Municipalidad de Cañete. Número de Informe: 1.070/ de febrero de 2016 CONTRALORÍA REGIONAL DEL BÍO-BÍO UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

Texto completo

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CONTRALORÍA REGIONAL DEL BÍO-BÍO

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

Municipalidad de Cañete

Número de Informe: 1.070/2015

4 de febrero de 2016

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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

CONTRALORÍA REGIONAL DEL BÍO-BÍO

REF. No W002788/15 RNG/PAF/hop.

RESERVA DE

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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

REMITE INFORME DE INVESTIGACIÓN ESPECIAL QUE INDICA.

CONCEPCIÓN,

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Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

fines pertinentes, Informe de Investigación Especial No IE-1.070 de 2015 debidamente aprobado, que contiene los resultados de la investigación efectuada en la Municipalidad de Cañete.

Sobre el particular, corresponde que esa autoridad adopte las medidas pertinentes, e implemente las acciones que en cada caso se señalan, tendientes a subsanar las situaciones observadas. Aspectos que se verificarán en una próxima visita que practique en esa Entidad este Organismo de Control.

AL SEÑOR ALCALDE DE LA

MUNICIPALIDAD DE CAÑETE CAÑETE.

Saluda atentamente a Ud.

VERÓNICA ORREGO AHUMADA CONTRALOH REGIONAL DEL BID BID

L MUNICIP.I\LIOAD DE CAÑETE n~lr!f\IL DE PA.RTF.S

O'Higgins Poniente N" 74, Concepción, fono 41-3113000 www.contraloria.ci - concepción@contraloria.cl

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REF. No W002788/15 RNG/PAF/hop.

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Adjunto, remito a Ud., copia del informe de Investigación Especial No IE-1.070 de 2015 debidamente aprobado, con el fin de que en la primera sesión que celebre el concejo municipal, desde la fecha de su recepción, se sirva ponerlo en conocimiento de ese órgano colegiado entregándole copia del mismo.

Al respecto, Ud. deberá acreditar ante esta Contraloría Regional, en su calidad de secretario del concejo y ministro de fe, el cumplimiento de este trámite dentro del plazo de diez días de efectuada esa sesión.

AL SEÑOR

Saluda atentamente a Ud.

VERÓNICA ORREGO AHUMADA

CONTRALOR REGIONAL DEL BIO 810

~--~~~~·~--- ---·"---·=-·~---~=··· l. MUNICIPALIDAD DE CAÑETE

OFICif\!.1\ DE P,liRTES

SECRETARIO MUNICIPAL

DE LA MUNICIPALIDAD DE CAÑETE CAÑETE.

O'Higgins Poniente W 74, Concepción, fono 41-3113000 www.contraloria.ci - concepción@contraloria.cl

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Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, Informe de Investigación Especial No IE-1.070 de 2015 debidamente aprobado, que contiene los resultados de la investigación efectuada en la Municipalidad de Cañete.

Saluda atentamente a Ud.

VERÓNICA ORREGO AHUMADA

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AL SEÑOR

DIRECTOR DE CONTROL

DE LA MUNICIPALIDAD DE CAÑETE CAÑETE.

O'Higgins Poniente W 74, Concepción, fono41-3113000

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REMITE INFORME DE INVESTIGACIÓN ESPECIAL QUE INDICA.

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4. 02. 2016

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, Informe de Investigación Especial No IE-1.070 de 2015 debidamente aprobado, que contiene los resultados de la investigación efectuada en la Municipalidad de Cañete.

AL SEÑOR RECURRENTE PRESENTE.

Saluda atentamente a Ud.

VERÓNICA ORREGO AHUMADA

COf\JTRALOFI REGIONAl DEL B/0 BID

O'Higgins Poniente W 74, Concepción, fono 41-3113000 www.contraloria.cl - concepción@contraloria.cl

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REF. No W002788/2015 INFORME DE INVESTIGACIÓN ESPECIAL No 1.070, DE 2015, SOBRE PRESUNTAS ACTUACIONES IRREGULARES DE LA MUNCIPALIDAD RELACIONADAS "AMPLIACIÓN 3ER CONSISTORIAL DE CON PISO DE LA CAÑETE, LA OBRA EDIFICIO ILUSTRE MUNICIPALIDAD DE CAÑETE - OFICINAS DEPARTAMENTO DE EDUCACIÓN".

CONCEPCIÓN, -

4 FEB.

2016

Esta Contraloría Regional ha recibido una denuncia acogida a reserva de identidad, en la cual se solicita una fiscalización al contrato "Ampliación 3er Piso - Edificio Consistorial de la Ilustre Municipalidad de Cañete-Oficinas Departamento de Educación", ejecutado por la Unidad de Infraestructura del Departamento de Educación Municipal, DAEM, de la Municipalidad de Cañete, lo que dio origen a una investigación, cuyos resultados constan en el presente documento.

ANTECEDENTES

La fiscalización tuvo por finalidad investigar los hechos expuestos por el recurrente, quien señala, en síntesis, que las bases de licitación y términos de referencia que normaron el proyecto en comento, fueron confeccionadas por el arquitecto del DAEM, señor Roberto Parra Vásquez, quien también tuvo participación en la comisión evaluadora de las ofertas, y actualmente ejerce la labor de inspector técnico de la obra, ITO, sin contar con la acreditación pertinente para ello.

Enseguida, expone que el contratista no ha cumplido con los términos convenidos en el contrato, al omitir entregar la póliza de seguro contra daños a terceros; no contar con la permanencia diaria en la faena, por parte del profesional residente; la existencia de precarias condiciones de trabajo de los operarios; utilizar materiales deficientes durante la ejecución de la obra y la falta de acatamiento del plan de trabajo dirigido a mitigar el efecto de la ejecución de las obras.

A LA SEÑORA

VERÓNICA ORREGO AHUMADA CONTRALOR REGIONAL DEL BÍO-BÍO PRESENTE.

O'Higgins Poniente W 74, Concepción, fono 41-3113000

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Cabe precisar, que con carácter reservado, el 27 de noviembre de 2015, a través del oficio

No

21.956, fue puesto en conocimiento del Alcalde de la Municipalidad de Cañete, el preinforme de observaciones

No

1.070, de 2015, con la finalidad que formulara los alcances y precisiones, que a su juicio procedieran, lo que se concretó mediante el oficio

No

1.385, de 17 de diciembre del referido año, cuyo análisis y antecedentes aportados sirvieron de base para la elaboración del presente informe final.

METODOLOGÍA

El trabajo se ejecutó en conformidad con las disposiciones contenidas en los artículos 131 y 132 de la ley

No

10.336, sobre Organización y Atribuciones de este Organismo Contralor, y en el reglamento de auditoría, aprobado mediante la resolución

No

20, de 2015, de la Contraloría General de la República, e incluyó la recopilación, estudio y análisis de los documentos inherentes a las materias examinadas, la inspección física de la obra y otros antecedentes que se estimaron necesarios en las circunstancias.

Cabe indicar que las observaciones que deriven del presente informe pueden ser clasificadas como Altamente Complejas (AC), Complejas (C), Medianamente Complejas (MC) y Levemente Complejas (LC); considerándose para las dos primeras su magnitud, reiteración, detrimento patrimonial, eventuales responsabilidades funcionarias comprometidas, entre otros aspectos, y son consideradas de especial relevancia por este Organismo de Control. Por su parte, serán Medianamente Complejas o Levemente Complejas, aquellas que causen un menor impacto en los criterios señalados anteriormente.

ANÁLISIS

De acuerdo con las indagaciones efectuadas, los antecedentes recopilados, las visitas realizadas a la obra, lo indicado por el servicio y considerando la normativa pertinente, se determinaron las situaciones que se exponen a continuación:

l. CONTROL INTERNO

1.1. Sobre segregación de funciones.

De los antecedentes aportados por la entidad edilicia y de las validaciones efectuadas por este Órgano de Control, se determinó que las labores asociadas a la confección de bases administrativas, diseño de proyectos, evaluación de ofertas, e inspección técnica, son desarrolladas por el funcionario

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Roberto Parra Vásquez encargado de la unidad de infraestructura del DAEM, de la Municipalidad de Cañete, vulnerando con ello el principio de segregación de funciones consagrado en el capítulo 1, letra b), "Normas Específicas", de la resolución exenta No 1.485, que aprueba Normas de Control Interno de la Contraloría General de la República, por cuanto las tareas y responsabilidades ligadas a la autorización, tratamiento, registro y revisión de las transacciones y hechos deben ser asignadas a diferentes personas.

Al respecto, el municipio señala que cuenta con una escasa dotación de profesionales en el área de la construcción, por lo que no obstante, la necesidad de segregación de funciones, la participación del señor Roberto Parra Vásquez, directa e indirecta en cada una de los funciones que se aluden, tuvo por objeto "dar luces" respecto de una materia técnica, no excluyendo a nadie con dicha competencia. Como ejemplo de lo anterior, cita el proceso de adjudicación del proyecto, en el cual se incorporó a la Secretaría Comunal de Planificación, SECPLAN, y a la Dirección de Obras Municipales, DOM.

La respuesta expedida por la municipalidad confirma la observación formulada, la cual se mantiene.

1.2. Sobre falta de manuales de procedimientos.

Asimismo, se constató que la unidad de infraestructura del DAEM no cuenta con un manual que describa los procedimientos, que deben llevarse a cabo para el cumplimiento de dicha función, situación que vulnera lo dispuesto en el numeral 45 de la resolución exenta No 1.485, que establece que "la documentación relativa a las estructuras de control interno debe incluir datos sobre la estructura y políticas de la institución, sobre sus categorías operativas, objetivos y procedimientos de control. Esta información debe figurar en documentos tales como la guía de gestión, las políticas administrativas y los manuales de operación y de contabilidad".

En su respuesta, la entidad edilicia no se refiere a esta observación, la que se mantiene.

11. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA

1

.

Antecedentes generales.

El proyecto fue financiado con recursos del Fondo de Apoyo a la Educación Pública Municipal, FAEP 2014, asignados a la Municipalidad de Cañete, por medio de la resolución exenta No 4.563, de 14 de julio de 2014, del Ministerio de Educación, MINEDUC, por un monto total de$ 460.303.563, de los cuales destinó $ 172.444.864, para la construcción del 3er piso del edificio

consistorial, monto que posteriormente fue ampliado a $ 250.000.000, a través de la

reasignación de recursos aprobada por el oficio No 2.633, de 14 de julio de 2015, de la Secretaria Regional Ministerial de Educación, Región del Bío-Bío.

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El mismo, consiste principalmente en la elaboración del diseño definitivo y construcción de una ampliación (3er piso) de la edificación existente, en una superficie aproximada de 271 m2 , y 87m2 de adecuación

de dependencias del segundo nivel.

Dentro de las actividades, se consulta levantar un cierro perimetral en base a panel liviano tipo Cobintec, con paramentos interiores ciegos de vulcometal, revestidos con placas de yeso-cartón y otros tabiques transparentes de vidrio traslúcido en perfilería de aluminio; pavimentos de porcelanato en circulaciones y piso laminado para zonas de trabajo; terminaciones a grano perdido y pintura fina; cielo americano e iluminación en base a equipos de alta difusión más la ampliación de la red de calefacción. Todo, según el diseño de arquitectura y especialidades suministrado por el oferente, acorde las exigencias de la pertinente unidad técnica municipal.

Para su ejecución, el mumc1p1o efectuó un llamado a licitación pública, a través del portal mercado público, bajo ellO: 4034-119-LP14, siendo adjudicada a la empresa contratista Juan Francisco Avilés Herrera E.I.R.L., por medio del decreto alcaldicio No 756, de 10 de febrero de 2015, en el precio de$ 250.000.000, IVA incluido, a materializar en el plazo de 180 días corridos, contados desde el acta de entrega de terreno, efectuada el 20 de abril, quedando fijada la fecha de término para el 17 de octubre del mismo año.

El contrato fue suscrito el 6 de marzo de 2015, siendo aprobado a través el decreto alcaldicio No 1.249, de 1 O de marzo de igual anualidad, instrumento que fue modificado mediante del decreto alcaldicio No 6.818, de 23 de octubre de 2015, el cual prorrogó el plazo de ejecución de las obras en 50 días

corridos, debido al cambio del trazado existente de las redes informáticas del edificio; a las indefiniciones del proyecto, las que fueron abordadas en terrero, afectando la programación de los trabajos, entre otros factores, con lo cual la nueva fecha de término

quedó establecida para el 6 de diciembre de 2015.

En relación a la garantía de fiel cumplimiento del contrato, este fue caucionado a través del vale vista No 2.249, del Banco de Chile, por el monto de $12.500.000, equivalente al 5% del precio convenido, conforme lo imponen los antecedentes que regulan la convención, sin que se adviertan observaciones en esta materia.

En otro orden de consideraciones, se estableció que la mencionada acta de entrega de terreno fue suscrita 28 días después de la fecha prevista para ello en el numeral 9 de las de Bases Administrativas Únicas del contrato, BAU, conforme al cual dicho documento debía ser extendido dentro de los 5 días hábiles con posterioridad a la firma del contrato, situación que vulnera el principio de estricta sujeción a las bases, acorde con lo manifestado, entre otros, en el dictamen No 58.179, de 2009, de la Contraloría General de la República.

En esta materia, el municipio respondió que con posterioridad a la firma del contrato, decidió trasladar los departamentos de salud

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y educación, a otras dependencias, lo que modificó la planificación de la obra, la cual contemplaba inicialmente la coexistencia de las actividades de ambas unidades con la ejecución de los trabajos materia del contrato, y consecuentemente la logística de accesibilidad a las faenas.

Atendidas las consideraciones previamente expuestas se levanta la observación formulada.

2. Hechos investigados.

2.1. Sobre las incompatibilidades del arquitecto del DAEM.

En relación a los hechos que se le imputan al señor Roberto Parra Vásquez, de los antecedentes tenidos a la vista, consta que el aludido funcionario efectivamente firmó las bases de licitación del proyecto, emitió los certificados de experiencia a los proveedores que presentaron ofertas, formó parte de la comisión evaluadora de las mismas, y posteriormente cumplió la función de ITO.

En este contexto, es necesario precisar que no obstante, no haberse observado en la especie, el principio de división u oposición de funciones, como ya se ha señalado, no se observan elementos que permitan suponer la vulneración del principio de abstención, consagrado en el artículo 62,

No

6 de la ley

No

18.575, Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del Estado, y en el artículo 12, de la ley

No

19.880, de Bases de Procedimientos Administrativos que rigen los Actos de los Órganos de la Administración del Estado.

En efecto, en el caso de que se trata, no concurre ninguna de las hipótesis contempladas en la normativa ya citada, de modo que no se ha configurado, para el respectivo servidor, el deber de abstenerse de intervenir en las labores que le fueron asignadas, sin que pueda desprenderse que la circunstancia de desempeñar una misma persona, las aludidas funciones, sea suficiente, por sí sola, para restarle imparcialidad en las actuaciones que lleva a cabo en dicho proceso.

A mayor abundamiento, cabe hacer presente, que según el criterio contenido en el dictamen

No

10.301, de 2013, de la Contraloría General de República, las normas sobre incompatibilidades son de carácter excepcional y de derecho estricto, por lo que deben estar expresamente establecidas en la ley, sin que resulte procedente hacerlas extensivas a otras situaciones.

En otro orden de consideraciones, se estableció que la función de ITO, que cumple el señor Roberto Parra Vásquez, y como subrogante, el señor Aldo Martínez Monsalve, no ha sido formalizada mediante el pertinente decreto alcaldicio, en conformidad con lo dispuesto en el artículo 3°, de la ley

No

19.880, que señala que las decisiones escritas que adopte la Administración se expresarán por medio de actos administrativos, aspecto que fue ratificado por el primero de los profesionales mencionados, a través del certificado emitido el 26 de octubre de 2015.

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Asimismo, cabe mencionar que las autoridades de las entidades que forman parte de la Administración del Estado, en el ejercicio de sus facultades, deben expresar sus decisiones a través de la dictación de los correspondientes actos administrativos, los cuales, según prescribe el artículo 12 de la ley

No

18.695, Orgánica Constitucional de Municipalidades, se denominan decretos alcaldicios cuando se trata de resoluciones emanadas de los alcaldes.

En su respuesta, el municipio señala que no obstante lo extemporáneo, se encuentra en tramitación el decreto respectivo que corrige esta situación.

En consideración a que la municipalidad solo se refiere a acciones futuras, se mantiene la observación formulada.

2.2. Sobre incumplimiento del contrato.

Expone el recurrente, que el contratista no cumplió con los términos convenidos en el contrato, en diversos aspectos, ya

enumerados en el acápite "Antecedentes" de este informe, materias respecto de los cuales es del caso consignar lo siguiente:

2.2.1. Póliza de seguro.

Esta obligación se encuentra prevista en la letra e), del numeral12, de las BAU, la que prescribe que los contratos de obras deben estar cubiertos, durante toda su vigencia, a través de un seguro contra todo riesgo por la cobertura total de las obras y uno de responsabilidad civil, por daños a terceros, ambos tomados por la empresa constructora.

En la especie, la exigencia del anotado documento no fue contemplada en el contrato de construcción suscrito entre las partes el 6 de marzo de 2015, debido a que conforme lo indica la municipalidad en su oficio de respuesta, las compañías aseguradoras, además de no cubrir eventuales daños por parcialidades de obras, como es el caso, no otorgan cobertura en la comuna de Cañete, derivado del conflicto mapuche que afecta a la zona, razón por la que su entrega fue omitida por la empresa constructora.

Agrega, que la responsabilidad que le cabe al adjudicatario en la materia, quedó normada en el artículo XI, del antedicho instrumento, el cual señala textualmente, que "Serán de cargo de la empresa contratista todos los

gastos que incurran por concepto de resguardo de las obras, daños a lo existente y obras ejecutadas por motivo de cualquier naturaleza, o también daños a terceros, con ocasión del proceso de obras (sea al interior del polígono como en el espacio público y sus inmediaciones, sean éstas en forma directa o indirecta con el proceso de ejecución), hasta que se haya recepcionado provisoriamente sin observaciones la obra, por parte de la municipalidad, y ésta, quede establecida en el acta respectiva".

Al respecto, no se advierten antecedentes que acrediten la imposibilidad de contratar dichos seguros, debido a la eventual

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concurrencia de una fuerza mayor que impida al interesado cumplir esta obligación,

atendido lo cual la no inclusión de las mencionadas pólizas en el contrato de construcción, transgrede los principios de estricta sujeción a las bases e igualdad de los oferentes, fuente principal de los derechos y obligaciones tanto de la administración como de los proponentes. (Aplica criterio contenido en el dictamen No 58.179, de 2009, de la Contraloría General de la República).

El municipio en su respuesta señala que la empresa adjudicataria realizó la entrega del seguro contra todo riesgo de construcción y el de responsabilidad civil ante terceros, acompañando copia de las pólizas Nos 20080, y 20067, emitidas el2 y 1 de diciembre de 2015, con vigencia hasta el6 y 31 de igual mes y año, respectivamente.

Sin perJUICIO de anterior, no es posible subsanar lo observado, debido a que la obra se mantuvo sin estas cauciones desde el 20 de abril de 2015, fecha del acta de entrega de terreno, transgrediendo los principios de estricta sujeción a las bases e igualdad de los oferentes, ya aludidos.

2.2.2. Sobre el profesional residente en la faena.

Este tema se encuentra normado en el inciso octavo del numeral 18, de las BAU, el que prescribe, en lo que interesa, que "El contratista deberá disponer de una adecuada supervisión de los trabajos, mediante un profesional residente del área de la construcción, con asiento permanente, el cual deberá estar durante toda la jornada laboral y en especial en los hitos constructivos."

Al respecto, en dicha función la empresa designó al ingeniero constructor, señor Eduardo Estay Torres, profesional que cumplió con la exigencia anotada precedentemente, según se advierte del examen del libro de obras tenido a la vista, sin que pueda formularse reproche sobre el particular.

2.2.3. Sobre las condiciones de seguridad.

En lo tocante a este punto, se constató el uso de andamios sin que se cumpliera lo dispuesto en los numerales 7.1 y 7.2 de la NCh 998 Of. 99, "Sobre Andamios- requisitos generales de seguridad", conforme a los cuales dichos elementos y cada una de sus partes, debe inspeccionarse a fin de verificar el acatamiento de esta norma y de sus especificaciones particulares antes de autorizar su uso, correspondiendo a la empresa designar al profesional responsable de esta inspección, quien debe dejar constancia de ello en el libro de obras o por escrito ante la autoridad competente, lo cual no aconteció en la especie. (Fotos Nos 8, 13, 15 y 18).

La entidad edilicia, indica que la falta que se le objeta, se limita exclusivamente a la no formalización de la inspección de estos elementos, a través de un acta o del pertinente libro de obras, no obstante, aclara que dicha fiscalización se materializó, prueba de ello lo constituiría la inexistencia de riesgos o accidentes durante el desarrollo de las obras.

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En consideración a que el municipio ratifica la observación formulada, procede mantenerla.

También, se estableció que al cierre de la presente visita, esto es, el 24 de octubre de 2015, la empresa no había realizado las charlas de inducción a los trabajadores, conforme lo dispone el artículo 21 del decreto No 40, de 1969, del Ministerio del Trabajo y Previsión Social, que aprueba el Reglamento Sobre Prevención de Riesgos Profesionales, el cual impone a los empleadores la obligación de informar oportuna y convenientemente a todos sus trabajadores acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas preventivas y de los métodos de trabajo correctos.

En los hechos, éstas se efectuaron al término y con ocasión de la presente fiscalización, según consta en los documentos denominados "Cumplimiento del decreto No 40 artículo 21", todos fechados el24 de octubre de 2015. El municipio no da respuesta a la observación formulada, la cual se mantiene.

2.2.4. Sobre el plan de mitigación.

Conforme lo dispone el numeral20 de las BAU, al comienzo de las obras, el contratista debía entregar al municipio, un plan de trabajo, con el protocolo y detalle de las faenas, dirigido a mitigar el efecto de ejecución de las mismas sobre una actividad existente, de tal forma de hacerla coexistente y posible dentro del plazo otorgado para ello.

Este documento, denominado "Plan de mitigación por efecto de construcción", fue entregado por la empresa conjuntamente con la oferta, el cual en lo que interesa, estipula que la seguridad de la actividad municipal colindante, en todos sus niveles, sería de su cargo, evitando alterar las actividades existentes durante la ejecución del proyecto, aislando exteriormente el área a intervenir con viseras perimetrales adosadas a los muros, e interiormente mediante el cerramiento ciego con placas fijas en los pasillos del segundo piso, separando la circulación de los accesos a las zonas del departamento de educación, DAEM, y de la dirección de administración de salud, DAS.

Asimismo, dicho plan contempla aislar el tercer nivel, a pisos inferiores, mediante el calafateo total y riguroso de la losa del entrepiso; programar, en conjunto con la inspección, la provisión de materiales o partidas para los cortes de tránsito y movimiento de tierra; la seguridad externa e interna respecto del resto del edificio consistorial, mediante la separación estricta de las circulaciones y áreas de influencia directa.

Ahora bien, en lo que fue posible observar durante la visita practicada a la obra, no se advierte reproche que formular en esta materia, sin perjuicio de hacer presente el accidente que afectó a una funcionaria en el mes de junio de 2015, al resbalar en el pasillo del segundo piso, a causa de la infiltración de aguas lluvias al desmontar la cubierta, situación que no fue prevista en forma

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oportuna por la empresa, adoptando luego las medidas del caso, mediante la provisión de alfombras de freno, según lo indica el propio municipio.

2.2.5. Deficiencias de los materiales.

Del examen de las especificaciones técnicas y demás piezas del proyecto que sirvió de base a la licitación, en términos generales se estableció su correspondencia con lo ejecutado en terreno.

Sin perjuicio de lo anterior, se constató que los elementos de barandas y pasamanos instalados en la escalera del tercer piso, fueron materializados en perfil tubular, en contravención a lo dispuesto en el punto 6.1.2, de las especificaciones técnicas, según el cual, los primeros (barandas) serán fabricadas con estructura metálica galvanizada, compuesta por perfiles cajón 50x50x3 y planchas acrílicas de 1 O mm, de espesor, para antepechos, y los segundos, pasamanos, con madera decorativa en media luna. (Fotos N°5 5 y 6).

El municipio responde que efectivamente en las barandas y pasamanos se cambió el perfil cajón de 50x50x3 mm por tubular de 50x3 mm, con pintura de protección y terminación, por cuanto lo indicado en las especificaciones técnicas, numerales 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3 y 6.1.4, no es consistente con el detalle planimétrico del desarrollo de la escalera, lo cual fue resuelto por el ITO titular y el subrogante, en el marco de sus atriciones, con el propósito de mejorar a costo cero dicha partida en su globalidad .

En atención, a que el municipio no adjunta los antecedentes que valorizan dicha modificación, a fin de mantener el equilibrio del contrato, se mantiene la observación formulada.

2.2.6. Otros hallazgos.

Se constató que la empresa omitió instalar el letrero de la obra, exigido en el numeral 18, de las BAU, debido a que tanto el director de DAEM como la autoridad municipal no definieron oportunamente el texto a colocar en él, no obstante los requerimientos efectuados por el contratista, según da cuenta el certificado del ITO (S) señor Aldo Martínez Monsalve, de 26 de octubre de 2015.

Esa entidad indica que resulta inoficioso instalar ahora el letrero, dado que la obra se encuentra próxima a terminar y además, que este bloquearía gran parte de la fachada sur. Sin embargo, informa que dicho letrero será entregado por la empresa constructora, pero en un formato distinto, a utilizar al interior de la edificación con un esquema de pendón con perfilería retráctil, más eventualmente una placa conmemorativa, que daría cuenta de la inversión efectuada en el proyecto.

La respuesta expedida por el municipio solo se refiere a acciones futuras. Además, omite adjuntar los antecedentes que valorizan esta modificación, con la finalidad de mantener el equilibrio del contrato, en atención a lo cual se mantiene la observación.

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Asimismo, el estado de pago No 1, fue enterado el 9 de junio de 2015, en circunstancias que el adjudicatario omitió entregar los proyectos de agua potable y alcantarillado, incumpliendo lo dispuesto en la letra a), del numeral 1 O, de las BAU, según el cual éste debía cursarse una vez alcanzado como mínimo el 25% del avance físico de la ejecución de las obras, debiendo considerar el proyecto de arquitectura y especialidades terminado, así como también el permiso de edificación que ampara la construcción.

En su respuesta, esa entidad reconoce la omisión de la empresa en cumplir con esta exigencia en la fecha anotada, la cual, según indica, tiene su origen en la pérdida desde la dirección de obras municipales, de los planos de especialidades del inmueble existente, sobre cuya base debía confeccionar los correspondientes a la ampliación en comento.

Enseguida, agrega que dicha situación fue solucionada por el adjudicatario recabando información in-situ de las instalaciones, así como de los esquemas gráficos de los anteproyectos, además de encomendar estos trabajos a los mismos subcontratistas que intervinieron en la construcción del edificación consistorial, con lo cual, se confeccionaron planos as-build, los que se encuentran en trámite de aprobación en los organismos respectivos.

Se mantiene la observación formulada, por cuanto no se adjunta la documentación de respaldo que sustente lo mencionado por la municipalidad.

CONCLUSIONES

Atendidas las consideraciones expuestas durante el desarrollo de la presente investigación, la Municipalidad de Cañete aportó antecedentes que han permitido salvar parte de las observaciones planteadas en el

preinforme de observaciones

No

1.070, de 2015.

En efecto, en virtud de los descargos efectuados y de los antecedentes proporcionados se subsana la observación consignada en el acápite 11, Examen de la materia auditada, numeral 1, antecedentes generales, referida a la demora en la entrega del terreno para dar inicio a las obras.

Respecto de aquellas observaciones que se mantienen, se deberán adoptar las medidas pertinentes, con el objeto de dar estricto cumplimiento a las normas legales y reglamentarias que las rigen, entre las cuales se estima necesario considerar, a lo menos, las siguientes:

1. Acápite 11, Examen de la materia auditada, numeral 2.2.1, referido a la omisión del municipio en cuanto incluir en el contrato de construcción del6 de marzo de 2015, la obligación de entregar, por parte de la empresa adjudicataria, el seguro contra todo riesgo del total de las obras y otro de responsabilidad civil, por daños a terceros, en circunstancias que dicha exigencia se

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encuentra prevista en las bases administrativas de la licitación (AC)1, el señor Alcalde deberá adoptar las medidas pertinentes a fin de evitar que situaciones como la descrita vuelvan a repetirse en los contratos que desarrolle a futuro, lo cual será validado en próximas fiscalizaciones de este Órgano de Control.

Sin perjuicio de lo anterior, esa autoridad deberá disponer la instrucción de un proceso sumarial, a fin de establecer la eventual responsabilidad administrativa que pudiera caber al o los funcionarios involucrados en este hecho, debiendo remitir a esta Contraloría Regional el acto administrativo que da

inicio a dicho procedimiento disciplinario, en un plazo que no exceda del 26 de febrero

de 2016, y, una vez afinado éste, el decreto que lo apruebe, conjuntamente con su

expediente, tendrá que ser enviado para el trámite de registro, de acuerdo a lo

establecido en el dictamen No 15.700, de 2012, de esta Entidad Fiscalizadora.

2. Acápite 1, Control interno, numeral1.1, sobre

la vulneración del principio de segregación de funciones, consagrado en el capítulo 1,

letra b), "Normas Específicas", de la resolución exenta No 1.485 (AC)2 , que aprueba

Normas de Control Interno de la Contraloría General de la República, corresponde que esa entidad adopte acciones concretas debidamente formalizadas para desconcentrar las actuales funciones que desarrolla el señor Roberto Parra Vásquez, debiendo informar de ello, en el plazo señalado en el párrafo final de las conclusiones.

3. Acápite 1, Control interno, numeral 1.2,

correspondiente a la falta de un manual de procedimientos en la unidad de

infraestructura del DAEM (C)3 , esa entidad edilicia deberá elaborar dicha normativa

interna y aprobar su texto definitivo, con el objeto de dar cumplimiento a lo dispuesto en el numeral 45 de la resolución exenta No 1.485, ya indicada, debiendo remitir a esta Sede Regional los antecedentes que den cuenta de ello, en el término estipulado en el presente informe.

4. Acápite 11, Examen de la materia auditada,

numeral 2.1, en relación con las funciones de ITO, que cumple el señor Roberto Parra

Vásquez, y como subrogante, el señor Aldo Martínez Monsalve (MC)4, esa

municipalidad deberá remitir a este Órgano de Control en un plazo que no exceda el indicado en el párrafo final de estas conclusiones, el decreto que los designa como

tales, en conformidad con lo dispuesto en el artículo 3°, de la ley No 19.880, de Bases

de Procedimientos Administrativos que rigen los Actos de los Órganos de la Administración del Estado, y el No 12 de la ley No 18.695, Orgánica Constitucional de Municipalidades.

5. Acápite 11, Examen de la materia auditada,

numeral 2.2.3, referido a las condiciones de seguridad en el uso de andamios, (C)5, y a

la omisión de las charlas de inducción dispuestas en el artículo 21, del decreto No 40,

1 AC: Observación Altamente Compleja: Incumplimiento de garantías y/o seguros.

2 AC: Observación Altamente Compleja: Concentración de funciones en una Unidad o funcionario de la

entidad.

3 C: Observación Compleja: Falta de revisión de operaciones, procesos y actividades.

4 MC: Observación Medianamente Compleja: Incumplimiento de procedimientos que dicta la normativa.

5 C: Observación Compleja: Incumplimiento de especificaciones técnicas.

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de 1969 (C)6, el señor Alcalde deberá adoptar las medidas pertinentes a fin de evitar

que situaciones como las descritas, vuelvan a repetirse en los contratos que desarrolle en lo sucesivo, lo cual será validado en futuras fiscalizaciones de este Órgano de Control.

6. Acápite 11, Examen de la materia auditada,

numeral 2.2.5, sobre el cambio de los elementos constituyentes de las barandas y pasamanos en la escalera del tercer piso (C)Y, esa municipalidad deberá remitir a esta oficina regional en el plazo estipulado en este informe, los antecedentes que valorizan la modificación de esta partida, para su ulterior examen.

7. Acápite 11, Examen de la materia auditada,

numeral 2.2.6, otros hallazgos, relacionado con la omisión de la empresa en instalar el

letrero de la obra, exigido en el numeral18, de las BAU, (C)8, esa unidad técnica deberá

remitir a esta Oficina Regional en el término señalado en el presente informe, los antecedentes que valorizan la modificación de este elemento, para su ulterior examen.

8. Acápite 11, Examen de la materia auditada,

numeral 2.2.6, otros hallazgos, correspondiente a la solución del estado de pago No 1,

no obstante la omisión del adjudicatario de entregar los proyectos de agua potable y

alcantarillado, dispuestos en la letra a), del numeral 1 O, de las BAU (AC)9, también

deberá remitir en el mismo plazo anotado copia de los antecedentes que dan cuenta de la aprobación de las instalaciones domiciliarias, emitidos por los organismos

pertinentes.

Finalmente, para aquellas observaciones que

se mantienen, se deberá enviar el "Informe de Estado de Observaciones" de acuerdo al

formato adjunto en el anexo No 1, en un plazo que no podrá exceder del 29 de abril de

2016, comunicando las medidas adoptadas y acompañando los antecedentes de respaldo pertinentes.

Saluda atentamente a Ud .

. OY .NA NÚÑEZ ONZJ!.LEZ

JEFE UNIDAD CONTROl EXTERNO

CONTR!:\LOH!A IREG!ONP.L DEL BÍ.O-BfO

6 C: Observación Compleja: Incumplimiento de especificaciones técnicas.

7 C: Observación Compleja: Incumplimiento de especificaciones técnicas.

8 C: Observación Compleja: Pago por un producto inexistente.

9 AC: Observación Altamente Compleja: Pago por un producto inexistente.

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ANEXO FOTOGRÁFICO

FOTOS TOMADAS DURANTE LA INSPECCIÓN

Escalera acceso 3° so Escalera acceso 3o so

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unidad de rsonal

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Foto No 18

ventanas a instalar Andamios instalados en fachada sur

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N° DE OBSERVACIÓN

Acápite 1, CONTROL

INTERNO, numeral 1.1,

Sobre la segregación de funciones.

Acá pite 1, CONTROL

INTERNO, numeral 1.2,

Sobre la falta de

manuales de

procedimientos.

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INFORME DE ESTADO DE OBSERVACIONES DE INFORME No 1.070/2015

MATERIA DE LA OBSERVACIÓN REQUERIMIENTO PARA

SUBSANAR LA OBSERVACIÓN

SOLICITADA POR CONTRALORÍA

REGIONAL EN INFORME FINAL

Las labores asociadas a la Remitir copia de los antecedentes

confección de bases administrativas, de la normativa interna y su

desarrollo de proyectos, evaluación aprobación. de ofertas, e inspección técnica, son

desarrolladas por el funcionario Roberto Parra Vásquez encargado de la unidad de infraestructura del DAEM, de la Municipalidad de

Cañete, sin una división de

funciones.

La unidad de infraestructura del Remitir copia de los antecedentes DAEM no cuenta con un manual que de la normativa interna y su

describa los procedimientos, que aprobación.

deben llevarse a cabo para el

cumplimiento de dicha función.

16 MEDIDA IMPLEMENTADA Y

su

DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO

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FOLIO O NUMERACIÓN DOCUMENTO DE RESPALDO OBSERVACIONES Y/O COMENTARIOS DE LA ENTIDAD NIVEL DE COMPLEJIDAD AC: Observación Altamente Compleja: Concentración de funciones en una Unidad o funcionario de la entidad. AC: Observación Altamente Compleja: Falta de revisión de operaciones, procesos y actividades.

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N° DE OBSERVACIÓN Acápite 11, EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA, numeral2.1, sobre las incompatibilidades del

arquitecto del DAEM.

Acápite 11, EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA, numeral 2.2.1, Póliza de seguros. Acápite 11, EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA, numeral 2.2.5, Deficiencias de los materiales. MATERIA DE LA OBSERVACIÓN

La función de ITO, que cumple el

señor Roberto Parra Vásquez, y

como subrogante, el señor Aldo

Martínez Monsalve, no ha sido formalizada mediante el pertinente decreto alcaldicio.

No se advirtieron antecedentes que

acreditaron la imposibilidad de

contratar dichos seguros, debido a la

eventual concurrencia de una fuerza mayor que impida interesado cumplir esta obligación, atendido lo cual la no inclusión de las mencionadas pólizas en el contrato de construcción, transgrede los principios de estricta sujeción a las bases e igualdad de los oferentes.

Los elementos de barandas y pasamanos instalados en la escalera del tercer piso, fueron materializados en perfil tubular, en contravención a lo dispuesto en el punto 6.1.2, de las

especificaciones técnicas.

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R.~PÚBLICA

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REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA OBSERVACIÓN SOLICITADA POR CONTRALORÍA

REGIONAL EN INFORME FINAL Remitir copia de los decretos de nombramientos que los designan como tales.

Remitir copia del decreto que

ordene el sumario administrativo,

ello en un plazo que no exceda del 26 de febrero de 2016.

Remitir los antecedentes que

valorizan la modificación de esta partida. 17 MEDIDA IMPLEMENTADA Y

su

DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO

O'Higgins Poniente W 74, Concepción, fono 41-3113000 www.contraloria.cl - concepción@contraloria.cl FOLIO O NUMERACIÓN DOCUMENTO DE RESPALDO OBSERVACIONES Y/0 COMENTARIOS DE LA ENTIDAD NIVEL DE COMPLEJIDAD MC: Observación Medianamente Compleja: Incumplimiento de procedimientos que dicta la normativa. AC: Observación Altamente Compleja: Incumplimiento de garantías y/o seguros. C: Observación Compleja: Incumplimiento de especificaciones técnicas.

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N° DE OBSERVACIÓN Acápite 11, EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA, numeral 2.2.6, otros hallazgos. Acápite 11, EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA, numeral 2.2.6, otros hallazgos. MATERIA DE LA OBSERVACIÓN

La empresa omitió instalar el letrero de la obra, exigido en el numeral 18, de las BAU, debido a que tanto el director de DAEM como la autoridad municipal no definieron oportunamente el texto a colocar en él, no obstante los requerimientos efectuados por el contratista.

El estado de pago W 1, fue enterado el 9 de junio de 2015, en circunstancias que el adjudicatario omitió entregar los proyectos de agua potable y alcantarillado.

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CONTRALORÍA REGIONAL DEL BÍO-BÍO UNIDAD DE CONTROL EXTERNO REQUERIMIENTO PARA

SUBSANAR LA OBSERVACIÓN SOLICITADA POR CONTRALORÍA

REGIONAL EN INFORME FINAL Remitir copia de los antecedentes que valorizan la modificación de este elemento.

Remitir copia de los antecedentes que den cuenta de la aprobación de las instalaciones domiciliarias, emitidos por los organismos correspondientes. 18 MEDIDA IMPLEMENTADA Y

su

DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO

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