HIROSE FINANCIAL UK LTD.
Conflict of Interest Policy Política de Conflicto de Interés
Introduction
Introducción
As part of its regulatory duties and obligations Hirose Financial UK Ltd. (“Hirose UK”) is required to take all reasonable steps to identify conflicts of interest that may arise between:
Como parte de sus obligaciones y responsabilidades regulatorias, Hirose UK Ltd. (“Hirose UK”) está obligado a tomar todas las medidas razonables con el fin de identificar conflictos de interés que surjan entre:
(a) itself (including its employees, managers or any person directly linked to it by control) and its clients; or
sí mismo (incluyendo a sus empleados, gerentes o cualquier persona directamente bajo su control) y sus clientes; o
(b) one client of Hirose UK and another;
algún cliente de Hirose UK y otro.
that arise or may arise in the course of Hirose UK providing services to its clients.
que surja o que pudiera surgir en el transcurso de la provisión del servicio de Hirose UK a sus clientes.
Hirose UK is committed to acting honestly, fairly and professionally in accordance with the best interests of its clients and to complying with the principles set out in the applicable legislation.
Hirose UK está comprometido a conducirse honesta, justa y profesionalmente conforme a lo más conveniente para sus clientes y cumpliendo los principios dispuestos en la legislación aplicable.
Purpose
Propósito
Hirose UK’s conflicts of interest policy (the “Policy”) aims to ensure that Hirose UK’s clients are treated fairly and with the highest level of integrity and that their interests are protected at all times.
La política de Hirose UK sobre los conflictos de interés (denominado en lo sucesivo como la
“Política”), busca garantizar que los clientes de Hirose UK sean tratados justamente y con el más alto nivel de integridad y que sus intereses sean protegidos en todo momento.
Identification of Conflicts of Interest
Identificación de los conflictos de interés
In order to identify the types of conflicts of interest that may arise in the course of providing its services, Hirose UK will take into account the following situations where Hirose UK, a relevant person (which includes a director, partner, manager, employee or other person directly involved in the provision of services to Hirose UK) or a person directly linked by control to Hirose UK:
Con el fin de identificar los tipos de conflictos de interés que pudieran surgir en el transcurso de la provisión de servicios, Hirose UK tomará en cuenta las siguientes situaciones en las que Hirose UK, una persona relevante (que pudiera ser un director, socio, gerente, empleado, u otra persona directamente involucrada en la provisión de servicios a Hirose UK) o una persona directamente bajo el control de Hirose UK:
Is likely to make a financial gain at the expense of the client;
Pueda obtener un beneficio económico a costa del cliente.
Is likely to limit or avoid financial loss at the expense of the client;
Pueda limitar o evitar pérdidas económicas a costa del cliente.
Has a financial or other incentive to favour the interest of another client or group of clients over the interests of the client;
Tenga incentivos económicos o de otro tipo para favorecer los intereses de un cliente o grupo de clientes sobre el interés de otro.
Has an interest in the outcome of a service provided to the client or of a transaction carried out on behalf of the client, which is different from the client’s interest in that
outcome;
Tenga un interés en el resultado de un servicio ofrecido al cliente o en el resultado de una transacción llevada a cabo a nombre del cliente, que sea diferente al interés del cliente.
Carries on the same business as the client; or Se dedique al mismo negocio que el cliente; o
Receives or will receive from a person other than the client an inducement in relation to a service provided to the client, in the form of monies, goods or services other than the standard commission or fee/remuneration for that service.
Reciba o vaya a recibir de una persona que no sea el cliente, un incentivo relacionado al servicio provisto al cliente, en forma de dinero, bienes o servicios más allá de la comisión estándar o de la tarifa/remuneración por ese servicio.
Potential Conflicts of Interest
Posibles conflictos de interés
The following situations are some examples of conflicts which may arise when Hirose UK is providing investment services for its clients:
Las siguientes situaciones son algunos ejemplos de conflictos que pudieran surgir cuando Hirose UK provee servicios de inversión para sus clientes.
When Hirose UK executes transactions through its trading platform for its clients, Hirose UK acts as principal in all dealings;
Cuando Hirose UK ejecuta transacciones a través de su plataforma de comercio para sus clientes, Hirose UK actúa como parte principal en todos los tratos.
You may have been introduced to Hirose UK by a third party who receives commission or remuneration from your trades
Cuando una tercera persona le haya recomendado a Hirose UK y reciba una comisión o remuneración por su comercio.
Hirose UK may place trades with its wholly owned parent company, Hirose Tuyso Inc.
Hirose UK podría colocar operaciones con su empresa matriz y dueña única, Hirose
Tuyso Inc.
In the event where more than one client has a similar order in the same market then such orders will be filled on first in first out basis.
En caso de que más de un cliente tenga una orden similar en el mismo mercado, las órdenes se ejecutarán de acuerdo al principio de “primero en llegar, primero en salir”.
Hirose UK’s Arrangements for Managing Conflicts
Disposiciones de Hirose UK para la gestión de conflictos
Hirose UK adopts a number of approaches to manage conflicts of interest and control the movement of confidential information; the following is a non-exhaustive list of these measures:
Hirose UK adopta una serie de métodos para la gestión de conflictos de interés y el control del tráfico de información confidencial. Esta es una lista no exhasutiva de estas medidas:
Procedures to prevent and control the exchange of information between persons at Hirose UK which may harm the interests of one or more clients;
Procedimientos para prevenir y controlar el intercambio de información entre personas en Hirose UK que pudieran afectar los intereses de uno o más clientes.
Controlling the disclosure of client order details of one client to another (other than generic information which is not capable of attribution to any particular client in respect of client trading trends);
Controlar la divulgación de los detalles de la orden de un cliente a otro (más allá de información general que no sea atribuible a ningún cliente particular en cuanto a las tendencias de comercio).
Segregation of duties and supervision for persons engaged in different business activities including procedures for ensuring appropriate communication between business units;
Separación de responsabilidades y la supervisión de personas involucradas en diferentes actividades de negocio incluyendo procedimientos para garantizar una comunicación apropiada entre unidades de negocio.
Controls over remuneration, sources of remuneration and personal account dealing applicable to all staff, and their associates, regardless of seniority;
Los controles sobre las remuneraciones, las fuentes de las remuneraciones y el manejo de cuentas personales son aplicables a todo el personal, y a sus asociados, independientemente de su nivel de senioridad,
External directorship policy, including the requirement for all external directorships and outside business interests to be declared; and
Política de gerencia externa, incluyendo el requisito de que toda gerencia externa e intereses de negocios externos sean declarados, y
The provision of training to directors and employees of Hirose UK on conflicts of interest management.
El entrenamiento a directivos y empleados de Hirose UK sobre la gestión de conflictos de interés.
Hirose UK’s Policy
La política de Hirose UK
Hirose UK recognises, in certain circumstances, conflicts of interest can arise among Hirose UK, its directors, employees and appointed representatives, introducing brokers, relevant persons and all clients. As required by law, Hirose UK implements and maintains an effective conflicts of interest policy for the purpose of preventing conflicts of interest or potential conflicts of interest from causing a material risk of damage to the interests of clients.
Hirose UK reconoce que en ciertas circunstancias, los conflictos de interés pueden presentarse dentro de Hirose UK, entre sus directores, empleados y representantes asignados, incluyendo brókers, personas relevantes y todos sus clientes. Como es requerido por la ley, Hirose UK implementa y mantiene una política efectiva de conflictos de interés con el propósito de prevenir que los conflictos de interés o potenciales conflictos de interés causen algún riesgo de daños materiales a los intereses de nuestros clientes.
Hirose UK keeps a record of its business activities in order to identify any conflict that might involve a material risk of damage to the interests of its clients. Where Hirose UK identifies an actual or potential conflict of interest, it can take the following steps:
Hirose UK mantiene un registro de sus actividades de negocio con el propósito de identificar cualquier conflicto que pudiera involucrar un riesgo de daños materiales a los intereses de sus clientes. Cuando Hirose UK identifica un conflicto de interés real o potencial, tomará las siguientes medidas:
a. Decline to act.
Negarse a actuar
b. Accept the conflict of interest but prevent any material abuse and protect its client. In order to do this Hirose UK maintains and operates permanent arrangements that are designed to manage most conflicts of interest once identified.
Aceptar el conflicto de interés pero prevenir cualquier abuso material y proteger a su cliente. Para lograrlo, Hirose UK opera y mantiene disposiciones permanentes diseñadas para gestionar la mayor parte de los conflictos de interés una vez identificados.
Disclosure
Revelación de información
In the unlikely event that Hirose UK’s arrangements to manage conflicts of interest are not sufficient to ensure, with reasonable confidence, that risks of damage to the interest of a client will be prevented, Hirose UK shall disclose the general nature and sources of conflicts of interest to the client before undertaking business for them.
En el caso poco probable de que las disposiciones de Hirose UK para gestionar los conflictos de interés no sean suficientes para garantizar, con una confianza razonable, la prevención de los riesgos de daños a los intereses de un clientes, Hirose UK le revelará al cliente la naturaleza general y las fuentes del conflicto de interés antes de realizar negocios en su nombre.
Reviewing the Policy
Modificación de la política
Hirose UK reserves the right to review the Policy periodically and, if required, amend it to meet and support its clients’ needs and ensure that the Policy is compliant with all application law and regulation.
Hirose UK se reserva el derecho de actualizar la política periódicamente y, de ser necesario, modificarla para dar respuesta y apoyar las necesidades de sus clientes, así como garantizar que la política cumpla con la aplicación de la ley y la regulación vigente.
For more information, please contact compliance@hiroseuk.com Para mayor información, por favor contacte a compliance@hiroseuk.com