Delegación Alvaro Obregón, Distrito Federal
Recursos del Subsidio para la Seguridad Pública de los Municipios y las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal. Delegación Álvaro Obregón, Distrito Federal
Auditoría Financiera y de Cumplimiento: 10-D-09010-02-0423 GF-488
Alcance
Universo Seleccionado: 12,940.1 miles de pesos
Muestra Auditada: 12,199.6 miles de pesos
Representatividad de la Muestra: 94.3 %
Resultados Control Interno
1. Los resultados de la evaluación del control interno a la Secretaría de Seguridad Pública arrojaron fortalezas y debilidades en la gestión del subsidio, entre las que destacan las siguientes:
Fortalezas:
• Se dispone del Reglamento Interior de la Secretaría de Seguridad Pública del Distrito Federal, que señala las funciones de las diferentes áreas de la secretaría.
• El personal de la Secretaría de Seguridad Pública es el encargado de realizar las actividades de la gestión del SUBSEMUN.
• Existe la Subsecretaría de Participación Ciudadana y Prevención del Delito que se encarga de realizar acciones en esta materia.
• Se dispone de controles para el seguimiento del Servicio Profesional de Carrera y se realizan acciones para fortalecerlo.
• Existe el sistema de información criminal (SIC) el cual es paralelo al Sistema de Plataforma México y les permite alimentar en línea al Informe Policial Homologado (IPH).
• Se cuenta con mecanismos de control para identificar los rubros en los que se debe ejercer el subsidio.
• Se tienen mecanismos suficientes para la contratación y ejecución de Infraestructura. • Se cuenta con el sistema Contpaq, que permite el registro y control de los activos.
• Se dispone de sistemas de archivo que garantizan la guarda y custodia adecuada de la documentación e información del Subsidio.
Debilidades:
• Los mecanismos implementados en el área de Adquisiciones fueron insuficientes respecto de la normativa por utilizar.
• El sistema que permite integrar y consolidar la información financiera no presenta la información por Demarcación Territorial.
• No existen mecanismos para realizar evaluaciones de los resultados alcanzados con el Subsidio.
• No se dispone de mecanismos de control para realizar de la difusión del subsidio al inicio y al final del ejercicio.
• Se requieren adecuaciones y ampliaciones en la red de comunicación inalámbrica, así como en el equipo y mobiliario.
• No se atienden oportunamente los requisitos para ser beneficiados con los recursos del SUBSEMUN.
• No se capacitó al personal que administró y operó el subsidio, ni se realizaron evaluaciones de desempeño para apoyar el desarrollo de sus competencias.
• No se cuenta con el personal necesario para equilibrar las cargas de trabajo en las diferentes áreas.
• No existe un área que se encargue de coordinar las actividades del SUBSEMUN.
• No se cuenta con un programa formal de supervisión sobre el subsidio, que ayude a evaluar si los controles establecidos son adecuados y suficientes para la aplicación correcta del SUBSEMUN.
• No se dispone de mecanismos de supervisión a fin de asegurar la realización de procedimientos obligatorios para la normativa.
• La comunicación no es integral ni tiene un direccionamiento vertical y horizontal, para llegar a todo el personal participante.
• La Secretaría de Seguridad Pública dispone de infraestructura y medios para lograr una adecuada comunicación entre todas las áreas participantes en la gestión del Subsidio; sin embargo, la formalización mediante oficios para la obtención de información y documentación repercute en las entregas oportunas.
• Las áreas involucradas en la gestión del SUBSEMUN actúan independientemente y manejan la información los titulares de las áreas correspondientes.
En razón de lo expuesto, la Auditoría Superior de la Federación considera que el control interno para la gestión del subsidio en el Gobierno del Distrito Federal es regular, ya que, aun cuando existen estrategias y mecanismos de control adecuados sobre el comportamiento de algunas actividades, éstos no son suficientes para garantizar el cumplimiento de su objetivo, la observancia de la normativa ni la transparencia en la operación del SUBSEMUN.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, instruyó las acciones de control necesarias para evitar su recurrencia, con lo que se solventa lo observado.
Cumplimiento de Requisitos para Acceder al SUBSEMUN
2. La ficha de diagnóstico referente al equipamiento, armamento, infraestructura y personal policial, requisitada por el Gobierno del Distrito Federal en beneficio de la Demarcación Territorial Álvaro Obregón, fue presentada al Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública (SESNSP) el 10, 11, 15, 17 de febrero y 4 de marzo de 2010, respectivamente, las tres últimas se entregaron fuera del plazo establecido en las reglas de operación.
El Gobierno del Distrito Federal, a través de la Secretaría de Seguridad Pública, en el transcurso de la auditoría, instruyó las acciones de control necesarias para evitar su recurrencia, con lo que se solventa lo observado.
3. El Gobierno del Distrito Federal presentó el 6 de mayo de 2010 a la Dirección General de Vinculación y Seguimiento del SESNSP copia del Programa de Seguridad Pública del Gobierno del Distrito Federal y entregó la propuesta del programa de mejora de las condiciones laborales el 19 de octubre de 2010, y no el 15 de abril y 30 de julio de 2010 respectivamente, según lo establecido.
El Gobierno del Distrito Federal, a través de la Secretaría de Seguridad Pública, en el transcurso de la auditoría, instruyó las acciones de control necesarias para evitar su recurrencia, con lo que se solventa lo observado.
Transferencia de Recursos
4. El SESNSP entregó los recursos del SUBSEMUN, con un atraso de 41, 4 y 28 días la primera, segunda y tercera ministraciones, respectivamente.
Véase acción(es): 10-9-04W00-02-0423-08-001
5. El Gobierno del Distrito Federal remitió al SESNSP la carta bancaria sellada sin la respectiva documentación soporte, requerida por la normativa, consistente en nombramiento o constancia de mayoría, identificación oficial, comprobante de domicilio fiscal y cédula fiscal expedida por el Sistema de Administración Tributaria de los responsables del uso y destino de los recursos y de las personas autorizadas para ejercer los recursos de la cuenta bancaria.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, proporcionó la información y documentación comprobatoria, con lo que se solventa lo observado.
6. El Gobierno del Distrito Federal presentó el informe de cumplimiento de metas al Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública el 8 de octubre de 2010, fuera del plazo establecido por la normativa que es el 30 de septiembre de 2010.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, instruyó las acciones de control necesarias para evitar su recurrencia, con lo que se solventa lo observado.
7. EL SESNSP no diseñó un sistema de seguimiento para que los municipios y las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal reportaran trimestralmente los avances del cumplimiento de las metas del subsidio.
Véase acción(es): 10-9-04W00-02-0423-08-002
Registro e Información Contable y Presupuestaria
8. Se comprobó que las operaciones del subsidio están registradas en la contabilidad del Gobierno del Distrito Federal, se encuentran respaldadas por los documentos comprobatorios y justificativos originales, cumplen con las disposiciones legales y los requisitos fiscales establecidos en la normativa correspondiente y los bienes adquiridos se registraron en cuentas contables de activo fijo y de patrimonio; asimismo, se dispone de los resguardos correspondientes y se encuentran en condiciones apropiadas de operación.
Destino de los Recursos
9. El Gobierno del Distrito Federal ejerció 12,218.8 miles de pesos al 31 de diciembre de 2010, 12,348.0 miles de pesos al 31 de mayo de 2011 y 12,512.0 miles de pesos al 31 de julio de 2011, y representaron 94.4%, 95.4% y 96.7%; respectivamente, de los 12,940.1 miles de pesos asignados a la Delegación Álvaro Obregón para el SUBSEMUN. Los recursos del subsidio se destinaron exclusivamente a los rubros y metas establecidos en el Anexo Único del Convenio de Adhesión, y se distribuyen de la manera siguiente.
DESTINO DE LOS RECURSOS (Miles de Pesos)
Programa Ejercido al 31/05/11 recursos % de los Ejercido al 31/07/11 Recursos % de los Profesionalización 365.1 2.9 439.1 3.5 Equipamiento 11,346.6 91.9 11,346.6 90.7 Infraestructura 527.6 4.3 527.6 4.2 Operación Policial 108.7 0.9 198.7 1.6 Total 12,348.0 100.0 12,512.0 100.0 FUENTE: Cuentas por Liquidar Certificadas, Registros contables, cierre del ejercicio.
Se reintegraron a la Tesorería de la Federación (TESOFE) sin intervención de la auditoría 428.1 miles de pesos, debido a que no se comprometieron los recursos del Subsidio al 31 de diciembre de 2010 y al 31 de mayo de 2011 no se devengaron en su totalidad.
Destino de los Recursos de Coparticipación Municipal
10. Se constató que el Gobierno del Distrito Federal aplicó recursos por 3,882.0 miles de pesos en beneficio de la Delegación Álvaro Obregón, en acciones relativas al programa de mejora de las condiciones laborales del personal operativo.
Sistema de Información Municipal
11. En el kárdex electrónico del personal policial del Gobierno del Distrito Federal no están incorporados los registros correspondientes a voz, ADN, identificación biométrica, escritura y huellas dactilares, como se establece en la normativa.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, proporcionó la información y documentación comprobatoria, con lo que se solventa parcialmente lo observado.
Véase acción(es): 10-9-04W00-02-0423-08-003
12. La entidad fiscalizada no presentó evidencia de que se actualizó el Registro Nacional de Armamento y Equipo.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, proporcionó la información y documentación comprobatoria, con lo que se solventa lo observado.
13. El Gobierno del Distrito Federal cumplió con alimentar durante 2010 el Informe Policial Homologado (IPH) y capturan los reportes respectivos en la base de datos del Sistema Único de Información Criminal (SUIC).
Profesionalización del Personal
14. El Gobierno del Distrito Federal integró y conformó el Grupo de Fuerza de Tarea, el cual trabaja como grupo táctico y se encuentra en operación; sin embargo, no se mostró evidencia de las evaluaciones y capacitaciones del personal que lo integra.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, proporcionó la información y documentación comprobatoria, con lo que se solventa lo observado.
Infraestructura
15. Con la revisión del expediente técnico de la obra correspondiente a la Demarcación Territorial Álvaro Obregón, se constató que se presentaron las garantías de cumplimiento y de vicios ocultos fundamentadas en la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal y debió ser en la Ley Federal de Obras y Servicios Relacionadas con las Mismas.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, instruyó las acciones de control necesarias, para evitar su recurrencia, con lo que se solventa lo observado.
Equipamiento
16. Un contrato de adquisiciones revisado se adjudicó de conformidad con la Ley de Adquisiciones del Distrito Federal y debió ser con la Ley Federal de Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Público, en tanto que ocho contratos más de adquisiciones, se adjudicaron con fundamento en el artículo 1 de la ley local y debió ser con el 40 y 41 de la ley federal.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, instruyó las acciones de control necesarias, para evitar su recurrencia, con lo que se solventa lo observado.
Operación Policial
17. El Gobierno del Distrito Federal no presentó evidencia de las certificaciones del personal que conforma la Unidad de Análisis e Inteligencia Policial, ni de que se basó en la investigación y análisis a partir de la información obtenida de su base de datos, a través del Sistema Plataforma México.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, proporcionó la información y documentación comprobatoria, con lo que se solventa lo observado.
18. No se presentó evidencia de que se realizaron los trabajos de fortalecimiento en las unidades de Centro de Captura, Análisis e Inteligencia Policial, Despliegue Operativo y Control Operativo.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, proporcionó la información y documentación comprobatoria, con lo que se solventa lo observado.
Transparencia del Ejercicio, Destino y Resultados del Subsidio
19. El Gobierno del Distrito Federal proporcionó a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), a través del portal aplicativo (sistema electrónico) definido por ésta, el formato único sobre aplicaciones de Recursos Federales, los informes trimestrales sobre el ejercicio, destino y resultados de la aplicación de los recursos del subsidio, y acreditó la captura con el folio que emite la página de la SHCP.
20. El Gobierno del Distrito Federal no puso a disposición del público en general, a través de su página de Internet, los informes trimestrales sobre el ejercicio y destino de los recursos del Subsidio enviados a la SHCP.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, proporcionó la información y documentación comprobatoria, con lo que se solventa lo observado.
21. Los informes trimestrales proporcionados a la SHCP, por el Gobierno del Distrito Federal, no incluyen el avance físico-financiero de las obras y acciones de forma pormenorizada; y no se presentó el formato sobre las aplicaciones de recursos federales a nivel fondo, ni se requisitaron los indicadores estratégicos y de gestión debido a que no
están disponibles; asimismo, no se realizaron las evaluaciones a la aplicación de los recursos.
Véase acción(es): 10-B-09000-02-0423-08-001 10-9-04W00-02-0423-08-004
22. En la página de Internet del Gobierno del Distrito Federal, se constató que en la información que proporcionó a la SHCP, no se pudo verificar su calidad y congruencia de la aplicación y resultados obtenidos del SUBSEMUN, debido a que no se presentaron los datos por Demarcación Territorial.
Véase acción(es): 10-A-09000-02-0423-01-001
23. Con la revisión de papelería, documentación oficial, publicidad, promoción en medios masivos y electrónicos, escritos, gráficos y de cualquier índole, se comprobó que el Gobierno del Distrito Federal incluyó las leyendas establecidas en la normativa del SUBSEMUN.
24. El Gobierno del Distrito Federal proporcionó al SESNSP en tiempo y forma los informes trimestrales de la relación detallada de las erogaciones del SUBSEMUN por rubro.
Participación Social
25. El Gobierno del Distrito Federal no promovió la participación social en el ejercicio, seguimiento y evaluación del subsidio.
El Gobierno del Distrito Federal, en el transcurso de la auditoría, instruyó las acciones de control necesarias para evitar su recurrencia, con lo que se solventa lo observado.
Eficiencia
26. En 2010, del equipamiento adquirido por 11,346.6 miles de pesos, se ejercieron 723.5 miles de pesos en armamento, 6.4% de lo ejercido.
Por otra parte, el importe del equipamiento que se adquirió y que fue adjudicado directamente por el Distrito Federal, sin considerar armamento, representó 25.2% con respecto al monto ejercido para ese rubro; es decir, 68.4% del valor del equipamiento pasó por un proceso licitatorio cuyo objetivo es obtener las mejores condiciones de adquisición para el municipio.
No obstante que se adjudicaron directamente bienes por un importe de 2,865.4 miles de pesos, se considera que los recursos se ejercieron oportunamente.
Por otra parte, no se destinaron recursos en pruebas de técnicas policiales, ni a evaluaciones de competencia y desempeño, ni al Servicio Profesional de Carrera.
El Distrito Federal tiene implementado el servicio de emergencia 066 y denuncia anónima 089; en 2010 se recibieron 1,487,113 llamadas reales, 8.1% con respecto del total de llamadas recibidas; en tanto que las llamadas recibidas en broma fueron 16,816,353, 91.9%;
en 2009, esa proporción fue de 7.0% y 93.0%, respectivamente. Del 089 no se proporcionó información referente a las estadísticas de llamadas.
El tiempo promedio de respuesta a estas llamadas fue de 19.24 minutos para el servicio de emergencia 066, en 2009, de 19.16 minutos. El tiempo de respuesta del Distrito Federal a estas llamadas se encontró por encima del tiempo promedio de respuesta a nivel nacional y que para 2010 fue de 17 minutos.
De lo mencionado se concluye que el Distrito Federal fue razonablemente eficiente en el ejercicio de los recursos del SUBSEMUN.
Eficacia
27. El Gobierno del Distrito Federal ejerció, al 31 de diciembre de 2010, 12,218.8 miles de pesos, 94.4% de los recursos ministrados; asimismo, tenía provisionado 5.6% de lo asignado y ministrado.
El monto ejercido al 31 de diciembre de 2011, 31 de mayo de 2011 y 31 de julio de 2011 representó 94.4%, 95.4% y 96.7% de los recursos asignados.
En el ejercicio se realizaron reprogramaciones al programa original de inversión del SUBSEMUN, las cuales representaron 6.7% del monto del programa original y el reintegro de 3.3% no afectó el desarrollo adecuado del ejercicio del Subsidio.
Las reprogramaciones se registraron principalmente en los rubros de Profesionalización y Equipamiento.
Las reprogramaciones en el ejercicio fueron en Equipamiento con 6.4% de los recursos presupuestados para este rubro, profesionalización con 10.0%, y se presentaron economías en el rubro de Infraestructura así como en la compra de vehículos.
La Delegación Álvaro Obregón presentó un ejercicio oportuno de los recursos asignados; las metas programadas en profesionalización se cumplieron en 72.2%, equipamiento en 98.4%, infraestructura en 100.0% y operación policial en 90.3%.
El Gobierno del Distrito Federal cuenta con un Programa de Seguridad Pública y se alcanzaron las metas en la capacitación de los elementos operativos para el mejor desempeño de sus funciones, adquisición de vehículos, mejora de las prestaciones al personal operativo de la secretaría y acciones en materia de prevención del delito.
La Delegación Álvaro Obregón cumplió con las metas establecidas en el Anexo Único, debido a que en la profesionalización se cumplió en un 69.0% del recurso programado para este rubro; capacitación de Mandos y Fortalecimiento de la actuación policial, 69.1%; equipamiento en uniformes, 100.0%; armamento, 100.0%; vehículos, 100.0%; infraestructura, 100.0%; y en la operación policial, 90.0%.
De acuerdo con los elementos anteriores, puede concluirse que el municipio realizó una gestión eficaz del subsidio.
Impactos de las Obras y Acciones y Cumplimiento de Objetivos del SUBSEMUN
28. En 2010, los recursos asignados al SUBSEMUN por 338,500.0 miles de pesos
representaron 2.8% respecto del presupuesto total del Distrito Federal (incluye ingresos propios, participaciones fiscales, SUBSEMUN, FISM, FORTAMUN-DF, financiamiento y otros ingresos) y 2.8% del presupuesto Ejercido por el Distrito Federal en materia de seguridad pública (SUBSEMUN, FORTAMUN-DF, Recursos propios y otros).
De los recursos del subsidio asignados a la Delegación Álvaro Obregón por 12,940.1 miles de pesos, se destinaron 11,346.6 miles de pesos al equipamiento del personal operativo, 527.6 miles de pesos a infraestructura; 439.1 miles de pesos a la profesionalización de los elementos policiales; y 198.7 miles de pesos a la operación policial, que representaron respectivamente 90.7%; el 4.2%; el 3.5% y el 1.6% del total ejercido del SUBSEMUN en la Delegación Álvaro Obregón.
Con recursos de la delegación Álvaro Obregón (coparticipación) se financió el Programa de Mejora de las Condiciones Laborales con 3,882.0 miles de pesos destinando el 100.0% a dicho concepto.
En este contexto, el Distrito Federal implementó acciones para prevenir el delito, las cuales se mencionan a continuación: Operativo Rastrillo, Operativo Pasajero Seguro, Operativo Alcoholímetro, Códigos Prostescolares, entre otros.
El proceso de profesionalización del personal operativo observa un avance importante, como lo manifiesta el hecho de haber implementado el Servicio Profesional de Carrera Policial.
En 2010 se entregaron incentivos al personal policial por medio de renivelación salarial. Adicionalmente, la certificación de los elementos policiales del sistema de seguridad pública de la Delegación Álvaro Obregón presenta avances, puesto que, de un total de 1,129 policías a evaluar se realizaron Evaluaciones Toxicológicas a 929, poligráficas a 50, y de laboratorio médico a 664. Cabe mencionar que, del personal que fue evaluado en control de confianza a la fecha de la auditoría, el Gobierno del Distrito Federal no presentó los resultados correspondientes a la Delegación Álvaro Obregón, sólo presentó datos globales de los resultados sin señalar a qué delegación corresponde cada uno de los evaluados.
Para apoyar el desarrollo de las capacidades técnicas del personal, en 2010 se realizaron acciones de capacitación de Mandos y Fortalecimiento de la Actuación Policial, para el mejor desempeño del personal policial.
En 2010 se entregaron incentivos al personal policial, como son compensaciones por especialización técnico policial, estímulo de protección ciudadana, despensa de fin de año, vales de pavo, vales del día del niño, becas, entre otros; 15,180 policías fueron beneficiados con el Programa de Mejora de las Condiciones Laborales que representa el 40.0% del total de la plantilla.
Como resultado de las acciones para avanzar en la profesionalización del personal, la rotación de este personal ha disminuido. En 2010 causaron baja 1,688 personas, 4.4% de la plantilla policial (a nivel Distrito Federal). Las causas principales de estas bajas fueron: renuncia voluntaria, determinación de la comisión de honor, defunción, entre otros.
En el Gobierno del Distrito Federal se están implementando las acciones necesarias para que la operación policial sea de prevención más que de reacción, se desarrollan productos de inteligencia en apoyo a estados y municipios. En ese marco, la operación y funcionamiento de Plataforma México significa una herramienta de gran utilidad, se tienen privilegios de captura y consulta, este sistema permite el intercambio de datos entre las corporaciones policiales y la generación de reportes de inteligencia, para orientar la operación policial.
La participación de la ciudadanía en la estrategia de seguridad pública fue significativa; sin embargo, no se ejercieron recursos del SUBSEMUN en esta materia y las acciones implementadas se pagaron con otra fuente de financiamiento.
En 2010 el índice delictivo en la Delegación Álvaro Obregón registró variaciones respecto de 2009, como lo manifiestan las siguientes cifras:
PRINCIPALES DELITOS COMETIDOS COMPARATIVO 2009 y 2010
Delitos cometidos en la Delegación Álvaro Obregón
Delitos 2009 2010 Variación
Homicidios 78 87 11.5 Lesiones 1,386 1,330 -4.0 Robo de Vehículos 1,554 1,593 2.5 Robo a Casa Habitación 504 554 9.9 Robo a Transeúnte 897 1,067 19.0 Secuestro n/d n/d n/d Daño en Propiedad Ajena 822 780 -5.1 Otros (especificar) 5,724 6,490 13.4
En este contexto, existe un indicador de 0.8 policías por cada mil habitantes en 2010; cabe mencionar que el valor de este indicador se encuentra por debajo del parámetro de 2.8 policías por cada mil habitantes, que es la media recomendada por la Organización de las Naciones Unidas (ONU).
El comportamiento al alza (o a la baja) del índice delictivo con respecto a 2009 es de 11.5% por homicidios; -4.0% por lesiones; 2.5% por robo de vehículos; 9.9% por robo a casa habitación; 19.0% por robo a transeúnte; no disponible por secuestro; -5.1% por daño en propiedad ajena y, 13.4% por otros, se corresponde con la no variación del indicador de número de policías por cada mil habitantes en 2009.
Cabe destacar que el Gobierno del Distrito Federal no realizó la evaluación de los resultados del Subsidio, que es una acción prevista por la normativa y que coadyuvaría a retroalimentar la estrategia y operación del SUBSEMUN en el siguiente ejercicio.
De acuerdo con los elementos anteriores, se concluye que el Gobierno del Distrito Federal cumplió parcialmente con los objetivos programados en virtud de que no se incrementó el número de policías por habitante y se registró disminución en dos de los delitos, sin embargo, en otros delitos se incrementó, en la comparación de los registrados en 2009 y 2010.
Con el fin de apoyar la evaluación de los resultados del fondo, se consideró un conjunto de indicadores, de los cuales se presenta una selección en la siguiente tabla:
INDICADORES PARA APOYAR LA EVALUACIÓN DE LOS RESULTADOS DEL SUBSEMUN DELEGACIÓN ÁLVARO OBREGÓN
Cuenta Pública 2010
Indicador Valor
I.- EFICACIA EN EL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE INVERSIÓN Y LAS METAS.
I.1.- Nivel de gasto al 31 de diciembre de 2010 (% ejercido del monto asignado). 94.4 I.2.- Nivel de gasto al 31 de diciembre de 2010 (% ejercido del monto ministrado). 94.4 I.3.- Nivel de gasto al 31 de marzo de 2011 (% ejercido del monto asignado). 95.4 I.4.- Nivel de gasto al 31 de marzo de 2011 (% ejercido del monto ministrado). 95.4 I.5.- Nivel de gasto al 31 de julio de 2011 (% ejercido del monto asignado). 96.7 I.7.- El municipio se encuentra interconectado al sistema Plataforma México (Sí o No). SÍ I.7.1.- Su funcionamiento es adecuado: Sí, No, Parcialmente. Sí I.7.2.- Se lleva un sistema Paralelo de Información a Plataforma México (Sí o No). Sí I.8.- Se cargó, integró y actualizó el kárdex del personal policial (Sí o No). Sí I.9.- Se recibieron todas las ministraciones del fondo (Sí o No). Sí I.10.- Presentaron desfases la entrega de las ministraciones (Sí o No). Sí I.11.- Se cumplieron las metas convenidas en el Anexo Único del Convenio de Adhesión (Sí, No o
Parcialmente). Parcialmente
I.12.- Se presentaron los indicadores de desempeño del cuarto trimestre de la SHCP (Sí, No, Parcialmente o
No se definieron). definieron No se
II.- EFICIENCIA EN EL USO DE LOS RECURSOS.
II.1.- Valor del equipamiento que no está en operación por el personal policial, respecto del monto total que
se ejerció en ese rubro (%). 0.0
II.2.- Valor del equipamiento que no fue adjudicado mediante licitación pública o por invitación y que se adjudicó directamente, con respecto al monto total ejercido en equipamiento en 2010 (%).
27.0 II.3.- Tiempo promedio de respuesta en el servicio de emergencia 066 en 2009. 19.1 min II.4.- Tiempo promedio de respuesta en el servicio de emergencia 066 en 2010. 19.2 min III.- IMPACTO Y CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS.
III.1.- Importancia del SUBSEMUN respecto del presupuesto total de seguridad pública del municipio (%). 0.1 III.2.- Número de personal policial con que cuenta el municipio. 1129 III.3.- Se tiene implementado el Servicio Profesional de Carrera Policial (Sí o No). Sí III.4.- (%) de personal certificado a 2010 respecto del total (Evaluaciones de Control de Confianza). 21.9 III.5.- En el Estado existe Centro de Evaluación y Control de Confianza (Sí o No). Sí III.5.1.- Se encuentra acreditado (Sí o No). Sí III.5.2.- En qué fase del proceso de acreditación se encuentra el Centro. 8.5 III.6.- Variación % de la incidencia delictiva en el municipio o en la demarcación territorial del Distrito Federal
2010 con respecto a 2009.
III.7.- Informes Policiales Homologados capturados, respecto de los delitos denunciados (%). 19.0 III.8.- El Informe Policial Homologado se registra en el Sistema Único de Información Criminal (SUIC) (Si, No,
Parcialmente).
Sí III.9.- El servicio de emergencia está alineado al 066 (Sí o No). Sí III.10.- Proporción de policías por cada 1,000 habitantes en 2009. N/P
Indicador Valor III.11.- Proporción de policías por cada 1,000 habitantes en 2010.
IV.- TRANSPARENCIA EN LA APLICACIÓN DE LOS RECURSOS.
0.1 IV.1.- Cumplimiento de la entrega de informes a la SHCP.
Índice de cumplimiento de la entrega de informes a la SHCP sobre el ejercicio, destino y resultados del SUBSEMUN. (Formato Único; Nivel Fondo e Indicadores de Desempeño). [Bueno= Igual a 100.0%; Regular menor a 100.0% y mayor a 80.0%; y Bajo = Menor a 80.0%]
Bajo IV.2.- Congruencia de la información remitida a la SHCP sobre el ejercicio, destino y resultados del fondo
(Formato Único).
¿La información del reporte del cuarto trimestre del “Formato Único” remitida a la SHCP coincide con los registros contables del municipio? (Sí o No).
Sí IV.3.- Calidad de la información remitida a la SHCP.
¿La información del reporte del cuarto trimestre del “Formato Único” remitido a la SHCP se reportó de forma pormenorizada (obra por obra, acción por acción)? (Sí, No, Parcialmente).
Parcialmente IV.4.- Difusión de la información remitida a la SHCP.
¿El municipio difundió en su página de internet, órgano local oficial de difusión y otros medios locales de comunicación, los informes remitidos a la SHCP sobre el ejercicio, destino y resultados del fondo (Formato Único; Nivel Fondo e Indicadores de Desempeño) (Sí, No, Parcialmente).
Parcialmente
V.- EVALUACIÓN DEL FONDO.
V.1.- El municipio realizó al cierre del ejercicio la evaluación sobre los resultados del SUBSEMUN prevista por
la ley (Sí o No). No
FUENTE: Expedientes del SUBSEMUN, resultados de la auditoría e información proporcionada por la entidad fiscalizada
N/P: No proporcionaron información.
Véase acción(es): 10-A-09000-02-0423-01-002
29. El Gobierno del Distrito Federal realizó cursos de capacitación denominados: Mandos, Fortalecimiento de la Actuación Policial, se aplicaron exámenes Médicos, evaluaciones Toxicológicas y Poligráficas, en el rubro se equipamiento se adquirieron: kit de uniformes, chalecos antibalas, armamento, equipo de transporte, equipo de protección, que coadyuvan al fortalecimiento de la operación policial, el acceso al Sistema Plataforma México es una herramienta eficiente que apoya la operación policial, con las consultas disponibles. No se pueden realizar consultas en el Kárdex de los elementos policiales del Gobierno del Distrito Federal en los registros de identificación biométrica, archivo de voz, ADN, y huellas dactilares. En relación con la evaluación de resultados a que se refiere el numeral 12 de las Reglas de Operación del Subsidio para la Seguridad Pública de los Municipios y las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal, los responsables de la gestión del subsidio informaron que no tienen conocimiento de que el SESNSP realizó ningún tipo de evaluación, cuyos resultados hubieran permitido retroalimentar de manera importante la operación del subsidio del siguiente ejercicio.
Por lo anterior se concluyó que se cumplió con las metas programadas para la Delegación Álvaro Obregón.
30. El Gobierno del Distrito Federal no presentó evidencia de que el Secretariado Ejecutivo de Seguridad Pública realizó las evaluaciones de desempeño sobre el ejercicio de los recursos del subsidio, con apoyo en los indicadores establecidos, ni de que sus resultados se publicaron en la página de Internet del Gobierno del Distrito Federal.
Véase acción(es): 10-0-04W00-02-0423-01-001
31. El Gobierno del Distrito Federal no presentó evidencia de que el SESNSP, que es la dependencia coordinadora del SUBSEMUN, acordara medidas de mejora continua en el cumplimiento de los objetivos para los que se destinan los recursos.
Véase acción(es): 10-9-04W00-02-0423-08-005
Acciones
Recomendaciones
10-A-09000-02-0423-01-001.- Para que el Gobierno del Distrito Federal instruya a quien corresponda a fin de que, en lo subsecuente, se presente la información del SUBSEMUN reportada a la SHCP por Demarcación Territorial. [Resultado 22]
10-A-09000-02-0423-01-002.- Para que el Gobierno del Distrito Federal instruya a quien corresponda a fin de que, en lo subsecuente, se implementen mecanismos para cumplir con las metas y objetivos del SUBSEMUN. [Resultado 28]
10-0-04W00-02-0423-01-001.- Para que el Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública instruya a quien corresponda, a fin de que, en lo subsecuente, realice las evaluaciones de desempeño a este subsidio, y los resultados sean publicados en su página de Internet. [Resultado 30]
Promociones de Responsabilidad Administrativa Sancionatoria
10-B-09000-02-0423-08-001.- Ante la Contraloría General del Gobierno del Distrito Federal para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no requisitaron el formato sobre las aplicaciones federales a nivel fondo. [Resultado 21]
10-9-04W00-02-0423-08-001.- Ante el Órgano Interno de Control en Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no tramitaron, ante las autoridades competentes, la entrega oportuna de las ministraciones de los recursos del SUBSEMUN 2010, al Gobierno del Distrito Federal, de acuerdo con las fechas establecidas en el Convenio de Adhesión para el Otorgamiento del Subsidio para la Seguridad Pública Municipal. [Resultado 4]
10-9-04W00-02-0423-08-002.- Ante el Órgano Interno de Control en Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no diseñaron un sistema de seguimiento para los municipios participantes en el SUBSEMUN, a fin de reportar los avances del cumplimiento de las metas del subsidio. [Resultado 7]
10-9-04W00-02-0423-08-003.- Ante el Órgano Interno de Control en Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no proporcionaron la asesoría y los medios a los beneficiarios del subsidio para incorporar los registros correspondientes a voz, ADN, identificación biométrica, escritura y huellas dactilares en el kárdex como lo establece la normativa. [Resultado 11]
10-9-04W00-02-0423-08-004.- Ante el Órgano Interno de Control en Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no pusieron a disposición de los beneficiarios del SUBSEMUN los indicadores estratégicos para ser requisitados. [Resultado 21]
10-9-04W00-02-0423-08-005.- Ante el Órgano Interno de Control en Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública para que realice las investigaciones pertinentes y, en su caso, inicie el procedimiento administrativo correspondiente, por los actos u omisiones de los servidores públicos que en su gestión no acordaron medidas de mejora continua para el cumplimiento de los objetivos del SUBSEMUN. [Resultado 31]
Consecuencias Sociales
Las ministraciones del subsidio para la Delegación Álvaro Obregón se entregaron con atraso al Gobierno del Distrito Federal; al 31 de julio sólo se ejerció el 96.7% de los recursos ministrados por lo que se reintegraron a la TESOFE 428.1 miles de pesos, lo que significó que los beneficios previstos del Subsidio no se generaron, no se promovió la participación social de la gestión del SUBSEMUN en la programación, seguimiento y evaluación del subsidio. Asimismo, el sistema Plataforma México presenta insuficiencias operativas, ya que sus bases de datos se encuentran incompletas, en el kárdex no se han instrumentado los mecanismos para incorporar los registros de identificación biométrica, voz, ADN y huellas dactilares, no se pusieron a disposición del público en general los informes trimestrales presentados a la SHCP, ni se presentaron de forma pormenorizada ni por Demarcación Territorial.
Resumen de Observaciones y Acciones
Se determinó(aron) 21 observación(es), de la(s) cual(es) 13 fue(ron) solventada(s) por la entidad fiscalizada antes de la integración de este informe. La(s) 8 restante(s) generó(aron): 3 Recomendación(es) y 6 Promoción(es) de Responsabilidad Administrativa Sancionatoria.
Dictamen: con salvedad
La auditoría se practicó sobre la información proporcionada por la entidad fiscalizada, de cuya veracidad es responsable; fue planeada y desarrollada de acuerdo con el objetivo y alcance establecidos; y se aplicaron los procedimientos de auditoría y las pruebas selectivas que se estimaron necesarios. En consecuencia, existe una base razonable para sustentar el presente dictamen, que se refiere sólo a las operaciones revisadas.
La Auditoría Superior de la Federación considera que, en términos generales y respecto de la muestra auditada, el Gobierno del Distrito Federal para la Delegación Álvaro Obregón cumplió con las disposiciones normativas, excepto por los resultados que se precisan en el apartado correspondiente de este informe y que se refieren principalmente a que al 31 de mayo sólo se ejerció el 96.7% de los recursos ministrados por lo que se reintegraron 428.1 miles de pesos a la TESOFE, no se utilizó la normativa federal para las fianzas de vicios ocultos y de cumplimiento en obra pública, las adquisiciones se fundamentaron en la normativa local y no en la federal, los informes trimestrales no se presentaron de manera pormenorizada, ni presentaron la información de indicadores estratégicos, no se promovió la participación social en la programación, seguimiento y evaluación del fondo.
Apéndices Áreas Revisadas
La Secretaría de Seguridad Pública y la Secretaría de Finanzas del Gobierno del Distrito Federal.
Disposiciones Jurídicas y Normativas Incumplidas
Durante el desarrollo de la auditoría practicada se determinaron incumplimientos en las leyes, reglamentos y disposiciones normativas que a continuación se mencionan:
1. Presupuesto de Egresos de la Federación: artículos 8 y 10.
2. Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria: artículos 85, fracciones I, II, y 107 fracción I, párrafo tercero.
3. Otras disposiciones de carácter general, específico, estatal o municipal: Artículo 124 de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública.
Artículo 97 de la Ley de Presupuesto y Gasto Eficiente del Distrito Federal.
Cláusula Segunda, párrafo segundo, quinta y novena, inciso g, del Convenio Específico de Adhesión para el Otorgamiento del Subsidio para la Seguridad Pública de los Municipios y las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal.
Numerales 3.1.3, 4.6.1, 4.6.1.2 fracciones I y II, 4.6.2, 5.1. fracción III, 5.1.3, fracción I, 5.1.2, fracción III y 12.1, fracción II de las Reglas de Operación del Subsidio para la Seguridad Pública de los Municipios y las Demarcaciones Territoriales del Distrito Federal.
Fundamento Jurídico de la ASF para Promover Acciones
Las facultades de la Auditoría Superior de la Federación para promover las acciones que derivaron de la auditoría practicada, encuentran su sustento jurídico en las disposiciones siguientes:
Artículo 79, fracción II, párrafos tercero y quinto; fracción IV, párrafo primero; y párrafo penúltimo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Artículos 6, 12, fracción IV; 13, fracciones I y II; 15, fracciones XIV, XV y XVI; 32, 39, 49, fracciones I, II, III y IV; 55, 56 y 88, fracciones VIII y XII, de la Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación.
Comentarios de la Entidad Fiscalizada
Es importante señalar que la documentación proporcionada por la entidad fiscalizada para aclarar y/o justificar los resultados y las observaciones presentadas en las reuniones fue analizada con el fin de determinar la procedencia de eliminar, rectificar o ratificar los resultados y las observaciones preliminares determinadas por la Auditoría Superior de la Federación y que les dio a conocer esta entidad fiscalizadora para efectos de la elaboración definitiva del Informe del Resultado.