U I I I W R S I D A D AUTÓNOMA DE M D R I D PACULTAD DE P S I C O L O G t A
DEPARTAMENTO DE P S I M L O G Í A B I O L ó G I C A Y DE LA SALUD
"DISCRIKIRACIóN Y EXPRESIóN DE EKOCIONES EN BEBdS CON SfNDROKE DE D O W
Tesic presentada para l a obtención d e l grado d e DOCTOR EN PSICOLOGfA por:
pb% 4 : 20oS6.
AEGELA M E C ~ ~ A L o H s o% Ac qzz2rZ 1 . -,
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Hadrid, julio d e 1988.
JAiNE IGLESIAS DORADO, Profesor Titular Interino del Departamento de Psicología Biológica y de l a Salud de l a Universidad Autónoma de Madrid,
CERTIFICA: Que l a Tesis Doctoral titulada "DISCRIKIBACI6E Y EXPRESIóB' DE EMOCIOEES EE BEBÉS COB SfaDROKE DE DOWEn, de l a que e s autora l a doctoranda ABGELA LOECHES ALOBSO, ha s i d o realizada bajo s u dirección con l o s medias de investigación procedentes del ya extinto Departamento de Psicobiología, actualmente integrado en e l Departamento de Psicología Biológica y de l a Salud de l a Universidad Autónoma de Madrid.
Que dicha Tesis Doctoral constituye un trabajo original de investigación iniciado a mediados de 1985, que actualmente reune l a s condiciones académicas exigibles para s u lectura y defensa.
Y para que quede constancia de s u autorización para s o l i c i t a r a l a Comisión de Doctorado de l a Universidad Autónoma de Kadrid, previa conformidad del Departamento de Psicología Biológica y de la Salud, l a admisión a tr&mite de lectura de l a Tesis referida (Art. 80 del Real Decreto 185/1985, de 23 de enero), firma l a presente certificación en Hadrid, a día ocho de julio de m i l novecientos ochenta y ocho.
R G R R D E C I M I E N T O S .
Quiero e x p r e s a r m i g r a t i t u d a t o d a s l a s p e r s o n a s e i n s t i t u c i o n e s que han hecho p o s i b l e l a r e a l i z a c i ó n de e s t e t r a b a j o . En p r i E r l u g a r , agradezco a l D r . Jaime I g l e s i a s Dorado, no solamente e l haber hecho un e j e r c i c i o de p a c i e n c i a enorrre a l d i r i g i r e s t a tesis, s i n o también e l haberme dado l a oportunidad de aprender t o d o cuanto S& s o b r e e l quehacer c i e n t í f i c o y do poder c o n s t a t a r de c e r c a s u s e x t r a o r d i n a r i a s c u a l i d a d e s humanas. E s t e t r a b a j o e s t a n t o suyo como mío.
Con Fernando C a r v a j a l y Ana Karía I g l e s i a s r e c o r r i l a comunidad de Madrid de punta a p u n t a , c a s i d i a r i a m e n t e y d u r a n t e un año, buscando s u j e t o s y d a t o s . Además, Fernando, j u n t o con L u i s C a r r e t i e y Juan Kanuel S e r r a n o han dado forma d e f i n i t i v a a l manuscrito p a r a que quedase p r e s e n t a b l e . L u i s hizo l a s f i g u r a s y l o s t r e s passron muchas h o r a s peléandose con e l ordenador, s a c r i f i c a n d o s u t r a b a j o p e r s o n a l y s u tiempo de o c i o , aunque l o más c a r a c t e r í s t i c o de e l l o s e s que son unos e x c e l e n t e conpañeros y amigos.
A l D r . F r a n c i s c o Rodríguez Sanabra le agradezco l a c o r d i a l i d a d que siempre me ha dispensado desde que e n t r é a formar p a r t e d e l a n t i g u o Depto, de P s i c o b i o l o g i a , a s í como t o d a s l a s s u g e r e n c i a s que me ha r e a l i z a d o s o b r e e s t e y o t r o s t r a b a j o s a l o l a r g o de e s t e tiempo.
Agradezco tambien a Fernando P e l á e z , A l b e r t o Becerra y J o s é EIiguel Fernández Dols e l i n t e r é s que han mostrado siempre p o r e s t e t r a b a j o , a s í como e l apoyo que de muchas maneras y en m ú l t i p l e s o c a s i o n e s me han brindado.
Lourdes GuiRales y Jerónimo López han estado siempre cerca, dispuestos a colaborar en lo que fuera necesario. A ellos y a mi familia les agradezco sus numerosas muestras de aliento y el ánimo que me han infundido aún en los momentos mhs difíciles,
Otras persorias e instituciones sin cuya ayuda este trabajo no hubiera podido realizarse, han sido las siguientes:
Alvaro Narchesi; el INSERSO, a través del Sr. D. Pedro Lafuente; la Casa de Salud de Santa Cristina, con la colaboración particular del Dr. D. Ceferino Lacalle y de Mercedes Valle y ANAP, mediante Teresa de Miguel, que contribuyeron de distinta forma en
la obtención de la muestra de sujetos que han formado parte de este estudio,
La Caja de Ahorros de Kadrid, que me otorgó una ayuda económica para la realización de esta tesis, y la Dirección General de Investigación Cíkntifica y Técnica que subvencionó el proyecto de investigación: "Expresión emocional infantil: Comparación entre lactantes normles y lactantes con síndrome de Down" (PR86-0116>, del que este estudio es sólo una parte.
Por último, mi más sincero agradecimiento a los padres y a los nifios, que han sido sin duda los auténticos protagonistas de este trabajo.
2 . EXPRESI~H DE LAS EKOCIOHES EE LOS A H I ~ L E S Y EB
n
HOñBRE 11
2 . 1 . Introducción histórica al estudio de la expre-
sión emocional 12
2 . 2 . La hipótesis de la universalidad de la expresión
facial 19
2 . 2 , l . Líneas tradicionales de investigación 19 2 . 2 . 2 . Investigaciones sobre expresión facial
de emociones en lactante3 humanos 23 2 . 2 . 3 . Investigaciones sobre reconocimiento de
expresiones faciales de emociones en lac- tante~ humanos
2 . 3 . La naturaleza de la expresión facial
3 . EL SfHDROnTi DE DOWi.
3 . 1 . Nota histórica y definición 3 . 2 . Bases genéticas
3 . 2 . 1 . Trisomía regular 3 . 2 . 2 . Trisomía en mosaico
3 . 2 . 3 . Trisomía por traslocación
3 . 2 . 4 . Diferencias entre la trisomía 21 y otras trisomías de los autosomas
3 . 2 . 5 . Ejemplos de trisomía cromosómica
en s u j e t o s no humanos
3 . 3 . F a c t o r e s r e l a c i o n a d o s con e l o r i g e n d e l síndrome de Down
3.3.1, F a c t o r e s i n t r í n s e c o s 3.3.2. F a c t o r e s e x t r í n s e c o s
3'4. A l t e r a c i o n e s e s p e c i f i c a s d e l s i n d r o m de Down 3 , 4 . 1 . Norfología de l o s i n d i v i d u o s con s í n -
drome de Down
3 . 4 . 2 . Hipotonia muscular y t r a s t o r n o s bio- x é d i c o s
3 . 4 . 3 . R e t r a s o mental 3.5. Mecanismos n e u r a l e s
3 . 5 . 1 . Neuroanatomia 3.5.2. N e u r o f i s i o l o g í a
3 . 5 . 3 , Nuevas p e r s p e c t i v a s de e s t u d i o
4. ESTUDIO 1: EXPRESI6B FACIAL DE EMDCIOBES EH B I M S COH SfWROHE DE DOWH DE TRüS A OBCE 1I1.
SES DE EDAD 4 . 1 . I n t r o d u c c i ó n
4.1.1, Revisión de e s t u d i o s p r e v i o s
4.1.2. A n á l i s i s c r i t i c o de l o s r e s u l t a d o s 4 . 1 . 3 . O b j e t i v o d e l p r e s e n t e e s t u d i o e
h i p ó t e s i s formuladas
4.2. Metodo
4.2.1. Sujetos
4.2.2. Estimulos
4.2.3, Aparatos
4.2.4, Procedimiento
4.3. Resultados
4.3.1. Validez de las respuestas analizadas
4.3.2. Cambios faciales observados
4.4. Discusión
5. ESTUDIO 2: DISCRIWIBACIóE DE EXPRESIONZS FACIALES DE EWDUIOWS EH BISiOS COH SiWROXE DE DOWñ DE TRES A OHCE MESES DE EDAD
5.1. Introducción
5.1.1. Revisión de estudios previos
5.1.2. Anblisis critico de los resultados
5.1.3. Objetivo del presente estudio e hipitesis formuladas
5.2. Hétodo
5.2.1. Sujetos
5.2.2. Estimulos
5.2,3. Aparatos
5.2.4. Procedimiento
5.3, Resultados
5.3.1. Fase de familiarización visual
5.3.2, Fase de discriminación visual
5.4, Discusión
A. Código de identificación y base muscular de las principales unidades de acción facial según el
"Facial Action Coding System" 274 B. Hoja de registro utilizada para la codificación de
las expresiones faciales 277
C. Datos correspondientes al estudio sobre expresión
facial de emociones 279
D. Hoja de registro utilizada para anotar los tiempos de fijación visual en la prueba de discriminación de
expresiones faciales 283
E. Datos correspondientes al estudio sobre discriminación de expresiones faciales: 1. Fase de familiarización
visual 285
F. Datos correspondientes al estudio sobre discriminación de expresiones faciales: 11. Fase de discriminación visual
1, Prototipos fundamentales de expresión emocional según Ekman y Friesen (1978)
2. Expresiones faciales de emociones características de los lactantes normales
3, Estudios sobre expresión facial de emociones en lactautes con síndrome de Down
4. Distribución por edades y sexo de los sujetos estudiados 5. Estados couductuales del lactante según Brñzelton (1973) 6. Distribución de las respuestas analizadas según la
condición estimular, la edad
y
el sexo de los sujetos 7. Juicios subjetivos de las respuestas facialesregistradas en las distintas condiciones estimuiares 8. Validación convergente de las categorías emocionales atribuidas por los jueces a las distintas respuestas faciales de los bebés con síndrome de Down
9. Validación divergente de las categorias elnocionales atribuidas por los jueces a las distintas respuestas faciales de los bebés con síndrome de Down
10. Validación convergente de las unidades de acción facial registradas mediante la técnica "FACS"
11. Validación divergente de las unidades de acción facial registradas mediante la técnica "FACS"
12. Componentes expresivos que definieron las respuestas faciales de los bebés con sindrome de Down en cada condición estimular
13. Distribución de los sujetos que participaron en el estudio de Lewis y Brooks-Bunn (1984), según su cuadro cli nico
14. Estudios sobre la respuesta de fijación visual en lactantes con síndrome de Down
15. Estructura de la prueba de di~criminación de expresiones faciales
16. Condiciones experimentales administradas a todos los sujetos que formaron parte del estudio sobre
discriminación de expresiones faciales
17. Medias y desviaciones tipicas de los tiempos de
fijación acumulados ante cada expresión facial durante la fase de familiarización visual
18. AnAlisis de varianza de los tiempos de fijación
acumulados ante cada expresión facial durante la fase de familiarización visual, en función de las variables edad, sexo y expresión facial
19. Medias y desviaciones típicas de los tiempos de fijación ante cada expresión facial nueva durante la fase de discriminación visual
/
20. Análisis de varianza de los tiempos de fijación ante cada expresión facial nueva durante la fase de discriminación visual, en función de las variables edad, sexo
y
condición experimental
21. Contrastes t de Student entre las medias de los tiempos de fijación ante la expresión familiar y la nueva durante la fase de discriminación visual 22. Contrastes t de Student entre las medias de los
tiempos de fijación ante cada expresión facial nueva durante la fase de discriminación visual, dependiendo de la expresión familiar
1. Representación circular de las emociones según Plutchik (1980)
2. Diagrama de barras ilustrando las preferencias
visuales de los lactantes normales por las diferentes expresiones faciales de emociones
3. Distribución normal del cromasoma 21
4. Distribución errónea del cromosoma 21 en el caso de trisomia regular
5. Distribución errónea del cromosoma 21 en el caso del
mosaicismo 53
6. Distribución errónea del cromosoma 21 por traslocacidn 55 7, Mano y pie característicos de los sujetos con síndrome
de Down 70
8. Oreja y ojo de un sujeto con síndrome de Down en
comparación con los de un sujeto normal 72 9. Silla utilizada para sentar a los bebés durante las
pruebas realizadas 123
10. Diagrama de barras ilustrando los porcentajes de aparición de cada unidad de acción facial en función
de las variables edad y condición estimular 138 11. Muestra fotográfica de una expresión de alegría 143 12, Diagrama de barras reflejando las semejanzas
existentes entre las respuestas faciales de los bebes con síndrome de Down y los normales en la condición de alegría
13. Diagrama cuadrangular i l u s t r a n d o l a e s t r u c t u r a de l o s p r o t o t i p o s fundamentales de r e s p u e s t a f a c i a l en l a condición de a l e g r í a
14, Muestra f o t o g r á f i c a de una e x p r e s i ó n de i r a 15. Diagrama de b a r r a s r e f l e j a n d o l a s semejanzas
e x i s t e n t e s e n t r e l a s r e s p u e s t a s f a c i a l e s de l o s bebés con síndrome de Down y l o s normales en l a condición de i r a
16. Diagrama cuadrangular i l u s t r a n d o l a e s t r u c t u r a de l o s p r o t o t i p o s fundamentales de r e s p u e s t a f a c i a l en l a condición d e i r a
17. Muestra f o t o g r á f i c a de una e x p r e s i ó n de desagrado 18. Diagrama de b a r r a s r e f l e j a n d o l a s semejanzas
e x i s t e n t e s e n t r e l a s r e s p u e s t a s f a c i a l e s de l o s bebés con síndrome de Down y l o s normales en l a condición de desagrado
19. Diagrama cuadrangular i l u s t r a n d o l a e s t r u c t u r a de l o s p r o t o t i p o s fundamentales de r e s p u e s t a f a c i a l e n l a condición d e desagrado
20. Xuestra f o t o g r á f i c a de una e x p r e s i ó n de miedo 21. Diagrama de b a r r a s r e f l e j a n d o l a s semejanzas
e x i s t e n t e s e n t r e l a s r e s p u e s t a s f a c i a l e s de l o s bebés con síndrome de Down y l o s normales e n l a condición de miedo
22. Diagrama cuadrangular i l u s t r a n d o l a e s t r u c t u r a de l o s p r o t o t i p o s fundamentales d e r e s p u e s t a f a c i a l e n l a condición de miedo
23. Muestra f o t o g r á f i c a de una e x p r e s i ó n de t r i s t e z a
24. Diagrama de barras reflejando las semejanzas
existentes entre las respuestas faciales de los bebés con síndrome de Down y los normales en la condición
de tristeza 160
25. Diagrama cuadrangular ilustrando la estructura de los prototipos fundamentales de respuesta facial en la
condición de tristeza 160
26. Xuestra fotografica de una expresión de sorpresa 162 27. Diagrama de barras reflejando las semejanzas
existentes entre las respuestas faciales de los bebes con síndrome de Down y los normales en la condición de sorpresa
28. Diagrama cuadrangular ilustrando la estructura de los prototipos fundamentales de respuesta facial en la
condición de sorpresa 163
29. Estímulos presentados en las pruebas de discriminación
de expresiones faciales de emociones 204
30, Disposición de los aparatos ujtilizados en el estudio sobre discriminación de expresiones faciales de
emociones 206
31. Diagrama de barras ilustrando los tiempos de fijación durante la fase de familiarización visual, según las
variables sesión y expresión facial 215 32. Diagrama de barras ilustrando los tiempos de fijación
durante la fase de familiarización visual, según las
variables edad, sexo y expresión facial 217 33, Diagrama de barras ilustrando las proporciones de los
tiempos de fijación ante cada expresión facial nueva en relación con el tiempo total de fijación durante la
f a s e de d i s c r i m i n a c i ó n v i s u a l , según l a condición
experimental y las v a r i a b l e s edad y sexo 22 1 3 4 , Diagpama dé: b a r r a s i l u e t r a n d o iar. d i f e r e n c i a s e i i t r r l o s
tiempos de f i j a c i ó n a n t e l a e x p r e s i ó n f a m i l i a r y l a nueva d u r a n t e l a f a s e de d i s c r i m i n a c i ó n v i s u a l , según l a coridición experimental y l a v a r i a b l e edad 224 35. Diagrama de b a r r a s i l u s t r a n d o l a s d i f e r e n c i a s e n t r e l o s
tieinpos de f i j a c i ó n a n t e cada e x p r e s i ó n f a c i a l nueva en función de l a e x p r e s i ó n f a m i l i a r y t e n i e n d o en cuenta
l a v a r i a b l e edad 227
36. Diagrama de b a r r a s i l u s t r a n d o l a s semejanzas e x i s t e n t e s e n t r e l a s p r e f e r e n c i a s v i s u a l e s demostradas por l o s bebés con síndrome de Down y l o s normales d u r a n t e l a f a s e de
d i s c r i m i n a c i ó n v i s u a l 229
X
-
I n t r o d u c c i ó n g e n e r a l .E1 sindrome de Down, también denominado trisomia 21, mongolismo, idiocia mongoloide, acromicria congénita, idiocia kalmuca, u oligofrenia d i s p l á s i c a tricosomal, e s l a consecuencia de un estado especifico de desequilibrio cromosómico, que incluye, e n t r e o t r a s manifestaciones c l í n i c a s , un cuadro importante de r e t r a s o mental. Los s u j e t o s que padecen e s t e sindrome s e reconocen fácilmente por s u morfología f a c i a l desde el momento d e l nacimiento, pudiendo determinarse mediante e l a n á l i s i s de s u c a r i o t i p o l a existencia de l a alteración cromosómica, que c o n s i s t e en l a presencia de un cromosoma 2 1 de más en algunas o todas l a s c é l u l a s d e l organismo.
A causa de s u s implicaciones biomédicas y conductuales, e l estudio c i e n t í f i c o d e l síndrome de Down a t r a e actualmente a e s p e c i a l i s t a s procedentes de d i f e r e n t e s ramas de l a s c i e n c i a s n a t u r a l e s y s o c i a l e s y, muy especialmente, ademhc de a l o s g e n e t i s t a s , a neurocientificos y a psicólogos d i f e r e n c i a l e s , quienes investigan d i s t i n t o s aspectos complementarios d e e s t a alteración. En p a r t i c u l a r , l o s neurocientificos s e ocupan de a n a l i z a r l a existencia de posibles a l t e r a c i o n e s anatómicas, f i s i o l ó g i c a s o bioquímicas en e l sistema nervioso de l o s s u j e t o s afectados, intentando determinar l a forma en que l a trisomía 21 produce e l r e t r a s o mental (Epstein, 1986). Por s u p a r t e , l o s psicólogos d i f e r e n c i a l e s s e interesan por evaluar e l alcance de dicho r e t r a s o , principalmente con e l objetivo de diseñar programas de educación e s p e c i a l . que permitan compensarlo de algún modo (Lambert, 1981; Perera, 1987). Posiblemente debido a que e s t o s últimos definen s u trabajo en términos excesivamente pragmáticos, h a s t a e s t e momento han desestimado l a posibilidad de que l o s s u j e t o s con síndrome de Down,
teniendo en cuenta l o s d a t o s aportados por l o s neurocientificos, tengan más elementos en común con l o s s u j e t o s normales que d i f e r e n c i a s , y que precisamente por e l l o s u estudio pueda c o n t r i b u i r a esclarecer determinados problemas b á s i c o s de l a Psicología General (Ato, 1976;Forteza, 1978),
Quizás e l ejemplo m6s c l a r o en e l que l a s setnejanzas sean más notables que l a s d i f e r e n c i a s , a l menos en c i e r t o s aspectos fundamentales, l o constituyen l o s procesos emocionales. Dichas semejanzas cabe e s p e r a r l a s si partimos del presupuesto de que t a l e s procesos emocionales son universales y comunes a l o s animales y a l hombre, e s t o e s , p a r t e de l a dotación h e r e d i t a r i a de l a especie (Darwin, 1872/1984; 1877/1983). Dentro de e s t e mismo marco de pensamiento, en el presente t r a b a j o s e aborda en dos experimentos complementarios el e s t u d i o de l a s capacidades de expresión y reconocimiento de emociones de l o s bebes con síndrome de Down, en relación con l a h i p ó t e s i s de l a universalidad de l a expresión f a c i a l y s o b r e l a base de l a s t e o r í a neodarwinianas actuales sobre l a expresión emocional (vease, por ejemplo, Tomkins, 1962; 1963).
Una vez planteado e l problema que constituye e l motivo p r i n c i p a l de e s t a t e s i s , procede dedicar el r e s t o de e s t e capitulo introductorio a d e f i n i r l a perspectiva de a n á l i s i s que aquí s e defiende dentro del campo de l a Psicología d e l a emoción, para despues j u s t i f i c a r l a elección de l o s s u j e t o s con trisomía 21 y, por último, presentar e l contenido de l o s s i g u i e n t e s capítulos que integran e s t a t e s i s .
E1 e s t u d i o c i e n t í f i c o de l a s emocionesha adquirido cada vez m6s importancia en l o s últimos años dentro de l a s Neurociencias GSmith y DeVito, 1984); de l a Sociología y l a Antropología (Scheff, 1983; Lutz y
White, 1986), y, s o b r e todo, dentro de l a Psicología CLeventhal y Tomarken, 1986; Blanchard y Blanchard, 1988), dando lugar en e s t e último caso a l a aparición de numerosas publicaciones experimentales, t e x t o s y monografias (vease Kleinginna y Kleinginna, 1981), ademas de l a r e c i e n t e creación de d o s r e v i s t a s especializadas, denominadas Xotivation and Emotion y Cognitlon and Emotion. Esta eclosión s e debe en p a r t e a l surgimiento de t é c n i c a s avanzadas para e l a n á l i s i s objetivo de l a s emociones (Levi, 1975; Plutchik, 1980; Izard, 1982;
Scherer y Ekman, 1982>, paralelamente a l d e s a r r o l l o d e d i v e r s a s t e o r í a s sobre e s t a materia desde l a s d i s t i n t a s d i s c i p l i n a s psicológicas (Plutchik y Kellerman, 1980; Scherer y Ekman, 1954).
En este contexto, s o b r e s a l e especialinente e l i n t e r é s mostrado por l o s psicólogos comparatistas y l o s etólogos experimentales por d e s c r i b i r l a s pautas elementales de conducta emocional de l a s d i v e r s a s especies en condiciones n a t u r a l e s y controladas, a s í como determinar s u s mecanismos f i s i o l ó g i c o s , evolución y s i g n i f i c a d o adaptativo (Blanchard y Blanchard, 1988); l a preocupación de l o s psicólogos de la personalidad y c l í n i c o s por d i l u c i d a r l o s componentes emocionales de l o s r a s g o s de personalidad y de l a s d i f e r e n t e s psicopatologías (Blankstein y cols., 1980; Veiner, 1986); l a inclinación cada vez más pronunciada de l o s psicólogos cognitivos por descubrir l a s relaciones e n t r e l o s procesos cognitivos y emocionales (Clark y Fiske, 1982); o la motivación de l o s psicólogos s o c i a l e s por a n a l i z a r
l a influencia d e l contexto en l a regulación s o c i a l de l a s emociones (Shaver, 1984; F r i j d a , 1986; Fernández-Dols y cols., en prensa).
De l o a n t e r i o r s e desprende e l c a r á c t e r i n t e r d i s c i p l i n a r i o del campo de l a emoción, dentro del cual una perspectiva psicobiológica, s i t u a d a en un punto intermedio e n t r e l a Psicología y l a s Neurociencias, s e c a r a c t e r i z a por s u independencia en relación con l a s d i s t i n t a s escuelas psicológicas y por d e f i n i r l a s emociones en un marco de pensamiento neodarwiniano, poniendo un é n f a s i s e s p e c i a l en s u c a r a c t e r adaptativo con relación a l a conducta humana (Panksepp, 1982; Fox y Davidson, 1984; Oomura, 1986)' A s í , un c i e r t o número de emociones s e consideran a d a p t a t i v a s porque s e supone que contribuyen a l a organización de secuencias e s p e c i f i c a s de conductas que favorecen l a comunicación i n t r a e s p e c í f i c a y l a supervivencia de l o s individuos en determinadas condiciones ambientales, muy especialmente durante l a s primeras interacciones madre-hijo (Trevarthen, 1985).
De acuerdo con l o que acaba de cefialarse, l o s postulados basicos sobre l o s que descansa e s t a perspectiva psicobiológica e s t á n muy bien definidos por Panksepp (1982) y pueden resumirse esencialmente en l o s siguientes. Primero, s e supone que l a s denominadas emociones b á s i c a s son procesos dimanantes de l a actividad de determinados c i r c u i t o s neurales, ubicados en e l sistema limbico, que s e han desarrollado en l a s primeras e t a p a s de l a evolución d e l cerebro de l o s mamiferos para responder de forma incondicionada a n t e c i e r t a s s i t u a c i o n e s ambientales de e s p e c i a l relevancia para l a supervivencia d e l o s individuos.
Segundo, s e asume que t a l e s c i r c u i t o s neurales organizan y guían l a
conducta mediante l a activación e inhibición de patrones específicos de respuesta, incluyendo cambios subjetivos, somáticos y vegetativos, todos l o s cuales cumplen una determinada función en presencia de dichos estímulos. Tercero, s e piensa que 10s c i r c u i t o s neurales propios de cada emoción mantienen interacciones recíprocas con l o s mecanismos cerebrales que subyacen a l o s procesos cognitivos superiores, de forma que l a s respuestas emocionales s e pueden condicionar a circunstancias estimulares emocionalem+nte neutras por medio del refuerzo. En suma, desde e s t a posición s e defiende que l a s emociones son p a r t e de l a conducta motivada, equiparables en c i e r t o modo con e l aprendizaje en l o que respecta a s u papel de guía de l a conducta, no estando necesariamente supeditadas a l o s procesos cognitivos (vease tambien Plutchik, 1980; ohman, 1987).
Lo importante de e s t a perspectiva e s que, bajo determinadas formulaciones t e ó r i c a s , e s posible establecer comparaciones e n t r e sujetos humanos adultos y nifios, subnormales y o t r o s organismos animales en relación con algún aspecto de l a conducta emocional, en función de l a continuidad evolutiva e n t r e l o s necanismos cerebrales que elaboran l a s emociones. Como s e ha indicado
mas
a r r i b a , l a s pruebas experimentales, aportadas por l a Psicología Fisiológica y l a Aeuropsicologia, hacen suponer que t a l e s mecanismos cerebrales radican en e l cerebro límbico. A s i , por ejemplo, s e ha observado que l a s conductas i n s t i n t i v a s de l a s especies permanecen i n a l t e r a d a s en animales decorticados poco después d e l nacimento y que, con alguna excepción, l a s lesiones d e l tejido subcortical en humanos producen cambios s i m i l a r e s a l o s que r e s u l t a n de s u manipulación experimentalen o t r o s mamiferos (Isaacson, 1982; Kupfermann, 1985). En conclusisn, parece que e l cerebro limbico e s similar en todos l o s mamíferos, desde un punto de v i s t a funcional, dando lugar a cambios comparables en l o s sisteinas de respuesta d e l organismo.
E1 mejor ejemplo de todo l o que acaba de indicarse l o constituyen l a s expresiones f a c i a l e s de l a s emociones, l a s cuales son respuestas muy estereotipadas y con un claro valor de seíial en l o s primates humanos y no humanos, que se encuentran resuladas orieinalmente por neuronas subcorticales pertenecientes a l sistema motor extrapiramidal (Rinn, 1984). Sin embargo, pese a haberse aport'ado numerosas pruebas en favor de s u universalidad, predomina todavía l a idea de que t a l e s expresiones son seflales convencionales y variables de una cultura a o t r a , s i n e s t a r ligadas directamente a l a conducta emocional y viniendo determinadas por procesos cognitivos de origen c o r t i c a l (vease, por ejemplo, Valle-Inclán, 1983; Frijda, 1986). S i bien e s t o s autores confunden e l problema de l a expresión voluntaria con e l de l a expresión emocional o espontánea (Iglesias y cols,, 1984; I ~ l e s i a s , 1986), l o c i e r t o e s que l o s datos de que actualmente s e dispone en favor de l a universalidad de la expresión f a c i a l no permiten descartar una posible influencia ambiental.
Enlazando con l o a n t e r i o r , el estudio del síndrome de Down cobra una especial importancia, ya que, desafortunadamente, constituye un experimento natural idóneo para someter una vez más a prueba l a hipótesis de la universalidad de l a expresión f a c i a l y s u posible innatismo, habida cuenta d e l deterioro que presentan e s t o s s u j e t o s en
l o s procesos de memoria y aprendizaje, a causa presumiblemente de una maduración m á s l e n t a d e l sistema nervioso en relación con lffi nifíos normales (Scott y cols., 1983).
En p a r t i c u l a r , l a s principales razones que justifican l a elección de e s t e t i p o de sujetos son l a s siguientes. En primer lugar, l a frecuencia de aparición de l a trisomia 21 ert la población e s relativamente a l t a , constituyendo uno de l o s principales grupos de retrasados mentales en cuanto a s u incidencia Gambert y Rondal, 1982). En segundo lugar, se conoce l a alteración genetira que causa e l síndrome de Down, s i n haberse podido determinar h a s t a ahora l a existencia de a l t e r a c i o n e s específicas en l a s e s t r u c t u r a s filogen6ticamente m á s antiguas d e l sistema nervioso, incluyendo e l sistema limbicu, en donde s e suponen que radican l o s mecanismos que gobiernan l a s supuestas emociones bhsicas (Epstein, 1985). Y , en t e r c e r lugar, dado e l r e t r a s o mental y l a s posibilidades m & s reducidas de aprendizaje que presentan todos l o s individuos afectados, r e s u l t a posible separar en e l l o s l o a prototipos bhsicos de respuesta emocional de l a expresión y reacciones emocionales dependientes de normas culturales. Con o t r a s palabras con e s t o s sujetos s e plantea l a posibilidad de seguir avanzando en el conocimiento de l o que e s innato o adquirido en l a expresión f a c i a l de l a s emociones,
E l estudio d e l sindrolne de Down desde e s t a perspectiva e s totalmente novedoso f r e n t e a l a de o t r m autores, quienes tradicionalmente han dejado de lado e l estudio de l a s emociones, quizhs por haberse asumido l a prevalencia de l o s procesos cognitivos y , por
e l l o , u11 estado de r e t r a s o emocional secundario a l de r e t r a s o mental, muchas veces s i n justificación alguna. Así, por ejemplo, no extraña encontrarse a menuao en t e x t o s y manuales de actualidad afirmaciones en relación con l o s suejetos trisómicos t a l e s como "No sonrien. H i f i j a n l a mirada... Están i n d i f e r e n t e s y apáticos
...
Lloran poco"(Rendiguchia, 1980, pag. 222). Dentro d e e s t e contexto, s e ha subestimado e l estudio de l a expresión f a c i a l en si misma, s i n a d v e r t i r s e que, en e s t e caso concreto, l a posible existencia de semejanzas e n t r e l o s ninos con síndrome de Down y l o s normales puede contribuir a comprender mejor e l d e s a r r o l l o socio-emocional normal.
Para terminar con e s t a introducción, debe hacerse una mínima presentación de l o s s e i s capitulos que siguen. L m capítulos 20 y 30 son en c i e r t a forma una prolongación de e s t e primero y tienen, por t a n t o , un c a r a c t e r t 6 r i c o . En e l capítulo 20 s e subrayan l o s aspectos comunes a l a s d i s t i n t a s t e o r í a s neodarwinianas sobre l a expresión emocional que dan s e n t i d o a l a h i p ó t e s i s de l a universalidad de l a expresión f a c i a l , dedi&iidose o t r a buena p a r t e del mismo a r e v i s a r l a s d i v e r s a s pruebas que s u s t e n t a n dicha h i p ó t e s i s , y muy especialmente l a s r e s u l t a n t e s de l o s t r a b a j o s previos realizados por nuestro equipo de investigación con l a c t a n t e s normales. Seguidamente, en e l capitulo 30 s e define ampliamente e l síndrome de Down, s u s bases genéticas, f a c t o r e s asociados a l a s mismas, a s í como l a s alteraciones c a r a c t e r í s t i c a s que van unidas a dicho síndrome, revisándose por último con un mayor grado de d e t a l l e l a s anomalías hasta ahora conocidas en el sistema nervioso de e s t o s s u j e t o s , t o d a s l a s cuales no s e aprecian, en s u mayoría, h a s t a poco después d e l nacimiento.
Los dos s i e u i e n t e s capítulos, e l 4Q y e l 50, son l o s experimentales, El capítulo 40 constituye un estudio de l a capacidad de expresión emocional de l o s bebés con síndrome de Down, mientras que en e l capítulo 5G se investiga su capacidad de discriminación de exresiones f a c i a l e s de emociones, Con e l l o s e pretende detericinar si dichos s u j e t o s muestran y reconocen l o s prototipos de respuesta f a c i a l supuestamente universales, en función de l a s h i p ó t e s i s formuladas en consonancia con n u e s t r a s propias observaciones hechas con lactantea normales de una edad equivalente y en i d e n t i c a s condicíonesestimulares. En ambos estudios, s e coiifirman en general nuestras h i p ó t e s i s , habiéndose encontrado unos r e s u l t a d o s muy semejantes eri l o s niíios con síndrome de Down e n relación con l o s nifios normales,
A continuación, en e l capitulo 60 s e presenta una discusión general en l a que s e intentan plantear d i s t i n t o s interrogantes t e ó r i c o s y metodológicos acerca de l a h i p b t e s i s de l a universalidad de l a expresión f a c i a l y su posible innatismo, a s í como l a s implicaciones de l o s resultados encontrados para una mejor comprensión d e l síndrome de Down, pasando finalmente a relacionarse en e l capítulo 70 l a s conclusiones derivadas de e s t a tesis.
2. E x p r e s i ó n de l a s e m o c i o n e s e n 1 0 s a n i - l e s
y e n e l h o m b r e .
2.1. Introducción histórica al estudio de la expresión emocional.
Como puede recordarse a p a r t i r del t í t u l o de e s t e capitu10,los estudios sobre expresión f a c i a l y emoción tienen s u origen en Charles Darwin (1872/1984; 1877/1983>. Darwin compara e l comportamiento emocional de l o s animales y e l hombre, destaca la existencia de elementos comunes en l a expresión emocional de sujetos humanos pertenecientes a d i s t i n t a s culturas, hace hincapié en l a similitud del repertorio expresivo de niños ciegos y videntes y, finalmente, e s e l primero que observa de forma sistemAtica la aparición temprana de los gestos emocionales en e l niño de corta edad. En conclusión, Darwin mantiene que l a s expresiones faciales de las emociones son universales y que han s i d o seleccionadas en e l curso de l a evolución para t r a n s m i t i r mensajes discretos acerca del estado interno de s u emisor, resultando por e l l o claves en l a regulación de l a comunicación intraespecíf ica y l a supervivencia de l o s individuos.
Xedio s i g l o despues de l a publicación de l o s esacritos darwinianos, l a hipótesis de l a universalidad de l a expresión f a c i a l s e incorpora a l a s polémicas abiertas acerca de l a determinación genética o ambiental del comportamiento humano. E1 interés por l a s investigaciones sobre expresión f a c i a l de emociones s e encuentra ya en psicólogos como, Goodenough (1931), Landis (1929), Sherman (1927) y
Voodworth (1938), entre otros, s i n que entonces pudieran aportarse datos concluyentes acerca de l a s relaciones entre expresión f a c i a l y emoción, l a universalidad de l a s expresiones faciales y s u posible
carácter innato. Sin embargo, prevaleció l a opinión de Landis (1929) y Sherman (1927), a pesar de tener s u base en trabajos muy deficientes desde un punto de v i s t a metodológico. Estos autores observaron que los juicios de sujetos adultos sobre expresiones faciales de emociones eran imprecisos, excepto cuando s e conocía e l estímulo que provocaba l a respuesta f a c i a l , así que concluyeron que l a expresión f a c i a l no e r a un indicativo suficiente para juzgar l a presencia de una emoción. E1 tema perdió interes en l o s años siguientes.
Con posterioridad, Rebb (1946) defendió que l a s expresiones faciales de l a s l a s emociones podían s e r identificadas s i n percibir s u causa, en función de l a familiaridad que tienen l o s jueces con e l individuo que l a s expresa y e l contexto social en que ocurren. Estas afirmaciones aumentaron e l escepticismo de l o s psicólogos por l o s estudios sobre l a expresión de l a s emociones. En e s t e estado d e opinión, l a s investigaciones fueron muy escasas, exceptuando l o s trabajos de Schlosberg (1954), quien clasificó l a s d i s t i n t a s categorías emocionales según t r e s dimensiones bipolares, a saber, e l nivel de activación, e l tono hedónico y l a disposición atencional.
E l interes por l a expresión f a c i a l no renace hasta que Tomkins (1962, 1963) da a conocer s u teoría de l a s emociones discretas (para un versión actualizada, vease Tomkins, 1982). Según e s t a teoría, l a s emociones tienen un origen subcortical y s e encuentran definidas por patrones específicos de cambios faciales, pudiendo s e r identificadas con precisión por grupos de jueces a p a r t i r de s u mera presencia y en ausencia de o t r o s indicios, siempre que representen fiablemente
afectos innatos. Dicha identificación por parte del receptor s e supone que no tiene lugar en función de una familiarización previa con s u emisor, del estímulo o del contexto social en que ocurren, sino que s e basa en l a anticipación de l a conducta futura de aquél. Tal anticipación no implica necesariamente experimentar e l sentimiento de l a otra persona, s i n o t a n sólo expectativas acerca de s u s tendencias
l
de aproximación o retirada en relación con uno mismo.
Tomkins influyó directamente sobre Ekman e Izard, motivandoles a l a realización de investigaciones transculturales y a continuar, en definitiva, la línea ya trazada por Darwin en e l estudio de l a expresión emocional. Ambos autores, por separado, comprobaron l a existencia en diversas culturas de a l menos s e i s expresiones faciales universales, correspondientes a s e i s de l a s emociones que tanto Darwin como Tomkins habían considerado innatas: alegría, i r a , miedo, sorpresa, desagrado y t r i s t e z a (Ekman y Friesen, 1971; Izard, 1971). Poco después, Ekman (1973) edita Darwin and facial expression, donde d i s t i n t o s autores revisan l a s investigaciones postdarwinianas sobre expresión f a c i a l en primates no-humanos, expresión emocional en niños ciegos y videntes, y también l o s estudios sobre expresión f a c i a l y emoción en sujetos humanos pertenecientes a d i s t i n t a s culturas, contrastandolos directamente con l a s observaciones pioneras de Darwin.
Los avances registrados en e s t e campo de investigación son recibidos con especial interés por los llamados "etólogos humanos", uno de cuyos propósitos fundamentales e s l a explicación del comportamiento social humano según hipótesis derivadas de la teoría de la evolución.
Así, por ejemplo, Eibl-Eibesfeldt (1972, 1975) valora especialmente l o s resultados de los estudios transculturales e i n s i s t e en que l a s expresiones faciales de l a s emociones son conductas adquiridas en l a evolución de la especie por s u valor adaptativo. E 1 propio Eibl- Eibesfeldt continúa realizando investigaciones transculturales y analiza l a expresión emocional de nifios sordomudos ciegos y de otros con diversos d é f i c i t s sensoriales, concluyendo que e l aprendizaje visual no e s preciso para e l desarrollo de l a expresión emocional.
Esta línea de trabajo no e s seguida por otros etólogos. Mientras que algunos restringen s u campo de trabajo a l estudio de l a expresión f a c i a l y l a comunicación visual en primates no humanos (Andrew, 1972;
Van Hooff, 1972; Redican, 1975), otros s e limitan a desarrollar catálogos descriptivos de expresiones faciales mostradas por niflos de edades escolares en diversas situaciones naturales (Blurton-Jones, 1971; McGrew, 1972). En consecuencia, e l estudio de l a expresión f a c i a l y l a emoción y s u s implicaciones permanece s i n una integración teórica adecuada, que pueda agrupar a l o s autores interesados en uno u o t r o aspecto y que estimule investigaciones convergentes.
Son precisamente Ekman (1977), Izard (1977) y Plutchik (1980), quienes, más tarde, proponen o amplían teorías previas de l a emoción en consonancia con l o s presupuestas originales de Darwin. Estos autores defienden l a existencia de un número reducido de s e i s a ocho emociones básicas, determinadas genéticamente, de cuya combinación surgen las denominadas emociones sociales (en l a Fig. 1 pueden verse l a s emociones básicas propuestas por Plutchik, 1980). Además, e s t a s autores consideran que la cara constituye e l lugar principal donde s e
FIG. 1
Representación circular de las emociones según Plutchik (1980>, atendiendo a su simtlaridad y antagonisnu. con indicación de las posibles emociones
derivadas a partir de la combinación de pares adyacentes de emociones básicas.
asientan l a s emociones, y defienden que e l valor adaptativo de l a s expresiones faciales radica en que transmiten fiablemente e l estado emocional de s u emisor y s u tendencia conductual, contribuyendo de forma decisiva a l establecimiento y regulación de contactos sociales, en especial a l desarrollo de l a primera relación madre-hijo. A s í , mientras que l a expresión de i r a , por ejemplo, implica un estado de frustración y una intención de ataque en relación con e l evento frustrante, l a expresión de miedo transmite un estado de indefensión y l a necesidad de escapar o recibir protección con relación a alguna amenaza. A diferencia de e s t a s dos expresiones l a alegría refleja un estado de regocijo y una intención a f i l i a t i v a en relación, generalmente, con un estimulo social (Izard, 1977).
Dado e l papel que sobre todo Ekman e Izard atribuyen a la expresión facial en s u s respectivas teorías, estos autores s e esfuerzan por elaborar técnicas objetivas de codificación de acciones faciales, teniendo en cuenta l a anatomía funcional de l a cara. La publicación reciente de dos sistemas de codificación, e l FACS de Ekman y Friesen (1978) y e l HAX de Izard (1979), que permiten l a descripción de l a s acciones visibles de l o s músculos faciales, ha contribuído a aumentar e l interés de l o s investigadores por l a expresión facial de l a s emociones, ya que permiten e l estudio empírico de problemas que han permanecido s i n respuesta durante más de un siglo.
Uno de estos problemas e s determinar si e l lactante humano presenta en condiciones estimulares adecuadas l a s expresiones faciales supuestamente universales, correspondientes a l a s emociones
consideradas básicas e innatas por l o s autores mencionados; y tambien conocer si e s capaz de dicriminar y reconocer dichas expresiones faciales en l a cara de una persona adulta, ya que, como señalan varios autores, l a evolución de señales visuales especificas para cada emoción habría ocurrido a l a par que una presión selectiva destinada a mejorar l a capacidad de respuesta frente a e s a s señales (Sackett, 1963; Hinde, 1977; Lewis y Gower, 1980; Smith, 1982).
En e l apartado siguiente s e revisa e l estado de conocimiento actual sobre e s t e último problema deteniendonos principalmente en l o s estudios realizados por nuestro equipo de investigación en l o s últimos cinco años, no s i n antes reseñar l o s principales resultados aportados dentro de l a s líneas tradicionales de investigación en relación con l a hipótesis de l a universalidad de l a expresión f a c i a l
2.2. L a h i p b t e s i s d e l a u n i v e r s a l i d a d d e l a e x p r e s i b n f a c i a l .
2.2.1. Líneas tradicionales de investigación.
Para comprender mejor e l valor relativo de l a s investigaciones que van a enunciarse, queremos subrayar que l a polémica de si l a s expresiones faciales san universales o específicas de cada cultura s e encuentra resuelta en parte por l o s investigadores actuales.
Observaciones en uno u otro sentido son perfectamente complementarias, de forma que l a existencia de elementos transculturales no implica l a ausencia de diferencias culturales en l a expresión facial (Iglesias y cols., 1984).
De acuerdo con l o anterior, Friesen (1972, citado en Ekman, 1973) ha observado que tanto l o s sujetos occidentales como l o s orientales muestran expresiones faciales muy similares en respuesta a películas neutras y estresantes, y también que l a s respuestas expresivas de ambos grupos difieren cuando en l a s a l a de proyección están presentes l o s experimentadores; en e s t a condición, l o s orientales minimizan y enmascaran s u s expresiones negativas ante escenas desagradables por medio de sonrisas. Para explicar e s t e fenómeno, Ekman y Friesen (1975) propusieron e l concepto de "normas expresivas" (display roles), entendiendo por ello l a s normas que en cada cultura regulan la expresión social de l a s emociones (véase también Saarni, 1982).
Estudios transculturales.
Los estudios llevados a cabo por Izard (1971) con sujetos occidentales coinciden con l o s realizados por Ekman y cols. (Ekman y Friesen, 1971), quienes incluyeron en s u s trabajos individuos procedentes de culturas preliteratas. Bn s í n t e s i s , estos autores han demostrado que l o s sujetos pertenecientes a catorce culturas diferentes son capaces de expresar y de reconocer l a s emociones supuestamente básicas de alegría, i r a , miedo, sorpresa, desagrado y t r i s t e z a (Ekman y Oster, 1979).
Limitándonos a l o s trabajos de Bkman y cols. con culturas preliteratas, estos autores encontraron, por una parte, que en d i s t i n t a s subculturas de Eueva Guinea y Borneo s e reconocían de forma adecuada l a s expresiones faciales antes mencionadas, todas e l l a s simuladas por sujetos occidentales, si bien debe señalarse que l o s individuos pertenecientes a l a subcultura Fore, de Bueva Guinea, tan solo fueron capaces de identificar correctamente l a expresión de miedo cuando tenía que discriminarse de l a s expresiones de alegría, i r a y desagrado, pero no cuando debía discriminarse de l a expresión de sorpresa. Por o t r a parte, l o s autores citados no sólo demostraron que l o s sujetos de culturas preliteratas reconocían l a s poses de emociones de sujetos occidentales, sino también que éstos eran capaces de reconocer l a s poses de aquéllos. Concretamente, s e observó que diferentes muestras de estudiantes norteamericanos reconocían laa expresiones de alegría, i r a y desagrado pertenecientes a individuos de l a subcultura Fore. L o s juicios volvieron a s e r inadecuados con l a s
poses de sorpresa y miedo, precisamente l a s mismas que l o s individuos fore tenían dificultad en reconocer.
Todos e s t o s hallazgos constituyen pruebas sólidas en favor de l a hipótesis de l a universalidad de c i e r t a s expresiones faciales asociadas con l a s emociones (una revisión más detallada de e s t o s estudios puede consultarse en Ekman, 1982).
Estudios con invidentes.
Distintos autores han destacado l a semejanza entre l a expresión emocional de sujetos ciegos y videntes (p.e., Fulcher, 1942). Cabe destacar en especial l o s trabajos de Eibl-Eibesfeldt (1972, 1 9 7 9 , que analizó filmaciones correspondientes a nifios ciegos sordomudos de diferentes edades, tomadas en d i s t i n t a s condiciones, observando si dichos sujetos presentaban l o s movimientos expresivos propios de l a r i s a , sonrisa, i r a , llanto, sorpresa, aceptación y rechazo. Este autor tambien encontró que incluso los nifíos ciegos, sordomudos y mutilados de ambos brazos poseen igualmente un repertorio normal de expresiones emocionales.
En e s t a misma línea, Ortega (1982; Ortega y cols., 1983) ha observado recientemente que l a s expresiones de alegría correspondientes a un grupo de nifios invidentes son reconocidas adecuadamente por un grupo de jueces, y que dichas expresiones implican l a actividad del músculo Cigomático Wayor. En e s t e trabajo s e
plantea de nuevo que e l aprendizaje visual no es una condición , necesaria para e l desarrollo de l a expresihn facial.
Estudios con primates no humanos.
A l o largo de e s t e siglo, son varios l o s autores que han destacado l a existencia de semejanzas morfológicas entre l a s expresiones faciales humanas y l a s de otros primates no humanos (p.e., Andrew, 1963, 1972). Huber (1931) destacó que l a musculatura f a c i a l indispensable para l a existencia de un repertorio expresivo amplio surge en l o s primates a p a r t i r de una reducción de l a musculatura auricular y de un incremento de l a musculatura en l a región media de l a cara. En e l hombre, por ejemplo, destaca una mayor diferenciación de los músculos en esa región, además de una disminución de s u tamafío
(véase tambien ChevalierSkolnikoff, 1973).
Por s u parte, Van Hooff (1972) ha pretendido explicar l a evolución de l a sonrisa y l a r i s a humanas a p a r t i r de l a s expresiones "mostrar l o s dientes en silencio" y "boca abierta relajada" (cara de juego), que s e encuentran en l a mayoría de los primates no humanos y de forma más sobresaliente en l o s antropoides. Recientemente, Redican (1982) ha subrayado l a existencia de una semejanza no sólo morfológica sino tambibn funcional entre l a s expresiones faciales humanas y l a s propias de otros primates. E1 autor citado relaciona l a s expresiones faciales de miedo y sorpresa humanas con l a s expresiones "muecam y "mueca de boca abiertau, l a ira con l a expresión de "boca tensa", la alegría con
l a "boca abierta relajada" (cara de juego) y s u s movimientos asociados, y l a t r i s t e z a con e l *pucheron.
Por Último, debe mencionarse un estudio clásico de Foley sobre reconocimiento de expresiones emocionales de chimpancés por sujetos humanos, en e l que s e observó que un grupo de estudiantes universitarios eran capaces de juzgar correctamente l a s expresiones de t r i s t e z a , alegría, miedo e i r a de l o s chimpancés; tan sólo dos expresiones, calma y excitación, no s e reconocieron adecuadamente, l a s cuales, según Chevalier-Skolnikoff, no fueron representaciones f i a b l e s de l o s estados atribuidos a e l l a s por Foley (véase Ekman, 1973).
En definitiva, todos e s t o s datos sustentan también la hipótesis de l a universalidad y posible innatismo de l a s expresiones faciales de l a s emociones consideradas básicas.
222. Investigaciones sobre expresión facial de esocimes en lactantes huianas.
L a expresión f a c i a l i n f a n t i l s e ha estudiado mediante juicim subjetivos y también por medio de códigos observacionales. Los estudios de juicios consisten, en general, en s o l i c i t a r a diferentes observadores que seleccionen de una l i s t a cerrada de términos emocionales aquél que defina mejor una determinada expresión facial. A diferencia de los estudios de juicios, los estudios observacionales tienen por objetivo l a medición d i r e c t a de l o s cambios faciales que caracterizan una determinada emoción, por l o que también s e denominan
estudias de componentes expresivos. Los estudios de juicios, por tanto, son menos precisas que l o s estudios de componentes; así, por ejemplo, en l o s primeros no s e tienen en cuenta l o s elementos configuracionales en l o s que s e basa cada observador para emitir un juicio acerca de una determinada expresión facial (Izard y Dougherty, 1982).
Los códigos observacionales s e componen de categorías discretas de conducta facial, l a s cuales pueden definirse partiendo de alguna teoría sobre expresión emocional, de c r i t e r i o s funcionales o tambien del estudio de l a base muscular de cada movimiento expresivo. Los primeros están fundamentados en teorías que presuponen la universalidad de c i e r t o s movimientos expresivos que aparecen asociadffi a l a s emociones supuestamente basicas mientras que l o s segundos tambien denominados etológicos o inductivos están definidos por un número variable de categorías inferenciales, l a s cuales incluyen diversos movimientos expresivos que s e presupone cumplen alguna función específica en determinadas condiciones estimulares. E l problema que presentan l o s códigos etológicos, al igual que l o s basados en teorías, e s que son incompletos y poco precisos, debido a la f a l t a de validez de l a s categorías de conducta facial que l o s componen. Así, por ejemplo, ambos t i p o s de códigos incluyen categorías que reflejan acciones musculares complejas, resultantes de varias acciones independientes que no tienen por que aparecer siempre asociadas
(Iglesias, 1986).
Para salvar l o s inconvenientes que presentan l o s códigos observacionales basados en teorías y los etológicos, s e han
desarrollado l o s denominados códigos anatómicos, cuyas categorías s e elaboran a p a r t i r del a n á l i s i s de l o s cambias faciales que produce l a estimulación eléctrica y l a contracción voluntaria de las d i s t i n t o s músculos faciales, e s t o e s , de acuerdo con c r i t e r i o s causales. E1 Facial Action Coding System (FAGS), de Ekman y Friesen (19781, e s un ejemplo de código anatómico. E1 "FACS" s e compone de 33 categorías elementales de conducta f a c i a l , denominadas unidades de acción f a c i a l , claramente diferenciadas en términos de s u base muscular y de l o s cambios de apariencia visibles que permiten' s u identificación (consúltese e l Apendice A). Este código, por tanto, es potencialmente comprehensivo y ' e l Único que permite evaluar cambios evolutivos de forma objetiva y precisa (Oster, 1978).
Un segundo aspecto que debe tenerse presente en l o s estudios sobre expresión f a c i a l i n f a n t i l son l o s estímulos utilizados para provocar l a s emociones básicas. En general, l o s autores han coincidido en l a s condiciones empleadas para producir alegría, desagrado y t r i s t e z a , pero han diferido en l a s condiciones que s e han supuesto desencadenantes de miedo, i r a y sorpresa. En e s t o s t r e s Últimos casos, no siempre s e han aplicado estímulos adecuados. Así, e l miedo s e ha pretendido observar ante caídas bruscas desde una pequefia a l t u r a , ruidos intensos, y tambien en respuesta a leves pinchazos, mientras que l a i r a s e ha intentado provocar mediante l a vacunación y l a demora en l a ingesta de alimentos (Emde y cols., 1978). Los pinchazos, l a vacunación y l a s caídas bruscas son estímulos específicos de dolor, una respuesta que s e define por unos movimientos expresivos muy d i s t i n t o s de l o s que s e asocian con l a s emociones de i r a o miedo. Lo mismo
ocurre con e l hambre producido por e l retraso en l a alimentación, que s e caracteriza por unos componentes configuracionales expresivos d i s t i n t o s de l o s que definen a l a i r a . Por último, l o s ruidos intensos originan reacciones de sobresalto o respuestas defensivas, que algún autor no considera equivalentes a l miedo, l a sorpresa o ninguna otra emoción (en relación con e s t e punto, véase Iglesias, 1986).
Una vez destacados l o s dos aspectos que nos parecen más relevantes en e l estudio de l a expresión emocional infantil, pasamos a describir l a s principales investigaciones que hemos desarrollado hasta ahora. Básicamente, l o s trabajos realizados han consistido en estudiar mediante l a técnica "FACS" si l o s lactantes de dos a nueve meses presentan expresiones faciales claramente diferenciadas ante estímulos emocionales adecuados, E1 punto de partida para estos trabajos son l o s estudios llevados a cabo por Ekman y Friesen (1978), quienes han descrito en sujetos adultos los movimientos expresivos prototípicos de l a s s e i s emociones que ambos consideran básicas: alegría, i r a , miedo, sorpresa, desagrado y t r i s t e z a (véase l a Tabla 1).
Como s e ha destacado anteriormente, un aspecto destacable de nuestras investigaciones e s l a utilización de estímulos que parecen s e r condiciones universales para provocar l a s emociones esperadas de alegría, i r a , miedo, sorpresa, desagrado y tristeza. La condición seleccionada para producir alegría fue l a interacción cara a cara con l a madre u o t r a persona familiar, y en ocasiones el juego 'cucú-trasu;
l a i r a s e intentó desencadenar ante l a retirada varias veces consecutivas de algún objeto de l a s manos o la boca del nifio, a la vez
TABLA 1
htotipos fundaientales de expresibn eacioiull segün B h a n y Friesen (1978).
Alegría Cigomdtico Mayor
Drbicular de los Párpados, porción orbitaria
Ira Superciliar; Piramidal;
Depresor Superciliar
Elevador del Párpado Superior ürbicular de los Párpados, porción parpebral
Elevador Propio del Labio Superior
Grbicular de los Labios Relajación del Masetero, del Temporal y del Pterigoideo Interno
Miedo Frontal, porciones aedial y lateral
Superciliar; Piranidal;
Depresor Superciliar
Elevador del Pdrpado Superior Risorio
Cuadrado de la Barba, o relajación de la Borla del Mentón o del ürbicular de los Labios
SorDresa Frontal. wrciones =dial Y
lateral' '
Elevador del P á r ~ d o Su~erior Relajación del Gsetero; del Temporal y del Pterigoideo Interno
Desagrado Elevador Cnnbn del Labio Superior y del Ala de la Iariz Cuadrado de la Barba
Triangular
Relajación del Xasetero, del Temporal y del Pterigoideo Interno
Tristeza Frontal, porción medial Superciliar; Piramidal;
Depresor Superciliar Triangular
Borla del Ment6n
Retrae oblicuamonte las comi- suras de los labios
Eleva las mijillas
Aprorimn y descienden las cejas
Eleva el párpado superior Eleva el párpado inferior Eleva el labio superior Estrecha los labios Descienden la mndí bula
Eleva las cejas Aproximan las cejas Eleva el párpado superior Alarga las comisuras de los labios
Separan los labios
Eleva las cejas
Eleva el pdrpado superior Descienden la mndi bula
Arruga la nariz
Desciende el labio inferior Desciende las comisuras de 106 labios
Descienden la ~ndíbula
Eleva la cabeza de las cejas Aproximn las cejas
besciende las comisuras de 10s labios
Eleva la barbilla
que s e l e inmovilizaban l o s brazos; e l miedo, mediante l a aproximación de un extrafio, siguiendo un procedimiento estandarizado; la sorpresa, originando l a aparición y desaparición repentina de alguna persona u objeto familiar a l nifio; el desagrado, por medio de zumos ácidos, cremas diversas y, en algún caso, chupetes; y la t r i s t e z a , por último, por l a pasividad de l a madre ante l a mirada y l a s vocalizaciones de s u hijo después de un periodo prolongado de exposición ante un extraíío
(Iglesias, 1986).
Las respuestas faciales de l o s lactantes ante l o s estímulos indicados fueron grabadas en vídeo, para s e r analizadas posteriormente cuadro a cuadro y a d i s t i n t a s velocidades de reproducción. Como resultado de e s t e a n á l i s i s minucioso, hemos podido observar en l a conducta facial infantil l a presencia de l o s prototipos expresivos supuestamente universales (véase l a Tabla 2 y compárese con l a Tabla 1). La única excepción que cabe destacar e s l a presencia de l a elevación de l a s mejillas y del alargamiento de l a s comisuras de l o s labios en e l caso de la ira, reemplazando a otros cambios esperados, como l a elevación de l o s párpados superior e inferior, debido en nuestra opinión a l a s alteraciones respiratorias que producen l a s vocalizaciones que acompaíían l a expresión de i r a i n f a n t i l (para una discusión de e s t e resultado, vease Iglesias y cols., en prensa(a y b ) ) .
Volviendo a l a Tabla 2, debe subrayarse l a clara diferenciación entre los componentes expresivos que aparecieron en cada condición estimular. Las Únicas respuestas faciales que compartieron los mismos componentes expresivos en la región inferior de l a cara fueron l a s
