AUDITORÍAS INTERNAS
SISTEMA DE GARANTÍA INTERNA DE CALIDAD
ÍNDICE
1. OBJETO ... 2
2. ALCANCE ... 2
3. NORMATIVA Y/O DOCUMENTOS DE REFERENCIA ... 2
4. DEFINICIONES ... 2
5. RESPONSABILIDADES ... 2
6. DESARROLLO... 2
7. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS INDICADORES ... 4
8. ARCHIVO DE FORMATOS/REGISTROS DE LAS EVIDENCIAS ... 4
9. RENDICIÓN DE CUENTAS... 4
10. DIAGRAMA DE FLUJO ... 5
11. ANEXOS... 6
RESUMEN DE REVISIONES
Edición Fecha Apartado Motivo de la modificación
ELABORADO POR: DIRCA REVISADO POR: CPA APROBADO POR: PRESIDENCIA
1 OBJETO
Este procedimiento tiene por objeto describir como la Universidad Católica San Antonio (UCAM) verifica que el Sistema de Garantía Interna de Calidad (SGIC) cumple con los requisitos establecidos, que se encuentra implantado y se mantiene de manera eficaz.
2 ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación a todo el SGIC implantado en la UCAM.
3 NORMATIVA Y/O DOCUMENTOS DE REFERENCIA
• Manual de Calidad del SGIC.
• Manual de Procedimientos del SGIC.
• Normativas europeas, estatales y propias de la Comunidad Autónoma aplicables.
4 DEFINICIONES
Auditoría Interna: Es una herramienta de mejora continua que trata de identificar puntos
fuertes, áreas de mejora y el grado de implantación del SGIC en el título o en su caso en los servicios que prestan ayuda a dichos títulos.
5 RESPONSABILIDADES
Dirección de Calidad (DIRCA): Realizar y coordinar el desarrollo de las Auditorías
Internas. Mantener el registro de la Auditorías así como la documentación generada sobre estas. Puede proponer acciones de mejora.
Equipos Directivos (ED): Proponer y llevar a cabo, todas las acciones de mejora
resultantes de las desviaciones detectadas durante las Auditorías Internas.
Comisión de Calidad del Título (CCT): Entregar toda la información, así como las
evidencias que solicite el equipo auditor.
Responsable de Servicio: Entregar toda la información, así como las evidencias que
solicite el equipo auditor.
Comisión de Planificación y Acreditación: Revisar el Informe de Auditorias y las
propuestas de mejora para elevarlas a Presidencia/Consejo de Gobierno.
Presidencia/Consejo de Gobierno: Analizar los resultados y aprobar las acciones de
6 DESARROLLO 6.1. Introducción
El SGIC de la UCAM, tanto en su diseño como en las revisiones periódicas que se realicen, está planteado para tener una retroalimentación continua que sirva para la mejora de los procesos que lo componen.
El fundamento de la realización de Auditorías Internas es: ¾ Evaluar el grado de implantación del SGIC.
¾ Evaluar su eficacia para cumplir los objetivos propuestos. ¾ Identificación de mejoras a la eficiencia del sistema. ¾ Planificación e implantación de acciones de mejora. 6.2 Etapas del proceso
La Dirección de Calidad selecciona al Equipo Auditor que se encarga de realizar la Auditoría Interna al Título Oficial o en su caso al servicio relacionado con el proceso de enseñanza-aprendizaje del mismo.
Una vez seleccionado, el Equipo Auditor planifica la Auditoría Interna (Anexo nº1). El Equipo Auditor puede apoyarse, para la realización de la Auditoría, en “check-lists” que les facilite el trabajo y les sirvan de guía. Podrá usar el check-list que se utiliza en el procedimiento de Revisión y Mejora, PCA03 pero profundizando más en todos los ítems.
El Equipo Auditor revisa la documentación del SGIC que le proporciona la CCT /Servicio, haciendo especial hincapié en el estudio de la Política y Objetivos de Calidad, Revisión y Mejora del SGIC, inserción laboral, satisfacción de los diferentes grupos de interés, etc.
El Equipo Auditor realiza una visita al Título/servicio auditado para realizar las comprobaciones que estime necesarias.
El Equipo Auditor elabora un informe (Anexo nº2) con al menos los siguientes apartados:
¾ Desviaciones encontradas ¾ Propuestas de mejora ¾ Puntos fuertes encontrados ¾ Puntos débiles encontrados
del servicio auditado pueden proponer acciones de mejora que son incluidas en el Informe de Auditorías.
La CPA revisa el Informe de Auditorías con las propuestas de mejora y las eleva a Presidencia/Consejo de Gobierno con el fin de que analicen los resultados y aprueben las acciones de mejora resultantes de las desviaciones detectadas.
Una vez aprobadas las acciones de mejora por Presidencia/CG, el ED y/o responsable del servicio auditado lleva a cabo estas acciones de mejora.
La DIRCA conserva una copia de la Auditoría.
7 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS INDICADORES
Identificación del Indicador
Código del Indicador asociado al proceso
Tipo soporte y tiempo de archivo Responsable de su custodia Evolución del nº incidencias detectadas respecto a la auditoría anterior
PCA02-IN01 Papel o informático
1 año Dirección de Calidad
8 ARCHIVO REGISTROS DE LAS EVIDENCIAS
Identificación del registro
Código del proceso asociado al registro
Tipo soporte y tiempo de archivo Responsable de su custodia Programa de Auditoría Interna PCA02 Papel o informático 1 año ED/Responsable servicio Dirección de Calidad Informe de Auditoría Interna PCA02 Papel o informático 1 año ED/Responsable servicio Dirección de Calidad 9 RENDICIÓN DE CUENTAS
Los responsables del proceso de Auditorías Internas informan a Presidencia/Consejo de Gobierno de los resultados de los informes desarrollados y, como consecuencia del mismo, de las propuestas de mejora que considere oportunas.
Por aplicación del proceso PCL11 “Información pública sobre los Títulos”, los resultados de las Auditorías Internas que se consideren adecuados son dados a conocer a todos los grupos de interés por los mecanismos establecidos en dicho proceso.
11 ANEXOS
Anexo nº 1: Programa de Auditoría Interna Anexo nº 2: Informe de Auditoría Interna
Anexo nº 1: Programa de Auditoría Interna
Fecha: Ref: PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Pag de TÍTULO/SERVICIO
OBJETO
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
LA AUDITORÍA INTERNA SE REALIZARÁ LOS DÍAS
CALENDARIO DE ACTIVIDADES
Día:
Horario Auditor Dependencias Actividad
Día:
Horario Auditor Dependencias Actividad
Auditor Jefe Firma:
EQUIPO AUDITOR
Auditores Firma:
Responsables Firma
Fecha: Ref: PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Pág de DOCUMENTACIÓN A AUDITAR
Anexo nº 2: Informe de Auditoría Interna Fecha: INFORME DE AUDITORÍA Ref: Título/Servicio Pag de Documentación de Referencia
AUDITORÍA ORDINARIA AUDITORÍA EXTRAORDINARIA REVISIÓN DE DOCUMENTACIÓN
ALCANCE AUDITOR/ES
ASISTENTES
Nombre y Apellidos En calidad de Firma
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA
Código Nombre Fecha Observaciones
OTROS DOCUMENTOS
Código Nombre Fecha Observaciones
LEGISLACIÓN APLICABLE
Código Nombre Fecha Observaciones
INFORME DE AUDITORÍA: DESVIACIONES Y OBSERVACIONES Pág de DESVIACIONES ENCONTRADAS
Nº Código Descripción de la desviación
OBSERVACIONES
Nº Código Descripción de la observación.
PUNTOS FUERTES