Derecho Procesal Penal
Tomo I. Fundamentos
Maier, Julio B. J.
Resumen
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Historia del Poder, el Derecho Penal (DP) y el
Derecho Procesal Penal (DPP)
Las reglas de convivencia y la formas de organización social son contingentes
El ejercicio del poder, igualmente, se transforma.
El DP, que interviene la libertad con prohibiciones y
mandatos y mediante la pena y las medidas coercitivas, es influenciado por la ideología que conviene a la
realización del poder estatal, tanto más si se le reconoce papel estabilizador y garante de un determinado tipo de organización política y de los valores básicos de ésta. El DPP contiene las reglas directamente dirigidas a la
realización del poder penal del Estado, de ahí su intensa correlación con el sistema político imperante y el riesgo que afronta de sufrir manipulaciones.
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En el DPP es evidente la tensión entre el interés
conservador de las estructuras políticas y el de
transformación; entre el interés individual de
gozar de la libertad y el de observar la ley, que
invoca la persecución penal pública, obligatoria.
Ejemplificación de lo precedente tomando el
caso de la Inquisición
Su nacimiento, desarrollo y recepción
respondieron a la necesidad política de reforzar
el poder político central, indiscutible, autoritario.
Por esto surgió la persecución pública
obligatoria y la búsqueda de la verdad histórica,
para reprimir las desviaciones de la ideología
imperante
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Utilidad del estudio histórico del DPP
Permite comprender la ubicación político-cultural del ordenamiento jurídico de cada país en la escena
universal, y ayudar a la transformación del sistema de enjuiciamiento para que se corresponda con la forma de gobierno y los modos de persecución penal del mundo civilizado. La reforma del sistema procesal penal no es de orden técnico, sino cultural
Historia de las instituciones de la persecución penal En la evolución de los sistemas de realización penal se
descubre la tendencia a limitar el poder penal arbitrario, preguntándose sobre el por qué, el cuánto de la
reacción penal y el cómo de su realización. Asimismo, se aprecia el paso del poder penal individual al de la reacción penal estatal, no exenta de críticas como las que invoca el abolicionismo y su propuesta de restituir en lugar preferente a la víctima.
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Más sobre la historia del Poder y el
DPP hispanoamericano
Los sistemas de enjuiciamiento van a la
par de la historia política, se corresponden
con ella
El Derecho es hijo de la cultura y de las
ideas políticas, los cambios en ellas se
manifiestan de modo evidente en el DPP
El DPP hispanoamericano no se
compadece con el sistema republicano de
las Constituciones y todas sus
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Sistemas de enjuiciamiento penal
Acusatorio antiguo
Con la canalización de la reacción privada o
popular por la vía de la acción procesal, nace el
juicio con intervención del ofensor y frente a un
tribunal que decidirá la cuestión
Este sistema reconoce la división de poderes en
el proceso: El acusador persigue y requiere; el
imputado resiste la imputación y se defiende; el
tribunal decide
Se llama acusatorio porque su principio
fundamental consiste en que el tribunal no
procede de oficio sino por el reclamo del
acusador y según el contenido de su reclamo, y
porque ante los cargos el imputado tiene la
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Notas comunes al sistema acusatorio
La jurisdicción reside en los tribunales populares.
El tribunal es un árbitro entre dos partes: acusador y
acusado que se enfrentan para alcanzar el triunfo de su interés
La persecución se pone en manos del acusador, sin él y sin la imputación que sostenga no hay proceso.
El acusado es sujeto de derechos, colocado en pie de igualdad con el acusador, cuya situación jurídica no
varía hasta la condena, sin perjuicio de la concurrencia de medidas coercitivas excepcionales
El procedimiento es un debate público, oral, continuo y contradictorio. Los jueces perciben la prueba, los
fundamentos y pretensiones que las partes introducen y deciden según esos elementos.
La valoración judicial de la prueba se rige por la íntima convicción, sin que sea necesario exteriorizar los
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Notas comunes al sistema acusatorio antiguo La sentencia emana de la votación mayoritaria o
unánime de los jueces o del jurado. La cosa juzgada es el efecto normal y se desconocen los recursos.
El sistema Inquisitivo y su notas comunes
Se condice con el absolutismo, la centralización del poder o de la autoridad.
Concreta la máxima: La salud pública es la ley suprema; postergando así a la persona
Considera al imputado un mero objeto de investigación, no un sujeto de derechos
Reprime la perturbación del orden mediante medios crueles
Sus pilares son la persecución penal pública de los
delitos, la obligatoriedad de su ejercicio y la averiguación de la verdad a cualquier costo.
Concentra el poder procesal en una sola mano, la del inquisidor, esto es, fusiona las tareas de perseguir y decidir.
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El sistema inquisitivo y sus notas comunes
No reconoce el derecho a defenderse porque el culpable no lo merece y el inocente será reivindicado por el probo investigador.
El déspota de turno es depositario de la jurisdicción, que delega en sus funcionarios, y la administración de
justicia se organiza jerárquica y burocráticamente. Fuerza al acusado – objeto a incriminarse él mismo,
mediante métodos crueles que lo hagan confesar
Su procedimiento es secreto y escrito porque lo que no existe en el acta no existe en el mundo. Repulsa el
debate, potencia la protocolización, discontinuidad y la delegación.
Su esquema de valoración probatoria es el de la prueba legal
La confesión compulsiva, mediante tortura, es el centro de gravedad de la investigación
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El sistema inquisitivo y sus notas comunes Admite el sistema de apelación para controlar la
actuación de los funcionarios inferiores que recibieron potestad jurisdiccional en delegación
Subsistió hasta la caída del régimen que lo sustentaba, ante el arrollador movimiento de la Revolución Francesa El sistema mixto o inquisitivo reformado, difundido
por el Código de Instrucción Criminal Francés de 1808
Mantiene la persecución penal pública de los delitos y la búsqueda de la verdad histórica, como metas del
procedimiento que funden la decisión
Representa un compromiso entre las reglas de la inquisición y el regreso a las formas acusatorias. La
persecución y la búsqueda de la verdad se transforman en valores relativos, en metas que deben ceder ante ciertos atributos esenciales de la persona o garantías y derechos como la presunción de inocencia y el juicio previo
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El sistema mixto o inquisitivo reformado
La ley garantiza la defensa y prohíbe toda coacción para lograr que el imputado revele datos que lo perjudiquen. Se prefiere el valor dignidad humana.
Su procedimiento tiene dos períodos entrelazados por uno intermedio, se trata de la investigación, inquisitiva, en la cual el Estado se informa antes de acusar a
alguien ante un tribunal; el intermedio que busca la
asegurar la pulcritud de la acusación antes del juicio; y el juicio acusatorio formal o debate público, oral y sin interrupciones entre el acusador y el acusado ante el tribunal, que desembocará en fallo de condena o
absolución.
La jurisdicción está a cargo de tribunales de jurados o escabinos, o integrados por jueces profesionales
Las cortes de casación revisan las sentencias de los tribunales de juicio desde la plataforma del derecho aplicable, más no en cuanto a los hechos.
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El sistema mixto o inquisitivo reformado
La persecución es asignada al Ministerio Público,
aunque se admite la persecución sólo por el agraviado y también la acusación popular
El imputado es sujeto de derechos, se lo presume inocente, correspondiendo al acusador demostrar la culpabilidad.
La prisión procesal es excepcional.
La defensa goza de libertad plena en el juicio y es
limitada durante la investigación. Su importancia motiva la existencia de defensa de oficio.
Los actos de investigación no pueden fundar la sentencia.
Su procedimiento comienza con la investigación a cargo del Ministerio Público o del Juez Instructor, su fin es
recolectar elementos que den base a una acusación y al requerimiento de juicio, o, en su defecto, determinen la clausura del caso. Mantiene rasgos inquisitivos como la limitación defensiva, las actas escritas y el secreto
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El sistema mixto o inquisitivo reformado
La siguiente etapa es la intermedia o de control de los actos conclusivos del fiscal, de su acusación que puede ser rechazada; o de clausura de la persecución.
La última etapa es el juicio, cuya misión es obtener la sentencia. Su eje es el debate público, oral, con
igualdad de armas entre acusador y acusado,
concentrado, continuo y sustentado en la inmediación. Del debate dimanan los elementos que fundan el fallo,
que debe correlacionarse con la acusación, en tanto no puede ir más allá de ella
Su sistema de valoración probatoria es el de íntima convicción o el libre convicción o sana crítica.
La decisión es recurrible. La casación puede evidenciar los errores de la decisión por no ajustarse a las reglas penales sustantivas o procesales. También se admite la revisión como remedio del error judicial.
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El sistema procesal penal y los DDHH
Luego de la derrota del fascismo se han consolidado los derechos y garantías procesales, como se aprecia al
revisar los aportes de la Declaración Universal de los Derechos del Hombre, la Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, La Convención
Americana sobre Derechos Humanos y la Convención Europea sobre salvaguarda de los derechos del hombre y de las libertades fundamentales
Debate actual en materia de política criminal Gira en torno a la función que cumple el DP como
instrumento del poder estatal, y a la búsqueda de nuevos rumbos, previa crítica de sus instrumentos y fines.
En cuanto al DP material se objeta la pena privativa de libertad por ineficaz, refuerza la idea de última ratio, propone penas alternativas al encierro, o mecanismos como la “probation”, diversión o prescindencia de la
pena; aconseja limitar los comportamientos conminados erradicando los tipos resultantes de la intolerancia, que
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Debate actual en materia de política criminal
Propugna incorporar al ámbito penal conductas no tipificadas como las que interesan al DP económico, medio ambiental, para proteger bienes jurídicos
colectivos
En lo que toca al DPP admite que éste sigue al servicio de la reconstrucción histórica del hecho imputado, pero impulsa la reducción del papel de la prisión preventiva, limitándola mediante la garantía de plazo razonable; promueve la cesura del debate en dos partes, una para fundar el fallo de culpabilidad, y la otra para solventar el fallo sobre la pena concreta (quantum)
Cuestiona la vigencia absoluta del principio de legalidad o de persecución obligatoria y admite la aplicación del principio de oportunidad, en aras de racionalizar la carga procesal y favorecer la eficacia en la persecución de los casos importantes, además, estimula medidas que, sin descuidar la prevención, dañan menos al infractor, como la probation
Da cabida a los planteamientos abolicionistas de la pena o a los que proponen su sustitución mediante la
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Debate en materia de política criminal