I. I n f o r m a c i ó n G e n e r a l d e l C l i e n t e ( P e r s o n a M o r a l )

(1)

1

I .

I n f o r m a c i ó n G e n e r a l d e l C l i e n t e ( P e r s o n a M o r a l )

N

NO DE CONTRATO

O DE CONTRATO O DE CONTRATO O DE CONTRATO

P

PROMOTOR

ROMOTOR ROMOTOR ROMOTOR

F

FECHA

ECHAECHAECHA

A

ALTA

A

LTALTALTA

A

ACTUALIZACIÓN

CTUALIZACIÓNCTUALIZACIÓNCTUALIZACIÓN

1.

1. NOMBRE O RAZÓN SOCIAL

2.

2. R.F.C

R.F.C

NACIONALIDAD:::: NACIONALIDADNACIONALIDADNACIONALIDAD

MEXICANA

EXTRANJERA

(Especificar):

3.

3. DOMICILIO FISCAL

C

ALLE Y

N

ÚMERO

C

OLONIA

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

E

NTIDAD FEDERATIVA

C

IUDAD O

P

OBLACIÓN

C

ÓDIGO

P

OSTAL

T

ELÉFONO

F

AX

C

ORREO

E

LECTRÓNICO

4.

4. ¿EL DOMICILIO DECLARADO SE ENCUENTRA DENTRO DE LOS LIMITES DE FRANJA FRONTERIZA CON ESTADOS UNIDOS DE NORTEAMÉRICA

O GUATEMALA? SI SISI SI NO

5.

5. D

OMICILIO PARA ENTREGAR CORRESPONDENCIA

C

ALLE Y

N

ÚMERO

C

OLONIA

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

E

NTIDAD FEDERATIVA

C

IUDAD O

P

OBLACIÓN

C

ÓDIGO

P

OSTAL

T

ELÉFONO

F

AX

6.

6. REQUERIMIENTO DE ANEXOS DOC. OFICIALES

SI NO

ESPECIFICAR:

7.

7. ¿ES UNA EMPRESA PRIVADA?

SI NO FECHA DE CONSTITUCIÓN:

8.

8. N

OMBRE DEL ADMINISTRADOR

,

DIRECTOR

,

GERENTE GENERAL O APODERADO LEGAL

:

9.

CATEGORÍA DE LA ENTIDAD

:

S

OCIEDAD

M

ERCANTIL

S

INDICATOS

D

IRECCIONES DE INTEGRACIÓN FAMILIAR ESTATALES

Y OTRAS EQUIVALENTES

A

SOCIACIÓN DE

A

SISTENCIA

R

ELIGIOSA

S

OCIEDAD O

A

SOCIACIÓN CIVIL

I

NSTITUCIONES DE

A

SISTENCIA O BENEFICENCIA PRIVADA

P

ARTIDOS Y

A

SOCIACIONES

P

OLÍTICAS

S

OCIEDAD

M

UTUALISTA

A

SOCIACIÓN EN PARTICIPACIÓN

G

OBIERNOS

M

UNICIPALES

F

IDEICOMISO

O

TRO

(E

SPECIFICAR

):

U

NIVERSIDADES Y

C

OLEGIOS

F

ONDO DE

A

HORRO

O

RGANISMOS

D

ESCENTRALIZADOS

G

OBIERNOS

E

STATALES

10.

10. A

CTIVIDAD PREPONDERANTE DE LA EMPRESA

:

11.

11. L

UGAR DE

O

PERACIÓN

:

12.

12. BREVE DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES:

13.

13. ¿REALIZA IMPORTACIONES/EXPORTACIONES?

SI NO

14.

14. MENCIONE LOS PRINCIPALES PAÍSES:

N

OMBRE O RAZÓN SOCIAL

F

ECHA DE

C

ONSTITUCIÓN

R

.

F

.

C

A

CTIVIDAD O

G

IRO DEL NEGOCIO

D

OMICILIO

15.

15. PERSONALIDAD :

MORALCORPORATIVO MORALNOCONTRIBUYENTE FIDEICOMISO

16.

16. NOMBRE DEL FIDEICOMITENTE (EN CASO DE FIDEICOMISO):

17.

17. O

BJETIVO DEL FIDEICOMISO

(

EN CASO DE

F

IDEICOMISO

):

18.

18. CUENTA DE CHEQUES

N

O

.

DE CUENTA

B

ANCO

P

LAZA

S

UCURSAL

CLABE(TRANSFERENCIA

ELECTRÓNICA)

AUTORIZACIÓN PARA ABONO EN

CUENTA

NOMBRE DEL TITULAR DE LA

CUENTA

19.

19. CUAL ES EL MONTO DEL CONTRATO:

20.

DESTINO DE LOS RECURSOS:

21.

21. TIPO

DE

PRODUCTO:

OTROS (ESPECIFICAR):

(2)

2

I I .

A n e x o P e r s o n a M o r a l ( A c c i o n i s t a s , A d m i n i s t r a d o r e s ,

A p o d e r a d o s y / o A u t o r i z a d o s )

A

PODERADOS

1.

1. NOMBRE, APELLIDO PATERNO, APELLIDO MATERNO

T

IPO DE

F

IRMA

:

P

UESTO

:

2.

2. DOMICILIO PARTICULAR

C

ALLE Y

N

ÚMERO

C

OLONIA

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

E

NTIDAD

F

EDERATIVA

C

IUDAD O

P

OBLACIÓN

C

ÓDIGO

P

OSTAL

T

ELÉFONO

F

AX

C

ORREO

E

LECTRÓNICO

3.

3. NO. ESCRITURA

FECHA PLAZA

4.

4. N

OMBRE DEL

N

OTARIO

NO. NOTARIO

D

ATOS DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD

(

ACTA CONSTITUTIVA

)

5.

5. NOMBRE, APELLIDO PATERNO, APELLIDO MATERNO

T

IPO DE

F

IRMA

:

P

UESTO

:

6.

6. D

OMICILIO

P

ARTICULAR

C

ALLE Y

N

ÚMERO

C

OLONIA

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

E

NTIDAD

F

EDERATIVA

C

IUDAD O

P

OBLACIÓN

C

ÓDIGO

P

OSTAL

T

ELÉFONO

F

AX

C

ORREO

E

LECTRÓNICO

7.

7. NO. ESCRITURA

FECHA PLAZA

8.

8. NOMBRE DEL NOTARIO

NO. NOTARIO

D

ATOS DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD

(

ACTA CONSTITUTIVA

)

9.

9. DOCUMENTO CON EL QUE SE AUTORIZA:

10.

10. NOMBRE, APELLIDO PATERNO, APELLIDO MATERNO

T

IPO DE

F

IRMA

:

P

UESTO

:

11.

11. DOMICILIO PARTICULAR

C

ALLE Y

N

ÚMERO

C

OLONIA

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

E

NTIDAD

F

EDERATIVA

C

IUDAD O

P

OBLACIÓN

C

ÓDIGO

P

OSTAL

T

ELÉFONO

F

AX

C

ORREO

E

LECTRÓNICO

N

OMBRE Y

F

IRMA DE

A

PODERADOS

N

OMBRE

OMBRE Y

OMBRE

Y

F

IRMA

IRMA DEL PROMOTOR

DEL PROMOTOR

APODERADO 1

APODERADO 2

DECLARO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD QUE LOS DATOS ASENTADOS SON CIERTOS Y QUE LOS RECURSOS OTORGADOS SERAN

UTILIZADOS PARA FINES LICITOS

(3)

3

12.

12. INFORMACIÓN DE ACCIONISTAS Y ADMINISTRACIÓN

ACCIONISTA PARTICIPACIÓN PORCENTAJE

13. TIENE CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN

ADMINISTRADOR ÚNICO

14.

NOMBRE DEL ADMINISTRADOR ÚNICO

15.

MIEMBROS DEL CONSEJO

NOMBRE CARGO

16.

ACTIVIDAD PREPONDERANTE ESPECIFICAR______________________________________________________________

17.

INGRESOS EJERCICIO ANTERIOR $________________________________________________________________________ INGRESOS EJERCICIO

$________________________________________________________________________

18.

PRINCIPALES CLIENTES _______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

19.

NÚMERO DE TRABAJADORES ____________________________________________________________________________

DE DECLARO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD QUE LOS DATOS ASENTADOS SON CIERTOS Y QUE LOS

CLARO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD QUE LOS DATOS ASENTADOS SON CIERTOS Y QUE LOS

DECLARO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD QUE LOS DATOS ASENTADOS SON CIERTOS Y QUE LOS

RECURSOS APORTADOS Y QUE APORTARE PARA EL MANEJO DEL

I I I .

D e c l a r a c i ó n d e l c l i e n t e

1.

1. ALGUNO

ALGUNO DE

ALGUNO

DE

DE LOS

LOS

LOS ACCIONISTAS

ACCIONISTAS

ACCIONISTAS D

D

ESEMPEÑA O HA DESEMPESEMPEÑA O HA DESEMPESEMPEÑA O HA DESEMPESEMPEÑA O HA DESEMPEÑADO EN LA ADMINISTEÑADO EN LA ADMINISTEÑADO EN LA ADMINISTEÑADO EN LA ADMINISTRACIÓN VIGENTE O EN RACIÓN VIGENTE O EN LA ADMINISTRACIÓN ANRACIÓN VIGENTE O EN RACIÓN VIGENTE O EN LA ADMINISTRACIÓN ANLA ADMINISTRACIÓN ANLA ADMINISTRACIÓN ANTERIOR ALGUNO TERIOR ALGUNO TERIOR ALGUNO TERIOR ALGUNO DE LOS SIGUIENTES CA

DE LOS SIGUIENTES CADE LOS SIGUIENTES CA

DE LOS SIGUIENTES CARGOSRGOSRGOSRGOS:::: (T

(T

(TITULAR Y

ITULAR Y ITULAR Y ITULAR Y C

COTITULARES

C

OTITULARESOTITULARESOTITULARES)))) VER ANEXO PERSONAS PVER ANEXO PERSONAS PVER ANEXO PERSONAS PVER ANEXO PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTOLÍTICAMENTE EXPUESTOLÍTICAMENTE EXPUESTOLÍTICAMENTE EXPUESTASASASAS

S

I USTED ESTA RELACIONADO CON UNA PERSONA NACIONAL O EXTRANJERA QUE DESEMPEÑE O HAYA DESEMPEÑADO LOS CARGOS ANTERIORMENTE SEÑALADOS

,

INDICAR

SU RELACIÓN

(Titular y Cotitulares )

C

ÓNYUGE

N

IETO

(

A

)

H

IJO

(

A

)

H

ERMANO

(

A

)

P

ADRE

/

M

ADRE

A

BUELO

(

A

)

N

OMBRE Y

F

IRMA DE

A

PODERADOS

N

OMBRE

OMBRE Y

OMBRE

Y

F

IRMA

IRMA DEL PROMOTOR

DEL PROMOTOR

APODERADO 1

APODERADO 2

DECLARO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD QUE LOS DATOS ASENTADOS SON CIERTOS Y QUE LOS RECURSOS OTORGADOS SERAN

UTILIZADOS PARA FINES LICITOS

(4)

4

S

I CONTESTO AFIRMATIVAMENTE LA PREGUNTA ANTERIOR

,

ESPECIFICAR NOMBRE Y CARGO DE CON QUIEN SE ENCUENTRA RELACIONADO

(Titular y Cotitulares )

S

I USTED ES EXTRANJERO

,

¿D

ESEMPEÑA O DESEMPEÑO EN LOS ULTIMOS

6

AÑOS UN CARGO PUBLICO SIMILAR A LOS ARRIBA SEÑALADOS

? (Titular y Cotitulares )

SI

NO

Especificar

SI CONTESTO AFIRMATIVAMENTE ALGUNA DE LAS PREGUNTAS ANTERIORES FAVOR DE LLENAR ANEXO 1

A n e x o 1

1. SOCIEDADES Y ASOCIACIONES EN LAS QUE USTED ES SOCIO, ASOCIADO, ACCIONISTA, MIEMBRO

A. D

ENOMINACIÓN O

R

AZÓN

S

OCIAL

R.F.C.

C

ALLE Y

N

ÚMERO

:

C

OLONIA

:

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

:

C

IUDAD O

P

OBLACIÓN

:

E

NTIDAD

F

EDERATIVA

:

C

ÓDIGO

P

OSTAL

:

T

ELÉFONO

:

C

ORREO

E

LECTRÓNICO

:

N

OMBRE DEL

A

DMINISTRADOR

(

ES

)

G

ERENTE O

A

PODERADO

L

EGAL

A

CTIVIDAD Y

O

BJETO

S

OCIAL

N

ACIONALIDAD

G

IRO

M

ERCANTIL

B. D

ENOMINACIÓN O

R

AZÓN

S

OCIAL

R.F.C.

C

ALLE Y

N

ÚMERO

:

C

OLONIA

:

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

:

C

IUDAD O

P

OBLACIÓN

:

E

NTIDAD

F

EDERATIVA

:

C

ÓDIGO

P

OSTAL

:

T

ELÉFONO

:

C

ORREO

E

LECTRÓNICO

:

N

OMBRE DEL

A

DMINISTRADOR

(

ES

)

G

ERENTE O

A

PODERADO

L

EGAL

A

CTIVIDAD Y

O

BJETO

S

OCIAL

N

ACIONALIDAD

G

IRO

M

ERCANTIL

C. D

ENOMINACIÓN O

R

AZÓN

S

OCIAL

R.F.C.

C

ALLE Y

N

ÚMERO

:

C

OLONIA

:

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

:

C

IUDAD O

P

OBLACIÓN

:

E

NTIDAD

F

EDERATIVA

:

C

ÓDIGO

P

OSTAL

:

T

ELÉFONO

:

C

ORREO

E

LECTRÓNICO

:

N

OMBRE DEL

A

DMINISTRADOR

(

ES

)

G

ERENTE O

A

PODERADO

L

EGAL

A

CTIVIDAD Y

O

BJETO

S

OCIAL

N

ACIONALIDAD

G

IRO

M

ERCANTIL

2.

DATOS DEL CONYUGE

(5)

5

D

OMICILIO

P

ARTICULAR

:

C

ALLE

,

N

ÚMERO

C

OLONIA

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

E

STADO

C.P.

R.F.C.

O

CUPACIÓN O

P

ROFESIÓN

CURP

3.

DEPENDIENTES ECONOMICOS

N

OMBRE

,

A

PELLIDO

P

ATERNO

,

A

PELLIDO

M

ATERNO

D

OMICILIO

P

ARTICULAR

:

C

ALLE

,

N

ÚMERO

C

OLONIA

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

E

STADO

C.P.

R.F.C.

O

CUPACIÓN O

P

ROFESIÓN

CURP

N

OMBRE

,

A

PELLIDO

P

ATERNO

,

A

PELLIDO

M

ATERNO

D

OMICILIO

P

ARTICULAR

:

C

ALLE

,

N

ÚMERO

C

OLONIA

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

E

STADO

C.P.

R.F.C.

O

CUPACIÓN O

P

ROFESIÓN

CURP

N

OMBRE

,

A

PELLIDO

P

ATERNO

,

A

PELLIDO

M

ATERNO

D

OMICILIO

P

ARTICULAR

:

C

ALLE

,

N

ÚMERO

C

OLONIA

D

ELEGACIÓN O

M

UNICIPIO

E

STADO

C.P.

R.F.C.

(6)

6

I V .

I n f o r m a c i ó n c o m p l e m e n t a r i a

1.

1. O

RIGEN DE LOS

R

ECURSOS

P

ROCEDENCIA DEL

D

EPÓSITO

I

NICIAL

:

P

ATRIMONIO

A

CTUAL

I

NGRESOS

D

ONACIÓN

E

XCEDENTES DE

T

ESORERÍA

V

ENTAS

O

TROS

(

ESPECIFICAR

):

PROCEDENCIA PREVISTA DEL FLUJO RECURRENTE:

I

NGRESOS

O

TRAS INVERSIONES

O

TROS

(

ESPECIFICAR

):

D

ESTINO PREVISTO DEL FLUJO RECURRENTE

:

2.

2. CONOCIMIENTO DEL PROMOTOR POR PARTE DEL CLIENTE

N

OMBRE DEL PROMOTOR

¿Q

UIÉN RECOMIENDA LA APERTURA DEL CONTRATO DENTRO DE LA EMPRESA

?

A

CCIONISTA

D

UEÑO

A

PODERADO

¿N

OMBRE DE LA PERSONA QUE RECOMIENDA LA APERTURA