Folio: 1 Elaboró: REJP Fecha: 18-jun-19 Supervisó: EVA Personal Evaluado: 37 Escala Descripción Menor a 70% Insuficiente De 70 a 99% Parcial 100% Razonable Punto de interés Concepto % Resultados Recomendación Fecha de cumplimiento 1.1 El municipio cuenta con normas generales, lineamientos,
acuerdos, decretos u otro ordenamiento en materia de
Control Interno, de observancia obligatoria? 89%
Hacerlo del conocimiento de todos y cada uno de los Servidores Públicos adscritos a esta Dependencia y Entidad.
29/02/2020
1.2 El Gobierno Municipal tiene publicado un Código de éticapara los servidores públicos?
81%
Hacerlo del conocimiento de todos y cada uno de los Servidores Públicos adscritos a esta Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar Municipal..
29/02/2020
1.3 El Gobierno Municipal tiene formalizadas las Reglas deintegridad para el Ejercicio de la Función Pública?
68%
Comunicar internamente la información de calidad necesaria para lograr la consecución de los
objetivos institucionales.
29/02/2020
1.4 Han sido circulados o hechas del conocimiento de todos losservidores públicos, los instrumentos anteriormente
mencionados? 73%
Comunicar internamente la información de calidad necesaria para lograr la consecución de los
objetivos institucionales.
29/02/2020
1.5 El Código de Ética se ha hecho del conocimiento deterceros, tales como: contratistas, proveedores, prestadores de servicios y ciudadanía en general?
54%
Hacer del conocimiento de la Ciudadania y en particular de los prestadores de servicios
contratistas y proveedores, a través de medios digitales, impresos y reuniones informativas.
29/02/2020
1.6 El Gobierno Municipal solicita por escrito, a través del área de Recursos Humanos, la aceptación formal del compromiso de cumplir con el Código de Ética por parte de todos los servidores públicos de todos los niveles?
54% N/A
29/02/2020
1.7 El Gobierno Municipal ha implementado, programas de capacitación continua referentes a aspectos éticos y de integridad, así como de la importancia del Sistema de Control Interno?
46% N/A
29/02/2020
1.8 En el Gobierno Municipal existen medios precisos para recibir denuncias de posibles conductas contrarias a los valores éticos y a las normas de conducta, diferentes a los establecidos por la Controlaría Interna Municipal o
68% N/A
29/02/2020
GOBIERNO MUNICIPAL DE SAN LUIS POTOSÍ
DIRECCIÓN GENERAL DE SEGURIDAD PÚBLICA MUNICIPAL INFORME DE RESULTADOS EVALUACIÓN DE DIÁGNOSTICO JEFATURA DE GESTIÓN Y EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
de asuntos relacionados con las funciones del Gobierno Municipal?
86%
sobre los Comités conformados de los que forme parte su
Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar Municipal en base a la naturaleza de sus funciones.
29/02/2020
1.10 El Gobierno Municipal cuenta con Reglamento de la
Administración Pública Municipal? 78% N/A
29/02/2020
1.11 El Gobierno Municipal cuenta con un Manual General de Organización?
73%
Difunda entre los colaboradores de la Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar Municipal, un mecanismo interno de difusión y promoción para hacerlo de su conocimiento.
29/02/2020
1.12 El Gobierno Municipal tiene formalmente establecido un manual de procedimientos para la administración de los recursos humanos, que considere las actividades de reclutamiento, selección, ingreso, contratación, capacitación, promoción, ascensos y separación del personal?
73% N/A
29/02/2020
1.13 El Gobierno Municipal y/o su Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar Municipal cuentan con un catálogo de puestos en el que se determine la denominación del puesto; el área o unidad de adscripción; la supervisión ejercida y/o recibida; la categoría y nivel; la ubicación dentro de la estructura organizacional; la descripción de las principales funciones que debe realizar; el perfil requerido para ocupar cada puesto y los resultados esperados?
70%
Presentar evidencia razonable y difundir entre los colaboradores de su Dependencia, Entidad y Órgano Auxiliar Municipal.
29/02/2020
1.14 El Gobierno Municipal y/o su Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar Municipal tienen formalizado un programa de capacitación para el personal?
73%
Presentar evidencia razonable así como sus cronogramas de actividades y difundir entre los colaboradores de su Dependencia, Entidad y Órgano Auxiliar
Municipal.
29/02/2020
70% Total Avance 89% 81% 68% 73% 54% 54% 46% 68% 86% 78% 73% 73% 70% 73% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 1.12 1.13 1.14% Resultados
% ResultadosFolio: 1 Elaboró: REJP Fecha: 18-jun-19 Supervisó: EVA Personal Evaluado: 37 Escala Descripción Menor a 70% Insuficiente De 70 a 99% Parcial 100% Razonable Punto de interés Concepto % Resultados Recomendación Fecha de cumplimiento 2.1 El municipio o la institución cuenta con un Plan de
Desarrollo Municipal / Plan o Programa Estratégico o documento análogo, en el que se establezcan sus objetivos y metas estratégicos?
73%
Hacerlo del conocimiento de todos y cada uno de los Servidores Públicos adscritos a esta Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar Municipal.
29/02/2020
2.2 El municipio o la institución tiene establecidos indicadorespara medir el cumplimiento de los objetivos de su Plan de Desarrollo Municipal?
70%
Difundir un cuadro para la medición de resultados, en donde muestre los avances de los planes, programas, metas y compromisos asumidos por la Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar Municipal.
29/02/2020
2.3 La programación, presupuestación, distribución y asignación de los recursos se realiza con base en los objetivos estratégicos establecidos por el municipio o la institución?
49% N/A
29/02/2020
2.4 El municipio o la institución cuenta con una metodología para identificar, evaluar, administrar y controlar los riesgos que pudieran afectar el cumplimiento de los objetivos y metas establecidos en el Plan de Desarrollo Municipal / Plan o Programa Estratégico, o documento análogo?
54%
Contar con procesos y
procedimientos documentados, identificando los principales riesgos en las actividades sustantivos y de apoyo.
29/02/2020
2.5 Se cuenta con algún lineamiento, procedimiento, manual oguía en el que se establezca la metodología para la administración de riesgos de corrupción y la obligatoriedad de realizar la revisión periódica de las áreas susceptibles a
posibles actos de corrupción? 41%
El comité de control interno debera realizar reuniones para administrar los riesgos detectados en el cumplimiento de objetivos y metas; procesos y procedimientos; transparencia y cumplimiento de la legalidad.
29/02/2020
GOBIERNO MUNICIPAL DE SAN LUIS POTOSÍDIRECCIÓN GENERAL DE SEGURIDAD PÚBLICA MUNICIPAL INFORME DE RESULTADOS EVALUACIÓN DE DIÁGNOSTICO JEFATURA DE GESTIÓN Y EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
73% 70% 49% 54% 41% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 Punto de Interés
% Resultados
% ResultadosFolio: 1 Elaboró: REJP Fecha: 18-jun-19 Supervisó: EVA Personal Evaluado: 37 Escala Descripción Menor a 70% Insuficiente De 70 a 99% Parcial 100% Razonable Punto de interés Concepto % Resultados Recomendación Fecha de cumplimiento 3.1 Indique si en el Reglamento para la Administración Pública
Municipal del municipio se establecen las funciones del personal de cada una de las áreas que son responsables de los procesos sustantivos y adjetivos por medio de los cuales
se da cumplimiento a los objetivos y metas institucionales. 32%
Difunda un cuadro para la medición de resultados, en donde muestre los avances de los planes, programas, metas y compromisos asumidos por la Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar Municipal en un año de calendario.
29/02/2020
3.2 Indique si en el Manual General de Organización del municipio se establecen las funciones del personal de cada una de las áreas que son responsables de los procesos sustantivos y adjetivos por medio de los cuales se da cumplimiento a los objetivos y metas institucionales.
51%
Mantenga actualizados los expedientes del personal los cuales incluya por lo menos: copia del INE, CURP, RFC,
comprobante de domicilio vigente, beneficiarios de seguros,
curriculum vitae, último grado de estudios, evidencia de las capacitaciones recibidas, y datos del puesto requerido por la Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar Municipal, de forma semestral, el cual deberá remitir en el mismo periodo al área de recursos humanos de la administración.
29/02/2020
3.3 Señale si el Gobierno Municipal o la institución cuenta con Manuales de Procedimientos de los procesos sustantivos y
adjetivos de su dirección. 54%
Generar una estrategia que permita evaluar los procesos sustantivosy adjetivos de su Dirección.
29/02/2020
3.4 El Gobierno Municipal cuenta con un, manual o documento análogo, en el que se establezca la obligación de evaluar y actualizar periódicamente las políticas y procedimientos, particularmente de los procesos sustantivos y adjetivos relevantes por los que se da cumplimiento a sus objetivos y metas institucionales?
35% N/A
29/02/2020
3.5 El Gobierno Municipal cuenta con políticas y lineamientos de seguridad para los sistemas informáticos y de comunicaciones (claves de acceso a los sistemas, programas y datos; detectores y defensas contra accesos no autorizados)?
54%
Contar con políticas y lineamientos en materia de seguridad para los sistemas informáticos y de comunicaciones a través del desarrollo de politicas y lineamientos.
29/02/2020
45%
GOBIERNO MUNICIPAL DE SAN LUIS POTOSÍDIRECCIÓN GENERAL DE SEGURIDAD PÚBLICA MUNICIPAL
INFORME DE RESULTADOS EVALUACIÓN DE DIÁGNOSTICO
JEFATURA DE GESTIÓN Y EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
32% 51% 54% 35% 54% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 Punto de Interés
% Resultados
% ResultadosFolio: 1 Elaboró: REJP Fecha: 18-jun-19 Supervisó: EVA Personal Evaluado: 37 Escala Descripción Menor a 70% Insuficiente De 70 a 99% Parcial 100% Razonable Punto de interés Concepto % Resultados Recomendación Fecha de cumplimiento 4.1 Se tiene implantado formalmente un Plan de Sistemas de
Información, debidamente alineado y que apoye los procesos por los que se da cumplimiento a los objetivos del municipio establecidos en su Plan Municipal de Desarrollo / Plan o Programa Estratégico?
30%
Verificar que cuenta con medios de comunicación que difundan información cuantitativa y
cualitativa, veraz, exacta, oportuna y confiable para la consecución de los objetivos del Municipio.
29/02/2020
4.2 El municipio cuenta con políticas y/o procedimientos autorizados que establezcan las características y fuentes de obtención de datos, así como los elementos para su procesamiento y para la generación de información sobre los procesos o actividades que lleva a cabo de conformidad con la normativa aplicable?
13%
Comunicar internamente la información de calidad necesaria para la consecución de los
objetivos institucionales.
29/02/2020
4.3 El municipio o la institución asignó responsables respecto de elaborar información sobre su gestión para cumplir con sus obligaciones en materia de:
100% N/A
29/02/2020
4.4 Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria 19% N/A
29/02/2020
4.5 Contabilidad Gubernamental 22% N/A
29/02/2020
4.6 Transparencia y Rendición de Cuentas 22% N/A
29/02/2020
4.7 Fiscalización 13% N/A
29/02/2020
4.8 Control Interno y Evaluación del Desempeño 35% N/A
29/02/2020
4.9 El municipio cuenta hoy en día con una política, normativao lineamiento por el cual se establezcan las normas, obligaciones y responsabilidades de los servidores públicos en materia de Control Interno, en sus respectivos ámbitos de autoridad?
54%
Generar la máxima difusión del Reglamento de Control Interno en todas y cada una de las aréas de su Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar Municipal.
29/02/2020
4.10 El municipio cumple con la obligatoriedad de registrarcontablemente sus operaciones y que éstas se reflejen en la información financiera (Sistema de Registro Contable)?
30%
Difunda cuadro de seguimiento y evaluación del presupuesto asignado a la Dependencia, Entidad u Órgano Auxiliar
Municipal, en donde se reflejen los saldos de las partidas ejercidas, las pendientes por ejercer, y los acumulados anuales.
Compleméntelo con su presupuesto programático.
29/02/2020
GOBIERNO MUNICIPAL DE SAN LUIS POTOSÍDIRECCIÓN GENERAL DE SEGURIDAD PÚBLICA MUNICIPAL INFORME DE RESULTADOS EVALUACIÓN DE DIÁGNOSTICO JEFATURA DE GESTIÓN Y EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
30% 13% 100% 19% 22% 22% 13% 35% 54% 30% 0% 20% 40% 60% 80% 100% 120% 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 Punto de Interés
% Resultados
% ResultadosFolio: 1 Elaboró: REJP Fecha: 18-jun-19 Supervisó: EVA Personal Evaluado: 37 Escala Descripción Menor a 70% Insuficiente De 70 a 99% Parcial 100% Razonable Punto de interés Concepto % Resultados Recomendación Fecha de cumplimiento 5.1 Con que periodicidad se evalúan los objetivos y metas
(indicadores) establecidos, a fin de conocer la eficacia y eficiencia de su cumplimiento?
100% N/A
29/02/2020
5.2 Se elabora un programa de acciones para resolver las
problemáticas detectadas en dichas evaluaciones? 13%
Generar una estrategia de detección de problematicas de las respectivas evaluaciones.
29/02/2020
5.3 El municipio cuenta con un procedimiento formal por el cualse establezcan los lineamientos y mecanismos necesarios para que los responsables de los procesos (controles internos), en sus respectivos ámbitos de actuación, comuniquen los resultados de sus evaluaciones de Control Interno y de las deficiencias identificadas al responsable de coordinar las actividades de Control Interno para su seguimiento?
16% N/A
29/02/2020
43%
Total Avance
GOBIERNO MUNICIPAL DE SAN LUIS POTOSÍ
DIRECCIÓN GENERAL DE SEGURIDAD PÚBLICA MUNICIPAL INFORME DE RESULTADOS EVALUACIÓN DE DIÁGNOSTICO JEFATURA DE GESTIÓN Y EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
Resultados Componente 5 "Supervisión"
100% 13% 16% 0% 20% 40% 60% 80% 100% 120% 5.1 5.2 5.3
