PLANEACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO 140001:2015 PARA LAS EMPRESAS PÚBLICAS MUNICIPALES
DE SIBATÉ SCA ESP
Luz Stella Tapiero Tovar 20131180221
UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS FACULTAD DEL MEDIO AMBIENTE Y RECURSOS NATURALES
INGENIERÍA AMBIENTAL BOGOTÁ
PLANEACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO 140001:2015 PARA LAS EMPRESAS PÚBLICAS MUNICIPALES
DE SIBATÉ S.C.A. E.S.P.
Luz Stella Tapiero Tovar 20131180221
Trabajo de grado presentado como requisito para optar al título de Ingeniera Ambiental Modalidad: Monografía
Director:
Pier Paolo Zúñiga Vargas Administrador de Empresas Esp. Gestión y Evaluación de Proyectos MSc. Desarrollo Sustentable y Gestión Ambiental
UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS FACULTAD DEL MEDIO AMBIENTE Y RECURSOS NATURALES
INGENIERÍA AMBIENTAL BOGOTÁ
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DEDICATORIA
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AGRADECIMIENTOS
Expreso mis más sinceros agradecimientos, a Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P, por su aceptación y colaboración en el desarrollo de esta propuesta.
Al profesor Pier Paolo Zúñiga, quien dirigió este trabajo, asesorando y aclarando cualquier duda que se presentaba con compromiso y profesionalidad.
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Contenido
1. Introducción ... 8
2. Antecedentes ... 10
3. Planteamiento del problema ... 12
4. Justificación ... 13
5. Objetivos ... 15
5.1. Objetivo general ... 15
5.2. Objetivos específicos ... 15
6. Marco de referencia ... 16
6.1. Marco teórico ... 16
6.2. Marco conceptual ... 17
6.3. Marco institucional ... 22
6.3.1. Misión ... 22
6.3.2. Visión ... 23
6.3.3. Objetivos empresariales ... 23
6.3.4. Mapa de procesos ... 24
6.3.5. Reseña histórica ... 24
6.4. Marco geográfico ... 25
6.5. Marco normativo ... 26
7. Metodología ... 30
7.1. FASE I. Caracterización la gestión ambiental actual de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP ... 30
7.1.1. Revisión Ambiental Inicial ... 30
7.1.2. Análisis de Diferencias (GAP ANALYSIS) ... 33
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8. Resultados ... 44
8.1. FASE I. Caracterización de la gestión ambiental actual de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA-ESP. ... 44
8.1.1. Identificación de la organización ... 44
8.1.2. Identificación de procesos, subprocesos y actividades y sus respectivos aspectos e impactos relacionados con las condiciones de operación, normales, anormales. ... 46
8.1.3. Identificación de necesidades y requisitos de las partes interesadas ... 51
8.1.4. Identificación de los requisitos ambientales de tipo legal y otros requisitos ... 51
8.1.5. Identificación de prácticas y procedimientos de manejo ambiental ... 52
8.1.6. GAP Analysis... 61
8.2. FASE II. Planeación del Sistema de Gestión Ambiental de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP, bajo los requisitos de la norma ISO 14001:2015 ... 69
8.2.1. Definición del procedimiento de identificación y valoración de aspectos e impactos ambientales. ... 69
8.2.2. Actualización de los requisitos legales y otros requisitos pertinentes al Sistema de Gestión Ambiental y establecimiento de un procedimiento a seguir. ... 70
8.2.3. Definición del alcance del sistema de gestión ambiental ... 70
8.2.4. Establecimiento de la política ambiental ... 78
8.2.5. Definición de los objetivos estratégicos del Sistema de Gestión Ambiental ... 79
8.2.6. Programas de gestión ambiental ... 80
8.2.7. Identificación de roles, responsabilidades y autoridades, competencia, comunicación, información documenta y controles operacionales ... 99
9. Conclusiones ... 108
10. Recomendaciones ... 110
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Listado de figuras
FIGURA 1. RELACIÓN ENTRE EL MODELO PHVA Y EL MARCO DE REFERENCIA EN ESTA NORMA INTERNACIONAL (ISO 14001, 2015) ... 19
FIGURA 2. MAPA DE PROCESOS. FUENTE: D02-02-01 MAPA DE PROCESOS ... 24
FIGURA 3. UBICACIÓN INSTALACIONES PERTENECIENTES AL ÁREA ADMINISTRATIVA. FUENTE. GOOGLE MAPS 2018 ... 25
FIGURA 4. UBICACIÓN INSTALACIONES PERTENECIENTES A LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE Y LABORATORIO DE AGUAS. FUENTE. GOOGLE MAPS 2018. ... 26
FIGURA 5. FORMATO IDENTIFICACIÓN DE DIFERENCIAS. FUENTE, COCUNUBO BERNAL & MEDINA CAÑAS, 2018) ... 34
FIGURA 6. MÉTODO CASCADA PARA LA DEFINICIÓN DE OBJETIVOS, FUENTE. (APUNTES DE CLASE AUDITORÍAS AMBIENTALES. DOCENTE, MARTHA ISABEL MEJÍA DE ALBA) ... 40
FIGURA 7. METODOLOGÍA PROPUESTA PARA EL DESARROLLO DE LA PROPUESTA, FUENTE. AUTOR ... ¡ERROR!MARCADOR NO DEFINIDO. FIGURA 8. ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS MUNICIPALES DE SIBATÉ S.C.A. E.S.P. FUENTE: MANUAL DE CARGOS, ART. 1 ... 44
FIGURA 9. ORGANIGRAMA PLANTA DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS MUNICIPALES DE SIBATÉ SCA ESP FUENTE: MANUAL DE CARGOS, ART. 10 ... 46
FIGURA 10. CONSUMO DE AGUA PTAP, FUENTE. REGISTRO MENSUAL DE AGUA NO CONTABILIZADA ... 53
FIGURA 11. CONSUMO DE ENERGÍA-SEDE ADMINISTRATIVA, FUENTE. FACTURAS DE ENERGÍA ... 55
FIGURA 12. CONSUMO DE ENERGÍA-PTAP, FUENTE. FACTURAS DE ENERGÍA ... 57
FIGURA 13. CONSUMO PAPELERÍA 2018, FUENTE. INVENTARIO PAPELERÍA (ALMACÉN) ... 58
FIGURA 14. GAP ANALYSIS. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN. FUENTE, AUTOR ... 62
FIGURA 15. GAP ANALYSIS. LIDERAZGO. FUENTE, AUTOR ... 64
FIGURA 16. GAP ANALYSIS. PLANIFICACIÓN, FUENTE, AUTOR ... 65
FIGURA 17. GAP ANALYSIS. APOYO. FUENTE, AUTOR ... 66
FIGURA 18. GAP ANALYSIS. OPERACIÓN, FUENTE. AUTOR ... 67
FIGURA 19. GAP ANALYSIS. EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO. FUENTE, AUTOR ... 68
FIGURA 20. GAP ANALYSIS. MEJORA. FUENTE, AUTOR ... 69
FIGURA 21. CENTRO DE ACOPIO TEMPORAL. FUENTE. AUTOR ... 72
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LISTADO DE TABLAS
TABLA 1. LEGISLACIÓN AMBIENTAL APLICABLE, FUENTE: AUTOR ... 26
TABLA 2. CALIFICACIÓN CRITERIO LEGAL, FUENTE. (APUNTES DE CLASE AUDITORÍAS AMBIENTALES. DOCENTE, MARTHA ISABEL MEJÍA DE ALBA) ... 31
TABLA 3. CALIFICACIÓN CRITERIO AMBIENTAL, FUENTE. (APUNTES DE CLASE AUDITORÍAS AMBIENTALES. DOCENTE, MARTHA ISABEL MEJÍA DE ALBA) ... 32
TABLA 4. VALOR SIGNIFICANCIA, FUENTE. AUTOR ... 33
TABLA 5. RANGO DE CALIFICACIÓN DE REQUISITO, FUENTE AUTOR ... 34
TABLA 6. FACTORES EXTERNOS E INTERNOS QUE PUEDEN AFECTAR LA GESTIÓN AMBIENTAL. ADAPTADA DE (UNAD, 2018) ... 36
TABLA 7.CLASIFICACIÓN FACTORES EXTERNOS, FUENTE. FRED (2003) ... 38
TABLA 8. PUNTUACIÓN PONDERADA FACTORES EXTERNOS, FUENTE. FRED (2003) ... 38
TABLA 9. CLASIFICACIÓN FACTORES INTERNOS, FUENTE. FRED (2003) ... 39
TABLA 10. PUNTUACIÓN PONDERADA FACTORES INTERNOS, FUENTE. FRED (2003) ... 39
TABLA 11. ÁREAS FUNCIONALES POR DEPENDENCIA DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS MUNICIPALES DE SIBATÉ S.C.A. E.S.P. FUENTE. MANUAL DE CARGOS, ART. 2 ... 45
TABLA 12. NÚMERO DE EMPLEADOS POR CARGO DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS MUNICIPALES DE SIBATÉ S.C.A. E.S.P. FUENTE. MANUAL DE CARGOS ... 45
TABLA 13. ACTIVIDADES DESARROLLADAS DENTRO DE LOS PROCESOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN, FUENTE. AUTOR ... 47
TABLA 14. ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS, FUENTE. AUTOR ... 49
TABLA 15.CONSUMO DE AGUA PTAP, FUENTE. REGISTRO MENSUAL DE AGUA NO CONTABILIZADA. ... 54
TABLA 16. CONSUMO DE ENERGÍA-SEDE ADMINISTRATIVA, FUENTE. FACTURAS DE ENERGÍA ... 54
TABLA 17. CONSUMO DE ENERGÍA -PTAP, FUENTE. FACTURAS DE ENERGÍA ... 56
TABLA 18. CONSUMO DE PAPEL 2018 ÁREA ADMINISTRATIVA, FUENTE. INVENTARIO ALMACÉN ... 58
TABLA 19. RESIDUOS APROVECHABLES. FUENTE, PGIRS INSTITUCIONAL ... 59
TABLA 20. CANTIDAD DE RESIDUOS APROVECHABLES PRODUCIDOS POR PERSONA AL MES, FUENTE. AUTOR. ... 60
TABLA 21. CONDICIONES AMBIENTALES SEDE ADMINISTRATIVA, FUENTE. AUTOR ... 71
TABLA 22. CONDICIONES AMBIENTALES SEDE PTAP, FUENTE. AUTOR ... 74
TABLA 23. IDENTIFICACIÓN PARTES INTERESADAS, FUENTE. AUTOR ... 76
TABLA 24. VALORACIÓN PARTES INTERESADAS, FUENTE. AUTOR ... 77
TABLA 25. CLASIFICACIÓN PARTES INTERESADAS, FUENTE. AUTOR ... 77
TABLA 26. FORMULACIÓN DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS, FUENTE. AUTOR ... 79
TABLA 27. PROGRAMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS CONVENCIONALES, FUENTE. AUTOR... 83
TABLA 28. PROGRAMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS PELIGROSOS Y ESPECIALES ... 86
TABLA 29. PROGRAMA DE EFICIENCIA ADMINISTRATIVA Y CERO PAPEL ... 89
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TABLA 31. PROGRAMA DE AHORRO Y USO EFICIENTE DE AGUA ... 95
TABLA 32. ROLES, AUTORIDADES Y RESPONSABILIDADES ... 99
TABLA 33. COMPETENCIA Y TOMA DE CONCIENCIA, FUENTE. AUTOR ... 103
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1. INTRODUCCIÓN
Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., empresa prestadora de servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo, consciente de que sus actividades causan impactos al medio ambiente, ha venido desarrollando programas que contribuyen a la conservación de los recursos naturales y el adecuado manejo de los mismos y de los impactos que pudiese ocasionar en la ejecución de sus actividades, de igual forma, estos programas responden al cumplimiento de requisitos legales.
Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P, ha establecido su Sistema de Gestión de la Calidad, el cual se encuentra certificado en la Norma ISO 9001:2015, base del Sistema Integrado de Gestión. Actualmente, la empresa no ha implementado el Sistema de Gestión Ambiental, si bien, la empresa ha desarrollado programas ligados a la gestión ambiental, no cuenta con una política ambiental que la direccione, permita establecer objetivos y programas acordes a su misión y mejore su desempeño ambiental, por lo tanto, bajo los requisitos de la Norma ISO 14001:2015, la organización no ha establecido un enfoque sistemático, con el cual se contribuya al logro de la sostenibilidad ambiental.
Teniendo en cuenta lo anterior, y que Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., tiene el interés de implementar su Sistema de Gestión Ambiental y lograr la certificación del mismo bajo los requisitos de la Norma ISO 14001:2015, los objetivos de esta propuesta serán entonces, caracterizar la gestión ambiental actual y planificar el Sistema de Gestión Ambiental teniendo los requisitos de la Norma ISO 14001:2015.
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2. ANTECEDENTES
Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A E.S.P., es una empresa prestadora de servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo, que ha venido desarrollando programas que contribuyen a la conservación de los recursos naturales y el adecuado manejo de los mismos y de los impactos que pudiese ocasionar en la ejecución de sus proyectos y actividades, a través del Programa Estratégico de Gestión articulado con el Sistema de Gestión de la Calidad, el cual está certificado bajo los requisitos de la Norma Internacional ISO 9001:2015, que junto al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, hacen parte del Sistema Integrado de Gestión.
Dentro del Programa Estratégico de Gestión 2013-2017 de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., la empresa estableció 4 programas –Fortalecimiento institucional, Fortalecimiento para la prestación de los servicios públicos, Responsabilidad social y Fortalecimiento ambiental- en aras de cumplir con su misión.
De acuerdo al informe de gestión del año 2016, dentro del programa de Fortalecimiento ambiental, se realizaron los proyectos de educación ambiental relacionada con la conservación de los recursos naturales y el uso y ahorro del agua, por otra parte, la protección de ecosistemas estratégicos se evidenció a través del convenio de asociación No. 1198 de 2015 con la CAR para la protección de siete kilómetros de la cuenca del río Aguas Claras (Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., 2018).
Según el informe de gestión del año 2017, las Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., ejecutó de manera acertada obteniendo logros significativos, su Sistema Integrado de Gestión por parte de un equipo humano comprometido con el municipio, donde el propósito de la empresa se cumplió, quedando demostrado en el alto grado de satisfacción de los usuarios, la calidad, la continuidad y la oportunidad de los servicios prestados y los resultados financieros que presenta la Empresa al término de la anualidad (Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., 2018).
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2017, brindo el apoyo a las juntas de acción en celebraciones como el día de la mujer y al IMDERS para la realización de los juegos escolares 2017, así mismo, brinda información a través del canal de televisión local y la emisora, con la emisión del programa “EN TU AMBIENTE”, en el cual se informa a la comunidad sobre temas relacionados con las actividades de la empresa y de educación ambiental como la promoción del uso de la bicicleta, medidas y recomendaciones de ahorro y uso eficiente del agua.
De igual manera, dentro de los programas de fortalecimiento institucional y fortalecimiento para la prestación de los servicios públicos, la empresa ha realizado mejoramientos en las condiciones administrativas, técnicas y operativas que garanticen la prestación de los servicios públicos con calidad, continuidad y cobertura de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo (Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., 2018).
Actualmente, Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., sigue fortaleciendo su compromiso con el municipio a través del cumplimiento de su misión, para lo cual, entre otras acciones, ha iniciado la implementación del PGIRS Institucional y continua con las campañas de educación ambiental.
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3. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Dentro de la misión de la empresa se establece la prestación de los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado, aseo y complementarios, buscando cumplir con los más altos índices de calidad, eficacia, eficiencia y sostenibilidad ambiental, para lograr esto último, -sostenibilidad ambiental- y teniendo en cuenta que sus actividades demandan gran cantidad de recursos naturales, principalmente el recurso hídrico, y generan impactos en el territorio sibateño, la empresa ha desarrollado programas y proyectos ambientales enmarcados dentro del Programa Estratégico de Gestión 2013-2017, además de los derivados del cumplimiento de requisitos legales como el Programa de Uso Eficiente y Ahorro de Agua PUEAA y actualmente la implementación del PGIRS Institucional.
Entonces, ¿Es necesaria la planificación e implementación de un SGA en las Empresas Públicas Municipales de Sibaté CSA ESP?, considerando que la gestión ambiental debe estar bajo un enfoque sistemático, que permita proteger el medio ambiente y dar valor a la organización, a través de la mejora del desempeño ambiental, el cumplimiento de los requisitos legales y el logro de los objetivos ambientales.
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4. JUSTIFICACIÓN
El déficit de agua genera problemas de disponibilidad, desabastecimiento y racionamiento de agua con sus consecuentes efectos nocivos sobre la calidad de vida de la población y sus actividades económicas. Aunque el mayor uso de agua es para la actividad agropecuaria, los aspectos más críticos de disponibilidad tienen relación con el abastecimiento de agua potable para la población, para los procesos industriales y para la generación de energía eléctrica (Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, 2010).
El exceso de agua genera inundaciones, avenidas torrenciales y/o deslizamientos que afectan la oferta hídrica al contaminar con sedimentos las fuentes de agua y pueden destruir los sistemas de abastecimiento y distribución; así mismo, genera, impactos directos a la disponibilidad, continuidad y calidad del agua a suministrar, además de los costos económicos que implican las pérdidas de agua, las obras de recuperación, rehabilitación y reconstrucción de los sistemas (Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, 2010).
Por su parte, el manejo de los residuos sólidos generados por la población se convierte en un factor importante por su impacto social y ambiental (Ministerio de Ambiente y Desarrollo Territorial, 2018). Así mismo, un manejo inadecuado de estos, provoca entre otros, enfermedades, contaminación de fuentes hídricas, del suelo y del aire e impactos visuales negativos, todo esto, afecta directamente el bienestar de la población y contribuye al aumento en la producción de residuos sólidos.
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5. OBJETIVOS
5.1.Objetivo general
Diseñar la planeación del Sistema de Gestión Ambiental para las Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP, basado en la normatividad aplicable y los requisitos de la NTC ISO 14001:2015.
5.2.Objetivos específicos
Caracterizar la gestión ambiental actual de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP.
Identificar y valorar los aspectos e impactos ambientales generados en las Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP, considerando las exigencias de la legislación ambiental colombiana.
Proponer objetivos, metas y programas ambientales, en relación a la identificación y valoración de los aspectos ambientales.
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6. MARCO DE REFERENCIA
6.1. Marco teórico
Las expectativas de la sociedad en cuanto a desarrollo sostenible, transparencia, responsabilidad y rendición de cuentas, han evolucionado dentro del contexto de legislaciones cada vez más estrictas, presiones crecientes con relación a la contaminación del medio ambiente, uso ineficiente de recursos, gestión inapropiada de residuos, cambio climático, degradación de los ecosistemas y pérdida de biodiversidad (ISO 14001, 2015).
El desarrollo sostenible al considerar, garantizar las necesidades de la generación actual, pero sin poner en riesgo las posibilidades de que las generaciones futuras también puedan satisfacer las suyas, deriva en un desafío para las empresas y su influencia en el ámbito de la gestión ambiental más allá de los aspectos técnicos, abordando todos los aspectos de la gestión empresarial. Por tanto, es importante que en la gestión de las empresas se realicen consumos más equitativos y coherentes de los recursos naturales, protegiendo su calidad y cantidad para que las generaciones venideras también dispongan de recursos naturales (SBQ Consultores, 2018).
Entendemos la gestión ambiental, como un conjunto de acciones emprendidas por la sociedad, o parte de ella, con el fin de proteger el medio ambiente. Sus propósitos están dirigidos a modificar una situación actual a otra deseada, de conformidad a la percepción que sobre ella tengan los actores involucrados (Rodriguez Becerra & Espinoza , 2002).
A nivel empresarial, la gestión ambiental, hace parte de la gestión global de una organización consistente en la forma en la cual se utilizan los recursos, organizacionales, financieros, disponibles para alcanzar los objetivos ambientales que forman parte de los objetivos globales; para el fortalecimiento de la gestión ambiental de las organizaciones existen diferentes instrumentos y herramientas como la Norma Internacional ISO 14001, con la cual se asegura y promueve la competitividad y la innovación.
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internacionales voluntarias, basadas en el consenso y relevantes para el mercado que respalden la innovación y brinden soluciones a los desafíos mundiales (ISO, 2018).
Las normas ISO son documentos que proporcionan requisitos, especificaciones, directrices o características que pueden ser utilizadas consistentemente para asegurar que los materiales, productos, procesos y servicios son adecuados para su propósito.
ISO 14000:2015. La norma ISO 14001:2015 es una gran herramienta para poder realizar la gestión ambiental, además de contribuir a establecer un pilar ambiental, siendo una norma voluntaria que especifica todos los requisitos necesarios para implementar un Sistema de Gestión Ambiental eficaz de forma que la organización desarrolle una política y unos objetivos según sus aspectos ambientales significativos (ISOTools, 2018) tiene como propósito, proporcionar a las organizaciones un marco de referencia –enfoque sistémico- para proteger el medio ambiente y responder a las condiciones ambientales cambiantes, en equilibrio con las necesidades socioeconómicas (ISO 14001, 2015). Esta norma específica requisitos que permiten a la organización lograr los resultados previstos que han sido establecidos en su sistema de gestión ambiental y hacer seguimiento al impacto de sus actividades, productos y/o servicios sobre el medio ambiente (GTC 93, 2007).
6.2.Marco conceptual
Alcance del sistema de gestión ambiental. Está previsto para aclarar los límites físicos y organizacionales a los que se aplica el sistema de gestión ambiental (ISO 14001, 2015). Una vez fijado el alcance, todas las actividades, productos y servicios que se encuentra dentro de éste, deben ser incluidos en el sistema de gestión ambiental. El compromiso ambiental y el nivel de credibilidad del sistema dependerán, en gran medida, del alcance del mismo y de los límites seleccionados.
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Certificación ISO 14001:2015. Es la acreditación que atestigua que una empresa que la posee ha implementado un sistema de gestión ambiental demostrando el cumplimiento de la normativa, así como su aptitud para prevenir y controlar en todo momento los efectos que pudiesen provocar sus procesos productivos en el medio ambiente (Pousa Lucio, 2007), es decir, que la organización debe cumplir con todos los requisitos establecidos por la Norma Internacional. Este proceso puede ser, auto declaración, certificación de segunda parte, y certificación de tercera parte.
Ciclo PHVA. La base para el enfoque que subyace a un sistema de gestión ambiental se fundamenta en el concepto de Planificar, Hacer, Verificar y Actuar (PHVA). Este modelo PHVA proporciona un proceso iterativo usado por las organizaciones para lograr la mejora continua (ISO 14001, 2015).
La Figura 1 muestra como el marco de referencia de la Norma Internacional se integra con el modelo PHVA, ayudando a comprender la importancia de un enfoque de sistema (ISO 14001, 2015).
El modelo PHVA se puede aplicar a un sistema de gestión ambiental y a cada uno de sus elementos individuales; se puede describir así (ISO 14001, 2015):
- Planificar: establecer los objetivos ambientales y los procesos necesarios para generar y proporcionar resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización. - Hacer: implementar los procesos según lo planificado.
- Verificar: hacer el seguimiento y medir los procesos respecto a la política ambiental, incluidos sus compromisos, objetivos ambientales y criterios operacionales, e informar de sus resultados.
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Figura 1. Relación entre el modelo PHVA y el marco de referencia en esta Norma Internacional (ISO 14001, 2015)
Contexto de la organización. Hace referencia a la comprensión de las cuestiones internas y externas que pueden afectar, ya sea positiva o negativamente, a la forma en que la organización gestiona sus responsabilidades ambientales; a la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas que la organización ha determinado como pertinentes al sistema de gestión ambiental (ISO 14001, 2015).
Desempeño ambiental. Resultados medibles de la gestión que hace una organización de sus aspectos ambientales, en relación con la política ambiental de la organización, los objetivos ambientales y las metas ambientales (ISO 14004, 2004).
El desempeño ambiental de una organización se basa en el seguimiento periódico de las prácticas o procesos, evaluados a partir de indicadores y el cumplimiento de metas que permiten el mejoramiento continuo en las organizaciones.
DOFA. Proviene del acrónimo en inglés SWOT, en español las siglas DOFA (Debilidades, Oportunidades, Debilidades y Amenazas).
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organización. Consiste en realizar una evaluación de los factores fuertes y débiles que en su conjunto diagnostican la situación interna de una organización, así como su evaluación externa; es decir, las oportunidades y amenazas. También es una herramienta que puede considerarse sencilla y permite obtener una perspectiva general de la situación estratégica de una organización determinada (Talancón, 2006).
Impacto ambiental. Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización (ISO 14001, 2015).
Indicador ambiental. Parámetro o valor que proporciona información sobre el estado del medio ambiente, describe dicho estado o se refiere a este. Este indicador es una expresión cuantitativa o cualitativa por medio de la cual, se puede representar la calidad ambiental de un componente o elemento ambiental, o el grado de afectación causada al sistema ecológico o a alguno de sus componentes estructurales, ya sea de forma individual o sinérgica (Observatorio Ambiental de Bogotá, 2018).
Información documentada. Información que una organización tiene que controlar y mantener, y el medio que la contiene (ISO 14001, 2015); puede estar en cualquier formato y medio y puede provenir de cualquier fuente.
La información documentada puede hacer referencia al sistema da de gestión ambiental incluidos los procesos relacionados; la información generada para que la organización opere; la evidencia de los resultados alcanzados.
Matriz de Evaluación de los Factores Externos (MEFE). Junto con la matriz DOFA y MEFI, configuran herramientas para realizar análisis del contexto de una organización, permite a los estrategas resumir y evaluar información económica, social, cultural, demográfica, ambiental, política, gubernamental, jurídica, tecnológica y competitiva (Calidad y ADR, 2018).
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Mejora continua. Proceso concurrente de optimización del sistema de gestión ambiental para lograr mejoras en el desempeño ambiental global de forma coherente con la política ambiental de la organización (ISO 14004, 2004).
Objetivo ambiental. Fin ambiental de carácter general coherente con la política ambiental que una organización se establece (ISO 14001, 2015). Un objetivo puede ser estratégico, táctico u operacional; referirse a diferentes disciplinas y aplicar en diferentes niveles.
Planificación. Proceso continuo que permite a la organización identificar aspectos ambientales y los impactos ambientales asociados; identificar y hacer seguimiento de los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba, establecer criterios internos de desempeño cuando sea apropiado; establecer objetivos y metas ambientales y formular programas para lograrlos y desarrollar y usar indicadores de desempeño (ISO 14001, 2015).
Política ambiental. Intenciones y dirección de una organización, relacionadas con el desempeño ambiental, como las expresa formalmente su alta dirección (ISO 14001, 2015). Aspecto fundamental en la planificación de un sistema de gestión ambiental.
La política ambiental se desarrolla de acuerdo al alcance de la organización, sus procesos, productos y servicios, así mismo, debe estar documentada, comunicada y actualizada.
Revisión Ambiental Inicial (RAI). Una vez que la organización ha definido su intención de implementar o mejorar su sistema de gestión ambiental, es necesario evaluar los impactos que necesitan ser controlados o reducidos. Para tal fin, entre otras metodologías, se utiliza la Revisión Ambiental Inicial, con la cual se identifica y documenta sistemáticamente, los impactos ambientales significativos asociados directa o indirectamente con los productos, actividades y servicios que ofrece la organización (ISOTools, 2018).
La RAI no es obligatoria para la implementación del sistema de gestión ambiental. No obstante, permite establecer, a grandes rasgos cual es la situación de la organización respecto al medio ambiente, incluyendo el estado de cumplimiento de la legislación aplicable y en general, obtener información que sirva de base para la implementación del sistema.
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dirección. Las organizaciones pueden aprovechar las oportunidades de prevenir o mitigar impactos ambientales adversos e incrementar los impactos ambientales beneficiosos, particularmente los que tienen consecuencias estratégicas y de competitividad (ISO 14001, 2015), de esta manera la organización aborda eficazmente sus riesgos y oportunidades, involucrando su sistema de gestión ambiental a todos los procesos, dirección estratégica y toma de decisiones.
6.3.Marco institucional
Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP, es una entidad prestadora de servicios públicos de acueducto, alcantarillado, aseo y servicios complementarios y/o especiales, que tiene su actividad principal en el casco urbano del municipio de Sibaté – Cundinamarca. Los servicios que presta Empresas Públicas de Sibaté SCA ESP se enmarcan en las siguientes características (Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., 2018):
Servicio público de acueducto: realización de los procesos necesarios para entregar a los usuarios agua apta para el consumo humano.
Servicio público de alcantarillado: el servicio de captar y conducir las aguas residuales de los usuarios hasta hacer la disposición correspondiente.
Servicio público de aseo: servicio que consta del barrido de las vías públicas del casco urbano de Sibaté y la recolección de basuras de los usuarios.
Servicios especiales: todo aquel servicio diferente a los procesos de aseo, acueducto y alcantarillado que genera un cobro: alquiler de retro - cargador, alquiler de volqueta, venta de servicio de laboratorio, venta de residuos, recolección de escombros y bioabono orgánico.
6.3.1. Misión
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comprometido con la Empresa y la Comunidad (Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., 2018).
6.3.2. Visión
La Sociedad Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA – ESP en el año 2020 será una empresa sostenible en la prestación de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado, aseo y servicios complementarios, generando satisfacción a sus usuarios, ambientalmente responsable, socialmente comprometida y orientada a la educación ciudadana y reconocida a nivel departamental con proyección nacional (Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., 2018).
6.3.3. Objetivos empresariales
1. Garantizar la cobertura, dentro del área de prestación de los servicios públicos de Acueducto, Alcantarillado y Aseo en un 100%.
2. Garantizar en materia de calidad de agua, que las muestras no superen el 5% del índice de Riesgo (IRCA).
3. Lograr como mínimo, un grado de satisfacción general del 90% en usuarios y clientes, con relación a los servicios prestados.
4. Establecer número de quejas y reclamos con relación a los servicios de Acueducto, Alcantarillado y Aseo, que fueron objetivo de un servicio no conforme.
5. Incrementar ingresos por la prestación de los servicios públicos de Acueducto, Alcantarillado y Aseo en una tasa del 5% anual.
6. Incrementar ingresos derivados de otras operaciones diferentes a los servicios públicos. (pendiente meta)
7. Contar con una planta de personal, con la educación y formación necesarias para el desempeño de sus funciones.
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6.3.4. Mapa de procesos
Figura 2. Mapa de procesos. Fuente: D02-02-01 Mapa de procesos
6.3.5. Reseña histórica
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patrimonio a un nuevo prestador, constituido éste último como resultado de la sociedad entre la Empresa de Servicios Públicos Domiciliarios del Municipio de Sibaté y la Alcaldía Municipal de Sibaté bajo la figura de una sociedad comercial del tipo societario de las en comandita por acciones. En consecuencia, el nuevo prestador se denomina Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP y se identifica con el NIT. 900.171.710-9, quien conforme a su acto de constitución debe asumir las obligaciones pendientes o vigentes del anterior prestador, como en efecto lo ha hecho, asegurando de tal forma la continuidad, la oportunidad y la calidad en la prestación de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo, especialmente en el casco urbano del Municipio de Sibaté, conforme al perímetro donde ha operado la Empresa. Consecuentemente con lo anterior, ha sido meta fundamental el asegurar una prestación eficiente, buscando alcanzar los más altos índices de calidad y eficacia, limitando los costos y gastos de la Empresa dentro del marco de un mercado competitivo respecto de sus proveedores de insumos y servicios, con la finalidad de cumplir con una tarifa que busque consultar la realidad municipal, ello sin dejar de lado la obligatoriedad constitucional, legal y reglamentaria, impuesta por los límites de una libertad tarifaria regulada por el organismo competente, véase la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico CRA (Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P., 2018).
6.4.Marco geográfico
Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP se ubica en el municipio de Sibaté.
La sede administrativa se encuentra en la calle 4 No. 6A – 77 Barrio San Jorge –Sibaté (Figura 3).
La Planta de Tratamiento de Agua Potable y el laboratorio de aguas se ubican en la carrera 3 No. 6-40 Barrio La Inmaculada (Figura 4).
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Figura 4. Ubicación instalaciones pertenecientes a la Planta de Tratamiento de Agua Potable y Laboratorio de Aguas. Fuente. Google Maps 2018.
6.5.Marco normativo
Tabla 1. Legislación ambiental aplicable, Fuente: Autor
TEMA TIPO DE NORMA ENTIDAD QUE LA EXPIDE AÑO DE EMISIÓN No. DE NORMA Y DESCRIPCIÓN SECTORIZACIÓN
DE AMBIENTE Y DESARROLLO
SOSTENIBLE
Decreto Presidencia de la República 1076 del 2015 Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Ambiente y Desarrollo Sostenible
SECTORIZACIÓN VIVIENDA, CIUDAD Y TERRITORIO
Decreto Presidencia de la República 1077 de 2015 Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Vivienda, Ciudad y Territorio
ORDENAMIENTO
TERRITORIAL municipal Acuerdo Concejo Municipal de Sibaté No. 11 de 2002
Por medio del cual se modifica, ajusta y adecua el acuerdo No. 10 de 2002 mediante el cual se adoptó el Plan Básico de Ordenamiento Territorial del municipio de Sibaté.
Modificado por el acuerdo No. 29 de 2010 por medio del cual se realiza una revisión excepcional al acuerdo no. 11 de 2002 mediante el cual se adoptó el plan básico de ordenamiento territorial del municipio de Sibaté Cundinamarca)
DEPARTAMENTO DE GESTIÓN
AMBIENTAL Decreto
Presidencia de la
República 1299 de 2008
Por el cual se reglamenta el departamento de gestión ambiental de las empresas a nivel industrial y se dictan otras disposiciones
SERVICIOS PÚBLICOS
DOMICILIARIOS Ley
Congreso de la
República 142 de 1994
Por la cual se establece el régimen de los servicios públicos domiciliarios y se dictan otras disposiciones
AGUA Y SANEAMIENTO
BÁSICO
Ley Congreso de la República 9 de 1979 Por la cual se dictan Medidas Sanitarias (código sanitario) Decreto Presidencia de la 1594 de 1984 Por el cual se reglamenta parcialmente el
PTAP y
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República [Título I de la Ley 9 de 1979 ], así como el [
Capítulo II del Título VI -Parte III- Libro II y el Título III de la Parte III -Libro I- del Decreto Ley 2811 de 1974] en cuanto a usos del agua y residuos líquidos
Resolución Ministerio de salud 2314 de 1986
Por la cual se reglamenta el uso de productos químicos destinados al tratamiento de agua para consumo humano
Decreto Presidencia de la República 3102 de 1997
Por el cual se reglamenta el artículo 15 de la Ley 373 de 1997 en relación con la instalación de equipos, sistemas e implementos de bajo consumo de agua
Resolución Ministerio de Vivienda 1096 de 2000 Por la cual se adopta el Reglamento Técnico para el sector Agua Potable y Saneamiento Básico-RAS
Decreto Presidencia de la República 3930 de 2010
Por el cual se reglamenta parcialmente el Título I de la Ley 9ª de 1979, así como el Capítulo II del Título VI -Parte III- Libro II del Decreto-ley 2811 de 1974 en cuanto a usos del agua y residuos líquidos y se dictan otras disposiciones
Decreto Presidencia de la República 475 de 1998 Por el cual se expiden normas técnicas de calidad del agua potable
Decreto Presidencia de la República 1575 de 2007
Por el cual se establece el Sistema para la Protección y Control de la Calidad del Agua para Consumo Humano
Resolución
Ministerio de la protección social,
Ministerio de ambiente, vivienda
y desarrollo territorial
4716 de 2010
Por medio de la cual se reglamenta el parágrafo del artículo 15 del Decreto 1575 de 2007
Resolución Vivienda, Ciudad y Ministerio de
Territorio 330 de 2017
por la cual se adopta el Reglamento Técnico para el Sector de Agua Potable y Saneamiento Básico (RAS) y se derogan las Resoluciones números 1096 de 2000, 0424 de 2001, 0668 de 2003, 1459 de 2005, 1447 de 2005 y 2320 de 2009
Resolución Ministerio de vivienda 0154 de 2014
Por lo cual se adoptan los lineamientos para la formulación de los Planes de Emergencia y Contingencia para el manejo de desastres y emergencias asociados a la prestación de los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo y se dictan otras disposiciones
Resolución
Ministerio de Ambiente, Vivienda
y Desarrollo Territorial
1433 de 2004
Por la cual se reglamenta el artículo 12 del Decreto 3100 de 2003, sobre Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos,
PSMV, y se adoptan otras
determinaciones.
Ley Congreso de la República 373 de 1997 Por la cual se establece el Programa para el Uso Eficiente y Ahorro del Agua
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Decreto Presidencia de la República 4741 de 2005Por el cual se reglamenta parcialmente la prevención y manejó de los residuos o desechos peligrosos generados en el marco de la gestión integral
Resolución
Ministerio de Ambiente, Vivienda, Ciudad y
Territorio
1362 de 2007
Por la cual se establece los requisitos y el procedimiento para el Registro de Generadores de Residuos o Desechos Peligrosos, a que hace referencia los artículos 27° y 28° del Decreto 4741 del 30 de diciembre de 2005
Decreto
municipal Alcaldía Municipal de Sibaté 032 de 2007
Por medio del cual se adopta el Plan de Gestión de Residuos Sólidos -PGIRS para el municipio de Sibaté, Cundinamarca
Resolución
Ministerio de Ambiente y
Desarrollo Sostenible
472 de 2017
Por la cual se reglamenta la gestión integral de los residuos generados en las actividades de Construcción y Demolición (RCD) y se dictan otras disposiciones
Acuerdo
municipal Concejo municipal de Sibaté No. 07 de 2009
Por medio del cual se crea el reglamento que fija pautas para la aplicación del comparendo ambiental en el municipio de Sibaté Resolución Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
1297 de 2010
Por la cual se establecen los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Pilas y/o Acumuladores y se adoptan otras disposiciones
Resolución
Ministerio de Ambiente y
Desarrollo Sostenible
1326 de 2017
Por la cual se establecen los Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Llantas Usadas y se dictan otras disposiciones
Decreto Presidencia de la República 284 de 2018
Por el cual se adiciona el Decreto 1076 de 2015, Único Reglamentario del Sector Ambiente y Desarrollo Sostenible, en lo relacionado con la Gestión Integral de los Residuos de Aparatos Eléctricos y Electrónicos - RAEE Y se dictan otras disposiciones Resolución Ministerio De Ambiente, Vivienda Y Desarrollo Territorial
1457 DE 2010
Establece los Programas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Llantas Usadas y se adoptan otras disposiciones
Resolución
Ministerio De Ambiente, Vivienda
Y Desarrollo Territorial
1512 de 2010
Establece los Programas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Computadores y/o Periféricos y se adoptan otras disposiciones
ENERGÍA
Ley Congreso de la República 697 de 2001
Mediante la cual se fomenta el uso racional y eficiente de la energía, se promueve la utilización de energías alternativas y se dictan otras disposiciones.
Decreto Presidencia de la República 2331 de 2007 Por el cual se establece una medida tendiente al uso racional y eficiente de energía eléctrica
Decreto Presidencia de la República 1073 de 2015 Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Administrativo de Minas y Energía
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y Energía indicativo 2017-2022 para el desarrollo del
programa de uso racional y eficiente de la energía (PROURE), que define objetivos y metas indicativas de eficiencia energética, acciones y medidas sectoriales y estrategias base para el cumplimiento de metas y se adoptan otras disposiciones al respecto. Deroga las resoluciones 180919 de 2010, 4 1430 de 2015 y 4 0634 de 2016.
Resolución Ministerio de Minas y Energía 180606 de 2008
por la cual se especifican los requisitos técnicos que deben tener las fuentes lumínicas de alta eficacia usadas en sedes de entidades públicas
EMISIONES
Decreto Presidencia de la República 2811 de 1974 Por el cual se dicta el Código Nacional de Recursos Naturales Renovables y de Protección al medio Ambiente
Resolución
Ministerio de Ambiente, Vivienda
y Desarrollo Territorial
910 de 2008
Por el cual se reglamentan los niveles permisibles de emisión de contaminantes que deberán cumplir las fuentes móviles terrestres, se reglamenta el artículo 91 del Decreto 948 de 1995 y se adoptan otras disposiciones
Ley Congreso de la República 1383 de 2010 Por la cual se reforma la Ley 769 de 2002-Código Nacional de tránsito y se dictan otras disposiciones
USO DEL PAPEL
Directiva Presidencia de la República 04 de 2012 Eficiencia Administrativa y lineamientos de la política cero papel en la administración pública
Directiva Presidencia de la República 09 de 2018 Directrices de austeridad
GESTIÓN DEL RIESGO Resolución Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
1076 de 2003
Por la cual se actualiza el plan nacional de capacitación y asistencia técnica para el sector de agua potable, saneamiento básico y ambiental y se toman otras disposiciones
Ley Congreso de la República 1523 de 2012
Por la cual se adopta la política nacional de gestión del riesgo de desastres y se establece el sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastre y se dictan otras disposiciones
Decreto
Departamento Administrativo de
la Función Pública 2157 de 2017
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7. METODOLOGÍA
El desarrollo de esta propuesta se realizó en 2 fases fundamentales y que dan respuesta a cada objetivo formulado.
7.1.FASE I. Caracterización la gestión ambiental actual de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP
Se realizó teniendo en cuenta los aspectos y parámetros de la Guía Técnica Colombiana 93 “Guía para la ejecución de la Revisión Ambiental Inicial (RAI) y del Análisis de Diferencias (GAP Analysis), como parte de la implementación y mejora de un sistema de gestión ambiental”.
7.1.1. Revisión Ambiental Inicial
Mediante la revisión de la documentación existente y la realización de inspecciones a las diferentes áreas y procesos que desarrolla la organización, se obtuvo información relacionada con:
a. Identificación de la organización: Contexto y partes interesadas
b. Identificación de procesos, subprocesos y actividades enmarcados en el Sistema Integrado de Gestión
c. Las necesidades y requisitos de las partes interesadas
d. Los requisitos ambientales de tipo legal y otros requisitos
e. Las prácticas y procedimientos de manejo ambiental existentes
En cuanto a los Aspectos e Impactos ambientales (AeIA)
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En esta identificación se tuvo en cuenta datos cualitativos y cuantitativos sobre las características de sus actividades, productos y servicios, asociados a entradas y salidas de materia o energía, procesos, tecnología utilizada, métodos, entre otros, en la medida que fue posible obtenerlos.
Se utilizaron listas de chequeo como la indicada en el Anexo 1. Lista de chequeo
2. Para la determinación de los Aspectos e Impactos Ambientales Significativos (AeIAS), en cada etapa /actividad de cada proceso se valoraron los siguientes criterios, expresados en una matriz.
a. La actividad desarrollada
b. El aspecto ambiental identificado
c. El impacto ambiental que produce el aspecto identificado
d. Criterios de calificación como condición y personal
e. Significancia de los AeIA a través de criterios legales y ambientales
Para realizar la calificación de los AeIA identificados se utilizaron los valores del criterio legal y ambiental de la siguiente manera (basados en la metodología expuesta en la catedra de Auditorias de la docente Martha Isabel Mejía De Alba):
Criterio legal:
Tabla 2. Calificación criterio legal, Fuente. (Apuntes de clase Auditorías Ambientales. Docente, Martha Isabel Mejía De Alba)
La calificación del criterio se calculó a través de la siguiente fórmula
CrL= (0,5* Existencia) + (0,5*Cumplimiento)
CRITERIO CALIFICACIÓN VALOR
Existente 1
Inexistente 0
No hay cumplimiento 1
Si hay cumplimiento 0
Existencia de Requisitos legales
Cumplimiento de requisitos legales
aplicables
0,5 Existe plan de acción para el
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Luego, se evaluaron teniendo en cuenta los criterios ambientales: Naturaleza, probabilidad de ocurrencia, desarrollo, magnitud, duración, alcance y capacidad de recuperación del componente ambiental afectado.
Tabla 3. Calificación criterio ambiental, Fuente. (Apuntes de clase Auditorías Ambientales. Docente, Martha Isabel Mejía De Alba)
La calificación del criterio se calculó a través de la siguiente fórmula,
CrA= (P/10)*[(De+M+A+Du+R)/5]
Por último, para calificar la significancia se aplicó la siguiente fórmula:
6 8 Rápido ( 1 a 6 meses)
Muy lento ( > 24 meses)
Permanente (>10 años) Muy baja
Baja
Magnitud (M): Grado de alteracion (dimesion o tamaño) de las condiciones o caracteristicas iniciales del factor ambiental
afectado
Media Alta
Medio ( 7 a 12 meses)
Desarrollo (DE): Tiempo que tarda el impacto en alcanzar la máxima perturbación
Duracion (D): Temporalidad del efecto independientemente de toda acción de
mitigacion. Corta (1 a 4 años)
Muy corta (<1 año) Larga (7 a 10 años) Media (4 a 7 años)
Muy alta
2 4 Lento ( 12 a 24 meses)
Local Puntual
Alcance (A): Zona geografica afectada por el impacto ambiental
Capacidad de recuperacion del componente ambiental afectado /
Reversibilidad
Irreversible
Reversible 5
Global Nacional
Muy rápido ( < 1 mes) 10
10 10
CALIFICACIÓN VALOR
CRITERIO
Probabilidad de Ocurrencia (P):
Frecuencia conla que ocurre el aspecto; probabilidad de ocurrencia del impacto
Naturaleza (N)
5 Trimestral
Anual
Poco probable 2,5
Mensual 7,5
10 Semanal
Cierto o inevitable
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SIGNIFICANCIA= (0,3*(Calificación Criterio Legal) +0,7*(Calificación Criterio Ambiental))
El valor de Significancia se clasifico como Bajo, Medio o moderado y Alto, como se muestra a continuación:
Tabla 4. Valor significancia, Fuente. Autor
SIGNIFICANCIA VALOR
Baja o Leve 3,24 - 4,31
Media o Moderada 4,32 - 5,39
Alta 5,4 - 6,47
De igual manera se identificó si existían controles operacionales relacionados con los AeIA.
Los resultados esperados son: la descripción de la gestión ambiental actual de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP, información relacionada con los aspectos ambientales y su impacto al medio ambiente y, por último, brindar una base para el establecimiento del SGA.
7.1.2. Análisis de Diferencias (GAP ANALYSIS)
Como complemento a la RAI y teniendo en cuenta que la empresa ha implementado su Sistema de Gestión de Calidad, así como, programas de gestión ambiental se realizó un análisis de diferencias existentes entre las actividades de gestión y los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental por implementar.
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Tabla 5. Rango de calificación de requisito, Fuente Autor
CALIFICACIÓN
Valor Significado
0 NO EXISTE
2 NO SE HACE
4 IDENTIFICADO, PERO NO DOCUMENTADO
6 DOCUMENTADO PERO NO COMUNICADO
8 IMPLEMENTADO PARCIALMENTE
10 IMPLEMENTADO
Para la identificación de las diferencias, se utilizó un formato (figura 5), basado en el formato propuesto por (Cocunubo Bernal & Medina Cañas, 2018) en el cual, para facilitar la comprensión de la gestión ambiental existente, se organizaron las observaciones, evidencias, calificaciones y gráficas.
Los campos que contiene el formato son los siguientes:
FECHA: día y mes de la revisión de cada ítem de la Norma.
CUMPLIMIENTO: porcentaje que se genera a partir de la calificación de los ítems principales de cada numeral.
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NÚMERO Y DESCRIPCIÓN: se realizó la numeración del 4 al 10, teniendo en cuenta que estos son los ítems calificables de la norma, con sus correspondientes sub ítems .1, .2, 3,… etc., estos a su vez se subdividieron en los debes exigidos por la norma identificados con números 1, 2, 3,… los nombres de cada ítem y los debes se muestran en el campo descripción.
IMPLEMENTA: la calificación está dada por SI o NO, con la cual se pretende de modo general, hacer una división de las exigencias de la norma que están implementadas en la organización; los ítems que se asigne NO, no se realiza la valoración, por lo que, el porcentaje de avance se mantendrá en 0.
VALOR: se da una calificación del 1 al 10 a cada uno de los requisitos documentales presentados, siguiendo los valores de la tabla 4 teniendo en cuenta las exigencias de la norma ISO para entender el estado de cada documento presentado.
PORCENTAJE DE AVANCE: con base a la calificación anterior, se genera el porcentaje de dicha calificación el cual es ponderado para cada numeral.
OBSERVACIONES: A partir de los hallazgos encontrados en cada ítem y su calificación se genera una observación describiendo el porqué de la calificación, incluyendo fortalezas y debilidades de cada ítem.
EVIDENCIA: hace referencia a la información documentada presentada por la organización, con su respectivo nombre y código.
COMPILACIÓN: se muestra al final del formato, los sub ítems de cada numeral, con el fin de realizar el análisis del cumplimiento de cada numeral, es decir, su calificación definitiva, posterior a la calificación de cada sub ítem.
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7.2.FASE II. Planeación del Sistema de Gestión Ambiental aplicable al área administrativa, la PTAP y los procesos misionales de Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP bajo los requisitos de la norma ISO 14001:2015
A partir de los resultados de la fase I, se analizó la gestión ambiental vs. La gestión estratégica administrativa de la empresa y teniendo en cuenta que la empresa tiene el interés de certificarse en la Norma ISO 140001:2015 se tuvo en cuenta sus requisitos, por lo tanto, se realizó:
1. Definición del procedimiento de identificación y valoración de aspectos e impactos ambientales.
2. Actualización de los requisitos legales y otros requisitos pertinentes al Sistema de Gestión Ambiental y establecimiento de un procedimiento a seguir.
3. Definición del alcance del Sistema de Gestión Ambiental y el contexto organizacional pertinente al sistema.
4. Establecimiento de la política ambiental a través de un análisis DOFA, la cual se valoró a través de la matriz EFE Y EFI, siguiendo la metodología expuesta por David Fred.
Los factores externos o internos que pueden afectar la gestión ambiental institucional son:
Tabla 6. Factores externos e internos que pueden afectar la gestión ambiental. Adaptada de (UNAD, 2018)
FACTORES EXTERNOS DESCRIPCIÓN
POLÍTICOS
Cambios gubernamentales Subsidios y contribuciones
Planes de desarrollo (nacional, departamental, municipal)
ECONÓMICOS
Políticas económicas gubernamentales Costos laborales
Tasa de desempleo
SOCIALES
Cambios de niveles de vida o de ingresos Estratos sociales
Nivel cultural
Procesos de desplazamiento o migración
TECNOLÓGICOS Cambios tecnológicos / TIC
ECOLÓGICOS
Condiciones ambientales del entorno
Cumplimiento del Plan de Básico de Ordenamiento Territorial Municipal Manejo integral de los residuos convencionales municipales (PGIRS municipal) Manejo integral de los residuos RESPEL en el municipio
Políticas y programas ambientales de gobierno (nacional, departamental, municipal)
Cambio climático
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Leyes de protección del medio ambienteAdopción de tratados internacionales
FACTORES INTERNOS DESCRIPCIÓN
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Áreas de la organización
RECURSOS HUMANOS
Nivel de cualificación de los empleados
Nivel de concienciación de los empleados frente a temas ambientales Rotación de personal
Incentivos a los empleados
REQUISITOS LEGALES Cumplimiento o incumplimiento
PRACTICAS DE GESTIÓN Programas de gestión ambiental actuales Alcance y seguimiento de los programas
COMUNICACIÓN Procedimientos y responsables de comunicación
IMAGEN CORPORATIVA Imagen positiva o negativa de la empresa por parte de las partes interesadas
CONDICIONES AMBIENTALES
Planos de las instalaciones
Condición geográfica/ ubicación/ acceso
Generación y manejo de residuos sólidos convencionales, peligrosos y especiales
Uso del agua Vertimientos
Uso de la energía y combustible Consumo de papel
Saneamiento básico
Para cada factor externo, se identificó oportunidades y amenazas y para los factores internos se identificó fortalezas y debilidades relacionadas con la gestión ambiental.
Luego se realizó un análisis cuantitativo de la siguiente manera (Fred, 2003):
Factores Externos
1. Asigne una ponderación a cada factor que se encuentre entre 0.0 (no importante) y 1.0 (muy importante). La ponderación indica la importancia relativa de ese factor para tener éxito en la implementación del sistema considerando únicamente los aspectos externos a la empresa. Cabe mencionar que las amenazas pueden tener ponderaciones altas si se consideran peligrosas o severas. La suma de todas las ponderaciones asignadas a los factores debe ser igual a 1.0.
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Tabla 7.Clasificación factores externos, Fuente. Fred (2003)
CLASIFICACIÓN
4 La respuesta es superior
3 La respuesta es mayor al promedio
2 La respuesta es el promedio
1 La respuesta es deficiente
Esta clasificación se basa en la efectividad de la gestión ambiental de la empresa. Por lo tanto, la clasificación se basa en la empresa, mientras que las ponderaciones del primer paso se basan en el sector.
NOTA. Tanto las oportunidades como amenazas pueden recibir 1, 2, 3, 4.
3. Multiplique la ponderación de cada factor por su clasificación para determinar una puntuación ponderada.
4. Sume las puntuaciones ponderadas para cada factor con el fin de obtener la puntuación ponderada total para la empresa.
La puntuación ponderada total más alta posible es 4.0 y la más baja 1.0.
Tabla 8. Puntuación ponderada factores externos, Fuente. Fred (2003)
4.0 La empresa responde de manera extraordinaria a las oportunidades y amenazas existentes
1.0 La empresa no está aprovechando las oportunidades ni evitando las amenazas externas
Factores Internos
1. Asigne a cada factor identificado una ponderación que abarque desde 0.0 (irrelevante) hasta 1.0 (muy importante). La ponderación indica la importancia relativa de ese factor para tener éxito en la implementación del sistema considerando únicamente los aspectos externos a la empresa. Sin importar si un factor es una fortaleza o debilidad interna, hay que asignar las mayores ponderaciones a los factores que se considera que tienen la mayor influencia en el desempeño ambiental de la empresa. La suma de todas las ponderaciones debe ser igual a 1.0.
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Tabla 9. Clasificación factores internos, Fuente. Fred (2003)
CLASIFICACIÓN
4 Fortaleza importante
3 Fortaleza menor
2 Debilidad importante
1 Debilidad menor
NOTA. Las clasificaciones están basadas en la empresa, mientras que las ponderaciones del paso 1 se basan en el sector.
3. Multiplique la ponderación de cada factor por su clasificación para determinar un puntaje ponderado para cada factor.
4. Sume los puntajes ponderados para cada factor con el fin de determinar la puntuación ponderada total de la empresa.
La puntuación ponderada total puede estar entre 1.0 bajo y 4.0 alto
Tabla 10. Puntuación ponderada factores internos, Fuente. Fred (2003)
4.0 La empresa es fuerte en la gestión ambiental interna
1.0 La empresa es débil en la gestión ambiental interna
Posterior a esto, se definen las estrategias de minimización de debilidades y amenazas y maximización de fortalezas y oportunidades.
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Figura 6. Método cascada para la definición de objetivos, Fuente. (Apuntes de clase Auditorías Ambientales. Docente, Martha Isabel Mejía De Alba)
Para la definición de los objetivos, se tuvo en cuenta la Norma ISO 14001:2015, en la cual, un objetivo se define como “un fin ambiental de carácter general coherente con la política ambiental que una organización se establece”; y una meta: “es el requisito de desempeño detallado aplicable a la organización o partes de ella, que tiene su origen en los objetivos y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos” (ISO 14001, 2015)
Se utilizó la metodología de cascada para la formulación de objetivos (figura 6). Para cada objetivo se definió una meta y su respectivo indicador. De igual manera, para formular los objetivos de cada programa se tuvo en cuenta los aspectos ambientales significativos y/o más frecuentes que se obtuvieron en la Matriz de identificación y valoración de aspectos e impactos ambientales (Anexo 9).
Las siguientes características se tuvieron en cuenta para la formulación (Apuntes de clase Auditorías Ambientales. Docente, Martha Isabel Mejía De Alba).
Ser útil para la toma de decisiones
Verificable
Confiable
Aceptado por la organización
Válido
Nivel Estratégico
• Lineamientos de la política ambiental
Nivel táctico • Objetivos de programas
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Fácil de interpretar
6. Programas de gestión ambiental: A partir de la política y objetivos ambientales, los aspectos e impactos ambientales significativos y de la evaluación de los requisitos legales, se formularon los programas que den respuesta a los aspectos ambientales significativos para controlar los impactos ambientales que puedan generar.
Los programas deben contener los siguientes ítems teniendo en cuenta los formatos utilizados en (Apuntes de clase Auditorías Ambientales. Docente, Martha Isabel Mejía De Alba):
Nombre del Programa
Justificación
Subprograma
Objetivo estratégico al que aplica: (Objetivos del SGA)
Objetivos del programa
Responsable de seguimiento
Impacto ambiental que controla
Indicador (tipo/Nombre/Frecuencia de medición/formula)
Meta
Actividades a desarrollar teniendo en cuenta el ciclo PHVA, para cada actividad se establecerá responsable, fecha límite de ejecución de ejecución, inversión, evidencia de cumplimiento y % Avance
Seguimiento a indicadores/graficas
Revisión y análisis de los indicadores
Para cada indicador se estableció una hoja de vida de indicador, la cual contiene los siguientes ítems (Apuntes de clase Auditorías Ambientales. Docente, Martha Isabel Mejía De Alba):
Nombre del indicador
Objetivo que mide
Propósito del indicador
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Descripción del indicador (Frecuencia de medición/ Frecuencia de análisis / unidad / Tendencia)
Descripción de las variables, fuente de información, unidad
Estado Actual /meta
Responsable (Medición/análisis/Fijar metas y tomar decisiones)
Fecha de creación del indicador/ última fecha de modificación
7. A partir de los programas establecidos, se identificaron los requisitos en cuanto a roles, responsabilidades y autoridades, competencia, comunicación, información documentada, así como los principales controles operacionales.
8. Los resultados de la planificación, se consignará dentro del Manual de Gestión Ambiental.
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pág. 44
Subgerenciafinanciera
Oficina Control interno Subgerencia
administrativa- comercial Subgerencia
técnico- operativa
Junta directiva
Gerencia
8. RESULTADOS
8.1.FASE I. Caracterización de la gestión ambiental actual de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA-ESP.
Se desarrolló mediante la revisión de documentación existente y la realización de inspecciones a las diferentes áreas y procesos que desarrolla la organización.
8.1.1. Identificación de la organización
Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP presta los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado, aseo y complementarios y/o especiales, en el casco urbano del municipio de Sibaté. Dentro del marco institucional, se describe la misión, visión y objetivos empresariales, de igual forma, en el marco geográfico se describe la ubicación de sus sedes.
La estructura administrativa de la organización, es la siguiente:
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Las principales áreas funcionales por cada una de las dependencias son las siguientes:
Tabla 11. Áreas funcionales por dependencia de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P. Fuente. Manual de cargos, art. 2
DEPENDENCIAS ÁREAS FUNCIONALES
Gerencia Planeación estratégica
Subgerencia administrativa y
comercial
Comercial Facturación Atención al usuario
Administrativa y de desarrollo del talento humano Gestión documental
Sistema de gestión de calidad TIC
Subgerencia financiera
Presupuesto Contabilidad Tesorería
Almacén
Subgerencia técnica y operativa
Técnica acueducto Técnica alcantarillado
Técnica aseo Laboratorio
La planta de personal está conformada por 46 empleados, a continuación, se relacionan sus cargos.
Tabla 12. Número de empleados por cargo de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté S.C.A. E.S.P. Fuente. Manual de cargos
No.
EMPLEO CARGO
1 Gerente general
1 Auxiliar administrativo
1 Secretario general
1 Jefe oficina de control de oficina
1 Subgerente (área administrativa y comercial)
3 Auxiliar administrativo
1 Auxiliar de servicios generales
1 Subgerente (área financiera)
1 Auxiliar administrativo
1 Subgerente (área técnico operativa)
1 Subgerente
1 Técnico operativo
3 Operarios acueducto
4 Operarios calificados
2 Operarios alcantarillado
3 Conductores (aseo)
23 Operarios aseo
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El organigrama de la planta de personal es el siguiente,
Figura 9. Organigrama planta de las Empresas Públicas Municipales de Sibaté SCA ESP Fuente: Manual de cargos, art. 10
Dentro de la revisión documental, no se encuentra información de la comprensión del contexto de la organización según los requisitos de la ISO 14001:2015, ni en cuanto al contexto establecido para el sistema de calidad.
8.1.2. Identificación de procesos, subprocesos y actividades y sus respectivos aspectos e impactos relacionados con las condiciones de operación, normales, anormales.
En el marco institucional se muestra el diagrama de procesos del sistema integrado de gestión, así como una descripción general de cada uno.
A continuación, se realiza una descripción de las actividades desarrolladas en cada proceso.
GERENTE 050-01
SUBGERENTE 090-02
SUBGERENTE 090-02
SUBGERENTE 090-02
OFICINA OO6-03
PROFESIONAL UNIVERSITARIO 219-022
TÉCNICO OPERATIVO
314-02
4 OPERAR. 487-03
23OPERAR. 487-04
4OPERAR. CALIF.490-02
3 CONDUC. 480-03 OPERARIO
487-02
3 AUXILIAR ADMINSTRATIVO
407-02
AUXILIAR S. GENERALES
470-04
AUXILIAR ADMINSTRATIVO
407-02
NIVEL JERÁRQUICO
Profesional
Técnico Directivo
