FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS

(1)

FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN,

EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS

CODIGO: rECO021

VERSION: 2

Pagina1

(1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) COD (4) RIESGO (5) CLASIFICACIÓN (6) GENERADOR (7) CAUSAS (8) EFECTOS (9) VALOR (10) PROBABILIDAD (11) VALOR (12) IMPACTO (13) GRADO DE EXPOSICIÓN

GESTIÓN DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN Garantizar la difusión de información interna y externa e interacción comunicativa a través de diferentes medios y practicas de comunicación para permitir articular esfuerzos del personal en pos de favorecer el logro de los objetivos institucionales y realzar la imagen institucional de la Universidad

1-CO

falta de recolección de informacion que impida la realizacion de actividades propias de la oficina (diseño, publicaciones, eventos)

Operativo Personas Incumplimiento de los _{procedimientos}

Interrupcion de la actividad desarrollada

Disminucion de la calidad del servicio

Pérdida de credibilidad.

3 ALTA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO

INACEPTABLE

GESTIÓN DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN

Velar por el uso adecuado de la

imagen institucional 2-CO

el mal manejo de los símbolos de la imagen institucional Estratégico personas, errores en elos procedimientos, externos. incumplimiento de procedimientos, falta de entrenamiento, recursos inadecuados y metodo no definido.

Disminución de la calidad del servicio,

Interrupción de la actividad desarrollada,

Pérdida de credibilidad.

3 ALTA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO

INACEPTABLE

GESTIÓN DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN

crear, dirigir y controlar los diferentes medios de comunicación para garantizar la adecuada difusión de la informacion institucional 3-CO el uso inadecuado y limitación de los medios de comunicación institucionales

Operativo personas, fallas en la _{tecnologia, externos.} falta de entrenamiento, _{recursos insuficientes.}

Pérdida de credibilidad, Interrupción de la actividad desarrollada,

Disminución de la calidad del servicio,

Sanciones.

2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO

INACEPTABLE

ELABORADO POR: FECHA

REVISADO POR: FECHA

APROBADO POR: FECHA

PRIMER SEMESTRE 2012 PRIMER SEMESTRE 2012 PRIMER SEMESTRE 2012

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS

EQUIPO DE TRABAJO PROCESO COMUNICACIONES IVON NATHALIA PACHON CASTILLO IVON NATHALIA PACHON CASTILLO

(2)

FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO CODIGO: rECO022_{VERSION: 2} Pagina1 11.1 VALOR frecuencia PROBABILIDAD 11.2 VALOR impacto IMPACTO GRADO DE EXPOSICIÓN (12) VALORACION (13) OPCION DE TRATAMIENTO barrido de la gestión de comunicación a otros

procesos Correctivo SI SI NO A solicitud actualizacion

permanente de los diferentes medios de comunicación

Preventivo SI SI SI Diariamente plan de comunicaciones Correctivo SI SI SI Continuo posicionamiento de la Correctivo SI SI SI Diariamente documento soporte de

uso imagen institucional (RESOLUCION 246 DE 2007)

Detectivo SI SI NO A solicitud

plan de comunicaciones Correctivo SI SI SI Continuo campañas de

sensibilización Preventivo NO SI NO Semestralmente

SI SI

(5) CONTROLES EXISTENTES

SI

VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO

(1) PROCESO (2) RIESGO (3) GRADO DE EXPOSICION (8) El control se esta aplicando? (7) El control esta documentado? (6) TIPO DE CONTROL (9) El control es efectivo para minimizar el riesgo? CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE (4) Existen controles? falta de recolección de informacion que impida la realizacion de actividades propias de la oficina (diseño,

publicaciones, eventos)

(10) Frecuencia del Control

(11) VALORACIÓN CON CONTROLES

2 ZONA DE RIESGO

IMPORTANTE ZONA DE RIESGO

INACEPTABLE 10

el mal manejo de los símbolos de la imagen institucional

el uso inadecuado y limitación de los medios de comunicación

institucionales ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE MEDIA MODERADO MEDIA 2 3 ALTA 10 20 MODERADO FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE

IVÓN PACHÓN CASTILLO IVÓN PACHÓN CASTILLO

05/06/2012 05/06/2012 05/06/2012 FREDY ALVARADO M. Reducir el riesgo Asumir el riesgo Cambia la evaluación antes de controles Se mantiene en la zona de riesgo Se mantiene en la

zona de riesgo Reducir el riesgo GESTIÓN DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN GESTIÓN DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN GESTIÓN DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN

(3)

FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

CODIGO: rECO023_{VERSION: 2}

Pagina1

VALORACION OPCION DE

TRATAMIENTO SI NO

Crear un canal de comunicación mas eficaz

Lider y equipo de apoyo

comunicaciones IIPA 2012 jueves, 01 de noviembre de 2012 Actualizar el plan de

comunicaciones para efectos

comunicaciones IIPA 2012 jueves, 01 de noviembre de 2012 estrategias de concienciación

sobre el uso de los servicios de Lider y equipo de apoyo comunicaciones IIPA 2012 jueves, 01 de noviembre de 2012 creación del manual de

imagen corporativa UDEC

comunicaciones IIPA 2012 jueves, 01 de noviembre de 2012 difusión y socialización efectiva

de dicho manual de imagen

comunicaciones IPA 2013 jueves, 01 de noviembre de 2012

Actualizar el plan de comunicaciones para efectos

comunicaciones IIPA 2012 jueves, 01 de noviembre de 2012 politicas de comunicación Lider y equipo de apoyo _{comunicaciones} _{IIPA 2012} _{jueves, 01 de noviembre de 2012} gestión recursos Lider y equipo de apoyo comunicaciones IPA 2013 jueves, 01 de noviembre de 2012

(6) FECHA DE SEGUIMIENTO

(7) ACCION CUMPLIDA Y CERRADA

OBSERVACIONES ESPACIO PARA SER DILIGENCIADO POR EL PROCESO DE EVALUACION INTERNA Y

SEGUIMIENTO

el mal manejo de los símbolos de la imagen institucional (5) FECHA DE IMPLEMENTACION (3) ACCION DE TRATAMIENTO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Cambia la evaluación antes de controles ZONA DE RIESGO INACEPTABLE CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Reducir el riesgo falta de recolección de

informacion que impida la realizacion de actividades propias de la oficina (diseño,

publicaciones, eventos)

ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

(1) PROCESO (2) RIESGO GRADO DE

EXPOSICION INHERENTE (4) RESPONSABLE

GRADO DE EXPOSICION

RESIDUAL

Asumir el riesgo

Se mantiene en la

zona de riesgo Reducir el riesgo Se mantiene en la zona de riesgo ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE el uso inadecuado y limitación

de los medios de comunicación institucionales 05/06/2012 05/06/2012 05/06/2012 GESTIÓN DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN FREDY ALVARADO M. IVÓN PACHÓN CASTILLO IVÓN PACHÓN CASTILLO

FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS