Apertura de Cuenta Persona Jurídica

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Apertura de Cuenta Persona Jurídica

Esta apertura de cuenta debe ser diligenciada de manera completa, sin enmendaduras, tachones, con las firmas claras y huellas nítidas.

Vinculación Actualización

NIT. 860.079.981-0

No. CUENTA 1. INFORMACIÓN GENERAL

No. DECEVAL No. DCV

Ciudad

Razón o denominación social

Sector Público

Otros Privada

Correo Electrónico Skype

Usuario Skype

¿Cuál? No

Autoretenedor Sí

Número de identificación fiscal de la sociedad o empresa Dirección oficina principal

Cód. OyD (Uso Exclusivo VALORALTA S.A.) Código CIIU

Actividad Económica Principal

Valor de la inversión inicial a realizar $ Clase de recursos o bienes que se entregan

Barrio

Departamento País

Teléfono Fax _{Correo Electrónico Autorizado}

Financiera

Privada < 50% participación del Estado Mixta 51% - 90% participación del Estado Estatal > 90% participación del Estado Clasificación de la entidad

Otro ¿Cuál? Dinero

TENGA EN CUENTA: Sus extractos, movimientos de portafolio y cualquier documentación escrita referente a sus inversiones; únicamente será enviada al lugar de correspondencia indicada por usted en el presente documento. Por ningún motivo su asesor y/o ejecutivo comercial es la persona facultada para la entrega de esta información. AUTORIZACIÓN PARA IMPARTIR ÓRDENES VÍA CORREO ELECTRÓNICO U OTROS MEDIOS

2. INFORMACIÓN FINANCIERA (EXPRESAR EN PESOS COLOMBIANOS A LA TRM VIGENTE)

3. INFORMACIÓN DEL REPRESENTANTE LEGAL

INFORMACIÓN SOBRE INVERSIONES A REALIZAR A TRAVÉS DE LA COMISIONISTA

Es de mi conocimiento que toda orden impartida debe ser susceptible de reproducción a través de cualquier medio verificable. Para estos efectos, autorizo que, adicionalmente a los convencionales, mis órdenes sean recibidas vía:

Verbal Escrita Limitadas Amplias

Tipo Orden Tipo Facultades R. L.

PJ / Versión 10 RV septiembre/2017

Oficina Email Sí

No

Lugar de Envío de Correspondencia ¿Autoriza recibir información de sus

operaciones vía correo electrónico o mensaje de texto en su celular?

Fecha DD MM AAAA

Inscrito en el Registro Nacional de Valores

Por favor seleccione solo una de las dos opciones

Dirección Residencia u Oficina Email Teléfono(s)

Ingresos Mensuales $ Egresos Mensuales $ Utilidad Mensual $

Activos $ Pasivos $ Patrimonio $

Ciudad Pasaporte Fecha de Expedición Nombre(s) Tipo de identificación CC CE Género M F País de Expedición Ciudad de Expedición Cargo Profesión Número

Primer Apellido Segundo Apellido

DD MM AAAA

Sí No

Es usted residente fiscal en otro país? País 1 Número de identificación tributaria en el país 1*

País 2 _{Número de identificación tributaria en el país 2 *}

País 3 Número de identificación tributaria en el país 3 *

*Este número hace referencia al número de identificación tributaria en el país de residencia fiscal diferente a Colombia

Pasivos Activos $ $ $ $ $ $ $ $ Detalle de Otros Ingresos (Diferentes a su actividad económica principal)*

Patrimonio

Otros Ingresos Mensuales (Diferentes a su actividad económica principal) Ingreso Mensual Total Ingresos Egresos Utilidades (1 + 2) (2)* (1)

Nombres y apellidos del Familiar

PEP (PERSONAS PUBLICAMENTE EXPUESTAS) Este concepto incluye: Personas expuestas políticamente según lo establecido en el decreto 1674 de 2016, representantes legales de organizaciones internacionales y personas que gozan de reconocimiento público.

Sí No

1. Expuesta políticamente

Sí No

2. Representante legal de un organismo internacional 3. Goza de reconocimiento público

4. Tiene usted familiares PEP? En caso afirmativo indique el grado de consanguinidad, afinidad y primero civil de acuerdo a la siguiente clasificación: Cargo

Cargo Fecha de Vinculación al cargo

Sí No

Padres Hijos Hermanos Abuelos Suegros Cuñados Hijos del

Conyugue Yernoo Nuera Abuelos delConyugue Nietos delConyugue Conyugue o

Compañero

DD MM AAAA

Fecha de Desvinculación al cargo

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Página 2

de, , actuando en representación legal de identicado con el NIT no. informo que las personas relacionadas a continuación han sido designadas como los ordenantes de mi cuenta:

1. Sobre el particular se entiende como “ordenante con facultades limitadas” a aquella persona que está autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentre en vida (venta, compra, reinversión, cancelación, etc.). Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular(es) de la cuenta, a diferencia del Representante Legal, en ese sentido no podrá disponer de los recursos (retiros) del titular ni autorizar el traslado de los mismos a otras cuentas o a terceros. 2. Se entiende como “ordenante con facultades amplias”; a aquella persona que está autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentre en vida (venta, compra, reinversión, cancelación, etc.). Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular de la cuenta, a diferencia del Representante Legal en ese sentido incluye entre otros la firma de documentos requeridos para ejecutar las órdenes impartidas, así como disponer de los recursos del titular mediante retiros, transferencias a otras cuentas o a terceros.

* El cambio de estas personas deberá ser informado por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En este orden de ideas, asumo íntegramente la responsabilidad sobre los giros, transferencias o traslados efectuados por las persona en cita.

*Con la firma del presente documento se entiende impartido el mandato aquí referido y tendrá vigencia desde el momento en que el mandatario cumpla con los requisitos de vinculación establecidos por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa.

* Es entendido por LAS PARTES que el mandato conferido al mandatario en ningún momento involucra actividades adicionales a las mencionadas expresamente y jamás se entenderá como un contrato de comisión para la compra y venta de valores, ni como figura que implique operaciones exclusivas de las entidades sujetas a la supervisión de la Superintendencia Financiera de Colombia. 3. Conforme a lo establecido en el reglamento del Autorregulador del Mercado de Valores, una persona no podrá ser ordenante de más de cinco (5) clientes de VALORALTA S.A., si no es parte relacionada del cliente y de acuerdo con lo previsto en el Decreto 2555 de 2010 y de más normas aplicables. La función de impartir órdenes que le corresponde a los clientes en las operaciones de intermediación de valores, como profesión u oficio, cuando no sea ejercida por personas sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendecia Financiera de Colombia en desarrollo de su respectivo objeto legal, constituye ejercicio ilegal de la actividad de intermediación de valores.

4. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES Y FIRMAR, MANDATO DE ORDENANTE

Pasaporte

CC CE Número

Yo, ,mayor de edad, identificado(a) con: tipo de identificación

Cód. OyD (Uso Exclusivo VALORALTA S.A.) PRIMERA PERSONA AUTORIZADA

Dirección Residencia u Oficina Activos $

Email Pasivos $

Teléfono(s) Patrimonio $

Pasaporte Fecha de Expedición Nombre(s) Tipo de identificación CC CE Género M F País de Expedición Ciudad de Expedición Cargo Profesión Número

DD MM AAAA

Sí No 1. Expuesta políticamente Sí No 2. Representante legal de un organismo internacional Sí_No 3. Goza de reconocimiento público Sí No

Compañero

DD MM AAAA

Cód. OyD (Uso Exclusivo VALORALTA S.A.) SEGUNDA PERSONA AUTORIZADA

Email Pasivos $

DD MM AAAA

Tipo Orden Verbal Escrita Tipo Facultades R. L. Limitadas Amplias

Sí No

Compañero

DD MM AAAA

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8. CATEGORIZACIÓN COMO INVERSIONISTA PROFESIONAL O CLIENTE INVERSIONISTA

De acuerdo al artículo 7.2.1.1.5 del decreto 2555 de 2010, es obligación de las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores categorizar sus clientes en "Inversionistas Profesionales" o "Clientes Inversionistas", términos que se pueden entender de la siguiente forma:

1. INVERSIONISTA PROFESIONAL: es el cliente que cuenta con la experiencia y los conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a los que se ven expuestos dada cualquier decisión de inversión en el mercado de valores; en este grupo clasifican los inversionistas que tengan certificación vigente de profesional del Mercado de Valores y que cumplan dos o más respuestas positivas.

2. CLIENTE INVERSIONISTA: frente a este cliente la Sociedad Comisionista tiene el deber de asesoría profesional en realización de operaciones de intermediación en el mercado de valores.

a. Se entiende por asesoría profesional el brindar recomendaciones invidualizadas que incluyan una explicación previa acerca de los elementos relevantes del tipo de operación, con el fin de que el cliente tome decisiones informadas, atendiendo al perfil de riesgo particular que el intermediario le haya asignado, de acuerdo con la información suministrada por el "Cliente Inversionista" sobre sus conocimientos y experiencia en el ámbito de inversión correspondiente al tipo de operación a realizar. b. En desarrollo de este deber será responsabilidad del intermediario establecer un perfil de riesgo del cliente y actuar de conformidad con el mismo.

Teniendo en cuenta lo anterior y para cumplir con la obligación mencionada, solicitamos a usted responda las siguientes preguntas:

Entidad Financiera Número de la Cuenta Ciudad País Moneda

DESCRIPCIÓN DE LAS CUENTAS CORRIENTES EN MONEDA EXTRANJERA Admón de Valores

Entidad Oficina Cuenta Ahorro Corriente

Contrato Comisión Compraventa Títulos Fondos de Inversión Colectiva

5. CUENTAS BANCARIAS

6. PRODUCTOS A INVERTIR

¿Realiza operaciones en moneda extranjera? ¿Qué tipo de operaciones realiza?

Sí No ¿Posee cuentas en el exterior?

Importaciones Exportaciones Inversiones Otra

Sí No

7. TRANSACCIONES EN MONEDA EXTRANJERA

Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y los Fondos de Inversión Colectiva que sean administrados por esta Firma Comisionista para que realicen los pagos previamente solicitados, mediante transferencia de fondos o consignación, a las cuentas aquÍ autorizadas o a las que autorice a futuro por escrito. Entiendo que las operaciones estarán sometidas a verificación por parte de las entidades que intervengan en el servicio de traslado electrónico de Fondos o consignación.

Inversión extranjera ¿Cuál?

Cuentas de margen

Otro ¿Cuál?

Derivados

Cód. OyD (Uso Exclusivo VALORALTA S.A.) TERCERA PERSONA AUTORIZADA

Email Pasivos $

DD MM AAAA

Página 3 Nombres y apellidos del Familiar

Sí No

Compañero

DD MM AAAA

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CC

Tipo de Identificación CE No. de Huella Índice Derecho

En constancia se firma:

Pasaporte 9. DECLARACIONES Y AUTORIZACIONES DEL TITULAR

10. AUTORIZACIÓN PARA INCLUSIÓN Y CONSULTA DE DATOS EN CENTRALES DE INFORMACIÓN O BASE DE DATOS QUE NO CORRESPONDAN A PERSONAS VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Y POR CUENTA DE LOS CUALES UN AFILIADO REALIZA OPERACIONES EN EL SISTEMA MEC

1. Que la entidad que represento no está impedida para operar en el Mercado Público de Valores.

2. Autorizo expresamente a la Sociedad Comisionista para que previa notificación judicial o extrajudicial y de acuerdo con los procedimientos establecidos por la Bolsa de Valores, venda en Bolsa los valores o títulos adquiridos por mi representada, que mantenga en poder de la misma, para aplicar el producto de la venta a las obligaciones a cargo de mi representada no cubiertas con la sociedad comisionista.

3. El titular de la cuenta declara bajo gravedad de juramento que los recursos que entrega a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, no proviene de actividades ilícitas ni vinculadas con el cultivo, producción o tráfico de estupefacientes.

4. Declaro que la información aquí suministrada corrsponde a la realidad, puede ser verificada por cualquier medio y autorizo igualmente la inclusión de la información básica en las bases de datos que para el efecto se constituyan.

5. Manifiesto que previo a la suscripción de este documento he recibido los prospectos de inversión y el contrato de suscripción de derechos del Fondo de Inversión Colectiva administrados, por VALORALTA S. A. Comisionista de Bolsa, y que acepto y me someto a todo lo estipulado.

6. Me comprometo a actualizar los datos que varíen, informando oportunamente de cualquier cambio en la misma.

7. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a trasladar al Fondo de Inversiones Colectivo Abierto Midas Renta Fija, los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido.

1. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que reporte procese o solicite, consulte, y/o divulgue, a la Bolsa de Valores de Colombia como administrador de bases de datos o/a cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos con los mismos fines, toda la información referente a las operaciones que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, realice o registre en el sistema por mi cuenta, incluyendo aquellas realizadas o registradas con antelación a la fecha de la presente autorización, así como toda aquella información relacionada con el nacimiento, modificación o extinción de las obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones incluido su manejo y cumplimiento. Lo anterior implica que el cumplimiento o incumplimiento de mis obligaciones en el mercado de valores, se reflejará en las mencionadas bases de datos, en donde se consignarán de manera completa, todos los datos referentes a mi comportamiento en el sector bursátil.

2. Manifiesto que conozco y acepto que toda la información relacionada con el reporte de las transacciones realizadas o registradas en el sitema MEC por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, actuando por mi cuenta y toda aquella relacionada con el nacimiento, modificación o extinción de mis obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones incluidos su manejo y cumplimiento se someterá a las condiciones de reporte detalladas en los artículo 2.1.8 de la Circular Única de la Bolsa y 16.5 de la Circular Única del MEC.

3. Manifiesto y acepto que en mi calidad de titular de los datos, mantendré indemne a la Bolsa de Valores de Colombia, por cualquier asunto, controversia o reclamo relaciona-do con la consulta o la utilización de la información que reposa en las bases de datos personales, así como los relacionarelaciona-dos con los reportes realizarelaciona-dos por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, cuando los mismos sean imputables o de responsabilidad de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa.

Página 4 Firma del Representante Legal

Declaro bajo la gravedad de juramento que la información suministrada es veraz y podrá ser verificada por VALORALTA S.A. Comisionis-ta de Bolsa en el momento que lo crea conveniente; así mismo eximo a la Firma ComisionisComisionis-ta de toda responsabilidad que se derive de información errónea, falsa o inexacta que yo hubiese proporcionado.

Evaluadas las respuestas por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, lo clasifica como (esta respuesta es exclusiva de la Comisionista de Bolsa): Inversionista Profesional Cliente Inversionista

1. Sin perjuicio de la calificación otorgada en precedencia, recordamos a usted que, en el momento que se le haya otorgado la calificación de “Inversionista Profesional” podrá solicitar tratamiento de “Cliente Inversionista”, razón por la cual se le advierte, que de considerarlo así, debe enviar una comunicación escrita a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa en tal sentido.

2. Acorde a lo consagrado en el artículo7.2.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010, manifiesto mi aceptación y conocimiento del método de protección que le aplica a la categorización realizada:

Sí No

CLASIFICACIÓN

Sí No

1. ¿El valor de su patrimonio es igual o superior a 10.000 SMMLV?

Sí No

2. ¿El valor de su portafolio de inversión de valores es igual o superior a 5.000 SMMLV?

Sí No

4. ¿El titular tiene certificación vigente de Profesional del Mercado de Valores como Operador otorgada por un organismo autoregulador del Mercado de Valores?

Sí No

3. ¿En los últimos dos años ha realizado quince (15) o más operaciones durante un período de sesenta (60) días calendario, por un valor acumulado mayor o superior a 35.000 SMMLV?

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1. Los recursos que entregamos a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa en desarrollo de los negocios que hemos celebrado o celebraremos en el futuro, provienen de fuente lícita y tienen su origen en el desarrollo de las siguientes actividades:

Herencia Desarrollo actividad económica Otro ¿Cuál?

Página 5

Huella Índice Derecho 12. AUTORIZACIÓN CONSULTA CENTRALES DE RIESGO

13. DECLARACIÓN VOLUNTARIA DE ORIGEN DE FONDOS

14. AUTORIZACIÓN PARA TRATAMIENTO, REPORTE Y CONPARTIR INFORMACIÓN

CC

Tipo de Identificación CE No. de

Firma del Representante Legal

Pasaporte

1. En calidad de representante legal autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa consultar, procesar, solicitar y divulgar a DATACRËDITO, CIFIN, o cualquier base de datos autorizada, toda la información referente a mi comportamiento como cliente del sector financiero.

2. La anterior autorización es válida para realización de operaciones de inversión en acciones, títulos de renta fija, fondos de inversión colectiva y/o para cobro de dividendos o rendimientos sobre estas inversiones.

3. Se hace constar que la presente autorización no constituye por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, acto contrario a la ley y que su correcta utilización de acuerdo con lo aquí previsto no es ningún caso violatorio de los derechos constitucionales o legales de la sociedad que represento o de cualquiera de sus funcionarios, ante quienes el suscrito responderá por la utilización aquí concedida.

De conformidad con lo establecido en ley 1581 de 2012 y el Decreto 1377 de 2013, manifiesto expresamente que se me ha puesto en conocimiento los derechos de mi representada y la facultad de conocer, actualizar, rectificar y/o suprimir toda la información que repose en la base de datos o archivos de Valoralta S.A. comisionista de bolsa sobre la misma, así como la posibilidad de revocar en cualquier momento la facultad concedida a esta sociedad de guardar la información general de mi representada, lo anterior, de acuerdo a la Política de Tratamiento y Protección de Datos Personales publicada en la página web www.valoralta.com.co

15. INFORMACIÓN SOBRE CONSIGNACIÓN Y GIROS

1. No se recibe efectivo en las instalaciones de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa.

2. Los pagos que debe efectuar VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa a sus clientes se girarán únicamente a favor del cliente y con cruce restrictivo, salvo que se reciba previamente una autorización escrita de este para girar a un tercero o sin cruce restrictivo.

Declaro haber leído los anteriores términos y los acepto.

2. No permitimos que terceros realicen por cuenta nuestra, depósitos o entregas de bienes, derechos y recursos provenientes de actividades ilícitas. Autorizamos a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para dar por terminados los negocios sin responsabilidad de su parte, en caso de presentarse indicios sobre la inexactitud y falsedad de la presente declaración o de la información suministrada para la apertura o desarrollo de los negocios.

3. Se entiende que la información obtenida es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, con fines probatorios en relación con operaciones de Tesorería, absteniéndose de realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma, o darla a conocer a terceros con fines diferentes a los previstos sin previo y expreso consentimiento.

11. AUTORIZACIÓN GRABACIÓN DE LLAMADAS - RESOLUCIÓN 0273 DE 2004 SUPERVALORES (HOY SUPER INTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA)

1. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa para grabar en cintas magnetofónicas o en cualquier otro medio idóneo de almacenamiento de información las conversa-ciones telefónicas o la transmisión de cualquier clase de datos realizada por cualquier medio y entre cualesquiera de los negociadores de la mesa de dinero o cualquier funcionario de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa y el suscrito o representantes de esta sociedad.

2. Entendiendo que la información obtenida en dichas grabaciones es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa con fines probatorios, pero se abstendrán de realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma. Tales grabaciones no son ilegales y su correcta utilización no es violatoria de los derechos constitucionales.

(6)

Página 6

CONOCIMIENTO DE SOCIOS ACCIONISTAS:

Éste espacio, debe ser diligenciado por los accionistas o asociados que tengan directa o indirectamente más del 5% del capital social aporte o participación, al existir un socio o asociado persona jurídica se debe relacionar inmediatamente hasta desembocar la participación accionaria en persona natural.

1

Nombre completo del socio o accionista Persona Natural, o Razón Social del accionista Persona Jurídica Si es Persona Natural

indique género MF Pasaporte

Tipo de identificación CC

Sí No

CE NIT TI % Directo Indirecto

Número Particitación Tipo Accionista

País de Residencia Fiscal N. Id tributaria Es usted residente fiscal en otro país País de Residencia Fiscal N. 2 N. Id. Tributaria 2

Sí No

Compañero

DD MM AAAA

2

Sí No

Compañero

DD MM AAAA

3

Sí No

Conyugue Yerno o Nuera Abuelos del Conyugue Nietos del Conyugue Conyugue o Compañero DD MM AAAA

DD MM AAAA

(7)

Página 7

*Si existen mas socios o accionistas directos o indirectos a los aquí relacionados, por favor solicite o anexe diligenciado a esta solicitud, hoja adicional igual a esta. CC

Pasaporte 4

Sí No

Compañero

DD MM AAAA

5

Sí No

Compañero

DD MM AAAA

6

Sí No

Compañero

DD MM AAAA

(8)

Página 8 PERFIL DEL INVERSIONISTA PERSONA JURIDICA

CC

Pasaporte

IMPORTANTE: Marque con una "X" las opciones de respuesta, tenga en cuenta que para las repuestas 1 al 7 debe marcar solamente una opción, para la respuesta 8 podrá seleccionar varias alternativas.

NOTA: 1. Tenga en cuenta que para la pregunta No. 8, solamente será tenido encuenta el puntaje mas alto de las respuestas seleccionadas por usted. 2. Para el resultado del puntaje total, es necesario sumar el puntaje dado en cada una de las preguntas de este formulario.

3. Para determinar el perfil de riesgo, se debe tener en cuenta el puntaje total y asociarlo al rango de puntuación de la siguiente tabla:

1. El resultado del diligenciamiento del perfil de riesgo del inversionista no se entiende como una solicitud de inversión en los productos ofrecidos por VALORALTA S.A. 2. El perfil de riesgo del inversionista es resultado del diligenciamiento completo de la encuesta y de la totalidad de su evaluación.

3. Las respuestas que he seleccionado en la presente encuesta tienen como fin determinar mi perfil de riesgo como inversionista, pero no me eximen del seguimiento que debo hacer a mis inversiones para tomar decisiones con respecto a mi portafolio.

4. Si deseo realizar inversiones que no correspondan a mi perfil de riesgo, me acogeré a los procedimientos definidos por VALORALTA S.A., con el fin de dejar constancia de mi decisión a través de los medios verificables establecidos por ésta.

PERFIL BAJO MEDIO ALTO RANGO DE PUNTUACIÓN 6 al 15 15 al 30 más de 30 DESCRIPCIÓN

Busca minimizar el riesgo de pérdida de capital aún cuando obtenga baja rentabilidad. Entiende que la posibilidad de perder parte de su capital es baja.

Busca mejorar su condición financiera asumiendo un poco más de riesgo que el perfil bajo. Entiende que puede perder parte de su capital.

Busca grandes retornos de inversión asumiendo altos niveles de riesgo. Entiende que puede perder parte importante de su capital.

RESULTADOS Puntaje Total Perfil de Riesgo

Conozco y acepto que:

Nombre del Cliente

1. Su ingreso mensual real (Ingresos-Gastos) se encuentra en: 6. ¿Qué porcentaje de su patrimonio disponible para invertir estaría dispuesto a destinar a productos que podrían ser más rentables pero también más riesgosos?

7. Objetivo de inversión y tolerancia al riesgo. ¿Cuál de las tres opciones que se describen a continuación reflejan el interés de su inversión?

0 - 3 millones 3 - 6 millones 6 - 10 millones 10 - 15 millones más de 15 millones 1 2 3 5 6 1% al 10% 11% al 20% 21% al 40% Más del 40% 1 5 7 10 1 2 3 5 6 1 2 4 7 10

Liquidez y bajo retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno bajo, lo cual tiene asociado un principio de preservación de capital y necesidad de recursos de forma no programada.

Liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno alto, lo cual tiene asociado un principio de mayor relación riesgo a retorno. Los recursos los podría necesitar en cualquier momento.

Poca liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son dificilmente convertibles en efectivo pero que en el tiempo generen un retorno superior a las expectativas generales del mercado para inversiones tradicionales. Tiene un principio asociado de mayor riesgo y no necesidad de dinero en el corto plazo.

1

5

6

8. Alternativas que considera viables para su portafolio de inversión (se aceptan múltiples respuestas)

Inversiones en Fondos de Inversión Colectiva de perfil de riesgo bajo. Inversiones en Fondos de Inversión Colectiva de perfil de riesgo medio. Inversiones en Fondos de Inversión Colectiva de perfil de riesgo alto. Inversiones en renta fija – valores emitidos por el Gobierno o por entidades públicas.

Inversiones en renta fija – Valores emitidos por entidades del sector financiero.

Inversiones en renta fija – valores emitidos por entidades del sector real. Inversiones en renta variable – acciones.

Inversiones en otras monedas (existiendo el riesgo de cambio). Inversiones en Instrumentos Financieros Derivados

1 3 7 3 5 5 10 10 10 2. El valor de su patrimonio neto (Activos-Pasivos) es de:

Menos de 20 millones De 20 a 70 millones De 70 a 100 millones De 100 a 200 millones Más de 200 millones

3. Si un asesor financiero le ofreciera invertir sus recursos en una de las dos siguientes alternativas A y B ¿Cómo invertiría sus recursos? Inversión A: Genera un rendimiento bajo y un nivel de riesgo conservador. Inversión B: Genera un rendimiento elevado, con un alto nivel de riesgo.

100% en la inversión A

80% en la inversión A y 20% en la inversión B 50% en cada una de las inversiones 20% en la inversión A y 80% en la inversión B 100% en la inversión B 1 2 5 6 9 4. Indique por favor cuál es el horizonte estimado para su inversión ¿Cuándo cree que necesitará el dinero que invertirá?

Menos de 1 mes Entre 1 a 6 meses Entre 6 a 12 meses Entre 1 a 3 años Más de 3 años 1 2 4 6 9 Menos de 1 mes Entre 1 a 6 meses Entre 6 a 12 meses Entre 1 a 3 años Más de 3 años

5. De presentarse una situación adversa en el mercado de valores, ¿cuál es el tiempo que usted estaría dispuesto a permanecer invertido para lograr recuperar la disminución en el valor de sus activos?

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CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN Y CUSTODIA DE VALORES PERSONA JURÍDICA

Página 9

No. de

REPRESENTANTE LEGAL DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA VALORALTA S.A.

NIT.: 860.079.981 - 0 EL PROPIETARIO

CC

Tipo de Identificación CE Pasaporte

Entre los suscritos VALORALTA S.A. comisionista de bolsa, Sociedad con domicilio en la ciudad de Bogotá D.C., debidamente representada por

_________________________________ , mayor de edad, vecino de Bogotá, D.C., identificado (a) como aparece al pie de su firma, obrando en calidad de Representante Legal de la Sociedad, quien para los efectos del presente documento se denominará la SOCIEDAD ADMINISTRADO-RA, por una parte; y por la otra ______________________________________ __________________________ , identificado como aparece al pie de su firma,

obrando en representación de quien para los efectos del presente contrato se

denominará, EL PROPIETARIO, hemos celebrado el CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN DE VALORES, que se regirá por la siguientes cláusulas: PRIMERA: - OBJETO DEL CONTRATO. - EL PROPIETARIO entregará en administración a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, títulos valores materializados los cuales se enviarán a un depósito centralizado de valores para su inmaterialización o carta autorizando como nuevo depositante a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA de los títulos inmaterializados que posee, aceptando las condiciones establecidas por el depósito centralizado de valores en el cual se depositen, como trata la cláusula sexta, los cuales forman parte integral de este Contrato con el propósito que ejerza, en relación con los mismos, las facultades de administración y custodia en los términos descritos en este Contrato. SEGUNDA - ACTOS DE LA ADMINISTRACIÓN. Las partes convienen en que una vez se produzca la entrega material o inmaterial de los valores a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, por parte de EL PROPIETARIO o por su cuenta, si se recibe de terceros, ésta ejecutará los siguientes derechos de administración: a) EL PROPIETAR-IO faculta de forma irrestricta a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para ordenar al DECEVAL S.A. o al D.C.V. del Banco de la República operaciones en su nombre, y confiere a esa Entidad la facultad expresa para realizar las operaciones que se deriven del endoso en administración de los valores entregados. -b) EL PROPIETARIO faculta de manera amplia y suficiente a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, para endosar en administración a los depósitos de valores, todos los títulos valores entregados a éste para su custodia y administración.- c) EL PROPIETARIO faculta a los Depósitos de valores debidamente autorizados por las entidades de control para ejercer esta labor, para entregar a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA los recursos provenientes del cobro de los rendimientos, dividendos, redenciones o vencimien-to de títulos ante el Emisor o cualquier otro emolumenvencimien-to resultante del manejo de los títulos en administración.- d) EL PROPIETARIO auvencimien-toriza a la SOCIEDAD ADMINIS-TRADORA para reinvertir los dineros recibidos a su nombre de los depósitos de valores en cualquier título valor negociable en la Bolsa, salvo el caso de instrucciones diferentes dadas por éste. - TERCERA - DILIGENCIA. Es entendido que en desarrollo de los actos señalados en la cláusula anterior la SOCIEDAD ADMINISTRADORA empleará el grado de diligencia y cuidado que la ley establece obligándose a adoptar los mecanismos que permitan controlar eficazmente el cobro de los dividendos, rendimientos o redenciones, los cuales deberán ser puestos inmediatamente a disposición de EL PROPIETARIO o reinvertidos de acuerdo con lo establecido por este. -CUARTA - ENVÍO DE LOS TÍTULOS A UN DEPÓSITO DE VALORES. - De acuerdo con el Artículo 17 de la ley 27 de 1.990 las Sociedades Comisionistas de Bolsa que administran valores deben enviar sus valores a un Depósito Centralizado de valores, razón por la cual EL PROPIETARIO acepta que la SOCIEDAD ADMINISTRADORA haga entrega de los títulos a algún depósito de valores y así mismo a endosarlos en administración conforme a lo expuesto en el literal b) de la cláusula segunda del presente contrato. QUINTA - COSTOS. - Las partes acuerdan que el costo de los servicios prestados por los Depósitos de Valores, serán asumidos en su totalidad por EL PROPIETARIO y serán liquidados aplicando las tarifas autorizadas por esas entidades. PARÁGRAFO. - Para el efecto EL PROPIETARIO autoriza a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para que descuente de la cuenta de aquel el valor total correspondiente a los costos que se causen por dichos conceptos. SEXTA - CERTIFICADO DE CUSTODIA.- Corresponderá a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, cada vez se le entreguen, por parte de EL PROPIETARIO, valores para ser administrados en ejecución de este Contrato, entregar un certificado de custodia emitido por el Depósito Centralizado en el cual se encuentran depositados los documentos electrónic-os representativelectrónic-os de lelectrónic-os títulelectrónic-os valores donde constan como mínimo lelectrónic-os siguientes datelectrónic-os, respecto de lelectrónic-os valores que le han sido encomendadelectrónic-os. 1- Nombre de EL PROPIETARIO. 2- Descripción de valores especificando su denominación, cantidad, valor nominal, nombre del Emisor, serie y número de los títulos que los representan, y demás información para su debida individualización. 3- Fecha de su entrega. Copia de los respectivos Comprobantes deberá ser remitidosv al EL PROPIETARIO, tan pronto como se elabore. SÉPTIMA - PROCEDIMIENTOS DE REPOSICIÓN CERTIFICADOS DE CUSTODIA DE VALORES.- En el evento de que el certifica-do de los valores en custodia desmaterializacertifica-dos por el Depósito Centralizacertifica-do de Valores, sufra grave deterioro que imposibilite su identificación, la SOCIEDAD ADMINISTRADORA expedirá un duplicado con base en el original que reposa en su poder, o solicitará previa caución de EL PROPIETARIO, Al depósito Centralizado de Valores, la expedición de un nuevo certificado de custodia. De otra parte, en caso de extravío, hurto, robo o destrucción total del certificado de custodia EL PROPIETAR-IO, deberá agotar los tramites judiciales de cancelación y reposición del certificado de custodia, previstos en el Código de Comercio y en el de Procedimiento Civil. OCTAVA. - VIGENCIA. - Los derechos y obligaciones que por el presente documento adquieran las partes contratantes, tendrán vigencia indefinida a partir de la fecha de suscripción de este contrato, pero las partes de común acuerdo o por decisión unilateral de una de ellas, lo podrán dar por terminado en cualquier momento pero en todo caso para la devolución de los valores entregados en administración a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA por EL PROPIETARIO, este tiene que estar a Paz y Salvo para con ella tanto por las comisiones cobradas como por el IVA liquidado. NOVENA. - IMPUESTOS. - Las parte dejan expresa constancia de que el pago de los impuestos, derechos, gravámenes y en general de cualquier otro concepto a cargo de EL PROPIETARIO, por razón o con ocasión de las inversiones y utilidades obtenidas por él en desarrollo del presente contrato, son de su exclusiva responsabilidad y por tanto la SOCIEDAD ADMINISTRADORA queda expresamente relevada de toda responsabilidad por las omisiones o violaciones en que incurra EL PROPIETARIO, siempre y cuando esta responsabilidad no sea atribuible a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA a título de dolo o culpa. DÉCIMA. - RESPONSABILIDAD. - Cuando los títulos en custodia no hayan sido adquiridos a través de la SOCIEDAD ADMINIS-TRADORA, esta no asume responsabilidad alguna, ni garantiza la vigencia, validez, calidad y autenticidad de los títulos. ONCE. - “CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSI-CIONES DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT)”. - Las partes contratantes expresamente manifiestan, que para el desarrollo del objeto del presente contrato, se han agotado previamente los procedimientos de información, conocimiento y vinculación de clientes de acuerdo a los criterios y exigencias señaladas en el Manual del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, expedido por la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, en cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias vigentes, a las cuales EL PROPIETARIO se somete integralmente.

Para Constancia se firma en _______________________ a los ____ día (s) del mes de ______________ de 20 ___________, por quienes intervienen en el contrato.

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ANEXO CONTRATO FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA PERSONA JURÍDICA VALORALTA S.A.

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No. de

Firma del Representante Legal CC

Tipo de Identificación CE Pasaporte

Yo ________________________________________ identificado con CC CE Pasaporte N._____________________

de ________________________ actuando en representación de __________________________________

con NIT _________________________________, como inversionista de él (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, Administrados por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, me permito manifestar respecto del Contrato suscrito lo siguiente:

1. Es de mi conocimiento que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa como Sociedad Administradora de los Fondos de Inversión Colectiva se encuentra facultada para realizar los negocios propios de los Fondos de Inversión Colectiva.

2. Que previo a la suscripción de este documento he recibido y leído el reglamento y el prospecto de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, administradas por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, por lo tanto manifiesto que conozco las disposiciones incorporadas en el (los) Reglamento(s) y Prospectos(s) de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, el cual (los cuales) se encuentra(n) expuesto(s) y a mi disposición en www.valoralta.com.co al cual me adhiero en su integridad. 3. Que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa como Sociedad Administradora de los Fondos de Inversión Colectiva, sólo podrá realizar operaciones con los recursos de los Fondos de Inversión Colectiva, acorde con la política de inversión contenida en el reglamento y estas operaciones producirán directamente efectos en cabeza de los Inversionistas de la misma.

4. VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa conforme se encuentra estipulado en el Contrato, deberá cumplir los aspectos operativos señalados por la Superintenden-cia Financiera de Colombia, para la adecuada administración de los Fondos de Inversión Colectiva, y la debida separación entre sus actividades propias y las que le corresponden en su condición de Sociedad Administradora.

5 . Conozco que las obligaciones de la Sociedad Administradora de inversión relacionadas con la gestión del portafolio, son de medio y no de resultado. Los dineros entregados por los inversionistas a los Fondos de Inversión Colectiva, no son depósitos, ni generan para la Sociedad Administradora las obligaciones propias de una institución de depósito y no están amparadas por el seguro de depósito del Fondo de Garantías de Instituciones Financieras FOGAFIN, ni por ningún otro esquema de dicha naturaleza. La inversión en los Fondos de Inversión Colectiva, está sujeta a los riesgos de inversión, derivados de la evolución de los precios del mercado de los valores que componen el portafolio de los Fondos de Inversión Colectiva.

6. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a trasladar al Fondo de Inversión Colectiva Abierto Midas Money Market los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido.

Se firma en a los _____ días del mes de ________ _ ___ de 20____

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Tarjeta de Registro de Firmas Persona Jurídica Firmas y Huellas Dactilares Legibles

REPRESENTANTE LEGAL CONDICIONES DE MANEJO SELLO PROTECTOR de No. Nombres y Apellidos CC

Tipo de Identificación CE Pasaporte Firma del Ejecutivo Responsable

CC

Firma del Cliente Nombres y Apellidos

PRIMERA PERSONA AUTORIZADA

Pasaporte Huella Índice Derecho

CC

SEGUNDA PERSONA AUTORIZADA

CC

TERCERA PERSONA AUTORIZADA

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Control de Visita y Entrevista - Persona Jurídica

Sí No

1. ¿Cómo se enteró de nuestra Firma Comisionista?

3. ¿Con qué entidades realiza inversiones actualmente?

4. ¿Qué tipo de operaciones desea realizar con VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa?

5. ¿De dónde provienen los recursos que desea invertir?

Monto $

Valor que desea invertir $ 2. ¿Realiza inversiones en el mercado bursátil?

¿Si la respuesta es positiva, por favor conteste: ¿Qué tipo de operaciones realiza en el mercado bursátil? 1. ESPACIO PARA USO EXCLUSIVO DE EJECUTIVO DE NEGOCIOS

6. ¿El cliente cuenta con estabilidad económica acorde a los productos solicitados? 7. ¿El cliente cuenta con garantías que soporte los productos solicitados? 8. ¿Considera usted que el cliente cuenta con una infraestructura, respaldo y solidez adecuadas?

10. ¿Recomienda usted al cliente?

Sí No

9. ¿El cliente cuenta con instalaciones propias?

Firma del Ejecutivo Responsable Nombre de quien hizo la entrevista

Pasaporte CC

11. Lugar donde se realiza la entrevista: Instalaciones_Cliente Instalaciones_Valoralta 12. Concepto del ejecutivo de negocios sobre la entrevista realizada:

Fecha DD MM AAAA Hora

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Página 13

Yo , certifico que esta Apertura está bajo mi responsabilidad y que he cumplido con todas las

políticas y procedimientos establecidos por la Entidad para la vinculación comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en el manual SARLAFT

La Comisionista garantiza al CLIENTE reserva, confidencialidad y seguridad de la información y documentos soportes, suministrados en la vinculación y actualización de acuerdo con las políticas de la Comisionista. Es posible llegar a exigir documentos adicionales.

1. ESPACIO EXCLUSIVO PARA USO DE VALORALTA S.A.

2. CONFIRMACIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL CLIENTE

3. CONTROL SARLAFT

NOTA

Hora

Vo.Bo. Oficial Cumplimiento Proceso

Diligenciamiento Formulario

Entrevista / Visita

Documentación Completa

Consulta en Listas

Validación del Documento

Firmas y Huellas

Observaciones Vo.Bo.

Ordenante 1 Dirección Representante Legal

Conocimiento del Cliente Visita Domicio Empresa Entrevista Adecuado diligenciamiento del formulario de apertura Completitud de los soportes de apertura Asesor de Negocios

Ejecutivo de Negocios

2. ¿El cliente tiene alguna relación o afinidad con algún funcionario de la Comisionista? Si la respuesta es afirmativa, por favor indique:

Sí No

Nombre del colaborador

Firma del Ejecutivo o Asesor responsable

Cargo

Ext.

Ordenante 2 Cargo

Ordenante 3 Cargo

Representante Legal Cargo

Confirmante Relación con el Cliente

Tipo de relación Pasaporte CC Tipo de Identificación Teléfono Actividad CE No. de

Colaborador de VALORALTA S.A. que realiza la confirmación

Nombre Cargo

Fecha DD MM AAAA

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Documentación Requerida Apertura de Cuenta Persona Jurídica

Titulares / Ordenantes Persona Jurídica Nacional Ordenante(s) _{P.J. Nacional} Persona Jurídica _Extranjera P.J. ExtranjeraOrdenante(s)

Formulario Persona Jurídica debidamente diligenciado (formato entregado por Valoralta S.A.).

Nota i: Los documentos de países extranjeros deben ser compatibles y extranjeros a los presentados en Colombia.

Nota ii: Tenga en cuenta que en caso de no tener ninguno de los soportes financieros anteriormente mencionados se hace necesario solicitar documento en el que conste el origen de los recursos que desea invertir o de ser necesario solicitar información adicional, en virtud del cumplimiento legal de conocimiento del cliente y debida diligencia ampliada.

X X

Fotocopia del Rut actualizado, (o documento equivalente a la identificación tributaria). X X

Fotocopia de la última declaración de renta país de origen. X X

Fotocopia del documento de identidad del apoderado ampliado al 150%. X

Certificación bancaria de la(s) relacionada(s) en el formulario de apertura o actualización. X

Certificado de declaración y pago de impuesto de país de origen. X

Certificado de Cámara de Comercio con vigencia no mayor a 60 días de expedido.

Fotocopia del documento de identificación del representante legal ampliado al 150% (si el documento de identidad es cédula de extranjería, adjuntar fotocopia del pasaporte).

Fotocopia del documento de identificación de las personas autorizadas para impartir órdenes ampliado al 150% (si el documento de identidad es cédula de extranjería, adjuntar fotocopia del pasaporte).

X X

Fotocopia de la tarjeta profesional del Contador Público ó Revisor Fiscal (según sea el caso,

escribiendo sobre ésta el No. de identificación del profesional). X X

X X

Estados Financieros (Balance General y Estado de Ganancias y Pérdidas), del último corte anual debidamente certificado o dictaminado y firmado por el Representante Legal y Contador Público ó Revisor Fiscal.

X X

Acta de Junta Directiva u otro en el que se amplié la atribución al representante legal para poder adelantar operaciones por un monto superior indicado en los estatutos o en el certificado de Cámara de Comercio.

X X

Certificación SARLAFT (certificado sobre políticas de conocimiento de los clientes, firmada por el representante legal ó el oficial de cumplimiento. (esto aplica cuando la entidad solicitante realice una actividad económica sujeta a ese control).

X Poder original otorgado por el representante legal de la sociedad extranjera en el que se indique el tipo

de inversión, monto de inversión y objeto de la misma debidamente autenticado por cónsul y apostillado (no mayor a 60 días de expedido).

X Fotocopia del documento de creación o constitución de la sociedad extranjera, debidamente

autenticado por cónsul y apostillado (no mayor a 60 días de expedido).

Formato de conocimiento de socios y accionistas debidamente diligenciado y firmado por el representante legal.

Certificación de la empresa donde indique salario, cargo y antigüedad no mayor a 60 días de expedido (pensionados o jubilados entregar copia de los últimos dos desprendibles de pago o extracto de la cuenta bancaria donde abonan pensión), ó certificado de ingresos o retenciones o fotocopia de la última declaración de renta.