Manual Único de Procesos
PROCESO SUBPROCESO PROCEDIMIENTO RESPONSABLE(S) AREA(S)
4. Apoyo al Desarrollo Institucional 4.2 Evaluación Institucional 4.2.2.Estadística de la Gestión de la Secretaría de la Contraloría (SECOGEM) Dirección de Evaluación
FECHA DE EMISIÓN FECHA DE REVISÍÓN PÁG.
14 de Diciembre de 2004 26 de Septiembre de 2013 1/8
D E S C R I P C I Ó N D E L P R O C E D I M I E N T O
OBJETIVO INICIO/TÉRMINO
Llevar el seguimiento mensual de las actividades realizadas por las Direcciones Generales sustantivas de la Secretaría, mediante la obtención de información y la elaboración de la estadística de la gestión de la Secretaría de la Contraloría.
El procedimiento inicia en la Dirección de Evaluación con la obtención de la información fuente para elaborar los reportes estadísticos y concluye con la entrega a la de dichos reportes al Secretario de la Contraloría y Directores Generales.
NORMATIVIDAD GENÉRICA
• Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de México • Ley de Planeación del Estado de México y Municipios
• Reglamento de la Ley de Planeación del Estado de México y Municipios • Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría
• Acuerdo que complementa el Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría del 28 de enero del 2004
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4. Apoyo al Desarrollo Institucional 4.2 Evaluación Institucional 4.2.2.Estadística de la Gestión de la Secretaría de la Contraloría (SECOGEM) Dirección de Evaluación
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No. ACTIVIDAD DURACIÓN RESPONSABLE NORMATIVIDAD
ESPECIFICA
INSTRUMENTOS
Formas, registro de control
1. Obtiene la información necesaria para llenar los formatos del estadístico mensual, de la siguiente manera:
a) Información de las Direcciones Generales de Control y Evaluación:
• El primer día posterior al cierre de cada mes, ingresa al Sistema Tableros de Control, con su cuenta de usuario y contraseña asignada. • Selecciona el tablero de control a consultar, “Evaluación institucional”, a continuación el indicador “Tablero de auditoría”, así como el rubro de 4 días Director de Evaluación − Sistema Tableros de Control − Reportes de Auditoría
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4. Apoyo al Desarrollo Institucional 4.2 Evaluación Institucional 4.2.2.Estadística de la Gestión de la Secretaría de la Contraloría (SECOGEM) Dirección de Evaluación
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No. ACTIVIDAD DURACIÓN RESPONSABLE NORMATIVIDAD
ESPECIFICA INSTRUMENTOS Formas, registro de control “Porcentajes de resultados de auditoría”; teclea el periodo a consultar e imprime los siguientes reportes de auditoría: 1. Estatus de las acciones de auditoría y evaluación. 2. Resultados de las acciones de auditoría y evaluación. 3. Seguimiento de las acciones de control y evaluación. 4. Resultados de acciones de control y evaluación por sector. 5. Montos turnados al área de − Reportes de la Dirección General de Responsabilida
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4. Apoyo al Desarrollo Institucional 4.2 Evaluación Institucional 4.2.2.Estadística de la Gestión de la Secretaría de la Contraloría (SECOGEM) Dirección de Evaluación
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No. ACTIVIDAD DURACIÓN RESPONSABLE NORMATIVIDAD
ESPECIFICA INSTRUMENTOS Formas, registro de control responsabilidades por sector. 6. Estadístico de auditorías y montos observados. b) Información de la Dirección General de Responsabilidades. Recibe mensualmente los siguientes reportes validados:
1. Resumen de quejas y denuncias
2. Quejas y denuncias por sector
3. Quejas y denuncias por incumplimiento de contrato
4. Procedimientos administrativos
5. Sanciones impuestas por
des
− Reportes de Contraloría y
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No. ACTIVIDAD DURACIÓN RESPONSABLE NORMATIVIDAD
ESPECIFICA
INSTRUMENTOS
Formas, registro de control
sector
6. Sanciones impuestas por tipo y nivel jerárquico 7. Recursos administrativos de inconformidad 8. Procesos jurisdiccionales 9. Instancias de inconformidad 10. Manifestación anual de bienes 11. Manifestación de bienes por alta y baja.
12. Evaluación patrimonial 13. Consulta de empresas
objetadas por sector 14. Constancias de no inhabilitación c) Información de la Dirección General de Contraloría y Evaluación Social
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No. ACTIVIDAD DURACIÓN RESPONSABLE NORMATIVIDAD
ESPECIFICA
INSTRUMENTOS
Formas, registro de control
Evaluación Social.
Recibe mensualmente los siguientes reportes validados:
1. Resultados de las acciones de contraloría social en materia de servicios, por municipio.
2. Resultados de las acciones de contraloría social en materia de obras, por municipio.
2. Captura la información de los reportes indicados en los incisos a, b y c de la actividad anterior en los formatos del estadístico mensual, para registrar el avance del mes y obtener el acumulado.
2 días Director de
Evaluación − Formatos estadístico del mensual (Son los indicados en la actividad No. 1, incisos a, b y c)
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No. ACTIVIDAD DURACIÓN RESPONSABLE NORMATIVIDAD
ESPECIFICA
INSTRUMENTOS
Formas, registro de control
datos, corrige en su caso errores, configura impresión, imprime formatos del estadístico e integra las siguientes carpetas:
• Estadístico de la Gestión de las Direcciones Generales de Control y Evaluación. • Estadístico de la Gestión de la Dirección General de Responsabilidades. • Estadístico de la Gestión de la Dirección General de Contraloría y Evaluación Social. Evaluación
4. Elabora Tarjetas Ejecutivas para el Secretario de la Contraloría, con base en la información contenida en las tres carpetas y las presenta
1 hora Director de Evaluación
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No. ACTIVIDAD DURACIÓN RESPONSABLE NORMATIVIDAD
ESPECIFICA INSTRUMENTOS Formas, registro de control al Titular de la Unidad de Planeación y Evaluación Institucional.
5. Recibe y revisa las Tarjetas Ejecutivas, corrige en caso necesario e instruye para su conversión a formato PDF. 1 hora Titular de la Unidad de Planeación y Evaluación Institucional 6. Recibe Tarjetas Ejecutivas e
instrucciones y procede a convertir en formato PDF los archivos, los incorpora a la computadora (pocket) del Secretario y la entrega a la
Secretaría Particular.
1 hora Director de Evaluación
Total de Tiempo: 6 días con 7 horas
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4. Apoyo al Desarrollo Institucional 4.2 Evaluación Institucional 4.2.2.Estadística de la Gestión de la Secretaría de la Contraloría (SECOGEM) Dirección de Evaluación
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DIAGRAMA DE FLUJO
DIRECTOR DE EVALUACIÓN TITULAR DE LA UNIDAD DE PLANEACIÓN Y EVALUACIÓN INSTITUCIONAL
INICIO
1 Obtiene la información necesaria para llenar los formatos del estadístico mensual, de la siguiente manera:
a ) Información de las Direcciones Generales de Control y Evaluación:
• El primer día posterior al cierre de cada mes, ingresa al Sistema Tableros de Control, con su cuenta de usuario y contraseña asignada.
• Selecciona el tablero de control a consultar, “Evaluación institucional”, a continuación el indicador “Tablero de auditoría”, así como el rubro de “Porcentajes de resultados de auditoría”; teclea el periodo a consultar e imprime los siguientes reportes de auditoría:
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4. Apoyo al Desarrollo Institucional 4.2 Evaluación Institucional 4.2.2.Estadística de la Gestión de la Secretaría de la Contraloría (SECOGEM) Dirección de Evaluación
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DIAGRAMA DE FLUJO
DIRECTOR DE EVALUACIÓN TITULAR DE LA UNIDAD DE PLANEACIÓN Y EVALUACIÓN INSTITUCIONAL
Estatus de las acciones de auditoría y evaluación.
1. Estatus de las acciones de auditoría y evaluación.
2. Resultados de las acciones de auditoría y evaluación.
3. Seguimiento de las acciones de control y evaluación.
4. Resultados de acciones de control y evaluación por sector.
5. Montos turnados al área de responsabilidades por sector.
6. Estadístico de auditorías y montos observados.
Continúa…
b ) Información de la Dirección General de Responsabilidades. Recibe mensualmente los siguientes reportes validados:
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4. Apoyo al Desarrollo Institucional 4.2 Evaluación Institucional 4.2.2.Estadística de la Gestión de la Secretaría de la Contraloría (SECOGEM) Dirección de Evaluación
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DIAGRAMA DE FLUJO
DIRECTOR DE EVALUACIÓN TITULAR DE LA UNIDAD DE PLANEACIÓN Y EVALUACIÓN INSTITUCIONAL
1. Resumen de quejas y denuncias
2. Quejas y denuncias por sector
3. Quejas y denuncias por incumplimiento de contrato 4. Procedimientos administrativos
5. 5.Sanciones impuestas por sector
6. Sanciones impuestas por tipo y nivel jerárquico 7. Recursos administrativos de inconformidad 8. Procesos jurisdiccionales
9. Instancias de inconformidad 10. Manifestación anual de bienes
11. Manifestación de bienes por alta y baja. 12. Evaluación patrimonial
13. Consulta de empresas objetadas por sector
14. Constancias de no inhabilitación
Continúa…
c) Información de la Dirección General de Contraloría y Evaluación Social.
Recibe mensualmente los siguientes reportes validados:
1. Resultados de las acciones de contraloría social en materia de servicios, por municipio.
2. Resultados de las acciones de contraloría social en materia de obras, por municipio.
Manual Único de Procesos
PROCESO SUBPROCESO PROCEDIMIENTO RESPONSABLE(S) AREA(S)
4. Apoyo al Desarrollo Institucional 4.2 Evaluación Institucional 4.2.2.Estadística de la Gestión de la Secretaría de la Contraloría (SECOGEM) Dirección de Evaluación
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DIAGRAMA DE FLUJO
DIRECTOR DE EVALUACIÓN TITULAR DE LA UNIDAD DE PLANEACIÓN Y EVALUACIÓN INSTITUCIONAL
2
Captura la información de los reportes indicados de los incisos a, b y c de la actividad anterior en los formatos del estadístico mensual, para registrar el avance del mes y obtener el acumulado.
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4. Apoyo al Desarrollo Institucional 4.2 Evaluación Institucional 4.2.2.Estadística de la Gestión de la Secretaría de la Contraloría (SECOGEM) Dirección de Evaluación
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DIAGRAMA DE FLUJO
DIRECTOR DE EVALUACIÓN TITULAR DE LA UNIDAD DE PLANEACIÓN Y EVALUACIÓN INSTITUCIONAL
3
Verifica la congruencia de los datos, corrige en su caso
errores, configura impresión, imprime formatos del
estadístico e integra las siguientes carpetas:
• Estadístico de la Gestión de las Direcciones
Generales de Control y Evaluación.
• Estadístico de la Gestión de la Dirección
General de Responsabilidades.
Estadístico de la Gestión de la Dirección General de Contraloría y Evaluación Social.
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4. Apoyo al Desarrollo Institucional 4.2 Evaluación Institucional 4.2.2.Estadística de la Gestión de la Secretaría de la Contraloría (SECOGEM) Dirección de Evaluación
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14 de diciembre de 2004 26 de septiembre de 2013 6/6
DIAGRAMA DE FLUJO
DIRECTOR DE EVALUACIÓN TITULAR DE LA UNIDAD DE PLANEACIÓN Y EVALUACIÓN INSTITUCIONAL
4
Elabora Tarjetas Ejecutivas para el Secretario de la Contraloría, con base en la información contenida en las tres carpetas y las presenta al Titular de la Unidad de Planeación y Evaluación Institucional.
5
Recibe y revisa las Tarjetas Ejecutivas, corrige en caso necesario e instruye para su conversión a formato PDF.
6
Recibe Tarjetas Ejecutivas e instrucciones y procede a convertir en formato PDF los archivos, los incorpora a la computadora (pocket) del Secretario y la entrega a la Secretaría Particular.
