ADMINISTRACIÓN DE CLIENTES
Incorporación de Límites a Operadores
Internos
Administración de Clientes
El módulo de Administración de Clientes permite a cada corredor definir y monitorear las operaciones que realicen todos sus clientes, tanto nacionales como extranjeros, considerando a los Operadores Directos y Agentes Ruteadores que operen a través de él usando el Telepregón HT de la Bolsa de Santiago y, también, a los Ruteadores Extranjeros que envíen órdenes a través de otros sistemas.
En esta ventana el Corredor puede Habilitar o Deshabilitar clientes, Fijar límites, Monitorear órdenes y Cancelar
órdenes, así como Deshabilitar instrumentos para su negociación en la institución y Habilitar instrumentos para su
negociación como Venta Corta en la corredora.
Asimismo, el módulo incluye una nueva funcionalidad que permite a cada corredor gestionar los mismos límites, habilitaciones, y monitoreo antes mencionados, a sus Operadores Internos (traders), que operen a través del Telepregón HT o vía DMA.
Administración de Clientes
La Paleta Clientes contiene un listado de las instituciones que mantienen contrato vigente con la corredora, e indica si el cliente está habilitado en cada uno de los mercados. Para ver el estado de cada cliente debe presionarse el botón “Ir”. Si se prefiere buscar un cliente en particular, es posible filtrar la información a través de los siguientes filtros:
• “Tipo Cliente”: este filtro permite desplegar todas las instituciones clientes (opción “Todos Clientes”) o mostrar sólo por categoría (AFP, Banco, Cías. de Seguro, Fondo Mutuo, A. Ruteador, Retail, Corredor Colombiano, Corredor Peruano).
• “Mercado”: este filtro permite desplegar aquellas instituciones cliente con determinados mercados con relación creada con la corredora, aún cuando no estén habilitados por ésta. La opción “Todos” despliega todas las instituciones cliente, mientras que al seleccionar, por ejemplo, “Renta Variable”, se desplegarán todas aquellas instituciones cliente cuyo estado en la columna “RV” sea “S” o “N”.
Administración de Clientes
• “S”: Indica que está creada la relación en Bolsa entre el cliente y el corredor para el mercado correspondiente y que el cliente está habilitado por el corredor a operar en dicho mercado.
• “N”: Indica que está creada la relación en Bolsa entre el cliente y el corredor para el mercado correspondiente, pero que el cliente no está habilitado por el corredor a operar en dicho mercado.
• “No Disp.": Indica que no está creada la relación en Bolsa entre el cliente y el corredor para el mercado, por ende, el cliente no puede ser habilitado por el corredor, debiendo realizar las gestiones necesarias con la Gerencia de Operaciones de la Bolsa de Santiago.
Al hacer click en la grilla sobre un cliente y seleccionar el botón “Modificar”, se desplegará una ventana que permite habilitar o deshabilitar a los clientes en cada uno de los mercados disponibles.
En este ventana el corredor deberá seleccionar con un check el mercado en el cual desea habilitar a su cliente.
A los clientes habilitados a operar en el mercado colombiano y peruano, se les deberá establecer además el corredor extranjero a través del cual sus órdenes serán ingresadas a la Bolsa extranjera. *
El estado resultante luego de habilitar/deshabilitar clientes en cada mercado es “S” y “N”, respectivamente:
Administración de Clientes
La nueva Paleta Operador Interno es equivalente a la paleta Clientes, con la diferencia de permitir la habilitación de operadores (traders) de la misma corredora en cada uno de los mercados ya mencionados.
Para ver el estado de cada operador debe presionarse el botón “Ir”, mientras que para habilitar o deshabilitar a cada operador en cada mercado deberá presionarse el botón “Modificar”, desplegándose una caja similar a la utilizada para la habilitación de clientes, con la diferencia de que no se define un corredor ruteador para que el operador negocie en los mercados Colombia y Perú.
Si se prefiere buscar un cliente en particular, es posible filtrar la información utilizando el siguiente filtro:
• “Mercado”: este filtro permite desplegar aquellos operadores cuyo estado, en el mercado seleccionado, sea habilitado (“S”). La opción “Todos” despliega todos los operadores negociadores. De este modo, al seleccionar, por ejemplo, “Renta Variable”, se desplegarán todos aquellos operadores cuyo estado en la columna “RV” sea “S”.
Administración de Clientes
En la Paleta Telepregón se encuentran las Subpaletas RV, Futuros, Opciones, Colombia, Perú, Instrumentos y Venta
Corta, desde donde se pueden fijar los distintos límites para cada uno de los clientes en el mercado respectivo y, al
mismo tiempo, monitorear los montos de las operaciones que cada cliente ha consumido (órdenes ingresadas y transacciones). Permite también habilitar y deshabilitar clientes mediante el botón “Cambiar Estado” (función equivalente a la disponible en la paleta “Clientes”), deshabilitar a todos los clientes en un mercado particular mediante el botón “Deshabilitar Todos” y ver las órdenes vigentes de éstos mediante el botón “Ver Órdenes”.
Los límites que se definirán para los clientes nacionales que deseen operar en los mercados extranjeros corresponderán a los mismos que se utilizan actualmente para el mercado chileno, a excepción del límite de ”Spread %”. Para definir los límites, por lo tanto, deberá seleccionarse el botón “Editar Límites”, lo que desplegará una caja de edición de límites, como se explica a continuación.
IMPORTANTE: Los límites referentes a monto están expresados en la moneda local de cada país, es decir, Pesos
Administración de Clientes
• Spread Max (%): Indica la variación máxima que las órdenes ingresadas por el cliente podrán tener con respecto al “Precio de Cierre” del día anterior o al “Precio de la última Transacción” que fije precio.
• Porcentaje Alarma (%): El sistema avisará al Corredor a través de un mensaje cuando su cliente haya alcanzado el porcentaje estipulado en este campo en cualquiera de los límites máximos expuestos.
• Límite de Monto mínimo por orden: Aquí se podrá fijar el monto mínimo que podrá tener una orden particular del cliente.
• Límite de Monto máximo por orden: Aquí se podrá fijar el monto máximo que podrá tener una orden particular del cliente.
• Límite Monto máximo total: El monto total de órdenes vigentes (compra y venta) no podrá superar el monto aquí ingresado.
• Límite Monto máximo neto: La suma de las órdenes de compra menos las órdenes de venta, no podrá superar este monto.
Al estar activado el checkbox “Cliente sin límites”, no se limitará al cliente en ningún aspecto para operar a través del corredor, excepto para ingresar Venta Corta, lo que debe habilitarse activando el checkbox “Habilitado para realizar
Venta Corta”. Por su parte, todos los límites a continuación tienen asociado un checkbox “Sin Límites”, que
deshabilitará cualquier límite ingresado individualmente.
• Límite Monto máximo de compras: La suma de todas las órdenes de compra ingresadas no puede superar este valor. • Límite Monto máximo de ventas: La suma de todas las órdenes de venta ingresadas no puede superar este valor.
Administración de Clientes
En la Paleta Telepregón, además, se ha implementado la edición de límites para los Operadores Internos de la corredora, los que son gestionados de forma equivalente al flujo mencionado previamente para las instituciones cliente. Para estos efectos, debe seleccionarse la opción “Operador Interno” en el filtro “Tipo Cliente” y presionar el botón “Ir” para cargar la grilla.
Los filtros de la paleta Telepregón cumplen las siguientes funciones:
• “Tipo Cliente”: este filtro permite desplegar todas las instituciones clientes (opción “Todos Clientes”) o mostrar sólo por categoría (AFP, Banco, Cías. de Seguro, Fondo Mutuo, A. Ruteador, Retail, Corredor Colombiano, Corredor Peruano). IMPORTANTE: La opción “Operador Interno” es excluyente, por lo que el despliegue de operadores de la corredora siempre
se presentará de forma independiente a sus instituciones cliente.
• “Estado”: este filtro permite filtrar de la grilla a aquellas instituciones cliente u operadores habilitados o deshabilitados para operar. La opción “Todos” despliega todas las instituciones u operadores (según lo definido en el filtro “Tipo Cliente”), mientras que al seleccionar, por ejemplo, “Habilitado”, se desplegarán todas aquellas instituciones u operadores habilitados para operar en el mercado respectivo.
Administración de Clientes
Es posible acceder a funcionalidades adicionales presentes en la Paleta Telepregón mediante los siguientes botones: • “Ver Órdenes”: permite desplegar, previa selección de una institución u operador de la grilla, una ventana con las
órdenes ingresadas por dicha institución u operador al sistema. De este modo, el administrador podrá cancelar (anular) una o más órdenes de sus clientes ruteadores así como de sus operadores internos (no está habilitada la anulación de órdenes de operadores directos vía Telepregón HT).
• “Auditoría”: permite desplegar, previa definición de criterios en un buscador, una ventana con las modificaciones realizadas por el o los administradores de la corredora. De este modo, será posible llevar seguimiento a las habilitaciones de instituciones, operadores internos, instrumentos, modificaciones de límites realizadas.
Administración de Clientes
La Subpaleta “Instrumentos” permite deshabilitar y habilitar la negociación de instrumentos específicos en cada uno de los mercados, tanto para la negociación interna en la corredora como para las instituciones cliente que operen a través de ella.
Al seleccionar la paleta, se despliega la siguiente sección:
Sólo se despliegan en el listado de esta paleta los instrumentos de cada mercado que se encuentran en estado “Deshabilitado”, junto con la “Fecha” y “Hora” en que fueron deshabilitados. La información respecto al estado en que se encuentra cada instrumento se mostrará en una grilla, pudiendo filtrar la información para cada mercado a través del filtro “Mercado”.
Para deshabilitar un instrumento se deberá presionar el botón “Cambiar Estado”, lo que desplegará una caja donde deberá seleccionar el mercado del instrumento y a continuación el instrumento específico que desea deshabilitar.
Administración de Clientes
La Subpaleta Venta Corta permite, de forma similar a la paleta “Instrumentos”, habilitar y deshabilitar la negociación de instrumentos específicos, y previamente autorizados normativamente para ser vendidos en corto, por los clientes y operadores internos de la institución. La información ingresada, entonces, aplica para todos los clientes y operadores internos del corredor.
La ventana que se mostrará al seleccionar esta paleta será la siguiente:
Sólo se despliegan en el listado de esta paleta los instrumentos de cada mercado que se encuentran en estado “Habilitado”, junto con la “Fecha” y “Hora” en que fueron habilitados. La información respecto al estado en que se encuentra cada instrumento se mostrará en una grilla, pudiendo filtrar la información para cada mercado a través del filtro “Mercado”.
Para modificar el estado de cada instrumento se deberá presionar el botón “Agregar/Eliminar”, lo que desplegará una caja donde deberá seleccionar el mercado del instrumento y a continuación el instrumento específico que desea habilitar.
Administración de Clientes
En la Paleta R. Serializado se pueden fijar los distintos límites para cada uno de los clientes y operadores internos en el Remate Serializado y, al mismo tiempo, monitorear los montos de las operaciones que cada cliente ha consumido (órdenes ingresadas y transacciones). Esta paleta posee las mismas funcionalidades descritas anteriormente para la paleta Telepregón (botón “Cambiar Estado”, botón “Deshabilitar Todos”, botón “Ver
Órdenes”, botón “Auditoría”).
Para definir los límites, por lo tanto, deberá seleccionarse el botón “Editar Límites”, lo que desplegará una caja de edición de límites similar a la definida para la paleta Telepregón y cada uno de sus mercados.
