Desarrollo e implementación de una solución de gobierno abierto en la SMV: disponibilidad de la información en formatos estandarizados

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(1)FACULTAD DE INGENIERÍA Carrera Empresarial y de Sistemas. DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE UNA SOLUCIÓN DE GOBIERNO ABIERTO EN LA SMV: DISPONIBILIDAD DE LA INFORMACIÓN EN FORMATOS ESTANDARIZADOS Trabajo de Suficiencia para optar el Título Profesional de Ingeniero Empresarial y Sistemas. JOSE ANTONIO ESPINOZA ALDAVE Asesor: Mag. Gabriela Cauvi Suazo Lima – Perú 2018.

(2) ÍNDICE. CAPITULO I ........................................................................................................................ 5 GENERALIDADES DE LA EMPRESA ............................................................................. 5 1.1. Datos generales .............................................................................................................. 5. 1.2. Razón social de la empresa ......................................................................................... 5. 1.3. Ubicación de la empresa ............................................................................................... 5. 1.4. Giro de la empresa ......................................................................................................... 6. 1.5. Tamaño de la empresa .................................................................................................. 7. 1.6. Breve reseña histórica de la empresa ......................................................................... 8. 1.7. Organigrama de la empresa ......................................................................................... 9. 1.8. Visión, Misión y Política ................................................................................................. 9. 1.9. Productos y Clientes .................................................................................................... 10. 1.10. Premios y certificaciones ............................................................................................. 11. 1.11. Relación de la empresa con la sociedad .................................................................. 11. CAPITULO II ..................................................................................................................... 13 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA QUE FUE ABORDADO .................................... 13 2.1 Caracterización del área en qué se participó ................................................................ 13 2.1.1. Oficina de Tecnologías de Información ..................................................................... 13 2.1.2. Organigrama de la Oficina ........................................................................................... 13 2.2 Antecedentes y definición del problema ........................................................................ 14 2.2.1. Antecedentes ................................................................................................................. 14 2.2.2. Gobierno Abierto en la SMV ........................................................................................ 17 2.2.3. Definición del problema ................................................................................................ 19 2.3 Objetivos: general y específico ........................................................................................ 20 2.4 Alcances y limitaciones ..................................................................................................... 20 CAPITULO III .................................................................................................................... 21 MARCO TEÓRICO ........................................................................................................... 21 3.1. Antecedentes de la Investigación .................................................................................. 21 3.2. Bases Teóricas ................................................................................................................. 23 3.2.1.. Estado ...................................................................................................... 23. 3.2.2.. Gestión Pública ........................................................................................ 24. 3.2.3.. Instituciones Públicas .............................................................................. 24.

(3) 3.2.4.. Gobierno Digital ....................................................................................... 24. 3.2.5.. Arquitectura Institucional.......................................................................... 25. 3.2.6.. Servicios Digitales ................................................................................... 27. 3.2.7.. Tecnologías de Información y Comunicaciones ...................................... 28. 3.2.8.. Gobierno Abierto ...................................................................................... 29. 3.2.9.. Principios de Gobierno Abierto ................................................................ 29. 3.2.10. Datos abiertos .......................................................................................... 30 3.2.11. Ciudadano ............................................................................................... 31 CAPITULO IV .................................................................................................................... 33 DESARROLLO DEL PROYECTO ................................................................................... 33 4.1. Análisis de la Arquitectura Institucional de la SMV ..................................................... 33 4.1.1. Arquitectura de Negocio (Proceso) ............................................................. 33 4.1.2. Arquitectura de Información ........................................................................ 33 4.1.3. Arquitectura de Aplicaciones ....................................................................... 36 4.1.4. Arquitectura de Tecnológica ........................................................................ 36 4.2. Arquitectura de datos abiertos de la SMV .................................................................... 38 4.3. Desarrollo e Implementación .......................................................................................... 41 4.3.1. Metodología de Desarrollo Utilizada............................................................ 41 4.3.2. Requerimientos funcionales: servicios web................................................. 42 4.3.2.1. Alcance de la Solución ............................................................................. 42 4.3.2.2. Definición y Elaboración de requerimientos ............................................. 43 4.3.2.3. Diseño de la solución ............................................................................... 53 4.3.2.4. Interfaz Gráfica de la Solución ................................................................. 53 4.4. Recursos asignados al proyecto .................................................................................... 57 CAPITULO V ..................................................................................................................... 58 ANÁLISIS Y RESULTADOS ............................................................................................ 58 5.1. Evaluación de los resultados obtenidos ........................................................................ 58 5.2. Evaluación Económica..................................................................................................... 60 CONCLUSIONES ............................................................................................................. 62 RECOMENDACIONES ..................................................................................................... 64.

(4) 3 INTRODUCCIÓN El presente trabajo denominado “Desarrollo e implementación de una solución de gobierno abierto en la SMV: Disponibilidad de la información en formatos estandarizados”, tiene como objetivo determinar el nivel de contribución en la mejora de la transparencia, acceso, colaboración e innovación en beneficio del ciudadano. El gobierno abierto es una categoría política; sin embargo, no es factible su viabilidad sin la tecnología de información y es por ello que la solución planteada se fundamenta en datos abiertos, cuya finalidad es ofrecerle al ciudadano información en sus diferentes características hasta el nivel más desarrollado de publicar base de datos en formatos estandarizados. El presente trabajo comprende el primer capítulo que está referido a la Superintendencia de Mercado de Valores en la que se desarrolla el rol de la SMV, visión, misión, estructura organizacional, los participantes del mercado de valores y fondos colectivos; así como su importancia en la sociedad. En el segundo capítulo se aborda el planteamiento del problema y para ello se ubica el área encargada del desarrollo e implementación, para luego identificar los objetivos generales y específicos enfocados a la contribución de la solución de gobierno abierto en la disponibilidad de la información de la SMV en beneficio del ciudadano. El tercer capítulo está referido al marco teórico; es decir, la búsqueda de las bases conceptuales que ha permitido desarrollar el gobierno abierto como un atributo de los estados modernos y contemporáneos que están orientados al ciudadano el fin supremo de la democracia. Esta búsqueda de acercar al ciudadano al Estado está siendo posible gracias a la tecnología de información y comunicaciones pero ello es mucho más eficiente si las instituciones del Estado han implementado gobierno digital. El cuarto capítulo explica y detalla el desarrollo del proyecto de desarrollo e implementación de la solución de datos abiertos en la SMV. Se analiza la arquitectura institucional a través de la arquitectura de procesos, información, aplicaciones y tecnológica para luego identificar y proponer la arquitectura de datos abiertos que soporta la solución implementada. Para el desarrollo, se identifica primero las categorías a partir del uso y consumo de la información y luego se detalla los requerimientos funcionales y se plantea el diseño de manera modular como se especifica en la interface gráfica señalada..

(5) 4 En el último capítulo del presente trabajo referido al análisis de los resultados se destaca el logro de los objetivos establecidos para la problemática planteada y que la solución de gobierno abierto implementado; así como, los resultados obtenidos se demuestra su eficacia y utilidad para el ciudadano y la SMV..

(6) 5. CAPITULO I GENERALIDADES DE LA EMPRESA 1.1 Datos generales La Superintendencia del Mercado de Valores – SMV fue creada el 29 de mayo de 1968. Hasta el 27 de julio de 2011 se denominó Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores – CONASEV. La SMV es un organismo técnico especializado adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas cuya finalidad es velar por la protección de los inversionistas, la eficiencia y transparencia de los mercados bajo su supervisión, la correcta formación de precios y la difusión de toda la información necesaria para tales propósitos, a través de la regulación, supervisión y promoción. La SMV tiene personería jurídica de derecho público interno y goza de autonomía funcional, administrativa, económica y técnica; rige su funcionamiento de acuerdo a las disposiciones de su Ley Orgánica aprobada por Decreto Ley Nº 26126, en tanto no se oponga a la Ley N° 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores. La sede institucional se ubica en la ciudad de Lima y al 31 de diciembre de 2016; cuenta con 241 trabajadores, entre funcionarios y empleados contratados a plazo indeterminado y fijo (incluidos aquellos contratados bajo la modalidad de contrato administrativo de servicios – CAS). Según lo dispuesto en la Ley No. 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, la SMV rige su presupuesto por las disposiciones emitidas por la Dirección General del Presupuesto Público. 1.2 Razón social de la empresa Superintendencia del Mercado de Valores – SMV 1.3 Ubicación de la empresa La Superintendencia del Mercado de Valores se encuentra ubicada en el distrito de Miraflores en la Av. Santa Cruz 315, Provincia Lima, Departamento Lima – Perú. Teléfono: 6106300. Página web institucional: www.smv.gob.pe.

(7) 6. Gráfico N° 01: Mapa de ubicación de la SMV. Fuente: Google Maps. 1.4 Giro de la empresa La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) es un organismo técnico vinculado al Ministerio de Economía y Finanzas que tiene por finalidad proteger a los inversionistas, alcanzar la eficiencia y transparencia de los mercados bajo su supervisión, lograr la correcta formación de precios y la difusión de toda la información necesaria para tales propósitos. La SMV cuenta con personería jurídica de derecho público interno y goza de autonomía funcional, administrativa, económica, técnica y presupuestal. Son funciones de la SMV las siguientes: . Dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos.. . Supervisar el cumplimiento del marco normativo del mercado de valores, productos y fondos colectivos por los participantes de dichos mercados.. . Promover e investigar el mercado de valores, productos y el sistema de fondos colectivos.. Asimismo, es atribuido a la SMV supervisar el cumplimiento de las normas internacionales de auditoría por parte de las empresas auditoras habilitadas por un colegio de contadores públicos del Perú y contratadas por las entidades que están bajo la supervisión de la SMV en cumplimiento de las normas bajo su competencia, para lo cual puede impartir lineamientos de. carácter general.

(8) 7 concordantes con las normas internacionales de auditoría y requerir cualquier información o documentación para la verificación y cumplimiento. Ver Gráfico N° 02. Gráfico N° 02: Principales funciones. Fuente SMV: Ley Orgánica de la SMV aprobada por Decreto Ley Nº 26126. 1.5 Tamaño de la empresa La Superintendencia del Mercado de Valores es una institución del Estado Peruano del sector de economía y finanzas y de acuerdo al número de trabajadores (241) estaría catalogado como mediana empresa. De igual modo, con relación a sus ingresos, en el 2016, la SMV obtuvo como total recaudado 366.4 millones de soles, de los cuales el 75% estuvo conformado por saldos de ejercicios anteriores y el 25% por los ingresos corrientes. Asimismo, los gastos del ejercicio ascendieron a 54.056 millones obteniéndose un superávit presupuestario de 312.403 millones de soles. Ver Cuadro N° 01. Cuadro N° 01: Ingresos y gastos de la SMV – Periodo 2016 Ingresos y Gastos Saldo de Balance Ingresos del ejercicio Total Ingresos Gastos del ejercicio. Montos en miles de soles Ene-Dic 2016 276,101. Ene-Dic 2015. Variaciones S/.. S/.. 242,191. 33,910. 14%. 90,358. 79,115. 11,243. 14%. 366,459. 321,306. 45,153. 14%. 54,056. 44,993. 9,063. 20%.

(9) 8 312,403 276,313 Fuente: SMV – Memoria Institucional 2016 (www.smv.gob.pe) Elaboración propia. 36,090. 13%. 1.6 Breve reseña histórica de la empresa La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) fue creada formalmente mediante la Ley Nº 17020, publicada el 29 de mayo de 1968, bajo la denominación de Comisión Nacional de Valores, habiendo iniciado sus funciones con la promulgación del Decreto Ley N° 18302, publicada el 03 de junio de 1970. Dicha norma dispuso que la Comisión Nacional de Valores sería un organismo público desconcentrado del sector economía y finanzas, responsable del estudio, reglamentación y supervisión del mercado de valores, de las bolsas de valores, de los agentes de bolsa y demás partícipes de dicho mercado. Las competencias originales de la Comisión Nacional de Valores fueron ampliadas posteriormente, mediante otras normas, destacando entre estas las siguientes: i.. El 07 de diciembre de 1972 se promulgó el Decreto Ley Nº 19648, que otorgó a la Comisión Nacional, la supervisión de las personas jurídicas organizadas de acuerdo a Ley de Sociedades Mercantiles y se modificó la denominación de Comisión Nacional de Valores por la de Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV).. ii.. El 23 de junio de 2000 mediante ley N° 27323 la supervisión organizadas según Ley de Sociedades Mercantiles fue asignada al Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI);. iii.. El 17 de agosto de 1977 mediante el Decreto Ley N° 21907 le encargó a la CONASEV la supervisión de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos; y,. iv.. El 30 de septiembre de 1994 según Ley Nº 26361 otorgó a la Comisión Nacional la facultad de supervisar el mercado de productos.. El 30 de diciembre de 1992 con el Decreto Ley Nº 26126 se aprobó el Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores. El referido texto fue modificado el 28 de julio de 2011 mediante la Ley N° 29782 denominado Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, la cual sustituyó la denominación a Superintendencia del Mercado de Valores, otorgándole a mayores facultades para el cumplimiento de sus funciones..

(10) 9 1.7 Organigrama de la empresa Con Resolución de Superintendente N° 043-2014-SMV-02 se estableció la siguiente estructura orgánica:. Directorio. Órgano de Control Institucional. Secretaría General. Procuraduría Pública. Oficina de Tecnologías de Información. Oficina General de Administración. Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial. Superintendente del Mercado de Valores. Superintendencia Adjunta de Supervisión de Conductas de Mercado. Oficina de Asesoría Jurídica. Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo. Oficina de Planeamiento y Presupuesto. Superintendencia Adjunta de Riesgos. 1.8 Visión, Misión y Política La SMV es una institución adscrita al sector de economía y finanzas por tal motivo la visión ha sido establecida de manera sectorial: Visión: “Sector que impulsa el crecimiento económico sostenido, que contribuye a una mejor calidad de vida de los peruanos, garantizando un política fiscal responsable y transparente, en el marco de la estabilidad macroeconómica” Misión de la SMV: “Promover a través de la regulación, supervisión y educación el desarrollo, transparencia e integridad de los mercados de valores, productos y sistema de fondos colectivos, velando por la protección de los inversionistas, de manera eficiente y oportuna”.

(11) 10 Valores institucionales . Integridad. . Vocación de servicio público. . Respeto. . Imparcialidad. . Confidencialidad. . Eficiencia. Lema: “SMV, sumando valores al mercado” 1.9 Productos y Clientes Los servicios de la SMV están relacionados a la regulación, supervisión y difusión del mercado de valores específicamente de sus principales clientes o participantes que se encuentran inscritos en el Registro Público del Mercado de Valores En el ámbito del mercado de valores y fondos colectivos la SMV supervisa a 564 entidades jurídicas como se puede observar en el Cuadro N° 02. Cuadro N° 02: Entidades bajo la Supervisión de la SMV. Tipo de empresas Empresas con valores inscritos en el RPMV. Numero 283. Institución de Compensación y Liquidación de Valores. 1. Agentes de Intermediación. 24. Bolsa de Valores. 1. Sociedades Administradoras de Fondos. 31. Fondos Mutuos. 147. Fondos de Inversión. 43. Empresa Proveedora de Precios. 2. Sociedades Titulizadoras. 7. Patrimonios Fideicometidos. 13. Empresas Clasificadoras de Riesgo. 5. Empresas Administradoras de Fondos Colectivos. 7. Total. 564. Fuente: SMV – Portal de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe) Elaboración propia.

(12) 11. 1.10. Premios y certificaciones. La Superintendencia del Mercado de Valores es una institución que en sus 48 años de vida institucional ha recibido reconocimiento a nivel nacional e internacional por el rol y aportes al desarrollo económico y financiero del país. En el 2016, la SMV fue la anfitriona de la 41° Conferencia Anual IOSCO (International Organization of Securities Commissions) Lima 2016, que se desarrolló entre el 8 y 12 de mayo de 2016, y se constituyó el evento más importante a nivel mundial en materia de regulación y supervisión de los mercados de valores, y permitió al Perú ser el centro del debate sobre temas de interés de distintos países en materia de regulación y supervisión de los mercados de valores, así como también sobre futuros retos que se deberán afrontar ante el desarrollo de nuevas y complejas estructuras de negociación con operaciones globales. Cabe destacar, que el Poder Ejecutivo mediante Decreto Supremo N° 113-2015EF publicado en el Diario Oficial El Peruano el 7 de mayo de 2015 declaró a este evento de interés nacional. En el ámbito interno, la SMV ha logrado la certificación internacional ISO 27001 referido al Sistema de Gestión de Seguridad de Información a partir del 27 de noviembre de 2015. 1.11. Relación de la empresa con la sociedad. De acuerdo a la teoría de la oferta y demanda, el Estado debe intervenir en la economía cuando las razones son de interés público. Es decir, si el mercado y el marco regulatorio no pueden resolver un problema identificado dentro de un periodo de tiempo razonable, existen riesgos y consecuencias de no tomar ninguna acción. Las causas del problema pueden estar relacionadas con: fallas de mercado (externalidades, bienes públicos, poder de mercado y asimetrías de información), fallas regulatorias, objetivos político-sociales (como equidad o distribución de la riqueza) y sesgos de comportamiento. Los inversionistas, cualquiera que sea su participación en la empresa, deben tener disponibilidad y acceso a la información trascendental de las empresas para tomar decisiones debidamente informadas. El trato igualitario entre accionistas controladores y minoritarios es relevante para el desarrollo y crecimiento del mercado de valores..

(13) 12 El mercado de valores es la conjunción de necesidades de agentes superavitarios y deficitarios que buscan mecanismos eficientes y seguros para lograr satisfacer sus necesidades de recursos como se muestra en el Gráfico N° 03. Es justamente en esta relación de los agentes es que la SMV ha construido el marco regulatorio y los mecanismos para que la sociedad (empresas, inversionistas) pueda movilizar los recursos con la confianza, seguridad y transparencia que permita el crecimiento económico del país. Gráfico N° 03: Mercado de Valores. Elaboración propia.

(14) 13 CAPITULO II PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA QUE FUE ABORDADO 2.1 Caracterización del área en qué se participó 2.1.1. Oficina de Tecnologías de Información Las funciones de la Oficina de Tecnologías de Información, de acuerdo a lo señalado en el Reglamento de Organización y Funciones, aprobado mediante Decreto Supremo N° 216-2011-EF, del 02 de diciembre del 2011 (y actualizado por Resolución de Superintendente N° 134-2016-SMV/02 del 13 de octubre de 2016); han sido establecidas como se indica a continuación: La Oficina de Tecnologías de Información es el órgano de apoyo encargado de brindar servicios de información y comunicación oportuna y veraz, mediante la implementación de plataformas tecnológicas de vanguardia y de acuerdo con los objetivos y estrategias institucionales, generando valor a los procesos estratégicos a través del uso de tecnologías de información y comunicaciones. Asimismo, se encarga de administrar los recursos informáticos, asegurar la continuidad de los procesos, velar por la seguridad de la información y la calidad de los sistemas de información de la SMV y promover el adecuado uso de las tecnologías de la información. 2.1.2. Organigrama de la Oficina. Fuente: SMV.

(15) 14 2.2 Antecedentes y definición del problema 2.2.1. Antecedentes Las instituciones públicas están al servicio de la Nación, por lo tanto, la modernización de la gestión pública debe estar orientada a lograr la satisfacción de las necesidades del ciudadano para alcanzar el desarrollo sostenible del país. Con la Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado – Ley N° 27658 – se estableció que el proceso de modernización de la gestión del Estado tiene como finalidad la obtención de mayores niveles de eficiencia para lograr una mejor atención a la ciudadanía a través de la priorización y optimización de los recursos públicos. Con la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública (PNMGP), Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, se aprobó el principal instrumento guiador de la modernización de la gestión pública en el Perú. La PNMGP considera al Gobierno Abierto, como uno de los tres ejes transversales que soportan el desarrollo de una gestión pública orientada a resultados; por tal motivo señala que se debe contar con diseño de la base normativa para establecer una política de datos abiertos del Estado Peruano. Ver Gráfico N° 04. El Perú mediante el Decreto Supremo N° 086-2015-PCM, establece en una declaratoria su interés por formar parte de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE). En dicha declaratoria se destaca la importancia de promover cambios importantes para consolidar el Gobierno Abierto y promover los Datos Abiertos; los cuales constituyen buenas prácticas y estándares reconocidas por OCDE. La Alianza de Gobierno Abierto es una idea e impulso de muchos países que intenta mejorar el desempeño de las instituciones gubernamentales, promover la participación de la sociedad y mejorar la capacidad de respuesta de los gobiernos hacia su población a través de compromisos válidos para promover la transparencia, empoderar a la población, luchar contra la corrupción y beneficiarse de las nuevas tecnologías de información para fortalecer y consolidar. la. gobernabilidad. El 12 de febrero de 2017, con Decreto Supremo DS-016-2017-PCM se aprueba la “Estrategia Nacional de Datos Abiertos Gubernamentales del Perú 2017-2021” y el “Modelo de Datos Abiertos Gubernamentales del Perú”. Se establece que las instituciones públicas deben implementar o publicar información en el Portal de Datos Abiertos..

(16) 15 Gráfico N° 04: Ejes transversales y pilares centrales de la Política de Modernización del Estado Peruano. Fuente: PCM: Decreto Supremo N° 004-2013-PCM Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública. El Gobierno Abierto, es accesible a los ciudadanos, es capaz de responder oportunamente a sus demandas y necesidades, rinde cuentas de sus obras y está sometido permanentemente al escrutinio público. Asimismo, es un gobierno en el cual los ciudadanos pueden: i.. Obtener información relevante y comprensible. ii.. Interactuar e integrarse con las instituciones del Estado.. iii.. Fiscalizar el comportamiento de los trabajadores públicos; y. iv.. Participar en la toma de decisiones de los procesos importantes de las instituciones públicas.. v.. Promover la transparencia, la integridad pública, la participación ciudadana y garantizar la rendición de cuentas; así como, aprovechar el poder de la tecnología para incrementar los niveles de eficacia.. La apertura de los datos públicos constituye una estrategia fundamental para lograr un gobierno abierto y se crea el Portal Nacional de Datos Abiertos: www.datosabiertos.gob.pe..

(17) 16 Los datos abiertos son datos independizados y que está permitido acceder, usar, reusar, desarrollar y compartir la solución o resultados. Del análisis realizado respecto al problema planteado entorno a la baja disponibilidad de la información de la SMV a los ciudadanos queda claramente establecido en el diagrama causa y efecto. El gobierno abierto plantea la premisa que toda la información que posee y genera una institución pública deba estar disponible al ciudadano. En consecuencia, la “baja disponibilidad de la información de la SMV para la ciudadanos”, se explica a partir de las causas identificadas en el Diagrama N° 01, donde la exigencia normativa, establece características mínimas respecto a gobierno abierto y a la disponibilidad. La información de la SMV se encuentra en diferente formatos y no estandarizada, los sistemas informáticos (Portal) no son eficientes para procesar y entregar grandes volúmenes de información, el acceso es limitado solo a las personas y no a los equipos informáticos, en el proceso de la solicitud de información estas no están categorizadas, los costos de recepción y entrega son trasladados al ciudadano y limitado al tiempo de atención de la institución pública. En el presente trabajo, las causas que se priorizan y desarrollan son la categorización, estandarización, procesamiento de grandes volúmenes y acceso de la información por medio de equipos tecnológicos (máquinas). Diagrama N° 01: Causa y Efecto del Problema. Elaboración propia.

(18) 17. 2.2.2. Gobierno Abierto en la SMV Es importante señalar que la SMV ha logrado avanzar en gobierno digital, el cual ha permitido poner a disposición de la ciudadanía información a través de su Portal institucional. En el análisis realizado respecto a poner a disposición información del mercado de valores y del sistema de fondos colectivos a las empresas, inversionistas y público en general (ciudadano), han sido cubiertas por el portal institucional de la SMV de manera significativa. Como podemos observar el Cuadro N° 03, en el 2016 hubo más de 8 millones de visitas y se ha estimado el promedio diario de 22,908 visitas o accesos al Portal en búsqueda de información. Con relación a las solicitudes de información podemos observar que en el 2016 se tuvo 6770 requerimientos y 27 en promedio diario. Cuadro N° 03: Número de accesos y solicitudes de información a través del Portal de la SMV Número de Visitas al Portal MES Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre TOTAL Promedio diario. 2015 428,176 555,407 591,874 744,039 739,659 773,903 586,535 563,699 792,864 772,316 874,553 456,289 7,881,329 21,593. 2016 464,875 566,544 582,217 801,521 832,833 825,798 647,364 616,468 839,107 858,971 860,271 463,405 8,361,390 22,908. Número de acceso a solicitud de información por transparencia 2015 2016 330 678 369 640 396 498 467 446 509 342 749 325 746 317 766 330 761 314 748 348 730 343 419 173 9,005 6,770 36 27. Fuente: SMV – Oficina de Tecnologías de Información (Google Analytics) Elaboración propia. Asimismo, con relación a las atenciones especificas por el perfil del ciudadano y las categorías de información en los años 2015 y 2016, las solicitudes que predominan son la de Empresas y Valores, Estados Financieros de las empresas que se encuentran bajo el ámbito de supervisión, información de los fondos; así como, la referida a la normatividad y otros. Ver Cuadro N° 04..

(19) 18. Cuadro N° 04: Atenciones de solicitud de información a la SMV – período 2015-2016 Perfil. Estadísticas. EEFF. Normatividad. Ofertas Públicas. Operatividad de supervisados: Fondos. Empresas / Valores. TOTAL. 1. 44. 36. 2. 7. 12. 102. 0. 17. 21. 1. 0. 5. 44. 9 22. 4 52. 12 19. 1 6. 93 3. 138 513. 257 615. 14. 216. 169. 16. 51. 157. 623. 46. 333. 257. 26. 154. 825. 1641. Empresa Participante Empresa No Participante Inversionista Académicos Público en general SUB TOTAL:. Fuente: SMV – Sistema Informático de Orientación y Transparencia Elaboración propia. De acuerdo a lo antes descrito se ha realizado el análisis Pareto a fin de priorizar la información que la SMV debe poner a disposición del ciudadano en la solución de datos abiertos. Ver Cuadro N° 05. Cuadro N° 05: Solicitudes de información a la SMV por nivel de prioridad período 2015-2016 Nro. de Solicitudes. %. % Acumulado. Empresas / Valores. 825. 50.3%. 50.3%. EEFF. 333. 20.3%. 70.6%. Operatividad de supervisados: Fondos. 154. 9.4%. 80.0%. Normatividad. 257. 15.7%. 95.6%. Estadísticas. 46. 2.8%. 98.4%. Ofertas Públicas. 26. 1.6%. 100.0%. 1641. 100.0%. Perfil. Total. Fuente: SMV – Sistema Informático de Orientación y Transparencia Elaboración propia. Es importante, subrayar que las características en las que están publicadas la información en el Portal de la Superintendencia del Mercado de Valores y las atenciones realizadas no están estandarizadas (pdf, Excel, XML y texto) y no todas las categorías de información cumplen las exigencias de los patrones establecidos de datos abiertos cuyo objetivo final es el beneficio del ciudadano y por ende la sociedad..

(20) 19 Gráfico N° 05: Escala de cinco estrellas de Tim Berners Lee. Fuente: Página web World Wide Web Consortium (https://www.w3.org/People/Berners-Lee). Con relación a los datos abiertos, es relevante hacer referencia a la clasificación sugerida por Berners-Lee (2010) como principio técnico para diseñar una primera ruta de trabajo en la construcción progresiva de plataformas de datos abiertos, contempla una escala de cinco estrellas, en la que la disponibilidad de los datos va evolucionando hacia el procesamiento y en beneficio del ciudadano. 2.2.3. Definición del problema De los antecedentes referidos a la importancia que las instituciones públicas de los diferentes niveles: local (municipal), regional (departamentos) y nacional, en su conjunto avancen en la implementación de gobierno abierto; así como la necesidad de la SMV de poner a disposición de los ciudadanos información del mercado de valores y fondos colectivos bajo estándares de datos abiertos se plantea la siguiente definición del problema: General: ¿De qué manera la solución de gobierno abierto contribuye en la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos a partir del año 2017? Específico:  ¿De qué manera la solución de gobierno abierto contribuye en mejorar los niveles de transparencia por la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos?.

(21) 20  ¿De qué manera la solución de gobierno abierto contribuye en mejorar los niveles de acceso por la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos?  ¿De qué manera la solución de gobierno abierto contribuye en mejorar los niveles colaboración e innovación por la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos? 2.3 Objetivos: general y específico General Desarrollar e implementar una solución de gobierno abierto que permita determinar el grado de contribución en la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos. Específico . Desarrollar e implementar una solución de gobierno abierto que permita determinar el grado de contribución en la mejora de los niveles de transparencia por la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos.. . Desarrollar e implementar una solución de gobierno abierto que permita determinar el grado de contribución en la mejora de los niveles de acceso por la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos.. . Desarrollar e implementar una solución de gobierno abierto que permita determinar el grado de contribución en la mejora de los niveles colaboración e innovación por la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos.. 2.4 Alcances y limitaciones El presente trabajo tiene como alcance la ejecución del proyecto de desarrollo e implementación de una solución de gobierno abierto en la Superintendencia del Mercado de Valores basado fundamentalmente en poner a disposición del ciudadano información bajo formatos estandarizados y las características de los datos abiertos, con el objetivo de mejorar los niveles de transparencia, acceso a la información, colaboración e innovación con los ciudadanos en beneficio de la sociedad y contribuir en los compromisos que deberá cumplir el Estado Peruano con la Alianza de Gobierno Abierto y lograr que el Perú sea miembro de la OCDE en el 2021. Para el presente trabajo no tengo limitación de acceso a la información porque he participado en el proyecto y la información es pública..

(22) 21. CAPITULO III MARCO TEÓRICO El presente trabajo necesita de un marco teórico que permita explicar y construir la temática planteada y entender el alcance de los objetivos de la investigación, para ello se ha revisado estudios e investigaciones previas realizadas en el Perú y en el ámbito internacional referida a la variable dependiente, gobierno abierto así como a la variable independiente disponibilidad de información de la SMV. Asimismo, para una mejor comprensión del tema de investigación he elaborado un mapa conceptual con el objetivo de desarrollar el marco teórico de gobierno abierto. Ver Gráfico N° 06. Gráfico N° 06: Mapa Conceptual de Gobierno Abierto. Elaboración propia. 3.1. Antecedentes de la Investigación El esfuerzo de las instituciones del Estado en implementar gobierno abierto para brindarle la información que el ciudadano necesita, rendir cuenta de su gestión y que.

(23) 22 el ciudadano participe de manera activa y colaborativa han sido planteadas desde la perspectiva de la transparencia; sin embargo, existe una dependencia positiva con gobierno digital, uso de las tecnologías de la información y comunicaciones, cuyo desarrollo se expresa en los niveles óptimos para el ciudadano, con los datos abiertos que pretendo demostrar en el presente trabajo. Por tal motivo, el objetivo de la investigación es identificar y demostrar cómo la disponibilidad de información contribuye al acceso de la información, a la participación y rendición de cuentas y que le permitan implementar con éxito gobierno abierto. En la documentación revisada y analizada se indica a continuación investigaciones relacionadas o similares: En la investigación realizada por Bardales (2016), respecto a “La información del gobierno, un valor poco explotado. Análisis y selección y estrategias para la implementación de datos abiertos”; el marco teórico de los datos abiertos es una iniciativa gubernamental que tiene como principal objetivo divulgar en formatos abiertos la información pública que se genera con las actividades de la Administración Pública. Estos datos podrán ser consultados en línea y reutilizados por la ciudadanía con la finalidad de generar algún valor agregado a la sociedad, adicional a un tema de transparencia y rendición de cuentas por parte del gobierno. En la investigación de Gómez (2015) “Implementación de políticas de gobierno abierto en entornos locales: el caso del Municipio de Rafaela, Santa Fe, Argentina”. La revisión teórica, comprende la implementación de un conjunto de iniciativas como parte de una política de Gobierno Abierto, basadas en: el acceso a la información, participación ciudadana, incremento en la capacidad de los gobiernos locales para una gestión abierta, colaboración entre las instituciones y los diferentes actores en la producción de bienes y servicios, el fomento a la responsabilidad social de las empresas y finalmente al empoderamiento del ciudadano. El trabajo de investigación de Rodríguez (2017) “Metamodelo para integración de datos abiertos aplicado a inteligencia de negocio”.. Este modelo de open data. consiste en hacer públicos los datos en poder de las instituciones públicas y el sector privado para que puedan ser posteriormente reutilizados con la finalidad de generar nuevos conocimientos y aplicaciones..

(24) 23 3.2. Bases Teóricas 3.2.1. Estado El Estado es el ejercicio del poder otorgado por la sociedad de manera soberana e independiente. En un territorio la sociedad se organiza políticamente y obtiene legitimidad a través del sistema político. El Estado ejerce poder a través del gobierno y las instituciones; se encargan del desarrollo social, económico y cultural, así como, debe garantizar la seguridad y orden público. Ver gráfico 07. Gráfico N° 07: El Estado y Gobierno. Elaboración propia. Max Weber, en 1919, define el “Estado moderno como una asociación de dominación con carácter institucional que ha tratado, con éxito, de monopolizar dentro de un territorio la violencia física legítima como medio de dominación y que, con este fin, ha reunido todos los medios materiales en manos de sus dirigentes y ha expropiado a todos los seres humanos que antes disponían de ellos por derecho propio, sustituyéndolos con sus propias jerarquías supremas”. Thomas Hobbes, define el “Estado como una institución, cuyos actos, por pactos realizados, son asumidos por todos, al objeto de que pueda utilizarse la fortaleza y.

(25) 24 medios de la comunidad, como se juzgue oportuno, para asegurar la paz y la defensa común”. 3.2.2. Gestión Pública La gestión pública comprende la definición compuesta referida a la gestión o “management” y en el ámbito público (Estado) o privado (empresas y sociedad civil). Las primeras definiciones referidas a las ciencias de la gestión se atribuyen a Fayol (1916), Weber (1919), Gulick (1936), entre otros. La ciencia de la gestión ha estado vinculada por muchos años al ámbito empresarial; su aplicación se inicia en 1970 en los países miembros de la OCDE, Echebarría (1999) Por lo expuesto, se define la gestión pública como la administración eficiente de los recursos del Estado, a fin de atender y satisfacer las necesidades de la ciudadanía para lograr crecimiento y desarrollo del país. La gestión pública está integrada por las instituciones y los procesos a través de los cuáles el Estado promueve políticas públicas, asigna bienes y servicios y regula con la finalidad de dar cumplimiento a sus funciones. 3.2.3. Instituciones Públicas La definición de Entidad Pública está comprendida y sujeta a la jerarquía y a su marco normativo superior que se encuentra establecido en la Constitución Política del Perú, Leyes Orgánicas y otras normas que complementen las funciones, competencias y atribuciones de las instituciones. Entidad Pública es toda organización del Estado Peruano, con Personería jurídica de Derecho Público, creada por norma en el que se le otorga mandato para ejercer funciones en el marco de sus competencias y atribuciones a través de la administración de recursos públicos y está sujeta a la fiscalización y rendición de cuentas. Las instituciones públicas están organizadas en los siguientes niveles de gobierno: gobierno nacional, gobierno regional y gobierno local. 3.2.4. Gobierno Digital La Carta Iberoamericana del Centro Latinoamericano de Administración para el Desarrollo, define “Gobierno Electrónico como el uso de las Tecnologías de Información y la Comunicación (TIC) en los órganos de la administración pública para.

(26) 25 mejorar la información y los servicios ofrecidos a los ciudadanos, orientar la eficacia y eficiencia de la gestión pública e incrementar sustantivamente la transparencia del sector público y la participación de los ciudadanos”. Gráfico N° 08: Gobierno digital con enfoque al ciudadano. Fuente: PCM Secretaria de Gobierno Digital - SEGDI: Decreto Supremo N° 081-2013-PCM Política Nacional de Gobierno Electrónico. Según la Organización de los Estados Americanos (OEA) el gobierno digital puede definirse como: “El uso de las Tecnologías de la Información y la Comunicación por parte de las instituciones de gobierno para: mejorar cualitativamente los servicios e información ofrecidos a los ciudadanos, aumentar la eficiencia y eficacia de la gestión pública e incrementar sustantivamente la transparencia del sector público y la participación ciudadana”. 3.2.5. Arquitectura Institucional La ISO/IEC/IEEE 42010 define la arquitectura empresarial (institucional) como: “la organización fundamental de un sistema, compuesto por sus componentes, las relaciones que tienen uno con otro dentro de un mismo entorno, y los principios que gobiernan su diseño y evolución”. El marco de referencia de arquitectura empresarial TOGAF (The Open Group Architecture Framework) amplia el concepto de la ISO antes señalada en dos contextos relevantes: i) “Es la descripción formal de un sistema o un plan detallado.

(27) 26 de un sistema a nivel de sus componentes que guían su implementación” y ii) “Es la estructura de sus componentes y sus interrelaciones así como los principios y lineamientos que gobiernan su diseño y evolución a lo largo del tiempo” Asimismo TOGAF ha establecido los siguientes componentes de la arquitectura institucional como se puede observar en el Gráfico N° 09. Gráfico N° 09: Componentes de la Arquitectura Institucional. Fuente: The Open Group Architecture Framework (TOGAF) - http://www.opengroup.org. Por lo señalado, la arquitectura institucional es un esquema en el que se modela todos los componentes, procesos, reglas y políticas de una institución y es fundamental para la toma de decisiones estratégicas que contribuyen a la calidad y eficacia organizacional, para dar respuesta rápida y efectiva a los permanentes cambios, retos, oportunidades que está expuesto la organización. La arquitectura institucional es una herramienta trascendental de trabajo que integra la definición de estrategias y el rediseño de procesos y que involucra la identificación.

(28) 27 y propuesta de soluciones de tecnología, en relación del cumplimiento de los objetivos estratégicos y sus compromisos con la ciudadanía. Requiere del análisis y entendimiento de la organización en distintos niveles y perspectivas. Con la participación de todos los actores en sus ámbitos de acción, conocimiento y especialidad, se diseña una hoja de ruta de implementación de proyectos institucionales (procesos, estructura organizacional, personas); así como tecnológicos. La hoja de ruta se construye por niveles de especialización que se integran a través de artefactos (o módulos concretos de software) que facilitan el relevamiento y entendimiento de la problemática, su validación y seguimiento. 3.2.6. Servicios Digitales La definición de “servicios digitales” es una variación significativa del concepto de servicios, en la medida que ésta se brinda en un entorno digital. Por tal motivo, considero que el servicio digital es ofrecido de forma total o parcial a través de Internet u otra red equivalente cuya característica es ser no presencial, automática y utiliza de manera intensiva las tecnologías digitales para la producción y acceso a datos, servicios y contenidos que generen valor para las personas que reciben el servicio. Desde la perspectiva de la digitalización de los procesos de entrega de servicios públicos a los ciudadanos, es necesario distinguir dos tipos de servicios, que son de utilidad para el trabajo de digitalizar la entrega de estos servicios: . Por el sector: entregado por un ministerio o institución sectorial. El procesamiento y entrega de estos productos sectoriales tiene un alto componente “manual”, por lo que el esfuerzo debe estar centrado en introducir rediseños en sus procesos, y automatizar por medios digitales (servicios digitales).. . Por el grado de complejidad: la entrega de productos y servicios públicos va desde una modalidad inmediata hasta los que requieren de procedimientos en los que intervienen varias instituciones y en los que se toman decisiones intermedias para poder dar una respuesta y/u otorgar un beneficio a los ciudadanos. En los procedimientos complejos existen patrones generales comunes de intercambio de información entre las instituciones del Estado, los que se puede optimizar por medio de plataformas digitales..

(29) 28 3.2.7. Tecnologías de Información y Comunicaciones Las tecnologías de información y comunicación (TIC) ademas de contribuir a mejorar la productividad y la eficiencia de los procesos de las organizaciones, tambien debe participar en un rol de carácter estratégico que contribuya un desarrollo consistente en la ejecución de los planes y programas públicos. Los países se ven cada vez más agobiados por un ciudadano cada vez más empoderado, exigente de sus derechos y con mayores niveles de acceso a las Tecnologías de Información y Comunicaciones - TIC. La inmediatez de la respuesta que actualmente obtienen los usuarios cuando buscan información en comparación con algunos servicios digitales provistos por empresas del sector privado, establece una relación de tensión de estos mismos usuarios cuando se relacionan con las instituciones públicas nacionales, regionales o locales, tanto para efectuar trámites digitales como para obtener información pública. Esto establece la necesidad de profundizar los procesos de modernización del estado, no solamente empleando de mejor forma las opciones que habilitan las tecnologías de la información, sino estableciendo una transformación digital del Estado. En respuesta a esta brecha digital, lo que propone la Alianza para Gobierno Abierto es avanzar desde una democracia representativa y tradicional a un nuevo modelo de democracia interactiva, abierta y modera, aprovechando las posibilidades que ofrecen las TIC sobre la base de la transparencia en los procesos y la información del Estado, la participación ciudadana y la colaboración mediante el diseño y la construcción de las políticas públicas. Bajo este contexto, es relevante hacer un análisis de la evolución de las TICs en los siguientes años y el impacto de estas tendencias en las organizaciones y en los países. La Corporación Internacional de Datos (IDC) ha señalado que la tercera plataforma supone la democratización de la tecnología; es decir la tecnología al alcance de todos. Los pilares son: Movilidad: dado el crecimiento de los teléfonos móviles inteligentes o smarthphones, un elemento importante es la posibilidad que los servicios, consultas y navegación en Internet se realice a través de los dispositivos móviles. Red Social: estructura de interacción virtual, en la que millones de actores alrededor del mundo (personas u organizaciones) se concentran con diversos intereses en común de acuerdo a algún criterio: personal, profesional u otro..

(30) 29 Big Data o Datos Grandes: se refiere a la generación y almacenamiento de importantes volúmenes de información provenientes de distintas fuentes. Su tamaño rebasa las capacidades de los sistemas tradicionales de bases de datos para almacenar, y analizar esa información. Cloud Computing o Computación en la Nube: permite ofrecer y brindar servicios de computación a través de una red pública o privada, que usualmente es Internet. 3.2.8. Gobierno Abierto Tapscott señala que “un gobierno abierto es aquel que abre sus puertas al mundo, coinnova con todos, especialmente con los ciudadanos comparte recursos que anteriormente estaban celosamente guardados, y aprovecha el poder de la colaboración masiva, la transparencia en todas sus operaciones, y no se comporta como un departamento o jurisdicción aislada, sino como una estructura nueva, como una organización verdaderamente integrada y que trabaja en red”. Esta manera de ejercer la gestión pública promueve políticas de transparencia, canales de participación ciudadana para el diseño e implementación de las políticas públicas e instrumentos que promueven el aprovechamiento de las capacidades y del entusiasmo de la sociedad para generar soluciones. La Alianza para el Gobierno Abierto (AGA) es una iniciativa multilateral iniciada en septiembre de 2011 para proveer una plataforma internacional para que los gobiernos rindan cuentas, mejoren su capacidad de respuesta hacia sus ciudadanos (OGP, 2015) y logren ser más abiertos. Desde aquella fecha, AGA ha pasado de 8 países participantes a contar con los 69 países miembros. 3.2.9. Principios de Gobierno Abierto . Transparencia y acceso a la información pública:. La Información sobre las. actividades y decisiones gubernamentales está abierta y actualizada. . Rendición de cuentas: Reglas, normas y mecanismos para que las instituciones gubernamentales justifiquen sus acciones, respondan y acepten responsabilidad en caso de omisiones en lo referente a leyes y compromisos.. . Participación ciudadana: Los gobiernos promueven que ciudadanos se involucren en debates públicos y contribuyan a ser más innovador, efectivo y receptivo..

(31) 30 3.2.10. Datos abiertos La Organización de los Estados Americanos (OEA), define a los “Datos Abiertos como una filosofía y práctica que persigue que determinados datos estén disponibles de forma libre a todo el mundo, sin restricciones de copyright, patentes u otros mecanismos de control”. Ver Gráfico N° 10. Características mínimas: . Información estructurada: permitir su lectura, reutilización y automatización a través de las herramientas tecnológicas. Son datos en formatos utilizables por una máquina (Ej: CSV, XML, Json, etc) y el usuario no necesita instalar y/o comprar software adicional para usarlos.. . Libres de licencias que impidan su uso o redistribución para cualquier fin. Por ejemplo las licencias Creative Commons, licencia libre uso MX, Licencia Apache entre otras dan las garantías legales al usuario para utilizar la información.. Atributos: Disponibles . Permanentes: Una vez publicada la información ésta debe mantenerse disponible para su consulta sin importar el paso del tiempo.. . Oportunos: Para que la información sea relevante, el tiempo de publicación de la misma debe ser mínimo una vez que ésta ha sido producida, de tal forma que no caduque su valor ante los usuarios.. Completos . Documentados: con la mayor descripción que contextualice al usuario para que entienda el origen, su interpretación y utilización de los datos (metadata).. . Primarios: que la fuente de la información entregada sea el área/departamento que la generó con la mínima edición previa a la entrega.. . Granulares: mayor nivel de detalle que los datos puedan tener de tal forma, que el análisis de la información se enriquezca..

(32) 31 Gráfico N° 10: Datos Abiertos: Características y atributos. Fuente: CEPAL - Comisión Económica para América Latina y el Caribe (https://www.cepal.org/gobiernoabierto). 3.2.11. Ciudadano Ciudadano es la persona que pertenece a un estado o nación y es titular de derechos civiles y políticos y sometidos a sus leyes. Ser ciudadano implica la convivencia en comunidad con otros ciudadanos, los cuales conforman un determinado tipo de sociedad que, para organizarse debe estar ordenada jurídica y políticamente..

(33) 32 En la Constitución Política del Perú de 1993, en el artículo 30° “señala que son ciudadanos los peruanos mayores de dieciocho años. Para el ejercicio de la ciudadanía se requiere la inscripción electoral”. Asimismo, en la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública, aprobada por el Decreto Supremo Nº 004-2013-PCM se señala de manera específica que el Estado diseña sus procesos, asigna sus recursos, define sus productos y resultados en función de las necesidades de los ciudadanos. Por lo tanto, es indispensable que funcionarios públicos calificados y motivados se esfuercen por comprender y responder a las necesidades de los ciudadanos..

(34) 33 CAPITULO IV DESARROLLO DEL PROYECTO. 4.1. Análisis de la Arquitectura Institucional de la SMV 4.1.1. Arquitectura de Negocio (Proceso) La Superintendencia del Mercado de Valores para el cumplimiento de sus funciones ha definido la arquitectura de sus procesos de negocio en estratégicos, misionales y de apoyo. Los procesos de apoyo permiten que los misionales se cumplan de acuerdo a la visión y alineamiento establecido en los procesos estratégicos. En el Gráfico Nº 11 se ha identificado los procesos que están involucrados en la implementación de datos abiertos en la SMV porque tiene impacto en el “cómo” se entrega la información al ciudadano. Gráfico N° 11: Mapa de Procesos de la SMV. Fuente: SMV – Resolución de Superintendente Nº 122-2017-SMV/02. 4.1.2. Arquitectura de Información En el análisis realizado respecto a datos abiertos se ha incorporado las entidades (cluster) de información que están vinculados a la investigación específicamente.

(35) 34 información de las empresas y sus valores, estados financieros y fondos mutuos. Ver Gráfico Nº 12. Gráfico Nº 12: Arquitectura de Información. Fondos Mutuos. Mercado secundario: SAB y BVL.

(36) 35. Empresas y Valores Inscritos. Información financiera. Fuente: SMV –Informe final de Arquitectura de Tecnología de Información (Exp. 2017022053).

(37) 36 4.1.3. Arquitectura de Aplicaciones Las aplicaciones informáticas soportan los procesos de negocio y fundamentalmente los procesos misionales. La SMV ha realizado inversiones y esfuerzo importante por lograr automatizar y hacer uso intensivo de tecnologías de información y comunicaciones para brindar un servicio eficiente y eficaz a los ciudadanos y a las empresas que supervisa. Podemos observar del Gráfico Nº 13 que las aplicaciones informáticas tienen como fuente de información las empresas que supervisan y que esta información fluye de manera digital a través del sistema informático denominado MVNet. Asimismo, esta información proporcionada por las empresas supervisadas se difunde al público de manera inmediata a través del Portal de la SMV. Gráfico Nº 13: Mapa de Aplicaciones de la SMV. Fuente: SMV –Informe final de Arquitectura de Tecnología de Información (Exp. 2017022053). 4.1.4. Arquitectura de Tecnológica La arquitectura tecnológica de la SMV está conformada por la plataforma de software y la infraestructura física de hardware y comunicaciones. En el siguiente Gráfico Nº 14 se observa el conjunto de componentes que comprende la arquitectura sobre la.

(38) 37 cual ha sido desarrollado e implementado la solución de datos abiertos. Específicamente los servicios web sobre IIS, lenguaje de desarrollo visual studio .Net, base de datos Oracle, lenguaje de base de datos PlSql y Json. Gráfico Nº 14: Mapa de Arquitectura de TI. Aplicaciones cliente servidor, web, servicios web y procesos batch/conversión.

(39) 38. Fuente: SMV –Informe final de Arquitectura de Tecnología de Información (Exp. 2017022053). 4.2. Arquitectura de datos abiertos de la SMV La SMV para el cumplimiento de sus funciones y objetivos institucionales requiere que las empresas que se encuentran bajo el ámbito de supervisión presenten información de manera periódica. La SMV ha normado dicha presentación en formatos estructurados a las que ha denominado especificaciones técnicas para el envío de información. Para lograr implementar la solución de datos abiertos con la arquitectura tecnología que cuenta la SMV ha planteado la siguiente arquitectura: Ver Gráfico Nº 15. . Servidor Aplicaciones: Consulta la Base de Datos Replicada y obtiene la información. . Servidor Open Data: Servidor donde se publican los servicios web JSON. . Servidor datosabiertos.gob.pe: Servidor externo desde donde se llamaran a los servicios web SMV. . Servidor de Base de datos Replicado: Base de Datos replicada donde se consulta la información. Se realiza copias diarias para actualizar la información.. . Servicio Web: IIS (Internet Information Services – Microsoft). . Bases de datos corporativa: Oracle 11g. . Herramienta de desarrollo: Visual Studio .Net 2013, Net Framework 4.5 Microsoft, (Portlets, Datasets).

(40) 39 . Formato estandarizado: JSON JavaScript Object Notation). . Herramienta de visualización en datosabiertos.gob.pe: Drupal sistema de gestión de contenido de código abierto. Gráfico Nº 15: Arquitectura de Datos Abiertos de la SMV. Fuente: SMV – Oficina de Tecnologías de Información (Informe N° 945-2017-SMV/09) 4.1.2.1 Catalogo de Información La Superintendencia del Mercado de Valores pone a disposición del ciudadano información en línea a través de la página web institucional (Portal de la SMV); sin embargo, esta información se encuentra en diferentes formatos tales como pdf, html, xml y Excel. En el Cuadro N° 06, se ha elaborado el catálogo de las cuatro categorías de información de mayor uso por parte de los ciudadanos. Cuadro N° 06: Catálogo de información de la SMV ID. Categoría. Nombre / Descripción. Fecha de Publicación. Fecha de Actualización. Periodo de Actualización. Información disponible. 1. Información financiera. Estado de Situación Financiera de las empresas, fondos y patrimonios inscritos en el RPMV.. 17 ago 2017. 25 mayo 2018. Mensual, trimestral anual. Desde enero 2003. 2. Información financiera. Estado de Resultados de las empresas, fondos y patrimonios inscritos en el RPMV.. 17 ago 2017. 25 mayo 2018. Mensual, trimestral anual. Desde enero 2003. 3. Información financiera. Estado de Flujo Efectivo de las empresas, fondos y. 17 ago 2017. 25 mayo 2018. Mensual, trimestral anual. Desde enero 2003.

(41) 40 ID. Categoría. Nombre / Descripción. Fecha de Publicación. Fecha de Actualización. Periodo de Actualización. Información disponible. patrimonios inscritos en el RPMV.. 4. Información financiera. Estado de Cambios en el Patrimonio de las empresas, fondos y patrimonios inscritos en el RPMV.. 17 ago 2017. 25 mayo 2018. Mensual, trimestral anual. Desde enero 2003. 5. Información financiera. Estado de Resultados Integrales de las empresas, fondos y patrimonios inscritos en el RPMV.. 17 ago 2017. 25 mayo 2018. Mensual, trimestral anual. Desde enero 2003. 6. Información financiera. Cuentas principales de los estados financieros de las empresas, fondos y patrimonios inscritos en el RPMV.. 17 ago 2017. 25 mayo 2018. Mensual, trimestral anual. Desde enero 2003. 7. Empresas. Empresas inscritas en la SMV: Datos generales, representante legal y presidente del directorio.. 17 ago 2017. 25 mayo 2018. Actualización Desde diaria enero 2003. 8. Fondos. Fondos Inscritos: Información diaria de fondos mutuos respecto a valor cuota, numero de participes, numero de cuotas y patrimonio administrado.. 17 ago 2017. 25 mayo 2018. Actualización Desde diaria enero 2012. 9. Valores. 17 ago 25 mayo Actualización Desde Valores Inscritos: 2017 2018 diaria enero 2000 Información del valor inscrito en el RPMV y cotiza en la Bolsa de Valores de Lima. Monto en inscrito, cotización y última cotización Fuente: SMV – Portal de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe) Elaboración propia. En el Cuadro N° 07 podemos observar que es factible poner a disposición del ciudadano información actual e histórica, en formatos estandarizados y leído por equipos tecnológicos, un aproximado de 1’759,195 documentos de 564 empresas, fondos y patrimonios inscritos en el Registro Público del Mercado de Valores – RPMV. Es importante precisar que las empresas que la SMV supervisa son las empresas las grandes y medianas del Perú. Es importante señalar que en el análisis de Pareto (Cuadro N° 05) que la información referida a las empresas emisoras, información financiera (EEFF) e información de fondos representan el 80% de la información consumida o requerida por los ciudadanos..

(42) 41 Cuadro N° 07: Cantidad de información por Categoría Categorías de Información. Tipo de empresas Empresas con valores inscritos en el RPMV Institución de Compensación y Liquidación de Valores Agentes de Intermediación Bolsa de Valores Soc. Administradoras de Fondos Fondos Mutuos Fondos de Inversión. Nro. Fecha de inicio Inf.. Actualizada mayo 2018 (*) Información Empresas Fondos Financiera. 283. Ene 2000. 21,508. 283. 1. Ene 2012. 31. 1. 24. Ene 2012. 1,992. 24. 1. Ene 2012. 76. 1. 31. Ene 2012. 961. 31. 147. Ene 2012. 12,201. 147. 43. Ene 2012. 1,333. 43. Empresa Proveedora de Precios. 2. Ene 2012. 62. 2. Sociedades Titulizadoras. 7. Ene 2012. 217. 7. 13. Ene 2012. 403. 13. 5. Ene 2012. 155. 5. 7. Ene 2012. 217. 7. 39,156. 564. Patrimonios fideicometidos Empresas Clasificadoras de Riesgo Empresas Administradoras de Fondos Colectivos Total. 564. Valores 1,429,150. 290,325. 290,325. 1,429,150 1,759,195. (*) Cálculo aproximado por la cantidad de veces y número de días Fuente: SMV – Portal de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe) Elaboración propia. 4.3. Desarrollo e Implementación 4.3.1. Metodología de Desarrollo Utilizada Para la ejecución del proyecto informático “Desarrollo e implementación de solución de gobierno abierto en la SMV: disponibilidad de la información en formatos estandarizados”, la Oficina de Tecnologías de Información ha utilizado la metodología y procedimientos de desarrollo de software aprobado mediante Resolución de Superintendente Nº 024-2017-SMV/02 de fecha 31 de marzo 2017. La metodología de desarrollo de software adoptada por SMV corresponde a una personalización del desarrollo planificado RUP por disciplinas (solicitudes); debido a que cuenta con una fábrica de software tercerizada y requiere gestionar de manera eficiente el uso de los recursos (horas hombres) y garantizar la calidad del producto software. Ver Gráfico Nº 16..

(43) 42. Gráfico Nº 16: Metodología de Desarrollo de Software de la SMV. Fuente: SMV - Resolución de Superintendente Nº 024-2017-SMV/02. 4.3.2. Requerimientos funcionales: servicios web 4.3.2.1. Alcance de la Solución Para la implementación de los nuevos Servicios Web, se debe considerar el desarrollo de los Servicios Web XML/JSON para que puedan ser consumidos desde las siguientes consultas disponibles: . Servicio Web Empresas: Información de Empresas Inscritas o con Valores Inscritos en la superintendencia de mercado de valores – SMV.. . Servicio Web Fondos: Información de Fondos Mutuos y de Inversión Inscritos por empresa en la superintendencia de mercado de valores - SMV.. . Servicio Web Valores: Información de Valores Inscritos por empresa en la superintendencia de mercado de valores - SMV..

(44) 43 . Servicio Web Información Financiera: Información financiera de 5 cuentas de empresas Inscritas o con Valores Inscritos en la superintendencia de mercado de valores – SMV.. . Servicio Web Situación Financiera: Información de la situación financiera (antes balance general) de empresas en la superintendencia de mercado de valores - SMV.. . Servicio Web Resultados: Información de resultados (antes ganancias y pérdidas) de empresas en la superintendencia de mercado de valores - SMV.. . Servicio Web Flujo Efectivo: Información de flujo de efectivo de empresas en la superintendencia de mercado de valores - SMV.. . Servicio Web Cambios en Patrimonio: Información de cambios en patrimonio de empresas en la superintendencia de mercado de valores - SMV.. . Servicio Web Resultados Integrales: Información de Resultados Integrales de empresas en la superintendencia de mercado de valores - SMV.. 4.3.2.2. Definición y Elaboración de requerimientos Módulo del sistema Código requerimiento RF-01. del Impacto (A/M/B) A. Requerimiento funcional Servicio Web - Consulta Empresas. Descripción: Se requiere la construcción de un Servicio Web (Consulta Empresas), para que puedan ser consumidos desde la plataforma datos abiertos de la SMV Este Servicio Web, Consulta Empresas Inscritas o con Valores Inscritos en la superintendencia de mercado de valores – SMV. A continuación, se detalla los métodos del Servicio: 1. consultaEmpresaRUC: Consulta por Número de RUC. 2. consultaEmpresaRAZONSOCIAL: Consulta por Razón Social. Estructura del método: Campos Entrada:  Campo USUARIO: Texto, campo obligatorio. Usuario para Consulta (Se validará contra la tabla usuarios)  Campo CLAVE: Texto, campo obligatorio. Clave para Consulta  Campo RUC: Texto, numérico de 11 caracteres, campo obligatorio. Número de RUC de la empresa a consultar / o  Campo RAZON SOCIAL: Texto, alfanumérico, campo obligatorio. Razón Social de la empresa a consultar. Estructura del método: Campos Salida:  Campo RAZON SOCIAL: Texto Razón Social de la empresa consultada.  Campo FECHA DE INSCRIPCION: Fecha (en formato dd/mm/yyyy) Fecha de Inscripción en la SMV..

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