Proyecto de Compensación y Liquidación de Renta Variable a través de la CRCC
INSTRUCTIVO
Proceso de corrección de operaciones Bolsa de Valores de Colombia S.A.
Septiembre 2020
La información aquí contenida puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores publicaciones realizadas por bvc
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CORRECCIÓN DE OPERACIONES
El proceso de corrección de operaciones permite a la SCB modificar los datos de la complementación de una o varias puntas de forma directa o a través del administrador bvc, de acuerdo a lo establecido en la Circular Única bvc.
1. Corrección de operaciones con cuenta Master:
La SCB podrá ingresar directamente al Back Office y corregir la operación desde el día siguiente a la fecha de cumplimiento y por 10 días calendario.
Nota: No requiere solicitar autorización a bvc, siempre y cuando se encuentre dentro del plazo habilitado.
Elementos a tener en cuenta:
● Los perfiles habilitados para realizar la corrección corresponderá a los mismos utilizados para efectuar el proceso de complementación.
● La SCB puede modificar la operación desde la Pizarra de complementación. Los campos permitidos para modificar son:
○ Campo Referencia ○ Campo % Comisión
○ Campo Datos del inversionista. ○ Campo Cuenta títulos.
Nota:
● Las operaciones empaquetadas no podrán ser corregidas.
● La corrección de operaciones se podrá realizar únicamente durante el horario establecido para la complementación/re complementación de operaciones.
● No se puede corregir asignando la Cuenta Master.
Para realizar la corrección de la operación será necesario ingresar desde la ruta: Complementar y cumplir/ Usuario/ Recomplementación Acciones/ Selección de Acciones. Ahí se debe escoger el sistema de negociación y seleccionar la opción Corrección Cuenta Master. Posteriormente se debe ingresar la fecha de negociación de la operación a corregir.
Se despliega la ventana Recomplementación de operaciones donde se muestran las operaciones que fueron previamente complementadas y cumplidas a nombre de la cuenta master. Posteriormente se selecciona la operación y escoge la opción de Entera, FraCom, FraVen o FraComVen de acuerdo a la complementación definitiva en la que se encuentre la cuenta master.
Una vez seleccionada la operación se desplegará la siguiente ventana donde se deberá indicar el cliente extranjero definitivo.
Después de aceptada la corrección esta se bloquea automáticamente para efectuar una nueva corrección sobre la misma operación.
Con el paso a producción sólo será necesario el registro descrito anteriormente a través del cual bvc envía directa y automáticamente las operaciones a la CRCC. No será necesario registrar en el aplicativo SIIDJ de deceval la corrección como venta bursátil.
2. Corrección de operaciones locales o errores operativos:
Para el efecto, la SCB deberá enviar vía correo electrónico a la dirección [email protected] el formato correspondiente previamente diligenciado la solicitud de habilitación de la operación (punta y/o fracción) a corregir. Posteriormente, bvc procederá a habilitar la operación para la corrección de la complementación.
● La Bolsa atenderá la solicitud de corrección siempre y cuando la misma haya sido solicitada dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a la celebración de la Operación en el Sistema. En caso contrario, se entenderá rechazada automáticamente.
● Solo podrá realizarse la corrección de una Operación de Contado después de la fecha de su cumplimiento.
● El perfil habilitado para realizar el proceso de corrección local es el del Representante Legal.
● La operación no debe encontrarse liquidada bajo la Cuenta Máster.
● La SCB puede modificar la operación desde la Pizarra de complementación. Los campos permitidos para modificar son:
○ Campo Referencia ○ Campo % Comisión
○ Campo Datos del inversionista. ○ Campo Cuenta títulos.
● La SCB puede modificar el fraccionamiento bajo el cual se liquidó la operación, es decir: ○ Una Punta liquidada de forma Entera, puede corregirse de forma entera o
fraccionada.
○ Una Punta liquidada de forma Fraccionada, puede corregirse de forma Entera o fraccionada.
● Una vez ejecutada la corrección por parte de la Sociedad Comisionista, la operación será remitida automáticamente a Deceval dentro de los horarios establecidos para la complementación/recomplementación. En el momento en que Deceval confirme que el movimiento entre cuentas se pudo realizar, el comprobante de la operación quedará disponible para su generación con la información actualizada.
Nota:
● Las operaciones empaquetadas no podrán ser corregidas.
● La corrección de operaciones se podrá realizar únicamente durante el horario establecido para la complementación/re complementación de operaciones.
Para realizar la corrección de la operación será necesario ingresar desde la ruta: Complementar y cumplir/ Usuario/ Recomplementación Acciones/ Selección de Acciones. Ahí se debe escoger el sistema de negociación y seleccionar la opción Corrección Local. Posteriormente se debe ingresar la fecha de negociación de la operación a corregir.
Para desplegar el formulario con los campos desbloqueados para hacer la corrección de la operación será necesario seleccionar la operación y alguna de las opciones (Entera, FraCom, FraVen, FraComVen). En este momento se visualizará un mensaje en el Back Office donde
se pide confirmar que tiene en su poder y bajo su custodia los documentos donde acredita la autorización de sus clientes para la devolución del título y la entrega al o desde el comitente correcto. Estos documentos corresponden a los que actualmente se envían a bvc como soporte para la corrección y que a partir de este cambio deberán ser custodiados por la SCB.
En este momento se muestra el formulario de complementación con los campos desbloqueados para hacer la corrección de la operación de acuerdo a la habilitación previa realizada por punta o fracción.
Después de aceptada la corrección se bloquea automáticamente el folio para efectuar una nueva corrección sobre el mismo.
Con el paso a producción sólo será necesario el registro descrito anteriormente a través del cual bvc envía directa y automáticamente las operaciones a deceval, y no será necesario registrar en el aplicativo SIIDJ de deceval la corrección como venta bursátil.
Al respecto se aclara que antes del registro de corrección el miembro debe cerciorarse que los títulos se encuentren disponibles sobre la cuenta inversionista a corregir, de lo contrario la operación será rechazada.