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ISO 9001:2015 – ISO 14001:2015
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MODULO I
ISO 9001:2015
Clave : La norma ISO 9001 cambia, para:
• reflejar los ámbitos cada vez más complejos en los
que operan las organizaciones.
• reflejar las necesidades de todas las partes
interesadas.
• adaptarse a un mundo cambiante
• contribuir a mejorar la capacidad de las
organizaciones para satisfacer a sus clientes
• Facilitar la integración con otros sistemas de
gestión.
Los principales cambios en esta versión, están
orientados a:
• alinear la política y los objetivos del SGC con la
estrategia de una organización
• plantear una mayor flexibilidad con respecto a la
documentación.
• poner mas énfasis en el enfoque al cliente
Mirando en perspectiva histórica la evolución
de la serie ISO 9000, vemos:
• Intención de lograr
integración completa de
los SSGG a los factores
de interés del negocio.
• Fortalecimiento de la
orientación a la
prevención.
• Evolución basada en la
madurez de las
organizaciones.
Burocracia
Compromiso
• Planificación
• Análisis de Riesgos
• Aporte a los resultados
• Dominio del know how
La Estructura de alto nivel de las nuevas
normas (por ejemplo ISO 9001) presentan:
Respuesta a Directivas de la organización ISO que
buscan facilitar el desarrollo e integración de
Un formato común, desarrollado para su uso en todas
las normas de sistemas de gestión, con:
• un texto básico estandarizado y estructura para
sistemas de gestión múltiples para facilitar la
integración
La Estructura de ISO 9001:2015 presenta:
Cap. 0 Introducción
Cap. 1 Objeto y campo de aplicación
Cap. 2 Referencias normativas
Cap. 3 Términos y definiciones
Un formato común a todas las nuevas normas de
sistemas de gestión, con:
• un texto básico estandarizado y estructura para
facilitar la integración de sistemas de gestión
múltiples
• definiciones básicas estandarizadas
La Estructura de ISO 9001:2015
Cap. 4 Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la
calidad
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
Los requisitos “concretos” para un
SGC se presentan desde el Capítulo
4 al Capítulo 10:
La Estructura de ISO 9001:2015
Cap. 5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización
Cap. 6 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
6.3 Planificación de los cambios
La Estructura de ISO 9001:2015
Cap. 7 Apoyo
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
La Estructura de ISO 9001:2015
Cap. 8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.4 Control de los procesos, productos y servicios
suministrados externamente
8.5 Producción y prestación del servicio
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
La Estructura de ISO 9001:2015
Cap. 9 Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
Cap. 10 Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua
Respecto de la aplicabilidad:
• Con la misma lógica de aplicación de las
exclusiones.
• Prácticamente no requiere modificaciones en un
SGC que tuviera exclusiones identificadas y
aceptadas por el OC.
• No hay referencias al termino Exclusión
• No obstante, conceptualmente se considera la
Cap. 0 Introducción
• Describa dos beneficios potenciales que podría
obtener una organización al implementar un SGC
basado en esta norma
• Considerando lo que señala ISO 9001:2015 ¿qué
efecto debería producir en la práctica, la aplicación
de los siguientes términos?
"debe“ "debería" "puede"
• Cuando debajo de los requisitos, aparece una
Nota, precedida por el termino “NOTA” ¿qué
Cap. 0 Introducción
• ¿Cuántos son los Principios de Gestión de
la Calidad en los que se basa esta norma
internacional?
• ¿Cuáles son?
• Trabajando en equipo, identifiquen 2
requisitos de ISO 9001:2015 relacionados
con los Principios de Gestión de la Calidad
Cap. 0 Introducción
• Explique con sus propias palabras ¿Qué
significa Enfoque a Procesos?
• ¿Qué puede obtener una organización al
abordar tanto los riesgos como las
oportunidades?
Cap. 1 Objeto y campo de aplicación
• La norma ISO 9001:2015 ¿puede aplicarse
en cualquier tipo de empresa u
organización, o existe algún condicionante?
¿y las versiones anteriores?
Cap. 4 Contexto de la organización
• La norma contempla la posibilidad de que
existan cuestiones externas a la
organización que deban ser consideradas
en la implementación de su SGC.
• Señale ejemplos.
• ¿Qué debe hacer la organización en estos
• ¿Qué son las partes interesadas, tal como
lo plantea ISO 9001:2015?
• Trabajando en equipo, proporcionar
ejemplos de partes interesadas.
Cap. 4 Contexto de la organización
• ¿Qué es el alcance del SGC?
• ¿Qué determina?
Cap. 4 Contexto de la organización
• Elija una empresa conocida que haya
decidido implementar un SGC
Trabajando en equipo elaboren la
expresión que describiría el alcance para
esa organización
• ¿Es posible definir un alcance que implique
el no cumplimiento (declarado) de algún/os
requisito/s de la norma ISO 9001:2015?
Cap. 4 Contexto de la organización
• Propongan ejemplos.
• Trabajando en equipo justificar la
• El SGC debe establecerse contemplando el
Enfoque a Procesos.
• En términos prácticos ¿Qué significado
tiene este enfoque?
• ¿Qué debe hacer la organización para
cumplirlo?
• Trabajando en equipo, proponer tres (3)
ejemplos concretos de acciones que
demostrarían el Liderazgo y Compromiso de
la Alta Dirección con el SGC.
Cap. 5 Liderazgo
• ¿Cómo se relaciona la Alta Dirección con el
• La norma exige que la Política de Calidad
definida por la organización “(sea) …
apropiada al propósito y contexto de la
organización y apoye su dirección
estratégica”
¿Qué significado tiene esa expresión?
Cap. 5 Liderazgo
Cap. 5 Liderazgo
• La norma exige que la Política de Calidad se
comunique, entienda y aplique dentro de la
organización-
• Trabajando en equipo, describa un ejemplo
que permita entender cómo debería o
podría obrar la organización para cumplir
con cada una de las acciones descriptas.
Cap. 5 Liderazgo
• La norma exige que “las responsabilidades
y autoridades para los roles pertinentes se
asignen, se comuniquen y se entiendan en
toda la organización”
• En forma individual, defina ¿Para que nivel
Cap. 5 Liderazgo
• ¿Debe nominarse una persona como
Representante de la Dirección para las
• La norma exige que “(se asegure) … que las
responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes se asignen, se
comuniquen y se entiendan en toda la
organización”
• De que forma podría cumplirse con este
• La norma establece que “… (la organización
debe) determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario abordar
con el fin de:
… asegurar que el sistema de gestión de la
calidad pueda lograr sus resultados
previstos”
• Trabajando en equipo, discuta e identifique
a que refiere la norma al hablar de los
“resultados previstos”
• Trabajando en equipo, elija una actividad u
operación cualquiera de la que tengan
conocimiento, y propongan ejemplos de
riesgos y oportunidades relacionados con la
conformidad de los productos o servicios.
Cap. 6 Planificación
• La norma requiere que los Objetivos de
Calidad sean medibles.
Proporcione ejemplos que podría
considerarse que cumplen esta condición.
Cap. 6 Planificación
• Además la norma señala que “los objetivos
de calidad deben actualizarse, según
corresponda”
• Trabajando en equipo, definan y expliquen
como interpretan que se debe instrumentar
el punto 6.2.2.
Cap. 6 Planificación
• Trabajando en equipo, propongan ejemplos
de cambios que podrían considerarse
dentro de los que la norma prevé en el punto
6.3.
• Trabajando en equipo, propongan ejemplos
concretos de los recursos a que hace
referencia la norma en el punto 7.1.
Cap. 7 Apoyo
• Analice con su equipo y presenten una
conclusión respecto de ¿qué es lo que una
organización debería abordar y resolver
para considerar cumplido el punto 7.1.2 de
la norma?
• Trabajando en equipo, determinen si para
cumplir con los requisitos del punto 7.1.3
¿es necesario realizar actividades de
mantenimiento preventivo, correctivo o
predictivo?
Justifique la respuesta.
Cap. 7 Apoyo
• En el punto 7.1.5.1 la norma requiere
asegurar que los “recursos de seguimiento
y medición son idóneos para su propósito”
En su opinión ¿a que refiere con el término
“idóneo”?
• ¿En qué casos debe asegurarse la
trazabilidad de las mediciones?
Cap. 7 Apoyo
• ¿Qué debe realizar la organización si
comprueba que alguno de los recursos de
seguimiento y medición resulta no apto
• ¿Qué intención se persigue por aplicación
de los requisitos establecidos en el punto
7.1.6 ?
Cap. 7 Apoyo
• ¿Cuáles son las personas o funciones para
los que la norma exige que se asegure la
competencia?
• En el punto 7.3 la norma requiere que “…
las personas que realizan el trabajo bajo el
control de la organización tomen
conciencia de …”
• ¿A quiénes se debe considerar que alcanza
cuando indica que “realizan el trabajo bajo
el control de la organización”?
• Propongan ejemplos de quienes deberían
• ¿Qué se debe considerar incluido dentro de
“las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión de la
calidad” que la norma contempla en el punto
7.4?
• ¿Qué tipo de documentos se deben
considerar incluidos en el concepto
“Información documentada” a que se
refiere la norma en el punto 7.5.1?
• Proponga ejemplos
Cap. 7 Apoyo
• ¿Es necesario mantener copia de las
versiones superadas u obsoletas de los
documentos que han sufrido
Cap. 7 Apoyo
• ¿A qué se refiere la norma cuando
menciona “información documentada de
origen externo”?
• Trabajando en equipo, propongan 3
ejemplos de este tipo de documentación.
• Dado que el enfoque a procesos que
contempla esta norma, exigen que se
establezca la interacción entre los distintos
procesos, analice con su equipo e
identifique ¿en que procesos impactan las
salidas del proceso identificado en el punto
8.1 Planificación y control operacional?
• Propongan ejemplos concretos de los
outputs de este proceso y a que otros
procesos “alimentarían” en el caso de
Cap. 8 Operación
• En el punto 8.2.1 la norma requiere que “La
comunicación con los clientes debe incluir:
… establecer los requisitos específicos para
las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente”
• ¿Cómo debe interpretarse esta exigencia?
• ¿Qué debe asegurar el SGC?
• ¿Cuál es la finalidad que se persigue
primordialmente con los requisitos
establecidos en el punto 8.2.3 Revisión de
los requisitos relacionados con los
productos y servicios?
Cap. 8 Operación
• ¿Cómo debe obrar la organización en caso
que aparezcan diferencias entre lo que
solicita el cliente y lo que la organización
puede ofrecer?
Cap. 8 Operación
• ¿Cómo debe entenderse la expresión “La
organización debe conservar la información
documentada, cuando sea aplicable” inserta
en el punto 8.2.3.2?
• La Planificación del diseño y desarrollo
debe considerar algún modo de
ordenamiento temporal (secuencia,
duración de las actividades, etc)?
Justifique la respuesta
Cap. 8 Operación
• Es necesario definir de antemano la/s
persona/s o función/es que deben
• En el punto 8.3.3, la norma señala distintos
elementos o factores que constituyen inputs
que deben tenerse en cuenta en el proceso
de diseño y desarrollo de productos o
servicios.
Indique ¿cuál es – en su opinión – el input
que considera de más difícil obtención?
Cap. 8 Operación
• En su opinión ¿a qué se refiere la expresión
“Las entradas del Diseño y Desarrollo
contradictorias deben resolverse” que se
encuentra en el punto 8.3.3 de la norma?
• ¿Entre quien o quienes podría aparecer la
contradicción?
Cap. 8 Operación
• ¿Cuáles son los 3 tipos de controles
esenciales a realizar durante o como parte
del proceso de Diseño y Desarrollo?
• Trabajando en equipo, explique en que
consiste y que objetivo tiene cada uno de
ellos.
Cap. 8 Operación
• Trabajando en equipo, mencionen al menos
3 ejemplo de salidas del Proceso de Diseño
y Desarrollo
• ¿En qué casos “La organización debe
determinar los controles a aplicar a los
procesos, productos y servicios
suministrados externamente”?
Cap. 8 Operación
• En el caso de Proveedores y
Subcontratistas ¿que criterios debe
determinar y aplicar la organización?
• ¿De que manera la organización debe
controlar los procesos, productos y
servicios suministrados externamente?
Cap. 8 Operación
• Trabajando en equipo, dar 3 ejemplos de
datos/información que se debe comunicar a
los proveedores y subcontratistas
• Trabajando en equipo, brindar al menos 2
ejemplos de actividades de seguimiento y
medición apropiados para cumplir con el
punto 8.5.1 c)
Cap. 8 Operación
• Trabajando en equipo, presentar una
situación en la que amerita aplicar el punto
8.5.1 f)
• ¿Qué significa “identificar el estado de las
salidas con respecto a los requisitos de
seguimiento y medición”?
Brindar ejemplos
Cap. 8 Operación
• ¿De qué parte interesada podrían existir
requisitos de trazabilidad para el producto o
servicio?
• ¿Qué debe hacer la organización cuando
utiliza bienes de propiedad ajena en sus
operaciones?
• Brindar 2 ejemplos que harían aplicable el
requisito.
• ¿Qué tipo de actividades son las que deben
tratarse conforme al punto 8.5.5?
Cap. 8 Operación
• Trabajando en equipo, proponer 2 ejemplos
de cambios que debieran gestionarse según
lo indicado en el punto 8.5.6
• ¿Qué condición debe cumplir la
organización conforme a los requisitos del
punto 8.6
Cap. 8 Operación
• Para cumplir con el punto 8.7 Control de las
salidas no conformes
• ¿Es obligatorio informar al cliente?
• ¿Deben mantenerse registros?
• Trabajando en equipo, seleccionen una
empresa, elijan uno de los procesos que se
realizan en ella, y definan que debería
determinar esa empresa para cumplir con
los requisitos del punto 9.1.1
Cap. 9 Evaluación del desempeño
• ¿A que refiere el término “percepciones” tal
como está utilizado en el punto 9.1.2 de la
norma?
• En su opinión ¿qué función - dentro de la
superestructura de la organización - debe
realizar el análisis y evaluación requerido
por la norma en el punto 9.1.3?
• ¿Qué factores deben tenerse en cuenta
para establecer la frecuencia entre
auditorías internas?
Cap. 9 Evaluación del desempeño
• Explique la diferencia entre corrección y
acción correctiva, tal como debe
interpretarse el requisito planteado en el
punto 9.2.2 f)
• La Alta Dirección debe realizar la Revisión
del SGC a intervalos planificados, con la
intención de asegurarse cuatro aspectos,
según se señala en el punto 9.3.1.
Explique con sus propias palabras que
intención persigue en cada uno de esos
aspectos.
• ¿Para qué se hacen las Revisiones por la
Dirección?
• Para cumplir con la norma ¿deben
realizarse mediante reuniones periódicas?
Cap. 9 Evaluación del desempeño
• Cuando la organización trabaja para la
mejora ¿en que debe poner el foco?
• ¿Sobre los productos o servicios?
• ¿Sobre los procesos de elaboración de
productos o de prestación de servicios?
• ¿Sobre los procesos de control?
• Trabajando en equipo, plantee tres
ejemplos de situaciones que deben ser
tratados de acuerdo a lo establecido en el
punto 10.2
ISO 9001:2015 Cronograma de Transición:
Septiembre de 2015 comienzo de los 3 años del período de transición hasta Septiembre de 2018
• Certificaciones de ISO 9001:2008 no podrán tener
2018
2017
2016
2015
Septiembre 2015
Publicación de la Norma InternacionalMODULO II-I
ISO 14001:2015
Experiencia que se
transmite.
LA EMPRESA
Y
Introducción (I) –
Referencia: Definición 3.2.1 – ISO 14001:2015Entorno
en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelacionesEn este contexto se extiende desde el interior de una organización hasta el sistema global
Entorno: Biodiversidad Ecosistemas Clima
Introducción (II)
AMBIENTE
Fuente de recursos
naturales
Soporte de
actividades
Receptor de
efluentes
Evolución histórica (I)
M E D I O A M B I E N T E ANTES No se incluía el tema en la realidad empresaria Obligaciones reglamentarias y poco controlDESDE HACE UNOS AÑOS
La Sociedad lo incorpora como prioridad Afecta el CONSUMO Marco Legal Medioambiental Actitudes reactivas
Soluciones “End of the Pipe”
DESDE
´
90 EMPRESA + MEDIO AMBTE. Marco Voluntario Compromiso Liderazgo Transparencia NORMA ISO 14.001Evolución histórica (II)
Indicadores productivos tienen crecimiento exponencial Desde comienzos del siglo XX
economía mundial se ha multiplicado 20 veces
producción industrial ha crecido 50 veces
población mundial se ha quintuplicado
Propulsores del cambio (contexto de la organización)
Acuerdos Nacionales e Internacionales Leyes y Regulaciones más estrictas Incremento de la competencia Presión de la opinión pública Exigencias de mercados internacionales Pérdida de recursosCambio de paradigma
Antigua visión del medio ambiente Cumplimiento de la ley produce
cargas económicas, pero ningún beneficio
Nuevo paradigma
Mejor desempeño ambiental = Mejor calidad + ahorra costos/gastos + mejora la imagen + mayor seguridad Más
Evolución de la protección ambiental.
Prevención de la contaminación
(Auditorías Ambientales)
1980
1989 Producción más limpia
1960
Enfoque de fin de tubo
1970
Enfoque integrado al proceso
1975
ISO 14.001
1996
BS 7750
1995
Sistemas
de Gestión
Ambiental
Productividad Total Quality Managament Estrategia de gestión1990
Concientización ambiental
2004 2015
Distintas revisionesAntecedentes de otros estándares ambientales en el
mundo
o Norma inglesa B.S. 7750 1992 o Norma francesa NFX 30-20 1993 o Norma Irlandesa IS 310 o Norma Noruega NSF 110o Norma Española UNE 77-801 1994
¿POR QUÉ
ISO 14.001:2015?
¿POR QUÉ
Metas
SGA como parte de lasustentabilidad y responsabilidad social
Mejora del desempeño ambiental Cumplimiento de los Requisitos legales y otras obligaciones Transformarse en parte de la agenda (inter) nacional. Compatiibilidad con sistemas paralelos (Energía, Emisiones de gases de efecto invernadero)
Propósito de la revisión
Pocos cambios hechos en la última revisión (2004)
Introducción de una nueva estructura común (High Level Structure) para mejorar la consistencia de los términos y textos y para una intergración más amena con otros sistemas de gestión.
En respuesta al reporte final ISO/TC 207 SC1 Futuros desafíos para el
¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental? (I)
Un sistema es una entidad cuya
existencia y funciones se mantienen
como un todo por la interacción de las
partes.
¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental? (III)
• Las partes están interconectadas y funcionan como un todo. • Cambia si se quitan o añaden piezas.
• Si se divide un sistema en dos, no se consiguen dos sistemas mas
pequeños sino uno defectuoso que es muy probable que no funcione.
• La disposición de las piezas es fundamental.
• Su comportamiento depende de la estructura global.
• Si se cambia la estructura, se modifica el comportamiento del sistema
Ciclo de mejora continua.
Planificar
Hacer
Actuar
LIDERAZGO Planificación Evaluación de desempeño Soporte y operación Mejora Resultados Necesidades y expectativas de las partes interesadas. Cuestiones internas y externas Contexto de la Organización
Filosofía del Management (II)
Estructura organizacional Planificación de actividades Responsabilidades Prácticas Procesos ProcedimientosIncluye
:
¿Por qué ISO 14001?
Reconocimiento Internacional Enfoque de Sistemas Convergencia con ISO 9001 / ISO 45001 Flexibilidad Versatilidad Mejora Continua Imagen y ConfianzaISO
14.001
Cambios principales
El deseo de la ALTA DIRECCION de tratar los temas ambientales de forma ordenada y consistente
para cumplir con la LEGISLACION
INTEGRAR la gestión ambiental con la dirección estratégica de la compañía.
DEMOSTRAR un sólido compromiso ambiental a clientes y otras partes interesadas
PREVENIR futuros problemas, consecuencia de incidentes ambientales previos
Tomando acciones para abordar
RIESGOS Y OPORTUNIDADES asociadas al contexto de la organización
Beneficios que brinda la ISO 14001
Reforzar la IMAGEN e incrementar
participación en el mercado.
REDUCIR GASTOS
consumos de materias primas y energía.
MOTIVACION y COMPROMISO en empleados
Disminuir o ELIMINAR COSTOS de tratamiento de residuos y emisiones Mayor CONFIANZA de accionistas e inversores Reducir las RESPONSABILIDADES LEGALES mejores RELACIONES
PUBLICAS con la comunidad Menores costos en
SEGUROS
Facilitar acciones
¿Qué es ISO 14.000?
Es una familia de normas establecidas por ISO que se refieren a aspectos ambientales.
La serie contiene documentos relacionados con SGA y con otras herramientas de gestión ambiental
La norma ISO 14.001 define los requisitos para un SGA.
La norma ISO 14.004 proporciona orientaciones y puede ser usada como guía por los que
Serie ISO 14001
ISO 14050Términos y definiciones
ISO 19011 ISO 14031 Guías de Auditorías ambientales Evaluación de desempeño ambiental Herramientas de evaluación y auditoría Especificaciones del SGA ISO 14001 Guía para el SGA ISO 14004 Normas de Gestión ISO 14020 ISO 14021 ISO 14024 ISO 14040 ISO 14041 ISO 14042 Etiquetado ambiental Análisis del ciclo de vida Herramientas orientadas al productoSerie ISO 14000 (II)
Norma ISO 14.001:2015SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Especificaciones y Directivas para su uso
Establece los requisitos que debe cumplir un Sistema de Gestión Ambiental para formular la política y objetivos, que
podrán ser objetivamente auditados para establecer necesidades de certificación,
Norma ISO 14.004:2004
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Directivas Generales sobre Principios, Sistemas y Técnicas de apoyo
Provee directivas para el desarrollo y la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental y sus principios Es una herramienta de gestión interna voluntaria
No son criterios de
Serie ISO 14000 (III)
Norma ISO 14.015:2001
Ayuda a la identificación y evaluación de aspectos
ambientales y sus consecuencias de sitios y organizaciones que transfieren su propiedad,
responsabilidad y obligaciones de una parte a otra
Norma ISO 19.011:2011
AUDITORIAS
Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión
Serie ISO 14000 (IV)
Norma ISO 14.020:2000 ETIQUETAS Y DECLARACIONES AMBIENTALES Principios Generales Norma ISO 14.021:1999 ETIQUETAS Y DECLARACIONES AMBIENTALES Auto-declaraciones ambientales Norma ISO 14.024:1999 ETIQUETAS Y DECLARACIONES AMBIENTALESEtiquetado ambiental Tipo I
Norma ISO 14.025:2000
ETIQUETAS Y DECLARACIONES AMBIENTALES
Serie ISO 14000 (V)
Norma ISO 14.032:1999
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Evaluación del Desempeño Ambiental
Ejemplos
Provee ejemplos de organizaciones reales para ilustrar el uso de
la guía ISO 14031
Norma ISO 14.031:1999
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Evaluación del Desempeño Ambiental
Directivas
Provee directivas para el diseño, selección
y uso de indicadores de
desempeño ambiental para ser usados por las organizaciones
Serie ISO 14000 (VI)
Norma ISO 14.040:1999ANALISIS DEL CICLO DE VIDA Principios y Marco conceptual
Norma ISO 14.041:1998
ANALISIS DEL CICLO DE VIDA Definición de la meta y el alcance Análisis de inventario
Norma ISO 14.042:2000
ANALISIS DEL CICLO DE VIDA Análisis del impacto del ciclo de vida
Norma ISO 14.043:2000
ANALISIS DEL CICLO DE VIDA Interpretación del ciclo de vida
Norma ISO 14.049:2000 GESTION AMBIENTAL Ejemplos de la aplicación de la ISO 14.041 Norma ISO 14.048:2002 GESTION AMBIENTAL Provee información referida
Norma ISO 14.047:2000
GESTION AMBIENTAL
Serie ISO 14000 (VII)
Norma ISO 14.061:1998 Información para asistir a las organizaciones forestales
en el uso de las normas ISO 14.001 e ISO 14.004
Norma ISO 14.050:2002 GESTIÓN AMBIENTAL Vocabulario
Compila el glosario de todos los términos y definiciones usados
en las normas de la serie ISO 14.001
ISO 14.063
Es una guía para las comunicaciones de las organizaciones relaciondas con los aspectos ambientales y su desempeño ambiental
Objetivos de ISO 14000
ISO 14.001 es...
de aplicación voluntaria
aplicable a todo tipo de industria
compatible con las posibilidades económicas de la organización ISO 14.001 no... establece niveles de desempeño ambiental establece estándares operativos
reemplaza a las normativas legales o reglamentarias
Certificación ISO 14001
La certificación no es un requisito obligatorio
Se debería considerar cuando:
es un requisito del cliente o del mercado
complementa la estrategia global de la empresa
se percibe como un factor de motivación.
siempre que la empresa quiera demostrar a terceros su cumplimiento con los
Factores críticos
El éxito de un SGA depende de...
Las barreras más frecuentes son...
El compromiso de la alta dirección (Liderazgo)
La participación de los empleados en todos los niveles La integración de todas las funciones gerenciales
Falta de tiempo y recursos
Desconocimiento del contexto de la organización Indefinición acerca de los objetivos del SGA
Partes interesadas (concepto más amplio en ISO
14001:2015)
puede afectar por…
puede verse afectada por…
puede percibirse como afectada por…
Persona u organización que…
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Nota: “percibirse como afectado” significa que esta percepción se ha dado a conocer a la organización.
Las partes interesadas
EMPRESA Clientes
Proveedores
Opinión Pública Accionistas
Entes gubernamentales Entidades financieras Entidades aseguradoras Vecinos Clientes potenciales Consumidores Empresas
VISION GLOBAL
DE LA ISO 14001:2015
Nueva estructura documental: High Level Structure (Annex SL)
Contexto de la
organización Liderazgo Planeamiento
Soporte Operación Evaluación de
desempeño
Mejora
Visión Global ISO 14001:2015
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
¿Cuáles son las la cuestiones externas e internas que pueden afectar los
resultados del Sistema de Gestión ambiental?
¿Se conocen las condiciones ambientales?
¿Se conocen cuales son las partes interesadas?
¿Cuáles son las necesidades y
expectativas de las partes interesadas?
Abordaje por procesos:
Determinación de
alcance del S.G.A.
Implementación del S.G.A. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Contexto de la organización
Visión Global ISO 14001:2015
LIDERAZGO
La Alta Dirección:
¿ Asume la obligación de rendir cuentas?
¿ Son los objetivos ambientales
compatibles con la dirección estratégica?
¿ Se asegura la disponibilidad de recursos?
Abordaje por procesos:
Determinación de política ambiental. Determinación de funciones y responsabilidades SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Liderazgo
Visión Global ISO 14001:2015
Se consideran:
Cuestiones externa e internas Requisitos de Partes interesadas Alcance
Determinando:
Riesgos y oportunidades que puedan comprometer los resultados previstos del Sistema de Gestión ambiental
Abordaje por procesos:
Aspectos ambientales significativos Objetivos ambientales y planificación para lograrlos Planificación
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES Requisitos Legales y otros Riesgos y oportunidades Planificación y control operacional Procesos de Soporte
Visión Global ISO 14001:2015
¿ Proporciona, la organización, los recursos necesarios para la implementación del SGA?
¿Se han determinado las competencias necesarias para las personas que realizan un trabajo que puede afectar el desempeño ambiental?
¿ Se ha establecido cual es la información documentada que es necesaria para la
Abordaje por procesos:
Competencias Formación, tutoría, contrataciones, etc. Soporte RECURSOS NECESARIOS Información documentada Comunicación Implicaciones de no cumplir con los
requisitos ambientales
¿Qué? ¿Quién?
Visión Global ISO 14001:2015
¿ Están establecidos los procesos necesarios
para cumplir con los requisitos del SGA?
¿Está definido el tipo y grado de control que se va a aplicar a los procesos
contratados externamente?
¿ Se ha considerado el establecimiento de controles desde una perspectiva de ciclo de vida del producto o servicio?
Abordaje por procesos:
Criterios De Operación. Control de cambios y jerarquía de controles Operación CONTROL OPERACIONAL Perspectiva del ciclo de vida. Riesgos y oportunidades Control de procesos contratados externamente Planes de respuesta ante emergencias
Visión Global ISO 14001:2015
¿ Se realiza seguimiento, se mide, se
analiza y se evalúa el desempeño ambiental?
¿Se establecieron los procesos para evaluar cumplimiento legal y de otros requisitos?
¿ Se planifican y realizan auditorias internas determinar la eficacia del SGA?
¿ Se estableció un proceso de revisión por
Abordaje por procesos:
Procesos de Seguimiento y medición Indicadores de Desempeño ambiental y resultados de auditorias internas Evaluación del desempeño DESEMPEÑO AMBIENTAL Auditorias internas Entradas y salidas Rev. Acciones luego de evaluar el cumplimiento legal Toma de decisiones por parte de la alta
Visión Global ISO 14001:2015
¿ Se implementan las acciones
necesarias para lograr los resultados previstos del SGA?
¿ Existe un proceso de relevamiento de No conformidades y de acciones
correctivas?
¿ Se busca la mejora continua en todos los elementos del SGA?
Abordaje por procesos:
Proceso de NC y AC Idoneidad y adecuación del SGA Mejora OPORTUNIDADES DE MEJORA Proceso de Mejora continua
Eficacia del SGA
Mejora del desempeño ambiental
MODULO II-II
ISO 14001:2015
Experiencia que se
transmite.
Nueva estructura documental: High Level Structure (Annex SL)
Contexto de la
organización Liderazgo Planeamiento
Soporte Operación Evaluación de
desempeño
Relación entre capítulos de la Norma y ciclo
PDCA
Sistema de Gestión ambiental
(4) Planificación (6) Soporte y Operación (7,8) Evaluación del (9) desempeño Mejora (10) Liderazgo (5) Do Act Cuestiones internas y externas (4) Necesidades y expectativas de Partes interesadas Resultados previstos del Sistema de Gestión Ambiental Contexto de la organizació n (4) Plan
4- Contexto de la Organización
4.1 – Conocimiento de la organización y su contexto
4.2 – Conocimientos de la necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 – Determinación del Alcance del Sistema de Gestión ambiental
4.4 – Sistema de Gestión ambiental
Contexto de la organización
4.1- Conocimiento de la organización y su contexto.
Contexto legal, cultural, social y político Contexto financiero y tecnológico Características o condiciones internas de la organización Dirección estratégica Cultura organizacional Niveles de competencia de sus empleados. Mejora en el desempeño ambiental Cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos Logro de los objetivos
ambientales. Clima
Calidad del aire Calidad del agua Uso de la Tierra Disponibilidad de recursos naturales Biodiversidad . Contexto de la organización
Sugerencia de implementación: procesos que me permitan conocer estos datos: Ej:
4.2 – Conocimiento de las necesidades y expectativas de
las partes interesadas (comprensión general)
Contexto de la organización Sugerencias de implementación:
La organización podría reunir a todas sus departamentos o sectores
(intercambio de experiencias) y
realizar un brainstorming de con quien interactúan para ver si hay alguna
necesidad o expectativa respecto al SGA.
Algunos requisitos serán obligatorios porque son partes de las leyes
Otros, la organización puede decidir aceptar o adoptar voluntariamente. Ej: mediante un contrato o suscribir a
4.3/4 - Determinación del Alcance del S.G.A.
Actividad
Producto
Servicio
Incluye la extensión geográfica de la actividad de la empresa sobre la que se iniciará el análisis.
El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para las partes interesadas
Se deben determinar los límites de la organización a los cuales aplica el SGA y considerar los requisitos a los que se hace referencia en 4.1 y 4.2.
IMPORTANTE: La definición del alcance no debería inducir
a errores de interpretación de las partes interesadas
Contexto de la organización
5- Liderazgo
5.1- Liderazgo y compromiso. 5.2- Política ambiental.
5.3- Funciones, responsabilidades y autoridades en la organización.
5.1- Liderazgo y compromiso
Al no haber un requisito de un representante
directo de la dirección es importante que se definan como van a estar establecidos los
reportes a la Dirección sobre el desempeño del SGA.
Es recomendable que se consideren todas las
responsabilidades a lo largo de todo el ciclo de vida del producto.
Sugerencia de implementación:
Se apunta a que se deleguen las
responsabilidades del S.G.A. a varios individuos de la organización y crear grupo
interdisciplinarios que lo lleven adelante.
Intenciones y dirección generales de una organización relacionadas con su desempeño ambiental, como las ha
expresado formalmente la alta dirección.
La política:
• provee el marco para la acción
• marca la orientación de la dirección • permite establecer el SGA
• sirve como punto de referencia para
revisar estrategias, planes y acciones.
5.2- Política ambiental
¿Por qué es importante la política ambiental?
Provee evidencia visible del liderazgo de la dirección
Es un compromiso público
Puede tener connotaciones comerciales muy importantes
Es “generalmente” una información documentada de larga vida
Compromisos básicos y Compromisos sugeridos
Liderazgo
Compromisos básicos:
Proteger el ambiente
Cumplir con los requisitos
legales y otros de la organización
Mejorar continuamente el
Sistema de Gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental.
Compromisos sugeridos a
abordar: (dependiendo del contexto de la organización – Ver Capitulo 4)
Calidad del agua regional Reciclaje
Calidad del aire
Mitigación y adaptación al
cambio climático
Protección de la biodiversidad
y los ecosistemas.
Uso racional del agua Eficiencia energética.
Comunicación de la política
A Quiénes Cómo Cuándo
Empleados entrenamiento Implementación carteleras y operación
Visitantes carteleras Después de su folletos publicación Proveedores evaluación de cuando se trabaja proveedores con ellos
Clientes carta personal después de haberla Autoridades publicado
Medios conferencia de después de haber prensa culminado proyecto
Vecinos, ONGs reuniones, foros idem anterior
Comunidad prensa local, medios idem anterior
Política Ambiental. Ejemplo (I)
En la política ha definido:
• Haremos uso racional de los recursos naturales • Las actividades de la empresa deben estar en conformidad con la legislación vigente
Una empresa productora de envases plásticos ha identificado como aspectos ambientales significativos: el consumo de agua, los
vertidos al río y la generación de residuos peligrosos.
Política Ambiental. Ejemplo (II)
La misma empresa productora de envases, ha definido cambiar sus equipos térmicos a gas natural para garantizar procesos más estables y con menos emisiones contaminantes a la atmósfera.
Ha revisado su política ambiental añadiendo:
• Consideraremos la ecoeficiencia de nuestras operaciones y productos, minimizando los impactos ambientales adversos.
Deberán definirse:
• las responsabilidades en todos los niveles de la organización
• incluir las funciones ambientales en las descripciones de los puestos de trabajo.
• Organigrama con todas las funciones relevantes.
5.3- Funciones, responsabilidades y autoridades
Funciones ambientales específicas
Coordinar el desarrollo y control de la información documentada del SGA Mantener informada a la alta dirección sobre el funcionamiento del SGA. Realizar evaluación y valoración de riesgos y oportunidades ambientales Mantener información actualizada respecto al contexto de la organización Asegurar el cumplimiento de la legislación
Desarrollar la política ambiental Fijar los objetivos ambientales
Formación y sensibilización en temas ambientales
Identificar las expectativas ambientales de clientes y brindarles información respecto al ciclo de vida del producto que se les vende
Fiscalizar el desempeño ambiental de los procesos contratados externamente.
6- Planeamiento
6.1- Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1.1 – Generalidades
6.1.2 - Aspectos ambientales
6.1.3 - Requisitos legales y otros requisitos 6.1.4 – Planificación de acciones.
6.2- Objetivos ambientales y planificación para lograrlos. 6.2.1 – Objetivos ambientales
6.2.2 – Planificación de acciones para cumplir con los objetivos ambientales
Concepto de Riesgo en el Sistema de Gestión ambiental
Efecto de la incertidumbre
Un EFECTO es la desviación de “algo esperado”
Puede ser positivo
(Lo llamamos “oportunidad” según ISO 14001:2015)
Puede ser negativo
(Lo llamamos “riesgo” según ISO14001:2015)
Planeamiento
La INCERTIDUMBRE es el estado de deficiencia de información
relacionada con la comprensión de un evento o conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad
“Riesgos y oportunidades”
Ese “algo esperado” está relacionado con los
resultados previstos del Sistema de Gestión
ambiental.
Toda desviación potencial adversa (RIESGO) o
desviación potencial beneficiosa
(OPORTUNIDAD) de esos resultados previstos estará dentro de mi S.G.A asociada a:
Aspectos ambientales (6.1.2) Requisitos legales y otros (6.1.3)
Otras cuestiones internas y externas relacionadas con la organización y su contexto (4.1 y 4.2)
¿Cómo gestiono estos “riesgos y oportunidades”?
Depende de la organización seleccionar el método que
usará para determinar sus riesgos y oportunidades. Planeamiento
La Norma ISO 31000:2009 –
Risk Management – Principles and guidelines. provee
orientación de como abordar una gestión de riesgos dentro de una organización.
ISO/IEC 31010:2009 provee una guía sobre técnicas de
identificación y evaluación de riesgo.
La gestión de riesgos podrá ser
abordada con un simple proceso
cualitativo o con una evaluación cuantitativa completa.
COMPLEJIDAD Y CONTEXTO DE LA
Ejemplo de una metodología formal de Gestión
de Riesgos y oportunidades.
Planeamiento6.1.1/2/3 4.1 y 4.2
6.1.4
Establecimiento del contexto Identificación de riesgos y
oportunidades Análisis de Riesgo
Evaluación de Riesgo
Tratamiento del Riesgo:
Determinación de acciones Aspectos ambientales Requisitos Legales y otros Cuestiones internas y externas (4.1) Necesidades de Partes interesadas (4.2)
Ejemplo de Metodologías de gestión de riesgo y su
aplicabilidad
PlaneamientoMETODOLOGÍA IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS (*) VALORACIÓN
Tormenta de ideas MA NA NA Entrevistas estructuradas MA NA NA Análisis de escenario MA MA A Matriz consecuencia /probabilidad MA MA A Indices de riesgo A MA MA Listas de verificación MA NA NA
MA: Muy aplicable A: Aplicable NA: No aplicable
Referencia: Tabla A1 – Herramientas utilizadas para la apreciación del riesgo – ISO 31010:2009
Tratamiento del Riesgo: Abordaje de acciones (6.1.4)
La organización debe planificar las acciones a tomar para abordar sus riesgos y oportunidades identificados.
Con respecto a los riesgos identificados la organización puede:
Evitar el riesgo, no continuando con la actividad que le dio origen por ejemplo.
Eliminar o sustituir el riesgo. Convivir con el riesgo.
6.1.2 – Aspectos ambientales
Actividades
Aspectos
Impactos
Elemento de las actividades productos o servicios de una organización que pueden interactuar con el medio ambiente
Aspecto ambiental
Cualquier cambio en el
medio ambiente, sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de las aspectos ambientales de una organización
Impacto ambiental
Propiedades de los impactos ambientales
(Riesgo u oportunidad)
Actividad 1
Aspecto 1 Aspecto 2 Aspecto 3
Impacto 1 Impacto 2 Impacto 3
Los aspectos son neutros
Planeamiento
Análisis de entradas y salidas
Actividad Producto Servicio ENTRADAS SALIDAS PLANTA PROCESO U OPERACIÓN UNITARIA MATERIAS PRIMAS CATALIZADOR AGUA ENERGÍA AIRE RECICLADO RESIDUO REUTILIZABLE EN OTRA OPERACIÓN RESIDUOS SÓLIDOS/SEMI- RESIDUOS LÍQUIDOS ESPECIALES RESIDUOS INDUSTRIALES EFLUENTES LÍQUIDOS SUBPRODUCTOS INCLUYENDO RES. PARA RECUPERAC. PRODUCTOS EMISIONES GASEOSAS CONTAM. FISICOS Ruido Vibraciones, calor, radiaciones
VERTIDOS AL SUELO SERVICIOS DE APOYO
Impactos Ambientales
Causa
Efecto
Aspectos / Impactos Ambientales - Ejemplo
Actividad
Aspecto
Impacto
Consumo de Energía Consumo de Agua
Derrame de Productos Químicos
Consumo de Papel, Plástico de embalaje Efluentes líquidos Emisiones gaseosas Residuos Ruido
Contaminación del
aire
Riesgos a la salud
Contaminación del
suelo
Explotación de recursos
naturales
Contaminación del
agua
Definiendo aspectos e impactos ambientales
Registro Registro Registro Registro Registro Definir el alcance 1 Definir el proceso 2 Reunir la información 3 Formar el equipo 4Identificar los Aspectos Ambientales
5
Identificar los Impactos Ambientales
6
Evaluar los Impactos Ambientales
Proceso de identificación de los aspectos/impactos
ambientales
(I)1. Definir el proceso
Cómo se van a identificar los aspectos ambientales
Como se van a evaluar los impactos derivados de los mismos
Qué metodologías y herramientas se van a utilizar
Proceso de identificación de los aspectos/impactos
ambientales
(II)2. Desglosar el proceso en operaciones unitarias dentro del alcance del SGA
Entrada de materia prima Almacenam mat. primas Transporte al Proceso Proceso Limpieza Equipos Empaque Almacenam Prod. Term. Distribuc.
Proceso de identificación de los aspectos/impactos
ambientales
(III)3. Reunir la información
Reunir la información es crítico y puede ser en forma de:
Diagramas de flujo de materiales / procesos
Lay out de instalaciones
Entrevistas con personal de la empresa
Otras fuentes que reúnan información sobre productos, materiales y diseños
Además son esenciales las mediciones de la línea de base
o Consumo de energía y costo
o Consumo de materias primas e insumos
Fuentes de información
Archivos de compras de materias primas Inventarios
Planillas de datos técnicos Uso de energía
Uso de agua
Registros de emisiones gaseosas Registros de operaciones de residuos especiales
Registros de residuos dispuestos en rellenos sanitarios Instrucciones de proceso Registros de producción Manuales de equipos Especificaciones de producción Registros de accidentes/incidentes Reclamos de terceros
Actas de infracción labradas por autoridades
Reglamentaciones vigentes aplicables
Códigos de práctica
Directivas de cámaras u otras asociaciones a las que
