Elaboró Revisó Autorizó
Cristina Rodríguez Narváez Blanca Eda Domínguez Ma. Yolanda Ríos Gómez
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CRITERIOS PARA CALIFICAR Y EVALUAR
AUDITORES INTERNOS
Establecer los lineamientos y criterios para la calificación y evaluación de Auditores Internos de Calidad como responsables de auditar el Sistema de Gestión de la Calidad del Centro de Investigaciones Químicas.
2. ALCANCE
Aplica para las auditorías internas practicadas al Centro de Investigaciones Químicas, abarcando desde el proceso de calificación y evaluación de los Auditores Internos de Calidad.
3. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Secuencia de etapas Actividad Responsable
1. Recopilación de requisitos para ser auditor
1.1. Se hace llegar todas las constancias que avalen el entrenamiento y la experiencia en auditorías internas de Calidad al RD.
Aspirante a auditor 2. Calificación de auditores
de Calidad.
2.1 Calificar los lineamientos de: educación entrenamiento, experiencia laboral y experiencia en auditorías internas, en el formato de Calificación de
auditores, SAI-FO-02, considerando:
a) Educación ( F )
Preparación académica que permita desarrollar las actividades de Auditoría Interna en forma profesional, para lo cual, se aplica la siguiente ponderación conforme al grado de formación.
Grado de Formación Ponderación
Nivel Secundaria 1
Nivel Medio Superior 2
Nivel Licenciatura u
otro superior 3
b) Entrenamiento ( E )
Sobre la normativa relativa al Sistema de Gestión de la Calidad, así como de aspectos de calidad, tomando en cuenta la ponderación de acuerdo al tipo de capacitación. Contemplado que el auditor interno o líder, debe de participar como mínimo en el curso de Formación de Auditores Internos.
Capacitación Ponderación Auditorías Internas de Calidad 1 Requisitos del SGC (ISO 9001) 1 c) Experiencia laboral ( L )
En procesos propios de la organización, como se indica en la tabla:
Experiencia Laboral Ponderación
1er al 3er año 1
4° año en adelante 2 adicionales d) Experiencia en Auditorías Internas de Calidad ( A ) Adquirida en la participación de Auditorías de Calidad
Participación en
Auditorías realizadas Ponderación
1 1
2 a 3 2
4 o más 4
Realizar calificación final conforme a los lineamientos considerados para la misma
Calificación Final:= F + E + L + A 2. Análisis y designación de
nombramiento de auditores
2.1 Analizar que auditores internos cumplen con el 70% de la calificación de esta especificación para nombrarlos como Auditor interno y quienes cumplen el 80%, para el caso de Auditor Líder.
2.2. Extiende una carta constancia de nombramiento, que acredita como Auditor Interno y en su caso como Auditor Líder, para ser firmada por el Director del SGC. Nota: La constancia será renovada periódicamente cada 18 meses, periodo en el cual se realiza la calificación y se mantendrá en la carpeta de Auditorías Internas.
RD
RD y Director del Sistema
3. Evaluación del
desempeño propósito de mantener un equipo de Auditores competentes, motivados e involucrados, mediante el formato Evaluación del desempeño de auditores SAI-FO-06, una vez concluida la Auditoría Interna de Calidad.
3.2 Considerar dentro del registro los siguientes aspectos de referencia que aportan a la evaluación del desempeño del auditor líder; del equipo auditor y de la ejecución de la misma auditoría con su respectivo puntaje.
Aspectos a evaluar Puntaje Cumplimiento pleno del plan
de auditoria 20
Cumplimiento de fechas
programadas 20
Informe de auditoría
coherente, conciso y objetivo 20 Conclusiones objetivas y
precisas 20
Buen relacionamiento con
los auditados 20
3.3 Utilizar el siguiente criterio de ponderación para la evaluación y mantiene el registro en la carpeta de auditorias Evaluación Ponderación Sobresaliente 76 a 100 Bueno 51 a 75 Suficiente 26 a 50 Insuficiente 0 a 25
Nota: De contar con dos evaluaciones insuficientes se procederá a retirar constancia de nombramiento de auditor hasta nueva capacitación.
4. DIAGRAMA DEL PROCEDIMIENTO
5- POLÍTICAS DE OPERACIÓN
5.1 El aspirante a auditor entrega las constancias que acreditan su experiencia y desempeño dentro de Auditorías Internas de Calidad.
5.2 El RD es quien califica a los aspirantes a auditor
5.3 El aspirante a Auditor Interno y/o Líder, debe participar como mínimo en el curso de Formación de Auditores Internos
5.6 El RD analiza y designa al auditor lides o auditores internos.
5.7 El RD emite una carta constancia del nombramiento de auditor líder o auditor interno. 5.8 El director firma la carta constancia de auditor interno o líder
5.9 La carta constancia debe ser renovada cada 18 meses.
5.10 El RD realiza la evaluación del desempeño de cada uno de los integrantes del equipo auditor.
5.11 El RD resguarda las evaluaciones del desempeño como auditores en la carpeta de auditorías.
5.12 Si RD encuentra que un integrante del equipo auditor tiene dos evaluaciones insuficientes procede a retirar constancia de nombramiento de auditor hasta nueva capacitación.
6 GLOSARIO
Auditor: Persona capacitada para realizar auditorías de sistemas de gestión.
Auditor Líder: Líder del equipo auditor. Responsable de coordinar y dar seguimiento al proceso de auditoría.
Auditoría: La auditoría de calidad es un examen metódico que se realiza para determinar si las actividades y resultados relativos a la calidad satisfacen las disposiciones previamente establecidas y que realmente se llevan a cabo, además de comprobar que son adecuadas para alcanzar los objetivos propuestos.
Auditoría interna: Auditorías llevadas a cabo por la organización a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión de la calidad, por un lado, es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma y con los requisitos del sistema establecidos por la organización; y por otro lado, si el sistema de gestión de calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Equipo Auditor: Uno o más auditores internos que llevan a cabo una auditoría. A un auditor del equipo auditor, se le designa como líder del mismo.
7 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
• Norma Internacional ISO 19011:2011, Guidelines forauditing management systems, concordante con la norma Mexicana
NMX-CC-19011-IMNC-2012
• Manual de Calidad SGC-MC-01
8 REGISTROS
Nombre Código
Calificación de auditores SAI-FO-02
