CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI Informe 1er Trimestre 2017

(1)

7LSRGHIRQGR2WURV9RFDFLyQLQYHUVRUD5HQWD9DULDEOH(XUR3HUILOGHULHVJR$OWR &$7(*25Ë$ ')RQGRGHUHQWDYDULDEOHTXHLQYLHUWHSULQFLSDOPHQWHHQFRPSDxtDVGHOD]RQDHXURGHEDMD\PHGLDFDSLWDOL]DFLyQ '(6&5,3&,Ï1*(1(5$/ 2(OIRQGRKDUHDOL]DGRRSHUDFLRQHVFRQLQVWUXPHQWRVGHULYDGRVFRQODILQDOLGDGGHLQYHUVLyQSDUDJHVWLRQDUGHXQPRGRPiV HILFD]ODFDUWHUD/DPHWRGRORJtDDSOLFDGDSDUDFDOFXODUODH[SRVLFLyQWRWDODOULHVJRGHPHUFDGRHV0pWRGRGHOFRPSURPLVR 8QDLQIRUPDFLyQPiVGHWDOODGDVREUHODSROtWLFDGHLQYHUVLyQGHOIRQGRVHSXHGHHQFRQWUDUHQVXIROOHWRLQIRUPDWLYR OPERATIVA EN INSTRUMENTOS DERIVADOS:

Euro ',9,6$'('(120,1$&,Ï1

32/Ë7,&$'(,19(56,Ï1<',9,6$'('(120,1$&,Ï1

$VLPLVPRFXHQWDFRQXQGHSDUWDPHQWRRVHUYLFLRGHDWHQFLyQDOFOLHQWHHQFDUJDGRGHUHVROYHUODVTXHMDV\UHFODPDFLRQHV/D&109WDPELpQSRQHDVXGLVSRVLFLyQOD2ILFLQDGH $WHQFLyQDO,QYHUVRUHPDLOLQYHUVRUHV#FQPYHV /D(QWLGDG*HVWRUDDWHQGHUiODVFRQVXOWDVGHORVFOLHQWHVUHODFLRQDGDVFRQODV,,&JHVWLRQDGDVHQ$Y'LDJRQDO7RUUH3ODQWD%DUFHORQDFRUUHRHOHFWUyQLFRD WUDYpVGHOIRUPXODULRGLVSRQLEOHHQZZZODFDL[DHV (OSUHVHQWHLQIRUPHMXQWRFRQORV~OWLPRVLQIRUPHVSHULyGLFRVVHHQFXHQWUDQGLVSRQLEOHVSRUPHGLRVWHOHPiWLFRVHQZZZODFDL[DHVRZZZFDL[DEDQNDVVHWPDQDJHPHQWFRP Gestora: Depositario: Auditor:

CAIXABANK ASSET MANAGEMENT SGIIC, S.A. CECABANK, S.A. Deloitte Grupo Gestora/Depositario: Rating Depositario: &$,;$'(67$/9,6,3(16,216'(%$5&(/21$&(&$%$1.6$ BBB 1247 01/12/1997 15HJLVWUR&109 Fecha de registro:

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI

Informe 1er Trimestre 2017

2.2.1. Individual - CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI. Divisa Euro

2.2. COMPORTAMIENTO

Rentabilidad (% sin anualizar)

'$726(&21Ï0,&26

2.1. DATOS GENERALES

Periodo actual Periodo anterior $xRDFWXDO $xRDQWHULRU

ËQGLFHGHURWDFLyQGHODFDUWHUD 0,22 0,39 0,22 1,55

Rentabilidad media de la liquidez (% anualizado)

-0,04 -0,11 -0,04 -0,01

1RWD(OSHUtRGRVHUHILHUHDOWULPHVWUHRVHPHVWUHVHJ~QVHDHOFDVR(QHOFDVRGH,,&FX\RYDORUOLTXLGDWLYRQRVHGHWHUPLQHGLDULDPHQWHORVGDWRVVHUHILHUHQDO~OWLPRGLVSRQLEOH

1GHSDUWLFLSDFLRQHV 3.188.802,82 3.023.715,73

1GHSDUWtFLSHV 3.826 3.560

Benef. brutos distrib. por particip. (Euros)

0,00 0,00 3HUtRGR 45.230 14,1839 2016 39.507 13,0657 2015 51.951 12,2916 2014 41.910 10,8403 &RPLVLyQGHJHVWLyQ 0,54 0,54 Patrimonio &RPLVLyQGHUHVXOWDGRV 0,00 0,00 Resultados &RPLVLyQGHJHVWLyQWRWDO 0,54 0,54 Mixta &RPLVLyQGHGHSRVLWDULR 0,05 0,05 Patrimonio ,QYHUVLyQPtQLPD(XURV CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE ESTANDAR

3HUtRGR actual

3HUtRGR anterior

Fecha Patrimonio (miles de euros) Valor liquidativo (euros) Comisiones aplicadas en HOSHUtRGRVREUH patrimonio medio % efectivamente cobrado Periodo Acumulada Base de FiOFXOR 1GHSDUWLFLSDFLRQHV 3.402.860,74 3.346.420,47 1GHSDUWtFLSHV 486 454

0,00 0,00 3HUtRGR 41.506 12,1974 2016 37.531 11,2152 2015 51.424 10,4719 2014 31.926 9,1664 &RPLVLyQGHJHVWLyQ 0,37 0,37 Patrimonio &RPLVLyQGHUHVXOWDGRV 0,00 0,00 Resultados &RPLVLyQGHJHVWLyQWRWDO 0,37 0,37 Mixta &RPLVLyQGHGHSRVLWDULR 0,04 0,04 Patrimonio ,QYHUVLyQPtQLPD(XURV CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE PLUS

Fecha Patrimonio (miles de euros) Valor liquidativo (euros) Comisiones aplicadas en HOSHUtRGRVREUH patrimonio medio % efectivamente cobrado Periodo Acumulada Base de FiOFXOR 1GHSDUWLFLSDFLRQHV 453.034,32 420.765,96 1GHSDUWtFLSHV 12 11

0,00 0,00 3HUtRGR 5.927 13,0832 2016 5.056 12,0163 2015 8.690 11,1695 2014 6.533 9,7332 &RPLVLyQGHJHVWLyQ 0,27 0,27 Patrimonio &RPLVLyQGHUHVXOWDGRV 0,00 0,00 Resultados &RPLVLyQGHJHVWLyQWRWDO 0,27 0,27 Mixta &RPLVLyQGHGHSRVLWDULR 0,02 0,02 Patrimonio ,QYHUVLyQPtQLPD(XURV CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE PREMIUM

Fecha Patrimonio (miles de euros) Valor liquidativo (euros) Comisiones aplicadas en HOSHUtRGRVREUH patrimonio medio % efectivamente cobrado Periodo Acumulada Base de FiOFXOR 1GHSDUWLFLSDFLRQHV 70.132,38 1GHSDUWtFLSHV 2

0,00 3HUtRGR 421 6,0029 2016 0 2015 0 2014 0 &RPLVLyQGHJHVWLyQ 0,00 0,00 Patrimonio &RPLVLyQGHUHVXOWDGRV 0,00 0,00 Resultados &RPLVLyQGHJHVWLyQWRWDO 0,00 0,00 Mixta &RPLVLyQGHGHSRVLWDULR 0,00 0,00 Patrimonio ,QYHUVLyQPtQLPDSDUWLFLSDFLRQHV CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE CARTERA

Fecha Patrimonio (miles de euros) Valor liquidativo (euros) Comisiones aplicadas en HOSHUtRGRVREUH patrimonio medio % efectivamente cobrado Periodo Acumulada Base de FiOFXOR

Acumulado Trimestral Anual

DxRDFWXDO 31-03-17 31-12-16 30-09-16 30-06-16 2016 2015 2014 2012

Rentabilidad 8,56 8,56 12,02 7,28 -7,32 6,30 13,39 -7,94 20,96

(2)

Volatilidad * de: DxRDFWXDO 31-03-17 31-12-16 30-09-16 30-06-16 2016 2015 2014 2012

Ibex-35 11,40 11,40 14,36 17,93 35,15 25,83 21,75 18,45 27,77

/HWUD7HVRURDxR 0,15 0,15 0,69 0,24 0,45 0,48 0,28 0,38 2,24

Euro Stoxx Mid (EUR Price) 11,19 11,19 12,14 17,70 29,27 21,49 22,20 17,57

Medidas de riesgo (%)

DxRDFWXDO 31-03-17 31-12-16 30-09-16 30-06-16 2016 2015 2014 2012

Rentabilidad 8,76 8,76 12,23 7,48 -7,15 7,10 14,24 -7,25 21,87

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE PLUS

DxRDFWXDO 31-03-17 31-12-16 30-09-16 30-06-16 2016 2015 2014 2012

Rentabilidad 8,88 8,88 12,36 7,61 -7,05 7,58 14,76 -6,83 22,42

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE PREMIUM

DxRDFWXDO 31-03-17 31-12-16 30-09-16 30-06-16 2016 2015 2014 2012

Rentabilidad

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE CARTERA

Valor Liquidativo 11,30 11,30 12,60 18,81 31,43 25,05 20,11 16,10 23,75

9D5KLVWyULFR 11,12 11,12 11,12 11,12 11,14 11,12 9,92 10,30 11,08

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE ESTANDAR

9D5KLVWyULFR 11,05 11,05 11,05 11,05 11,08 11,05 9,86 10,24 11,01

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE PLUS

9D5KLVWyULFR 11,02 11,02 11,02 11,02 11,05 11,02 9,85 10,24 11,01

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE PREMIUM

Valor Liquidativo 9D5KLVWyULFR

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE CARTERA

9RODWLOLGDGKLVWyULFD,QGLFDHOULHVJRGHXQYDORUHQXQSHULRGRDPD\RUYRODWLOLGDGPD\RUULHVJR$PRGRFRPSDUDWLYRVHRIUHFHODYRODWLOLGDGGHGLVWLQWDVUHIHUHQFLDV6yORVHLQIRUPDGHODYRODWLOLGDGSDUDORV SHUtRGRVFRQSROtWLFDGHLQYHUVLyQKRPRJpQHD

9D5KLVWyULFR,QGLFDORPi[LPRTXHVHSXHGHSHUGHUFRQXQQLYHOGHFRQILDQ]DGHO99%, en el plazo de 1PHVVLVHUHSLWLHVHHOFRPSRUWDPLHQWRGHOD,,&GHORV~OWLPRV5DxRV(OGDWRHVDILQDOHVGHOSHULRGRGH referencia.

Gastos (% s/ patrimonio medio)

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI

Ratio total de gastos * DxRDFWXDO 31-03-17 31-12-16 30-09-16 30-06-16 2016 2015 2014 2012

CLASE ESTANDAR 0,59 0,59 0,61 0,61 0,60 2,42 2,42 2,42 2,44 CLASE PLUS 0,41 0,41 0,42 0,42 0,41 1,67 1,67 1,67 1,69 CLASE PREMIUM 0,30 0,30 0,31 0,31 0,30 1,22 1,22 1,22 1,24 CLASE CARTERA 0,00 0,00 ,QFOX\HORVJDVWRVGLUHFWRVVRSRUWDGRVHQHOSHULRGRGHUHIHUHQFLDFRPLVLyQGHJHVWLyQVREUHSDWULPRQLRFRPLVLyQGHGHSRVLWDULRDXGLWRUtDVHUYLFLRVEDQFDULRVVDOYRJDVWRVGHILQDQFLDFLyQ\UHVWRGHJDVWRVGH JHVWLyQFRUULHQWHHQWpUPLQRVGHSRUFHQWDMHVREUHSDWULPRQLRPHGLRGHOSHULRGR(QHOFDVRGHIRQGRVFRPSDUWLPHQWRVTXHLQYLHUWHQPiVGHXQGHVXSDWULPRQLRHQRWUDV,,&VHLQFOX\HQWDPELpQORVJDVWRV VRSRUWDGRVLQGLUHFWDPHQWHGHULYDGRVGHHVDVLQYHUVLRQHVTXHLQFOX\HQODVFRPLVLRQHVGHVXVFULSFLyQ\GHUHHPEROVR(VWHUDWLRQRLQFOX\HODFRPLVLyQGHJHVWLyQVREUHUHVXOWDGRVQLORVFRVWHVGHWUDQVDFFLyQSRU la compraventa de valores.

Trimestre actual ÒOWLPRDxR ÒOWLPRVDxRV

Rentabilidades extremas* % Fecha % Fecha % Fecha

5HQWDELOLGDGPtQLPD -1,49 06-02-17 -1,49 06-02-17 -8,89 24-06-16

5HQWDELOLGDGPi[LPD 1,81 01-03-17 1,81 01-03-17 4,05 11-03-16

5HQWDELOLGDGPtQLPD -- -- --5HQWDELOLGDGPi[LPD -- -- --/DSHULRGLFLGDGGHFiOFXORGHOYDORUOLTXLGDWLYRHVGLDULD 6yORVHLQIRUPDSDUDODVFODVHVFRQXQDDQWLJHGDGPtQLPDGHOSHULRGRVROLFLWDGR\VLHPSUHTXHQRVHKD\DPRGLILFDGRVXYRFDFLyQLQYHUVRUD 6HUHILHUHDODVUHQWDELOLGDGHVPi[LPDV\PtQLPDVHQWUHGRVYDORUHVOLTXLGDWLYRVFRQVHFXWLYRV 5HFXHUGHTXHUHQWDELOLGDGHVSDVDGDVQRSUHVXSRQHQUHQWDELOLGDGHVIXWXUDV6yORVHLQIRUPDVLVHKDPDQWHQLGRXQDSROtWLFDGHLQYHUVLyQKRPRJpQHDHQHOSHUtRGR

(3)

(YROXFLyQGHOYDORUOLTXLGDWLYR~OWLPRVDxRV CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE ESTANDAR

5HQWDELOLGDGWULPHVWUDOGHORV~OWLPRVDxRV

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE PLUS

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE PREMIUM

CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI CLASE CARTERA

El 23 de septiembre de 2011VHPRGLILFyODSROtWLFDGHLQYHUVLyQGHOFRPSDUWLPHQWRSRUHOORVRORVHPXHVWUDODHYROXFLyQGHODUHQWDELOLGDGGHOYDORUOLTXLGDWLYRDSDUWLUGHHVHPRPHQWR El 29/06/2012VHPRGLILFyHOËQGLFHGH5HIHUHQFLDD(XUR6WR[[0LG(853ULFH

(4)

)LQSHUtRGRDFWXDO )LQSHUtRGRDQWHULRU

'LVWULEXFLyQGHOSDWULPRQLR Importe % sobre patrimonio Importe % sobre patrimonio

(+) INVERSIONES FINANCIERAS 89.618 96,28 79.642 97,02

* Cartera interior 18.643 20,03 17.983 21,91

* Cartera exterior 70.975 76,25 61.659 75,11

,QWHUHVHVFDUWHUDLQYHUVLyQ 0 0,00 0 0,00

* Inversiones dudosas, morosas o en litigio 0 0,00 0 0,00

/,48,'(=7(625(5Ë$ 3.614 3,88 1.874 2,28 (+/-) RESTO -148 -0,16 578 0,70 Notas: (OSHUtRGRVHUHILHUHDOWULPHVWUHRVHPHVWUHVHJ~QVHDHOFDVR /DVLQYHUVLRQHVILQDQFLHUDVVHLQIRUPDQDYDORUHVWLPDGRGHUHDOL]DFLyQ TOTAL PATRIMONIO 93.084 100,00 82.094 100,00

',675,%8&,Ï1'(/3$75,021,2$/&,(55('(/3(5,2'2,03257(6(10,/(6'((8526

1RWD(OSHUtRGRVHUHILHUHDOWULPHVWUHRVHPHVWUHVHJ~QVHDHOFDVR

% sobre patrimonio medio %

9DULDFLyQGHO SHUtRGRDFWXDO 9DULDFLyQGHO SHUtRGRDQWHULRU 9DULDFLyQ acumulada anual 9DULDFLyQUHVSHFWR ILQSHUtRGRDQWHULRU

PATRIMONIO FIN PERIODO ANTERIOR (miles de euros) 82.094 78.295 82.094

6XVFULSFLRQHVUHHPEROVRVQHWR 4,21 -6,66 4,21 -170,61

Beneficios brutos distribuidos 0,00 0,00 0,00 0,00

5HQGLPLHQWRVQHWRV 8,26 11,47 8,26 645,64 5HQGLPLHQWRVGHJHVWLyQ 8,77 11,98 8,77 -18,30 + Intereses 0,00 0,00 0,00 -92,42 + Dividendos 0,20 0,17 0,20 32,33 5HVXOWDGRVHQUHQWDILMDUHDOL]DGDVRQR 0,00 0,00 0,00 -2.467,20 5HVXOWDGRVHQUHQWDYDULDEOHUHDOL]DGDVRQR 8,46 11,81 8,46 -20,02 5HVXOWDGRHQGHSyVLWRVUHDOL]DGDVRQR 0,00 0,00 0,00 0,00 5HVXOWDGRHQGHULYDGRVUHDOL]DGDVRQR 0,09 -0,02 0,09 -735,24 5HVXOWDGRHQ,,&UHDOL]DGRVRQR 0,00 0,00 0,00 0,00 2WURV5HVXOWDGRV 0,01 0,02 0,01 -33,03 2WURVUHQGLPLHQWRV 0,00 0,00 0,00 0,00 (-) Gastos repercutidos -0,54 -0,52 -0,54 15,12 &RPLVLyQGHJHVWLyQ -0,45 -0,46 -0,45 9,30 &RPLVLyQGHGHSRVLWDULR -0,04 -0,04 -0,04 9,28

- Gastos por servicios exteriores 0,00 0,00 0,00 -5,49

2WURVJDVWRVGHJHVWLyQFRUULHQWH 0,00 0,00 0,00 -23,34

- Otros gastos repercutidos -0,04 -0,02 -0,04 204,81

(+) Ingresos 0,03 0,00 0,03 648,82

+ Comisiones de descuento a favor de la IIC 0,00 0,00 0,00 0,00

+ Comisiones retrocedidas 0,00 0,00 0,00 0,00

+ Otros ingresos 0,03 0,00 0,03 648,82

PATRIMONIO FIN PERIODO ACTUAL (miles de euros) 93.084 82.094 93.084

(67$'2'(9$5,$&,Ï13$75,021,$/

2.2.2. Comparativa

Durante el periodo de referencia, la rentabilidad media en el periodo de referencia de los fondos gestionados por la Sociedad Gestora se presenta en el cuadro adjunto. Los fondos VHDJUXSDQVHJ~QVXYRFDFLyQLQYHUVRUD

9RFDFLyQLQYHUVRUD Patrimonio gestionado* (miles de

euros) 1GHSDUWtFLSHV Rentabilidad trimestral media**

Monetario 5.601.678 191.709 -0,01

Monetario corto plazo 0 0 0,00

Renta Fija Euro 3.899.581 174.937 -0,21

Renta Fija Internacional 284.957 10.028 -0,35

Renta Fija Mixta Euro 4.424.505 14.454 -0,60

Renta Fija Mixta Internacional 8.924.759 308.178 0,35

Renta Variable Mixta Euro 0 0 0,00

Renta Variable Mixta Internacional 2.701.804 87.282 1,28

Renta Variable Euro 548.039 25.523 11,99

Renta Variable Internacional 3.006.569 196.451 5,15

,,&GHJHVWLyQ3DVLYD, 10.018.756 329.941 0,64

Garantizado de Rendimiento Fijo 111.505 4.825 -0,12

Garantizado de Rendimiento Variable 85.507 3.174 -0,09

'H*DUDQWtD3DUFLDO 0 0 0,00 Retorno Absoluto 654.209 80.762 0,35 Global 3.612.074 111.456 2,12 Total Fondo 43.873.943 1.538.720 0,90 *Medias. ,,QFOX\H,,&TXHUHSOLFDQRUHSURGXFHQXQtQGLFHIRQGRVFRWL]DGRV(7)H,,&FRQREMHWLYRFRQFUHWRGHUHQWDELOLGDGQRJDUDQWL]DGR **Rentabilidad media ponderada por patrimonio medio de cada FI en el periodo

(5)

1RWDV(OSHUtRGRVHUHILHUHDOILQDOGHOWULPHVWUHRVHPHVWUHVHJ~QVHDHOFDVR

3HUtRGRDFWXDO 3HUtRGRDQWHULRU

'HVFULSFLyQGHODLQYHUVLyQ\HPLVRU Divisa Valor de

mercado %

Valor de

mercado %

TOTAL RENTA FIJA COTIZADA TOTAL RENTA FIJA

ACCIONES|TELEPIZZA EUR 1.041 1,12 987 1,20

ACCIONES|GLOBAL DOMINION EUR 1.232 1,32 1.151 1,40

ACCIONES|PARQUES REUNID. EUR 1.046 1,12 950 1,16

ACCIONES|BANKIA, S.A. EUR 2.638 2,83 2.403 2,93

ACCIONES|GAS NATURAL EUR 2.054 2,21 1.791 2,18

ACCIONES|DIA EUR 2.340 2,51 2.014 2,45

ACCIONES|ENCE EUR 1.930 2,07 2.241 2,73

ACCIONES|ACERINOX EUR 1.324 1,42 1.398 1,70

ACCIONES|CAIXABANK EUR 1.060 1,14 1.140 1,39

ACCIONES|ACS EUR 1.276 1,37

ACCIONES|GRIFOLS, S.A. EUR 966 1,04 793 0,97

ACCIONES|REPSOL SA EUR 0 0,00 1.745 2,13

ACCIONES|ARCELOR EUR 1.734 1,86 1.370 1,67

TOTAL RV COTIZADA 18.643 20,01 17.983 21,91

TOTAL RENTA VARIABLE 18.643 20,01 17.983 21,91

TOTAL INVERSIONES FINANCIERAS INTERIOR 18.643 20,01 17.983 21,91

TOTAL RENTA FIJA COTIZADA EXT TOTAL RENTA FIJA EXT

ACCIONES|DS SMITH PLC GBP 1.398 1,50 1.431 1,74

ACCIONES|BABCOCK INTL GR GBP 2.891 3,11

ACCIONES|AGGREKO PLC GBP 1.588 1,93

ACCIONES|SMURFIT KAPPA G GBP 1.161 1,25 1.250 1,52

ACCIONES|MEDIOBANCA SPA EUR 2.459 2,64 2.257 2,75

ACCIONES|SARAS RAFFINERI EUR 387 0,47

ACCIONES|FINMECCANICA EUR 3.416 3,67 1.854 2,26

ACCIONES|PRYSMIAN SPA EUR 2.042 2,19 1.596 1,94

ACCIONES|ARCELOR EUR 456 0,56

ACCIONES|SMURFIT KAPPA G EUR 1.734 1,86 1.526 1,86

ACCIONES|TECHNIPFMC PLC EUR 1.086 1,17

ACCIONES|NESTE OIL OYJ EUR 2.157 2,32 365 0,44

ACCIONES|ATOS ORIGIN EUR 1.391 1,49 1.203 1,47

ACCIONES|ACCOR EUR 820 0,88 744 0,91

ACCIONES|NATIXIS EUR 2.599 2,79 1.206 1,47

ACCIONES|PEUGEOT SA EUR 1.189 1,28 976 1,19

ACCIONES|INGENICO EUR 517 0,56 443 0,54

ACCIONES|EIFFAGE EUR 962 1,03 868 1,06

ACCIONES|TECHNIP S.A. EUR 1.204 1,47

ACCIONES|ILIAD SA EUR 839 0,90 1.461 1,78

ACCIONES|ALSTOM EUR 1.961 2,11 1.440 1,75

ACCIONES|SCOR SE EUR 1.081 1,16 1.001 1,22

ACCIONES|SUEZ ENVIRONNEM EUR 639 0,69 605 0,74

ACCIONES|SPIE SA EUR 2.488 2,67 2.202 2,68

ACCIONES|ERSTE GR BK AKT EUR 3.012 3,24 2.746 3,34

ACCIONES|ANDRITZ AG EUR 1.829 1,96 1.555 1,89

ACCIONES|OMVAG EUR 747 0,80 680 0,83

ACCIONES|SOLVAY EUR 1.146 1,23 1.114 1,36

ACCIONES|EURONAV SA EUR 3.126 3,36 3.312 4,03

ACCIONES|FORTIS EUR 769 0,83 790 0,96

ACCIONES|UNITED INTERNET EUR 751 0,81 671 0,82

ACCIONES|LEONI AG EUR 2.123 2,28 1.489 1,81

ACCIONES|LANXESS EUR 2.390 2,57 811 0,99

ACCIONES|DUERR AG EUR 1.406 1,51 1.283 1,56

ACCIONES|RWE EUR 1.243 1,34 945 1,15

ACCIONES|METRO EUR 687 0,74 723 0,88

ACCIONES|WIRE CARD AG EUR 3.114 3,35

ACCIONES|NOKIAN RENKAAT EUR 595 0,64 538 0,66

ACCIONES|STORA ENSO EUR 1.884 2,02 868 1,06

ACCIONES|RANDSTAD EUR 913 0,98 870 1,06

ACCIONES|GEMALTO EUR 2.933 3,15 2.526 3,08

ACCIONES|CNH INDUSTRIAL EUR 859 0,92 785 0,96

ACCIONES|NN GROUP NV EUR 2.286 2,46 2.415 2,94

ACCIONES|FIAT CHRYSLER EUR 871 0,94 737 0,90

ACCIONES|GALP ENERGIA SG EUR 925 0,99

TOTAL RV COTIZADA 70.987 76,27 61.661 75,12

TOTAL RENTA VARIABLE EXT 70.987 76,27 61.661 75,12

TOTAL INVERSIONES FINANCIERAS EXTERIOR 70.987 76,27 61.661 75,12

TOTAL INVERSIONES FINANCIERAS 89.630 96,28 79.644 97,03

3. INVERSIONES FINANCIERAS

(6)

',675,%8&,Ï1'(/$6,19(56,21(6),1$1&,(5$6$/&,(55('(/3(5Ë2'262%5((/3$75,021,2727$/

Si No

D6XVSHQVLyQ7HPSRUDOGHVXVFULSFLRQHVUHHPEROVRV X

E5HDQXGDFLyQGHVXVFULSFLRQHVUHHPEROVRV X

c.Reembolso de patrimonio significativo X

d.Endeudamiento superior al 5% del patrimonio X

H6XVWLWXFLyQGHODVRFLHGDGJHVWRUD X

I6XVWLWXFLyQGHODHQWLGDGGHSRVLWDULD X

g.Cambio de control de la sociedad gestora X

h.Cambio en elementos esenciales del folleto informativo X

L$XWRUL]DFLyQGHOSURFHVRGHIXVLyQ X

j.Otros Hechos Relevantes X

4. HECHOS RELEVANTES

Si No

D3DUWtFLSHVVLJQLILFDWLYRVHQHOSDWULPRQLRGHOIRQGRSRUFHQWDMHVXSHULRUDO X

b.Modificaciones de escasa relevancia en el Reglamento X

F*HVWRUD\HOGHSRVLWDULRVRQGHOPLVPRJUXSRVHJ~QDUWtFXORGHOD&109 X

G6HKDQUHDOL]DGRRSHUDFLRQHVGHDGTXLVLFLyQ\YHQWDGHYDORUHVHQORVTXHHOGHSRVLWDULRKDDFWXDGRFRPRYHQGHGRURFRPSUDGRU

respectivamente X

e.Se ha adquirido valores o instrumentos financieros emitidos o avalados por alguna entidad del grupo de la gestora o depositario, o

alguno de estos ha actuado como colocador, asegurador, director o asesor, o se han prestado valores a entidades vinculadas X f.Se han adquirido valores o instrumentos financieros cuya contrapartida ha sido una entidad del grupo de la gestora o depositario, u

otra IIC gestionada por la misma gestora u otra gestora del grupo X

g.Se han percibido ingresos por entidades del grupo de la gestora que tienen como origen comisiones o gastos satisfechos por la IIC X

h.Otras informaciones u operaciones vinculadas X

6. OPERACIONES VINCULADAS Y OTRAS INFORMACIONES

9HULILFDU\UHJLVWUDUDVROLFLWXGGH&$,;$%$1.$66(70$1$*(0(176*,,&6$FRPRHQWLGDG*HVWRUD\GH&(&$%$1.6$FRPRHQWLGDG'HSRVLWDULDODDFWXDOL]DFLyQGHO folleto y del documento con los datos fundamentales para el inversor de CAIXABANK BOLSA SMALL CAPS EURO, FI(inscrito en el Registro Administrativo de Fondos de ,QYHUVLyQGHFDUiFWHUILQDQFLHURFRQHOQ~PHUR1247DOREMHWRGHHQWUHRWURVLQVFULELUHQHOUHJLVWURGHOD,,&ODVLJXLHQWHFODVHGHSDUWLFLSDFLyQ&$57(5$

5. ANEXO EXPLICATIVO DE HECHOS RELEVANTES

d.1(OLPSRUWHWRWDOGHODVDGTXLVLFLRQHVHQHOSHUtRGRHV1.489.706,85¼/DPHGLDGHODVRSHUDFLRQHVGHDGTXLVLFLyQGHOSHUtRGRUHVSHFWRDOSDWULPRQLRPHGLRUHSUHVHQWDXQ0,02 %. d.2(OLPSRUWHWRWDOGHODVYHQWDVHQHOSHUtRGRHV703.070,07¼/DPHGLDGHODVRSHUDFLRQHVGHYHQWDGHOSHUtRGRUHVSHFWRDOSDWULPRQLRPHGLRUHSUHVHQWDXQ0,01 %. I(OLPSRUWHWRWDOGHODVDGTXLVLFLRQHVHQHOSHUtRGRHV6.045.115,60¼/DPHGLDGHODVRSHUDFLRQHVGHDGTXLVLFLyQGHOSHUtRGRUHVSHFWRDOSDWULPRQLRPHGLRUHSUHVHQWDXQ0,08 %. J/RVLQJUHVRVSHUFLELGRVSRUHQWLGDGHVGHOJUXSRGHODJHVWRUDTXHWLHQHFRPRRULJHQFRPLVLRQHVRJDVWRVVDWLVIHFKRVSRUOD,,&HQFRQFHSWRGHFRPLVLRQHVSRULQWHUPHGLDFLyQ representan un 0,01%VREUHHOSDWULPRQLRPHGLRGHOSHUtRGR K6HKDQUHDOL]DGRRSHUDFLRQHVGHDGTXLVLFLyQWHPSRUDOGHDFWLYRVFRQSDFWRGHUHFRPSUDFRQHOGHSRVLWDULRFRPSUDYHQWDGH,,&SURSLDV\RWUDVSRUXQLPSRUWHHQYDORU absoluto de 286,35¼/DPHGLDGHHVWHWLSRGHRSHUDFLRQHVHQHOSHUtRGRUHVSHFWRDOSDWULPRQLRPHGLRUHSUHVHQWDXQ0,00 %.

7. ANEXO EXPLICATIVO SOBRE OPERACIONES VINCULADAS Y OTRAS INFORMACIONES

No aplicable

,1)250$&,Ï1<$'9(57(1&,$6$,167$1&,$'(/$&109

Instrumento Importe nominal

comprometido 2EMHWLYRGHODLQYHUVLyQ

Total subyacente renta fija 0

Total subyacente renta variable 0

Total subyacente tipo de cambio 0

Total otros subyacentes 0

TOTAL DERECHOS 0

Total subyacente renta fija 0

FUT EUROSTOXX FUTURO|FUT EUROSTOXX|10 2.166 ,QYHUVLyQ

Total subyacente renta variable 2.166

FUT EUR/GBP CME FUTURO|FUT EUR/GBP CME|125000GBP 4.384 ,QYHUVLyQ

Total subyacente tipo de cambio 4.384

Total otros subyacentes 0

TOTAL OBLIGACIONES 6.550

3.3. OPERATIVA EN DERIVADOS

5(680(1'(/$6326,&,21(6$%,(57$6$/&,(55('(/3(5Ë2'2,03257(6(10,/(6'((8526

(7)

(OSULPHUWULPHVWUHGHOKDHVWDGRPDUFDGRSRUODIRUWDOH]DHQDOJXQRVGHORVSULQFLSDOHVLQGLFDGRUHVHFRQyPLFRVDDPERVODGRVGHODWOiQWLFR'LFKDIRUWDOH]DYHQtD DFRPSDxDGDSRUXQRVGDWRVTXHHVWDEDQSRUHQFLPDGHODVH[SHFWDWLYDVGHOPHUFDGRWDQWRHQGDWRVUHDOHVFRPRVREUHWRGRHQLQGLFDGRUHVDGHODQWDGRV7RGRHVWRRFXUUHHQXQ FRQWH[WRGHVXELGDVHQORVtQGLFHVJHQHUDOHVGHSUHFLRVTXHUHVSRQGHQHQSDUWHDODHYROXFLyQGHOSUHFLRGHOSHWUyOHR\TXHLPSOLFDQFUHFLPLHQWRVQRPLQDOHVPiVHOHYDGRV/RV EHQHILFLRVHPSUHVDULDOHVSXEOLFDGRVVLJXHQODPLVPDOtQHDGHVRUSUHVDVTXHORVGDWRVHFRQyPLFRV\HQHOFDVRGH(XURSDQRVyORQRVHHVWiSURGXFLHQGRHOWUDGLFLRQDODMXVWHDOD EDMDHQODVHVWLPDFLRQHVVLQRTXHODVUHYLVLRQHVHVWiQVLHQGRDODO]D 'HVGHHOSXQWRGHYLVWDSROtWLFRWHQtDPRVFRPRIDFWRUHVPiVUHOHYDQWHVHOGLVFXUVRLQDXJXUDOGHOSUHVLGHQWHHOHFWRQRUWHDPHULFDQR'RQDOG7UXPSTXHQRGHSDUDEDVRUSUHVDV UHOHYDQWHVIUHQWHDVXVSURPHVDVHOHFWRUDOHV(Q(XURSDHO7ULEXQDO6XSUHPR,WDOLDQRUHFKD]DEDODUHIRUPDGHOD/H\(OHFWRUDOVHLQYRFDEDHODUWtFXORGHO7UDWDGRGHOD8QLyQ TXHVXSRQHHOLQLFLRIRUPDOGHOSURFHVRGHVDOLGDGHO5HLQR8QLGRGHOD8QLyQ(XURSHD\VHFHOHEUDEDQODVHOHFFLRQHVSULPDULDVSDUDODHOHFFLyQGHFDQGLGDWRVSDUDODVHOHFFLRQHV presidenciales en Francia. (QORUHIHUHQWHDSROtWLFDPRQHWDULDOD5HVHUYD)HGHUDO$PHULFDQDVXEtDORVWLSRVGHLQWHUpVXQ\HO%DQFR&HQWUDO(XURSHRLQFUHPHQWDEDODVH[SHFWDWLYDVGHLQIODFLyQ\GH crecimiento de la Eurozona. /RVSUHFLRVGHODVPDWHULDVSULPDVSUHVHQWDQXQFRPSRUWDPLHQWRGLVSDUGXUDQWHHOSHUtRGRFRQYLYLHQGRFDtGDVHQHOSUHFLRGHOSHWUyOHRFRQVXELGDVHQPD\RUtDGHPHWDOHV SUHFLRVRV\HQJHQHUDOFRQXQEXHQFRPSRUWDPLHQWRGHPDWHULDVSULPDVUHODFLRQDGDVFRQHOFLFORHFRQyPLFRFRPRHODOXPLQLRRHOFREUH\HQPHQRUPHGLGDHOKLHUUR /DHYROXFLyQGHORVtQGLFHVGHFRPSDxtDVGHSHTXHxD\PHGLDQDFDSLWDOL]DFLyQHQHOFRQMXQWRGH(XURSDKDVLGRDOJRVXSHULRUDOGHtQGLFHVEXUViWLOHVGHFRPSDxtDVGHJUDQ FDSLWDOL]DFLyQ6LQHPEDUJRHQOD]RQDHXURODHYROXFLyQKDVLGRPiVGLVSDUFRQXQPHMRUFRPSRUWDPLHQWRGHtQGLFHVGHFRPSDxtDVSHTXHxDVVHJXLGRGHFRPSDxtDVJUDQGHV\ SRU~OWLPRGHFRPSDxtDVPHGLDQDV(QHOXQLYHUVRGHFRPSDxtDVGHPHQRUFDSLWDOL]DFLyQODVH[SHFWDWLYDVGHFUHFLPLHQWRGHEHQHILFLRVVLJXHQVLHQGRDWUDFWLYDVWDQWRHQWpUPLQRV absolutos como en relativo.

/DVEROVDVGHVDUUROODGDVFRQVLJXHQVXELGDVUHOHYDQWHVVLHQGRHVWDVFRPXQHVDORVSULQFLSDOHVtQGLFHV'HVWDFDHVSHFLDOPHQWHHODYDQFHVXSHULRUDOGHOPHUFDGRHVSDxRO MXQWRFRQHOEXHQFRPSRUWDPLHQWRGHODPD\RUtDGHPHUFDGRVGHOD]RQDHXUR(QPHUFDGRVHPHUJHQWHVODHYROXFLyQHVWDPELpQGHVWDFDEOHFRQVXELGDVDJUHJDGDVGHGREOHGtJLWR 7DQWRHQ((88FRPRHQHOFRQMXQWRGH(XURSDORVDVFHQVRVVRQVLPLODUHV\DOJRVXSHULRUDO3RU~OWLPRVHDSUHFLDXQDFODUDGHELOLGDGHQODEROVDMDSRQHVDTXHFLHUUDHO WULPHVWUHFRQXQOLJHURUHWURFHVRTXHHVH[SOLFDGRHQSDUWHSRUODUHYDORUL]DFLyQGHODGLYLVDQLSRQD 'HQWURGHORVPHUFDGRVHXURSHRVMXQWRFRQHOEXHQFRPSRUWDPLHQWR\DVHxDODGRGHOPHUFDGRHVSDxROWDPELpQGHVWDFDODHYROXFLyQGHODVEROVDVDOHPDQDHLWDOLDQD3RUHO FRQWUDULRPHUFDGRVGHSHUILOGHIHQVLYRFRPRHOEULWiQLFRWLHQHQVXELGDVLQIHULRUHV(QFXDQWRDOFRPSRUWDPLHQWRVHFWRULDOHQ(XURSDVRQORVVHFWRUHVGHWHFQRORJtDFXLGDGRGHO KRJDU\FRQVWUXFFLyQORVTXHWLHQHQXQPHMRUFRPSRUWDPLHQWR7DQVyORSHWUyOHR\GLVWULEXFLyQFLHUUDQHOWULPHVWUHHQQHJDWLYR (OSDWULPRQLRGHOIRQGRKDVXELGRHQXQGXUDQWHHOSHULRGRPLHQWUDVTXHHOQ~PHURGHSDUWtFLSHVVHLQFUHPHQWDHQXQ /RVJDVWRVVRSRUWDGRVSRUODVFODVHV(VWiQGDU3OXV\3UHPLXPKDQVLGRGHO\HQHOSHUtRGRUHVSHFWLYDPHQWH /DUHQWDELOLGDGQHWDGHODFODVH(VWiQGDUKDVLGRGHOGHODFODVH3OXVGHO\GHODFODVH3UHPLXPGHOHQHOSHUtRGRVLHQGRVXSHULRUDODUHQWDELOLGDGGHVXtQGLFH de UHIHUHQFLD(XUR6WR[[0LGHLQIHULRUDODUHQWDELOLGDGPHGLDGHORVIRQGRVGHVLPLODUFDWHJRUtDJHVWLRQDGRVSRUODJHVWRUD 7DQWRODFODVH(VWiQGDUFRPROD3OXV\OD3UHPLXPKDQREWHQLGRUHQWDELOLGDGHVVLPLODUHVGHVGHVXFUHDFLyQ\ODVGLIHUHQFLDVTXHSUHVHQWDQVHH[SOLFDQSRUODVGLIHUHQFLDVGH comisiones que soportan. La clase Cartera se registro el 17 de marzo.

(OIRQGRKDWHUPLQDGRHOWULPHVWUHFRQXQSRVLFLRQDPLHQWRPiVIDYRUDEOHKDFLDHOVHFWRULQGXVWULDOPDWHULDOHVEiVLFRV\PHGLRVGHFRPXQLFDFLyQ\XQDYLVLyQGHPD\RUFDXWHODHQHO VHFWRUGHXWLOLWLHVELHQHVGHFRQVXPR\DXWR'XUDQWHHOSHULRGRHOIRQGRUHGXMRVXH[SRVLFLyQDOVHFWRUEDQFDULR\GHPHGLRVGHFRPXQLFDFLyQ\ODLQFUHPHQWyHQHOVHFWRU LQGXVWULDO\GHWHFQRORJtD

Dentro de la operativa normal del fondo se han realizado compras y ventas de acciones y futuros.

(OIRQGRKDUHDOL]DGRRSHUDFLRQHVFRQLQVWUXPHQWRVGHULYDGRVFRQODILQDOLGDGGHLQYHUVLyQSDUDJHVWLRQDUGHXQPRGRPiVHILFD]ODFDUWHUD(OJUDGRPHGLRGHDSDODQFDPLHQWRGHO SHUtRGRKDVLGRGHO