6. Seguimiento del establecimiento y actualización del Sistema de Control Interno Institucional. 6.3 Programa de Trabajo de Control Interno 2014

(1)

actualización del Sistema de Control Interno

Institucional

(2)

Con el oficio número DG-098/2014 del 16 de junio de 2014, se envío al Subsecretario de

Responsabilidades Administrativas y Contrataciones Públicas, Encargado del Despacho de la

Secretaría de la Función Pública, el Programa de Trabajo de Control Interno 2014 junto con el Informe

Anual del Estado que Guarda el Sistema de Control Interno Institucional del CONAMPROS, con corte

al 30 de abril de 2014.

De los 55 elementos que contiene la Encuesta, en 18 elementos se comprometieron 34 acciones de

mejora:

Nivel

Norma

Elemento

Acciones

de

Mejora

PRIM ERA Am b ie n te d e Con tro l SEGU ND A Ad m in is tra c ió n d e Rie s g o s T ERC ERA Ac ti v id a d e s d e Con tro l In te rn o CU ART A In fo rm a c ió n y Com u n ic a c ió n Q UINT A Su p e rv is ió n y M e jo ra Con ti n u a

Estratégico

X 1.1.a 3 X 1.1.b 3 X 1.1.c 4 X 1.1.d 4 X 1.1.e 4 X 1.1.f 1 X 1.1.h 1 X 1.3.a 2 X 1.4.a 1 X 1.5.b 2

Directivo

X 2.1.b 2 X 2.3.d 1 X 2.4.e 1

Operativo

X 3.2.b 1 X 3.3.a 1 X 3.3.e 1 X 3.3.f.1 1 3.4.a 1 Total 18 34

(3)

Las principales acciones de mejora son:

PRIMERA Ambiente de Control

1. Difundir la misión, visión y objetivos del CONAMPROS a través de correo electrónico,

trípticos y exhibición y evaluar su comprensión a través de una encuesta.

2. Difundir y evaluar el cumplimiento de los Códigos de Conducta y Ética y elaborar un

juego didáctico para su comprensión e identificar áreas de oportunidad.

3. Promover la cultura de autocontrol y administración de riesgos a través de cursos de

capacitación.

4. Elaborar Programa Anual de Trabajo 2014 para los Departamentos de Asesoría

Sindical y Análisis Económicos.

5. Utilizar únicamente archivos electrónicos en lugar de papel en el registro de los

usuarios que acuden al servicio de asesoría

SEGUNDA Administración de Riesgos

6. Establecer mecanismos de supervisión para evitar conductas riesgosas de posibles

actos de corrupción en el otorgamiento de cursos a sindicatos.

(4)

TERCERA Actividades de Control Interno

7. Establecer una política y procedimiento, para la investigación de actos contrarios a la

ética y conducta e Implantar una línea de denuncias anónimas, o algún otro

mecanismo análogo, que apoye al Comité de Ética.

8. Aplicar encuesta de salida a los usuarios de los servicios para conocer su nivel de

satisfacción.

9. Implementar evaluaciones y registros de actividades de los cursos de capacitación.

CUARTA Información y Comunicación

10. Dar a conocer al personal los temas y asuntos tratados en el COCODI.

11. Implantar un informe periódico sobre el seguimiento a las denuncias recibidas en la

institución por parte del Comité de Ética.

12. Actualización de la base de datos personales de los asistentes a cada curso.

QUINTA Supervisión y Mejora Continua

13. Establecer que los resultados de la autoevaluaciones y las acciones de corrección, se

informen al Coordinador de Control Interno para su seguimiento.

(5)

Elemento de

Control Descripción Acción de Mejora Clave

1.1.a

La misión, visión, objetivos y metas institucionales, están alineados al Plan Nacional de Desarrollo y a los Programas Sectoriales, Institucionales y Especiales, y son difundidos formalmente por la Institución (reactivo de aplicación general).

Se realizará una difusión permanente de la misión, visión y objetivos del

CONAMPROS a través del correo electrónico y trípticos.

PA1.1

1.1.a

Se realizará una difusión permanente de la misión, visión y objetivos del

CONAMPROS a través del correo electrónico y trípticos.

PA2.1

1.1.a

Exhibir recuadro con la Misión, Visión y Objetivos institucionales en el área de Trabajo

PS2.1

1.1.b El personal de la Institución conoce y comprende la misión, visión, objetivos y metas institucionales, para este proceso;

Se realizará una encuesta para verificar el conocimiento y la comprensión de la misión y visión de la Institución

PA1.2

Se realizará una encuesta para verificar el conocimiento y la comprensión de la misión y visión de la Institución

PA2.2

Evaluación del personal para verificar que conocen y comprenden la misión, visión y objetivos institucionales

PS2.2 1.1.c Existe, se actualiza y difunde un Código de Conducta, en

apego al Código de Ética de la APF, para este proceso;

Se continuará difundiendo el Código de

Conducta PA1.3

1.1.c Existe, se actualiza y difunde un Código de Conducta, en apego al Código de Ética de la APF, para este proceso;

Se continuará difundiendo el Código de

Conducta PA2.3

1.1.c Existe, se actualiza y difunde un Código de Conducta, en

(6)

Elemento de

1.1.c Existe, se actualiza y difunde un Código de Conducta, en apego al Código de Ética de la APF, para este proceso;

Difundir un Código de Ética, en el cual se establezcan los valores éticos y de integridad que guíen el comportamiento cotidiano de los servidores públicos

C1P1

1.1.d

Se diseñan, establecen y operan los controles para evaluar el cumplimiento del Código de Ética y al Código de Conducta, para este proceso;

Se establecerá un control para evaluar el

cumplimiento del Código de Conducta PA1.4 1.1.d

Se establecerá un control para evaluar el

cumplimiento del Código de Conducta PA2.4 1.1.d

Juegos didácticos Código de Ética PS3.2

1.1.d

Establecer una política respecto de la evaluación periódica del conocimiento de los códigos por parte de los servidores públicos identificando áreas de

oportunidad para estimular su adecuado entendimiento

C1P4

1.1.e

Se promueve e impulsa la capacitación y sensibilización de la cultura de autocontrol y administración de riesgos y se evalúa el grado de compromiso institucional en esta materia, para este proceso;

Se solicitará a la Dirección General implementar un curso para promover la cultura de autocontrol y administración de riesgos.

PA1.5

1.1.e

Se solicitará a la Dirección General implementar un curso para promover la cultura de autocontrol y administración de riesgos.

PA2.5

1.1.e

Cursos relativos a la cultura de autocontrol

(7)

Elemento de

1.1.e

Actualización en Temas de Radio y

Televisión PS3.3

1.1.f

Se efectúa la planeación estratégica institucional como un proceso sistemático con mecanismos de control y seguimiento, que proporcionen periódicamente información relevante y confiable para la toma oportuna de decisiones, para este proceso;

Elaborar programa anual de trabajo 2014 con apego al Manual de Organización y Procesos

PS1.1

1.1.h Se utilizan TIC´s para simplificar y hacer más efectivo el control, para este proceso;

Utilizar únicamente archivos electrónicos en lugar de papel en el registro de los usuarios que acuden al servicio de asesoría

PS1.2

1.3.a

Los Comités institucionales funcionan en los términos de la normatividad que en cada caso resulte aplicable, para este proceso;

Establecer una política y procedimiento, por conducto del Comité de Ética, para la investigación de actos contrarios a la ética y conducta

C1P7

1.3.a

Los Comités institucionales funcionan en los términos de la normatividad que en cada caso resulte aplicable, para este proceso;

Implantar una línea de denuncias anónimas, o algún otro mecanismo análogo, que apoye al Comité de Ética en la captación e investigación de actos contrarios a la ética y conducta

C1P8

1.4.a

Se cuenta con información periódica y relevante de los avances en la atención de los acuerdos y compromisos de las reuniones del órgano de gobierno, de Comités Institucionales, del COCODI y de grupos de alta dirección, a fin de impulsar su cumplimiento oportuno y obtener los resultados esperados, para este proceso.

Conocer los temas y asuntos tratados en

el COCODI PS3.5

1.5.b

El Sistema de Control Interno Institucional periódicamente se verifica y evalúa por los servidores públicos responsables de cada nivel de Control Interno y por los diversos órganos de fiscalización y evaluación, para este proceso y

Aplicar encuesta de salida a los usuarios de los servicios para conocer su nivel de satisfacción

(8)

Elemento de

1.5.b

El Sistema de Control Interno Institucional periódicamente se verifica y evalúa por los servidores públicos responsables de cada nivel de Control Interno y por los diversos órganos de fiscalización y evaluación, para este proceso y

Establecer lineamientos para que los servidores públicos informen al Coordinador de Control Interno los

resultados de la autoevaluaciones llevadas a cabo, así como las acciones de

corrección para las posibles deficiencias detectadas, con el propósito de que el Coordinador o enlace de control interno efectúe su seguimiento

C5P2

2.1.b

Los perfiles y descripciones de puestos están definidos, alineados a las funciones y actualizados. Se cuenta con procesos para la contratación, capacitación y desarrollo, evaluación del desempeño, estímulos y, en su caso, promoción de los servidores públicos, para este proceso;

Evaluación del Desempeño PS2.4

2.1.b

Los perfiles y descripciones de puestos están definidos, alineados a las funciones y actualizados. Se cuenta con procesos para la contratación, capacitación y desarrollo, evaluación del desempeño, estímulos y, en su caso, promoción de los servidores públicos, para este proceso;

Se concluirá con el proceso de selección y concurso de las plazas vacantes, sujetas a la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal

PA1.6

2.3.d Existen controles para que los servicios se brinden con estándares de calidad, para este proceso.

Aplicar encuesta de salida a los usuarios de los servicios para conocer su nivel de satisfacción

PS1.4

2.4.e

Existe y opera un mecanismo para el registro, análisis y atención oportuna y suficiente de quejas y denuncias, para este proceso.

Implantar un informe periódico sobre el seguimiento a las denuncias recibidas en la institución por parte del Comité de Ética

C1P9

3.2.b

Se identifican y establecen acciones para reducir los riesgos de corrupción, abusos y fraudes potenciales, inherentes a las operaciones que pueden afectar a la Institución, para este proceso;

Establecer mecanismos de supervisión

(9)

Elemento de

3.3.a

Existen y operan mecanismos efectivos de control para las distintas actividades que se realizan en su ámbito de competencia, entre otras, registro, autorizaciones, verificaciones, conciliaciones, revisiones, resguardo de archivos, bitácoras de control, alertas y bloqueos de sistemas y distribución de funciones, para este proceso;

Implementación de registros PS2.7

3.3.e Se operan controles para garantizar que los servicios se brindan con estándares de calidad, para este proceso y

Implementar evaluaciones y registros de

actividades. PS2.8

3.3.f.1

Existen y operan los controles necesarios en materia de TIC’s para asegurar la integridad, confidencialidad y disponibilidad de la información electrónica de forma oportuna y confiable, para este proceso;

Utilizar únicamente archivos electrónicos en lugar de papel en el registro de los usuarios que acuden al servicio de asesoría

PS1.5

3.4.a

La información que genera y registra en el ámbito de su competencia, es necesaria, correcta, oportuna y se encuentra actualizada, para este proceso.