Código de
Principios
Y Ética de
Nuestra Visión y Valores
La clave de nuestra historia de éxito es que, en BTG Pactual, todos compartimos una sola ambición (“nuestra visión”) y la certidumbre que sólo se puede lograr mediante la total dedicación y un compromiso incondicional a nuestro negocio central y principios éticos (“nuestros valores”).
Nuestra Visión ser el mejor proveedor de servicios de Banco de Inversiones, Manejo de Activos y Manejo de Riquezas, con una presencia global y enfoque en mercados emergentes. Puesto simplemente, nuestro objetivo es ser el mejor en lo que hacemos.
Nuestros Valores: Enfoque en el Cliente, Pensamiento Global y Presencia, Gobierno de Clase Mundial, Cultura Meritocrática, Compromiso a Largo Plazo.
En BTG Pactual, nuestra visión y valores están garantizados por la Ética – un planteamiento resumido en este Código de Principios de Negocios y Ética. Nos gusta pensar sobre ello no como una regla, sino como una oportunidad para gozar de la vida y el éxito, simplemente haciendo lo correcto esto es a lo que nos gusta llamar “sociedad de personas”.
El Comité de Administración
Este documento es una traducción meramente informativo. Todas las dudas deben resolverse de acuerdo con el texto de la política en inglés.
Introducción
El objeto del Código de Principios de Negocios y Ética (“Código de B&E”) es establecer y mantener altos estándares de conducta ética y conducta profesional que debe ser seguida por los socios, empleados, internos, consultores, contratistas y trabajadores temporales (“personal” o “miembros del personal “) de BTG Pactual al interactuar mutuamente, con clientes o con contrapartes y cualquier otro tercero relacionado con nuestros negocios.
El Código de B&E indicará como lograr nuestras metas de negocios mientras que construimos y preservamos la imagen y reputación de BTG Pactual. Siguiendo estos principios y normas es esencial para promover el éxito a largo plazo de nuestra empresa globalmente. Conjuntamente con nuestra Estructura de Administración Corporativa y nuestras Políticas y Estándares el Código de B&E nos ayudará a entregar valor sustentable a nuestros socios y clientes.
El Código de B&E fue preparado para ser usado como guía para nuestro trabajo diario Por favor tome nota que el Código de B&E no puede cubrir cada situación legal o ética que pueda presentarse en BTG Pactual Sin embargo, sí da consejo sano sobre una variedad de asuntos mientras que ofrece un insight práctico sobre cómo evitar conflictos relacionados con el trabajo.
Después de haber leído y comprendido el contenido del Código de B&E todos los miembros del personal serán responsables de cumplir no sólo con su letra sino también con su espíritu y principios.
Aunque no tenemos la intención de otorgar excepciones al Código de B&E, si fuese absolutamente necesario, se puede dar renuncias, pero ello requerirá la aprobación del comité de administración Cualquiera violación del Código de las disposiciones del Código B&E será tratada con sanciones disciplinarias apropiadas y permisibles hasta e incluyendo despido o término del contrato.
Si tiene dudas, debe usar su mejor criterio para tomar la decisión más ética Por favor solicite consejo de su Supervisor o Cumplimiento, si fuese necesario.
Visión, Valores y Ética
En BTG Pactual, compartimos un objetivo común y constante: queremos ser los mejores en lo que hacemos (“nuestra visión”). Y creemos que esto solo se puede lograr adoptando un enfoque ético a los principios del negocio central que hemos elegido (“nuestros valores”) y que se detallan a continuación.
1
Enfoque en el Cliente
Nuestra misión es atender a los clientes en una forma innovadora, efectiva en cuanto a costos y
con transparencia. Nuestros clientes son nuestros socios en el negocio.
Esto significa que:
Ponemos a los clientes en el centro de todo lo que hacemos.
Interactuamos con nuestros clientes en una forma justa, correcta, transparente, profesional y oportuna).
Prestamos servicios a nuestros clientes hechos a la medida cuando es apropiado. Desarrollamos soluciones efectivas y servicios para nuestros clientes.
Nos aseguramos que nuestros clientes tengan acceso a los mejores productos y más idóneos en mercados financieros, adoptando una “arquitectura abierta” para oferta de productos, combinada con asesoría financiera superior y absoluta transparencia.
Identificamos y cumplimos nuestras responsabilidades legales y éticas, incluyendo pero sin que se limite a deberes fiduciarios existentes, descripción apropiada de productos y servicios y evaluación de riesgo detallada.
Identificamos, manejamos y evitamos conflictos de interés siempre usando la mayor transparencia. En general nuestros clientes tienen prioridad sobre BTG Pactual y BTG Pactual tiene prioridad sobre los miembros del personal. ,
Nos aseguramos que cualquiera información que nos confíen nuestros Clientes se mantenga confidencial, excepto cuando la revelación es autorizada por ellos o que se requiera por leyes, normas o reglamentos aplicables. Aún internamente esta información será compartida estrictamente sobre una “base de necesidad de conocer"
2. Pensamiento y presencia global
Nuestra presencia en América del Sur y América del Norte, Europa Y Asia nos permite explorar
mejor las oportunidades que se originen en diferentes regiones y clases de activos.
Esto significa que nosotros
Fomentamos una cultura de diversidad, excelencia e innovación. Pensamos globalmente y actuamos localmente.
Cumplimos con las leyes y reglamentos aplicables de los distintos países y jurisdicciones donde opera BTG Pactual.
Promovemos las mejores prácticas de la industria en los mercados financieros donde hacemos negocios.
Operamos como una firma trabajando juntos para identificar las mejores oportunidades para nuestros clientes y nuestro grupo.
Promovemos vía nuestros voceros autorizados transparencia con contactos globalmente de los principales medios.
3.
Administración de Clase Mundial
Nos guiamos por los estándares éticos más altos y adoptamos normas estrictas de
Cumplimiento. Nuestro balance es sólido y adherimos a procesos rigurosos de disciplina
financiera y de manejo de riesgos.
Esto significa que nosotros:
Cumplimos con todas las leyes aplicables, reglamentos y políticas y procedimientos internos. Proactivamente cooperamos con todas las leyes, normas, reglamentos y políticas y procedimientos internos.
Proactivamente cooperamos con las autoridades y reguladores para lograr y mantener estándares óptimos de manejo de riesgo, cumplimiento y transparencia.
Aprobamos, publicamos, capacitamos y periódicamente revisamos las políticas internas, procedimientos, normas y manuales que reflejan requisitos legales y regulatorios y directivas de administración superior.
Realizamos due diligence apropiado y monitoreo, incluyendo verificaciones de antecedentes para asegurar que efectivamente conocemos a nuestros clientes y las actividades respectivas que generan su riqueza.
Impedimos lavado de dinero, financiamiento de terrorismo y corrupción implementando programas que buscan prevenir, detectar y denuncian actividades sospechosas.
Nunca aceptamos ni ofrecemos sobornos a cambio de algún beneficio o ventaja.
Identificamos, manejamos y escalamos inquietudes y/o conflictos de interés rápidamente a la administración o controlamos funciones según sea apropiado.
Implementamos políticas y procedimientos que tienen la intención de eliminar o manejar conflictos de interés potenciales o efectivos por ej. Barreras de Información, Actividades Externas Comerciales, Contribuciones Políticas, Regalos y Atenciones, Inversión Personal).
Identificamos, entendemos y aseguramos la confidencialidad de “información importante no publica) o “información sensible de precios no publicada”, a la que generalmente se le refiere como “información interna” Nunca usamos “información interna” para ningún propósito que no sea aquellos para lo cual se entregó/generó originalmente, estrictamente en cumplimiento con leyes, reglamentos aplicables y las mejores prácticas de la industria que prevalecen.
Sólo revelamos información confidencial sobre una base de “necesitar saber” y cuando se le permite/requiere por las leyes y reglamentos aplicables.
Se nos prohíbe hacer declaraciones que son perjudiciales para BTG Pactual o cualquiera de sus clientes que razonablemente podría esperarse que afectara en forma adversamente importante la conducción del negocio por, o la reputación de, BTG Pactual o cualquiera de sus clientes, excepto cuando la ley requiere que se haga.
Nos aseguramos la protección y uso adecuado de los activos de BTG y propiedad intelectual. Es importante entender que todo trabajo (por ej. documentos, opiniones legales, software, correos electrónicos, productos, ideas, etc) e información adquirida y/o desarrollada por las actividades diarias del personal en BTG Pactual son de propiedad de BTG Pactual y se pueden usar por BTG Pactual según lo que permitan las leyes y reglamentos aplicables.
Denunciamos a Cumplimiento el conocimiento o sospecha de cualquiera violación de leyes, normas o reglamentos relacionados con el negocio de BTG Pactual o actividades internas (por ejemplo fraude, corrupción, lavado de dinero, conducta inapropiada y/o no ética, discriminación, acoso sexual, etc) Las Comunicaciones se tratarán confidencialmente, según sea apropiado, y los empleados que denuncian problemas potenciales estarán protegidos por nuestra Política Global de Denuncias de cualquiera clase de represalia, siempre que hayan actuado de buena fe. Bajo el mismo principio, la comunicación externa y los canales de quejas se entregan al público en general.
4.
Cultura Meritocrática
Estamos construidos en un modelo de sociedad de personas y una estructura plana de
administración, fomentando una cultura de trabajo en equipo, emprendimiento y meritocracia
Esto nos permite atraer, retener y motivar profesionales altamente talentosos.
Esto significa que nosotros:
Debemos crear un ambiente que atrae, desarrolla y retiene los profesionales más talentosos. No permitimos ninguna clase de discriminación asegurando que se dan iguales oportunidades a todos, sin importar las etnicidades, nacionalidad, género, orientación sexual, religión, edad o incapacidad.
Contratamos empleados con destrezas destacadas, y complementarias, estimulando sinergias basadas en diferentes perspectivas experticia y antecedentes, maximizando así la creatividad, innovación excelencia y diferenciación, Nosotros valoramos el trabajo en equipo.
Ofrecemos cargos interesantes y que implican desafíos con compensación atractiva.
Proporcionamos un ambiente de respeto entre los colegas trabajadores y un espíritu de colaboración basado en confianza y apoyo mutuo.
Establecemos una “Política de Puertas Abiertas” dando a cada empleado acceso a la administración superior.
Establecemos evaluaciones periódicas Justas y objetivas y damos a los empleados reconocimiento Profesional, compensación y promoción, basado en su contribución, trabajo en equipo y logros.
5.
Compromiso a largo plazo
Nos concentramos en el desarrollo de relaciones de largo plazo con clientes, y tratamos de
destacar en cualquier ambiente macroeconómico, entregando compensaciones ajustadas a
riesgo superior a través de un rango diverso de productos y estrategias de inversión.
Esto significa que nosotros:
Tenemos ambiciones de planificación y crecimiento a largo plazo que construyen valor de franquicia para el futuro.
Discutimos intensamente y aprobamos los procesos de toma de riesgos considerando cuidadosamente factores a corto y largo plazo y asegurando preservación de capital.
Buscamos ventajas competitivas por medio de cumplimiento superior y no prácticas comerciales injustas.
Estimulamos el control adecuado de riegos comerciales y manejamos conflictos de interés adecuadamente.
Minimizamos el costo de capital implementando un sistema eficiente, transparente y confiable de administración corporativa.