Riesgos en la contratación
estatal
Concepto de riesgos en el contrato
estatal, bajo el decreto 1510/13
Libardo Polanco Cruz
Administrador de Empresas Universidad Militar Nueva Granada, Especialización en Seguros de
la Universidad Externado de Colombia. Formación en riesgos con Risk and Insurance
Management Society Inc. RIMS USA. Certificado como suscriptor de seguros para USA por el
American Institute For Chartered Property Casualty Underwriters AICPCU 1999.
Laboralmente se desempeñó entre 1986 y 1988 como suscriptor de Seguros en Seguros Fenix
(hoy Royal Sun Alliance) Luego se vincula con las firmas Corredoras de seguros Colcordes y
Guianza hasta 2000 y en 2001 funda la organización SesColombia SAS KBPO, firma desde la
cual ha prestado sus servicios a 134 instituciones, como consultor para adquisición y
optimización de seguros, concursos de méritos, gestión de riesgos en contratación y en
proyectos.
Se destacan sus asesorías en Banco de la República, Agencia Nacional de Infraestructura,
Ministerio TIC, Fiscalía General de la Nación, FONADE, y mas de 130 instituciones financieras y
bancarias en Colombia, Ecuador, Panamá y Bolivia
Actualmente se desempeña como Profesor en materia de riesgos y Seguros en: Universidad
del Rosario, Externado de Colombia, INS -Fasecolda, Universidad de la Sabana, Universidad de
los Andes, Pontificia Universidad Javeriana, Pontificia Universidad Bolivariana
Integrante del comité de revisión y redacción de la norma de riesgos NTC ISO 31000 ICONTEC
www.s escolombia.com Libardo.polanco@sescolombia.com
Para que todo salga…
• Este material y el de la ponencia están protegidos por derechos de autor, a nombre de
Libardo Polanco C. Se autoriza su uso y reproducción, citando la fuente
Inscripción en el Registro Nacional de Derecho de Autor, radicada bajo los números:1-2008-6378 y 1-2008-7350 Rev 2014
• Se han citado las fuentes pertinentes cuando se hacen referencias a material tomado
de otras obras.
• Los ejemplos que se muestran son de carácter académico y no deben ser empleados
sin efectuar una contextualización apropiada y contemplando el estudio de los
aspectos particulares de cada pesona, empresa o entidad del estado.
• Para el éxito de la materia son bienvenidas sus contribuciones y opiniones en los
momentos que juzgue conveniente participar.
• Como ejemplo de cortesía agradecemos apagar sus celulares y usarlos
fuera del recinto en los momentos de descanso.
Definición de riesgo y su evolución
La palabra riesgo se deriva del latín
risicare
que significa
atreverse, en este sentido, el riesgo es más una elección
que un destino al que nos debemos resignar. (GARP)
La “International Organization for Standarization” (ISO)
contaba mas de 60 definiciones de riesgo
Normas que deben armonizarse
ISO
28000
BASC
PBIP
NTCGP
1000:13
Meci
COSO
ISO/IEC
17000
Conpes
3714
GCCE
OSHAS
18000
ISO45000
ISO
14000
BPM
ASNZ ISO
31000:
2009
SP
OMS
ISO9000
ISO9001:2015
Condición
Presente o ausente
Acción u Omisión
Fuente 2.16
Daños
Pérdidas o
Utilidad
Prevenir
Reducir
Financiar
Del riesgo al P&G… Desarrollo
Pasivo
Activo
Asumir
Diferencial $ t Q Rp
Evento
2.17
Consecuencias 2.18
Estructura ASNZ ISO 31000:2009
NTC ISO31000:2011
ISO31000:2009 International Risk Management
Compliance: A Guide to Develop, Implement & Monitor
Risk Management Strategy
1. Clausula 1 Alcance de la norma: empresas privadas, entidades públicas,
organizaciones sin animo de lucro e individuos – sin distinción alguna
2. Clausula 2 Términos y definiciones.
Definición de riesgo y su evolución
• ISO 31000 Clausula 2 definiciones:
RIESGO:
Efecto de la incertidumbre en el logro de los objetivos
Nota 1: El efecto puede ser una desviación adversa o favorable
Nota 2: Los objetivos son de diferente índole financieros, salud, seguridad, ambientales,
etc.
Nota 3: La caracterización del riesgo comprende eventos y consecuencias o una
combinación de los dos
Nota 4: El riesgo se expresa en términos de probabilidad y consecuencia de eventos
Nota 5: Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información
relacionada con la comprensión o el conocimiento de un evento su consecuencia
o probabilidad
Incertidumbre … he ahí el problema!
• ¿Cómo garantizar que nunca tendré un accidente automovilístico?
• ¿Qué hacer para tener la seguridad de que mi pareja nunca me será infiel?
• ¿Cuál es la forma de tener la certeza de que un contrato Nunca fracasará?
NUNCA Conduzca ni aborde un vehiculo
NUNCA Inicie una relación
NUNCA Contrate
Marco legal y desarrollo normativo del riesgo contractual
• Decreto 222 de 1983
Art 88, 89 y 90 Con fundamento en forma de pago
• Ley 80 de 1993 Contratación estatal
Art 27 Imprevisibilidad
• Ley 1150 de 2007 Modifica Ley 80 de 1993
Art 4 previsibles
Decreto 1510 de 2013 – visión holística
• que reemplazó al 734/ de 2012, - equilibrio financiero
• que reemplazó al 2474/08 equilibrio financiero
• que reemplazó al 066 de 2008 equilibrio financiero
• LEY 1508 de 2012 y Decreto 1467 de 2012 (APP´s o PPP)
Antecedentes
A Ver Dra., ¿…por qué es que no han publicado el pliego ?
Es que… es que, la matriz de
riesgos Doc, eso, es eso!
No me aguanto otra demora,
me publican ese pliego YA
Mi Doc, la tengo!
(jejeje me la mando Rosita de la universidad)
Veamos ahora las normas que deben operar armónicamente
Art 4 Ley
1150/07
Decreto
1510/13
Documentos
CONPES
Documentos Conpes que tratan la política de riesgo contractual
Documentos
Conpes
República de Colombia
Departamento Nacional de Planeación
Riesgo previsible en el
marco de la política de
contratación pública
Proyectos viales bajo el esquema
de asociaciones público privadas:
cuarta generación de concesiones
viales 4G
Política de Manejo de Riesgo Contractual
del Estado para Procesos de Participación
Privada en Infraestructura
Programa para el
Desarrollo de Concesiones
de Autopistas 2006 – 2014
3107 y
3133
/
2001
3413
/
2006
3714
/
2011
3760
/
2013
La ley 1150/07
LEY 1150/07 ARTÍCULO 4o. DE LA DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS EN LOS CONTRATOS
ESTATALES.
Los pliegos de condiciones o sus equivalentes deberán incluir la estimación,
tipificación y asignación de los riesgos
previsibles
involucrados en la contratación.
En las licitaciones públicas, los pliegos de condiciones de las entidades estatales
deberán señalar el momento en el que, con anterioridad a la presentación de las
ofertas, los oferentes y la entidad revisarán la asignación de riesgos con el fin de
establecer su distribución definitiva.
Proyecto de
pliego
Resolución de
apertura y
pliego
definitivo
Inicia plazo
presentación
ofertas
Art 39 Dec 1510/13 etapa de selección:
Obligatoria Riesgos, a solicitud la de
Aclaraciones
Fines estatales y contratación
Arts 345, 365, 366 CP,
fines estatales y planes
de Inversión
ARTÍCULO 3o. Ley 80 /93 DE LOS FINES DE LA CONTRATACIÓN ESTATAL.
Los servidores públicos tendrán en consideración que al celebrar contratos y con la
ejecución de los mismos, las entidades buscan el cumplimiento de los fines estatales, la
continua y eficiente prestación de los servicios públicos y la efectividad de los derechos e
intereses de los administrados que colaboran con ellas en la consecución de dichos fines.
Ley 152 de 1994
Planes de
desarrollo
Ley presupuesto 1687/13--> 2014
+ Acuerdos, + ordenanzas
a. Funcionamiento
b. Inversión
c. servicio deuda
Riesgo contractual… objetivos y fines
Objetivo: Consecución de
un propósito en un
tiempo y a un precio
razonable
Riesgo: efecto de la
incertidumbre en el logro
del objetivo
Riesgos ganancia:
Oportunidades
Beneficios
Riesgos Especulativos:
Pérdida / Ganancia
Riesgos Puros:
Pérdida
Asegurables …
No Asegurables
– Exclusiones
– Garantías
– Interés asegurable
– Vigencia
– Deducibles
– Inoperancia
Art 3
L80/93
Tránsito de la obligación pactada …
…a la obligación cumplida
Obligación
pactada
Obligación
cumplida
Riesgos adversos
Una obligación no es un riesgo…
pero el camino que debe
recorrer para cumplirla, si
implica riesgos
Oferta
Proceso
contratación
Tránsito de la obligación pactada … …a la obligación cumplida
Obligación
pactada
Obligación
cumplida
Riesgos adversos
Oferta
Proceso
contratación
Pasivos contingentes contratación y
RCE 5.0 billones a nov /13
fuente: ANDJE
¿Cuál es el valor de incertidumbre del modelo de presupuesto oficial?
¿Cuál es el valor de incertidumbre previsible del modelo de la oferta?
Contrato de Interventoría
Ppto oferta optimista pesimista
Costos de transporte
3000,0
2790,0
4290,0
hopsedaje y alimentcion
2000,0
1860,0
2460,0
Salarios y PPSS
1545,0
1436,9
1900,4
Seguros
4,5
4,2
5,5
Garantías
55,5
51,6
68,3
Impuestos contrato
1560,0
1450,8
1918,8
Utilidad
1835,0
3030,5
-19,0
Impuesto Renta
623,9
1030,4
0,0
TOTAL
10623,9
10623,9
10623,9
La incertidumbre en el contrato
¿Qué riesgos importan según el art 4 ley 1150/07?
D e c 1510, Art. 20°. Estudios previos
Núm. 6 -El análisis de Riesgo y la forma de mitigarlo
Previsible:
Im previsible
Contratista
Contratante
0.99999
Probabilidad (t, f, M, E )
0.000001
• Ca so fortuito – Fuerza Mayor
• T eoría de la imprevisión
• H e cho del príncipe
• Mo dificación Unilateral
Ar t 4
L1150/08
Ar t 27
L80/93
+ Buen hombre de negocios
+
lex artis
Los estudios previos …
MAS: Ley 1474 2011:
Estudios necesarios para desarrollar la
contratación de obras, Ambientales y
sociales art 87.
Co s tos +
Ga stos +
U tilidad = $
Bienes
Se rvicios
Ob ligaciones
Es tudios previos - Art 20 Dec 1510
1. D e scripción de necesidad
2. Ob jeto a contratar, especificaciones, licencias y permisos ¿tipo?
3. J us tificación
técnica, financiera
, jurídicos de la modalidad de selección
4. Aná lisis Económico justificado $ contrato
5. Fa ctores de selección e identificación de oferta favorable
6. El a nálisis del riesgo y su forma de mitigarlo
7. Me canismos de cobertura para incumplimientos
8. Ind icar s i se está cobijado con Acuerdo Internacional o un Tratado de Libre Comercio
v igente (
Cap compras públicas TLC
)
Riesgo del proceso
Descripción de la
necesidad
Estudio de sector
Jurídico
Comercial
Financiero
organizacional
Técnico
<
=
Pto Formal Vs
Vr estimado
>
(-) Alcance
(+) Pto
Modalidad selección
y Diseño del Esquema
de evaluación
Reduce Pto
Cobertura
Incumplimiento
Estimación del precio del
futuro contrato y su
forma de pago
Técnico
Jurídico
Financiero
Definir Objeto
Alcance
Anexo técnico
¿Hay concurso?
No
Si
Indicar TLC u
otros
Riesgo y forma de
mitigarlo
Definición de riesgo- en el reglamento de la ley 1150/07
D 734/12 Artículo 2.1.2° Determinación de los riesgos previsibles. Para los efectos previstos
en el artículo 4° de la Ley 1150 de 2007, se entienden como riesgos involucrados en la
contratación todas aquellas circunstancias que de presentarse durante el desarrollo y
ejecución del contrato, tienen la potencialidad de alterar el equilibrio económico del
contrato, pero que dada su previsibilidad se regulan en el marco de las condiciones
inicialmente pactadas en los contratos y se excluyen así del concepto de imprevisibilidad de
que trata el artículo 27 de la Ley 80 de 1993 CC CONPES 3714
X
D 1510/13 Cap III definciones , Art 3
Riesgo
es un evento que puede generar efectos adversos y de distinta magnitud en el logro
de los objetivos del
Proceso de Contratación
o en
la ejecución de un Contrato
. (…)
Proceso de Contratación
es el conjunto de actos y actividades, y su secuencia,
adelantadas por la Entidad Estatal desde la planeación hasta el vencimiento de las
garantías de calidad, estabilidad y mantenimiento, o las condiciones de disposición final o
Contexto temporal de los estudios de riesgos D 1510 /13
Contratación
Planeación
Contratación
Suscripción
Requisitos para
inicio Ejecución
Ejecución
Liquidación
Vigencia calidad /
estabilidad
Ofertas
Art 3, Riesgo, eventos adversos en los objetivos del proceso
Proceso: inicia desde su planeación hasta la finalización de la garantía de calidad y estabilidad
Económicos
Sociales
Operacionales
Financieros
Regulatorios
Naturaleza
Ambientales
Tecnológicos
Obligación 1
Obligación 2
Obligación 3…
Contexto temporal de los estudios de riesgos D 1510 /13
Contratación
Planeación
Contratación
Suscripción
Requisitos para
inicio Ejecución
Ejecución
Liquidación
Vigencia calidad /
estabilidad
Ofertas
Art 3, Riesgo, eventos adversos en los objetivos del proceso
Proceso: inicia desde su planeación hasta la finalización de la garantía de
calidad y estabilidad
Económicos
Sociales
Operacionales
Financieros
Regulatorios
Naturaleza
Ambientales
Tecnológicos
Obligación 1
Obligación 2
Obligación 3…
No seleccionar
Seleccionar erradamente
Seleccionar a quien no es el mejor
Costos incorrectos
La obligación definida no corresponde
con la necesidad total o parcialmente
Incumplimiento
La obra, bien o servicio no se sostiene en el
tiempo según lo esperado
Los riesgos y su estudio en aplicación del Dec 1510/13
Artículo 15. Deber de análisis de las Entidades Estatales. La Entidad Estatal debe hacer
durante la etapa de planeación el análisis necesario para conocer el sector relativo al objeto
del Proceso de Contratación desde la perspectiva legal, comercial, financiera,
organizacional, técnica, y de análisis de riesgo. La Entidad Estatal debe dejar constancia de
este análisis en los Documentos del Proceso.
Artículo 16. Determinación de los Requisitos Habilitantes. La Entidad Estatal debe
establecer los requisitos habilitantes en los pliegos de condiciones o en la invitación,
teniendo en cuenta: (a) el Riesgo del Proceso de Contratación; (b) el valor del contrato
objeto del Proceso de Contratación; (c) el análisis del sector económico respectivo; y (d) el
conocimiento de fondo de los posibles oferentes desde la perspectiva comercial. La Entidad
Estatal no debe limitarse a la aplicación mecánica de fórmulas financieras para verificar los
requisitos habilitantes.
Artículo 17. Evaluación del Riesgo. La Entidad Estatal debe evaluar el Riesgo que el
Proceso de Contratación representa para el cumplimiento de sus metas y objetivos,
de
acuerdo con los manuales y guías que para el efecto expida Colombia Compra Eficiente
.
Riesgos
Previsibles
presentes en la contratación estatal
Art 3 definiciones (riesgos / proceso),
Art 20 Estudio Previo, Num 6 y Arts 16, 17
NTCGP1000 MECI:
Ley 872/93 D 2621/06 2621/07
Fallas de procesos
NO SE PUBLICAN
DESEQUILIBRIO DE LA OFERTA:
Art 23 L 222/95 y Art 20 Errores del
proponente o apetito por el contrato que
pueden derivar en supuesto desequilibrio
económico
NORMAS ESPECÍFICAS DEL SECTOR BIENES O
SERVICIO A CONTRATAR: V.G.
Ley 1581 /12 Protección datos
Ley 1562/12 ARL, otras v.g. Seg Paciente
Ley 1682/13 Infraestructura art 7
Norma construcción varias
RIESGOS DE FUERZA MAYOR ASEGURABLES:
Ley 1508 D1467/12 Eventos imprevisibles
pero que las buenas prácticas recomiendan
tomar medidas de trasferencia
CORRUPCIÓN:
Ley 1474/ 11
Interna o externa
INCUMPLIMIENTOS:
Titulo III Desatención de las
obligaciones
ACTOS DE PARTES RELACIONADAS:
SECTORIALES:
Art 16 Afectaciones del sector
Comerciales, Legales
Financieras, Organizacionales
Técnicas
Art 3 Def
Riesgo /
proceso
Art 17
Objetivos de
la entidad
Proceso de gestión del riesgo ASNZ ISO 31000
Cláusula 5
5
.4
E
st
ima
ci
ó
n
o
va
lo
ra
ci
ó
n
d
e
l
ri
es
g
o
5.3 Contexto
5.4.2 Identificar
5.4.3 Analizar
5.4.4 Evaluar
5.5. Tratar
5.2
.
C
o
m
un
ic
ac
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n
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co
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(p
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te
re
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as)
5.6
.
M
on
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si
ón
5.1. Generalidades
Ser parte integral de la gestión
Estar incluido en las prácticas
Estar adaptado a los procesos de la
organización
5.7. Registro
Documentación y trazabilidad
Requerimientos legales
Sensibilidad de la información
Periodo de registro
5
.4
E
st
ima
ci
ó
n
o
va
lo
ra
ci
ó
n
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e
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es
g
o
Marco general ASNZ ISO 31000 Cláusula 5
5.3 Contexto
5.4.2 Identificar
5.4.3 Analizar
5.4.4 Evaluar
5.5. Tratar
(Costo - beneficio)
Tolerancia
Contratos
a) Evitar
d) Modificar Probabilidades
e) Modificar Consecuencias
g) Retener
Apetito
Financiación
b) Incrementar
f) Compartir
c) Eliminar la fuente
Seguros
Créditos
Consentimiento
informado
Los ejemplos que se citan corresponden con situaciones ficticias con
fines académicos, y no deben ser empleados para resolver problemas
reales.
Si desea apoyarse en este material, debe hacerse la debida
contextualización del contrato y entidad reales, que serán mas complejos
y con detalles que se escapan a este ejercicio.
Contexto
• Objeto: Interventoría de la prestación del servicio de vacunas VPH en
escuelas de municipios de 3 y 4 categoría de Colombia y construir base de
datos personales para seguimiento
• Plazo: dos años, desde oct/14
• Ubicación geopolítica: Zonas de difícil acceso y condiciones climáticas y
de orden publico de alto riesgo
• Presupuesto: 10.623 millones
• Meta institucional: Reducir la incidencia y prevalencia del cáncer cervical
y de vagina
Riesgos
Previsibles
presentes en la contratación estatal
NTCGP1000 MECI:
Ley 872/93 D 2621/06 2621/07
Fallas de procesos
NO SE PUBLICAN
DESEQUILIBRIO DE LA OFERTA:
Art 23 L 222/95 y Art 20 Errores del
proponente o apetito por el contrato que
pueden derivar en supuesto desequilibrio
económico
NORMAS ESPECÍFICAS DEL SECTOR BIENES O
SERVICIO A CONTRATAR: V.G.
Ley 1581 /12 Protección datos
Ley 1562/12 ARL, otras v.g. Seg Paciente
Ley 1682/13 Infraestructura art 7
Norma construcción varias
RIESGOS DE FUERZA MAYOR ASEGURABLES:
Ley 1508 D1467/12 Eventos imprevisibles
pero que las buenas prácticas recomiendan
tomar medidas de trasferencia
CORRUPCIÓN:
Ley 1474/ 11 Interna
o externa
INCUMPLIMIENTOS:
Titulo III Desatención de las
obligaciones
ACTOS DE PARTES RELACIONADAS:
Vrs normas Desarrollo de otras actividades o estudios por parte de otros
contratistas o de otras entidades, necesarios para ejecutar el contrato,
licencias, consultas
SECTORIALES:
Art 16 Afectaciones del sector
Comerciales, Legales
Financieras, Organizacionales
Técnicas
Art 3 Def
Riesgo /
proceso
Art 17
Objetivos de
la entidad
No Proce so Activida d RIESGOAcción, Elemento o Actividad que impiden el logro de los objetivos
De scripción (Características
generales del Riesgo )
CLASE Age nte Ge ne ra dor Persona, elemento, situación o cosa, que ocasiona un Riesgo
Ca usa s
(Descripción de los factores generadores)
Conse cue ncia s Pote ncia le s
Pro
bab
ilida
d
Imp
acto
(1,2
,3,4
,5)
Eva lua ciónUbicar Zona de Riesgo de acuerdo a la Puntuación Tipos de controle s 1 Pre ve ntivos 2 Corre ctivos 3 NO Ex iste n De scripción de los Controle s ¿Está Docume nta do e l Control? Si / No ¿Se Aplica e l Control? Si / No ¿Es Efe ctivo e l Control?
Si / No Eva lua ción De spué s de Controle s
Tra ta mie nto (De a cue rdo a e va lua ción de spué s de
controle s)
Gestión ContractualElaboración PAA Subvaloración
Los montos es ti ma dos en el PAA s on i nferi ores a el va l or de l a s neces i da des s egún es tudi os de merca do
4. FINANCIERO El área solicitante Falta de información histórica,
Modificar alcance de la contratación y no satisfacer el 100% de la necesidad Gestión ContractualElaboración PAA Subvaloración
Los montos es ti ma dos en el PAA s on i nferi ores a el va l or de l a s neces i da des s egún es tudi os de merca do
4. FINANCIERO El área solicitante Falta de rigor en la prospección
Modificar alcance de la contratación y no satisfacer el 100% de la necesidad Gestión ContractualElaboración PAA Subvaloración
Los montos es ti ma dos en el PAA s on i nferi ores a el va l or de l a s neces i da des s egún es tudi os de merca do
4. FINANCIERO El área solicitante Cambios en el mercado
Modificar alcance de la contratación y no satisfacer el 100% de la necesidad
IIIII Ma yor Alto 2. Correctivos Modificar el PAA NO SI SI TOLERABLE Gestión ContractualElaboración PAA Subvaloración
Los montos es ti ma dos en el PAA s on i nferi ores a el va l or de l a s neces i da des s egún es tudi os de merca do
4. FINANCIERO El área solicitante Falta de coherencia en la determinación de la necesidad,
Modificar alcance de la contratación y no satisfacer el 100% de la necesidad
IIIIIIIIII Ma yor Extremo 1, Preventivos Acompañamiento
y retroalimentación de experiencias anteriores, para mejorar
NO No ACEPTABLE Gestión ContractualElaboración PAA Error al diligenciar o digitar
documentos
Los montos , obj etos o rubro que componen en el PAA s e di l i genci a n erra da mente
3. OPERATIVO El área solicitante / Administrador del PAA Impericia, falta de habilidad, falta de entrenamiento, errores y omisiones rediseño y reconfiguración del plan
I Menor Bajo 2. Correctivos Modificar el PAA NO SI SI TOLERABLE Gestión ContractualElaboración PAA
Ausencia de definiciones de necesidades
Al guna s neces i da des no s e determi na n y no
s e pl a ni fi ca n 1. ESTRATÉGICO El área solicitante No comunicación de las necesidades complementarias dejar de atender otras necesidades secundarias frente a la que fue ignorada, Re planeación
IIIII Modera do Medio 2. Correctivos Modificar el plan NO SI SI ACEPTABLE Gestión ContractualEstudio del sector
estudios inadecuados o incompletos, desenfocados de la contratación no se desarrolla el estudio dentro de los parámetros técnicos confiables 3. OPERATIVO Dependencia solicitante que estructura la necesidad Falta de competencia y entrenamiento El proceso se desarrolla sin consultar la realidad del mercado y puede declararse desierto o adjudicarse incorrectamente
III Modera do Medio 1, Preventivos Entrenamiento y acompañamiento, guias de CCE
NO SI SI ACEPTABLE
Gestión ContractualEstudio del sector estudios inadecuados o incompletos, desenfocados de la contratación Segmentación inadecuada de la oferta de bs o Ss. 3. OPERATIVO Dependencia solicitante que estructura la necesidad Impericia o negligencia El proceso se desarrolla sin consultar la realidad del mercado y puede declararse desierto o adjudicarse incorrectamente
IIIIIIIIII Ma yor Extremo 3. NO Existen Gestión ContractualEstudio del sectorGuías incompletas
o deficientes Segmentación inadecuada de la oferta de bs o Ss.
3. OPERATIVO Colombia Compra Eficiente
No se cuenta con todas las variables necesarias para el estudio
El proceso se desarrolla sin consultar la realidad del mercado y puede declararse desierto o adjudicarse incorrectamente
IIIIIIIIIIIII Menor Alto 3. NO Existen NO depende de ANDJE Gestión ContractualTrámite de CDP No verificación de
PAA
No hay disponibilidad para firma autorizada3. OPERATIVO
Gestor T1-16, administrador del PAA
Ausencia del Administrador T1-16
Retraso del proceso
de contratación I Modera do Medio 2. Correctivos la verificacion la
hace el ordenador del Gasto NO SI SI TOLERABLE Gestión ContractualTrámite de CDP No se tramita el
CDP
No hay forma de
ingresar al SIIF 6. TECNOLOGÍA Ministerio Hacienda
El sistema no permite operar
Retraso del proceso
de contratación III Ma yor Alto 3. NO Existen Gestión ContractualProyecto de pliegoNo publicación del proyecto
La pagina web del SECOP no está
operativa 6. TECNOLOGÍA Colombia Compra Eficiente El sistema no está disponoble y no permite ingreso oportuno
Retraso del proceso
de contratación III Ma yor Alto 3. NO Existen Gestión ContractualProyecto de pliegoNo publicación del
proyecto
Ausencia de un usuario auotorizado
3. OPERATIVO Usuario con clave registrada
El sistema no está disponible y no permite ingreso oportuno
Retraso del proceso
de contratación I Ma yor Medio 1, Preventivos Capacitar 2 personas más, dado que SECOP permite hasta 4 usuarios
NO SI SI TOLERABLE Gestión ContractualProyecto de pliegoNo publicación del proyecto
Destrucción o daño del archivo con el
pliego 6. TECNOLOGÍA Sistema de información Inhabilitación del computador personalRetraso del proceso de contratación I Ma yor Medio 3. NO Existen
Gestión ContractualResolución de apertura No suscripcion de la resolución No hay disponibilidad para firma autorizada3. OPERATIVO Ordenador del gasto Ausencia del Ordenador del gasto Retraso del proceso de contratación I Ma yor Medio 1, Preventivos Dejar por encargo un responsable SI SI SI TOLERABLE Gestión ContractualPliego definitivo No publicación del Pliego
La pagina web del SECOP no está operativa
6. TECNOLOGÍA Colombia Compra Eficiente El sistema no está disponoble y no permite ingreso oportuno
Retraso del proceso
de contratación III Ma yor Alto
Gestión ContractualPliego definitivo No publicación del Pliego
Ausencia de un usuario auotorizado
3. OPERATIVO Usuario con clave registrada
El sistema no está disponible y no permite ingreso oportuno
Retraso del proceso
de contratación I Ma yor Medio 1, Preventivos Capacitar 2 personas más, dado que SECOP permite hasta 4 usuarios
NO TOLERABLE
Gestión ContractualRespuestas a Observaciones al pliego regiostro de observaciones No conocer las observaciones de los interesados
6. TECNOLOGÍA Sisema de correoFalla de sistema en la etiquetacion o control de Spam
No se da respuesta
a observaciones I Ca ta s trófi co Alto 2. Correctivos Veeriifcar la entrada de correos Spam
NO NO ACEPTABLE Gestión ContractualRespuestas a Observaciones al
pliego regiostro de observaciones No conocer las observaciones de los interesados
3. OPERATIVO Contratista de gestion documental
No enrutan adecuadamente correspondencia
No se da respuesta
a observaciones I Ca ta s trófi co Alto 1, Preventivos Se hace un reporte de alerta para manejo de cada caso
NO SI ACEPTABLE Gestión ContractualRespuestas a Observaciones al
pliego
Incoherencia en respuestas nate preguntas iguales
los interdsados envian preguntas con distintas redacciones y no son verificadas las respustas anteriores
3. OPERATIVO Responsable en cada area del proceso
No se lleva un registro que lleve una base de datos de control de cada respuesta Se da respuesta a observaciones en forma confusa
I Modera do Medio 1, Preventivos Se hace un reporte de alerta para manejo de
cada caso
NO SI ACEPTABLE Gestión ContractualAudiencias
No desarrollar la audicienica en la oportunidad debida No preveer el especio y logistica adecuados frente al número de asistentes
3. OPERATIVO Abogado responsable No estimar adecuamente el número de asistentes
Se debe suspender la audicia o no
realizarla I I ns i gni fi ca nte Bajo 1, Preventivos Estimar en el estudio sectorial
el número de interesados probables
NO SI ACEPTABLE Gestión ContractualCierre de ofertas Viciar el proceso
Se abren las propuestas en forma indebida despúes del cierre
5. CUMPLIMIENTO Contratista de gestion documental
Impericia, corrupciónDeclarar desierto el
proceso I Ca ta s trófi co Alto 1, Preventivos divulgar e informar formalmente al contratista
NO SI ACEPTABLE Gestión ContractualCierre de ofertas Viciar el proceso
El proponente entrega abierta la propuesta del sobre economica en subastas o concursos de méritos
5. CUMPLIMIENTO Proponente Informalidad del propo nente e impericia Declarar desierto el proceso I Ca ta s trófi co Alto 2. Correctivos Al observar una oferta con sobre abierto, se debe reconvenir al proponente
NO SI ACEPTABLE Gestión ContractualCierre de ofertas Viciar el proceso No publicar el acta de
cierre debidamente 6. TECNOLOGÍA Colombia Compra Eficiente El sistema no está disponible y no permite ingreso oportuno acusacion de vulneración del principio de publicidad
III Ca ta s trófi co Alto 1, Preventivos remitir a los
correos electrónico de los proponentes o
publicar en la página web de la ANDJE
NO SI ACEPTABLE Gestión ContractualEvaluación
definitiva Evaluar erradamente
No seguir las reglas del pliego, ni anteder adecuadamente las observaciones al informe de evaluacion preliminar
3. OPERATIVO Comité evaluador Ligereza, negligencia, corupción
Indebida recomendación, nulidad absulta del futuro contrato
I Ca ta s trófi co Alto 1, Preventivos Verificar la idoneidad del comité
NO SI SI ACEPTABLE Gestión ContractualEvaluación definitiva Filtrar datos
Dar a conocer resultados o detalles de las ofertas indebidamente
5. CUMPLIMIENTO Comité evaluador Corrupción Vilación del principio de transparencia I Ca ta s trófi co Alto
Gestión ContractualEvaluación definitiva No publicar
No se publicar en el SECOP oportunamente los resultados de la evlaución preliminar
6. TECNOLOGÍA Colombia Compra Eficiente El sistema no está disponible y no permite ingreso oportuno acusacion de vulneración del principio de publicidad
I Menor Bajo 1, Preventivos remitir a los
correos electrónico de los proponentes o
publicar en la página web de la ANDJE
NO SI ACEPTABLE Gestión ContractualAdjudicación Vicios en el desarrollo de la
audiciencia No asitencia del ordenador del gasto en la apertura o adjudicación
5. CUMPLIMIENTO Ordenador del gasto Ausencia del Ordenador del gasto Nulidad absoluta de la adjudicación I Ca ta s trófi co Alto 1, Preventivos Dejar por encargo un responsableSI SI SI ACEPTABLE Gestión ContractualAdjudicación
Vicios en el desarrollo de la audiciencia No cumplir con e procedimeinto para desarrollo de la audiencia 5. CUMPLIMIENTO Ordenador del gasto y coordinador de contratación Impericia y negligencia, corrupción Nulidad absoluta de
la adjudicación I Ca ta s trófi co Alto 1, Preventivos capacitar y contar con personal idoneo
SI SI SI TOLERABLE Gestión ContractualAdjudicación
Vicios en el desarrollo de la audiciencia
Sabotaje 3. OPERATIVO Asistentes Intereses indebidos Suspension y
demora I Menor Bajo 2. Correctivos Llamado a la
fuerza pública SI SI SI TOLERABLE Gestión ContractualRequisitos legalización No tener Registro Presupuestal
No tramitar debidamente el Registro Presupuiestal
3. OPERATIVO Abogado del proceso No dar curso al contrato suscrito/perfeccionad o al area financiera
Retraso en el incio
de ejecución I Modera do Medio 1, Preventivos Se lleva base de
datos con contratacon adjudicada
NO SI NO MODERADO Docume nta rlo
Gestión ContractualRequisitos legalización
No tener Registro
Presupuestal No se resgitra en SIIF6. TECNOLOGÍA Ministerio Hacienda
El sistema no está disponible y no permite ingreso oportuno
Retraso I Menor Bajo 3. NO Existen Gestión ContractualRequisitos
legalización No expedición de garantías No diponiblidad de la garantía en el mercado para el contratista 5. CUMPLIMIENTO Contratista No verificar la disponibilidad de la garantía para el contratista No ejecición del
contrato I Ca ta s trófi co Alto 1, Preventivos Verificacion en el mercado asegurador NO NO SI Gestión Contractual Comunicación de asignación del contrato al supervisor
No tener supervisorNo hacer la comunicación oprotnamente
5. CUMPLIMIENTO Abogado encargado Desconocimientoy negligencia No vigilar el contrato I Menor Bajo 1, Preventivos Se lleva base de
datos con contratacon adjudicada
NO SI NO MODERADO Docume nta rlo ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
