PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS P-COR-04.01

1.0 OBJETIVO

Establecer lineamientos para la identificación continua de peligros o aspectos ambientales, evaluación de riesgos y la determinación de los controles necesarios para administrar el riesgo.

2.0 ALCANCE

Unidades Operativas, Subsidiarias, Proyectos en Construcción, Proyectos en Exploración administrados por Buenaventura.

3.0 DEFINICIONES Acciones de mejora

 Acciones orientadas a evitar reincidencia, prevenir su ocurrencia o detectar oportunidades de mejora en los controles.

Actividad

 Conjunto de tareas.

Análisis de Trabajo Seguro (ATS)

 Es una herramienta de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional que permite determinar el procedimiento de trabajo seguro, mediante la determinación de los riesgos potenciales y definición de sus controles para la realización de las tareas.

Aspecto ambiental

 Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el medio ambiente.

Aspecto Ambiental Significativo

 Aquel que puede tener un impacto en el Medio Ambiente con un nivel de riesgo alto.

Consecuencia

 Resultado de la realización o desencadenamiento del peligro o del aspecto ambiental.

Control

 Medida implantada para eliminar o reducir la magnitud del riesgo.

Eficacia de los controles

 Capacidad del control para cumplir en el largo plazo con el objetivo propuesto.

Guía IPERC

 Documento que indica la metodología para efectuar un IPERC y llenar la “Hoja de Evaluación de Riesgos”.

Identificación de Peligros, Aspectos, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control (IPERC - línea base)

 Proceso sistemático utilizado para identificar los peligros, aspectos ambientales, evaluar los riesgos y sus impactos y para implementar los controles adecuados, con el propósito de reducir los riesgos a niveles establecidos según las normas legales vigentes.

Impacto ambiental

 Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

Incidente

 Suceso inesperado relacionado con el trabajo que pudo resultar en daños a la salud, a la propiedad, al medio ambiente o interrupciones al proceso.

Lugar de trabajo

 Espacio en el cual el trabajador desarrolla sus tareas.

Moderador del proceso IPERC

 Persona capacitada en este procedimiento que conozca el proceso del área.

Peligro

 Potencial contacto con energía que puede causar daño.

Potencial de Pérdidas

 Pérdida más razonable posible de ocurrir.

Probabilidad

 Es la posibilidad de que se materialice la consecuencia o daño ambiental.

Proceso

 Conjunto de actividades que agregan valor.

Riesgo

 Indicador de la probabilidad y severidad de un peligro o aspecto ambiental.

Riesgo Inicial

 Riesgo medido antes de la aplicación de controles.

Riesgo No Aceptable

 Aquel con el cual no es posible trabajar si es que no se han implementado los controles.

Riesgo Residual

 Riesgo excedente luego de la implementación de los controles.

Severidad

 Grado o Intensidad de la Consecuencia.

Tarea / Trabajo

 Parte especifica de la labor asignada.

Tarea / Trabajo de Alto Riesgo

 Aquella tarea/trabajo cuya realización implica un alto potencial de daño grave ambiental, a la salud o muerte del trabajador.

4.0 RESPONSABLES / RESPONSABILIDADES Vicepresidentes Lima / Gerente de Unidad

 Asegurar los recursos para implementar los controles.

Gerente de Seguridad / Superintendente de Seguridad y Salud Ocupacional

 Mantener un archivo corporativo del IPERC.

Gerentes Lima / Superintendentes

 Garantizar que su personal reciba entrenamiento adecuado (Guía IPERC del usuario).  Convocar al personal necesario para la elaboración y revisión periódica del IPERC.

 Asegurar que queden registrados los datos recabados en la hoja IPERC LINEA BASE, Anexo 5.

Personal Lima / Ingeniero Supervisor

 Asegurar la calidad, eficacia y continuidad de los controles.

 Garantizar que no se trabajará en condiciones de riesgo no aceptable.  Revisar y firmar el IPERC Continuo, Anexo 6.

Moderador del Proceso IPERC

 Asegurar la aplicación de lo indicado en la Guía IPERC del usuario.

Trabajadores/Director de Labor

 Elaborar con su grupo de trabajo el IPERC continuo de la tarea antes de iniciarla.

 Asegurar que se apliquen los controles indicados en el IPERC de línea base y en el IPERC continuo, antes de la ejecución de las tareas, caso contrario esta no se iniciará.

5.0 PROCEDIMIENTO Aspectos Generales

 El procedimiento debe tener en cuenta:

o Las actividades rutinarias y no rutinarias.

o Las actividades de todas las personas que tengan lugar al trabajo (incluyendo contratistas y visitantes)

o Cuando se inicie un diseño o proceso de cambio. o Cuando la legislación lo requiera.

o Cuando se identifiquen peligros y aspectos (Anexo 1) fuera del área de trabajo que puedan afectar a la salud y seguridad de las personas y al medio ambiente.

 Tomando en cuenta el comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos del personal que realice la tarea.

 Tomando en cuenta la infraestructura, equipamiento, diseño, organización y materiales, tanto si los proporciona la organización o terceros.

 Tomando como referencia (para la identificación de los aspectos e impactos ambientales) lo establecido en los instrumentos de gestión ambiental tales como: Declaración de Impacto Ambiental, Estudio de Impacto Ambiental Semi Detallado, Plan de Cierre de Minas, Estudio de Impacto Ambiental, Informe Técnico sustentatorio entre otros.

 La evaluación de riesgos se realiza en equipo.

 Cada Área de la unidad será responsable de gestionar los riesgos que generen sus procesos.  Las personas responsables por los controles son los que tengan capacidad

económico-administrativa para hacerlo.

 Solo se realizarán tareas bajo condiciones de riesgo aceptable.

 Los controles deben llevar el riesgo al nivel más bajo razonablemente posible.

 La verificación de la eficacia de los controles se revisará utilizando cualquiera de las herramientas siguientes:

o Auditorías Internas o Inspecciones o Otros

 Se revisará el IPERC al menos una vez al año e inmediatamente cuando: o Ocurra un accidente fatal, incapacitante o ambiental de alto potencial. o Ocurra un incidente de alto potencial.

o Se realicen cambios en los procesos, equipos, materiales, insumos, herramientas y ambientes de trabajo que afecten la seguridad y salud ocupacional de los trabajadores o Haya cambios en la Legislación.

 En toda labor debe mantenerse una copia del IPERC de Línea Base actualizado de las tareas a realizar.

IPERC Continuo

 Al inicio de toda tarea, los trabajadores identificarán los peligros y evaluarán sus riesgos usando el Anexo 6.

 El IPERC Continuo está integrado a las órdenes de trabajo en el Cuaderno de Operación Segura.

Actividades No Rutinarias

 Para realizar actividades no rutinarias, no identificadas en el IPERC de Línea Base y que no cuente con un PETS se deberá implementar el Análisis de Trabajo Seguro (ATS) según Anexo 7.

6.0 REGISTROS

FP-COR-04.01-01 IPERC Línea Base, Identificación de Peligros, Aspectos, Evaluación de Riesgos y Evaluación de Riesgos.

FP-COR-04.01-02 IPERC Continúo.

FP-COR-04.01-03 Análisis de Trabajo Seguro (ATS).

7.0 ANEXOS

Anexo 1. Peligros y Aspectos

Anexo 2. Tabla de Criterios de Severidad Anexo 3. Tabla de Probabilidades (Frecuencia) Anexo 4. Matriz de Riesgo

Anexo 5. IPERC Línea Base Anexo 6. IPERC Continuo

Anexo 7. Análisis de Trabajo Seguro (ATS)

8.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

P-COR-SE-05.01 Inspecciones

Guía IPERC, Legislación aplicable vigente Normas de Gestión ISO 14001 y OHSAS 18001

PREPARADO POR REVISADO POR: APROBADO POR:

COORDINADORA SIB DIRECTOR DE SEGURIDAD GERENTE DE SEGURIDAD

ANEXO 1 PELIGROS Y ASPECTOS

PELIGROS

 TC 01 Golpeado contra (corriendo hacia o

tropezando con)

 TC 02 Golpeado por (objeto en

movimiento)

 TC 02.01 Caída de Roca

 TC 03 Caída al mismo nivel (resbalar y caer,

tropezar y caer, volcarse)

 TC 04 Caída a distinto nivel (el cuerpo cae)  TC 05 Atrapado en (enganchado, colgado)  TC 06 Atrapado por (puntos filosos o

cortantes)

 TC 07 Atrapado / Chancado entre o debajo

de objetos (aplastado o amputado)

 TC 08 Contacto con energía (eléctrica,

neumática, radiación, etc.)

 TC 09 Sobreesfuerzo / Sobretensión

muscular

 TC 10 Gases  TC 11 Polvo  TC 12 Ruido

 TC 13 Temperaturas extremas (calor o frío)  TC 14 Explosiones  TC 15 Materiales Peligrosos  TC 16 Materiales Biológicos  TC 17 Ergonómicos  TC 18 Psicosocial  TC 19 Iluminación

ASPECTOS AMBIENTALES

Aspecto Ambiental con Impacto positivo (*)

1 Consumo de Agua

2 Consumo de Energía Eléctrica 3 Consumo de Hidrocarburos

4 Consumo de Madera

5 Consumo de Papel

6 Consumo de Aire Comprimido

7 Generación de Agua Ácida o contaminadas 8 Derrame de Sustancias peligrosas (químicos e

hidrocarburos)

9 Generación y Disposición de desmonte, lodos y lamas

10

Generación y Disposición de Residuos (de papeles y cartones, plásticos, vidrios,

generales, peligrosos hospitalarios, metálicos, orgánicos, peligrosos reaprovechables, peligrosos no reaprovechables e inflamables) 11 Disposición de Mineral

12 Derrame de Relaves o soluciones cianuradas 13 Emisión de Ruido

14 Emisión de Vibración

15 Emisión de polvo y/o partículas 16 Emisión de Calor

17 Emisión de Radiación

18 Emisión de Gases, Vapores y/o humos 19 Extracción de mineral

20 Fuga de Agua y Desagüe 21 Fuga de GLP

22 Generación y Disposición final de hidrocarburos usados y en desuso 23 Potencial emisión de gases tóxicos 24 Potencial colapso de presa de relaves

25 Potencial derrame del agua de la presa de relaves, pulpa o solución cianurada 26 Potencial derrame de Sustancias Químicas

y/o peligrosas

27 Potencial derrame de hidrocarburos en uso, desuso y usados

28 Potencial derrame de Aceites dieléctricos 29 Potencial derrame de Concentrados 30 Potencial derrame de lodos y/o lamas 31 Potencial derrame de mineral 32 Potencial derrame de relaves

33 Potencial derrame de efluentes líquidos con parámetros que exceden los LMP´s.

34 Potencial derrame de Cal 35 Potencial erosión 36 Remoción de Suelos 37 Potencial incendio 38 Potencial derrumbe

39 Potencial falla de instalaciones e infraestructura

40 Potencial inundación

41 Potencial derrame de Residuos Sólidos durante su disposición

42 Potencial de falla de cierre de componentes 43 Potencial de falla de estructuras hidráulicas 44 Potencial falta de germinación

45 Potencial generación de lixiviados 46 Potencial hundimiento

47 Potencial rotura de geomembrana de la presa de relaves

48 *Forestación, Reforestación 49 *Planes de cierre

ANEXO 2

TABLA DE CRITERIOS DE SEVERIDAD

Nivel SEVERIDAD Seguridad Medio Ambiente

Lesión personal Daño a Ia Propiedad Daño al proceso

1 Catastrófico

Varias fatalidades. Varias personas con lesiones permanentes.

Pérdidas por un monto mayor a US$ 100,000 Paralización del proceso de más de 1 mes o paralización definitiva.

 Emisiones: Emisiones permanentes por encima del LMP

 Vertidos: descargas permanentes por encima del LMP y/o provoca la afectación del agua, suelo, flora y/o fauna con muerte de especies

 Residuos: Provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, fauna, y/o población y los trabajos de rehabilitación superan los $100,000

 Consumos: Provoca la extinción de un recurso natural  Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores

2

Mortalidad (Pérdida mayor)

Una mortalidad. Estado vegetal.

Pérdidas por un monto entre US$ 10,001 y US$ 100,000 Paralización del proceso de más de 1 semana y menos de 1 mes

 Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los LMP

 Vertidos: descargas puntuales por encima del LMP y/o provoca la afectación del agua, suelo, flora y/o fauna permitiendo recuperación del hábitat

 Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna, y los trabajos de rehabilitación menor o igual a $100,000 y mayor a $50,000

 Consumos: Los consumos superan las autorizaciones/permisos o presupuestos  Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores

3 Pérdida

permanente

Lesiones que

incapacitan a Ia persona para su actividad normal de por vida.

Enfermedades ocupacionales avanzadas.

Pérdida por un monto entre US$ 5,001 y US$ 10,000 Paralización del proceso de más de 1 día hasta 1 semana.

 Emisiones: Emisiones iguales a los LMP

 Vertidos: descargas iguales a los LMP sin afectación al suelo, flora y/o fauna  Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, y/o fauna y los trabajos de

rehabilitación menor o igual a $50,000 y mayor a $5,000

 Consumos: Los consumos igualan las autorizaciones/permisos o presupuestos  Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores

4 Pérdida _temporal

Lesiones que

incapacitan a Ia persona temporalmente. Lesiones por posición ergonómica

Pérdida por monto mayor o igual a US$ 1,000 y menor a US$ 5,000

Paralización de 1 día.

 Emisiones: Emisiones máximo 20% por debajo del LMP

 Vertidos: Descargas máximo 20% por debajo del LMP sin afectación al suelo, flora y/o fauna

 Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los trabajos de rehabilitación menos o igual a $5,000 y mayo a $500

 Consumos: Los consumos son menores a las autorizaciones/permisos y el consumo afecta entre el 50 y 100% del presupuesto

 Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores

5 Pérdida

menor

Lesión que no incapacita a Ia persona. Lesiones leves.

Pérdida por monto menor a US$ 1,000

Paralización menor de 1 día.

 Emisiones: emisiones que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del LMP

 Vertidos: descargas que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del LMP sin afectación al suelo, flora y/o fauna

 residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los trabajos de rehabilitación menor a $500

 Consumos: No se requiere permisos, autorizaciones y el consumo afecta menos del 50% del presupuesto

ANEXO 3

TABLA DE PROBABILIDADES (FRECUENCIA)

Nivel Descripción Probabilidad de frecuencia del evento Frecuencia de exposición

A Común

(muy probable)

 F < = Diariamente

Sucede con demasiada frecuencia

 Muchas (6 o más). personas expuestas. Varias veces al día

B Ha sucedido

(probable)

 Diariamente < F < = Mensualmente Sucede con frecuencia

 Moderado (3 a 5) personas expuestas varias veces al día

C Podría suceder

(posible)

 Mensualmente < F < = Anualmente Sucede ocasionalmente

 Pocas (1 a 2) personas expuestas varias veces al día

 Muchas personas expuestas ocasionalmente

D Raro que suceda

(poco probable)

 Anualmente < F < = 05 años Rara vez ocurre

No es muy probable que ocurra

 Moderado (3 a 5) personas expuestas ocasionalmente

E Prácticamente imposible que

suceda

 F > 05 años

Muy rara vez ocurre /Imposible que ocurra

 Pocas ( 1 a 2) personas expuestas ocasionalmente

ANEXO 4 MATRIZ DE RIESGO S E V E RIDAD Catastrófico

1

1

2

4

7

11

2

3

5

8

12

16

3

6

9

13

17

20

4

10

14

18

21

23

5

15

19

22

24

25

A

B

C

D

E

Riesgo intolerable, requiere controles inmediatos. Si no se puede controlar el PELIGRO se paralizan los trabajos operacionales en la labor.

0-24 HORAS

Iniciar medidas para

eliminar/reducir el riesgo. Evaluar si la acción se puede ejecutar de manera inmediata

0-72HORAS

Este riesgo puede ser tolerable.

ANEXO 5 IPERC LINEA BASE

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL – LÍNEA BASE

FP-COR-04.01-01 V-04

Jerarquía de Controles – Orden de Prioridad

Equipo Evaluador: 1 Eliminación

Área: 2 Sustitución

Fecha de elaboración : 3 Controles de Ingeniería

Fecha de actualización: 4 Señalización, Alertas y/o Control Administrativo

5 EPP adecuado

Proceso Actividad Tarea Aspectos/

Peligros Consecuencia

Evaluación del Riesgo Inicial _{Jerarquía de Control Riesgo residual} Acción de Mejora Responsable Nivel Probabilidad (P) Nivel Severidad (S) Clasific. de Riesgo (P x S) Eliminación Sustitución Controles de Ingeniería Control Administ rativo EPP P S P x S

ANEXO 6 IPERC CONTINUO

FP-COR-04.01-02

FECHA, LUGAR Y DATOS DE TRABAJADORES:

FECHA HORA NIVEL/ÁREA NOMBRES FIRMA

DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO RIESGO EVALUACIÓN IPER MEDIDAS DE CONTROL A IMPLEMENTAR EVALUACIÓN RIESGO RESIDUAL A M B A M B

SECUENCIA PARA CONTROLAR EL PELIGRO Y REDUCIR EL RIESGO

Equipo/Vehículo se encuentra en condiciones operativas SI NO

Herramientas/Materiales en buenas condiciones SI NO Se capacitó al personal SI NO Tema de capacitación:

DATOS DE LOS SUPERVISORES

HORA NOMBRE SUPERVISOR MEDIDA CORRECTIVA FIRMA

ANEXO 7

ANALISIS DE TRABAJO SEGURO (ATS) FP-COR-04.01-03

Página: Versión:

RESPONSABLE

Fecha:

PERSONAL EJECUTOR EQUIPO Y HERRAMIENTAS

Supervisor de trabajo: Fecha : RIESGOS POTENCIALES PASOS DE LA TAREA FIRMAS ÁREA:

NOMBRE DE LA TAREA Ó TRABAJO:

EPP:

Supervisor de Área:

N°/Código del ATS

PELIGROS MEDIDAS PREVENTIVAS

NOMBRE DEL TITULAR DE LA ACTIVIDAD MINERA: