Evaluación de Plan Estratégico de
Osinergmin 2010-2014
ININDDIICCEE
1. ANTECEDENTES _________________________________________________________________ 3 2. MARCO LEGAL __________________________________________________________________ 3 3. EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO ______________________________________________ 3 4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ______________________________________________ 8
1. ANTECEDENTES
El Plan Estratégico de Osinergmin para el periodo 2010-2014 fue el resultado de la interacción de la Alta Dirección de la Entidad, quien a través de su activa participación en la discusión del mismo, ha definió la orientación estratégica de la institución.
El desarrollo de éste Plan Estratégico implicó la revisión de sus problemas claves y sus factores críticos de éxito; generando un ciclo de revisión permanente de estos aspectos, y la realización de ajustes periódicos, para convertirse en un estilo de gestión que haga de la organización una entidad proactiva.
El Plan Estratégico de Osinergmin define las estrategias a seguir para el logro de la Visión y Misión; por lo que su finalidad general es orientar, facilitar y hacer eficaz tanto la dirección y la gestión de la institución, así como, ser la base para el desempeño y resultados de Osinergmin.
El desarrollo e implementación del planeamiento estratégico de Osinergmin se ha realizado a través de los diversos niveles de la organización; para ello se requirió la comunicación y difusión del mismo, con el fin de que todas las áreas y personas alinearan sus actividades y metas con esta versión del Plan Estratégico. Mediante una amplia y oportuna difusión de nuestra misión, visión y objetivos, la comunicación apropiada de nuestros logros y la realización oportuna y eficaz de nuestras metas, Osinergmin quedó al inicio del año 2010 en una posición conveniente para verse institucionalmente fortalecido.
A continuación se informa sobre los resultados del desarrollo e implementación de Plan Estratégico de Osinergmin 2010-2014 al cierre del periodo de planificación.
2. MARCO LEGAL
• Plan Estratégico de Osinergmin 2010-2014 aprobado mediante Resolución de Consejo Directivo N° 060-2009-OS/CD del 21 de mayo 2009.
3. EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO
En el presente punto se describe el grado de avance logrado en la realización del plan estratégico 2010-2014, tomando en cuenta su proceso de formulación, ejecución y control de gestión. Cabe señalar que el proceso de ejecución está a cargo de las gerencias de Osinergmin y el proceso de control de gestión está dividido, en el nivel estratégico está a cargo de la Oficina de Planeamiento y Control de Gestión y en los demás niveles, corresponde a cada una de las gerencias responsables de los proyectos vinculados al plan.
También se describe cuáles han sido los avances y dificultades encontradas en la implementación y su puesta en práctica, así como un balance general de los logros de
Plan Estratégico Institucional
Plan Estratégico de Áreas de Línea Anual
Periodicidad Evaluación Instrumento Control de
Gestión
Estratégico
Modelo de Gestión Basado en Indicadores
Anual
(Reconocimiento de Metas)
Mensual (Seguimiento Consejo
Directivo) Plan Operativo
Presupuesto
Trimestral
Mensual
Operativo (Áreas) Procesos / Productos
Sistema de Gestión de la
Calidad Trimestral
Sistema de Gestión Ambiental
Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo
Trimestral
Trimestral
JERARQUIA
RETROALIMENTACIÓN
Sistema de Evaluación del Desempeño
(Metas Individuales) Trimestral
Operativo (Institucional)
3.1. Despliegue del Plan Estratégico
El Plan Estratégico de Osinergmin se operativiza a través de los instrumentos del gráfico.
Esta forma de operacionalización implica que el proceso de planificación se realiza de arriba hacia abajo, mientras que el proceso de retroalimentación se realiza de manera inversa.
Los proyectos e indicadores anuales directamente vinculados a los objetivos del Plan Estratégico, debería de ser los considerados en el Modelo de Gestión Basado en Indicadores, y que por lo tanto debería contener los principales retos de las diferentes áreas para un año dado.
El proceso de control de gestión de OSINERGMIN sólo está diseñado para satisfacer el nivel estratégico del proceso de planificación; en los demás niveles, sólo se cumple las evaluaciones requeridas por el marco legal vigente, o por las normas internacionales correspondientes.
3.2. Dificultades en la implementación del Plan Estratégico
La cuantificación del avance en la implementación del Plan Estratégico, depende del proceso de planificación y del proceso de retroalimentación de su ejecución, los cuales presentan las siguientes dificultades:
Proceso de Planificación. La planificación de los diferentes instrumentos de gestión de Osinergmin debería estar basada en el Plan Estratégico, sin embargo, en el proceso de planificación de cada uno de ellos el Plan Estratégico no es considerado y por lo tanto se genera la desvinculación entre ellos.
Proceso de Retroalimentación. La retroalimentación para la evaluación del Plan Estratégico, se realiza de abajo hacia arriba, es decir, de acuerdo a como está concebido el sistema de planificación de Osinergmin, se necesita la información en detalle (sobre la ejecución de los procesos y proyectos en las diversas áreas de Osinergmin) para que la misma pueda servir como fuente de datos para la evaluación integral del Plan Estratégico. Sin embargo, estos están orientados con un enfoque funcional y no hacia lo planteado en el Plan Estratégico, por lo que la vinculación entre la información de detalle y el planeamiento estratégico es forzado, no permitiendo una vinculación clara.
3.3. Avances en el logro de objetivos estratégicos
3.3.1. Objetivos de la perspectiva de los grupos de interés:
• C1: Impulsar un abastecimiento energético suficiente, eficiente y de calidad
• C2: Fortalecer la imagen institucional
• C3: Generar confianza a la inversión
• C4: Mejorar la protección a la población
Según el Informe de Percepción del Osinergmin Encuesta Residencial de Consumo y Usos de Energía 2013 elaborado por la Oficina de Estudios Económicos respecto a la imagen de Osinergmin, a nivel nacional, en promedio el 46% estuvo de acuerdo o totalmente de acuerdo que el Osinergmin es una institución que inspira confianza (46%), protege al usuario (49%), creíble (44%), independiente (45%) y transparente (45%). En ese sentido existe una oportunidad interesante para fortalecer la opinión de la población que conoce a la institución sobre estos elementos de gestión que son claves.
En los talleres sostenidos con el personal de Osinergmin se concluyó que el reto ahora es llegar a la “última milla” de la población. Darle cobertura a áreas rurales alejadas, con poco sentido económico, donde la inversión privada por sí misma no le interesa entrar.
La universalización del acceso a la energía requiere un nuevo enfoque más transversal desde el punto de vista uso de alternativas energéticas (electricidad, gas, solar, bosta, leña, linternas, etc.) que busque darle un sentido económico a la equidad social.
En el aspecto macro de los servicios sociales, cómo llegar con servicios completos (agua, energía, telecomunicaciones, salud, educación, etc.). En el aspecto micro de la cobertura energética, la combinación de energías (urbano – rural –caseríos), el uso de subsidios cruzados, la promoción del uso productivo, requieren cambios culturales en lo social, cambios en el esquema de la regulación, que están hechos para lograr la eficiencia económica a través de un enfoque marginal, el esquema de la supervisión y fiscalización, etc.
En resumen, el reto requiere un planeamiento energético y un nuevo abordaje más
de Modernización de la Gestión Pública al 2021 promulgada el año 2013. Esta define la gestión pública moderna es una gestión orientada a resultados al servicio del ciudadano.
Esto es una gestión en la que las instituciones del Estado deben entender las necesidades de los ciudadanos y organizarse para brindar productos y/o servicios que arrojen como resultado la mayor satisfacción de los ciudadanos, garantizando sus derechos y al menor costo posible.
El término “proteger a la población”, es muy amplio siendo tal vez necesario acotar el alcance, dado que no se está especificando en qué aspectos se le va a proteger y tampoco se está delimitando el alcance del término “población”, dado que esto podría implicar a los usuarios y no usuarios.
3.3.2. Objetivos de la perspectiva de los procesos:
• P1: Optimizar los procesos de supervisión y fiscalización
• P2: Optimizar los procesos de regulación tarifaria
• P3: Optimizar la resolución de controversias, reclamos, denuncias y sanciones
• P4: Mejorar el marco normativo para impulsar el abastecimiento de energía
• P5: Asegurar la autonomía y transparencia institucional
• P6: Desarrollar un proceso integrado de comunicación oportuna y de relacionamiento con los grupos de interés
• P7: Mejorar los procesos de soporte
• P8: Contribuir a la mejora de la gestión de las empresas menos eficientes que supervisamos
Durante los años del 2010 al 2014 los esfuerzos de la organización se han centrado en organizar el sistema (eslabones productivos, tarifas y regulaciones, supervisión, etc.).
Por ello, Osinergmin en esta etapa enfocó sus esfuerzos a los aspectos internos con el fin de organizarse en un esquema que era innovador para el país.
En el triángulo ESTADO-REGULADOR-SOCIEDAD, el énfasis de la relación se ha dado en el tratamiento de las empresas supervisadas y la atención a los estamentos gubernamentales.
Esta etapa fue cumplida con éxito, ya que Osinergmin es actualmente reconocida por su eficiencia y la capacidad profesional de su gente y es considerada una isla de excelencia entre las instituciones del Estado, con varios estándares de calidad certificados y muchos premios que exhibir ISO 9001, ISO 14001 OHSAS 18001.
Actualmente, el enfoque que se quiere dar es “no a los reclamos” y reorganizar la institución bajo el concepto de ventanilla única. Se plantea la necesidad de definir claramente quienes componen la ciudadanía y la consecuente propuesta de valor hacia ellos a través de procesos claros.
Por otro lado, las funciones de Osinergmin son: regular, supervisar y fiscalizar, por lo que sería conveniente incorporar la función de fiscalización al interior de la misión.
El proceso de supervisión y fiscalización a pesar de ser un proceso clave está inmerso en una problemática respecto a quién es responsable de ejecutar las funciones.
3.3.3. Objetivos de la perspectiva de los recursos humanos y tecnología:
• A1: Contar con capital humano de alto desempeño
• A2: Implementar Sistemas de TIC que soporten los procesos
Osinergmin ha implementado un modelo de gestión de recursos humanos que ha servido de modelo para muchas de las iniciativas que ahora trata de implementar SERVIR, como son la medición de desempeño, el proceso de capacitación y el proceso de selección de personal entre otros.
Para el año 2013 el índice de satisfacción alcanzado en la medición de GPTW es de 68, lo que ubica a la organización en un estado regular con relación al clima laboral.
En cuanto a la implementación de sistemas, se han desarrollado aplicaciones tecnológicas para el soporte de los procesos. Se cuentan con desarrollos como el SCOP que en su versión actualizada, luego de 10 años de implementación, ha merecido el reconocimiento a través de la emulación en otros países como Ecuador y Bolivia, respecto al control de las operaciones comerciales en hidrocarburos. Esto solo para mencionar un ejemplo emblemático, ya que en todos los procesos se han efectuado importantes esfuerzos para implementar el uso de la tecnología.
Los puntos críticos a desarrollar en los próximos años son el personal y la tecnología. En adelante se debe aprovechar la innovación tecnológica, tanto en los procesos supervisión/fiscalización como en los de atención al público. Se pretende dar respuesta inmediata a los requerimientos del ciudadano, más allá de los plazos dados por el marco legal.
3.3.4. Objetivo de la perspectiva financiera:
• F1: Incrementar la eficiencia en el uso de recursos
Teniendo en cuenta que no existen problemas a nivel presupuestal para Osinergmin, es necesario que se evalúe el redimensionamiento de la estructura de la organización, de manera que se redimensione los requerimientos a nivel de personal, capacitación, establecimiento de vínculos internacionales, entre otros.
Del estudio realizado por la Oficina de Estudios Económicos de Osinergmin, sobre los costos incurridos en la labores de Regulación, Supervisión y Atención de Reclamos, se ha observado que los costos de supervisión de la Gerencia de Fiscalización Minera son los más elevados, teniendo un costo unitario de 22.0 miles de nuevos soles. Le sigue los costos de la fiscalización eléctrica con un costo unitario de supervisión de 11.9 miles de nuevos soles. Teniendo en cuenta que el costo unitario ha sido determinado sobre el número de expedientes resueltos, es conveniente que se relacione los costos unitarios con la capacidad de atención/resolución de los expedientes. De la evaluación realizada al número de expedientes de la Gerencia de Fiscalización Minera, se puede presumir que el costo unitario de la supervisión, se ha
4. CONCLUSIONES
• La finalidad del plan estratégico 2010-2014, de orientar y hacer eficaz la dirección y la gestión de Osinergmin, se logró a través del marco conductual establecido en el mismo el cual ha permitido que Osinergmin sea una institución líder, que ha logrado diversos reconocimientos nacionales e internacionales.
• Se debe de reforzar la interiorización del plan estratégico en todos los niveles de los trabajadores de Osinergmin con la finalidad de que este instrumento de gestión sea una herramienta compartida por toda la organización y que se conozca lo que se espera de cada colaborador.
• En cuanto a la matriz de indicadores e iniciativas contenido en el Plan Estratégico 2010-2014, estos han sido implementados parcialmente, debido principalmente a las brechas existentes entre la formulación estratégica y la formulación operativa que existe en Osinergmin.
• Una lección aprendida consiste en la separación de los temas de Dirección que deben marcar la orientación hacia donde se dirige la Entidad dejando la gestión en las áreas operativas. Por ello, se debe mantener la finalidad orientadora del Plan estratégico, y se debe desarrollar mecanismos que permitan una mayor flexibilidad para la matriz de indicadores e iniciativas, de manera que los mismos puedan ser modificados de acuerdo al contexto en que Osinergmin desarrolla sus funciones.
Ana María Fox Joo
Gerente de Planeamiento y Control de Gestión
