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.INTRODUCCIÓN
El Municipio de Guayabal de Síquima es una entidad territorial con autonomía política,
fiscal y administrativa, dentro de los l{imites que señala la Constitución y la Ley y cuya
finalidad es el bienestar general y la calidad de vida de su población. La administración
Municipal bajo la dirección del Alcalde representa la rama ejecutiva del poder público y
no cuenta con entidades descentralizadas para la prestación de los servicios a su
cargo.
VISIÓN:
En el año 2019, Guayabal de Síquima será un municipio turístico y productivo,
mejorando la calidad de vida y brindado oportunidades a su población, convirtiéndose
en un lugar geográficamente estratégico como puerta de entrada de la subregión
Magdalena Centro por su variedad de ecosistemas y servicios, fortaleciendo el campo y
con credibilidad de sus habitantes hacia el gobierno local.
Objetivo General:
Aumentar la calidad de vida y oportunidades de las familias que presentan necesidades
básicas insatisfechas, con un desarrollo social, económico y territorial adecuado,
equitativo e incluyente para todos los Guayabalunos en armonía con el gobierno local.
Valores y Principios
Ética Pública y Buen Gobierno
Transparencia
Confianza y Equidad
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.Según lo establecido en la ley 1474 de 2011 y de acuerdo a lo señalado como
metodología para diseñar y hacer seguimiento a la estrategia de lucha contra la
corrupción y de atención al ciudadano de que trata el artículo 73 de la Ley 1474 de
2011, la establecida en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano contenida en
el documento
“Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano”.
Y a los estándares que deben cumplir las entidades públicas para dar
cumplimiento a lo establecido en el artículo 76 de la Ley 1474 de 2011, los contenidos
en el documento
“Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano”.
Se realiza este plan anticorrupción que contiene:
1. MAPA DE RIESGOS
2. ESTRATEGIAS ANTI TRÁMITES
3. RENDICIÓN DE CUENTAS
4. MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
En concordancia con lo anterior se resuelve lo siguiente
1. PRIMER COMPONENTE: METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE
RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO
Se entiende por riesgo de corrupción la posibilidad de que por acción u omisión,
mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la información, se lesionen
los intereses de una entidad y en consecuencia del Estado, para la obtención de un
beneficio particular.
a. Identificación de los riesgos de corrupción
El municipio de Guayabal de Síquima, con cada una de las secretarias realizó un
trabajo mancomunado de identificación, diagnóstico y formulación del contexto
estratégico de los riesgos con las siguientes dependencias:
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.•
Descripción del riesgo de corrupción
Es de anotar que con la recopilación y análisis de esta información se pudo determinar
las debilidades ocasionadas por factores externos y establecer de la misma forma las
amenazas por causa de los factores externos.
Para definir el riesgo de corrupción de los procesos y procedimientos se procedió a
identificar en primer lugar aquellos más susceptibles de actos de corrupción son los
siguientes:
Factor Transparencia
Acceso a la información
Tramites
Sistema de quejas y reclamos
Contratación
Rendición de cuentas a la ciudadanía
Factor Institucionalidad
Gestión de la contratación
Gestión del recurso humano
Selección por merito
Evaluación y capacitación de funcionarios
Desempeño contable financiero y de gestión
Avances en control interno
b. Análisis del riesgo: Probabilidad de materialización de los riesgos de corrupción
Se define el análisis de Riesgos como “Elemento de Control, que permite
establecer la probabilidad de ocurrencia de los eventos (riesgos) positivos y/o
negativos y el impacto de sus consecuencias (efectos), calificándolos y
evaluándolos a fin de determinar la capacidad de la entidad pública para su
aceptación y manejo”.
Con el fin de facilitar la calificación y evaluación a los riesgos, a continuación se
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.la utilización de formas descriptivas para presentar la magnitud de las
consecuencias potenciales (impacto) y la posibilidad de ocurrencia (probabilidad).
Tomando las siguientes categorías. Leve, moderada y catastrófica en relación
con el impacto y alta, media y baja respecto a la responsabilidad.
MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUZACIÓN Y RESPUESTA DE LOS
RIESGOS
P
ROB
A
B
IL
IDAD
ALTA (3)
(15)
Riesgo Moderado
Evitar el riesgo
(30)
Riesgo
Importante
Reducir, Evitar,
Compartir o
Transferir el
Riesgo
(60)
Riesgo Aceptable
Evitar, Reducir,
Compartir o
Transferir el riesgo
MEDIA
(2)
(10)
Riesgo tolerable
Asumir o Reducir
el riesgo
(20)
Riesgo Moderado
Reducir, Evitar,
Compartir, o
Transferir el
Riesgo
(40)
Riesgo Importante
Reducir, Evitar,
Compartir o
Transferir el Riesgo
BAJA (1)
(5)
Riesgo Aceptable
Asumir el Riesgo
(10)
Riesgo Tolerable
Reducir,
compartir o
transferir el
riesgo
(20)
Riesgo Moderado
Reducir, Compartir
o Transferir el
Riesgo
ANÁLISIS
DEL RIESGO
LEVE
(5)
MODERADO
(10)
CATASTRÓFICO
(20)
IMPACTO
Calificación del Riesgo: Se debe calificar cada uno de los Riesgos según la matriz
de acuerdo a las siguientes especificaciones:
Probabilidad Alta
se califica con 3,
Probabilidad Media
con 2 y
Probabilidad Baja
con 1, de acuerdo al número de
veces que se presenta o puede presentarse el riesgo. Y el
impacto
si es Leve con
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.c. Valoración del riesgo de corrupción
La valoración de Riesgos es el elemento de control que determina el nivel o
grado de exposición de la entidad pública al impacto del riesgo, permitiendo
estimar las prioridades para su tratamiento. Es el producto de confrontar los
resultados de la evaluación del riesgo con los controles identificados.
Para adelantar la evaluación de los controles existentes es necesario describirlos
establecimiento si son preventivos o correctivos y verificar si están
documentados, si se aplican y si son efectivos para minimizar el riesgo, la
valoración del riesgo se determina a partir de los siguientes criterios:
VALORACION DE LOS RIESGOS DE CORRUPCION
Controles
Criterios
Cumplimiento
Descripción Preventivo Correctivo Criterio de medición
SI
NO
Existe (n) herramienta (s)
de control
Existen
manuales
y/o
procedimientosque
expliquen el manejo de la
herramienta
En el tiempo que lleva la
herramienta
ha
demostrado ser efectiva
d. Política de administración de riesgos de corrupción
Las políticas identifican las opciones para tratar y manejar los riesgos basadas en
la valoración de riesgos, permiten tomar decisiones adecuadas y fijar los
lineamientos de la Administración del Riesgo, a su vez transmite la posición de la
dirección y establecen las guías de acción necesarias a todos los servidores de la
entidad.
Se debe tener en cuenta las siguientes opciones, las cuales pueden considerarse
cada una de ellas independientemente, interrelacionadas o en conjunto.
Evitar el riesgo
Reducir el riesgo
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.
Asumir el riesgo
Para el manejo de los riesgos se deben analizar las posibles acciones a emprender, las
cuales deben ser factibles y efectivas, tales como: la implementación de las políticas,
definición de estándares, optimización de procesos y procedimientos y cambios físicos
entre otros. La selección de las acciones más conveniente debe considerar la viabilidad
jurídica, técnica, institucional, financiera y económica.
Para la ejecución de las acciones, se deben identificar las áreas o dependencias
responsables de llevarlas a cabo, definir un cronograma y unos indicadores que
permitan verificar el cumplimiento para tomar medidas correctivas cuando sea
necesario.
e. Seguimiento de los riesgos de corrupción
f. Mapa de riesgos de corrupción
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION ENTIDAD: Alcaldía Municipal de Guayabal
MISION:
IDENTIFICACION ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN
SEGUIMIENT
O
Proceso y
Objeto Causas
Riesgo Probabili
dad de materializ
ación
VALORA
CIÓN Administr
ación del riesgo
Acciones Responsable Indicador
N o.
DESCRIP CION
Tipo de Control
Dirección- Formulaci
ón de Políticas
Desconoci miento del
entorno 1
Adelantar acciones en lugares
que no lo requieran
Riesgo aceptable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Descripcion adecuada de
las necesidades del municipio
Alcalde Municipa l- equipo directivo
politicas cumplidas/ politicas trazadas*100
Dirección- Gestión política y administrat
iva
No identificació
n de actores y competenci
as 2
Falta de recursos para la buena gestión política administrati
va
Riesgo Moderado
Preventiv o
Evitar el riesgo
Adelantar acciones preventivas
frente a la consecución
de recursos
Alcalde Municipa
l
Gestión cumplida/gestión programada*100
Planeació n-Formulaci
Formulació n de planes,
programas 3
Inversión social inadecuad
Riesgo Moderado
Preventiv o
Evitar el riesgo
Planificación Municipal con
participación
Alcalde Municipa l- equipo
Metas cumplidas/metas
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. ón planes y programas y proyectos incoherente sa ciudadana directivo
Planeació n-Administra ción Banco de Proyectos No operación del Banco de Proyectos 4 Inversión en proyectos no registardos
en el BMP
Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Inscripción de los proyectos a realizar el BMP
Alcalde Municipa l- equipo directivo Proyectos Adelantados/Proye ctos Inscritos*100 Planeació n-Estudios e Investigaci ones Ejecución de proyectos sin estudios previos 5 Ejecución presupuest al sin respaldo de estudios que respalden la viabilidad de la inversión Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Realizar estudios a inversiones que se realicen
Alcalde Municipa l- equipo directivo Estudios realizados/estudios propuestos*100 Bienestar social- selección de beneficiari os No identificació n de criterios de selección 6 Desconoci miento de los criterios de las convocatori as Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Ilustrar a funcionarios sobre el tipo de
convocatoria a realizar Alcalde Municipa l- equipo directivo convocatorias realizadas/convoca torias establecidas*100 Bienestar social-Fortalecimi entos de la
educación
Desescolari zación 7
1.Falta de docentes. 2.Falta de concientiza ción por parte de los estudiantes Riesgo aceptable Preventiv o Evitar el riesgo Charlas de Concientizació
n a los estudiantes. Secretari a de Gobieno Población desescolarizada/P oblación total * 100
Bienestar social-Afiliación al régimen subsidiado Visitas encuestas-Personas ausentes en la residencia 8 No poder realizar la encuesta Riesgo tolerable Preventiv o Evitar el riesgo Programar nueva visita Secretari a de Planeaci ón-Administr ador sisben Poblacion beneficiada/poblaci ón total Puntaje e información sisben-Virus, bajón de Luz 9 Daño en equipo o programa sisben Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Realizar Backup diario Secretari a de Planeaci ón-Administr ador sisben Poblacion beneficiada/poblaci ón total Bienestar social-Protección de la salud pública Manejo del programa SISVAN-falta de capacitacio nes para llenar las fichas 1 0 Falta de capacitació n para llenar las fichas Riesgo Tolerable Correctiv o Evitar el riesgo Notificar al centro de salud
sobre esta falta. Secretari a de Gobierno -Pic Capacitaciones adelantadas/capaci taciones programadas*100 Falta del programa SIVIGIILA 1 1 No enviar las fichas a
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.e -Pic
Se podria presentar en las brigadas de salud falta del personal médico.
1 2
No asistencia de las personas de las veredas a las brigadas ó el personal médico.
Riesgo Tolerable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Oficiar con anticipación al centro de salud-Realizar propaganda oportunamente hacia la comunidad
Secretari a de Gobierno
-Pic
Brigadas realizadas/Brigada s programadas *100
En salud mental, falta de reportes semanales
1 3
Envió incompleto de los casos presentado s en el Municipio
Riesgo Tolerable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Conformar un comité de vigilancia en salud mental para mejorar las
notificaciones
Secretari a de Gobierno
-Pic
Informes
reportados/informe s requeridos*100
Bienestar social-Atención a
población vulnerable
Programa nutrir
1 4
No cumplir con los requisitos, No reclamar los paquetes de nutricion por parte de los beneficiario s
Riesgo Tolerable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Avisar por medio de la emisora, y llenar y firmar la planilla de control
Secretari a de Gobierno
-Profesio
nal de apoyo
Población atendida/Población
total * 100 Colombia
Mayor
1 5
No cobrar en dos pagos
Riesgo Tolerable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Uso de la emisora, llevar un control sobre el cobro en las fechas establecidas, autorización
Secretari a de Gobierno
-Profesio
nal de apoyo E el
programa de desplazado s, no se cuenta con herramienta s
tecnológica s
suficientes 1 6
No estar incluidos en el RUVV
Riesgo Tolerable
Preventiv o
Evitar el riesgo
informe de la personeria
Secretari a de Gobierno
-Profesio
nal de apoyo
Paipi 1 7
no cumplir con los requisitos , no asisitir a las actividades
Riesgo Tolerable
Correctiv o
Evitar el riesgo
informe a la emisora, firma de planillas, carnet y desarrollo
Secretari a de Gobierno
-Profesio
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. En el programa más familias en acción, se hace necesario herramienta s tecnológica s 1 8 No verificación de compromisi s, no traer, No traer documento s para novedades , No tener Interer Riesgo Tolerable Correctiv o Evitar el riesgo solictud de internet a la administración Secretari a de Gobierno -Profesio nal de apoyo Programaci ón de visitas Domiciliaria s 1 9 No tener transporte, no encontrar a la familia que solicita la visita Riesgo Tolerable Correctiv o Evitar el riesgoFicha de visita, reprogramar la cita, ubicar el transporte con anticipación Secretari a de Gobierno -Profesio nal de apoyo Bienestar social-Protección de la identidad cultural falta de recursos para infrestructur
a y medios logisticos que permitan desarrollar de manera adecuada los procesos de formación cultural y artística 2 0 falta de recursos para infrestructu ra y medios logisticos que permitan desarrollar de manera adecuada los procesos de formación cultural y artística Riesgo
importante correctivo
Evitar el riesgo Consecución de recursos que permitan mejorar las instalaciones de la casa de la cultura
Secretari a de Gobierno
Casa de la cultura/ mejoramientos realizados a la infarestrctura Bienestar social-Integación comunitari a falta de recursos economicos que permitan dar continudad a las escuelas de formacion deportiva y recreataiva 2 1 falta de recursos economico s que permitan dar continudad a las escuelas de formacion deportiva y recreataiva Riesgo
aceptable corectivo
Evitar el riesgo Consecución de recursos para las escuelas de formación deportivas y recreativas Secretari a de Gobierno
No. de proyectos presentados/ No. de proyectos viabilizados OBRAS PÚBLICA S-Construcci ón de obras nuevas Estudios deficientes 2 2 Construcci ones deficientes o inapropiad as Riesgo tolerable Preventiv o Evitar el riesgo Profesionales idóneos en la etapa previa, protocolo de revisión y corrección de planos y estudios Secretari a de Planeaci ón Obras Construidas/Obras Programadas * 100
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.s nes
insuficiente s
vigentes ón
Programaci ón deficiente 2 4 1. Atraso en la construcció n. 2. recursos insuficiente s Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Análisis de pagos y presupuestos Secretari a de Planeaci ón Afectación a la comunidad - Lluvias 2 5 Retraso de la construcció n Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Análisis de afectación positiva o negativa a la comunidad. Análisis régimen lluvias Secretari a de Planeaci ón OBRAS PÚBLICA S-Mantenimi ento de infraestruc tura Descuido infraestruct ura 2 6 Colapso de edificacion es e infraestruct ura Riesgo Moderado Preventiv o-correctivo Evitar el riesgo Revisión periodica, protocolo de mantenimiento preventivo Secretari a de Planeaci ón Mantenimiento Adelantados/Mante nimientos Programados * 100 Antigüedad 2
7 Deterioro
Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo mantenimiento -asignación de recursos Secretari a de Planeaci ón Aumento usuarios 2 8 insuficienci a Riesgo tolerable Correctiv o Evitar el riesgo Ampliación capacidad estudiso adecuados, asignación de recursos Secretari a de Planeaci ón DESARR OLLO TERRITO RIAL-Asesoria y expedición de conceptos Conceptos erroneos 2 9 Solicitudes y proyectos indebidos Riesgo tolerable Preventiv o Evitar el riesgo Profesionales idóneos , medios adecuados (internet) Secretari a de Planeaci ón Solicitudes atendidas/solicitud
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.s ón solicitadas*100
DESARR OLLO TERRITO RIAL-Protección Ambiental Incumplimie nto de los contratistas 3 5 Ejecución de proyectos sin cumplir requisitos técnicos Riesgo Tolerable Preventiv o Evitar el riesgo Supervición permanente a la ejecución Director UMATA Requerimientos Atendidos / Requermientos Solicitados * 100
DESARR OLLO TERRITO RIAL-Prevenció n y atención de desastres 1. Desonestid ad 2. funerario público 3 6 Incluir falsos afectados en busca de beneficios Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo 1. Realizar informes de campo con registro fotográfico. 2. Realizar seguimiento por parte del jefe de la
oficina Secretari o de Planeaci ón-Director UMATA Visitas Realizadas/Visitas Programadas Desarrollo Económic o-Asistencia técnica 1. Contratista deshonesto. 2. Funcionario público permisivo 3 7 Entrega de insumos o sumistros fuera de las especificac iones del contrato Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo 1. Definir buenos términos de referencia. 2. Aplicación de pólizas. 3.No aceptación del suministro Director UMATA-almacen Supervisiones Realizadas / Supervisiones Contratadas Desarrollo Económic o-Gestión de alternativa s económica s 1. Contratista deshonesto. 2. Funcionario público permisivo 3 8 Entrega de insumos o sumistros fuera de las especificac iones del contrato Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo 1. Definir buenos términos de referencia. 2. Aplicación de pólizas. 3.No aceptación del suministro Director UMATA-almacen Convivenci a Ciudadana -Prevenció n del delito
Reconocimi ento del entorno 3 9 La no convocatori a consejos de seguridad Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Conminacion (caución) medidas de seguridad Inspector de Policia 0 Convivenci a Ciudadana -Resolució n de conflictos 1. Requisitos Legales. 2. La omisión a los requerimien tos 4 0 1.Rechazo de la querella. 2. La no comparece ncia de alguna de las partes Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo 1. Procesos ordinarios, 2. Procesos especiales. 3. Conminacion Inspector de Policia Procesos adelantados / Procesos recibidos * 100 Convivenci a Ciudadana -Aplicación de sanciones Competenci a 4 1 La inspección de policia no tenga la competenci a Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Procedimiento por la via
ordinaria Inspector de Policia Servicios Públicos-Operación de servicios Sistema de Alantarillad o 4 2 Represami ento en las
rejillas por basuras. Riesgo aceptable Preventiv o Evitar el riesgo Se realizan mantenimiento
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.públicos el municipio
por parte del operario de
barrido.
Sistema de Recolección
y Transporte
4 3
Gran cantidad
de residuos,
que generan incremento de costos y un impacto considerabl
e al medio ambiente.
Riesgo aceptable
Correctiv o
Evitar el riesgo
Se inicio una estrategia de aprovechamien
to de plástico con el apoyo de la CAR en el marco del
Programa Ciclo-Reciclo, con la finalidad de disminuir la cantidad de
residuos.
Jefe de Servicios Públicos
Aplicación y Actualizació
n de Estudios Tarifarios para los servicios de
Acueducto, Alcantarillad o y Aseo.
4 4
Se realiza la aplicación
de metodologí
as nacionales,
pero en ocasiones
en la aplicación
se presenta inconformis
mos por parte de
los suscriptore
s.
Riesgo tolerable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Se informa a la comunidad con anterioridad a
la aplicación de la estructura tarifaria, la metodología y
las tarifas a implementar, teniendo como
base los balances de la
Oficina de Servicios Públicos, igualmente en algunos casos se informa por escrito y en ocasiones se
remiten a la Superintenden
cia de Servicios
Públicos Domiciliarios
para que emitan su respectivo concepto.
Jefe de Servicios Públicos, Profesio
nal de Apoyo y Consulto
r.
Análisis de Laboratorio
4 5
Se presentan
riesgos toda vez
que se realiza el tratamiento
con cloro gaseoso el
cuál es mas efectivo,
Riesgo tolerable
Correctiv o
Evitar el riesgo
Para el año en curso se planteó la compra de una pipeta de cloro
y bombas dosificadoras para mejorar el tratamiento del
agua, se realizan los
esfuerzos
Jefe de Servicios
Públicos y Operario
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.pero se tiene la dificultad que solo existen dos
plantas de distribución
y embase, actualment e solo se cuenta con dos pipetas de cloro,
en ocasiones
las dejan en cuarentena
y la demora genera que
no tengamos el químico
en la planta.
necesarios para contar constantement
e con los químicos necesarios.
Tratamiento y potabilizaci
ón del Agua.
4 6
Problemas en la bocatoma
y falta de energía eléctrica.
Riesgo aceptable
Preventiv o.
Revisones constantes en la bocatoma y dosificación manual de los
químicos en casos de cortes de energía eléctrica.
Operario de Planta
Servicios Públicos-Administra
ción de servicios públicos
Suscripción de Contrato
y/o Convenios.
4 7
Demora en los proceso toda vez
que dependen
de la interacción
de dos entidades
que manejan
unos tiempos y procedimie
ntos internos distintos y la distancia entre una y
otra generan una mayor
demora.
Riesgo aceptable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Se contempla que para realizar los convenios y/o
contratos se requiere de un
tiempo prudencial
para suscribirlos,
por ello se entrega la documentación
con los soportes requeridos por
las entidades con un tiempo
amplio de anterioridad, pero se está sujeto a los tiempos de las
entidades
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.prestadoras de los servicios adicionales.
Atención de Peticiones, Quejas y Reclamos.
4 8
Inconformi smos con
la facturación
por las lecturas de
los micromedi
dores.
Riesgo aceptable
Correctiv o
Evitar el riesgo
Se realiza la revisión de los
casos particulares, con la carpeta de lecturas del
mes correspondient
e, y a su vez que corrobora
la lectura del medidor con una visita puntual al predio, si es el caso se factura nuevamente
para el suscriptor de lo
contrario se mantiene la decisión, igualmente se
atienden las solicitudes de
puntos de agua y en general todas
las observaciones
de los suscriptores si
son procedentes.
Jefe de Servicios
Públicos
Conformaci ón y manejo
constante de base de datos para, toma de lecturas facturación,
informes y reportes.
4 9
Errores de transcripció
n
Riesgo aceptable
Correctiv o y Preventiv
o
Evitar el riesgo
En primera instancia se
realiza un control preventivo, las lecturas de los micromedidore s se realiza por
dos personas el fontanero y la jefe de servicios públicos, posteriormente
cuando se transcribe en el
sistema las lecturas correspondient es y se realiza un pequeño análisis a las lecturas que se
Jefe de Servicios
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.son demasiado altas. Para el
control correctivo se realiza cuando
el suscriptor manifiesta su inconformismo
por medio de la PQRs.
Registros y Seguimient
o 5 0
Problemas con los reportes de
informes que genera el Software Integrin.
Riesgo Moderado
Correctiv o
Evitar el riesgo
Se cuenta con una plataforma de asistencia
remota por parte de los desarrolladore
s del software Integrin, con frecuencia se
presentan problemas en
la concordancia de los reportes
del sistema, por ello se
realizan asistencias remotas que solucionan los inconvenientes presentados.
Jefe de Servicios
Públicos
Gestión Humana-Administra
ción de personal
Falta de continuidad
en los procesos y cargos que permitan brindar a
los funcionarios procesos de inducción y reinducción
5 1
Falta de continuidad
en los procesos y cargos que permitan brindar a
los funcionario s procesos
de inducción y reinducción
Riesgo
Moderado correctivo
Evitar el riesgo
Realizar procesos y procedimientos
completos e informes de gestión que permitan la continuidad y conocer más del cargo.
Secretari a de Gobierno
No de cargos /actualización de
manual de operaciones, procediemientos y
funciones
Gestión Humana-Desarrollo de Talento Humano
Dificultad de capacitar
a los empleados por ser tan reducida la planta de personal y
no tener perfiles afines
5 2
Dificultad de capacitar a
los empleados por ser tan reducida la planta de personal y
no tener perfiles afines
Riesgo Moderado
Preventiv o
Evitar el riesgo
Gestionar convenios de asociación con otras entidades o empresas con el fin de brindar capacitación a los empleados
en las diferentes
áreas
Secretari a de Gobierno
No. de capacitaciones al año / Empleados capacitados
Gestión
Humana-procesos de evaluación
5 3
procesos de
Riesgo aceptable
Correctiv o
Evitar el riesgo
Concertar los
objetivos a Secretari
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. Evaluaciónde desempeñ
o
con falta de coerctación de objetivos por parte de empleados evaluación con falta de coerctación de objetivos por parte de empleados
calificar con los empleados de carrera adminsitartiva a de Gobierno Evaluación del desempeño. Gestión Humana-Administra ción de Nómima
El no pago puntual de la nómina 5 4 Bajo rendimient o e insatisfacci
ón de los funcionario s Riesgo aceptable Preventiv o Evitar el riesgo Causar la nómina con tiempo prudencial Secretari a de Haciend a Nóminas pagadas/Nóminas causadas*100 Soporte Jurídico-Contrataci ón Administra tiva Acumulació n de procesos contratulaes
por falta de conectivida d e internet
5 5 Acumulaci ón de procesos contratulae s por falta
de conectivida d e internet
Riesgo moderado Preventiv o - Correctiv o Evitar el riesgo Contratar un red de conectividad interna y contratar un servicio de internet que permita evarcuar de una manera rápida los procesos contractuales Secretari a de Gobierno
No. de procesos Planificados /No. de procesos contratados Soporte Jurídico-Represent ación Judicial falta de tiempo para actualizar a las comunidade
s sobre la normativida d vigente 5 6 falta de tiempo para actualizar a las comunidad es sobre la normativid ad vigente Riesgo aceptable Correctiv o Evitar el riesgo Realizar procesos de capacitación a los lideres comunales y veedores ciudadanos Secretari a de Gobierno
No. de JAC y vedurias Ciudadanas / personas capacitadas Soporte Jurídico-Asesoria juridica radicación tardía de la revisión de los acuerdo por parte del departamen to de cundinamar ca - dirección de asuntos municipales 5 7 radicación tardía de la revisión de los acuerdo por parte del departame nto de cundinama rca - dirección de asuntos municipale s Riesgo aceptable preventiv o Evitar el riesgo Llevar de manera oportuna los acuerdos a control de legalidad Secretari a de Gobierno
No. de Acuerdo aprobados / No. de Acuerdo radicados fundamenta cion legal derogada o desactualiz ada 5 8 fundament acion legal derogada o desactualiz ada Riesgo aceptable Preventiv o Evitar el riesgo Actualiar el material bibliografico y acceder a una red de internet que permita la actualizacion
No. de actos Administrativos Expedidos / No. de
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.de normtividad, jurisprudencia
y conceptos sobre la materia a tratar Gestión Financiera -Análisis y planificicac ión financiera Que el presupuest
o no se ejecute en su totalidad 5 9 Desarrollo bajo del municipio Riesgo aceptable Preventiv o Evitar el riesgo Incorporar los recursos oportunamente para realizar contratación Secretari a de Haciend a Presupuesto aprobado/Presupu esto ejecutado*100 Gestión Financiera -Gestión presupues tal
Que no se cumpla con la normativida d vigente 6 0 Puede ocacionar sanciones para el municipio y para el representa nte legal Riesgo aceptable Preventiv o Evitar el riesgo actualizarse constantement
e en materia contable, presupuestal y tributaria Secretari a de Haciend a Presupuesto aprobado/Presupu esto ejecutado*100 Gestión Financiera -Gestión tributaria Inadecuada planificació
n de los ingresos y
gastos 6 1
No llevar a cabo programas y proyectos estipulados en el plan
de desarrollo Riesgo aceptable Preventiv o Evitar el riesgo Realizar una proyección acorde de ingresos y gastos Secretari a de Haciend a Presupuesto aprobado/Presupu esto ejecutado*100 Gestión Financiera -Administra ción de Tesorería Falta de gestión para recaudar impuestos 6 2
Que no se logre el recuado esperado Riesgo aceptable Preventiv o Evitar el riesgo Realizar la publicidad necesaria para
dar a conocer los beneficios tributarios Secretari a de Haciend a Presupuesto aprobado/Presupu esto ejecutado*100 Gestión Financiera -Operación contable La no generación ni presentació n de informes de manera puntual 6 3 generación de sanciones de todo tipo Riesgo aceptable Preventiv o Evitar el riesgo Realizar los informes con tiempo, de tal forma que puedan ser entregados dentro de los
terminos requeridos Secretari a de Haciend a informes requeridos/informe s presentados *100
Gestión Financiera -Cobro coactivo Inadecuada gestión en los procesos de cobro coactivo 6 4 No realiza seguimient o a los procesos y los expediente s Riesgo aceptable Preventiv o Evitar el riesgo Realizar las notificaciones oportunamente a los deudores, para agilizar el
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. Gestión de la Informació n-Gestión document al Escases, daño de herramienta s de trabajo6 6
Daño en la C.P.U Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Mantenimiento del computador-backcaps Secretari a de Gobierno -tecnico de apoyo Mantenimiento Adelantados/Mante nimientos
Programados * 100
Escases de herramient as Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Solicitud clara de materiales Secretari a de Gobierno -tecnico de apoyo Requerimientos Atendidos / Requermientos Solicitados * 100
Gestión de la Informació n-Trámite de solicitudes administrat ivas Multiplicida d de funciones que hacen que no se de tramite a tiempo a las solicitudes 6 7 Multiplicida d de funciones que hacen que no se de tramite a tiempo a
las solicitudes Riesgo aceptable Correctiv o Organizar la correspondenci
a en un libro, que permita hacerle seguimiento y priorizarla y dar contestación a tiempo Secretari a de Gobierno Correspondencia recibida/ No. de
oficios Contestados Gestión de la Informació n-Administra ción del SISBEN Puntaje e información sisben-Virus, bajón de Luz 6 8 Daño en equipo o programa sisben Riesgo Moderado Preventiv o Evitar el riesgo Realizar Backup diario Secretari a de Planeaci ón-Administr ador sisben Poblacion beneficiada/poblaci ón total Reencuesta -Inconformid
ad con el puntaje actual 6 9 No aplica para ayudas en el municipio Riesgo importante Preventiv o Evitar el riesgo Solicitar y efectuar otra encuesta Secretari a de Planeaci ón-Administr ador sisben Poblacion beneficiada/poblaci ón total Información encuesta-pérdida o daño en la ficha
7 0
No tener informació n en la ficha para digitar en el sistema Riesgo tolerable Preventiv o Evitar el riesgo Realizar nueva encuesta Secretari a de Planeaci ón-Administr ador sisben Poblacion beneficiada/poblaci ón total Visitas encuestas-Personas ausentes en la residencia 7 1 No poder realizar la encuesta Riesgo tolerable Preventiv o Evitar el riesgo Programar nueva visita Secretari a de Planeaci ón-Administr ador sisben Poblacion beneficiada/poblaci ón total Gestión de la Informació n-Administra
ción de la Estratificac ión Predios con estratificaci ón inadecuada 7 2 caracteriza ción de los parámetros para la estratificaci ón Riesgo importante Correctiv o Evitar el riesgo Adelantar acciones correspondient
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. Información-Comunica
ción interna
comunicaci ones
libro de correspondenci
a
solicitudes recibidas * 100
Gestión de la Informació
n-Comunica
ción externa
Atraso en las respuestas
7 4
Atraso en el servicio
de mensajeria
Riesgo aceptable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Envió de respuestas con
anterioridad
Despach o Alcalde
Solicitudes tarmitadas / solicitudes envidas
* 100
Administra ción de bienes-Administra
ción de inventarios
Abandono 7 5
No se realizan visitas con frecuencia
Riesgo aceptable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Realizar visitas semanales a
los predios
UMATA
Bienes con seguimiento / Total
de Bienes * 100
Administra ción de bienes-Mantenimi
ento de bienes muebles
Deterioro 7 6
Falta de mantenimi
ento
Riesgo tolerable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Revisión mensual del
parque automotor y
equipos
Secretari a de Gobieno
Mantenimiento Adelantados/Mante
nimientos Programados * 100
Seguimien to a la gestión-Interventor
ia de contratos y
proyectos
Carpetas contractuale
s incompletas
en la etapa contractual
7 7
Carpetas contractual
es incompleta
s en la etapa contractual
Riesgo
Moderado correctivo
Evitar el riesgo
Antes de archivar cada
proceso contractual se
debe hacer una lista de chequeo que
permita verifiucar que la información allí contenida este completa
Secretari a de Gobierno
No. de Contratos / Carpetas completas
Seguimien to a la gestión-Rendición de cuentas
Presentació n de informes con datos no reales
7 8
Reporte de informació
n con datos no
reales
Riesgo aceptable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Reporte de información
real y certificada
Alcalde Municipa l- equipo directivo
Metas cumplidas/metas
trazadas
Seguimien to a la gestión-Formulaci
ón de Planes de Mejoramie
nto
Ejecución incompleta
de la inversión Municipal y Seguimient
o de acciones
7 9
Falta de segumient
o a la contratació
n estatal y de acciones administrati
Riesgo aceptable
Preventiv o
Evitar el riesgo
Cumplir con tiempos y actividades aprobadas en los Planes de Mejoramiento
Alcalde Municipa l- equipo directivo
Planes de Mejoramiento Cumplidos/Planes
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. administrativas
vas
Participaci ón y control social-Capacitaci
ón comunitari
a
Falta de interés ciudadano
por capacitarse
y comprender
la importancia
de adquirir conocimient os en temas
de administraci
ón pública. 8 0
Falta de interés ciudadano
por capacitarse
y comprende
r la importanci
a de adquirir conocimien
tos en temas de administrac ión pública.
Riesgo Moderado
Preventiv
o
Fortalecer los procesos de convocatoria, brindar mayor publicidad a los eventos de
capacitación, expandir el abanico de temáticas a
tratar, procurando satisfacer las expectativas
de la población, consertar las
agendas de capacitación,
realizar seguimiento.
Secretari a de Gobierno
NUMERO DE CAPACITACIONE
S. NUMERO DE PARTICIPANTES
Participaci ón y control social-Organizaci
ón ciudadana
Falta de asociativida
d de la población con el fin de
aprovechar los proyectos productivos
de los diferentes estamentos
del orden nacional, departamen
tal y muicipal, carencia de organizacio nes civicas,
grupos representati
vos de ciudadanos
(madres cabeza de
hogar, desplazado
s, discapacita
dos, campesinos
, etc) 8 1
Falta de asociativid
ad de la población
con el fin de aprovechar
los proyectos productivos
de los diferentes estamento s del orden
nacional, departame ntal y muicipal, carencia
de organizacio
nes civicas,
grupos representat
ivos de ciudadanos
(madres cabeza de
hogar, desplazado
s, discapacita
dos,
Riesgo importante
Correctiv
o
Convocar a los diferentes
actores sociales representativos
del Municipio con el fin de consolidar la cultura de la asociatividad desde todos
sus escenarios, a fin de alcanzar
mayor participaciñon,
integración y fortalecimiento
del tejido social.
Secretari a de Gobierno
NUMERO DE ASOCIACIONES
CREADAS, CONSTITUIDAS Y
EN FUNCIONAMIENT
O. NUMERO DE PERSONAS VINCULADAS A
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.campesino s, etc)
Participaci ón y control social-Trámite de requerimie
ntos de control
social
Requerimie ntos temerarios
que perturban el
normal desarrollo
de la Administraci
ón. 8 2
Requerimie ntos temerarios
que perturban el normal desarrollo de la Administra
ción.
Riesgo aceptable
Preventiv o - Correctiv
o
Implemantar proyectos de
cultura ciudadana y de
pertenencia hacia lo publico.
Secretari a de Gobierno
NUMERO DE PETICIONES CONTESTADAS
Control Interno-Auditoría
Interna
No realización
de Auditorías
Internas 8 3
No elaboració n del Plan
de Auditorías
para la vigencia
Riesgo importante
Correctiv o
Evitar el riesgo
Realizar el Plan de Auditorías para
cada vigencia
Secretari o de Planeaci
ón
Auditorías Adelantadas/Audoti
rías Programadas
Control Interno-Evaluación
Independi ente
No realización
de la evaluación del sistema
8 4
No contar con instrument
os que permitan identificar el correcto desempeñ
o del sistema
Riesgo importante
Correctiv o
Evitar el riesgo
Realizar la evaluación independiente
del sistema
Secretari o de Planeaci
ón
Evaluaciones Realizdas/Evaluaci ones Programadas
