Propuesta de un sistema integrado de gestión para una municipalidad distrital

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(1)UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO ESCUELA DE POSTGRADO SECCIÓN DE POSTGRADO EN INGENIERÍA. PROPUESTA DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN PARA UNA MUNICIPALIDAD DISTRITAL. TESIS PARA OPTAR EL GRADO DE. MAESTRA EN CIENCIAS MENCIÓN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD Y RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVAS. Autor. : Ms. Judith Marigen Bocanegra Núñez. Asesor. : Dr. Federico Gonzales Veintimilla. TRUJILLO - PERÚ 2016 Nro. Registro: ……….

(2) DEDICATORIA. A Dios, quien derramó su bendición sobre mi y me concedió la virtud de perseverar y seguir adelante en los senderos de la vida.. A mi familia, quienes con su apoyo e incentivo me ayudaron en la culminación de este logro académico.. A mi padre en especial, por su apoyo incondicional en momentos difíciles dedico de manera especial esta tesis.. ii.

(3) AGRADECIMIENTO. A mis profesores por sus enseñanzas, orientaciones, conocimientos y consejos impartidos durante mi formación académica en esta Universidad.. Al Dr. Federico Gonzales Veintimilla, por su asesoría y constante apoyo que permitieron el desarrollo de esta investigación. A mi familia por brindarme su cariño, comprensión y apoyo constante en momentos difíciles.. A mis madres que desde el cielo me acompañan y brindan bendiciones en la vida diaria.. A mi padre Julio Víctor Vargas Cubas, en especial, que siempre estuvo a mi lado, compartiendo las penas, alegrías y triunfos, que sin él no hubiera podido concretar este sueño.. iii.

(4) PRESENTACIÓN. Señores miembros del Jurado Evaluador:. En cumplimiento con las disposiciones reglamentarias vigentes de la Escuela de Postgrado de la Universidad Nacional de Trujillo, pongo a vuestra disposición el trabajo de tesis titulado: PROPUESTA DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN PARA UNA MUNICIPALIDAD DISTRITAL, con el cual cumplo con uno de los requisitos indispensables para obtener el grado académico de Maestra en Ciencias con Mención en Sistemas Integrados de Gestión de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad Social Corporativas.. Esperando sea de vuestra aprobación.. Trujillo, junio del 2016.. Ms. Judith Marigen Bocanegra Núñez. iv.

(5) JURADO EVALUADOR. Dr. MARTÍN TABOADA NEYRA PRESIDENTE. Dr. PERCY DANILO AGUILAR ROJAS SECRETARIO. Dr. FEDERICO GONZALES VEINTIMILLA MIEMBRO. v.

(6) INDICE. Página DEDICATORIA...................................................................................................... . ii AGRADECIMIENTO......................................................................................... .... iii RESUMEN..................................................................................................... ........... vii ABSTRACT......................................................................................................... ..... viii I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................1 II. MATERIAL Y MÉTODOS……………………………………… .................... 11 III. RESULTADOS…………………………………………………………… ...... 20 IV. DISCUSIÓN……………………………………………………………… ....... 36 V. CONCLUSIONES...............................................................................................37 VI. RECOMENDACIONES…………………………………………… ................ 38 VII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS...........................................................39 VIII. ANEXOS..........................................................................................................41. vi.

(7) RESUMEN. Un sistema integrado de gestión (SIG) es aquel sistema de gestión que integra todos los componentes de la organización en un sistema coherente, que permite el cumplimiento de su propósito y misión de la organización. La necesidad de considerar planes de desarrollo de personal en los gobiernos locales es para garantizar una labor eficiente y optima en el cumplimiento de sus deberes y obligaciones, necesidad ausente en los modelos de gestión vigentes. En nuestra sociedad un sistema integrado de gestión en la municipalidad distrital de Florencia de Mora, constituye una solución al problema de prestación de servicios, manejo de residuos urbanos y riesgos laborales. Este tipo de investigación, se fundamentó en un diagnóstico tomando en cuenta las normas ISO 14001 y OHSAS 18001, para lo cual se recabo información de la prestación de servicios, los impactos ambientales y riesgos laborales. Por tal motivo, la propuesta de un sistema integrado de gestión mejorará la imagen de la municipalidad, para los empleados y vecinos; a su vez, se convierte en una estrategia, al tener amplias posibilidades para acceder a reconocimientos; por lo tanto, la municipalidad tendrá un importante valor estratégico y por consiguiente una mayor ventaja competitiva frente a los demás municipalidades. La gerencia de la municipalidad debe reunir a jefes de las diversas áreas, con el fin de dar a conocer las responsabilidades de cada uno frente al proceso de una futura implementación.. Palabras claves: Propuesta, sistema integrado de gestión, municipalidad distrital.. vii.

(8) ABSTRACT. An integrated system of management (SIG) it is that a management system that integrates all the components of the organization in a coherent system that allows the execution of their purpose and mission of the organization. The necessity to consider development plans of personal in the local governments is to guarantee an efficient and good work in the execution of its duties and obligations, absent necessity in the effective management models. In our society an integrated system of management municipality distrital Florencia of Mora, constitutes a solution to the problem of benefit of services, handling of urban residuals and labor risks. This investigation type, was based in a diagnosis taking into account the norms ISO 14001 and OHSAS 18001, for that which you recabo information of the consumption of resources and the production of residuals. For such a reason, the proposal of an integrated system of management will improve the image of the municipality, for the employees and neighbors; in turn, he/she becomes a strategy, when having wide possibilities to consent to recognitions; therefore, the municipality will have an important strategic value and consequently a bigger competitive advantage in front of the other municipalities. The management of the municipality should gather bosses of the diverse areas, with the purpose of giving to know the responsibilities of each one in front of the process of a future implementation.. Keywords: Proposal, integrated system of management, municipality.. viii.

(9) I. INTRODUCCIÓN. La globalización de los mercados, la intensificación de la competencia, el acortamiento de los ciclos de vida de productos y servicios, la maduración de casi todos los sectores económicos, el mayor rigor legislativo y las crecientes exigencias de los consumidores, están forzando a las empresas a asumir la calidad como estrategia obligada para permanecer en los mercados, para crecer y para ser rentables, es decir, producir bienes o servicios de calidad para satisfacer las necesidades y expectativas de los clientes, en un marco de producción que respete el medioambiente y con una organización del trabajo que reduzca o elimine los riesgos laborales innecesarios. Este marco organizativo es independiente del tamaño, nacionalidad o sector económico en el que se desarrolle su actividad la empresa, pudiendo afirmarse que toda empresa que no incorpore de manera inmediata estrategias de calidad, de respeto del medioambiente y de salud laboral tendrá problemas y de supervivencia (Loera, 2004). Debido a lo mencionado anteriormente, las organizaciones han tenido que implementar sistemas de medio ambiente, seguridad y salud ocupacional. Dando origen a la necesidad de integrar estos sistemas. Actualmente los administradores consideran a los sistemas de gestión integrado como una herramienta para lograr las metas y objetivos planteados por la alta dirección como por ejemplo: mejorar la satisfacción de los clientes internos y externos, mejorar la conformidad regulativa, la reducción de costos y desperdicios, la coordinación de la administración y la imagen pública de una organización (Constain, 2005). Un sistema de gestión se puede definir como el conjunto interrelacionado de elementos (como procedimientos, instrucciones, formatos y elementos similares), mediante 1.

(10) los que la organización planifica, ejecuta y controla determinadas actividades relacionadas con los objetivos que desea alcanzar (Heras, 2007) Los sistemas de gestión ambiental y de la seguridad han seguido un desarrollo independiente y paralelo. Así, en muchas organizaciones la seguridad en el trabajo depende de la función recursos humanos, mientras que el medio ambiente se ubica en las áreas de investigación-desarrollo. Sin embargo, sin ser un requisito normativo ni lo exijan los clientes, cada vez más la necesidad de integrar los sistemas de gestión emana del propio desarrollo interior de las organizaciones (Meizoso y Guerra, 2008). Las normas o estándares internacionales que establecen las pautas para implantar en una organización diferentes sistemas de gestión (conocidas en inglés por Management System Standard) son el resultado de la normalización o estandarización, que se podría definir, de forma genérica, como la actividad encaminada a poner orden en aplicaciones repetitivas que se desarrollan en el ámbito de la industria, la tecnología, la ciencia y la economía. Si bien la mayor parte de los estándares internacionales son de producto o proceso, resulta muy reseñable el éxito logrado en los últimos años por los estándares de sistemas de gestión que hacen referencia a la normalización de aspectos muy diversos de la actividad empresarial, como la gestión medioambiental, la prevención de riesgos laborales y la seguridad e higiene en el trabajo (Heras et al, 2007). La familia de las normas ISO 14000 son normas internacionales sobre gestión ambiental, tienen como finalidad proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de gestión ambiental efectivo, que puede ser integrado con otros requisitos de gestión para ayudar a las empresas a conseguir algunos objetivos ambientales y económicos (Carcamo, 2007).. 2.

(11) La Occupational Health and Safety Assessment Series (OHSAS) 18000, propone un sistema que recopila los estándares internacionales aplicados a la gestión de seguridad y salud ocupacional para fomentar entre los empleadores la realización de actividades continuas y voluntarias de seguridad y salud empresarial (Silva, 2009). La norma OHSAS 18001 es una norma "certificable" basada en la mejora continua, que contempla los requisitos "mínimos" que debe cumplir el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SGSST) de una organización. Esta norma evalúa el SGSST con relación a varias dimensiones y el alcance depende de la política de higiene y seguridad en el trabajo que tenga la organización, de las actividades que desarrolle y de las condiciones en las que opera (Libreros, 2010). Un sistema integrado de gestión (SIG) es aquel sistema de gestión que integra todos los componentes de la organización en un sistema coherente, que permite el cumplimiento de su propósito y misión, los cuales deben estar enfocados a la satisfacción de las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas, tanto externas como internas de la organización. Este sistema integrado proporciona a la entidad el cumplimiento de las exigencias de seguridad y salud en el trabajo y los medio ambientales que sean aplicables, de una manera eficaz y sin que supongan una excesiva carga de trabajo (Rodríguez y Cruz, 2009). El SIG puede cubrir los aspectos de la gestión institucional, desde el mantenimiento de las operaciones dentro de una situación de desempeño ambiental y de seguridad y salud en el trabajo aceptables. Es decir, un SIG tendría que conseguir: . La protección medioambiental, incluyendo la prevención de la contaminación.. . La seguridad y la salud en los puestos de trabajo, así como la seguridad de los productos y servicios. 3.

(12) Todo ello a través de la integración de dichos elementos en el sistema general de gestión de la organización, de manera coherente, sin conflictos de intereses ni de funciones. Contreras (2008), sustenta que un municipio con estructura inadecuada, insuficiencia de recursos, de personal y de liderazgo de sus autoridades, difícilmente logrará diseñar un modelo de gestión ambiental. También establece que no se puede mejorar el ambiente de manera global, si primero no se avanza hacia las sostenibilidad local. En este nivel, el gobierno municipal es más cercano a la población, así como sus responsabilidades de administración, regulación y concertación para proteger el medio ambiente, pueden ser más efectivas. Sin embargo, los temas ambientales para los gobiernos municipales son un asunto de impacto menor y no prioritario, debido a las debilidades que presentan y son un impedimento para implementar acciones para asegurar el desarrollo sostenible. Meizoso y Guerra (2008), realizaron un trabajo que explora la percepción de un grupo de especialistas respecto a la implementación de los sistemas integrados de gestión (SIG) en empresas cubanas. La mitad consideró que las ventajas que se plantean son aplicables a organizaciones de cualquier sector de la producción y los servicios, siendo la mayor ventaja potencial que reporta la integración es la eliminación de la redundancia en la documentación. Según el estudio realizado, se considera que tanto el desarrollo interno de las organizaciones como las presiones externas promueven el proceso de integración. Sin embargo, esta tendencia no se verá materializada de manera inmediata en las organizaciones, siendo culturales las mayores barreras para la implantación de los SIG, entendiéndose como tal: el deficiente liderazgo y capacidad de dirección, el desconocimiento de los aspectos técnicos relacionados con la calidad, la protección del ambiente y la prevención de los riesgos laborales, la resistencia al cambio y la falta de motivación del personal para emprender nuevos retos organizacionales. 4.

(13) Rodríguez y Cruz (2009), se refieren a la experiencia docente unida a la revisión de literatura especializada y el intercambio con empresarios cubanos permiten plantear que en aquellos centros en que los sistemas se planifican separadamente presentan las siguientes insuficiencias: gran cantidad de documentación, actividades comunes con duplicidad de procedimientos, cada sistema por separado demanda la participación activa de un personal en especial, por lo que, existe personal identificado con un sistema más que con otro, redundancias e incoherencias más difíciles de detectar así como el logro de la trazabilidad, la toma de decisiones de un sistema utiliza sus datos por lo que una solución puede tener conflictos con otro sistema, el rendimiento, las competencias y el entrenamiento de los miembros de la organización, como individuos y equipo al existir los sistemas por separado se hace más trabajosa. Constain (2005) y Heras et al (2007), indican que si se mira de forma global la mejor solución sería una gestión empresarial basada en una correcta planificación estratégica. Puede realizarse de forma separada o integrada sin embargo la primera variante puede traer consigo que la gestión empresarial se perciba de forma fraccionada y la segunda brinda una serie de ventajas como: . Disminución de la documentación, se exige que haya constancia escrita y registros de cada uno de estos sistemas pero al estar integrados si se elabora correctamente un mismo documento responde por las exigencias de cada uno.. . Lograr una mayor participación e involucramiento del personal, ya que todos de una manera u otra se sienten parte del objetivo a alcanzar. . Adquirir un mayor conocimiento de todos los procesos que se llevan a cabo en la entidad, lo cual incide en el mejoramiento del control de la organización. 5.

(14) . Incorporar los clientes y proveedores en el proceso como partes importantes de la entidad. . Se satisfacen las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas.. . Mejora la eficacia y la eficiencia de los procesos, aumentando la consistencia, la trazabilidad, evitando las redundancias y las incoherencias y disminuyendo los costos, se reducen los riesgos, se facilita la respuesta ante quejas y reclamaciones y se aumenta la rentabilidad.. . Se incrementa el rendimiento, las competencias y el entrenamiento de los miembros de la organización, como individuos y equipo.. . Se armonizan y optimizan las mejores prácticas institucionales.. . Mejora la imagen de la institución ante los clientes, los financistas, los poderes públicos y la sociedad en general. Si bien se puede temer que debido a la implantación de un SIG se corre el riesgo de. abolir o reducir aspectos de seguridad y de protección del medio ambiente en situaciones que entren en conflicto con la eficacia y la competitividad (Meizoso y Guerra, 2008). Obviamente la organización lo que debe hacer ante dichas situaciones, es buscar alternativas posibles para garantizar la seguridad y la protección del medio ambiente aumentando a la vez la productividad. Sin embargo, existen, en cualquier caso, importantes similitudes entre los conceptos de gestión ambiental y gestión de la prevención de riesgos ocupacionales, debido a que los principios de buenas prácticas son los mismos. También es verdad que las funciones de medio ambiente y seguridad han seguido un desarrollo independiente y paralelo en el mundo industrial. Así en muchas organizaciones,. 6.

(15) la seguridad ocupacional o industrial sigue dependiendo de recursos humanos, mientras que medio ambiente se ubica en áreas técnicas (Ingeniería, Investigación y Desarrollo, etc.). Además, sus fuerzas motrices tuvieron un origen diferente, la seguridad ocupacional o industrial ha sido impulsada por el establecimiento de regulaciones gubernamentales y por la presión de las organizaciones sindicales, mientras que el medio ambiente lo ha hecho por la legislación y la sociedad (Constain, 2005). La implantación del SIG ha supuesto un aumento de valor para las empresas, ha facilitado los procesos de evaluación y auditorías, además de eliminar parte de la burocracia existente y mejorar los métodos internos de gestión y la imagen. Sin embargo, entre los principales obstáculos que ha habido que superar, destacan la falta de coordinación entre áreas funcionales, el desgaste organizativo y personal y la inercia al cambio. Aunque son muchas las empresas que disponen por separado de sistemas de gestión del medio ambiente y la seguridad laboral, son muy pocas las que han conseguido desarrollar un efectivo sistema integrado de gestión (SIG) (Ferguson et al, 2002). El establecimiento de un sistema de gestión integrada tiene como objetivo posibilitar y simplificar la implantación de un único sistema de gestión, el cual sea eficaz y adecuado, principalmente a las pequeñas y medianas empresas, con la consideración de que contemple todos los aspectos de medio ambiente y seguridad, según la normativa vigente y de tal forma que pueda ser rentabilizado el esfuerzo requerido para su puesta en práctica (Libreros, 2010). La administración pública surge con la aparición del Estado moderno, y su desarrollo y transformación refleja los cambios políticos y socioeconómicos que se producen en las sociedades. Sin embargo, no se puede obviar que persisten dificultades en este proceso complejo de modernización, con la falta de una mayor articulación entre los actores 7.

(16) involucrados, las deficiencias en el trabajo en red de las secretarías, la ausencia de continuidad en planes y proyectos, ciertos vacíos en la capacitación técnica del personal, entre otros problemas. Las municipalidades son órganos de gobierno local, pertenecientes a la administración pública, que se ejercen en las circunscripciones provinciales y distritales de cada una de las regiones del país, con las atribuciones, competencias y funciones que les asigna la Constitución Política, la Ley Orgánica de Municipalidades y La Ley de Bases de la Descentralización. Las actividades que desarrollan las municipalidades con el propósito de la prestación de servicios públicos locales, para alcanzar un nivel de bienestar de los pobladores locales y la satisfacción de necesidades básicas de vivienda, salud, educación, recreación, cultura, deporte, seguridad ciudadana, transportes y comunicaciones (Vera, 2009), no corresponde a los niveles o estándares ambientales y de seguridad y salud ocupacional exigidos. El Distrito de Florencia de Mora, con más de 30 años de creación, por ser una institución pública presenta una problemática ambiental, de seguridad y salud ocupacional, que radica sobretodo en la prestación de servicios de sus colaboradores a la comunidad, por carecer de un sistema organizado, que le permita administrar adecuadamente los aspectos antes mencionados. Por eso surge este trabajo como inquietud en resolver la problemática del sector tanto en el aspecto ambiental, de seguridad y salud en el trabajo, para hacer de este distrito un ejemplo a seguir por las demás instituciones a nivel regional o nacional. En nuestra sociedad un sistema integrado de gestión en una municipalidad, constituye una solución al problema de manejo de residuos urbanos y riesgos laborales, que se enmarca de la siguiente manera:. 8.

(17) . Social, al proponer un sistema integrado de gestión, la Municipalidad Distrital de Florencia de Mora, confirma tanto a su comunidad como a la sociedad en general, el compromiso que tiene con ellos.. . Económico, al desarrollar el sistema integrado de gestión se facilita el cumplimiento de las obligaciones y normas de la legislación ambiental y laboral. De esta manera mejora la adaptación a futuros cambios, se evita multas y sanciones, así mismo, demandas judiciales por responsabilidades civiles y penales.. . Ambiental, el principal motivo de la propuesta de un sistema integrado de gestión en la Municipalidad Distrital de Florencia de Mora, se da por la gestión del medio ambiente como una oportunidad de desarrollo sostenible, que va de la mano con la seguridad y salud en el trabajo. A fin de contribuir con el bienestar de la comunidad y el medio ambiente es que se plantea. este trabajo para saber ¿cómo se solucionará la problemática ambiental, de seguridad y salud ocupacional en la Municipalidad del Distrito de Florencia de Mora?. La problemática ambiental, de seguridad y salud ocupacional se solucionará mediante la elaboración de una propuesta de un sistema integrado de gestión ambiental, seguridad y salud ocupacional que genere una mejora de sus servicios, respetando el medio ambiente, la seguridad y salud ocupacional de sus servidores y pobladores en general. Para ello este trabajo de investigación plantea como principal objetivo, proponer un sistema. integrado de gestión del medio ambiente, seguridad y salud ocupacional basada en los requisitos de la norma ISO 14001 y OHSAS 18001 para asegurar la mejora continua. Entre los objetivos específicos se tiene: . Realizar un diagnóstico, para conocer la situación actual y detectar las deficiencias acorde con las normas ISO 14001: 2004 y OHSAS 18001:2007; asimismo realizar 9.

(18) un diagnóstico ambiental y de seguridad y salud en el trabajo que permita identificar los aspectos e impactos ambientales, peligros y riesgos causados por la actividad de la Municipalidad Distrital de Florencia de Mora. . Proponer la estructura del sistema integrado de gestión en base a la norma ISO 14001 y OHSAS 18001, para su implementación en la Municipalidad Distrital de Florencia de Mora.. 10.

(19) II. MATERIAL Y MÉTODOS. 2.1. Ubicación del área de estudio La investigación se realizó en la Municipalidad Distrital de Florencia de Mora, se encuentra ubicado en la Calle 20 de junio No 1000, distrito de Florencia de Mora, provincia de Trujillo, departamento de La Libertad.. 2.2. Material de estudio El material de estudio estuvo constituido por la Municipalidad Distrital de Florencia de Mora.. 2.3. Métodos y técnicas 2.3.1 Diagnóstico inicial Se realizó un diagnóstico inicial basado en los siguientes puntos: -. Recopilación y análisis de información previa (actividades que se realizan, legislación aplicable, etc.) Para el tema ambiental, consistirá en la recopilación de la legislación ambiental que le sea de aplicación. Por este motivo se analizarán las actividades que se realizan en el municipio, haciendo hincapié en aquellas que pudiesen generar un impacto negativo sobre el ambiente. Una vez conocidas las actividades se recopilará la legislación ambiental de aplicación a las mismas. Igualmente en el caso de seguridad y salud en el trabajo se recopilará información en esta área.. -. Elaboración de listas y cuestionarios. Las técnicas más habituales de recogida de datos son las siguientes: 11.

(20) -. . Listas de comprobación. . Entrevistas. . Encuestas. . Inspección. . Análisis comparativo. Visitas a las instalaciones y cumplimentación de las listas y los cuestionarios. Se planificará la visita a los distintos departamentos, áreas y servicios del municipio, prestando mayor atención a aquellos en las que sus actividades tuvieran un mayor impacto. Donde se procederá a entrevistar a los trabajadores, para obtener la información necesaria, la cual será llenada en un formulario, de acuerdo a la actividad desarrollada por el personal.. 2.3.1.1 Cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 14001, y OHSAS 18001 Se estableció la situación actual de la Municipalidad Distrital de Florencia de Mora, en cuanto al cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 14001, y OHSAS 18001, para esto se elaboró una lista de verificación en donde se incluyeron todos los requisitos de las normas (anexo 01). 2.3.1.2 Identificación de aspectos e impactos ambientales Para la identificación y evaluación de impactos se tomó especial interés en el análisis de las distintas actividades que involucra a la municipalidad y el componente ambiental del medio de posible afectación, que puedan generar impactos significativos, para ello se utilizó como base una matriz adaptada de Leopold. Cabe señalar que esta matriz considera una serie de atributos de los impactos ambientales, que se globaliza a través de una función que proporciona un índice único denominado importancia del impacto ambiental. 12.

(21) Importancia del Impacto Ambiental Para la determinación del valor de la importancia del impacto ambiental se utilizó una serie de atributos de tipo cualitativo, los mismos que se muestran en la tabla siguiente: Tabla 01. Atributos ambientales utilizados para evaluar la importancia del impacto. Atributo de impacto ambiental Naturaleza positiva o negativa Grado de perturbación o intensidad Extensión o área de influencia Momento Duración o permanencia del efecto Reversibilidad Recuperabilidad Sinérgicos Acumulación Relación Causa - Efecto Periodicidad o regularidad de la manifestación. Símbolo (+) ó (-) GP EX MO DU RV RE SI AC RCE PR. Fuente: Walsh Perú, 2014 Los atributos se valoran con un número que indica una acción con el componente ambiental que se verá afectado (tabla 03). Con estos valores y producto de aplicar la fórmula del valor de la importancia ambiental, se conceptualiza el valor numérico del impacto y el grado de manifestación del efecto. En virtud de lo mencionado en líneas anteriores, a continuación se muestra la fórmula indicada y en la tabla 02 se presenta la matriz de evaluación ambiental a aplicar: I = 3*GP + 2*EX + DU + PR + RV + RE + SI + AC + RCE + MO El impacto puede ser positivo o negativo, considerándose positivo aquel impacto de carácter beneficioso, y negativo a aquel impacto perjudicial para el medio ambiente.. 13.

(22) Tabla 02. Matriz de Evaluación Ambiental Atributos. Positivo o negativo. G P. EX. M O. DU. R V. R E. S I. A C. RC E. PR. Valor de la importancia del impacto ambiental I. Fuente: Walsh Perú, 2014 Tabla 03. Valorización de los atributos de los impactos ambientales Relación causa – efecto (RCE) Indirecto Directo. 1 4. Grado de Perturbación (GP) * (Intensidad) Baja o mínima Media Alta Muy Alta Total. 1 2 4 8 12. Sinérgicos (SI) (Potenciación de la manifestación) ** Sin sinergismo o simple Sinergismo moderado Muy sinérgico. Reversibilidad (RV) (Reconstrucción por medios naturales) Corto plazo Medio Plazo Largo Plazo Irreversible. Periodicidad (PR) (Regularidad de la manifestación) Irregular (aperiódico y esporádico) *** Periódico o de regularidad intermitente Continuo. 1 2 4. 1 2 3 4. 1 2 4. Extensión (EX) Área de Influencia) Puntual Parcial (Local) Amplio o extenso (Regional) Total (Extra regional) Crítico. 1 2 4 8 +4. Acumulativos (AC) (Incremento progresivo) Simple Acumulativo. 1 4. Momento (MO) Largo plazo Medio plazo Corto plazo Inmediato Crítico. 1 2 3 4 +4. Recuperabilidad (RE) (Reconstrucción por medios humanos) Recuperable de manera inmediata Recuperable a corto plazo Recuperable a mediano plazo Recuperable a largo plazo Mitigable, sustituible y compensable Irrecuperable Duración (DU) (Permanencia del efecto) Fugaz o efímero Momentáneo Temporal o transitorio Pertinaz o persistente Permanente y constante. 1 2 3 4 4 8. 1 1 2 3 4. Fuente: Walsh Perú, 2014 (*) Cuando la acción causante del efecto tenga el atributo de beneficiosa, como el caso de las medidas correctoras, la intensidad se referirá al Grado de Construcción, Regeneración o Recuperación del medio afectado. (**) Cuando la aparición del efecto consecuencia de la actuación o intervención simultánea de dos o más acciones, en vez de potenciar el grado de manifestación de la suma de los efectos que se producirían si las acciones no actuarán simultáneamente, presente un debilitamiento del mismo, la valoración del efecto presentará valores de signo negativo, disminuyendo el valor de la importancia del impacto. (***) En los casos en que así lo requiera la relevancia de la manifestación del impacto, a los impactos irregulares (aperiódicos y esporádicos), se les designará un valor superior al establecido pudiendo ser +4.. 14.

(23) Por la aplicación de la fórmula, la importancia ambiental (I) puede tomar valores entre 13 y 100, de modo que se ha establecido rangos cualitativos para evaluar su resultado, los mismos que se muestran a continuación: Tabla 04. Niveles de importancia de los impactos ambientales Grado de impacto Bajo Moderado Alto Muy alto. Valor de la importancia del impacto ambiental I < 25 25 < I < 50 50 < I < 75 75 < I. Fuente: Walsh Perú, 2014 2.3.1.3 Identificación de peligros y evaluación de riesgos La identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles se determinó, de acuerdo a la norma OHSAS 18001, considerando los siguientes pasos: a. Identificación de Peligros: Para la identificación de los peligros que puedan causar daños potenciales a la seguridad y salud de los trabajadores, como a las demás partes interesadas, se realizaron las siguientes actividades. . Observación a los puestos de trabajo. . Diligenciamiento de formato al personal de trabajo. b. Evaluación de Riesgos: Este proceso se inicia con la identificación de peligros presentes en cada puesto de trabajo, instalaciones y en las actividades realizadas por los trabajadores de la municipalidad. Para poder llevar a cabo un adecuado análisis de los mismos y sus consecuencias que perjudican la seguridad y salud de los trabajadores es necesario conocer como están clasificados los factores de riesgos, luego evaluarlos según lo establecido por la norma OHSAS. 15.

(24) c. Factores de Riesgos Se tomó como referencia aquellos factores de riesgos según lo establecido por la Dirección General de Salud Ambiental (DIGESA, 2005), siendo estos: Refiriéndose al riesgo como la combinación de la probabilidad de que ocurra un evento peligroso por la severidad del daño o deterioro de la que puede causar. Riesgo = Probabilidad x Severidad Tabla 05. Probabilidad y severidad del daño PROBABILIDAD. Baja (1). Media (2). Alta (3). Procedimientos Existentes. Controles de seguridad. Existes y son suficientes. Existes y son suficientes. Existen parcialmente y no son los suficientes. No existe. CRITERIOS Capacitación. Existen parcialmente y no son los suficientes. No existe. Exposición al Riesgo. - Personal capacitado y entrenado. Conoce el peligro y previene. - Esporádicamente.. - Personal parcialmente capacitado y entrenado, Conoce el peligro pero no toma acciones de control. - Personal no capacitado, entrenado, no conoce el peligro, no toma acciones de control.. - Al menos una vez al mes. - Eventualmente.. - Al menos una vez al día. - Permanentemente.. Fuente: adaptado (DIGESA, 2005) Tabla 06. Severidad del daño SEVERIDAD Baja (1) Media (2) Alta (3). CRITERIOS Lesión al personal Lesión sin incapacidad Incomodidad , lesiones leves Lesión con incapacidad, daños a la integridad y salud temporal Lesión con incapacidad a la persona de por vida. Fuente: adaptado (DIGESA, 2005) Los valores de probabilidad obtenidos en las estimaciones anteriores permitirá establecer diferentes niveles de riesgo que van desde un riesgo no significativo 16.

(25) atravesando por diferente niveles hasta llegar al riesgo inaceptable, clasificación y nivel de riesgo, permitiendo a partir de estos valores decidir si los riesgos son tolerables o por el contrario se deben adoptar acciones, estableciendo en este caso el grado de urgencia en la aplicación de las mismas.. Tabla 07. Clasificacion y nivel de riesgos CLASIFICACIÓN DE RIESGOS Probabilidad. Baja. Media. Alta. (1). (2). (3). (1). 1. 2. 3. Media ( 2 ). 2. 4. 6. Alta. 3. 6. 9. Severidad Baja. (3). NIVEL DE RIESGO Puntaje. Tipo de Riesgo. 1–2. Riesgo No Significativo. 3–4. Riesgo Poco Significativo. 6. Riesgo Significativo. 9. Riesgo Inaceptable. Fuente: adaptado (DIGESA, 2005) Tabla 08. Interpretación de la evaluación de riesgos Riesgo No Significativo Riesgo Poco Significativo Riesgo Significativo. Riesgo Inaceptable. No se necesita adoptar ninguna acción El riesgo puede ser poco tolerable Iniciar medidas para eliminar/reducir el riesgo. Evaluar si la acción se puede ejecutar de manera inmediata Requiere controles inmediatos. Si no se puede controlar peligro se paraliza los trabajos operacionales en la labor.. Fuente: adaptado (DIGESA, 2005) d. Determinación de Controles: Una vez completada la evaluación de riesgos, se procedió a determinar los controles para reducirlos a un nivel aceptable. Se determinó por el. 17.

(26) principio de jerarquía de controles establecidos por la Norma OHSAS, a continuación se proporciona: . Eliminación: modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir dispositivos de elevación mecánica para eliminar el peligro de la manipulación manual.. . Sustitución: sustituir un material menos peligroso o reducir la energía del sistema. . Controles de ingeniería: Protecciones de máquinas, engranajes, guardas, etc.. . Señalización, advertencias, y/o controles administrativos: Señales de seguridad, marcado de área peligrosa, señales fotos luminiscentes, marcas para caminos peatonales, etc.;. . Equipos de protección personal (EPP): gafas de seguridad, protectores auditivos, pantallas faciales, arneses, respiradores y guantes.. Finalmente se realizó un formato para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles (IPERC), exigidos por la Norma OHSAS.. 2.3.2 Propuesta del sistema integrado de gestión La metodología se planteó de manera de desarrollar los elementos funcionales del sistema identificando cada uno de los elementos contenidos en la normativa ISO 14001 y OHSAS 18001. El enfoque inicial para el desarrollo de cada una de estos elementos, consistió en un diagnóstico y evaluación de los aspectos que debían ser tomados en consideración para su implementación. Se realizó tomando en cuenta la siguiente tabla:. 18.

(27) Tabla 09. Correspondencia de la norma ISO 14001 y OHSAS 18001 Norma ISO 14001 Introducción 1. Objeto y campo de aplicación 2. Referencias normativas 3. Términos y definiciones 4. Requisitos del sistema de gestión ambiental 4.1 Requisitos generales 4.2 Política ambiental 4.3 Planificación 4.3.1 Aspectos ambientales 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.4 Implementación y operación 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.3 Comunicación 4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y respuestas ante emergencias 4.5 Verificación 4.5.1 Seguimiento y medición 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal. 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva 4.5.4 Control de registros 4.5.5 Auditoría interna 4.6 Revisión por la dirección. Norma OHSAS 18001 Introducción 1. Objeto y campo de aplicación 2. Referencias normativas 3. Términos y definiciones 4. Requisitos del sistema de gestión de S y SO 4.1 Requisitos generales 4.2 Política de S y SO 4.3 Planificación 4.3.1 Identificación de peligros y evaluación de riesgos y determinación de los controles 4.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.3 Objetivos y programas 4.4 Implementación y operación 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.3 Comunicación, participación y consulta 4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y respuestas ante emergencias 4.5 Verificación 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal y otros 4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas 4.5.3.1 Investigación de incidentes 4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva 4.5.4 Control de registros 4.5.5 Auditoría interna 4.6 Revisión por la dirección. Fuente: Norma ISO 14001 y OHSAS 18001. 19.

(28) III. RESULTADOS. 3.1 Situación actual. 3.1.1 Descripción de la organización. La Municipalidad Distrital de Florencia de Mora, fue creada el 23 de setiembre de 1985, con domicilio institucional en la calle 20 de junio No 1000 es uno de los once distritos que conforman el área metropolitana de Trujillo, ubicado en el Departamento de La Libertad, en el Perú. En la actualidad su extensión es de 252 ha para una población en el año 2012 de 41,965 habitantes según datos estadísticos de la Gerencia Regional de Salud La Libertad. Se encuentra ubicado a casi 40 msnm. Está delimitado por los distritos de El Porvenir, La Esperanza, Trujillo y faldas del cerro Cabras. Misión La municipalidad distrital de Florencia de Mora al 2021, será una institución que preste servicios públicos y atención prioritaria de las necesidades básicas de manera eficiente y eficaz con participación de los vecinos en un marco de transparencia, valores y principios éticos. Visión La municipalidad distrital de Florencia de Mora al 2021, generará condiciones para la incorporación de temas de inclusión social, democracia participativa, vigencia tecnológica, cambio climático, transparencia, gobernabilidad, entre otros.. 20.

(29) Organigrama A continuación se presenta el organigrama de la municipalidad:. Figura 01. Organigrama estructural de la Municipalidad de Florencia de Mora. Fuente: http://muniflorenciademora.gob.pe/portal/. 3.1.2 Cumplimiento de los requisitos de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001 Con el fin de establecer el porcentaje de cumplimiento de las normas ISO 14001: 2004 y OHSAS 18001: 2007, por parte del municipio, se realizó una lista de verificación en base al sistema integrado (anexo 01), en la cual se analizaron cada una de las disposiciones de la norma con el estado del municipio con respecto a estas.. 21.

(30) De acuerdo con estos parámetros se realizó la lista de verificación, entrevistando a los distintos jefes de las áreas de servicios, sobre los temas relacionados al ambiente y seguridad de la municipalidad. Los resultados son los siguientes: Tabla 10. Resultado de la lista de verificación del SIG (ISO 14001 y OHSAS 18001) Numeral. Calificación. 4.1 Requisitos generales. 0.00%. 4.2 Política. 0.00%. 4.3 Planificación. 0.00%. 4.4 Implementación y operación. 0.00%. 4.5 Verificación. 0.00%. 4.6 Revisión por la dirección. 0.00%. Fuente: Elaboración propia. Como se puede observar en la tabla la municipalidad no cumple con ningún requisito de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001, por lo tanto el cumplimiento con respecto a cada numeral es 0%. 3.1.3 Identificación de aspectos e impactos ambientales En las siguientes tablas (tabla 11 y tabla 12) se muestra la identificación y evaluación de los impactos con su respectiva calificación, la cual nos permite analizar y valorar el nivel de afectación que las actividades de la municipalidad producen sobre el entorno,. determinando. aquellos. impactos. de. mayor. significancia.. 22.

(31) Labores administrativas. Recolección de residuos urbanos. Acondicionamiento de áreas verdes. Rentas. Programas sociales. Actividades culturales. Actividades recreativas. Tabla 11. Matriz de identificación de impactos ambientales. -. -. -. -. -. -. -. -. -. -. -. -. -. -. -. -. -. -. -. + + + +. +. Componentes ambientales Medio abiótico Aire. Agua. Tierra. Medio biótico Medio perceptual Medio socio económico cultural. Social Económico Cultural. Ruido ambiental Vibraciones Humos y gases Polvo Agua superficial Agua subterránea Calidad del suelo Erosión Flora Fauna Paisaje Salud Educación Empleo Cultural. Nota: - Impacto positivo. -. Limpieza pública. Actividades. -. -. -. -. -. +. + +. + +. + +. +. +. +. + +. +. +. + Impacto negativo. 23.

(32) Tabla 12. Matriz de evaluación de impactos ambientales. Importancia del impacto (I). 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. -. 1. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 1. 2 2 1 9. -. 1. 4. 4. 4. 1. 1. 4. 2. 4. 4. 2 2 3 8. +. 2. 4. 2. 2. I > 75 50 < I < 75 25 < I < 50 I < 25. 1. 1. 4. 1. 2. 4. 2 9. +. 1. 4. 4. 2. 1. 1. 4. 2. 4. 4. +. 1. 4. 4. 2. 1. 1. 4. 2. 4. 4. +. 2. 4. 2. 2. 1. 1. 4. 1. 2. 4. -. -. 2. 1. 4. 4. 1. 1. 2. 2. 1. 1. 1. 1. 3. 3. 1. 1. 1. 1. 2. 1. 3 6 3 6. +. 1. 4. 4. 4. 1. 1. 4. 2. 4. 4. -. 1. 4. 4. 2. 1. 1. 4. 2. 4. 4. 2 9. +. 2. 4. 2. 2. 1. 1. 4. 1. 2. 4. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. -. 1. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 1. 2 2 1 9. -. 1. 4. 4. 4. 1. 1. 4. 2. 4. 4. 3 8. -. 1. 4. 4. 4. 1. 1. 4. 2. 4. 4. 3 8. 3 8 3 6. +. 1. 4. 4. 4. 1. 1. 4. 2. 4. 4. +. 1. 4. 4. 2. 1. 1. 4. 2. 4. 4. 3 8 3 6. 2 9. +. 2. 4. 2. 4. 1. 1. 4. 1. 2. 4. 2 2. 1 9. Muy alta Alta Moderada Baja. 24. Importancia ambiental (I). 2. Periodicidad (PR). Periodicidad (PR). 1. Recuperabilidad (RE). Recuperabilidad (RE). 4. Reversibilidad (RV). Reversibilidad (RV). 2. Momento (MO). Momento (MO). -. Sinérgicos (SI). Sinérgicos (SI). 2 2. Acumulativos (AC). Acumulativos (AC). 2. Relación causa – efecto (RCE) Grado de perturbación (GP) Duración (DU). Relación causa – efecto (RCE) Grado de perturbación (GP) Duración (DU). 1. Extensión (EX). Extensión (EX). 1. Importancia ambiental (I) Naturaleza. Periodicidad (PR). 3. Periodicidad (PR). Recuperabilidad (RE). 1. Recuperabilidad (RE). Reversibilidad (RV). 1. Acondicionamiento de áreas verdes Reversibilidad (RV). Momento (MO). 2. Momento (MO). Sinérgicos (SI). 1. Sinérgicos (SI). Acumulativos (AC). 4. Acumulativos (AC). Relación causa – efecto (RCE) Grado de perturbación (GP) Duración (DU). 2. Importancia ambiental (I) Naturaleza. Extensión (EX). -. Importancia ambiental (I) Naturaleza. Naturaleza. Componentes ambientales Medio Incremento de abiótico gases de combustión Incremento de material particulado Incremento de niveles sonoros Posible contaminación del suelo Incremento del proceso de erosión del suelo Medio Afectación de la biótico cobertura vegetal Ahuyentamiento de la fauna silvestre Medio Afectación del perceptual paisaje Medio Promoción de la socio salud económico Contribución cultural con la educación Generación de empleo Conocimiento de la cultura. Limpieza pública. Relación causa – efecto (RCE) Grado de perturbación (GP) Duración (DU). Recolección de residuos sólidos. Actividades. Extensión (EX). Actividades administrativas. 3 1.

(33) Tabla 12. Matriz de evaluación de impactos ambientales (continuación) Rentas. Importancia del impacto (I). Relación causa – efecto (RCE) Grado de perturbación (GP) Duración (DU). Acumulativos (AC) Sinérgicos (SI). Momento (MO). Reversibilidad (RV) Recuperabilidad (RE) Periodicidad (PR). Extensión (EX). Relación causa – efecto (RCE) Grado de perturbación (GP) Duración (DU). Acumulativos (AC) Sinérgicos (SI). Momento (MO). Reversibilidad (RV) Recuperabilidad (RE) Periodicidad (PR). Extensión (EX). Relación causa – efecto (RCE) Grado de perturbación (GP) Duración (DU). Acumulativos (AC) Sinérgicos (SI). Momento (MO). Reversibilidad (RV) Recuperabilidad (RE) Periodicidad (PR). 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. -. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 2. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 1. -. 1. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 1. -. 1. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 1. 2 2 1 9. -. 1. 2 2 1 9. -. -. 2 2 1 9. -. 1. 4. 1. 2. 1. 1. 3. 1. 1. 1. 2 2 1 9. +. 1. 4. 4. 4. 1. 1. 4. 2. 4. 4. 3 8. +. 1. 4. 4. 4. 1. 1. 4. 2. 4. 4. +. 1. 4. 4. 4. 1. 1. 4. 2. 4. 4. 3 8. +. 2. 4. 2. 2. 1. 1. 4. 1. 2. 4. +. 2. 4. 2. 2. 1. 1. 4. 1. 2. 4. +. 2. 4. 2. 4. 1. 1. 4. 1. 2. 4. 3 1. +. 2. 1. 8. 4. 1. 1. 2. 1. 2. 4. 3 8 2 9 2 9 4 4. +. 2. 4. 2. 2. I > 75 50 < I < 75 25 < I < 50 I < 25. 1. 1. 4. 1. 2. 4. 2 9. +. 2. 4. 2. 2. 1. 1. 4. 1. 2. 4. 2 9. Muy alta Alta Moderada Baja. 25. Importancia ambiental (I). Extensión (EX). 4. Importancia ambiental (I) Naturaleza. Reversibilidad (RV) Recuperabilidad (RE) Periodicidad (PR). 2. Importancia ambiental (I) Naturaleza. Momento (MO). -. Importancia ambiental (I) Naturaleza. Acumulativos (AC) Sinérgicos (SI). Actividades recreativas. Relación causa – efecto (RCE) Grado de perturbación (GP) Duración (DU). Actividades culturales. Extensión (EX). Componentes ambientales Medio Incremento de abiótico gases de combustión Incremento de material particulado Incremento de niveles sonoros Posible contaminación del suelo Incremento del proceso de erosión del suelo Medio Afectación de la biótico cobertura vegetal Ahuyentamiento de la fauna silvestre Medio Afectación del perceptual paisaje Medio Promoción de la socio salud económico Contribución cultural con la educación Generación de empleo Conocimiento de la cultura. Programas sociales. Naturaleza. Actividades.

(34) Descripción de los impactos ambientales En este ítem se desarrolla la descripción de los impactos ambientales de mayor relevancia identificados según las actividades de la municipalidad. Estos impactos se han identificado según el componente ambiental atendiendo las características de positivo o negativo, y su nivel de importancia. A. Impactos negativos. a. Medio abiótico 1. Generación de gases contaminantes El uso de vehículos para el traslado de personal, genera la propagación de gases contaminantes. Este impacto es considerado directo de importancia baja. 2. Ruido vehicular El ruido generado por el transporte de personal y visitantes producto de las actividades, incrementaría los niveles de presión sonora continua. Es considerado un impacto de importancia baja. 3. Generación de material particulado: Se genera el desprendimiento de polvo, por el flujo vehicular, movimiento de materiales, y actividades de limpieza. Este es considerado un impacto de importancia baja. 4. Contaminación del suelo: Se genera la contaminación del suelo por la inadecuada disposición de residuos sólidos. Este es considerado un impacto de importancia moderada. 26.

(35) B. Impactos positivos a. Medio perceptual: 1. Afectación del paisaje Este impacto ha sido considerado de importancia moderada. b. Medio socio económico cultural 1. Promoción de la salud Por las actividades que realiza la subgerencia de ecología y medio ambiente, se mejora el ornato del distrito que promueve la salud pública. Además de las diferentes actividades sociales, culturales y recreativas promueven la salud mental de los pobladores de la localidad, por tal motivo se considera un impacto de importancia moderada. 2. Contribución con la educación Este impacto se considera de importancia moderada, por las actividades culturales que realiza la municipalidad con la finalidad de promover la educación de los moradores de la localidad 3. Generación de empleo Este es un impacto de importancia moderada, por la generación de empleo permanente por las actividades de la municipalidad. 4. Conocimiento de la cultura Este es un impacto de importancia moderada, por las actividades que realiza la municipalidad, con la finalidad de promover la cultura de nuestro país.. 27.

(36) 3.1.4 Cantidad de accidentes en la institución A continuación se muestran las tablas con datos de los meses de septiembre, octubre, noviembre y diciembre del 2014, en relación a la naturaleza de la lesión y las áreas donde se presentaron dichos accidentes. Tabla 13. Resumen de accidentes de trabajo de los últimos 04 meses del año 2014. Naturaleza de la lesión. Septiembre. Octubre. Noviembre. Diciembre. Total. Heridas y Cortes. 01. 02. 00. 01. 04. Lesión Óseo muscular/Golpes. 02. 01. 01. 00. 04. Síndrome Abdominal. 01. 01. 01. 01. 04. IRA: Infección Respiratoria. 04. 03. 01. 02. 10. Cefalea. 03. 02. 02. 02. 09. Problemas Oculares. 02. 03. 03. 03. 11. EDA: Enfermedades Diarreicas. 01. 01. 01. 01. 04. 14. 13. 09. 10. 46. Aguda. Aguda TOTAL. La tabla 13, nos muestra la cantidad de lesiones que se reportan por mes y la naturaleza de las mismas, siendo las heridas, cortes y los golpes lo que más se reporta en los frentes de trabajo.. 28.

(37) Tabla 14. Accidentes de trabajo por áreas de la municipalidad. Áreas. Heridas y. Golpe. cortes Planificación y. Síndrome. IRA. Cefalea. abdominal. Problemas. EDA. TOTAL. oculares. 00. 00. 00. 00. 01. 01. 00. 02. Asesoría jurídica. 00. 00. 00. 00. 00. 00. 00. 00. Administración y. 00. 00. 00. 00. 01. 00. 00. 01. Desarrollo urbano. 00. 00. 00. 01. 00. 01. 00. 02. Desarrollo. 00. 00. 00. 00. 00. 01. 00. 01. 00. 00. 00. 01. 01. 00. 00. 02. Rentas. 01. 01. 01. 04. 03. 03. 01. 14. Ecología y Medio. 03. 03. 03. 04. 03. 05. 03. 24. 04. 04. 04. 10. 09. 11. 04. 46. presupuesto. finanzas. económico Desarrollo social y comunal. ambiente TOTAL. La tabla 14, nos muestra que las áreas de rentas y medio ambiente son las zonas donde más se han reportado las lesiones, y enfermedades ocupacionales, debido a las tareas de alto riesgo que se realizan y también a la mayor presencia de trabajadores.. 3.2 Propuesta del sistema integrado de gestión Considerando las etapas generales que en él se considera para la planificación, el diseño, la implantación, el seguimiento y la revisión de un SIG, se propone el siguiente esquema:. 29.

(38) Figura 04. Propuesta de implementación.. Aprovechando la premisa de que el trabajo en equipo es la clave para el desarrollo eficiente de las actividades cuando se tiene el reto de sacar adelante un proyecto, se deberá buscar la participación de personas conocedoras de distintas disciplinas (ambiental, seguridad y salud ocupacional). Esta propuesta busca fomentar la autogestión como una de las competencias necesarias para trabajar con enfoque en un sistema integrado teniendo en cuenta los requisitos ambientales y de seguridad y salud ocupacional. A continuación se presentan las actividades principales que se deben ejecutar en cada una de las etapas: 3.2.1 Planificación Comprende entre otras las siguientes actividades:. 30.

(39) -. Definición del alcance de los procesos que se quieren abarcar con el modelo de SIG.. -. Consecución del compromiso de la Alta Dirección como responsable principal del proceso y del desarrollo del proyecto de integración, a través de la asignación de recursos.. -. Definición y asignación del equipo interdisciplinario de trabajo.. -. Taller para la homologación de conceptos generales de los sistemas de gestión ambiental y SSO para todo el equipo de trabajo.. -. Elaboración del cronograma general de trabajo para el diseño del SIG. El resultado final de la planificación es una lista de acciones a desarrollar con indicación de aquellos que tienen que llevarla a cabo, un cuadro de fechas, lugares, logística a seguir.. 3.2.2 Diseño Comprende, entre otras, las siguientes actividades: -. Diagnóstico del estado actual de los procesos con respecto a las exigencias de cada una de las normas.. -. Actualizar el panorama de factores de riesgos laborales de las personas que participan en las actividades de los procesos principales. Para esto se deben realizar sesiones de trabajo con personal que participa directamente en las actividades para conseguir un mejor resultado.. -. Ajustar la matriz de actividades, aspectos e impactos ambientales de los procesos principales. Similar al anterior en sesiones de trabajo con los conocedores del proceso.. 31.

(40) -. Identificación de requisitos legales y otros requisitos aplicables a los SGA y SSO.. -. Elaboración un modelo de procesos, que comprenda actualizar la caracterización de los procesos principales considerando los requisitos (entradas o salidas) con relación a la gestión ambiental y de SSO. Para esta actividad se recomienda emplear en sesiones de trabajo alguno de las técnicas de caracterización de procesos.. -. Definición de una política integrada, con la ayuda de un taller liderado por la alta dirección y con la colaboración del consultor. Esta actividad se podría desarrollar con alguna de las técnicas de taller outdoor.. -. Despliegue de la política en objetivos. También con un taller que consiga la participación y el acuerdo de los miembros de la gerencia para obtener este insumo.. -. Proponer la estructura de roles y responsabilidades necesarias para la gestión del SIG.. -. Ajustar y unificar la matriz de comunicaciones que permita la adecuada divulgación de todo lo necesario para la adecuada gestión del SIG.. -. Definir los mecanismos de integración con todos los procesos clientes y proveedores necesarios para la implantación del SIG.. -. Inventario de la documentación existente y necesaria (procedimientos, instructivos, registros) para el modelo, proponiendo un esquema estructurado para su identificación dentro del sistema y la administración de la misma. Esto se puede hacer con un taller en que se identifique la documentación que sea común. 32.

(41) para los tres sistemas de gestión y la propia de cada sistema, según los requisitos de norma, legales y de proceso que les aplique. -. Definición de mecanismos de verificación de la conveniencia, adecuación, eficacia y eficiencia del sistema. Esta actividad comprende la definición de indicadores tanto operativos como estratégicos para los procesos y aquellos otros que se exijan por normatividad para la organización.. 3.2.3 Implementación Para la implementación del SIG se requieren las siguientes actividades: -. Taller de validación de procedimientos: Éstos se harán con todas las personas que participan en los procesos estratégicos, misionales y de apoyo definidos para el SIG, con el fin de validar su ajuste a los requisitos de las partes, al flujo normal de los procesos y para que se entiendan aquellos esquemas de trabajo y registros nuevos que se comenzarán a exigir en el día a día de la organización.. -. Definición y ajuste de los mecanismos de integración: Con base en la caracterización de los procesos, los clientes y proveedores internos y externos, se formalizan los mecanismos de integración necesarios para cumplir con los requisitos y los acuerdos de servicios necesarios con los proveedores críticos del sistema.. -. Talleres de divulgación: Estas sesiones de trabajo se realizarán con todo el personal que participa en el proceso, clientes y proveedores de los mismos con el fin de explicarles el nuevo enfoque que se empezará a desarrollar para la gestión de los procesos en la organización.. -. Revisión y actualización de las competencias del recurso humano: Se deben revisar y ajustar las competencias definidas para el recurso humano que se 33.

(42) considera clave para el sistema integrado de gestión, con base en los nuevos conocimientos y habilidades en materia ambiental y de SSO. -. Arranque del SIG: La alta dirección comunicará oportunamente la fecha en que se dará comienzo a la implantación del SIG como evidencia de su compromiso con el proyecto y como motivador para el resto de la organización.. -. Operacionalizar el SIG: Esto es que el SIG se vuelva parte del día a día de la organización y que no se considere como algo independiente. Para facilitar esta labor y el ajuste de todos los procesos, se recomienda el definir unas personas con el rol de “facilitadores”, las cuales tendrán como función principal definir las acciones necesarias para ajustar los procesos, procedimientos e instructivos al nuevo esquema y sus interacciones en los temas de ambiental y SSO. En esta etapa se incluye la puesta en marcha del control operacional de los aspectos ambientales y de SSO, para cada uno de los procesos involucrados en el sistema integrado.. 34.

(43) 3.2.4 Verificación Para la verificación del SIG se consideran, entre otras, las siguientes actividades: -. El seguimiento de indicadores definidos para los procesos tanto del nivel operativo como estratégico y de apoyo.. -. Verificación de los distintos requisitos legales y otros y las implicaciones que surjan por nuevas disposiciones de cualquiera de las partes interesadas.. -. Análisis de datos, definición de acciones correctivas y preventivas necesarias.. -. La revisión por parte de la Alta Dirección de todo el SIG para analizar su estado y tomar las decisiones pertinentes. Para facilitar esta labor se propone emplear la metodología de Cuadro de Mando Integral (CMI) que facilita una visión completa de la evolución de los indicadores, su interrelación y el análisis para la toma de decisiones.. -. Auditoría interna, como todo sistema de gestión, el SIG debe ser auditado para evaluar mediante evidencias objetivas que se cumple con los requisitos establecidos para el sistema.. 3.2.5 Revisión por la dirección Para mantener el mejoramiento continuo, la adecuación y eficacia del sistema de integrado de gestión, y con ello su desempeño, la gerencia debe revisar y evaluar el sistema a intervalos definidos. En la revisión se debe considerar la posible necesidad de formular cambios a la política, objetivos y demás elementos del sistema, a la luz de los resultados de las auditorias, las circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua.. 35.

(44) IV. DISCUSIÓN. Este documento reúne algunos aspectos operativos y complementarios, requeridos en la elaboración e implementación de un SIG, donde vale resaltar, que se debe trabajar coordinadamente con los diferentes integrantes de los servicios de la municipalidad para la formación de la Unidad encargada de su ejecución. Por esta razón, las actividades a desarrollarse en el marco del SIG, pretenden crear un clima adecuado que promueva y facilite la aplicación de la normatividad vigente, acompañado del estímulo de la responsabilidad social y ambiental, y la invitación a la aplicación de tecnologías más limpias que acompañen la disposición final controlada de los residuos sólidos urbanos. Adicionalmente y dado que, los proveedores también son materia fundamental en toda implementación de un SIG, se articulará con ellos el acompañamiento en capacitación, incluyendo detalles referentes al almacenamiento y sus incompatibilidades, y métodos o tecnologías que se tienen a disposición, para dar destino final a los residuos. El SIG desea generar las condiciones óptimas que permitan dar cumplimiento a la normatividad vigente en materia de manejo ambiental y seguridad. Es importante tener en cuenta los siguientes aspectos: -. En términos de la gestión ambiental la principal parte interesada es la sociedad y la razón de ser es la de cumplir con los requerimientos del medio ambiente (control y reducción de la contaminación) exigidos a nivel de actividades y servicios.. -. En términos de la gestión en SSO la principal parte interesada es el empleado y la razón de ser es la de cumplir con los requerimientos de calidad de vida laboral exigidos a nivel de actividades y servicios. 36.

(45) V. CONCLUSIONES. La situación actual de la municipalidad distrital de Florencia de Mora, en cuanto al cumplimiento de las normas ISO 14001: 2004 y OHSAS 18001:2007, es de 0%; asimismo, en cuanto al diagnóstico ambiental, los principales aspectos e impactos ambientales están relacionados a la recolección de residuos sólidos urbanos, y la acumulación de éstos en las principales calles del distrito. En cuanto al diagnóstico de seguridad y salud en el trabajo, los principales riesgos se da en las áreas de rentas y medio ambiente, debido a las actividades de exposición larga al aire libre y a la inadecuada vestimenta utilizada. El diseño de un SIG para la municipalidad, según las disposiciones establecidas en la Norma ISO 14001:2004 y OHSAS 18001: 2007, es adecuado y que puede ser implantada en su totalidad y sus beneficios en los servicios se percibirían gradualmente, ya que proporciona un marco de trabajo para la mejora continua que permitirá a la municipalidad mantener e incrementar la satisfacción de sus usuarios centrándose en las necesidades y expectativas de los mismos respecto de los servicios existentes.. 37.

(46) VI. RECOMENDACIONES. Las directivas de la municipalidad deben manifestar públicamente a todos los moradores de la localidad, el compromiso adquirido y el total respaldo al proceso de una futura implementación del sistema integrado de gestión de la organización. La gerencia de la municipalidad debe reunir a subgerentes, jefes de unidades, y otras áreas, con el fin de dar a conocer las responsabilidades de cada uno frente al proceso de una futura implementación.. 38.

(47) VII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS. Carcamo, N. 2007. Propuesta para Manual de Procedimientos de Gestión de Calidad del Medio Ambiente para Empresa Constructora. Tesis para Optar el Título de Ingeniero Constructor. Universidad Austral de Chile. Valdivia - Chile Contreras, L. 2008. La Gestión Ambiental en los Municipios de Pátzcuaro y Quiroga, Michoacán. Tesis para Optar el Grado de Maestro en Administración Integral del Ambiente. El Colegio de la Frontera Norte. Tijuana, B. C., México Costain, W. 2005. Elaboración de un Manual para la Integración de los Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad Basado en la Norma ISO 9001: 2000, Norma ISO 14001:1996 y la Guía OHSAS 18001. Tesis de Grado Previo a la Obtención de Ingeniero Industrial. Escuela Superior Politécnica del Litoral. Guayaquil - Ecuador DIGESA, 2005. Manual de la Dirección General de Salud Ambiental. Ferguson, M., M. García y M. Bornay. 2002. Modelos de Implantación de los Sistemas Integrados de Gestión de la Calidad, el Medio Ambiente y la Seguridad. Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa. Cádiz – España. 8 (1): 97-118 Google Earth, 2011. Ubicación de la Municipalidad Distrital de Víctor Larco Herrera. http://earth.google.es/download-earth.html Heras, I., M. Bernardo y M. Casadesús. 2007. La Integración de Sistemas de Gestión Basados en Estándares Internacionales: Resultados de un Estudio Empírico Realizado en la CAPV1. Revista de Dirección y Administración de Empresas. 14: 155-174 39.

(48) Libreros, C. 2010. Diseño de un Sistema de Calidad Integrado con la Seguridad y Salud Ocupacional en la Empresa Dim-Moble. Tesis para Obtener el Grado de Maestra en Gestión de la Calidad. Universidad Veracruzana. Veracruz - México. Loera, S. 2004. Sistema de Gestión de Calidad y Capital Intelectual en Empresas Paraestatales Tesis para Optar el Grado de Maestro en Ingeniería de Sistemas Empresariales. Universidad Iberoamericana. México, D.F. Meizoso, M., y R. Guerra. La implantación de sistemas integrados de gestión. Un reto a la empresa cubana. Universidad de La Habana, Ave. Universidad e/ Ronda y G. La Habana – Cuba OHSAS, 2007. Norma OHSAS 18001: 2007 Rodríguez, Y., e Y. Cruz. 2009. [En Línea]. Procedimiento para el diseño e implantación del sistema integrado de gestión de la calidad, gestión ambiental y gestión de la seguridad y salud en el trabajo" en Contribuciones a la Economía. [Revisado el 11 de diciembre del 2010]. http://www.eumed.net/ce/2009b/ Silva, J. 2009. Diseño de un Sistema de Gestión de Calidad Bajo la Norma ISO 22000:2005 en una Empresa del Sector Alimentario Tesis para Optar el Título de Ingeniero Industrial. Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima – Perú Vera, A. 2009. [En Línea]. Sistema Integrado de Gestión del Municipio de Copacabana. [Revisado. el. 14. de. noviembre. del. 2010].. http://www.areametro.vortixe.com/uploads/documentos/SISTEMA%20INTEGRAD O%20DE%20GESTI%C3%93N%20DEL%20MUNICIPIO%20DE%20COPACAB ANA.pdf 06012011 Walsh Perú. 2014. [En Línea]. Estudio de impacto ambiental para el proyecto de perforación de cuatro (04) pozos exploratorios desde dos (02) plataformas en el lote 174. [Revisado el 14 de noviembre del 2015] www.walshp.com.pe. 40.

(49) VIII. ANEXOS. 41.

(50) ANEXO 01 Matriz de los requisitos de la Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Requisitos de la Normas 4.1. Requisitos Generales 1.¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un SIG de acuerdo con los requisitos? 2.¿La organización ha determinado cómo cumplirá estos requisitos? 3. ¿La organización ha documentado y demostrado mejora continua del SIG? 4. ¿La organización ha definido claramente y documentado sus alcances del SIG? 4.2. Política integrada 1.¿La alta dirección ha definido la política integral de la organización? 2.¿Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales y riesgos laborales de sus actividades y servicios? 3.¿Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación y riesgos laborales? 4.¿Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales y riesgos laborales? 5.¿Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales y de seguridad y salud ocupacional? 6.¿La política integral se documenta, implementa y mantiene? 7.¿Se difunde a las personas que trabajan en la organización y en nombre de ella, incluyendo proveedores, contratistas, subcontratistas y practicantes? 8.¿Está a disposición del público? 4.3. Planificación 4.3.1. Aspectos Ambientales 1.¿Establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios? 2.¿Identifica los aspectos ambientales relacionados con desarrollos nuevos o planificados o las actividades, productos y servicios pasados, presentes, nuevos o modificados que pueden controlar e influir dentro del alcance del SIG? 3.¿Establece, implementa y mantiene procedimientos para determinar aspectos ambientales que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente? 4.¿La organización ha documentado esta información y lo actualiza? 5.¿Los aspectos ambientales significativos se tiene en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su SIG? 4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos: 1.¿Establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba que sean aplicables a los aspectos ambientales y riesgos laborales de sus actividades y servicios? 2.¿Establece uno o varios procesos para prever y prepararse para requisitos nuevos o modificados?. C. EP. NC. 42.