OHSAS-18001-2007

(1)

NORMA OHSAS 18000

Occupational Health and Safety Assesment Series

(2)

(3)

UN CONJUNTO ESTRUCTURADO DE

CONTROLES

QUE

ASEGURAN

EL

LOGRO DE OBJETIVOS EN SEGURIDAD

Y SALUD OCUPACIONAL.

LOS OBJETIVOS SE DEBEN ENMARCAR DENTRO DE DOS PRINCIPIOS BÁSICOS.

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

(4)

PRINCIPIOS BASICOS



Mantener los riesgos en niveles tan

bajos como sea posible y razonable.



Sin

perjudicar

la

capacidad

(5)

La puesta en práctica de un sistema de gestión

no supone una reducción inmediata de los

incidentes/accidentes ni de las enfermedades

laborales.

Instrumento que sirve para alcanzar el nivel de

actuación propuesto por la organización.

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

(6)

Estándares voluntarios internacionales relacionados

con la gestión de la seguridad y salud ocupacional

Toma como base la BS 8800

Fue desarrollada por las principales certificadoras

del mundo

Buscan asegurar el mejoramiento de la salud y

seguridad en el lugar de trabajo

(7)

Se puede aplicar a cualquier empresa sin importar su

actividad, el número de empleados, los productos ni los

riesgos.

 Usted define hasta donde va

Esta norma es de S & SO, No es de Seguridad de

Productos

(8)

OBJETO

Las OHSAS 18001 es la especificación que

indica los requisitos para que a través de un

Sistema de Gestión en SST, cualquier

organización pueda administrar sus riesgos

y por ende mejorar su desempeño.

(9)

¿Se entrega Certificación?

Si, pero no es obligatorio

Se entrega a las empresas que están en condiciones de demostrar objetivamente que han cumplido con los requisitos específicos de esta norma

Debe ser otorgada por un tercero independiente que certifique la conformidad de los estándares

La certificación da validez y credibilidad a nivel internacional

(10)

Política de SST

A P

V H

Planificación Implementacion y Operación Verificación y acción correctiva Revisión por la dirección

Mejoramiento Continuo

(11)

 Es aplicable a las organizaciones que deseen: a) Establecer un sistema de gestión SySO para eliminar

o minimizar los riesgos.

b) Implementar, mantener y mejorar el SGSYSO. c) Asegurar a sí misma la conformidad de la política. d) Demostrar la conformidad con esta norma:

 Hacer una auto determinación y autoevaluación.

 Buscar la confirmación de su conformidad con otras

partes de interés.

 Buscar la certificación de sus SGSYSO por una

organización externa.

¿De qué factores depende su aplicación?

Esta serie de normas OHSAS especifica los requisitos para un sistema de gestión de

seguridad y salud ocupacional que permita a una organización controlar sus riesgos SySO y

mejorar su desempeño SySO.

• Naturaleza

Actividades/riesgos • Complejidad de sus operaciones

(12)

• Incidente

: Suceso o sucesos relacionados con el

trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido

un daño, deterioro de la salud (sin tener en

cuenta la gravedad) o una fatalidad.

- Un accidente es un incidente que ha dado lugar a daño, deterioro de la salud o una fatalidad.

- Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha

producido un daño, deterioro de la salud o una fatalidad como un casi accidente.

- Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente

(13)

Peligro

: fuente, situación o acto con potencial

para causar daño en términos de daño humano o

deterioro de la salud, o una combinación de

éstos.

Deterioro de la salud

:

Condición física o mental

identificable y adversa que surge y/o empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo

.

(14)

Riesgo

: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición.

Riesgo aceptable

:

riesgo que se ha reducido a un

nivel que la organización puede soportar respecto a sus obligaciones legales y su propia política de SST.

(15)

Identificación de peligros

: Proceso mediante el cual se reconoce que existe un Peligro y se definen sus características.

No Conformidad

: Incumplimiento de un requisito.

(16)

Seguridad y Salud en el Trabajo

:

Condiciones y

factores que afectan o podrían afectar la salud y la

seguridad de los empleados o de otros trabajadores

(incluyendo a los trabajadores temporales y personal

contratado), visitantes o cualquier otra persona en el

lugar de trabajo.

(17)

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo

: Parte del Sistema de Gestión de una

organización , empleada para desarrollar e implementar su Política de SST y gestionar sus riesgos para la SST.

Nota 1: Un Sistema de Gestión es un grupo de elementos interrelacionados usados para establecer la Política y los objetivos y para cumplir estos objetivos.

Nota 2: Un Sistema de Gestión incluye la estructura de la organización , la planificación de actividades , las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos.

Nota 3: Adaptada del apartado 3,8 de la Norma ISO 14001: 2004

(18)

OHSAS 18001: Requisitos o procesos

PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

4.1 Alcance 4.2 Política de SST 43.1 IPERC 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.3.3 Objetivos y programas 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.3 Comunicación, participación y consulta 4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de Documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y

respuesta ante emergencias

4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva 4.5.4 Control de registros 4.5.5 Auditoria interna Revisión por la Alta Dirección

MEJORA CONTINUA

(19)

4.2. Política SST

Establezca un Norte

Directrices y objetivos generales de la empresa, que permiten establecer un sentido de dirección y fija los principios de acción. Demuestra el compromiso formal de la organización, particularmente el de la gerencia con la buena gestión de S & SO.

POLITICA

(20)

P roce d im ien to s Actividades rutinarias y no rutinarias

Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de

trabajo

Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las

personas

IPE originados fuera del lugar de trabajo capaces de afectar a las personas bajo el control de la organización dentro del

lugar de trabajo.

Peligros en la proximidad del lugar de trabajo por actividades/trabajos relacionados bajo el control de

la organización

Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la

organización u otros Cambios o propuestas de cambios en la organización, sus actividades o materiales. Modificaciones al SGSYSO, incluyendo cambios temporales y sus impactos

sobre las operaciones, procesos y actividades.

Diseño lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operacionales y organización

del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad

humana

4.3. PLANIFICACIÓN

4.3.1. Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.

La organización debe establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para la identificación continua de los peligros, evaluación de los riesgos y la determinación de los controles necesarios. Estos procedimientos deben tomar en cuenta:

(21)

Planificación para la identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos

 Procedimiento  Informe de Evaluación de Riesgos OUTPUT INPUT pa ra: Objetivos Necesidades de Formación Controles Operacionales

Requisitos legales y otros Política

Registros de incidentes/accidentes, NC Informe de auditoría

Información de Procesos, servicios, materiales y equipos INPUT Definición, naturaleza, alcance, momento Identificación de Riesgos eliminables Medidas de Control Identificación

de Peligros Clasificación de Riesgos

Seguimiento Implantación eficacia de medidas Metodología 4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS

(22)

PELIGRO

Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano o deterioro de la salud o una combinación de éstos.

(23)

RUIDO GASES Y VAPORES POLVO HUMO ILUMINACION

PELIGROS

(24)

 MAQUINAS SIN GUARDAS

 HERRAMIENTA DEFECTUOSA  VEHICULOS EN MAL ESTADO

 CALDEROS SIN MANTENIMIENTO

(25)

PELIGROS

ELÉCTRICOS



Tableros eléctricos en mal estado



Conductores sin entubar y expuestos



Tomacorrientes sobrecargados



Deficiente distribución de cargas



Conexiones clandestinas

(26)

PELIGRO

INCENDIOS Y EXPLOSIONES



Materiales inflamables cerca de fuentes de calor



Cilindros de gases comprimidos

inflamables con válvulas defectuosas

(27)

PELIGRO

ERGONÓMICOS



Posturas forzadas.



Posturas Incorrectas



Postura prolongada



Movimientos repetitivos.



Malas técnicas de levantamiento y manipulación manual de cargas.

(28)

PELIGRO

LOCATIVOS



Hacinamiento.



Falta de Orden y Limpieza.



Superficies de trabajo en mal estado.



Infraestructura en mal estado de conservación.

(29)

PELIGRO

PSICOSOCIAL



Estilo de mando autoritario.



Deficiente clima laboral.



Comunicaciones deficientes



Turnos y horarios de trabajo.

(30)

• FISICOS

• QUÍMICOS

• BIOLOGICOS

• ERGONÓMICOS

• MECÁNICOS

• FÍSICOS QUÍMICOS

• LOCATIVOS

• PSICOSOCIALES

• FISICOS

• QUÍMICOS

• BIOLOGICOS

• ERGONÓMICOS

• MECÁNICOS

• FÍSICOS QUÍMICOS

• LOCATIVOS

• PSICOSOCIALES

TIPOS DE PELIGROS

(31)

EJEMPLO DE ACTOS SUBESTÁNDARES

1. Operar equipos sin autorización 2. No señalar o advertir

3. Falla en asegurar adecuadamente 4. Operar a velocidad inadecuada

5. Poner fuera de servicio dispositivos de seguridad 6. Usar equipo defectuoso

7. Usar los equipos de manera incorrecta

8. Emplear de forma incorrecta o no usar el equipo de protección personal

9. Almacenar en forma incorrecta

(32)

EJEMPLO DE CONDICIONES SUBESTÁNDARES

1. Protecciones y resguardos inadecuados

2. Herramientas, equipos o materiales defectuosos 3. Equipos de protección personal inadecuados o

insuficientes

4. Peligro de explosión o incendio 5. Orden y limpieza deficiente

6. Condiciones ambientales peligrosas: gases, polvos, humos, ruido, tec.

7. Ventilación insuficiente

8. Superficies de trabajo en mal estado 9. Escaleras en mal estado

(33)

PELIGRO

(34)

Actos Subestándares

(35)

PELIGRO

(36)

PELIGRO

(37)

PELIGRO

(38)

(39)

Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición.

OSHA 18001:2007

(40)

PELIGROS - RIESGOS - CONSECUENCIAS

PELIGRO RIESGO CONSECUENCIAS

RUIDO PRODUCIDO POR PRENSAS > 85 dBA SOBREEXPOSICIÓN AL RUIDO HIPOACUSIA INDUCIDA POR RUIDO MAQUINA SIN PROTECCION EN LAS

FAJAS DEL MOTOR

ATRAPAMIENTO DE MANOS HERIDA - AMPUTACIÒN

LEVANTAR CARGA CON ESPALDA DOBLADA

SOBREESFUERZO A LA COLUMNA

HERNIA - LUMBALGIA

PISO RESBALOSO CON ACEITE

CAÍDA AL MISMO NIVEL CONTUSIÓN - FISURA FRACTURA

POLVO DE SILICE EN EL AMBIENTE POR ENCIMA

DEL LMP

SOBREEXPOSICIÒN AL POLVO DE SÍLICE

(41)

Matriz IPER

UBICACIÓN PROCEDIMIENTOS PELIGROS RIESGOS CONSECUENCIAS _Trabaj.No.

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS

(42)

RIESGO = PROBABILDAD X CONSECUENCIAS

CONSECUENCIAS

PROBABILIDAD

CONSECUENCIAS DAÑOS PERSONA DAÑOS MATERIALES

Ligeramente dañino

Lesión leves sin días perdidos

Daños leves a máquinas, herramientas

Dañino Lesiones graves con días perdidos Deterioro total de máquinas, destrucción parcial de la planta Extremadamente dañino Amputaciones, lesiones

fatales Destrucción total

PROBABILIDAD

Alta El daño ocurrirá siempre o casi siempre

Media El daño ocurrirá ocasionalmente

Baja El daño ocurrirará raras veces 4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,

(43)

Baja B Media M Probabilidad Alta A Consecuencias Ligeramente Dañino LD Dañino D Extremadamente Dañino ED Riesgo trivial T Riesgo tolerable TO Riesgo moderado MO Riesgo tolerable

TO Riesgo moderado MO Riesgo importante I

Riesgo moderado

MO Riesgo importante I Riesgo intolerable IN

(44)

Riesgo Acción y temporización

Trivial (T) No se requiere acción específica.

Tolerable (TO)

No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones más rentables o mejoras que no supongan una carga económica importante. Se requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las medidas de control.

Moderado (M)

Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un período determinado. Cuando el riesgo moderado esta asociado con consecuencias extremadamente dañinas, se precisará una acción posterior para establecer, con más precisión, la probabilidad de daño como base para determinar la necesidad de mejora de las medidas de control.

Importante (I)

No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se está realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados. Intolerable

(IN)

No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.

(45)

EVALUACION DE RIESGOS

Nivel Riesgo = N. Probabilidad x N. Consecuencias

Nivel Probabilidad = N. Control x N. Exposición

4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS

(46)

Pond. Control

2

 El conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es eficaz. Controles según corresponde al riesgo:

- Personal capacitado, concientizado, aplica medidas preventivas

- Los procedimientos de trabajo incorporan medidas que controlan el riesgo.

- Los equipos, máquinas e instrumentos / herramientas están en buen estado y hay en cantidad suficiente.

- Las medidas de control de agentes ambientales en la fuente en el medio y/o en la persona son eficaces.

6

 El conjunto de medidas preventivas son insuficientes. Controles según corresponde al riesgo:

- Personal capacitado, pero aún no aplica medidas preventivas.

- Los procedimientos de trabajo no incorporan medidas que controlan el riesgo.

- El buen funcionamiento de los equipos, máquinas e instrumentos / herramientas no siempre se cumple.

- Existen algunas medidas de control de agentes ambientales en la fuente en el medio y/o en la persona pero no son totalmente eficaces.

10

 El conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es ineficaz ó no existen medidas preventivas.

- El personal no ha sido capacitado ni se le ha motivado a cumplir con las medidas de prevención.

- No se da mantenimiento a los equipos, máquinas e instrumentos / herramientas.

- No existen controles frente a la presencia de agentes ambientales en el ambiente de trabajo.

(47)

NIVEL DE EXPOSICIÓN

POND.

NIVEL

EXPOSICIÓN SIGNIFICADO

1 Esporádico Al menos una vez al año 2 Ocasional Al menos 1 vez al mes 3 Frecuente Al menos una vez al día

(48)

Nivel de Probabilidad

Ponderación Probabilidad 40 - 24 Muy alto 20 – 10 Alto 6 – 8 Medio 4 - 2 Bajo 4 3 2 1 10 40 30 20 10 6 24 18 12 6 2 8 6 4 2 Nivel de Exposición Nivel de Control

(49)

POND. CALIFIC. SIGNIFICADO

Daños personales Daños materiales

1 Leve Lesiones o enfermedades menores (primeros auxilios), sin días perdidos

Daños a la propiedad leves, se repara sin parar los procesos

2.5 Grave Lesiones o enfermedades con incapacidad temporal

Daños a la propiedad que requieren parar los procesos 6 Muy Grave Lesiones o enfermedades

graves ó irreversibles con incapacidad permanente

Destrucción parcial de equipos, instalaciones, reparaciones de alto costo

10 Mortal o Catastrófico

1 muerto ó más Destrucción total de equipos, instalaciones (difícil renovarlo)

(50)

Nivel de Riesgo

Nivel de Probabilidad Nivel de Consecuen cias 40 - 24 20 - 10 8 - 6 4 - 2 10 400 - 240 200 - 100 80 - 60 40 20 6 240 - 144 120 - 60 48 - 36 24 12 2.5 100 - 60 50 - 25 20 - 15 10 - 5 1 40 - 24 20 - 10 8 - 6 4 - 2 Nivel de Riesgo 400 - 144 Intolerable 120 - 60 Importante 50 - 24 Moderado 20 - 5 Tolerable 4 - 2 Trivial

(51)

Matriz IPER

SECCIÓN / ÁREA: FECHA : ELABORADO POR:

UBICACIÓN PROCEDIMIENTOS PELIGROS RIESGOS CONSECUENCIAS Nivel Control Nivel Expos. Nivel Prob. Nivel Cons. NP x NC Nivel Riesgo CONTROL SUGERIDO

(52)

4.3.1. Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.

Eliminación

Sustitución

Controles de

Ingeniería

Señalización, alertas y/o controles

administrativos EPPs R e d u c c i ó n d e l r i e s g o Cuando se determinen controles o modificaciones a

(53)

4.3.2. Requisitos legales y otros.

ESTABLECER

IMPLEMENTAR

INFORMAR

MANTENMIENTO

Requisitos

legales

PROCED IMI ENT OS

(54)

ESTABLECER Y MANTENER PROCEDIMIENTO

IDENTIFICAR TENER ACCESO MANTENER ACTUALIZADO  Requerimiento de los Ministerios

 Requerimientos locales frente a la comunidad.

 Requerimientos de municipios

 Leyes, Decretos,

Resoluciones y otras  Permisos específicos.

(55)

REQUISITOS DE OTRA INDOLE

Cliente y Organización

Lineamientos de la casa matriz

Asociaciones de gremios industriales

Convenios con las autoridades y

comunidades

Convenciones colectivas

Reglamentaciones de la organización

Normas técnicas

Lineamientos de la casa matriz

Asociaciones de gremios industriales

Convenios con las autoridades y

comunidades

Convenciones colectivas

Reglamentaciones de la organización

Normas técnicas

(56)

ACTIVIDAD PELIGROS NORMA LEGAL COMUNICAR A

Almacenamiento y trasportes de gases comprimidos

Válvulas defectuosas de

cilindro de gas Reglamento de Seguridad Industrial DS 042 F art. 182- 185 art. 605 - 649 _{Jefe de} almacén Apilamiento defectuoso de los cilindros Conexiones eléctricas defectuosas

Código Nacional de Electricidad - Tomo IV art. 6.5.1.2 art.

6.2.4.2 art. 6.2.5.2 Almacenamiento de

pinturas y otros productos inflamables en espacios confinados. Alta concentración de disolvente en el ambiente Reglamento de Seguridad Industrial DS 042 F art.983 - 984 art. 999 - 1002 Jefe de almacén Almacenamiento de

repuestos Apilamiento defectuoso

Jefe de almacén Abastecimiento de

Combustible a los Camiones

Electricidad estática Reglamento de Seguridad para Establecimientos de Venta al Público de Líquidos derivados de Hidrocarburos DS No. 054-93-EM

Jefe de operaciones Atmósferas explosivas

Llamas abiertas a menos de 30 mts.

(57)

4.3. PLANIFICACIÓN 4.3.3. Objetivos y programas Establecer, implementar y mantener objetivos Medibles Consistentes Con política Prevención Enfermedades Y lesiones Cumplimiento legal PROGRAMAS

(incluir como mínimo)

a) La responsabilidad y autoridad delegada a las funciones y niveles

relevantes de la organización para lograr los objetivos

b) Los medios y plazos en los cuales los objetivos deben ser alcanzados.

El(los) programa(s) deben ser revisados a intervalos regulares y planificados y ajustados cuando sea necesario, para asegurarse que los objetivos sean

(58)

4.3.3 OBJETIVOS y PROGRAMAS

a- Reducción de incidentes b- Reducción de peligros

c- Reducción de la utilización de materiales peligrosos

d- Incrementar la satisfacción de los trabajadores e- Reducir la exposición a sustancias peligrosas f- Incrementar la concienciación y formación del personal

(59)

4.3.3 OBJETIVOS y PROGRAMAS

PROGRAMA ANUAL DE GESTIÓN DE SST

• PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA • JUSTIFICACIÓN • IMPACTO • OBJETIVOS • ALCANCE • METODOLOGÍA • CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES • INDICADORES • PRESUPUESTO PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

(60)

NORMA OHSAS 18000

IMPLEMENTACION Y

OPERACION

(61)

4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.1. Recursos, roles, responsabilidades, responsabilidad laboral y autoridad

ALTA DIRECCIÓN DEBE DEMOSTRAR

COMPROMISO

Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para

establecer, implementar, mantener y mejorar el SGSYSO.

Recurso

humano Tecnológicos Recursos Financieros Recursos

Definiendo funciones, Responsabilidades y delegando

autoridad, para facilitar la efectividad del SGSYSO

SySO se establezca, implementa y

mantenga

El desempeño sea revisado por

la AD para asegurar la mejora continua

(62)

Qué hay que hacer?

4.4 Haga lo prometido

(63)

La responsabilidad final por SST recae en la alta

dirección

.

La organización debe designar uno o varios miembros de la alta dirección con responsabilidad específica en SST quien:

• Debe asegurar que el Sistema de Gestión de SST se establece, se implementa y mantiene adecuadamente

• Se asegura que los informes sobre el desempeño del Sistema, se presentan a la alta dirección para su revisión y se utilizan como base para la mejora continua.

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

(64)

La alta dirección debe demostrar su compromiso:

a) Asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y mejorara el SGSST.

b) Definiendo funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad para facilitar una gestión eficaz.

(65)

Personal que gestiona, realiza y verifica Actividades con efectos sobre los riesgos

Definir Documentar

Comunicar

Funciones Responsabilidad Autoridad

Donde? Responsabilidades Generales Responsabilidades Específicas Manual Procedimientos 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

(66)

DESIGNAR.... REPRESENTANTE DE _{LA DIRECCIÓN} PROVEER RECURSOS HUMANOS ECONOMICOS INFRAESTRUCTURA COMPROMISO CON EL MEJORAMIENTO CONTINUO PARTICIPACIÓN EN: Inspecciones Investigación de accidentes Disposición de recursos Reuniones 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

(67)

Documentación de las funciones y

responsabilidades

Las responsabilidades y autoridad en SST deberían

documentarse en una forma apropiada para la

organización.

- manuales del sistema de gestión en SST;

- procedimientos de trabajo y descripciones de tareas; - descripciones de trabajo;

- inducción de capacitación.

(68)

4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia

Identificar necesidades La organización debe asegurar La organización debe establecer, implementar procedimientos personal tome conciencia de:

Las consecuencias en SySO, actuales o potenciales, de sus

actividades y su comportamiento Sus funciones, responsabilidades e importancia en el cumplimiento de la política y procedimientos SySO y del SGSYSO

Las consecuencias potenciales del incumplimiento de los

procedimientos de operación especificados.

Experiencia Formación Educación

(69)

La organización debe asegurarse que cualquier persona que trabaje en ella sea competente

tomando como base la educación, el

entrenamiento y la experiencia; así como mantener los registros asociados.

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

(70)

EL PERSONAL DEBE SER COMPETENTE PARA EL

TRABAJO A REALIZAR

COMPETENCIA

IMPLEMENTAR

PROCEDIMIENTOS PARA QUE LOS EMPLEADOS SEAN

CONSCIENTES DE...

Sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la conformidad con la política y los requisitos del Sistema de SST

Las consecuencias de sus

acciones y comportamiento en relación a los riesgos de SST

EDUCACIÓN

ENTRENAMIENTO Y/O EXPERIENCIA

(71)

 La Dirección debe determinar los requisitos de competencia para tareas individuales.

 Como una base para:

 La Selección de Personal

 Determinar la necesidad para entrenamiento  Los requisitos para trabajadores temporales  Los requisitos para subcontratistas

Definir las Competencias:

La organización debe requerir que los contratistas sean capaces de demostrar que sus empleados tienen la competencia y/o formación apropiada para trabajar de manera segura.

(72)

 Se debe prestar especial atención a los requisitos de competencia de aquellas personas que vayan a:

- Ser la persona designada por la alta dirección. - Realizar el IPER.

- Realizar auditorías.

- Realizar observaciones del comportamiento. - Realizar investigaciones de incidentes.

Definir las Competencias:

La organización debe asegurar que todo personal antes, incluyendo la alta dirección, es competente antes de permitirles desempeñar tareas que puedan tener impacto en la SST.

(73)

DESARROLLO DE LAS PERSONAS EN EL TRABAJO Lo que sabe Las habilidades que tiene Los sentimientos actuales Lo que debería saber Los que debería tener Las que debería tener DESTREZAS CONOCIMIENTOS ACTITUDES

(74)

EDUCACIÓN ENTRENAMIENTO EXPERIENCIA  Bachiller  Educación Técnica  Profesional  Postgrado  Cursos Genéricos  Cursos técnicos específicos  Inducciones  Pasantías  Actividades de campo  Años de Trabajo  Proyectos realizados  Trabajos especializados  Diplomas  Certificaciones  Listados de asistencia  Calificaciones  Certificados  Listado de Asistencia  Actas de reunión  Exámenes técnicos  Reportes Supervisores / jefes  Hojas de vida documentada

(75)

 Todos los trabajadores, incluyendo los temporales de acuerdo con los requerimientos legales.

 Los trabajadores con tareas

especiales relacionadas a la SST.  Todos los ejecutivos.

 Actividades especiales (evaluación de riesgos, etc.).

 Tareas relacionadas al programa de SST.

 Contratistas y visitantes

Los programas de educación, entrenamiento e instrucción deberán ser desarrollados para:

(76)

Toma de conciencia

Para lograr que el personal trabajen y/o actúen de manera segura, la organización debe asegurar que:

• Son conscientes de sus riesgos

• Son conscientes de sus funciones y responsabilidades

• Conozcan los beneficios de la mejora del desempeño de SST, • Conozcan las posibles consecuencias de no seguir los

procedimientos,

• Conozcan la necesidad de ajustarse a las políticas y

procedimientos de SST.

Los contratistas deben contar con programas de toma de conciencia, así como trabajadores temporales, visitantes, etc.

(77)

La eficiencia y la mejora en la concientización puede

ser evaluada a través de:

 Entrevistas  Inspección  Pruebas  Observación y análisis  etc.  Evaluación

(78)

4.4.3. Comunicación, participación y consulta

• IPER

• Investigación de incidentes

• Desarrollo y revisión de políticas y objetivos

• Consultados de cualquier cambio afecte su salud

• Representados en asuntos SST. • IPER

• Investigación de incidentes

• Desarrollo y revisión de políticas y objetivos

• Consultados de cualquier cambio afecte su salud

• Representados en asuntos SST.

4.4.3. 1. Comunicación 4.4.3.2. Participación y consulta

• La comunicación interna/niveles organización.

• La comunicación con contratistas y otras visitas al lugar de trabajo.

• Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las

partes interesadas externas.

La organización debe establecer, implementar y mantener uno

o varios procedimientos para:

Participación de los trabajadores

(79)

 Inducción  Reuniones institucionales  Concursos internos  Carteles  Boletines informativos  Intranet HERRAMIENTAS PARA LA COMUNICACIÓN

4.4.3.1 Comunicación

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

En relación con los peligros de SST y el Sistema de Gestión de SST, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

- La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones, - La comunicación con los contratistas o visitantes,

- Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

(80)

Política

Objetivos y Programa del SG SSO Evaluación de Riesgos

Resultado de Consultas

Funciones y Responsabilidades

Comunicaciones de los trabajadores

INPUT

Comunicación

 Procedimiento de Comunicación

 Registro de comunicaciones a

partes interesadas internas y externas  Evaluación de Riesgos  Registros de comunicaciones recibidas  Consultas OUTPUT

4.4.3.1 Comunicación

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

(81)

4.4.3.1 Comunicación

Los procedimientos de comunicación deben considerar:

- El público objetivo y sus necesidades de comunicación. - Los métodos y medios apropiados.

- La cultura local, los estilos preferidos y las tecnologías disponibles.

- La complejidad, estructura y tamaño de la organización. - Las barreras para la comunicación efectiva, tales como analfabetismo, idioma, etc.

- Los requisitos legales y otros requisitos.

- La eficacia de los distintos modos y flujos de comunicación entre todas las funciones y niveles.

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y

(82)

La Comunicación Interna, debe considerar:

- Los compromisos de la dirección con el Sistema de Gestión de SST

- Los peligros y riesgos identificados - Los Objetivos, las metas del Sistema

- Los resultados de la investigación de los incidentes - Los avances en el control de los peligros

- Los cambios que pueden tener impacto en la seguridad y salud.

4.4.3.1 Comunicación

(83)

La Comunicación para los Contratistas debe considerar:

- Información sobre los sistemas de gestión de SST de los contratistas

- Los requisitos legales

- La experiencia previa de SST (datos de desempeño de SST) - Respuesta ante emergencias.

- La necesidad del alineamiento de las políticas y prácticas de SST del contratista con las de la organización.

- La necesidad de consultas adicionales para trabajos de alto riesgo.

- Disposiciones para las comunicaciones diarias.

4.4.3.1 Comunicación

(84)

4.4.3.2 Participación y Consulta

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) La participación de los trabajadores mediante:

 Adecuado involucramiento en el IPER

 Participación en la investigación de incidentes  Desarrollo y revisión de política y objetivos

 Consulta cuando haya cualquier cambio que afecte su SST  Representación en los temas de SST

b) La consulta a los contratistas cuando hayan cambios que afecten su SST

(85)

4.4.3.2 Participación y Consulta



Los trabajadores deben:

 Ser Integrados en el desarrollo y revisión de las políticas

y procedimientos de la gestión de riesgos

 Dárseles una oportunidad para proporcionar aportes

sobre los cambios que puedan afectar la salud y seguridad en el lugar de trabajo

 Ser representados en temas de SST

 Informados sobre quienes son sus representantes en

SST y quien es el responsable por parte de la dirección por la salud ocupacional

(86)

4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.4. Documentación

Políticas y objetivos Políticas y objetivos

Descripción del alcance del sistema de gestión

Interacción y descripción de los elementos Interacción y descripción de los elementos

Documentos y registros requeridos por OHSAS

Documentos y registros determinados por la organización

(87)

CONCEPTOS Información Documento Dato Especificación Programa Manual Procedimientos Registro Plan 4.4.4 DOCUMENTACIÓN

(88)

VALOR AGREGADO Planificación.

Comunicación e interacción Saber Hacer

Inducción, Capacitación y entrenamiento

Todas las practicas de la organización donde se incurra en un riesgo para el desempeño del Sistema de SST, cuando estas no

están documentadas

QUÉ HAY QUE DOCUMENTAR?

PARA QUÉ SIRVEN LOS DOCUMENTOS? 4.4.4 DOCUMENTACIÓN

(89)

Registro (Salidas) • Formato • Estructura: - Objetivo - Alcance - Definiciones - Docs relacionados - Responsabiliddes - Desarrollo - Docs de consulta - Registros - Anexos • Codificación SIG (Entrada) Lista de Distribución Listado Maestro de Documentos REGISTROS, DATOS, ESPECIF TÉCNICAS I II III IV V POLÍTICAS Y OBJETIVOS, MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN PROCEDIMIENTOS, DIRECTIVAS INSTRUCTIVOS DOCUMENTOS EXTERNOS SIG-IA-001

Objetivo: Definir la estructura documentaria y los requerimientos que deben cumplir los

documentos del sistema.

(90)

 La política y objetivos de SST.

 La descripción del alcance del sistema de gestión de la SST.  La descripción de elementos principales del sistema de gestión de SST y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados.

 Los documentos y registros requeridos por este estándar.

 Los documentos y registros determinados por la organización como necesarios para la planificación, operación y control de los procesos relacionados con la SST.

La documentación del sistema de gestión de SST debe incluir: 4.4.4 DOCUMENTACIÓN

(91)

No. Numeral DOCUMENTO CÓMO LO VA HA HACER RESPONSABLE REGISTRO

1 4.3.1 Continua identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

2 4.3.2 Identificar y tener acceso a requisitos legales y de otra indole

3 4.4.2 Asegurar que los empleados que trabajan en cada una de las

funciones y niveles pertinentes sepan su responsabilidad en S & SO

4 4.4.5 Procedimientos que permitan controlar documentos y datos

5 4.4.6.c Relacionados con los riesgos identificados de S & SO de las compras

6 4.4.6.d Diseño de puestos de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria,

procedimientos operativos, organización del trabajo

7 4.4.7

Identificar el potencial de la respuesta ante accidentes y situaciones de emergencia y para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y lesiones asociadas

8 4.5.1 Hacer seguimiento y medir regularmente el desempeño en S&SO

9 4.5.1 Calibración y mantenimiento de equipos de monitoreo para la medición

y seguimiento del desempeño

10 4.5.2.a Definir la responsabilidad respecto a manejo e investigación de _{accidentes, incidentes y no conformidades}

11 4.5.2.b

Definir la responsabilidad respecto a aplicación de acciones para mitigar las consecuencias de los accidentes, incidentes y no conformidades

12 4.5.2.c Definir la responsabilidad respecto a iniciación realización de acciones

correctivas y preventivas

13 4.5.2.d Definir la responsabilidad respecto a la confirmación de la efectividad

de las acciones correctivas y preventivas emprendidas

14 4.5.3 Identificación, mantenimiento y disposición de registros

15 4.5.4

Realización de auditorías periódicas al SG S&SO Alcance, metodologías y competencias, responsabilidades y requisitos para hacerlas e informar resultados

LOS EXIGIDOS POR LA NORMA

(92)

4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.5. Control de la documentación Aprobado Versiones pertinentes disponibles Identificados los cambios Revisado y actualizado cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente Legibles y fácil de identificar Identificables los doc. externos necesarios SYSO

Doc. Obsoletos prevenir su uso no intencionado

(93)

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

Responsabilidades y Autoridad

Detalles de los sistemas de documentación e información

INPUT

Procedimiento de Control de Documentos Procedimiento de Instrucciones de trabajo Registros

Listas de Distribución e Índices

Listas de Documentación controlada y su localización

Fichas de revisión / actualización de la documentación

OUT

(94)

LOCALIZAR

Actualización Periódica

Revisión cuando sea necesario

Aprobación: Personal autorizado

Versión vigente disponible

Gestión de Obsoletos

REQUISITOS

(95)

TENER EVIDENCIA DE LA

PLANIFICACIÓN, IMPLEMENTACIÓN,

CONTROL Y ACCIONES TOMADAS

EN EL SG EN SST

DEMOSTRANDO SU EFICACIA

CONTROL DE REGISTROS

PORQUÉ HAY QUE REGISTRAR EN SST ?

(96)

REQUISITOS

Almacenamiento

Mantenimiento

Recuperación

Protección

Tiempos de Conservación

(97)

¿CUALES REGISTROS?

Cumplimiento de la legislación vigente Seguimiento al logro de Políticas y Objetivos Auditorias y Revisión por la dirección Inspecciones, comunicación, entrenamiento Seguimiento a la intervención de los factores de riego. 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

(98)

4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.6. Control operacional

Operaciones y/o actividades asociadas con los

peligros identificados

Donde se necesario la aplicación de controles para

administrar el riesgo y gestión del cambio.

Para estas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener:

Controles operacionales aplicables a la organización y sus actividades Controles relacionados con bienes equipos y servicios Controles relacionados a visitas y contratistas Procedimientos documentados para cubrir situaciones que puedan causar desviaciones Estipular criterios operacionales donde ausencia puedan causar desviaciones SYSO.

(99)

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

La organización debe implementar los controles operacionales necesarios para gestionar los riesgos asociados y cumplir con la Política de SST. Identificar los Peligros Evaluar los Riesgos Gestionar los cambios Determinar los Controles Implementar los Controles Realizar el seguimiento y revisar

(100)

Política Objetivos

Requisitos legales y otros suscritos Evaluación de Riesgos INPUT Control Operacional OUTPUT PROCEDIMIENTOS INSTRUCCIONES  Control de Procesos

 Control del Diseño

 Homologación de Proveedores y Contratistas

 Revisiones de Contratos

 Compras

 Productos suministrados por cliente

 Identifica, Trazabilidad productos peligrosos

 Almacenamiento, embalaje, manipulación

 Mantenimiento

(101)

Medidas Generales de Control Operativo

• Mantenimiento y Reparación de

equipos, maquinaria e

infraestructura para prevenir condiciones no seguras

• Orden y limpieza y

mantenimiento de lugares de tránsito

(102)

• Mantenimiento de los sistemas de ventilación y eléctricos

• Mantenimiento de los planes de emergencia

(103)

• Políticas relacionadas a viajes, abuso de drogas y alcohol,

acoso, intimidación, etc.

• Programas de salud (vigilancia médica)

(104)

• Uso de procedimientos,

instrucciones o métodos de trabajo aprobados.

• Uso de equipo apropiado

(105)

• Uso de permisos de trabajo

• Procedimientos de ingreso a lugares peligrosos

(106)

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL • Niveles adecuados de inventarios, condiciones de almacenaje • Condiciones de uso de materiales peligrosos

(107)

•Hojas de seguridad del producto

•Protección en caso de radiación

(108)

INFRAESTRUCTURA Y EQUIPOS

 Mantenimiento periódico de Infraestructura y Equipos  Orden y limpieza de lugares de tránsito y control de

tráfico

 Provisión, control y mantenimiento de EPP

 Inspección y prueba de equipos de transporte de materiales: grúas, montacargas, etc.

(109)

COMPRA DE BIENES EQUIPOS Y SERVICIOS • Establecimiento de requisitos de

compra para bienes, equipos y servicios

• Comunicación de los requerimientos de la

organización a los proveedores • Procedimientos de revisión de

operaciones de maquinaria, equipos y manejo de seguro de materiales previo a su uso

•Requerimientos de aprobación y especificaciones para la compra de nueva maquinaria y equipo.

(110)

CONTRATISTAS

• Establecimiento de criterios para la selección de contratistas

• Comunicación de los

requerimientos de SST de la organización a los contratistas

• Evaluación, monitoreo y

reevaluación periódica del desempeño en SST de los contratistas

(111)

PERSONAL EXTERNO Y VISITANTES

• Controles de ingreso • Requerimientos de EPP • Orientación

(112)

4.4.7. Preparación y respuestas ante emergencias

Identificar situaciones potenciales de emergencias. Responder a estas situaciones de emergencias. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

(113)

ANALISIS DE VULNERABILIDAD

• ESTABLECER LAS POSIBLES EMERGENCIAS • ESTABLECER SU PROBABILIDAD

• ESTABLECER SUS CONSECUENCIAS

IDENTIFICAR EL POTENCIAL DE UNA EMERGENCIA

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

(114)

MATRIZ DE AMENAZAS

TECNOLOGICAS Incendio Explosión Fuga o derrames de Materiales Peligrosos Accidentes severos o en masa Intoxicación masiva Atrapamientos NATURALES Sismo - Terremoto Maremotos Huracanes - vientos fuertes

Rayos, Lluvias fuertes, granizadas Deslizamientos Caída de árboles SOCIALES Asalto Terrorismo Amenazas Asonada, ataque, toma Secuestros Concentración masiva de personas Desalojos

(115)

Conjunto de actividades tendientes a mitigar las consecuencias de una situación súbita que puede poner en peligro la estabilidad de un sistema

PRIORIDADES

PERSONAS

EMERGENCIA

BIENES

EL PLAN DE EMERGENCIAS

(116)

La

organización

debe

garantizar que el esquema de

actualización

para

emergencias este actualizado

y acorde con la empresa.

REVISAR LOS PLANES Y PROCEDIMIENTOS

(117)

NUEVAS TÉCNICAS O TECNOLOGÍAS PARA ATENDER LA EMERGENCIA.

VERIFICAR LA COMPETENCIA DE LAS PERSONAS ASIGNADAS AL PLAN DE EMERGENCIA

MEDIR LA EFICIENCIA DEL

PROCEDIMIENTO.

EVALUAR EL DESEMPEÑO Vrs EL PROCEDIMIENTO.

REVISAR LOS PLANES Y PROCEDIMIENTOS

(118)

4.5. VERIFICACIÓN 4.5.1. Seguimiento y medición Mediciones cualitativas y cuantitativas Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos SYSO Seguimiento a la efectividad de los controles Medidas proactivas del desempeño

Medidas reactivas para el seguimiento de enfermedades, incidentes Registrar datos y resultados

de seguimiento y medición

Implementar y

mantener uno o varios procedimientos para monitorear y medir a intervalos regulares el desempeño de SYSO. Estos procedimientos deben proporcionar:

(119)

NO CONFORMIDAD Incumplimiento de un requisito.

Una No Conformidad puede ser una desviación de:

- Las normas de trabajo, practicas, procedimientos, requisitos legales, etc, pertinentes.

- Los requisitos del Sistema de Gestión de la SST.

ACCIÓN CORRECTIVA

Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad detectada u otra situación indeseable

(120)

MEJORAMIENTO CONTINUO

Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión de SST, para lograr mejoras en el desempeño de la SST global de forma

coherente con la Política SST de la organización.

Nota 1: No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultanea en todas las áreas de la actividad.

ACCIÓN PREVENTIVA

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial o cualquier otra situación potencialmente indeseable.

(121)

V

Medición y Seguimiento Evaluación cumplimiento legal Investigación incidentes Control de Registros Auditoría Interna 4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO

(122)

Establecer y

mantener

procedimientos

Hacer seguimiento

y medir

regularmente el

desempeño

Cualitativas y Cuantitativas

Medidas reactivas

Cumplimiento de Objetivos

Medidas proactivas

Registro de datos y resultados

4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO

(123)

Política y Objetivos Evaluación de Riesgos

Requisitos legales y otros suscritos Procedimiento de Control de NC Registros de formación

Resultados de Vigilancia de la Salud

INPUT

Seguimiento y Medición

Procedimiento de Seguimiento y medición Cuestionarios de chequeos

Informes de inspecciones Listado de equipos críticos

Actividades de Mantenimiento y resultados Resultados de implantación de Procedimientos Registro de no conformidades

Registro de calibración de equipos

INPUT

(124)

MEDICIONES

PROACTIVAS

Verificar la conformidad con las actividades de SST de la

organización

MEDICIONES

REACTIVAS

Investigar, analizar y registrar fallas en el sistema de gestión de SST

(125)

Identificar parámetros claves de desempeño en

SST para determinar su cumplimiento

- Cumplimiento de la Política y los Objetivos en SST - Eficacia del control de los riesgos

- Cumplimiento de programas de Capacitación, concientización y consulta para los trabajadores.

Algunos Parámetros:

(126)

Si la organización usa

instrumentos para el

monitoreo, debe contemplar lo siguiente:

• Mantenimiento de los

equipos.

• La Calibración según patrones nacionales o internacionales.

• La organización debe

conservar los registros de calibración

(127)

REVISIONES PROACTIVAS

 Eficacia de la capacitación en SST.

 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales.  Eficacia de las inspecciones.

 Porcentaje de cumplimiento de los objetivos y metas.  Evaluación del comportamiento basado en las

Observaciones.

 Se dotó de equipos de protección personal al personal

expuesto?

(128)

REVISIONES REACTIVAS



Tasas de Accidentalidad



Indices de Frecuencia, de Gravedad.



Indices y costos de ausentismo laboral



Indices de morbilidad de Enfermedades Profesionales

(129)

INDICADORES DE GESTIÓN EN SST

COMPOSICIÓN

• Nombre del Indicador • Objetivo • Fórmula de Cálculo • Unidades • Meta • Fuente de información • Sentido • Frecuencia de medición • Responsable de medición 4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO

(130)

NOMBRE: GESTIÓN DE LOS RIESGOS

OBJETIVO : Estimar la reducción de los riesgos FORMA DE CÁLCULO:

UNIDADES: Porcentaje META: Mínimo 100%

No. de Riesgos en niveles tolerables *100 No. de Riesgos significafivos

COMPOSICIÓN

(131)

NOMBRE: EFICACIA DEL SISTEMA S & SO OBJETIVO: Medir la accidentalidad

FORMA DE CÁLCULO:

UNIDADES: Porcentaje

No. Accidentes de trabajo x 100 No. Total de trabajadores

META: 5%

COMPOSICIÓN

(132)

Metas establecidas.

Comportamiento histórico.

Mejor valor logrado en el período.

Valores estándar del indicador en el sector o conforme con la legislación.

Proceso de toma y análisis de la información.

Responsablede toma, análisis y retroalimentación.

ANÁLISIS

(133)

4.5. VERIFICACIÓN

4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal (4.5.2.1. y 4.5.2.2.)

EVALAUAR EL CUMPLIMIETO LEGAL Y OTROS REQUISITOS EVALAUAR EL CUMPLIMIETO LEGAL Y OTROS REQUISITOS PROCED IMI ENT OS

(134)

4.5.2 EVALUACIÓN DEL

CUMPLIMIENTO LEGAL

Establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales.

Evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba la empresa.

Contar con registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.

(135)

4.5. VERIFICACIÓN

4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva 4.5.3.1. Investigación de incidentes 4.5.3.2. NC, acción correctiva y preventiva

Determinar las

deficiencias SYSO y otros factores contribuyentes Identificar la necesidad de la acción correctiva Identificar las oportunidades para la acción preventiva Identificar las oportunidades para la mejora continua Comunicar los resultados

de la investigación La identificación y corrección de las NC, tomando acciones mitigar consecuencias Investigación de las NC, determinando causas y prevenir para que no vuelva

a ocurrir

La evaluación de la necesidad para prevenir las

NC Registrar y comunicar la implementación de las AC y AP Revisar la eficacia de la AP y AC PR OCE DIMIEN T OS

(136)

Establecer y mantener procedimientos

Definir la

responsabilidad y autoridad

Manejo e investigación de accidente, incidente y no conformidades

Aplicación de acciones para mitigar las consecuencias Iniciación y realización de AC y AP

Confirmación de la efectividad de AC y AP

4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN PREVENTIVA Y CORRECTIVA