Norma
Norma de Cadena de Custodia de Cadena de Custodia Marzo 2014
Marzo 2014 Norma
Norma de Cadena de Custodia de Cadena de Custodia Marzo 2014
Marzo 2014
Estructura de la Norma Estructura de la Norma
1. SISTEMA DE GESTION DE CADENA DE CUSTODIA (7 criterios)
1. SISTEMA DE GESTION DE CADENA DE CUSTODIA (7 criterios)
2. TRAZABILIDAD (7 criterios) 2. TRAZABILIDAD (7 criterios) Operador
Individual Operador Individual
4 principios - 20 criterios
2. TRAZABILIDAD (7 criterios) 2. TRAZABILIDAD (7 criterios)
3. USO DE LAS MARCAS REGISTRADAS DE RAINFOREST ALLIANCE (3 criterios)
3. USO DE LAS MARCAS REGISTRADAS DE RAINFOREST ALLIANCE (3 criterios)
4. OPERADORES MULTISITIO (3 criterios) 4. OPERADORES MULTISITIO (3 criterios) Operador
Individual Operador Individual
Operador Multi-sitio Operador Multi-sitio
SISTEMA DE CALIFICACIÓN: Ninguna NCM, cumplimiento de mas del 50% de criterios aplicables
•Procedimientos documentados que aseguran la integridad del producto RA
• Diagrama de flujo del proceso con puntos críticos de control
• Registros para el control del producto RA
•Documentado las responsabilidades del personal involucrado en el sistema de CdC
1.1 Sistema de Control para la integridad del producto
1.1 Sistema de Control para la integridad del producto
1.1. Sistema de Gestión de Cadena de Custodia Sistema de Gestión de Cadena de Custodia
•Procedimientos documentados que aseguran la integridad del producto RA
• Diagrama de flujo del proceso con puntos críticos de control
• Registros para el control del producto RA
•Documentado las responsabilidades del personal involucrado en el sistema de CdC
•Registro de capacitaciones del personal involucrado en la manipulación y procesamiento de producto certificado
• Personal del sistema de CdC con habilidades de manejo del producto certificado
1.2 Competencia del personal Involucrado
1.2 Competencia del personal Involucrado
• Implementación de reglamentaciones sociales, ambientales y de seguridad ocupacional
1.3 Leyes relativas a la manipulación del producto 1.3 Leyes relativas a la manipulación del producto
Equipos de
Protección Sistemas de
tratamiento Medidas de
seguridad laboral Estudios de Impacto Ambiental
1.1. Sistema de Gestión de Cadena de Custodia Sistema de Gestión de Cadena de Custodia
Equipos de
Protección Sistemas de
tratamiento Medidas de
seguridad laboral Estudios de Impacto Ambiental
Mitigación de Gases Efecto
Invernadero
Declaración de cumplimiento con
leyes nacionales
• Implementación de procedimiento de inspección interna una vez al año
• Auditorías anuales en sitio a subcontratistas que manipulan producto certificado
• Plan de acciones correctivas para solventar no conformidades
1.4 Inspecciones internas al Sistema CdC
1.4 Inspecciones internas al Sistema CdC
1.1. Sistema de Gestión de Cadena de Custodia Sistema de Gestión de Cadena de Custodia
• Implementación de procedimiento de inspección interna una vez al año
• Auditorías anuales en sitio a subcontratistas que manipulan producto certificado
• Plan de acciones correctivas para solventar no conformidades
• Acuerdo con subcontratistas que manipulan producto certificado, incluyendo el derecho a ser auditado
1.5 Acuerdo vinculante con terceros participantes
1.5 Acuerdo vinculante con terceros participantes
• Resguardar los documentos generados por el sistema de Cadena de Custodia de los últimos 3 años a partir de la certificación
1.1. Sistema de Gestión de Cadena de Custodia Sistema de Gestión de Cadena de Custodia
1.6 Resguardo de documentos por 3 años 1.6 Resguardo de documentos por 3 años
•Procedimiento documentado de recepción y solución de quejas sobre el sistema de CdC
• Registros de las quejas atendidas y su seguimiento
1.7 Resolución de quejas
1.7 Resolución de quejas
•Implementación de procedimientos para segregar el producto certificado en todas las etapas de manejo
• Manejo de registros y formatos para la segregación del producto certificado
2.1 Procedimientos operativos para preservar la integridad del producto certificado
2.1 Procedimientos operativos para preservar la integridad del producto certificado
2. Trazabilidad 2. Trazabilidad
•Implementación de procedimientos para segregar el producto certificado en todas las etapas de manejo
• Manejo de registros y formatos para la segregación del producto certificado
•
•Implementación de un sistema de identificación física o visual del producto certificado durante el manejo
•Uso de formatos, rótulos, letreros, colores, cintas, demarcaciones, entre otros
2.2 Identificación física o visual de los productos
2.2 Identificación física o visual de los productos
• Registros de certificados de transacción de compras y/o ventas de producto RA
2. Trazabilidad 2. Trazabilidad
2.3 Emisión de certificados de transacción para productos Rainforest Alliance
2.3 Emisión de certificados de transacción para productos Rainforest Alliance
• Cantidad de producto RAC comprado como insumo
• Cantidad de producto RAC en existencia
• Cantidad de producto RAC vendido
2.4 Registros de producto certificado
2.4 Registros de producto certificado
• Procedimiento para determinar los factores de conversión en cada etapa de proceso de transformación
• Procedimientos de conversión para mezcla de producto certificado con no certificado (OP que mezclan producto)
• Registro de volúmenes de producto certificado mezclado o porcentaje de mezcla del producto
2. Trazabilidad 2. Trazabilidad
2.5 Calculo de factores de conversión y nivel de mezcla en el producto
2.5 Calculo de factores de conversión y nivel de mezcla en el producto
• Procedimiento para determinar los factores de conversión en cada etapa de proceso de transformación
• Procedimientos de conversión para mezcla de producto certificado con no certificado (OP que mezclan producto)
• Registro de volúmenes de producto certificado mezclado o porcentaje de mezcla del producto
• Copia de los certificados de transacción ó número de los certificados de transacción
• Contratos con proveedores, facturas de compra, etc.
2.6 Documentos de respaldo del producto certificado entrante o comprado
2.6 Documentos de respaldo del producto certificado
entrante o comprado
• Copia de los certificados de transacción o número de los certificados de transacción
• Contratos con los clientes, facturas de venta, documentos de envío, etc.
• Declaración sobre el porcentaje de contenido de producto certificado (venta de producto certificado sin etiqueta menor al 100%)
2. Trazabilidad 2. Trazabilidad
2.7 Documentos de respaldo de producto saliente o vendido
2.7 Documentos de respaldo de producto saliente o vendido
• Copia de los certificados de transacción o número de los certificados de transacción
• Contratos con los clientes, facturas de venta, documentos de envío, etc.
• Declaración sobre el porcentaje de contenido de producto certificado (venta de producto certificado sin etiqueta menor al 100%)
• Acuerdo firmado con Rainforest Alliance para uso de sello en producto certificado y materiales promocionales
3. Uso de la marca registrada Rainforest Alliance 3. Uso de la marca registrada Rainforest Alliance
3.1 Acuerdo de licencia con Rainforest Alliance 3.1 Acuerdo de licencia con Rainforest Alliance
3.2 Aprobaciones por Rainforest Alliance 3.2 Aprobaciones por Rainforest Alliance
• Registro de aprobaciones otorgadas por Rainforest Alliance para uso de marca o sello en materiales de comunicación y mercadeo
3.2 Aprobaciones por Rainforest Alliance 3.2 Aprobaciones por Rainforest Alliance
• El producto certificado final cumple con el porcentaje mínimo de contenido declarado
3.3 Uso del sello en el producto certificado
3.3 Uso del sello en el producto certificado
• Organigrama de relación de los sitios con el administrador
• Procedimiento de inspecciones internas para los sitios o sucursales
• Registros de inspección anual de todos los sitios
• Plan de Mejora Continua de los sitios
• Registros de inspecciones internas a sitios nuevos
• Sitios no incluidos en la estructura de posesión común, presentar convenio o consentimiento de participación en el sistema
4. Sistema de Gestión para operadores
4. Sistema de Gestión para operadores Multi Multi--sitio sitio
4.1 Sistema control interno para sitios asociados 4.1 Sistema control interno para sitios asociados
• Organigrama de relación de los sitios con el administrador
• Procedimiento de inspecciones internas para los sitios o sucursales
• Registros de inspección anual de todos los sitios
• Plan de Mejora Continua de los sitios
• Registros de inspecciones internas a sitios nuevos
• Sitios no incluidos en la estructura de posesión común, presentar convenio o consentimiento de participación en el sistema
• Registro de sitios incluidos en el alcance (nombre, dirección, ubicación, tipo de proceso, personal responsable, etc.)
• Registros del nivel de cumplimiento de los sitios con el sistema de CdC(inspección interna y auditoría externa)
• Registro de sitios sancionados
4.2 Registros que el administrador debe tener sobre los sitios
4.2 Registros que el administrador debe tener sobre los sitios
4. Sistema de Gestión para operadores
4. Sistema de Gestión para operadores Multi Multi--sitio sitio
• Registro de sitios incluidos en el alcance (nombre, dirección, ubicación, tipo de proceso, personal responsable, etc.)
• Registros del nivel de cumplimiento de los sitios con el sistema de CdC(inspección interna y auditoría externa)
• Registro de sitios sancionados
• Procedimiento para sancionar sitios que no cumplen con el sistema de CdC
• Evidencias de notificaciones a sitios sobre sistema de sanciones
• Sistema progresivo de sanciones que incluyan la exclusión del alcance del certificado de CdC
