FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA SERVICIO DE RENTAS INTERNAS - SRI

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DATOS GENERALES Nombre de la institución: Pertenece: Adscrito: DOMICILIO Provincia: Cantón: Parroquia: Dirección: Correo electrónico: Página web: Teléfonos: N.- RUC:

Nombre del representante legal de la institución:

Cargo del representante legal de la institución:

Fecha de designación:

Período del cual rinde cuentas:

Fecha en que se realizó la Rendición de Cuentas ante la ciudadanía:

Lugar en donde se realizó la Rendición de Cuentas ante la ciudadanía:

COBERTURA Nacional Zonal Provincial Distrital Circuito 71,9 7,4 7,2 7 6,1 0,4

COBERTURA GEOGRÁFICA: UNIDADES DE ATENCIÓN QUE INTEGRA:

HOMBRES MUJERES MESTIZOS MONTUBIOS AFROECUATORIANOS INDÍGENAS BLANCOS OTROS

NACIONAL 1 4.022.739 1.971.142 2.051.597 2.892.349 297.683 289.637 281.592 245.387 16.091 ZONAL 8 4.022.739 1.971.142 2.051.597 2.892.349 297.683 289.637 281.592 245.387 16.091 REGIONAL NORTE 13 1.563.023 765.881 797.142 1.123.814 115.664 112.538 109.412 95.344 6.252 REGIONAL AUSTRO 4 320.392 156.992 163.400 230.362 23.709 23.068 22.427 19.544 1.282 REGIONAL CENTRO 1 6 342.446 167.799 174.647 246.219 25.341 24.656 23.971 20.889 1.370 REGIONAL CENTRO 2 3 187.738 91.992 95.746 134.984 13.893 13.517 13.142 11.452 751 REGIONAL EL ORO 3 172.092 84.325 87.767 123.734 12.735 12.391 12.046 10.498 688

REGIONAL LITORAL SUR 10 964.608 472.658 491.950 693.553 71.381 69.452 67.523 58.841 3.858

REGIONAL SUR 2 141.705 69.435 72.270 101.886 10.486 10.203 9.919 8.644 567 REGIONAL MANABÍ 6 330.735 162.060 168.675 237.798 24.474 23.813 23.151 20.175 1.323 PROVINCIAL 47 4.022.739 REGIONAL NORTE 13 1.563.023 765.881 797.142 1.123.814 115.664 112.538 109.412 95.344 6.252 CARCHI 1 53.071 26.005 27.066 38.158 3.927 3.821 3.715 3.237 212 ESMERALDAS 1 81.403 39.887 41.516 58.529 6.024 5.861 5.698 4.966 326 IMBABURA 1 109.784 53.794 55.990 78.935 8.124 7.904 7.685 6.697 439 NAPO 1 29.686 14.546 15.140 21.344 2.197 2.137 2.078 1.811 119 ORELLANA 1 57.846 28.345 29.501 41.591 4.281 4.165 4.049 3.529 231 PICHINCHA 6 1.076.957 527.709 549.248 774.332 79.695 77.541 75.387 65.694 4.308

SANTO DOMINGO DE LOS TSÁCHILAS 1 103.062 50.500 52.562 74.102 7.627 7.420 7.214 6.287 412

SUCUMBÍOS 1 51.214 25.095 26.119 36.823 3.790 3.687 3.585 3.124 205 REGIONAL AUSTRO 4 320.392 156.993 163.399 230.362 23.709 23.068 22.427 19.544 1.282 AZUAY 1 188.595 92.412 96.183 135.600 13.956 13.579 13.202 11.504 754 CAÑAR 2 87.551 42.900 44.651 62.949 6.479 6.304 6.129 5.341 350 MORONA SANTIAGO 1 44.246 21.681 22.565 31.813 3.274 3.186 3.097 2.699 177 REGIONAL CENTRO 1 6 342.446 167.799 174.647 246.219 25.341 24.656 23.971 20.889 1.370 COTOPAXI 2 93.738 45.932 47.806 67.398 6.937 6.749 6.562 5.718 375 PASTAZA 1 39.858 19.530 20.328 28.658 2.949 2.870 2.790 2.431 159 TUNGURAHUA 3 208.850 102.337 106.513 150.163 15.455 15.037 14.620 12.740 835 REGIONAL CENTRO 2 3 187.738 91.992 95.746 134.984 13.893 13.517 13.142 11.452 751 BOLÍVAR 1 54.510 26.710 27.800 39.193 4.034 3.925 3.816 3.325 218 CHIMBORAZO 2 133.228 65.282 67.946 95.791 9.859 9.592 9.326 8.127 533 REGIONAL EL ORO 3 172.092 84.325 87.767 123.734 12.735 12.391 12.046 10.498 688 EL ORO 3 172.092 84.325 87.767 123.734 12.735 12.391 12.046 10.498 688

REGIONAL LITORAL SUR 10 964.608 472.659 491.949 693.553 71.381 69.452 67.523 58.841 3.858

GALÁPAGOS 2 21.975 10.768 11.207 15.800 1.626 1.582 1.538 1.340 88 GUAYAS 5 675.032 330.766 344.266 485.348 49.952 48.602 47.252 41.177 2.700 LOS RIOS 2 205.028 100.464 104.564 147.415 15.172 14.762 14.352 12.507 820 SANTA ELENA 1 62.573 30.661 31.912 44.990 4.630 4.505 4.380 3.817 250 REGIONAL SUR 2 141.705 69.436 72.269 101.886 10.486 10.203 9.919 8.644 567 LOJA 1 120.683 59.135 61.548 86.771 8.931 8.689 8.448 7.362 483 ZAMORA CHINCHIPE 1 21.022 10.301 10.721 15.115 1.556 1.514 1.472 1.282 84 REGIONAL MANABÍ 6 330.735 162.060 168.675 237.798 24.474 23.813 23.151 20.175 1.323 MANABÍ 6 330.735 162.060 168.675 237.798 24.474 23.813 23.151 20.175 1.323

CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS

ESTRATEGICOS DE LA INSTITUCIÓN: RESULTADO 150,82% 2,29% 20,21% 76% 100% 102,10% 5,74%

Incrementar la aplicación de los principios constitucionales en materia tributaria

*Estandarización y optimización del proceso devoluciones de IVA Tercera Edad: El proyecto concluyó en el 2013 y comtempló la actualización,

mejora y capacitación a los usuarios internos del proceso para la aplicación de beneficios tributarios a personas de la tercera edad a través de definiciones

establecidas en los procedimientos, políticas y normas.

45,55% Porcentaje de participación en la recaudación de los

impuestos directos Incrementar la eficiencia y efectividad en los

procesos de asistencia y control, enfocadas al cumplimiento tributario, sustentados en un

modelo de gestión de riesgos

*Plan de Control Tributario: El Plan de control del año 2013 constituyó el marco de referencia de alineación estratégica institucional de las actuaciones

de control del Servicio de Rentas Internas, con el fin de asegurar el cumplimiento oportuno y veraz de las obligaciones de los contribuyentes, basado en un modelo de gestión integral de riesgos tributarios. * Plan de Control a Personas Naturales enfocado al Control Patrimonial: El Plan buscó contribuir con los objetivos planteados por la Administración para promover el cumplimiento tributario de las personas

naturales, con el objetivo de incrementar la recaudación en el impuesto a la Renta, haciendo énfasis en el mejoramiento y análisis del Control

Patrimonial.

*Facturación Electrónica. Este proyecto busca adecuar los procesos actuales del SRI para que los contribuyentes que emitan comprobantes de venta y

documentos complementarios electrónicos puedan recibir autorización automática en línea para la

emisión por este mismo medio de estos documentos. En implementación de la cuarta fase

correspondiente a Obligatoriedad

Porcentaje de recuperación de deuda gestionable

Se adjunta doc. Anexo Resultados de indicadores a nivel nacional Brecha de pago en monto

Brecha de presentación

Porcentaje de servicios automatizados

Índice de desconcentración de servicios

Porcentaje de cumplimiento de la meta de recaudación efectiva

Porcentaje de rendimiento de procesos de control 1

8 47 NA NA

COBERTURA N.- DE UNIDADES N. USUARIOS GÉNERO NACIONALIDADES

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ATRIBUIDAS POR LA CONSTITUCION, LEY, DECRETOS

PRESIDENCIALES

PRINCIPALES PROGRAMAS, PROYECTOS O ACCIONES REALIZADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE LA INSTITUCIÓN

INDICADOR DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE LA INSTITUCIÓN Y RESULTADOS ALCANZADOS EN EL

OBSERVACIONES INDICADOR

Dirección Nacional: 02-2908578

Atención al contribuyente: 1700 – SRI SRI (774 774)

1760013210001

REPRESENTANTE LEGAL DE LA INSTITUCIÓN:

Carrasco Vicuña, Carlos Marx

Director General del SRI

16 de enero de 2007

DATOS DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS.

Enero - Diciembre 2013 24 de marzo del 2014

Centro de Convenciones Eugenio Espejo - Quito

COBERTURA GEOGRÁFICA: UNIDADES ADMINISTRATIVAS TERRITORIALES QUE INTEGRA: N.- DE UNIDADES

SERVICIO DE RENTAS INTERNAS - SRI

SERVICIO DE RENTAS INTERNAS (SRI)

MINISTERIO COORDINADOR DE LA POLÍTICA ECONÓMICA

PICHINCHA QUITO Santa Prisca Salinas N17-203 y Santiago njasanza@sri.gob.ec medillon@sri.gob.ec jtcarpio@sri.gob.ec.

www.sri.gob.ec

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SERVICIO DE RENTAS INTERNAS - SRI Incrementar la conciencia de la ciudadanía

acerca de sus deberes y derechos fiscales *Diseño e Implementación del Modelo de Enfoque de Servicio al Ciudadano: El proyecto pretende

implementar un modelo de enfoque al contribuyente que permita optimizar los canales de servicios, cobertura y atención. Podremos establecer los lineamientos para el mejoramiento de los canales de atención al ciudadano, modelos de gestión para las dependencias encargadas del servicio y planes de capacitación específicos para los servidores públicos destinados a labores de atención al ciudadano, entre otros; mismos que contribuiran con la solución de los problemas identificados y atacando sus causas. *Impresión y distribución de material didáctico para los estudiantes participantes en el programa "Educación en Cultura Tributaria" (bachillerato) y

"Cultura Tributaria para la Educación Básica" *Cumple Ecuador: busca desarrollar participativamente la conciencia ciudadana y pública,

tiene su proyección en la sinergia, coordinación y convergencia para el desarrollo del pacto fiscal-social y la cohesión social; estratégicamente se centra en el fortalecimiento ético y responsabilidad profesional y

ciudadana; su eje fundamental es convertir a la tributación en "CONTRIBUCIÓN SOLIDARIA"; atiende

los requerimientos técnicos que consolidan conocimientos, valores, participación, actitudes y

8,73 90,00% 52% 5 100% 22,22% 94,08% 93,65 97,97% 100,27% CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES,

ATRIBUCIONES COMPETENCIAS LEGALES

FUNCIONES, ATRIBUCIONES, COMPETENCIAS PRINCIPALES PROGRAMAS, PROYECTOS O ACCIONES REALIZADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS COMPETENCIAS.

FACULTAD RECAUDADORA, ACCIÓN COACTIVA (Código Tributario).

Aplicación de la Ley de defensa de los derechos laborales.

PROYECTO OPTIMIZACIÓN DEL PROCESO DE COBRANZAS.

CAMPAÑAS DE COBRO PERSUASIVO Y COACTIVO. EJECUCIÓN Y CONTINUACIÓN COACTIVA DE CASOS EMBLEMÁTICOS.

IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS CON ENFOQUE DE IGUALDAD:

GRUPOS DE ATENCIÓN PRIORITARIA DETALLE PRINCIPALES ACCIONES REALIZADAS

Describa las acciones para impulsar e institucionalizar políticas públicas con enfoque intercultural

NA

Personas de la Tercera Edad

Se han implementado mecanismos de atención preferencial para personas de la tercera edad.

Personas con capacidades especiales

Se han implementado mecanismos de atención preferencial para personas con capacidades especiales.

Mujeres embarazadas con niños en brazos

Se han implementado mecanismos de atención preferencia para mujeres embarazadas y con niños en brazos.

Enfoque de movilidad humana

Se han implementado 46 agencias y 17 ventanillas únicas. Además de la ejecución anual de 669 brigadas móviles.

PARTICIPACIÓN CIUDADANA

Se coordina con las instancias de participación existentes en el territorio

MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN

CIUDADANA MECANISMOS IMPLEMENTADOS. MEDIOS DE VERIFICACIÓN

Consejo Ciudadanos Sectoriales NA NA

Diálogos periódicos de deliberación NA NA

Consejo Consultivo NA NA

Agenda pública de Consulta a la ciudadanía NA NA

Audiencia pública NA NA

Otros NA NA

NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS

COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA

COMUNIDAD.

COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA

COMUNIDAD ESPACIO EN QUE SE GENERO EL COMPROMISO

RESULTADOS AVANCE/CUMPLIMIENTO

NO APLICA NO APLICA NO APLICA

CONTROL SOCIAL

Veedurías Ciudadanas NO APLICA NO APLICA

Observatorios NO APLICA NO APLICA

Otros mecanismos de control social NO APLICA NO APLICA

RENDICION DE CUENTAS

PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DESCRIBA LA EJECUCIÓN DE ESTE MOMENTO MEDIOS DE VERIFICACIÓN OBSERVACIONES Este mecanismo ha elevado los índices de satisfacción en

cuanto a la atención en este grupo objetivo. El índice de satisfacción de los contribuyentes es del 85% (*) Este mecanismo ha elevado los índices de satisfacción en

cuanto a la atención en este grupo objetivo. El índice de satisfacción de los contribuyentes es del 85% (*)

NA

DETALLE PRINCIPALES RESULTADOS OBTENIDOS

Nota: Resultado Estudio de Satisfacción del Servicio al Ciudadano para el año 2013 bajo la metodología SERVQUAL

RESULTADOS ALCANZADOS EN EL CUMPLIMIENTO DE

LAS COMPETENCIAS. OBSERVACIONES

Dentro de los principales logros alcanzados podemos identificar el incremento e la recaudación de cobranzas para el

periodo 2013, los mismos que alcanzaron los 705 millones de dólares, dentro de esta recaudación los casos emblemáticos (CONECEL 95.94 millones, en Exportadora Bananera Noboa

92.20 millones, AYMESA 7.71 millones y 7,02 CORP. FAVORITA).

La recaudación 2013 fue 273.3 millones más que la alcanzada en el 2012 en cobranzas. La recaudación de cobranzas 2013 tuvo una participación del 5% en la recaudación general del

SRI.

Se archivaron 5.807 Procesos de Ejecución Coactiva. Intervinieron un promedio mensual de 32 funcionarios coactivos.

Se embargaron a 1.805 contribuyentes coactivados. Se secuestraron bienes muebles e inmuebles a 149 contribuyentes

coactivados.

Se realizaron un total de 16.605 acciones coactivas.

Promedio mensual de 92.895 contribuyentes persuadidos a través de campañas nacionales mediante los mecanismos del Contact Center (IVR

y Teleoperador), oficios persuasivos físicos y electrónicos, correos electrónicos, mensajes de texto SMS y mediante el esquema “Días de la

Recaudación”.

La recaudación por etapa de cobro se encuentra distribuida de la siguiente manera: Gestión de Cartera (Control de Deuda) y Persuasiva

405,92 millones y Coactiva 299,60 millones de dólares. Promedio de 79.535 pagos aplicados sobre las obligaciones tributarias

cada mes

PLANIFICACIÓN PARTICIPATIVA SI NO MEDIOS DE

VERIFICACIÓN Se ha incrementado la cobertura y presencia de la

Administración Tributaria para los procesos de asistencia al ciudadano. El índice de satisfacción de los

contribuyentes es del 85% (*)

Este mecanismo ha elevado los índices de satisfacción en cuanto a la atención en este grupo objetivo. El índice de

satisfacción de los contribuyentes es del 85% (*)

X

DETALLE MEDIOS DE VERIFICACIÓN NO APLICA

MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL QUE SE HAN GENERADO DESDE LA CIUDADANÍA

HACIA LA INSTITUCIÓN

MECANISMOS IMPLEMENTADOS. OBSERVACIONES

Evaluación de actividades de participación estudiantil en el Programa Educación en Cultura Tributaria con ME

Incrementar la eficiencia operacional

Plan de Evaluación de Capacidad Operativa: El objetivo de la iniciativa es proveer información respecto al desempeño de los procesos, tanto de nivel de cumplimiento de los estándares como de productividad, y de esa forma lograr una mejor distribución de recursos, tomar decisiones objetivas,

y orientar iniciativas para conseguir mejores resultados en los procesos.

Porcentaje de cumplimiento en Seguimientos a Planes y Proyectos.

Nivel de madurez de los procesos Promedio de requisitos por trámite ciudadano

Porcentaje de cumplimiento de LOTAIP Porcentaje de procesos comatosos

Incrementar el desarrollo del talento humano

Plan Anual de Formación y Capacitación 2013 - 2014 : El plan tiene como objetivo diseñar programas de capacitación para los servidores con el fin de mejorar

sus competencias técnicas y desarrollo de habilidades para cumplir adecuadamente con sus

funciones.

Porcentaje de funcionarios capacitados respecto a la dotación efectiva

Calificación promedio de la evaluación de desempeño

Incrementar el uso eficiente del presupuesto

Plan de Control Financiero a Direcciones Regionales: El Plan de control financiero a Direcciones Regionales consiste en realizar revisiones

de los procesos financieros a las direcciones regionales con el propósito de evaluar la ejecución de los procedimientos, normas y políticas vigentes,

absolución de inquietudes y considerando la posibiidad de relevar necesidades de mejora en los

diferentes procesos

Sistema integral para el Control Presupuestario : En ejecución. El proyecto consiste en obtener una herramienta para el manejo presupuestario con información oportuna para la toma de decisiones. La

integración con presupuesto y tesorería permitirá coordinar los controles en cada etapa y generar

alertas tempranas para la ejecución de pagos asociados a contratos.

Porcentaje de ejecución presupuestaria

Porcentaje de la ejecución presupuestaria en inversión

Se adjunta doc. Anexo Resultados de indicadores a nivel nacional

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SERVICIO DE RENTAS INTERNAS - SRI Elaboración del informe de rendición de

cuentas de acuerdo a los contenidos

establecidos en la RESOLUCIÓN N° CPCCS-007-259-2013.

* Elaboración de matrices con información de las direcciones nacionales y regionales.

Presentación del informe de rendición de cuentas a la ciudadanía en eventos de

retroalimentación de la rendición de cuentas en territorios y a nivel nacional, según el caso.

En coordinación con el MCPE.

Entrega de informe de rendición de cuentas al consejo de participación ciudadana y control social, incluyendo las observaciones de la ciudadanía.

Matrices y presentación entregadas al MCPE para su posterior envío al CPCCS

MECANISMOS UTILIZADOS PARA DIFUSION DE LA INFORMACIÓN:

MECANISMOS ADOPTADOS PARA QUE LA CIUDADANÍA ACCEDA A LA INFORMACIÓN DE

LA GESTIÓN INSTITUCIONAL Y DE SU RENDICIÓN DE CUENTAS.

PERIODICIDAD MARQUE CON UNA X

Medios de comunicación Mensual X

Publicación en la página web institucional de la

información institucional Semanal X

información de Rendición de Cuentas Mensual X

Redes sociales Semanal X

Publicaciones Mensual X

Mecanismos para que el ciudadano pueda solicitar información

Mecanismos para que la institución responda a las peticiones ciudadanas de información: Otros

PLANIFICACION: ARTICULACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS.

ARTICULACION DE POLITICAS PUBLICAS SI NO

La institución tiene articulado el POA al PNBV X

CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION

PROGRAMATICA:

META POA RESULTADOS DE LA EJECUCION % CUMPLIMIENTO

Porcentaje de cumplimiento de la meta de

recaudación efectiva 102,10% 100,00%

Porcentaje de rendimiento de procesos de

control 5,74% 100,00%

Porcentaje de recuperación de deuda

gestionable 150,82% 100,00%

Brecha de pago en monto 2,29% 100,00%

Brecha de presentación 20,21% 100,00%

Indice de desconcentración de servicios 100% 100,00%

Porcentaje de participación en la recaudación

de los impuestos directos 45,55% 100,00%

8,73 100,00%

CUMPLIMIENTO DE EJECUCION

PRESUPUESTARIA:

META POA PRESUPUESTO CODIFICADO PRESUPUESTO EJECUTADO

96% 100.312.103,77 99.301.195,72

TOTAL 100.312.103,77 99.301.195,72

TOTAL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL GASTO CORRIENTE PLANIFICADO GASTO CORRIENTE

EJECUTADO OTROS PASIVOS PLANIFICADO OTROS PASIVOS EJECUTADOS 100.312.103,77 95.414.640,14 94.053.399,57 10.564,27 10.564,27 NOTA: NO INCLUYE ANTICIPOS EN EL VALOR EJECUTADO

Ínfima Cuantía 4.332 1.996.945,05 4.352 1.950.364

Publicación 16 249.031,12 6 88.687

Licitación 4 3.297.600,60 - -

Subasta Inversa Electrónica 98 11.045.427,84 30 762.066

Procesos de Declaratoria de Emergencia - - - -

Concurso Público - - - - Contratación Directa 4 204.767,08 2 147.796 Menor Cuantía 81 1.955.863,68 38 739.454 Lista corta - - - - Producción Nacional 1 - - - Terminación Unilateral 1 14.200,00 - - Consultoría 14 819.415,14 1 12.200 Régimen Especial 199 5.370.655,48 149 684.943 Catálogo Electrónico 121 368.028,37 154 264.188 Cotización 33 4.102.476,81 6 619.172 Ferias Inclusivas 3 229.824,00 - - Otras 2 481.121,14 1 2.500

INFORMACIÓN REFERENTE A LA ENAJENACIÓN DE BIENES.

ENAJENACIÓN DE BIENES VALOR TOTAL MEDIO DE VERIFICACION QUE

ADJUNTA

NA 0 NA

INFORMACIÓN REFERENTE A EXPROPIACIONES/DONACIONES:

EXPROPIACIONES/DONACIONES VALOR TOTAL MEDIO DE VERIFICACION

NA 0 NA

ENTIDAD QUE RECOMIENDA

Examen Especial AISRI-11866-6-2013. al cumplimiento de recomendaciones de los informes de Auditoría de Contraloría General del Estado y de la Unidad de Auditoría Interna del Servicio de Rentas Internas, por el período comprendido entre el 1 de enero de 2010 y el 31 de diciembre de 2012. Pendiente el seguimiento al cumplimiento de recomendaciones emitidas.

Informe remitido a la máxima autoridad del SRI, para su cumplimiento, mediante memorando NAC-AINMGEI13-00016 de 23 de enero de 2013.

2. Supervisará que el Área de Ciclo Básico cumpla con el proceso de cierre de los casos de omisos en declaraciones y anexos dentro del plazo de 60 días establecido por la Administración Tributaria, a fin de gestionar sin retraso los procesos de ejecución sancionatorios, conforme a la política institucional vigente.

3. Controlará que los servidores del Área de Ciclo Básico atiendan los casos asignados de omisos en el tiempo determinado para el cierre de los procesos sancionatorios, a fin de cumplir con las metas operativas aprobadas por el Servicio de Rentas Internas.

MEDIO DE VERIFICACIÓN

INCORPORACION DE RECOMENDACIONES Y DICTAMENES POR PARTE DE LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL Y LA PROCURADURIA GENERAL DEL ESTADO:

RECOMENDACIONES Y/O DICTAMENES EMANADOS INFORME EL CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES Y

DICTAMENES OBSERVACIONES

AUDITORÍA INTERNA DEL SRI

1. Organizará la documentación generada en el proceso de control de omisos del Área de Ciclo Básico, a fin que los expedientes, se almacenen en archivadores o en un lugar destinado para el efecto, que cuente con seguridades para salvaguardar los documentos del área.

(*) Adjudicados: Procesos de contratación adjudicados en ejecución que no se encuentran concluidos.

(**) Finalizados: Procesos contractualmente cerrados y que no necesariamente corresponden al 2013, sino que estos pueden ser de arrastre de años anteriores.

Se adjunta matriz con el listado de las contrataciones a nivel nacional. TIPO DE CONTRATACIÓN

ESTADO ACTUAL

Adjudicados (*) Finalizados (**)

Número Total Valor Total Número Total Valor Total

GASTO DE INVERSIÓN PLANIFICADO Se refiere a la información de avance de la gestión en relación a lo planificado y de acuerdo a la Programación Operativa Anual:

OBSERVACIONES

5.320.218,17

PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y COMPRAS PÚBLICAS DE BIENES Y SERVICIOS

Se adjunta reporte SIPeIP

% CUMPLIMIENTO 98,99%

Prensa

MEDIOS DE VERIFICACION OBSERVACIONES

Radio, Prensa, Televisión.

(Transparencia - Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública LOTAIP)

Twitter, Youtube Describa los principales aporte ciudadanos recibidos:

Anexo: Matriz agenda SRI Rendición de cuentas

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REGIONAL CENTRO 1 6 342.446 167.799 174.647 246.219 25.341 24.656 23.971 20.889 1.370

COTOPAXI 2 93.738 45.932 47.806 67.398 6.937 6.749 6.562 5.718 375

PASTAZA 1 39.858 19.530 20.328 28.658 2.949 2.870 2.790 2.431 159

TUNGURAHUA 3 208.850 102.337 106.513 150.163 15.455 15.037 14.620 12.740 835

mejora y capacitación a los usuarios internos del proceso para la aplicación de beneficios tributarios a personas de la tercera edad a través de definiciones

45,55%

Incrementar la conciencia de la ciudadanía

implementar un modelo de enfoque al contribuyente que permita optimizar los canales de servicios, cobertura y atención. Podremos establecer

QUITO

SERVICIO DE RENTAS INTERNAS (SRI)

CENTRO I PICHINCHA N.- DE UNIDADES 1 8 Santa Prisca Salinas N17-203 y Santiago njasanza@sri.gob.ec medillon@sri.gob.ec jtcarpio@sri.gob.ec.

www.sri.gob.ec

1760013210001

16 de enero de 2007

Enero - Diciembre 2013 Ambato, 6 de Marzo del 2014

Facultad de Medicina - Universidad

COBERTURA GEOGRÁFICA: UNIDADES ADMINISTRATIVAS TERRITORIALES QUE INTEGRA:

N. USUARIOS GÉNERO NACIONALIDADES

PRESIDENCIALES

Porcentaje de cumplimiento en Seguimientos a Planes y Proyectos.

Incrementar la eficiencia y efectividad en los procesos de asistencia y control, enfocadas al

cumplimiento tributario, sustentados en un modelo de gestión de riesgos

Patrimonial.

funciones.

47 NA NA

COBERTURA N.- DE UNIDADES

Brecha de pago en monto

Se adjunta doc. Anexo Resultados de indicadores a nivel nacional Porcentaje de rendimiento de procesos de control

Porcentaje de participación en la recaudación de los impuestos directos

diferentes procesos

integración con presupuesto y tesorería permitirá

Porcentaje de la ejecución presupuestaria en inversión Incrementar la eficiencia operacional

Nivel de madurez de los procesos

Promedio de requisitos por trámite ciudadano

Porcentaje de cumplimiento de LOTAIP

Porcentaje de procesos comatosos

(5)

NA

Otros NA NA

COMUNIDAD.

CONTROL SOCIAL

PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DESCRIBA LA EJECUCIÓN DE ESTE MOMENTO MEDIOS DE VERIFICACIÓN

Elaboración del informe de rendición de cuentas de acuerdo a los contenidos

PROGRAMATICA:

Porcentaje de ejecución presupuestaria 100,81% 100,00%

SI NO

SRI.

coactivados.

Recaudación”.

cada mes

NA

Se ha incrementado la cobertura y presencia de la Administración Tributaria para los procesos de asistencia

al ciudadano. El índice de satisfacción de los contribuyentes es del 85% (*)

PLANIFICACIÓN PARTICIPATIVA

Se refiere a la información de avance de la gestión en relación a lo planificado y de acuerdo a la Programación Operativa Anual:

MEDIOS DE VERIFICACIÓN X

OBSERVACIONES

Describa los principales aporte ciudadanos recibidos:

Se adjunta reporte SIPeIP OBSERVACIONES

Twitter, Youtube

OBSERVACIONES Prensa

MEDIOS DE VERIFICACION

(6)

Cumplimiento del plan de inscripción 103,67% 100,00%

Brecha de presentación - Impuesto al Valor

Agregado (regularización 6 meses) 13,19% 100,00%

Brecha de presentación - Impuesto a la Renta

Sociedades 1,07% 100,00%

Brecha de presentación retenciones a la fuente

IR (regularización 6 meses) 9,92% 100,00%

Brecha de presentación en anexos

transaccionales (regularización 6 meses) 19% 65,88%

Brecha de presentación Impuesto a la Renta

Personas Naturales 0,52% 100,00%

Porcentaje de cumplimiento en plazo de

atención de los reclamos administrativos 95% 100,00%

PRESUPUESTARIA:

96% 1.169.241,02 1.169.222,02

TOTAL 1.169.241,02 1.169.222,02

Ínfima Cuantía 706 277107,81 706 277107,81

Publicación Licitación

Subasta Inversa Electrónica ₄ _231384,00 ₃ _224024,00

Procesos de Declaratoria de Emergencia Concurso Público Contratación Directa Menor Cuantía 7 132383,00 3 22040,00 Lista corta Producción Nacional Terminación Unilateral Consultoría Régimen Especial 9 146508,52 4 11044 Catálogo Electrónico 34 33135,31 34 33135,31 Cotización 3 364419,12 2 287619,12 Ferias Inclusivas Otras

ADJUNTA

NA 0 NA

ENTIDAD QUE RECOMIENDA TIPO DE CONTRATACIÓN

ESTADO ACTUAL

Número Total Valor Total Número Total Valor Total

GASTO DE INVERSIÓN PLANIFICADO 5.320.218,17

OBSERVACIONES

% CUMPLIMIENTO 100,00%

Se adjunta matriz con el listado de las contrataciones a nivel nacional.

INCORPORACION DE RECOMENDACIONES Y DICTAMENES POR PARTE DE LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL Y LA PROCURADURIA GENERAL DEL ESTADO:

RECOMENDACIONES Y/O DICTAMENES EMANADOS INFORME EL CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES Y DICTAMENES

(7)

REGIONAL CENTRO 2 3 187738 91992 95746 134984 13893 13517 13142 11452 751

BOLÍVAR 1 54510 26710 27800 39193 4034 3925 3816 3325 218

CHIMBORAZO 2 133228 65282 67946 95791 9859 9592 9326 8127 533

mejora y capacitación a los usuarios internos del proceso para la aplicación de beneficios tributarios a

45,55%

Incrementar la conciencia de la ciudadanía

implementar un modelo de enfoque al contribuyente que permita optimizar los canales de

diferentes procesos

integración con presupuesto y tesorería permitirá coordinar los controles en cada etapa y generar

alertas tempranas para la ejecución de pagos asociados a contratos.

Porcentaje de la ejecución presupuestaria en inversión

SRI.

coactivados.

Recaudación”.

cada mes Nivel de madurez de los procesos

Promedio de requisitos por trámite ciudadano Porcentaje de cumplimiento de LOTAIP

Porcentaje de procesos comatosos

Brecha de pago en monto

Porcentaje de rendimiento de procesos de control

NACIONALIDADES

PRESIDENCIALES

COBERTURA N.- DE UNIDADES N. USUARIOS GÉNERO

16 de enero de 2007

Enero - Diciembre 2013 Riobamba, 11 de Marzo del 2014

Facultad de Medicina - Universidad

COBERTURA GEOGRÁFICA: UNIDADES ADMINISTRATIVAS TERRITORIALES QUE INTEGRA: N.- DE UNIDADES 1 8 47 NA NA PICHINCHA QUITO Santa Prisca Salinas N17-203 y Santiago njasanza@sri.gob.ec medillon@sri.gob.ec jtcarpio@sri.gob.ec.

www.sri.gob.ec

1760013210001

Incrementar la eficiencia y efectividad en los procesos de asistencia y control, enfocadas al

cumplimiento tributario, sustentados en un modelo de gestión de riesgos

Patrimonial.

Se adjunta doc. Anexo Resultados de indicadores a nivel nacional

Incrementar la eficiencia operacional

funciones.

Porcentaje de participación en la recaudación de los impuestos directos

Evaluación de actividades de participación estudiantil en el Programa Educación en Cultura Tributaria con ME Porcentaje de cumplimiento en Seguimientos a Planes y

Proyectos.

CENTRO II

SERVICIO DE RENTAS INTERNAS (SRI)

(8)

NA

Otros NA NA

COMUNIDAD.

CONTROL SOCIAL

PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DESCRIBA LA EJECUCIÓN DE ESTE MOMENTO MEDIOS DE VERIFICACIÓN

Elaboración del informe de rendición de cuentas de acuerdo a los contenidos

PROGRAMATICA:

Porcentaje de ejecución presupuestaria 100,00% 100,00%

Cumplimiento del plan de inscripción 98,81% 100,00%

Brecha de presentación - Impuesto al Valor

Agregado (regularización 6 meses) 14,71% 92,94%

Brecha de presentación - Impuesto a la Renta

Sociedades 0,55% 100,00%

Brecha de presentación retenciones a la fuente

IR (regularización 6 meses) 7,45% 100,00%

Brecha de presentación en anexos

transaccionales (regularización 6 meses) 11,88% 100,00%

Brecha de presentación Impuesto a la Renta

Personas Naturales 0,92% 100,00%

Porcentaje de cumplimiento en plazo de

atención de los reclamos administrativos 100% 100,00%

PRESUPUESTARIA:

96% 733.088,51 640.960,88 OBSERVACIONES % CUMPLIMIENTO 87,43% Prensa MEDIOS DE VERIFICACION Se adjunta reporte SIPeIP

Se refiere a la información de avance de la gestión en relación a lo planificado y de acuerdo a la Programación Operativa Anual:

Twitter, Youtube OBSERVACIONES

Describa los principales aporte ciudadanos recibidos:

PLANIFICACIÓN PARTICIPATIVA SI NO

OBSERVACIONES X

MEDIOS DE VERIFICACIÓN Este mecanismo ha elevado los índices de satisfacción en

cuanto a la atención en este grupo objetivo. El índice de satisfacción de los contribuyentes es del 85% (*)

Se ha incrementado la cobertura y presencia de la Administración Tributaria para los procesos de asistencia

al ciudadano. El índice de satisfacción de los contribuyentes es del 85% (*)

NA

(9)

TOTAL 733.088,51 640.960,88

Ínfima Cuantía 241 93068,61 240 89946,19

Publicación Licitación

Subasta Inversa Electrónica 1 45957,54 2 29438,81

Procesos de Declaratoria de Emergencia Concurso Público Contratación Directa 2 61852,96 1 10000 Menor Cuantía 6 192198,27 2 10210 Lista corta Producción Nacional Terminación Unilateral Consultoría 1 12200 1 12200 Régimen Especial 93 23943,67 93 23943,67 Catálogo Electrónico Cotización 2 237129,96 Ferias Inclusivas Otras

ADJUNTA

NA 0 NA

ENTIDAD QUE RECOMIENDA

RECOMENDACIONES Y/O DICTAMENES EMANADOS INFORME EL CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES Y

DICTAMENES OBSERVACIONES

Valor Total Número Total Valor Total

Se adjunta matriz con el listado de las contrataciones a nivel nacional.

INCORPORACION DE RECOMENDACIONES Y DICTAMENES POR PARTE DE LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL Y LA PROCURADURIA GENERAL DEL ESTADO: 5.320.218,17

TIPO DE CONTRATACIÓN

ESTADO ACTUAL

Número Total

GASTO DE INVERSIÓN PLANIFICADO