ADRIANA MENDOZA LEIVA

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CURRÍCULUM VITAE - Resumido

Licenciada en Administración (1996) por Universidad Nueva Esparta (UNE) Caracas – Venezuela debidamente homologado en España, colegiada con el Nº11.441 en el Ilustre Colegio Central de Titulados Mercantiles y Empresariales de Madrid, Certificada CAMS Specialists Anti Money Laundering en la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS), con 10 años de experiencia en materia de prevención de blanqueo de capitales.

Actualmente, colabora como profesional independiente desarrollando la representación en España del portal web Control Capital Net, empresa dedicada a la publicación de noticias, eventos, análisis y opinión en el marco de Cumplimiento Normativo de España y LATAM.

Asimismo, desarrolla, gestiona y colabora en proyectos con distintos clientes (empresas consultoras y auditoras), en cuanto a la creación y adaptación de protocolos de cumplimiento, diseño y ejecución del Plan Anual de Formación, asistencia técnica en el análisis y comunicación de operativas de riesgo, entre otras funciones requeridas en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.

Actualmente, forma parte de la Junta Directiva como Vocal en la Comisión de trabajo de Relaciones Institucionales de la Asociación Instituto Experto en Prevención de Blanqueo de Capitales (INBLAC), creada el 17 de julio de 2013.

Es miembro activo y co fundador del Capítulo ACAMS en España, ejerciendo las funciones de Directora de Programación en cuanto a identificar, planificar, administrar, desarrollar y promover programas de formación y de contacto entre profesionales del sector a nivel nacional.

Es consultora basada en la técnica del coaching diseñado para Compliance Officer como herramienta en la generación de nuevos procesos que le permita optimizar a la organización la gestión de cumplimiento (Cultura de Cumplimiento, Rol de la Unidad de Cumplimiento Normativo sobre los productos y servicios vulnerables de blanqueo de capitales y/o de la financiación del terrorismo, generación de planes de acción y programas anuales de seguimiento, evaluación y control).

Se destacó en la empresa ComplianZen como Consultor Senior ejerciendo las funciones de Consultoría, Formación, gestión comercial y líder en proyectos en materia de Prevención Blanqueo de Capitales, Compliance y Risk Management; así como, asistencia técnica en materia de Cumplimiento Normativo; MiFID y LOPD. Ejerció funciones como Experta en debida diligencia y la práctica de gestión de riesgos especializada principalmente en el sector de servicios financieros.

Su experiencia profesional anterior lo fue como Examinador de Bancos de la Gerencia de Supervisión de Instituciones Financieras y No Financiera adscrita a la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF) en la Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras (SUDEBAN) Caracas – Venezuela, (2003-2008) siendo desde entonces especialista en la supervisión y fiscalización en Entidades Financieras (públicas y privadas), Entidades de Pago (Casas de Cambio y Operadores Cambiarios Fronterizos). Sus áreas de actividad abarcan el sistema integral de Prevención de Blanqueo de

23 de septiembre 1.972 adrianaleiva.camspbc@gmail.com c/ Canal de Panamá, 3 P- C 2º A C.P: 28027 - MADRID Tel: 629 801 541

Actualizado Noviembre 2013

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Capitales, Conocimiento del Cliente, análisis de operaciones sospechosas, Códigos Éticos y del Mercado de Valores y Protección del Inversor.

Asimismo, participó en el desarrollo y ejecución de operativos especiales a Entidades Financieras en materia de supervisión en prevención de Blanqueo de Capitales, en distintas Provincias como parte de las funciones de la Gerencia; así como, la participación en la coordinación del ejercicio de tipología realizado por la UNIF (2003) y de la participación activa a las modificaciones del Manual Técnico de transmisión de operaciones al Ente Regulador.

Durante los dos últimos años impartió formación en la materia a los nuevos funcionarios que ingresaron a la Gerencia; estuvo en calidad de formador especialista en el Programa Avanzado de Prevención de Legitimación de Capitales y Auditoría de Cumplimiento del Instituto de Altos Estudios Profesionales (IDAEP) dictado a Jueces y Fiscales en Caracas – Venezuela.

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CURRÍCULUM VITAE – Detallado

2012 – a la fecha: Profesional Independiente

CONSULTOR. Asesoría en la implementación de protocolos de actuación en materia de prevención de

blanqueo de capitales y financiación de terrorismo, diseño y desarrollo de modelos de enfoque basados en riesgo especialmente para abogados y auditores, formación a distintos sectores (abogados, auditores, inmobiliaria), gestión comercial en la búsqueda activa de clientes potenciales para el ofrecimiento de servicios de consultoría, formación y plataforma tecnológica de emisión de Informes de Debida Diligencia; así como, el establecimiento de convenios internacionales y nacionales con profesionales de prestigio para la impartición de formación en la materia de Prevención de Blanqueo de Capitales y Auditoria Forense de Investigación Legal.

2010-2012: COMPLIANZEN

CONSULTOR SENIOR. Elaboración y Desarrollo de Protocolos de compliance; e implementación de

normas, políticas y procedimientos en materia de prevención de blanqueo de dinero y de la financiación al terrorismo; así como, de la normativa sobre Mercado de Valores en materia MiFID.

Servicios desarrollados:

- Prevención Blanqueo de Capitales y de la Financiación del terrorismo:

o Elaboración y Desarrollo de Políticas KYC “Conocimiento del Cliente”; KYA “Conocimiento de

Agentes”; KYS “Conocimiento del Empleado” y KYR “Conocimiento de Corresponsal”.

o Diseño e implementación de procesos de prevención conforme a los estándares nacionales e internacionales.

o Elaboración de Manuales de Procesos de Análisis de Operaciones Sospechosas. o Elaboración de Manual de Prevención de Blanqueo de Capitales.

o Diseño de formularios normalizados.

- Risk Management: Mapas de Riesgos, Matrices y CMP´s:

o Asistencia en el desarrollo de parámetros de segmentación conforme a los niveles de riesgos. o Elaboración y Desarrollo de Gap Análisis – Controller Monitoring Progams (CMP´s); así como,

Matrices de Decisión y Planes de Acción.

o Asistencia en el diseño de metodología Risk Based Aproach (RBA) para el desarrollo e

implementación de software sobre la identificación del Beneficiario Real.

- Normas y Códigos de Conducta en Mercados de Valores y adaptación a MiFID:

o Elaboración de Informes de Avance sobre Proyecto Adaptación MIFID, basado en los 15

pilares fundamentales descritos en la normativa vigente.

o Diseño e implantación de Normas, Políticas y Procedimientos en materia MiFID.

o Diseño de Códigos Éticos y de Conducta. o Diseño de formularios normalizados.

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- Formación:

o Diseño y desarrollo estratégico de presentaciones para la formación continua a distintas áreas de la Entidad en materia de Prevención blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, MiFID y LOPD.

2003-2008: Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras (SUDEBAN)

Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF) Examinador de Bancos

Realización de Visitas de Inspección a los Sujetos Obligados en materia de Prevención y Control de Blanqueo de Capitales revisando, verificando y validando: los Sistemas Informáticos, Reportes exigidos, Política Conozca su Cliente, Parámetros de Segmentación, Reporte Actividades Sospechosas (RAS), Política Conozca su Empleado, Códigos éticos y compromiso institucional, conforme a los estándares de supervisión bancaria adoptados por la Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras de Venezuela.

Funciones que desarrollo:

o Efectuar el levantamiento de información del control interno de áreas operativas, financieras

y administrativas en las Instituciones e inspeccionar; a fin de identificar debilidades e incumplimiento en los procesos.

o Realizar análisis de clientes y calificar el cumplimiento de los requisitos exigidos utilizando

matrices de riesgo y ponderaciones de cumplimiento.

o Realizar análisis de muestra de operaciones: depósitos a la vista, cheques, transferencias desde / hacia exterior, cartas de crédito, por cliente, oficinas y/o sucursales.

o Realizar análisis de los sistemas informáticos de monitoreo de Prevención AML /CFT de la entidad en función a muestras.

o Preparar y dirigir entrevistas con los Responsables de distintas áreas.

o Verificar el cumplimiento del Plan Anual Operativo, así como, los distintos Programas Anuales de Seguimiento, Evaluación y Control de todas las áreas susceptibles de Blanqueo de Capitales.

o Verificar y emitir las recomendaciones pertinentes al Manual de Prevención de Blanqueo de

Capitales.

o Controlar y manejar información que acarrea investigaciones, inspecciones, fiscalizaciones,

supervisiones, vigilancia, regulación y control, entre otras, a las Entidades Bancarias por parte del Ente Supervisor.

o Redactar Informes (Actas de Inspección) y Procedimientos Administrativos producto de las visitas In-Situ dirigidos a la Junta Directiva de las Instituciones Financieras y Casas de Cambio.

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o Preparar presentaciones de formación ante diferentes Entes Públicos y Privados.

o Revisar, analizar y calificar expedientes de la Cartera de Crédito de los Sujetos Obligados. o Revisar, analizar muestras de clientes producto de la compra de Emisiones de Bonos de la

Deuda Pública Nacional.

Sectores desarrollados:

- Banca Comercial (Particular, Empresa)

- Banca Universal (Particular, Empresa, Privada)

- Banca de Inversión

- Entidades de Ahorro y Préstamo

- Casas de Cambio

- Operadores Cambiarios Fronterizos

FORMACIÓN:

Actualmente – Curso Especializado en Forensic Auditing – Financial & Organized Crime. En el centro United States Inter american Community Affairs.

2011-2012 – Máster en Coaching y Gestión del Talento (Habilidades Directivas) Escuela Europea de Administración y Empresas (EUDE) Madrid – España.

2010CAMS – Certified Specialists Anti-Money Laundering Specialist.

2001 COACH – Certificada en el Centro de Estudio del Coaching Profesional – (Caracas – Venezuela) 1996 UNE – Universidad Nueva Esparta (Caracas – Venezuela) Licenciada en Administración de Empresas (Titulación homologado en España: Diplomada en Ciencias Empresariales)

IDIOMAS: ESPAÑOL, INGLÉS (Intermedio)

--- EXPERIENCIA PROFESIONAL ANTERIOR:

2003 - 2008 : Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras (SUDEBAN) Examinador de Bancos.

1996 – 2003 : Gerente Administrativo / Contable. 1991 – 1996 : Responsable Administrativo / Contable.

ACTIVIDADES ACADÉMICAS, DOCENTES, PUBLICACIONES Y ASOCIACIONES

- Actualmente, en desarrollo Plan de Formación (presencial / e-learning) de obligatorio cumplimiento a nivel de Despachos de abogados y auditores, inmobiliarias, agentes profesionales inmobiliarios, tanto a las diferentes áreas sensibles (staff) de blanqueo de capitales, como al Órgano de Control Interno (OCI); carga horaria aproximada de 20 horas, por Institución.

Entrevista en Onda Naranja COPE www.ondanaranjacope.com por Carmen Berzosa Sorando

Jefe de Informativos, Valencia – Gandía (abril 2012).

Publicación en el portal www.controlcapital.net artículo denominado “La Ley 10/2010 exige que

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Formador colaborador en el Instituto de Investigación Cooperativa entre Entidades Aseguradoras y Fondos de Pensiones (ICEA), (2011).

- Ha participado en el diseño y desarrollo de programas de formación en materia de LOPD dirigidas a

empresas del sector asegurador, aforo de hasta 18 participantes con una carga horaria aproximada de 30 horas.

Instituto de Altos Estudios Profesionales (IDAEP) (Caracas – Venezuela) (2007) Formador. - Ha participado en el diseño y desarrollado presentación dirigido a Jueces y Fiscales del Ministerio

Público, aforo de hasta 15 participantes en curso intensivo de 15 horas denominado “Programa Avanzado de Prevención de Legitimación de Capitales y Auditoría de Cumplimiento”. --- INFORMÁTICA :

Usuario: Sistemas operativos (Windows), Herramientas (Excel, Word, Access, Powerpoint), Correo MS-mail e Internet.

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Anexo I

PROYECTOS DESTACADOS COMO CONSULTOR

Trabajo Sector Materia

GAP Análisis, Informe Banca MiFID Plan Anual Formación

(Staff – OCI) Banca PBC/FT

Formación Seguro Gestión de Procesos Cumplimiento Normativo

(Asistencia Técnica) EAFI CMP´s (MiFID-PBC/FT) Formación EAFI Cumplimiento Normativo

Formación Seguro LOPD

Cumplimiento Normativo

(Asistencia Técnica) Entidad de Pago CMP´s (PBC/FT) Diseño Metodología RBA Software Protocolos PBC/FT

Formación Despacho Curso Básico de PBC/FT Formación Despacho Curso al OCI

Manuales

Informe de Autoevaluación Asistencia Técnica

Inmobiliaria Sistema PBC /FT Manuales,

Informe Experto Externo Inmobiliaria Sistema PBC/FT Asistencia Técnica Despacho Sistema PBC/FT

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Anexo II

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