidos han realizado al estado. Los asuntos planteados a los diplomáticos se concentraron en identificar oportunidades económicas de beneficio mutuo, así como también en aspectos sociales y culturales.
Desde hace varios años, el comercio junto con la hotelería y los restaurantes son actividades económicas en continua expansión y que aportan significativamente al Producto Interno Bruto. Según datos del INEGI en 1998, 19.3% del PIB del estado era aportado por estos rubros. En el lapso de doce meses se abrieron 5,298 comercios, contribuyendo a generar 6,129 empleos, cifras que constituye el 29.2 % del total de empleos generados en ese año.
Respecto a las actividades turísticas el estado se consolida cada vez más como un destino atractivo para los turistas nacionales y extranjeros. Los resultados obtenidos por este sector demuestran el vigor del impulso logrado en los últimos años y su importancia en la economía queretana.
La educación media superior ha crecido sustancialmente en los últimos años, rebasando los 35,000 alumnos que estudian en 96 escuelas. Por su parte, la educación superior en sus tipos universitaria, tecnológica y normal, cuenta con 23,914 alumnos que realizan sus estudios por medio de 19 instituciones públicas y privadas. La cobertura de este nivel alcanza el 80%. De cada 100 alumnos que ingresan, 65 terminan sus estudios.
Con relación a la actividad económica, la industria representó en 1995 el 36.1% del Producto Interno Bruto estatal, siendo el rubro de la producción de manufacturas la más importante en este sector. Las actividades que más destacaron en lo relacionado a la al 68% concentrándose en los municipios ya mencionados. En estas proyecciones cabe destacar un aspecto de gran impacto: la población económicamente activa registrará un incremento sustancial al alcanzar casi 1’100,000 personas. Esto significa un aumento importante en la demanda de empleo.
industria manufacturera fueron la producción de maquinaria y equipos no eléctricos; la de carrocerías, motores, partes y accesorios para automóviles. Del total de industrias asentadas en la entidad, 30% corresponden a microindustrias, 32% son pequeñas, 15% medianas y 22% grandes.
El sector servicios ha experimentado una rápida expansión y transformación en los últimos años. De esta manera contribuyó con 60.8% del PIB estatal en 1995. Dentro de este sector, el comercio genera una parte importante del PIB de Querétaro, destacando los servicios de los restaurantes y hoteles.
CAPITULO 1
1. EL ENFOQUE DE SISTEMAS: TEORÍA GENERAL DE SISTEMAS APLICADA (TGSA) 1
1.1 Los Diferentes Aspectos del Enfoque de Sistemas 1
1.1.1 El Método Analítico Clásico (MAC) vs. Teoría General de Sistemas (TGS). 1 1.1.2 Carácter y Propósito de la Teoría General de Sistemas 3 1.1.3 Composición de un “Complejo” 4
1.1.4 Teleología 6
1.1.5 Isomorfismo 6 1.1.6 La Unidad de La Ciencia 7
1.1.7 El Concepto de Sistema en las Ciencias Humanas 8
1.2 Organización y Organizaciones como Sistemas Vivientes 11
1.2.1 El Papel de la TGSA en los Negocios 11
1.2.2 El Proceso de Toma de Decisiones 13
1.2.3 Toma de Decisiones en un Proyecto de Inversión 13
1.2.4 Evaluación como Detonante de la Toma de Decisiones 15
1.3 Aplicación del Enfoque de Sistemas a la Evaluación Integral de un Proyecto 18
1.3.1 Definición del Sistema 18
1.3.2 Análisis Situacional 18
1. EL ENFOQUE DE SISTEMAS: TEORÍA GENERAL DE SISTEMAS APLICADA (TGSA)
1.1 Los Diferentes Aspectos del Enfoque de Sistemas
1.1.1 El Método Analítico Clásico (MAC) vs. Teoría General de Sistemas (TGS).
Desde tiempos inmemoriales, la racionalidad científica ha procedido por medio de la búsqueda de formas "elementales”, formas “irreductibles”, átomos, etc. Tal es la pretensión, desde Demócrito hasta bien entrado el siglo XIX. De esta manera, se gesta y desarrolla un método cuyos frutos han sido tan impresionantes que se le ha querido erigir en método universal e infalible (por ejemplo, Descartes). Este método, o esta manera de abordar los problemas, puede ser denominado “método analítico clásico” y ha sido el eje en torno al cual se ha organizado el conocimiento occidental. Las contadas excepciones han sido marginadas en el limbo de la irracionalidad o de la poesía; entre tales excepciones, mencionadas por Ludwig von Bertalanffy (LVB), encontramos a Nicolás de Cusa, a Leibniz, a Hegel y a Marx1
El “método analítico clásico” supone la posibilidad de resolver una entidad en partes: a) la entidad se supone constituida de tales partes y éstas serían discernibles; b) existe la posibilidad de aislar cadenas causales (trenes causales) y, c) se atomiza para buscar “unidades”. Supone, además, que la interacción de las partes es lo suficientemente pequeña como para ser despreciable; se procede a aislar dichas partes y luego se les suma.
Este proceso de "sumar" supone un principio de superposición lineal que remite a la descripción del todo en términos de los comportamientos de las partes. Sin embargo, de manera relativamente reciente, surgen ciertas dificultades que impiden la aplicación o utilización de aquel tan fecundo método. Entre tales dificultades pueden mencionarse las siguientes:
Las condiciones expuestas, en general, no valen para aquellas entidades en donde las partes interactúan (en donde se dan interacciones no triviales, interacciones fuertes, etcétera).
La imposibilidad de aislar cadenas causales, sobre todo en las ciencias “bio-sociales”.
Von Bertalanffy propone, entonces, la necesidad de reorientar el conocimiento; (para ello, recurre a teorías como la de Kuhn) desde la física subatómica hasta la historia, por el rumbo de una Teoría General de Sistemas (TGS) y expone algunos de los hitos en este esfuerzo de reorientación: Uno de los primeros ámbitos en que esto surge es en la biología (organismic biology), inspirado en Whitehead, Cannon y Claude Bernard, y continuado, posteriormente, por Dobzhansky, Dubos, Commoner, que no han añadido puntos de vista nuevos en comparación con los del trabajo de Bertalanffy.
Von Bertalanffy reconoce, a medias, la influencia del Círculo de Viena (Moritz Schlick) y, con más entusiasmo, la de la Sociedad de Filosofía Empírica de Berlín (cuyo miembro más prominente es Reichenbach). Dicha reorientación tiene dos momentos teóricos importantes: La aparición de la teoría de sistemas abiertos y posteriormente la aplicación de expresiones y modelos matemáticos, con lo que es posible referirse, seriamente, a una TGS, que no es sino una disciplina en crecimiento,
que sigue el camino que para ella trazo su fundador LVB. Su objetivo era buscar un ámbito para sus ideas interdisciplinarias y transdisciplinarias; estas son ideas que por un lado no encajan en ninguna disciplina y por otro abarcan a todas. Es una metadisciplina cuyo paradigma brinda dirección al desarrollo de otras disciplinas: genera inspiración y suministra fundamento a las disciplinas embrionarias.
También hay críticas desde el punto de vista epistemológico que resultan inadmisibles porque la TGS, expuesta por LVB, propone, como sustento, precisamente eso que sus críticos le niegan, a saber:
- La reivindicación del concepto de causa final y, con ello, la readmisión de la noción de teleología.
- La imposibilidad de sostener un proceso (material o teórico) de descomposición en "partes simples”.
La nueva perspectiva pretende, así, considerar a posibilidad de una teleología y abandonar el principio de descomponibilidad. En este marco, se han propuesto varias maneras de enfocar los problemas:
Teoría clásica de sistema Simulación
Teoría de compartimentos Teoría de conjuntos Teoría de gráficas Teoría de redes Cibernética
Teoría de la información Teoría de autómatas Teoría de juegos Teoría de decisiones Teoría de colas
Por otro lado, podemos constatar un retroceso de la física, que ha dejado de ser paradigmática en tanto que el conocimiento de la naturaleza ya no puede reducirse al de la física teórica; podemos constatar que el sueño newtoniano ya no puede seguirse sosteniendo, pues si la física “convencional” trata con sistemas cerrados, procesos reversibles y estados de equilibrio, la sociología, la psicología y las ciencias sociales e incluso la física “no convencional" se ocupan de sistemas que son abiertos, de procesos irreversibles y de estados de desequilibrio.
1.1.2 Carácter y Propósito de la Teoría General de Sistemas
Una vez que se ha precisado todo lo anterior, se sugiere la existencia de modelos, principios generales y leyes que se aplican a todos los sistemas independientemente de la naturaleza de las entidades en ellos incorporadas, del carácter de las fuerzas que actúan en ellos y del tipo de relaciones que se establecen entre los elementos; entonces, se trataría de encontrar principios universales que sean aplicables a los sistemas en general: el estudio de esto constituye la TGS, en la que se incorpora, inmediatamente, la noción de isomorfismo que permite que ciertos modelos puedan ser transferidos de un campo a otro sin caer en analogías arbitrarias.
Según LVB se trata de “un nuevo espíritu científico, textualmente y de sus concepciones” (Bertalanffy, 1973). Este nuevo espíritu ha podido producir o reintroducir en el pensamiento científico ciertos principios que, en cierto modo, dan cuerpo a la TGS. Entre los más importantes se pueden mencionar los siguientes:
- Principio de equifinalidad. En un sistema cerrado el estado final está determinado por las condiciones iniciales; si las condiciones iniciales se alteran, el estado final se altera. Tal principio no es válido en sistemas abiertos, es decir, estados finales idénticos pueden ser alcanzados a partir de condiciones iniciales diferentes y de diferentes maneras. Éste es el principio de equifinalidad. En particular, este principio puede dar cuenta de la contradicción entre la degradación de Kelvin y la evolución de Darwin.
- Principio de retroalimentación (feedback). Apoyándose en nociones surgidas de la teoría de la información, se puede constatar la existencia de un proceso de autorregulación que garantiza la estabilidad o la dirección de la acción (por ejemplo, la homeostasis).
- Principio de teleología. En el desarrollo de la ciencia, de manera progresiva, se marginó la noción de teleología, de direccionalidad o de finalidad. La tarea de la ciencia era analítica, es decir, consistía en aislar “trenes" causales y en reducir lo real a unidades más pequeñas. Este esquema se ha revelado como insuficiente y han aparecido conceptos tales como totalidad, organicidad, holismo, gestalt, entre otros. Asimismo, han surgido nociones como dirección, teleología, teleonomía, propósito, intencionalidad, adaptación, etc.
- Principio de organización. Existe organización en todos los niveles.
Desde el punto de vista conceptual, la TGS introduce conceptos que son ajenos a la ciencia “clásica”. Nociones tales como organización, totalidad, crecimiento, diferenciación, orden, jerarquía, dominación, control, competencia, pueden ser manejadas con cierto rigor (si bien no se pueden reducir a mediciones cuantitativas y debe recurrirse al “análisis cualitativo”), y es posible producir teoremas para la noción general de organización.
De manera casi accidental, LVB la llama “teoría interdisciplinaria” y anota los siguientes hechos:
- Se ha mostrado que la unificación de la ciencia no ha sido posible mediante la reducción de todas ellas a la física. la “Teoría General de Sistemas permite pensar que la unificación de la ciencia puede alcanzarse por medio de la noción de isomorfismo entre los diferentes campos", es decir, mediante un uniformidad estructural.
- Lo anterior introduce, además, cuestiones de ética. El enorme cúmulo de conocimiento científico y tecnológico carece de conocimiento de las leyes de la sociedad humana y de la tecnología social. Según LVB, esta necesidad es una versión moderna de los preceptos de Platón. La propuesta de LVB es la siguiente: el hombre no es solamente un "animal político”; es, ante todo, un individuo y sus valores no son los que comparte con los demás en tanto que miembros de una comunidad biológica; sus valores son los que surgen de la mente individual. la sociedad humana se sustenta sobre lo que cada individuo realice.
1.1.3 Composición de un “Complejo”
Según LVB, los elementos de un "complejo”, pueden distinguirse de tres maneras: según su número, su especie o sus relaciones.
Si describimos un “complejo” según sus relaciones, nos encontrarnos ante lo que LVB llama características constitutivas (en oposición a las características "sumativas" que se obtienen independientemente de la pertenencia al "complejo") dependientes del modo en que el elemento establece relaciones dentro del "complejo”. Es decir, estas características no son discernibles en los elementos mismos sino solamente en el “complejo”. Se trata de entidades en donde debe aplicarse el principio de que "el todo es más que la suma de sus partes". Dichas características, derivadas
del "complejo", se llamarán características nuevas o emergentes. El examen de un sistema específico conduce a LVB a formular algunas nociones generales:
- Cuando hablamos de que el sistema es una totalidad, no se trata sólo de una totalidad espacial sino también de una totalidad temporal.
- Se pueden introducir conceptos como equilibrio, estabilidad, periodicidad, ciclos, modos, crecimiento y competencia.
- Esta última permite introducir un principio de "lucha entre las partes", de partes que actúan contradictoriamente. Según LVB, se trata de una expresión del viejo principio Cusano del coincidencia oppositorum.
- En el examen de un sistema particular, también aparecen las ideas de aditividad e independencia y sus respectivos que caracterizan a los sistemas que son el objeto de estudio de la TGS.
El siguiente ejemplo sirve para introducir algunos conceptos importantes:
1. si el sistema está descrito por las ecuaciones
dQ1 dt
dQ2 dt ...
= f1 (Q1, Q2,...,Qn)
dQn dt
y estas son tales que admiten un desarrollo de la forma
dQ1 dt
dQ2 dt
dQn dt
resulta evidente que cualquier cambio en Q1 afecta el comportamiento de todas las demás Q. Esto quiere decir que el sistema se comporta como un todo.
2. si, por el contrario, el sistema (1) admite un desarrollo de la forma (porque los coeficientes de Qj (i ≠ j) se anulen).
dQi dt
resulta evidente que cada una de las Q es independiente de las demás y decimos que el sistema tiene un comportamiento aditivo.
3. un caso muy especial merece atención, aquel en el que
lim aij = 0 t →∞
este es el caso que LVB llama de segregación progresiva (por ejemplo la diferenciación embrionaria que determina los órganos o la especialización del trabajo en las sociedades), el cual conduce a un orden superior donde supone que el sistema es abierto, está capturando energía e implica una mayor complejidad.
Sin embargo, el carácter del sistema como totalidad se pierde y puede descomponerse en partes para tener un funcionamiento parecido al de una maquina, es decir, un comportamiento que resulta ser la suma del de sus diferentes partes y puede denominarse “mecanización progresiva”. Por ello, “en este contrataste entre totalidad y suma yace la trágica tensión en toda la evolución biológica, psicológica y sociológica” (Bertalanffy, 1973).
En efecto, en el transito de la totalidad indiferenciada a la diferenciación de las partes se pierde la capacidad de regulación, pues mientras el sistema funciona como un todo una perturbación
= a11Q1 + a12Q2 + a1nQn + a111Q12 + a112Q1 Q2 + a122 Q22 + ... +
a1nn Qn2 + ...
= fn (Q1, Q2,...,Qn)
(1.1)
= a21Q1 + a22Q2 + a2nQn + a211Q12 + a212Q1 Q2 + a222 Q22 + ... +
a2nn Qn2 + ...
= an1Q1 + an2Q2 + annQn + an11Q12 + an12Q1 Q2 + an22 Q22 + ... +
annn Qn2 + ...
provocará un nuevo estado de equilibrio en virtud de las interacciones internas. Es un sistema autorregulatorio. Por el contrario, en un sistema aditivo se pueden establecer cadenas causales y la capacidad autorregulatoria del sistema desaparece en tanto que cada subsistema independiente se comporta sin considerar el comportamiento del resto.
Si el progreso es la subdivisión de una acción unitaria inicial en acciones de partes especializadas, el progreso implica un empobrecimiento, una perdida en la capacidad de llevar a cabo una acción, la irremplazabilidad de las partes, la vulnerabilidad del sistema. Von Bertalanffy cita a Aristóteles en este punto: toda la evolución al actualizar alguna potencia, roe en el corazón de otras posibilidades.
4. si en el sistema (1.1) todos los coeficientes aij son cercanos a 0 excepto los coeficientes aip, decimos que el sistema está centrado en p o que p es la parte dominante. Así las perturbaciones que tendrán efecto sobre el sistema son las que acontezcan en p, y a p se le llama gatillo o disparador. Si, además, el proceso es más acentuado cuando el tiempo transcurre, decimos que se trata de un comportamiento centralizador.
5. supongamos que un sistema alcanza un estado estacionario, sean Q*j las soluciones para dicho estado, introducimos nuevas variables, a saber:
Qi = Q*i – Qi
Es decir, estamos describiendo las variables en términos de “lo que falta” para alcanzar el estado estacionario. Esta formulación parece ser similar a la que se sostiene en el principio mecánico del mínimo sostenido por Maupertius y Euler. Se trata de un modo en que se introduce una finalidad, una teleología o, como LVB la llama, una dependencia del futuro.
1.1.4 Teleología
Es posible distinguir los siguientes tipos de teleología:
o Estática o adaptación (fitness) o Dinámica.
o Direccionalidad hacia un estado final, independiente del tiempo, en términos del que puede expresarse, el estado actual.
o Direccionalidad basada en la estructura que permite que cierto resultado se alcance. o Equifinalidad es la propiedad de algunos sistemas en los que un estado final único se
alcanza desde diversas condiciones iniciales.
o Finalidad verdadera o propositiva en donde la conducta actual se determina desde una meta. Éste es el sentido aristotélico del concepto.
1.1.5 Isomorfismo
La existencia de isomorfismos depende de nuestro conocimiento por un lado, y de la realidad por el otro. Ciertamente, por limitaciones subjetivas, los procesos reales solamente pueden conocerse en la medida en que se simplifican y esquematizan. Pero, al mismo tiempo, debemos aceptar que hay una cierta isomorfía en el mundo que nos permite aplicar nuestros esquemas cognoscitivos.
Hay, entonces, dos principios: uno subjetivo o epistemológico que establece una seria limitación de las funciones mentales que nos permiten describir el mundo, y un principio ontológico acerca de la estructura misma del mundo; es decir, la realidad es tal que permite la aplicación de nuestras construcciones intelectuales y las leyes que surgen del sujeto son abstracciones o generalizaciones de la realidad.
Toda ciencia, asegura LVB, se apoya en este principio: se trata de una representación esquemática de la realidad. Por ello son posibles, e incluso necesarias, varias imágenes de la realidad. Por ejemplo, un mismo “dato" puede ser expresado en diferentes “lenguajes”. La existencia misma de la ciencia, en fin, es una demostración de que la realidad tiene un orden.
La TGS distingue tres tipos de descripciones de los fenómenos:
- Analogía: se trata de similitudes superficiales que no corresponden ni a sus factores causales ni a la estructura de sus leyes. Son los antiguos simulacra vitae.
- Homología: el caso de la homología es aquel en que los factores eficientes son diferentes pero la estructura de las leyes es formalmente idéntica.
- Explicación: se trata del caso en que condiciones específicas y leyes valen para una clase de objetos.
Las analogías carecen de valor científico, las homologías se aplican sobre todo en la física y la TGS es la herramienta que permite distinguir entre analogía, homología, similitudes sin sentido, etc.
1.1.6 La Unidad de La Ciencia
Según LVB, la unidad de la ciencia está garantizada por el hecho de que toda afirmación en ciencia puede ser reducida, más tarde o más temprano, a una expresión enunciada en el lenguaje de la física. El lenguaje de la física es, por lo tanto, el lenguaje universal de la ciencia. LVB deja abierta la cuestión acerca de la viabilidad de la propuesta Carnapiana y procede de manera "más concreta". Para él, la isomorfía entre las leyes y los esquemas conceptuales en los diferentes ámbitos son una garantía para dicha unidad. Es decir, la garantía yace en el hecho de que el mundo muestra una “uniformidad estructural que se manifiesta por medio de trazas isomorfas” (Bertalanffy, 1973).
La distancia entre las ciencias naturales y las ciencias sociales, para LVB, se reduce no porque las sociales puedan reducirse a las naturales sino porque presentan similitudes estructurales.
1.1.7 El Concepto de Sistema en las Ciencias Humanas
A partir de Kant, nuevas ciencias aparecen: las ciencias de vida, de la conducta y de lo social. Recientemente se presenta en ellas una transformación sustancial a la que LVB llama la revolución organicista y en cuyo núcleo yace la noción de sistema.
Esta revolución puede ser vista desde la siguiente perspectiva: hasta bien entrado el siglo XX, el mundo era concebido como un lugar caótico en donde la vida y la mente eran el resultado del azar, y la evolución y la personalidad humana eran el producto de mutaciones aleatorias o de una mezcla arbitraria de información genética y de sucesos accidentales.
Ahora contemplamos el mundo como una organización sustentada en una miríada de teorías y disciplinas como la cibernética, la teoría de la información, entre otras, que si bien son frecuentemente contradictorias, están de acuerdo en que su objeto de estudio son los “sistemas”, las “totalidades” o las “organizaciones”.
Los sistemas se caracterizan por los siguientes conceptos:
Elementos: son los componentes de cada sistema. Los elementos de sistema pueden ser a su vez sistemas por derecho propio - es decir, subsistemas. Los elementos que entran al sistema se llaman entradas, y los que lo dejan son llamados salidas o resultados.
Proceso de Conversión: los sistemas organizados están dotados de un proceso de conversión por el cual los elementos del sistema pueden cambiar de estado. El proceso de conversión cambia elementos de entrada en elementos de salida. En un sistema con organización, los procesos de conversión generalmente agregan valor y utilidad a las entradas, al convertirse en salidas. Si el proceso de conversión reduce el valor o la utilidad en el sistema, este impone costos e impedimentos, lo cual se interpreta como algo negativo en el sistema.
Entradas y Recursos: la diferencia entre entradas y recursos es mínima, y depende sólo del punto de vista y circunstancia. En el proceso de conversión, las entradas son generalmente los elementos sobre los cuales se aplican los recursos. Por ejemplo, los estudiantes que ingresan al sistema Educación son entradas, en tanto que los maestros son uno de los recursos utilizados en el proceso. Desde un contexto más amplio, los estudiantes con una educación se tornan en recursos, cuando se convierten en el elemento activo de la comunidad o sociedad.
Cuando se evalúa la eficiencia de un sistema para lograr sus objetivos, las entradas y los recursos generalmente se considerarán como costos.
Salidas o resultados: las salidas son los resultados del proceso de conversión del sistema y se cuentan como resultados, éxitos o beneficios.
Entradas Salidas
Recursos Resultados
Costos Beneficios
Figura 1.1 Un Sistema y su Medio2
En el caso de las ciencias y disciplinas que tratan del hombre hay un hecho perturbador: la imagen del hombre que todas las teorías comparten es una imagen originada en el universo físico-tecnológico, el modelo robótico del comportamiento humano.
Este modelo se apoya en varios principios conceptuales: en primer lugar en el esquema estímulo-respuesta (esquema S-R), que concibe a la conducta como una respuesta a estímulos externos. Es el principio que rige las teorías de Pavlov, Skinner y Freud.
El segundo principio conceptual es el del ambientalismo, que puede resumirse en la expresión de Watson: “Dadme un conjunto de niños cualesquiera y haré de ellos doctores, abogados, mercaderes, mendigos y ladrones con el puro poder del condicionamiento” (Bertalanffy, 1973). La consecuencia práctica de este principio es la que supone que todos los hombres nacen con las mismas habilidades. Este principio, nuevamente, es esencial para el desarrollo del conductismo o del psicoanálisis, según LVB.
El tercer principio es el principio de equilibrio; de acuerdo con Freud, establece que la función más importante del aparato psíquico consiste en mantener el equilibrio homeostático.
En cuarto lugar se halla el principio de economía: la conducta es utilitaria y debe ser económica, es decir, tiene que optimizar el gasto de energía vital o mental.
Esta concepción de “el hombre como robot es la expresión y la fuerza motriz del espíritu del tiempo (zeitgeist) de una sociedad mecanizada y comercializada que ha hecho que la psicología sea la sierva de los intereses pecuniarios y políticos” (Bertalanffy, 1973).
2 Van Gigh J. 1987. “Teoría General de Sistemas”, Trillas, México. Pág 27.
El Sistema
Subsistemas Programas Actividades Autores de Decisiones
Objetivos (Medidas de Eficacia)
Otros Sistemas Otros
Sistemas Otros
Sistemas
El concepto de tensión debe ser reformulado. La tensión crea vida más elevada. Si Miguel Ángel hubiera escuchado los consejos homeostáticos de su padre, hubiera sido un exitoso comerciante en lana y la Capilla Sixtina no sería lo que actualmente es.
Esta "andanada" poética de LVB indica en qué línea emerge un nuevo modelo de lo humano, el modelo del sistema de la personalidad activa. Éste es el “común denominador" de algunas corrientes de “psicología desarrollista", Piaget, Werner y algunas escuelas neo-freudianas que suponen una visión "holística” que ya no intenta reducir los eventos mentales a elementos últimos.
Estos conceptos (la negación de los que afirman que la conducta sirve para gratificar necesidades, para relajar tensiones, para restaurar la homeostasis según principios utilitarios y ambientalistas) son pertinentes también en sus aspectos cognoscitivos: el hombre no es un receptor pasivo sino que crea su propio universo, como han afirmado Freud, Piaget, Werner, Schachtel y otros.
Esta visión del hombre puede aplicarse a sistemas más amplios: grupos humanos, sociedades y, en fin, a la humanidad en su conjunto. Para los propósitos de esta discusión, la “ciencia social” (que incluye sociología, economía, ciencia política, psicología social, antropología cultural, lingüística, historia y las humanidades) es la ciencia de los sistemas sociales y por ello tenemos que usar el punto de vista de la ciencia de los sistemas generales.
Esta afirmación (el punto de vista de la ciencia de los sistemas generales) tiene dos consecuencias importantes: rechaza todo atomismo que excluya el estudio de las relaciones, rechaza las visiones que reducen lo social a leyes de la física, nos permite examinar el caso de la sociología y, en particular, las propuestas de Sorokin, quien considera el sistema social como un sistema causal-Iógico-significativo, y las propuestas de Parsons, Merton y otros que conciben lo social como una aproximación al punto de vista de la TGS, pero que siguen poniendo el énfasis en la conservación del sistema tal como se presenta “ignorando y, por lo tanto, obstruyendo el cambio social” (Bertalanffy, 1973).
Sin embargo, la aplicación de la TGS a problemas que surgen en el ámbito de lo social muestra que el punto de vista de la TGS funciona cuando no se limita a entidades “materiales" (como en el caso de la física, de la biología y de otras ciencias naturales) sino a entidades “parcialmente inmateriales y muy heterogéneas” (Bertalanffy, 1973).
Así, el problema no es solamente el de la "complejidad" de los fenómenos sino el de las entidades mismas. En el caso de la sociología, las entidades son parte de un universo creado por el hombre, son parte de la cultura, es decir, son parte de un universo de símbolos. Una característica insoslayable de esta cultura, de este universo humano, es que posee una historia. Acerca de esta historia es necesario preguntar si, a su vez, puede ser tratada por medio de la TGS para extraer y enunciar las leyes de la historia. Este punto de vista, que piensa que una historia teórica es posible, surge con Vico y continúa con Hegel, Marx, Spengler, Toynbee, Sorokin y otros, quienes muestran un acuerdo fundamental: la historia no es una sucesión de accidentes sino que sigue ciertas regularidades o leyes que son susceptibles de determinación.
son entidades delimitadas por la noción de estilo que funciona como la unidad de un sistema simbólico. Queda sin embargo en pie la polémica semántica acerca de lo que debe entenderse por "cultura"3.
1.2 Organización y Organizaciones como Sistemas Vivientes
Considerando lo que se ha mencionado líneas antes, diremos que en otras palabras, un sistema es una reunión o conjunto de elementos relacionados. Los elementos bien pueden ser conceptos, en cuyo caso estaremos hablando de un sistema conceptual; también pueden ser objetos, y de igual manera sujetos. Finalmente un sistema puede estructurarse de conceptos, objetos y sujetos, como en un sistema hombre-maquina, que comprende las tres clases de elementos. Por tanto un sistema es un agregado de entidades, viviente o no viviente o ambas4.
1.2.1 El Papel de la TGSA en los Negocios
En tanto sistema real, un proyecto de inversión debe estar considerando todas las actividades socioeconómicas y culturales de la región, lo que implica sus relaciones con el medio, natural y construido, sobre el que se asienta.
En cuanto a sus potencialidades, el sistema depende de la disponibilidad de recursos para el desarrollo: naturales, humanos, tecnológicos, culturales, organizacionales y de infraestructura. La localización geográfica es, en sí misma, un recurso para el desarrollo, por lo que debe ser analizada específicamente a la luz de las ventajas y desventajas que genera para las distintas actividades potencialmente dinamizadoras.
Existen cuatro áreas importantes en la aplicación del Enfoque de Sistemas en organizaciones, que requieren una particular atención:
1. Definir los límites del sistema total y del medio. Entendemos como medio a todos aquellos sistemas sobre los cuales el que toma decisiones no tiene control (como se aprecia en la figura 1.1). El sistema total comprende todos los sistemas que se considera afectan o se ven afectados por el problema de que se trata, a pesar de la organización a la cual pertenecen. Por exclusión el medio son todos los sistemas no incluidos en el sistema total.
Los límites entre el sistema total y el medio ambiente deben ser “empujados” a fin de proporcionar alternativas (de sistema) de más envergadura.
Las soluciones que los economistas o los administradores dan a los problemas que afectan una compañía, depende de cómo ellos definen los límites del sistema. Cada problema requiere límites diferentes de sistemas. Por ejemplo, ¿cómo debe definir el economista o el administrador el sistema cuando considera las ventas de la compañía? Un beneficio para un grupo puede ser una perdida para otro. Cada participante juzga el desempeño de la firma con un criterio diferente. Para un accionista, el precio de la acción le indica la fortuna de la compañía, en tanto que los obreros consideran los niveles de salarios, la estabilidad y la oportunidad de empleo como el criterio de sistemas más importante. El proveedor observa
3 Roitman M. 2004. “El Pensamiento Sistémico”. Siglo XXI – UNAM, México.
la rapidez de pago como un indicador, en tanto que el cliente se basa en la confiabilidad del producto de la firma. No todos estos criterios de sistema pueden satisfacerse de igual manera. Es responsabilidad del director reconciliar las demandas conflictivas sobre los recursos y los resultados del sistema5. El enfoque de sistemas busca minimizar esas diferencias.
2. Establecer los objetivos del sistema. El problema de establecer un sistema total y límites del medio está inextricablemente unido con la implantación de las metas y objetivos del sistema, además de estar de acuerdo con el criterio por el cual se juzgara el desempeño del sistema. Para continuar con un ejemplo, diremos que en un distrito escolar, la tarea del supervisor de zona es obtener el consenso para hacer viable la organización. Los maestros normalmente ven su vocación como profesionales y se interesan en la calidad, sin importar el costo. Los padres también están a favor de la calidad, a un “costo razonable”. Los contribuyentes no están en contra de la calidad, pero deben pagar la cuenta, y su concepto de calidad se ve moderado por lo que pueden pagar. Lo estudiantes son los clientes del sistema y como tales, tienen sus exigencias también, en particular, conforme maduran y avanzan de grado. Las instituciones de educación superior también están interesadas en la preparación de los estudiantes que continúan con su educación por tanto tiene que ver con la toma de decisiones en los niveles de educación previos.
Es evidente que cada una de las decisiones de los supervisores de zona tiene una relación con los demás sistemas. Algunas decisiones afectan las subunidades de su distrito, en tanto que otras tienen una influencia más allá de éste.
Puede afirmarse, que como resultado de los muchos objetivos en conflicto y criterios de desempeño por los cuales los diferentes participantes del sistema juzgan sus resultados y salidas, el trabajo del administrador de sistemas es particularmente difícil.
3. Determinar la estructura del programa y las relaciones de programa-agentes, una vez que se han identificado los objetivos de una organización, pueden agruparse las actividades que buscan objetivos similares o el logro de funciones relacionadas en programas o misiones. Por tanto, se puede definir una estructura de programa como un esquema de clasificación que relaciona las actividades de una organización de acuerdo a la función que realizan y los objetivos que están designadas a satisfacer. También puede justificarse la estructura de programa en términos de las formas alternativas para lograr un conjunto de objetivos, a fin de proporcionar a los autores de decisiones posibilidades de elección. Según el grado en que los programas satisfacen los resultados esperados, se incluye el uso de modelos de decisión por los cuales se mide y cuantifica la relación entre entradas/ recursos/ costos y salidas/ resultados/ beneficios.
4. Describir la dirección de sistemas. El término dirección es un concepto que abarca todo, que incluye todas las actividades y a todos los autores de decisiones y agentes involucrados en la planeación, evaluación, implantación y control del diseño de sistemas. La dirección o administración y el diseño de sistemas son cosas que van de la mano bajo la premisa de que deben trabajar hacia el mismo conjunto de objetivos.
1.2.2 El Proceso de Toma de Decisiones
Para elegir las potencialidades relevantes en el desarrollo de un proyecto, se requiere definir los objetivos prioritarios y considerar, al mismo tiempo, sus efectos -positivos o negativos- sobre el desarrollo de las actividades importantes en el sistema real. En otras palabras, la toma de decisiones consiste en la identificación de las actividades más aptas para cumplir con los objetivos del proyecto, junto a la de los medios para impulsarlo6. Estos medios incluyen tanto mecanismos de operación, apoyos técnicos como crediticios, promoción de cambios culturales como incorporación explícita de las principales dimensiones ambientales y la adecuación de las infraestructuras físicas, sociales y de información.
Las acciones y decisiones que tienen lugar en el sistema, se atribuyen o asignan a administradores, agentes y autores de decisiones cuya responsabilidad es la guía del sistema hacia el logro de sus objetivos. Primordialmente nos interesamos en el estudio de organizaciones o sistemas organizados orientados a un objetivo – es decir, en aquellos que poseen un propósito o función definibles, y se esfuerzan hacia uno o más objetivos o resultados observables y medibles.
1.2.3 Toma de Decisiones en un Proyecto de Inversión
El objetivo seleccionado como general en el caso del proyecto del cual se ocupa esta tesis es: emprender actividades comercialmente rentables en la ciudad de Querétaro. De acuerdo con ello, se ha definido que la prioridad será asignada al rubro de “alimentos y bebidas” (en la parte comercial), apoyado por el rubro de los “libros, videos, y CD´s” (en la parte conceptual)7. La elaboración de las bases del proyecto está centrada en el logro de este objetivo, buscando la minimización de los costos de ese logro, lo que conduce a la idea central de identificar las potencialidades de cada rubro del proyecto. Ello permite lograr resultados más eficientes. Mediante el Enfoque de Sistemas (ES), siempre se asociaran a la necesidad de nuevas inversiones en infraestructura física (local, mobiliario y equipo, etc.), las de índole social (espacios de expresión, eventos, etc.), que habitualmente no se tienen en cuenta a la hora de evaluar alternativas.
De esta suerte el sistema económico que representa este proyecto de inversión, tiene algunas características centrales, desde la perspectiva de su desarrollo posible, mismas que deberán ser siempre la columna vertebral en la toma de decisiones; entre las que se destacan:
1. la diversificación en la comercialización de mercancías, centrada en ciertas cadenas principales: libros, videos, CD´s y accesorios que a estos productos se puedan relacionar por un lado, y por el otro el servicio de café-restaurante;
2. la posibilidad de alterar la estructura de todos los giros que este proyecto involucra (librería, restaurante, videoteca), mediante el impulso a una mayor especialización en ciertos géneros de música y literatura y del tipo de cocina (de autor, fusión y mexicana);
6 Velázquez G. 2000. “Administración de los Sistemas de Producción”. Limusa, México.
3. la posibilidad de incorporar valor agregado local a algunos elementos que, como en el caso de la música y el cine, han tenido un fuerte impulso en los últimos años;
4. la existencia de potencialidades para la comercialización de los mismos bienes, o para las de otros (como los Discos Compactos musicales y los conciertos en DVD, que serían los “mismos” bienes pero con un valor agregado), así como la posibilidad de incorporar nuevos atractivos para los mismos satisfactores que hoy se comercializan (caso del café);
5. las aptitudes detectadas en términos de desarrollo de servicios, básicamente el perfil del cliente potencial;
6. las derivadas de su localización y el papel que pueden jugar ciudades muy importantes en términos demográficos y económicos, (como Distrito Federal, San Juan del Río, Celaya y León; en relación con el turismo);
7. asociadas a las anteriores, las potencialidades que genera la disponibilidad de un establecimiento que agrupe los giros antes mencionados con un matiz cultural y ambiente familiar.
8. la estructuración de sus principales rubros en torno a un mercado potencial de grandes alcances, lo que permite plantearse el desarrollo en otras plazas, como las ciudades antes citadas, que sería el inicio de un proceso de expansión de unidades económicas ágiles y eficientes:
9. las necesidades detectadas en el ámbito de la calidad de vida de la población, que a la vez que constituyen una posibilidad altamente rentable, pueden significar un impulso al dinamismo en las actividades culturales, requeridas para su satisfacción (mediante recitales, conferencias, exposiciones, etc.). En este aspecto, debe tenerse particularmente en cuenta la compatibilidad entre la necesidad social y el potencial económico a nivel local, para evitar comprometer recursos en inversiones que podrían quedar abandonadas si no hay dinamismo suficiente. Deben analizarse todas las alternativas en cada caso y sobre todo el uso de facilidades existentes en localidades vecinas.
Querétaro es una región económica diversificada, con un fuerte impacto favorable derivado de los efectos que sobre ella ha producido el cambio de modelo de crecimiento nacional, que se ha expresado con particular énfasis en sus problemas de empleo y escasez de dinamismo si sólo se adapta pasivamente a los cambios.
De hecho, es a partir de este escaso dinamismo que el presente proyecto busca formas de incursionar en el cambio de hábitos de consumo en el mediano y largo plazo.
“Quimera” como sistema.
En el marco del ES aplicado en este trabajo, “Quimera”8 constituye un sistema económico en la medida en que todas las actividades tienen vínculos entre ellas de diversa naturaleza:
1. de competencia por los recursos económicos, dado que, por ejemplo, el suelo se puede destinar a distintas actividades;
2. de complementariedad, lo que genera sinergias para el desarrollo, mediante las vinculaciones del tipo insumo-producto9;
3. derivadas del hecho de que comparten las ventajas y desventajas de localización de la región, cuyos efectos no son homogéneos para las distintas actividades.
1.2.4 Evaluación como Detonante de la Toma de Decisiones
Ya sea para poner un negocio, para expandir o transferir una empresa existente, y más aún, si se desea emprender la aventura de buscar trabajo o crear una nueva empresa, los datos económicos de la ciudad de interés serán los primeros que deben ser analizados y evaluados, posteriormente, la actividad cultural, las oportunidades de desarrollo educativo, crecimiento profesional, y desde luego la seguridad10.
Lo anterior es para efectos de determinar si la ciudad en cuestión se puede considerar como “ideal” para vivir.
En pro de conseguir un mejor nivel de calidad de vida, cada vez mayor número de personas piensan en cambiarse de las megalópolis a ciudades pequeñas, donde puedan disfrutar de una vida más segura, más tranquila, donde criar hijos con un mejor ambiente, tener tiempo para compartir con la familia; es decir, tener lo que se conoce como “calidad de vida”; algo que muchos habitantes de las grandes ciudades han perdido.
Para efectos de poner un negocio propio en una plaza diferente de la Ciudad de México, es útil saber cuáles son las mejores ciudades para emigrar, pero cómo evaluar a una ciudad sin perder aquellas cosas a las que estamos habituados: conocer infinidad de gente, salir a lugares distintos los fines de semana, acudir al cine, ver espectáculos, y demás distracciones propias de lugares que ofrecen múltiples opciones para la socialización y el esparcimiento.
Lo más importante en dicha evaluación, es decir; de la estimación del valor de cada uno de los datos a discurrir, es la situación económica y el crecimiento esperado que tiene cada ciudad.
De nada sirve que tenga la mejor calidad de vida si no puede garantizar un buen empleo o la posibilidad de tener clientes con un buen poder adquisitivo en caso de emprender un negocio. (ver Anexo 1)
9 Tal es el caso de la venta de alimentos y bebidas, condimentada con música y ambiente que esté de acuerdo a la hora del día, la decoración del lugar; que además de ser confortable, hagan sentir al comensal como en casa y que todos esos elementos, los pueda adquirir el cliente.
Crecimiento del PIB local 0 2 4 6 8 10 12 14 Agu asca liente s Monc lova Oriz aba Poza Rica Que retar o Salt illo
San L uis P
otosí Torre
ón Xalap
a
% 2004 - 2006
Fuente: Elaboración propia de: Inversionista, año 17, No. 203 agosto de 2004, pág. 34, México, D.F. con datos de Consejo Nacional de Población (CONAPO) y del Sistema de Información Regional de México (SIREM).
Con el propósito de elegir la ciudad con criterios de equilibrio, se tomo en cuenta una infinidad de datos y el contraste de variables tan heterogéneas como el PIB de cada entidad y su índice delictivo, el crecimiento de la población, etc. destacando, desde luego, el factor económico. Es importante mencionar que para el objetivo de este apartado se tomaron en cuenta las 15 ciudades más atractivas para vivir en nuestro país11, mismas que consideraron solamente localidades con 100 mil habitantes o más. De igual manera se consideró un crecimiento económico por arriba de la media nacional en los siguientes tres años, medido en el Producto Interno Bruto (PIB) per cápita.
Fuente: Inversionista, año 17, No. 203 agosto de 2004, pág. 32, México, D.F. con datos del Sistema de Información Regional de México (SIREM).
11 Ávila U N, Castillo A. “Las Mejores 15 Ciudades para Vivir”. Inversionista. año 17, No. 203 agosto 2004, págs. 30-49, México, D.F.
PIB per cápita estimado a futuro
0 5 10 15 20 25 30 35 Agu asca liente s Canc ún Chih uahu a Ciud ad de
l Ca rme
n
Ciud ad Ju
árez
Ciud ad Ob
regó n Cue rnava ca Mon clova Oriza ba Poza Rica Quer etaroSaltillo
San Luis P
otos í
TorreónXalap a
miles de pesos por habitante al año
Todas las ciudades elegidas (que toman en cuenta las áreas metropolitanas que conforman las metrópolis que en muchos casos involucran a varios municipios), cuentan con alto Grado de Desarrollo Humano12. (ver Anexo 2)
El Nivel de Bienestar fue otro indicador utilizado. El Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI), considera que este índice es el que mejor describe la calidad de la vivienda, la infraestructura disponible, el acceso a bienes duraderos, el nivel educativo, y la seguridad social de la que goza una localidad. (ver Anexo 3)
Ya seleccionadas las ciudades con un buen desarrollo económico, y una calidad de vida digna; se tomó en consideración su Grado de Marginación Urbana. Este índice según el CONAPO sirve para diferenciar las áreas geoestadísticas básicas (AGEB) urbanas, según su impacto global de carencias en la población de esos lugares. De alguna manera, este indicador nos muestra, qué tan deteriorada, en todos los sentidos puede estar una ciudad. (ver Anexo 3)
Una vez que se ha considerado lo anteriormente expuesto, y en la inteligencia de que no solamente estos puntos son importantes, sino que, también se busca una ciudad que genere ventajas competitivas, también se presenta un índice de competitividad, integrado por cuatro componentes: el económico, el socio-demográfico, el urbano-espacial y el institucional. Mismo que fue elaborado por el Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) con auspicio de la Comisión Federal de Mejora Regulatoria (COFEMER). (ver Anexo 3)
Por último cabe mencionar que el orden y numeración de las ciudades que son objeto de dicho análisis, es estrictamente alfabético.
LAS 10 CIUDADES CON MENORES TASAS DE INSEGURIDAD*
DELITOS DEL FUERO COMÚN
CIUDAD ESTADO DELITOS TASA(1)
Xalapa Veracruz 2645 642
Manzanillo Colima 949 718 Hermosillo Sonora 4439 718
Tepic Nayarit 2445 788
Cd. del Carmen Quintana Roo 1374 813 Uruapan Michoacán 2992 1101 Culiacán Sinaloa 8651 1119 Tampico Tamaulipas 4421 1464 Querétaro Querétaro 10264 1522
Morelia Michoacán 9810 1539
LAS 10 CIUDADES CON MAYORES TASAS DE INSEGURIDAD*
DELITOS DEL FUERO COMÚN
CIUDAD ESTADO DELITOS TASA(1)
Mérida Yucatán 39425 5422
Oaxaca Oaxaca 13625 5227
San Luis Potosí San Luis Potosí 37378 3976 Tijuana Baja California 5164 3863 Mexicali Baja California 29413 3714 Villa Hermosa Tabasco 17009 3137
Pachuca Hidalgo 7810 3062
Toluca Edo. México 25290 2784 Cuernavaca Morelos 18423 2703
Cancún Quintana Roo 12235 2642
Fuente: Inversionista, año 17, No. 203 agosto de 2004, pág. 48, México, D.F. con datos de COPARMEX (datos de 2002). *Solamente se consideran aquellas localidades dentro de las 53 ciudades más importantes del país.
(1) Índice de crecimiento con respecto a 2001.
1.3 Aplicación del Enfoque de Sistemas a la Evaluación Integral de un Proyecto
1.3.1 Definición del Sistema
El sistema (negocio) en concreto que se tiene en cuenta en esta tesis, es una tienda que integra tres servicios; venta al menudeo de libros de literatura y revistas culturales principalmente, discos compactos musicales de diversos géneros, películas del cine denominado “de culto”, “de muestra internacional” o “de autor” principalmente en formato de video y DVD, y venta de alimentos y bebidas en su modalidad de café-restaurante; dentro de un ambiente cultural.
Dentro de la definición del sistema, es conveniente definir la visión la misión y los objetivos del mismo para minimizar el riesgo de dilapidar recursos humanos y materiales. Por lo que se enuncian cada una de ellos:
Visión:
Tener un desarrollo estratégico formando parte de los intereses generales de nuestros clientes.
Misión:
Proporcionar a sus clientes un clima agradable ofreciendo productos y servicios de alta calidad.
Objetivos:
– Atención y satisfacción del cliente.
– Crecimiento rentable.
– Calidad y productividad.
– Atraer, desarrollar y retener empleados calificados.
– Imagen corporativa.
1.3.2 Análisis Situacional
Este tipo de análisis es un panorama general de los distintos factores que contribuyen positiva o negativamente al surgimiento del nuevo sistema, debiéndose encontrar que en primera instancia, el producto o servicio cuente con un mercado potencial insatisfecho, una viabilidad operativa y una disponibilidad de insumos, como requisito indispensable para dar paso a los aspectos económicos del proyecto.
Otro aspecto importante que se considera es la inversión mínima requerida para iniciar operaciones, la cual comprende tanto la adquisición de activos fijos, como la cantidad que debe destinarse a capital de trabajo del proyecto. Un análisis de situación se refiere al análisis de datos pasados, presentes y futuros, que proporcionan una base para seguir el proceso de planeación de una empresa.
impacto potencial importante sobre los productos que se pretende fabricar y/o comercializar. Con relación al personal ocupado se tratará de mantenerlo al mínimo; optimizando para este fin de producción y servicio un correcto balance entre las operaciones y procesos.
En la actualidad las cafeterías de cadena y los restaurantes de comida rápida se encuentran entre los establecimientos más exitosos; las taquerías y loncherías continúan siendo clave en la industria de los alimentos. La razón más importante para este crecimiento continuo es que la comida fuera de casa no es considerada como un lujo, sino más bien como un importante componente del actual estilo de vida de las personas. Existe una mayor necesidad de mayor comodidad en la vida de las personas. Con dos personas que trabajan para llevar la manutención del hogar, mamá/papá o esposo/esposa no se espera que cocinen comidas elaboradas y nutritivas en un día de intenso trabajo. Esto contribuye al constante crecimiento del porcentaje de pesos que se gastan en alimentos y botanas preparadas fuera de casa.
De acuerdo a no menos de tres publicaciones de reconocido prestigio, Querétaro es la ciudad con mayor inversión del país13. Además de estar próximo al D.F., lo cual no es la única ventaja que aprovecha, la región atrae inversionistas y mejora la curricula universitaria para ofrecer recursos humanos. Muchas empresas ven en ella su nuevo destino de operaciones, como Santander Serfin y General Electric, entre otros.
Ubicada en una de las zonas de mayor auge económico de los últimos años, junto con Aguascalientes, ha tenido un crecimiento del Producto Interno Bruto (PIB) que sobrepasa la media nacional (6.7 y 6.1% respectivamente, versus 2.8, 3.2 y 4.1 del D.F., Jalisco y el Estado de México), de acuerdo con información del periodo 1993-2000 del INEGI y el Banco de México. Este desarrollo se da no obstante en uno de los estados más pequeños del país, tomando en consideración su extensión territorial (11,978 km2) que representa 0.6% del total nacional.
Varios estudios muestran que la parte central del país es una de las zonas más dinámicas en complemento con la frontera, y en indicadores como la participación del PIB, incremento del empleo formal medido a través del IMSS y algunas otras variables relevantes.
Con la decisión del grupo financiero Santander Serfin, se va a generar un nivel de consumo en la región que será positivo para la Ciudad. Además de Querétaro, se verán beneficiados los municipios de Tequisquiapan, San Juan del Río y Ezequiel Montes.
Con referencia a la decisión de General Electric de establecerse en Querétaro, podemos decir que sus directivos afirman que fue debido a “su alta calidad de vida, un sistema vial eficiente, y que es un buen lugar para criar familia”.
Dicho sea de paso, la inversión total de la terminal aérea del nuevo aeropuerto, es de 82 millones de dólares que aportan los gobiernos federal y estatal (51%) y la iniciativa privada (49%). El aeropuerto fue inaugurado en el 2003. En una segunda etapa se planea construir el tren rápido, para atender las demandas de carga y pasajeros en los próximos 25 años.
