Documento de Información Anual

Documento de Información Anual

El presente documento contiene información complementaria a la memoria Anual de la Asociación Universidad de San Martín de Porres, y ha sido preparado en cumplimiento de lo establecido en la Resolución Gerencia General de CONASEV No.211-98- EF/94.11 y sus modificatorias, de acuerdo con lo especificado en el Manual de Preparación y Presentación de Memorias Anuales a CONASEV para el “Documento de Información Anual” que deben presentar las entidades que opten por elaborar su Memoria Anual en dos documentos. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, el firmante se hace responsable por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables.

JOSE MANUEL TORRES LIZARRAGA REPRESENTANTE BURSATIL

13 de setiembre 2012

Datos Generales

Respecto a la entidad emisora

a. Denominación: Universidad de San Martín De Porres

b. Dirección: Avenida Las Calandrias 151 Santa Anita, Lima Número de teléfono: 317 2130

Fax: 317 2130 Anexo 3128

c. Datos relativos a la constitución e inscripción en los Registros Públicos;

Constituida por D.S. No. 26 del 17 de mayo de 1962, el 18 de agosto de 2005 se adecuó a lo dispuesto en el Art. 4° de la ley de Promoción a la Inversión Privada en Educación, Decreto Legislativo 882. La adecuación fue aprobada por el Consejo Nacional para la Autorización de Funcionamiento de Universidades (CONAFU) según Resolución 131-2005-CONAFU del 18 de agosto de 2005, modificada por la Resolución 145-2005-CONAFU del 1 de setiembre de 2005. Esta adecuación se inscribió en los registros públicos el 29 de mayo de 2006 en la Partida Electrónica N° 11009477. El plazo de duración de la Asociación es indefinido.

d. Breve descripción del grupo económico

La Asociación tiene como fines los previstos para las instituciones universitarias en la Constitución Política del estado y el Decreto Legislativo 882 (CIIU 8030:

Enseñanza Superior). Pertenecen a su grupo económico las siguientes entidades:

Club Deportivo Universidad de San Martín de Porres S.A.: Club deportivo con participación en la Primera División del Fútbol Profesional Peruano, se encuentra inscrito en la Partida N° 11029043 de fecha 01.04.2004.

“D” Martín Viajes S.A.C: Actividades turísticas, se encuentra inscrita en la Partida N° 11670809 de 29.08.2002.

Colegio de Aplicación de Gestión No Estatal “Rita Castro Ramos”, se encuentra inscrito en la Partida N° 11009477.

El Tambo SAC, se encuentra inscrito en la Partida Nro 201200697733.

LC Busre SAC.

e. Capital social del emisor, con especificación del creado, del suscrito y del pagado.

El Patrimonio Social de la asociación está constituido, luego de la adecuación descrita anteriormente por el patrimonio cuya titularidad correspondía, en el momento de la adecuación a la Universidad de San Martín de Porres. Al cierre del ejercicio correspondiente al año 2011 el Patrimonio Social es el que figura en los Estados Financieros Auditados presentados en la Memoria Anual de la Asociación.

No siendo la Asociación una Sociedad Anónima, no existen acciones representativas de Capital Social.

f. Clases de acciones creadas y emitidas;

Este acápite no es aplicable a la Asociación.

g. Número y valor nominal de las acciones que conforman el capital creado, el suscrito y el pagado con especificación de su clase;

Este acápite no es aplicable a la Asociación.

h. Estructura accionaria señalando a las personas naturales o jurídicas que tengan la propiedad del cinco por ciento (5%) o más del capital de la entidad emisora. Se señalará adicionalmente la nacionalidad de estos accionistas y el grupo económico al que pertenecen;

Este acápite no es aplicable a la Asociación.

i. Información relativa a las autorizaciones recabadas para efectos del desarrollo de las actividades, inscripciones y registros:

Constituida por D.S. No. 26 del 17 de mayo de 1962, ratificado por Ley 23733 y reconocida por el Consejo Nacional de la universidad Peruana (CONUP) mediante Resolución 179-70 del 23 de abril de 1970. Se adecuó a lo dispuesto en el Art. 4°

de la ley de Promoción a la Inversión Privada en Educación, Decreto Legislativo 882. La adecuación fue aprobada por el Consejo Nacional para la Autorización de Funcionamiento de Universidades (CONAFU) según Resolución 131-2005- CONAFU del 18 de agosto de 2005, modificada por la Resolución 145-2005- CONAFU del 1 de setiembre de 2005. Esta adecuación se inscribió en los registros públicos el 29 de mayo de 2006 en la Partida Electrónica N°11009477.

j. Composición accionaria o participación en el patrimonio:

Este acápite no es aplicable a la Asociación.

Patrimonio autónomo en virtud del cual se emiten los valores: La Universidad de San Martín de Porres ha recibido autorización para emitir bonos institucionales hasta por un monto de US$30’000,000 (treinta millones de dólares americanos).Los Bonos emitidos hasta la fecha corresponden a la primera emisión de US$15’000,000 y cuentan con la garantía proporcionada por un Fideicomiso de Administración y Garantía sobre Flujos Futuros correspondientes al 100% de las facturaciones (boletas de pago de pensiones) originadas en las siguientes facultades de la Universidad:

Facultad de Ciencias Administrativas y Recursos Humanos, Facultad de Ciencias de la Comunicación, Turismo y Psicología, Facultad de Ciencias Contables, Económicas y Financieras, Facultad de Derecho y Ciencia Política¹, Facultad de Ingeniería y Arquitectura y Facultad de Odontología; además cuenta con una garantía del 30% de los bonos emitidos por parte de la International Finance Corporation (IFC).

Procesos legales:

No se encuentran en curso ni es previsible que se inicien procesos judiciales, administrativos, o arbitrales en contra o a favor del emisor, o de sus subsidiarias, que no puedan considerarse como rutinarios, de manera tal que puedan tener un impacto significativo sobre los resultados de operación y la posición financiera de la entidad emisora.

Administración

TRAYECTORIA PROFESIONAL DE LAS AUTORIDADES Y PLANA GERENCIAL DE LA USMP

JOSÉ ANTONIO CHANG ESCOBEDO

Ingeniero Industrial: Universidad Nacional Federico Villarreal - Maestría en Educación: Universidad de Hartford, EE.UU.

- Maestría en Computación y Tecnología Educativa: Universidad de San Martín de Porres

- Estudios de doctorado en Educación en la Universidad Nacional Federico Villarreal y Doctorado en Administración y Dirección de Empresas en ESADE (Barcelona, España), ESAN (Lima)

- Presidente del Club Deportivo Universidad de San Martín de Porres - Rector de la Universidad San Martín de Porres

Desempeña el cargo desde 1996 hasta el 31 de Julio de 2006, fecha que se le otorgo Licencia por su designación como Ministro de estado, en el Despacho de Educación.

- Preside el Consejo Directivo de la Asociación Universidad de San Martín de Porres

- Ministro de Estado en la cartera de Educación.

- Primer Ministro y Presidente del Consejo de Ministro de Estado

- Rector de la Universidad San Martín de Porres.

RAUL EDUARDO BAO GARCIA

- Ingeniero Industrial: Universidad Nacional Federico Villarreal - Maestría en Educación: Universidad de Hartford, EE.UU.

- Maestrías en Computación y Tecnología Educativa e Ingeniería de Computación y Sistemas: Universidad de San Martín de Porres.

- Doctor en Educación en la Universidad Nacional Federico Villarreal y Estudios de Doctorado en Administración y Dirección de Empresas en ESADE (Barcelona, España) - ESAN (Lima)

- Director del Club Deportivo Universidad de San Martín de Porres - Vicerrector de la Universidad de San Martín de Porres

- Desempeña el cargo desde 31 de julio de 2006 hasta la finalización de la Licencia del Titular

DANIEL HERNÁN VALERA LOZA

- Licenciado en Relaciones Industriales: Universidad de San Martín de Porres

- Maestrías en Psicología y Relaciones Industriales: Universidad de San Martín de Porres.

- Maestría en Administración: ESAN

- Estudios de Doctorado en Administración: Universidad de Sevilla, España y en las Universidades Nacional Federico Villarreal y Nacional Mayor de San Marcos.

- Director del Club Deportivo Universidad de San Martín de Porres.

- Actual Decano de la Facultad de Ciencias Administrativas y de Recursos Humanos.

- Desempeña el cargo desde 2002

JOHAN LEURIDAN HUYS

- Licenciado en Sagrada Teología: Pontificia Facultad de Teología de Lima-Perú.

- Doctor en Teología: Universidad Urbaniana del Vaticano.

- Lector en Teología, Lovaina, Bélgica.

- Presidente de la Asociación de Docentes de la Universidad de San Martín de Porres.

- Miembro de la Sociedad Católica Peruana de Filosofía.

- Miembro de la Orden Les Disciples D’Augusto Escoffier.

- Presidente del Consejo Consultivo del Consejo Interamericano de Estudios Superiores de Relaciones Públicas y Opinión Pública- CIESURP.

- Promotor de múltiples comedores, talleres y obras de Promoción social a nivel nacional.

- Actual Decano de la Facultad de Ciencias de la Comunicación, Turismo y Psicología

- Desempeña el cargo desde 1993.

RUBÉN DARIO SANABRIA ORTIZ

- Abogado: Universidad Nacional Mayor de San Marcos

- Maestría en Ciencias Penales: Universidad de San Martín de Porres - Doctor en Derecho: Universidad de San Martín de Porres

- Actual Decano de la Facultad de Derecho y Ciencia Política.

- Desempeña el cargo desde 2002.

DOMINGO FÈLIX SÀENZ YAYA

-

- Economista: Universidad Nacional Agraria La Molina

- Magíster Scientiae en Economía Agrícola: Universidad Nacional Agraria La Molina

- Doctor en Educación: Universidad de San Martín de Porres

- Fue decano de la Facultad de Ciencias Económicas de la Universidad de San Martín de Porres (1996-2001) y Director de la Escuela

Profesional de Economía (2002-2005)

- Decano de la Facultad de Ciencias Contables, Económicas y Financieras

- Desempeña el cargo desde 2008

GUSTAVO HERNÁN TATAJE SALAS

- Ingeniero Industrial: Universidad Nacional Federico Villarreal - Maestría en Educación: Universidad de Hartford, EE.UU.

- Maestría en Ingeniería de Computación y Sistemas: Universidad de San Martín de Porres.

- Doctorado en Educación: Universidad Nacional Federico Villarreal.

- Director (a.i) del Centro Pre-Universitario - Jefe de la Oficina de Admisión

- Desempeña el cargo desde el año 2009

FRANK VALENTÍN LIZARASO CAPARÓ

- Médico Cirujano, graduado en la Universidad de Buenos Aires, Argentina.

- Especialista en Cirugía General y Cirugía Plástica y Reparadora:

Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

- Doctorado en Medicina: Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

- Actual Decano de la Facultad de Medicina Humana.

- Desempeña el cargo desde 1995.

HILDA ZORAIDA BACA NEGLIA

- Obstetríz: Universidad Nacional Mayor de San Marcos

- Maestría en Obstetricia: Universidad de San Martín de Porres - Maestría en Educación: Universidad de San Martín de Porres

- Estudios de Doctorado en Administración en la Universidad de Sevilla, España.

- Estudios de Doctorado en Educación: Universidad de San Martín de Porres.

- Actual Decana de la Facultad de Obstetricia y Enfermería - Desempeña el cargo desde 2001

CARLOS ENRIQUE CAVA VERGIU

- Cirujano Dentista: Universidad de San Martín de Porres - Maestro en Educación, Universidad de San Martín de Porres

- Doctor en Odontología: Universidad Internacional de Catalunya, Barcelona- España

- Actual Decano de la Facultad de Odontología - Desempeña el cargo desde 2006.

PLANA GERENCIAL

JORGE ENRIQUE UREÑA SCHRACK

- Ingeniero Químico: Universidad Nacional Mayor de San Marcos - Maestría en Administración de Negocios: ESAN

- Estudios de Maestría en Ingeniería de Computación y Sistemas:

Universidad de San Martín de Porres.

- Doctor en Educación: Universidad de San Martín de Porres.

- Gerente General del Club Deportivo Universidad de San Martín de Porres

- Actual Director General de Administración de la Universidad de San Martín de Porres.

- Desempeña el cargo desde 2001

RODOLFO GAVILANO OLIVER

- Licenciado en Relaciones Industriales

- Abogado: Universidad de San Martín de Porres.

- Estudios de Maestría en Relaciones Industriales: Universidad de San Martín de Porres.

- Actual Secretario General de la Universidad de San Martín de Porres - Desempeña el cargo desde 1994

OSCAR MANUEL BECERRA TRESIERRA

- Bachiller en Ciencias: Universidad Nacional de Ingeniería - Maestría en Educación: Universidad de Hartford, EE.UU.

- Maestría en Computación y Tecnología Educativa: Universidad de San Martín de Porres.

- Estudios de Psicoterapia Psicoanalítica.

- Diplomado en Administración de Empresas (PADE) ESAN, Lima - Director de la ONG Kidlink (Saltrod, Noruega)

- Miembro del Consejo Directivo de la Fundación para el Desarrollo Solidario (FUNDADES)

- Presidente de la Asociación ALEA (Alianza Educativa de Avanzada) - Actual Jefe de la Oficina de Planificación de la Universidad de San

Martín de Porres.

- Desempeña el cargo desde 2001.

ARMANDO VALDÉS GARRIDO-LECCA

- Licenciado en Administración de Empresas: Universidad de Lima - Maestría en Administración: ESAN

- Maestría en Logística Integral: Pontificia Universidad de Comillas, España.

- Especialista en Logística Integral por la Universidad Javeriana de Cali, Colombia.

- Doctor en Educación: Universidad de San Martín de Porres

- Jefe del Departamento Académico de la Facultad de Ciencias Administrativas y Recursos Humanos de la Universidad de San Martín de Porres.

- Presidente de la Confederación Sudamericana de Bowling.

- Auditor Principal de la World Tenpin Bowling Associates (WTBA) y de la WTBA zona americana.

- Actual Jefe de la Oficina de Inspección y Control Interno de la Universidad de San Martín de Porres.

- Desempeña el cargo desde 1997.

CELINDA MARCELINA ACOSTA GALLI

- Licenciada en Educación: Pontificia Universidad Católica del Perú - Diplomada en Docencia Universitaria: Universidad de Lima

- Actual Jefa de la Oficia de Relaciones Públicas e Imagen Institucional - Desempeña el cargo desde 1997

JOSE MANUEL TORRES LIZÁRRAGA

- Contador Público Colegiado: Universidad Nacional Mayor de San Marcos

- Diplomado en Administración de Empresas (PADE) ESAN

- Maestría en Banca y finanzas: Universidad Nacional Mayor de San Marcos

- Actual Jefe de la Oficina de Finanzas - Desempeña el cargo desde 1997

VÍCTOR RICARDO URIBE HURTADO

- Licenciado en Relaciones Industriales: Universidad de San Martín de Porres

- Maestría en Recursos Humanos: Universidad de San Martín de Porres - Actual Jefe de la Oficina de Recursos Humanos

- Desempeña el cargo desde 2001

Información Financiera

Para esta sección nos remitimos a lo presentado en la memoria Anual 2011 de la Universidad de San Martín de Porres.

Adicionalmente cabe señalar lo siguiente:

a. Liquidez:

i. Al 31 de diciembre de 2011 el indicador de liquidez es de 0.76, medido como relación entre el Activo corriente y el Pasivo corriente, igual al obtenido el 31 de diciembre 2010. Esto como resultado de la aplicación de los recursos de la Universidad en infraestructura.

ii. La política del manejo de tesorería se rige en función de la estacionalidad del flujo de ingresos los que, a pesar de ser variables a lo largo del año, son altamente predecibles, los cuales nos permiten cumplir con todas nuestras obligaciones en forma eficiente.

La Universidad mantiene un constante monitoreo de la disponibilidad de efectivo para atender las demandas proyectadas, optimizando sus recursos propios; cualquier excedente temporal es colocado en el mercado financiero a corto plazo, fondos mutuos y depósitos a plazos para garantizar el máximo rendimiento. Así mismo se monitorea las tendencias del mercado en soles y dólares, con el fin de decidir el balance adecuado de monedas que optimice el rendimiento y la disponibilidad.

b. Capital y Financiamiento

i. Los planes de inversión ejecutados en el 2011, fueron realizados con recursos propios y financiados con entidades bancarias. Los principales son:

Filial Norte (Nuevos talleres y aulas) y adquisición de locales en la ciudad de

Lima. En menor proporción se han invertido en el Instituto de Gobierno, Ciencias de la Comunicación, Turismo y Psicología, Faculta de Ingeniería y Arquitectura y Medicina Humana.

Así mismo se cuenta con inversiones permanentes en empresas asociadas en las que la Universidad ejerce control (subsidiarias), dirigiendo las políticas administrativas y financieras se registran por el método de participación patrimonial primero al costo de adquisición, y su valor contable se aumenta o disminuye para reconocer la parte que le corresponde al inversionista en las utilidades o perdidas de la empresa en la que se ha invertido, después de la fecha de adquisición.

Para el año 2012 está previsto la construcción de la siguiente infraestructura:

Facultad de Odontología en la Ciudad Universitaria de Santa Anita (aulas y laboratorios), Facultad de Medicina (estacionamiento – sótano), Filial Norte (Laboratorio de Ciencias de la comunicación, obras exteriores, maestranza, pórtico de ingreso del Centro Pre Universitario), Rectorado (cancha sintética e ilumunación en el local ubicado en Puruchuco).

ii. Cambios en la estructura de financiamiento: El principal cambio en este rubro ha sido las amortizaciones y renovaciones a mayor plazo de las Obligaciones financieras de corto plazo.

c. Resultados económicos

i. Descripción de ingresos y gastos.- Ingresos de operación.-

Las Pensiones de Enseñanza (S/.356.08 millones) e Ingresos por otros servicios (S/.24.09 millones), han tenido en promedio un incremento de 6.89% (S/.24.51 millones) con relación al año 2010.

El rubro de Ingresos por Pensiones de Enseñanza representa el principal ingreso de la Universidad 93.66% (S/.356.08 millones) del total de Ingresos de Operación. Para el año 2010, está representó el 95.10%

(S/.338.25 millones).

Egresos de Costo de Enseñanza y de Operación.-

Los Egresos de Costo de Enseñanza y de Operación representan el 89.78% del total de Ingresos, comparado con el año 2010 se tiene en promedio un aumento de S/.8.58 millones (10.47%), en los rubros de Gastos por Servicios de Enseñanza S/.16.42 millones (9.42%) y Gastos Administrativos una disminución de S/.0.35 millones (-0.24%).

Patrimonio.-

El Patrimonio Neto en promedio ha tenido una variación positiva de 6.22% (S/39.65 millones) con relación al año 2010, esto se debe principalmente al superávit del ejercicio y a los resultados acumulados.

En términos generales al finalizar el ejercicio económico del año 2011 se muestra una notable mejora en el fortalecimiento Patrimonial con relación al ejercicio anterior.

Cambios en los responsables de la elaboración y revisión de la información financiera

Durante los últimos dos (2) años no se ha producido la renuncia o destitución del principal funcionario contable o de auditoría de la entidad emisora ni de sus auditores externos. Durante dicho periodo los auditores externos no han emitido una opinión con salvedad o negativa acerca de los estados financieros de la entidad o de las personas sobre las que ejerce control.

SECCIÓN IV MISCELÁNEOS Anexos

Información sobre el cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas:

La Asociación Universidad de San Martín de Porres es una persona jurídica de derecho privado, sin fines de lucro que opera como institución universitaria con la personería jurídica de una asociación, como tal, cuenta con asociados, quienes constituyen la Asamblea General, órgano supremo de la Asociación cuyas funciones son equivalentes a las de la Junta General de Accionistas de una sociedad anónima.

El Consejo Directivo es el órgano ejecutivo de la Asamblea General y es presidido por el Rector de la Universidad de San Martín de Porres. En todo este documento, las referencias a “accionistas” deben ser entendidas como “asociados” y las referencias a

“Junta General de Accionistas” o “Junta de Accionistas” deben ser entendidas como

”Asamblea General”. Las referencias a Directorio deben ser entendidas como “Consejo Directivo”.

La Universidad de San Martín de Porres el 18 de agosto de 2005 se adecuó a lo dispuesto en el Art.4° de la ley de Promoción a la Inversión Privada en Educación, Decreto Legislativo 882. La adecuación fue aprobada por el Consejo Nacional para la Autorización de Funcionamiento de Universidades (CONAFU) según Resolución 131- 2005-CONAFU del 18 de agosto de 2005, modificada por la Resolución 145-2005- CONAFU del 1 de setiembre de 2005. Esta adecuación se inscribió en los registros públicos el 29 de mayo de 2006 en la Partida Electrónica N° 11009477 de fecha 31 de marzo de 2006. El plazo de duración de la Asociación es indefinido.

En la segunda semana del mes de setiembre del 2012 se convocará a Asamblea General para aprobar la Memoria Anual 2011, la misma que incluye los estados financieros auditados y el presente Documento de Información Anual, que incluye el Anexo “Información sobre el Cumplimiento de los principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas”.

Razón Social : Universidad de San Martín de Porres

(En adelante EMPRESA)

RUC : 20138149022

Dirección : Av. Las Calandrias 151- Lima 43

Teléfonos : 3172300

Fax : 3172300 – 3128

Página Web : www.usmp.edu.pewww.usmp.edu.pe Correo electrónico : [email protected]

Representante

Bursátil : José Manuel Torres Lizárraga Razón social de la

empresa revisora

: No es aplicable

I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS

L

D

A

Principios Cumplimiento

0 1 2 3 4

1.

X

2.

X

a.

I. TIPO NÚMERO

SESIONESORDINARIAS 05

SESIONESEXTRAORDINARIAS 01

b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para cada una de ellas.

No es aplicable.

c. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?

(...) CORREOELECTRÓNICO

(X) DIRECTAMENTEENLAEMPRESA (X) VÍATELEFÓNICA

(...) PÁGINADEINTERNET (...) CORREOPOSTAL

(...) OTROS. Detalle ...

(...) NINGUNO

d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página?

SÍ NO SOLO PARA ACCIONISTAS (...) (X) PARA EL PÚBLICO EN GENERAL (...) (X) (...) NO CUENTA CON PÁGINA WEB

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

3.

Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.

X

a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas).

(...) SÍ (X) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas.

No es aplicable

NÚMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZADAS

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

4.

X

a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo:

(...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA (...) A FAVOR DE UN DIRECTOR (...) A FAVOR DE UN GERENTE

(X) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN

b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente información:

No es aplicable

c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta.

FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PÚBLICA U OTROS)

CARTA SIMPLE

ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER)

COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUÁNTO ASCIENDE)

NINGUNO

d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

T

E

A

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

5.

X

a. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos cinco años?

(...) SÍ (...) NO (X) NO APLICA

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

6.

Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.

X

a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA.

DIRECTORES NÚMERO

DEPENDIENTES 2

INDEPENDIENTES 3

Total 5

b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA

Ser asociado con calidad de profesor principal.

(...) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de:

No es aplicable

e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información: Ninguno

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

CARGO GERENCIAL QUE DESEMPEÑA O

DESEMPEÑÓ

FECHA EN EL CARGO GERENCIAL

INICIO TÉRMINO

f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información: Ninguno

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR DENOMINACIÓN SOCIAL DE LA(S) EMPRESA(S)

FECHA

INICIO TÉRMINO

C

T

I

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, por lo general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoría tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales.

Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La sociedad debe revelar todas las auditorías e informes especializados que realice el auditor.

Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno, y su participación en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

X

a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años. La firma auditora de los estados financieros sólo ha prestado ese servicio en el período indicado, razón por la cual el porcentaje indicado es 100%

RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA SERVICIO* PERIODO RETRIBUCIÓN**

Dongo Soria Gaveglio y Asociados (Price Waterhouse Coopers)

Dictamen de Estados Financieros

2002-2010 100%

* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios especiales.

** Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoría financiera.

b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).

La Dirección General de Administración selecciona a la firma de auditores entre las cinco primeras del mercado

(...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico.

(X) SÍ (…) NO

RAZÓN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONÓMICO

Club Deportivo Universidad de San Martín de Porres S.A.

Colegio de Aplicación de Gestión No Estatal “Rita Castro Ramos.”

e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.

NÚMERO DE REUNIONES

0 1 2 3 4 5 MÁS DE 5 NO APLICA

(.X.) (...) ( ) (...) (...) (...) (...) (...)

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

8. Principio (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares de información solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.

X

a. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida.

ACCIONISTAS GRUPOS DE INTERÉS

CORREO ELECTRÓNICO (…) (…)

DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) (X)

VÍA TELEFÓNICA (...) (...)

PÁGINA DE INTERNET (...) (...)

Otros. Detalle (...) (...)

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA SECRETARÍA GENERAL

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

RODOLFO GAVILANO OLIVER SECRETARIO GENERAL SECRETARÍA GENERAL

c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO

(X) No es aplicable. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZADAS

0 0 0

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?

(...) SÍ (X) NO (...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista.

(...) SÍ (X) NO

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no debe poner en

X

peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.

a. ¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información?

(...) EL DIRECTORIO

(X) EL GERENTE GENERAL (Director General de Administración) (X) EL INSPECTOR GENERAL

b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información.

Ninguna solicitud fue rechazada debido al carácter confidencial de la información

(X) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

10.

X

b. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

(X) SÍ (...) NO

c. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la EMPRESA indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría interna y a quién tiene la obligación de reportar.

DEPENDE DE: RECTORADO

d. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.

Inspección y Control interno

Jefe del Departamento Académico de la Facultad de CC Administrativas y Recursos Humanos e. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran

reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (.x..) Reglamento Interno de la Oficina de Inspección y Control Interno y Plan Anual de Control

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (…) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

L

D

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

11.

Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa;

establecer los objetivos y metas así como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementación de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) ELDIRECTORIOSEENCARGADELAFUNCIÓNDESCRITAPEROESTANO SE ENCUENTRA REGULADA

(...) No es aplicable. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

Principios Cumplimiento

0 1 2 3 4

El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como fijar su retribución.

X

13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X)12 (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)13 ELDIRECTORIOSEENCARGADELASFUNCIONESDESCRITASPEROESTAS NOSEENCUENTRANREGULADAS

(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

b. Indique el órgano que se encarga de:

FUNCIÓN DIRECTORIO GERENTE

GENERAL

OTROS

(Indique) CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL (X) (...)

CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL (X) (...) FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (X)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...) No aplica*

Los directores ejercen su función ad-honorem

c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para:

POLÍTICAS PARA: SÍ NO

CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...) FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (NO APLICA) (...) (…)

ELEGIR A LOS DIRECTORES (X) (...)

d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio Cumplimiento

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14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO REGLAMEN TO INTERNO MANUAL OTROS DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (.X..)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) ELDIRECTORIOSEENCARGADELAFUNCIÓNDESCRITAPEROESTANO SE ENCUENTRA REGULADA

(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

Adicionalmente la Oficina de Inspección y Control Interno cumple funciones ejecutivas de seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE CASOS 0

c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.

(...) SÍ (X) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:

a. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.

No es aplicable