La presente Memoria Anual se ha preparado según los requisitos establecidos por la Resolución Conasev no. 141-98-EF/94.10 y por la Resolución de Gerencia General de Conasev no. 211-98-EF/94.10 según ha sido modificada, norma que aprueba el Manual para la Preparación de Memorias Anuales, Reportes Trimestrales y Otros Documentos Informativos y Normas Comunes para la determinación del Contenido de los Documentos Informativos.
4
SECCIÓN II
NEGOCIO
•
Futura Consorcio Inmobiliario S.A. (la “Sociedad”) fue constituida bajo la
denominación de Servicios Técnicos Exsa S.A. (Setexsa) mediante
Escritura Pública de fecha 13 de junio de 1988 otorgada ante el Notario
Público de Lima Dr. Manuel Forero García Calderón e inscrita en los
Registros Públicos con fecha 16 de agosto de 1988 en la Ficha N° 69881
del Registro Mercantil de Lima.
•
En el año 1996, los accionistas de Setexsa acordaron realizar una fusión
por absorción mediante la cual Setexsa absorbió a Exsa Comercial S.A. y
Fontargen Latinoamericana S.A., cambiando su denominación social a
Valores Lurín S.A.
•
Posteriormente, en Junta de Accionistas del 9 de marzo de 2004, se
acordó transformar su régimen societario al de una Sociedad Anónima
Cerrada.
•
Mediante Junta de Accionistas del 25 de mayo de 2007, elevada a
Escritura Pública el 31 de mayo de 2007, Valores Lurín S.A.C. modificó
su régimen y denominación social al de Soldexsa S.A. para luego recibir
un bloque patrimonial de la sociedad Exsa S.A. a raíz de una escisión que
entró en vigencia el 01 de agosto de 2007.
•
El 5 de noviembre del 2008, la Junta de Accionistas cambia la
denominación social a Soldexa S.A.
•
Con fecha 24 de marzo del 2011 se acordó, mediante Junta de
Accionistas, la modificación de su denominación y objeto social a Futura
5
Consorcio Inmobiliario S.A., para dedicarse al desarrollo del negocio
inmobiliario, así como la escisión de un bloque patrimonial a favor de la
empresa Soldaduras Peruanas S.A. (ahora Soldex S.A.), correspondiente
a la totalidad del negocio de soldaduras. Estos acuerdos entraron en
vigencia a partir del 1 de julio del 2011.
•
El domicilio fiscal de Futura Consorcio Inmobiliario S.A y sus oficinas
administrativas se encuentran en Ca. Las Begonias 415, piso 7, San
Isidro.
•
Futura Consorcio Inmobiliario S.A. está incluida en el grupo económico
declarado por Inversiones Nacionales de Turismo S.A. a la
Superintendencia del Mercado de Valores – SMV y a la Bolsa de Valores
de Lima.
•
El grupo económico arriba citado comprende empresas cuyas
actividades, de conformidad a la Clasificación Industrial Internacional
Uniforme (CIIU) son, entre otras, las siguientes: agricultura, minería,
pesca, industria química, cementos, seguros y hotelería.
•
Las principales empresas que conforman el grupo económico y que
cotizan en la Bolsa de Valores de Lima son Inversiones Nacionales de
Turismo S.A., Rímac Seguros y Reaseguros, Minsur S.A., Compañía
Minera Raura S.A. y Exsa S.A.
•
El Capital Social de la Sociedad totalmente suscrito y pagado al 31 de
diciembre de 2016 es de S/ 31’049,829.00 (Treinta y un millones
cuarenta y nueve mil ochocientos veintinueve con 00/100 Soles).
•
Al 31 de diciembre del 2016 el número total de accionistas comunes fue
de 113, de los cuales solamente Inversiones Breca S.A. cuenta con una
participación porcentual mayor al 5% (con 91.3% del total).
6
•
Al 31 de diciembre del 2016 la composición accionaria en la Sociedad se
distribuía de la siguiente manera:
Acciones Comunes con derecho a voto
Tenencia
Numero de
accionistas
Porcentaje de
participación
Menor al 1%
110
1.0%
Entre 1% - 5%
2
7.7%
Entre 5% - 10%
0
0%
Mayor al 10%
1
91.3%
Total
113
100.0%
Acciones de Inversión
Tenencia
Numero de
accionistas
Porcentaje de
participación
Menor al 1%
218
13.3%
Entre 1% - 5%
4
11.4%
Entre 5% - 10%
0
0%
Mayor al 10%
1
75.3%
Total
223
100.0%
•
El valor nominal de las acciones comunes y de las acciones de inversión
emitidas por la Sociedad es de un S/ 1.00 (Un Sol).
•
Actualmente, la Sociedad pertenece al sector de actividades
inmobiliarias, su plazo de duración es indefinido y sus actividades están
comprendidas en el grupo 70109 de la Clasificación Industrial
Internacional Uniforme (CIIU).
•
Al 31 de diciembre del 2016 la Sociedad cuenta con los siguientes bienes
inmuebles:
7
•
Terreno de 325 has. ubicado en la Antigua Carretera Panamericana
Sur km 38,5 en el distrito de Lurín, provincia y departamento de Lima.
Parte de este terreno se encuentra alquilado para su uso como
industria.
•
Terreno de 1,287 has. ubicado en el distrito de Paracas, provincia de
Pisco, departamento de Ica.
•
Terreno de 87 has. Ubicado en el distrito de Paracas, provincia de
Pisco, departamento de Ica. Este terreno se adquirió en el año 2012.
•
Asimismo, la Sociedad participa como accionista en el capital social de
Exsa S.A., con una participación ascendente al 5.97% de su capital social.
•
Las ventas netas de la Sociedad han sido de S/. 8,971,338 (Ocho millones
novecientos setenta y un mil trescientos treinta y ocho y 00/100 Soles)
y corresponden a la renta de los alquileres que la Sociedad cobra por el
inmueble de Lurín.
•
Al 31 de diciembre de 2016 la Sociedad no registra trabajadores en
planilla.
•
Durante el año 2016 el Directorio estuvo conformado por 7 miembros:
un Presidente, un Vicepresidente y 5 Directores Titulares.
Adicionalmente cuenta con un Director Suplente. A continuación
presentamos un resumen de la trayectoria profesional de nuestros
Directores:
-
Rosa Brescia Cafferata: es miembro del Directorio de Inversiones
Breca S.A., ha sido miembro del Directorio de la empresa desde el
año 2014. Es miembro del Directorio de otras empresas del Grupo
Breca.
8
Es Presidente del Directorio del Centro Peruano de Audición, Lenguaje
y Aprendizaje (CPAL), institución sin fines de lucro dedicada a la
educación y rehabilitación de niños, adolescentes y adultos.
En tanto creadora y directora del grupo de investigación sobre la flora
xerófila, han publicado el libro Jardines verdes con poca agua (Lima
2005 -Primera edición, Lima 2010 - Segunda edición y Lima 2016 -
Tercera Edición), con el objetivo de difundir el cultivo de una flora
urbana sostenible en la costa peruana.
En el año 2010 fue condecorada con la Medalla de Honor del
Congreso de la República en el grado de Oficial por su invalorable
aporte a la rehabilitación y educación especial de las personas con
discapacidad auditiva.
En el año 2009 recibió la condecoración de la Orden al Mérito por
Servicios Distinguidos en el Grado de Comendador por su gestión
educativa en el CPAL y por su contribución a la investigación y
difusión de la flora xerófila.
Directora de la Sociedad desde el 2007.
-
Ana María Brescia Cafferata: es miembro del Directorio de Inversiones
Breca S.A.
Es miembro del Directorio de otras empresas del Grupo Breca.
En el año 1962 se graduó con el título de Master of Arts en Columbia
University en Nueva York EE. UU.
En el año 1971 recibió el título de Doctor of Philosophy en Columbia
University en Nueva York, EE. UU.
9
Directora de la Sociedad desde el 2014.
-
Fortunato Brescia Moreyra: es miembro del Directorio de Inversiones
Breca S.A. Es Presidente del Directorio de Minsur, Presidente de
Marcobre y de Compañía Minera Raura. También es Vicepresidente
de Directorio de Agrícola Hoja Redonda, EXSA y TASA.
Asimismo, es miembro del Directorio de las empresas inmobiliarias
del Grupo, de Rimac Seguros, INTURSA, BBVA Continental,
Corporación de Productos Químicos (QROMA) y Melón (Chile), así
como de otras empresas de Breca en diversos sectores con
operaciones principalmente en Perú, Brasil y Chile.
Es Presidente del Consejo Directivo de Aporta, asociación sin fines de
lucro creada por las empresas de Breca para la promoción de
programas de desarrollo sostenible.
B.Sc., Mining Engineering, Colorado School of Mines (USA).
Director de la Sociedad desde el 2007.
-
Mario Brescia Moreyra: es miembro del Directorio de Inversiones
Breca S.A. Es Presidente del Directorio de TASA, Presidente del
Directorio de EXSA y de Agrícola Hoja Redonda. También es
Vicepresidente de Melón (Chile) e INTURSA.
Asimismo, es miembro del Directorio de Rimac Seguros, de las
empresas inmobiliarias del Grupo, del BBVA Continental, Minsur,
Compañía Minera Raura y Corporación de Productos Químicos
(QROMA), así como de otras empresas de Breca en diversos sectores
con operaciones principalmente en Perú, Brasil y Chile.
10
Es miembro del Directorio de la Sociedad Nacional de Pesquería en el
Perú.
Es Vicepresidente del Consejo Directivo de Aporta, asociación sin
fines de lucro creada por las empresas de Breca para la promoción
de programas de desarrollo sostenible.
Administrador de Empresas, graduado en la Universidad Ricardo
Palma (Lima, Perú).
Director de la Sociedad desde el 2007.
-
Pedro Brescia Moreyra: es Co-Presidente del Directorio de Inversiones
Breca S.A. Es Presidente del Directorio de Corporación de Productos
Químicos (QROMA). Presidente del Directorio de las empresas
inmobiliarias del Grupo y de INTURSA. Es Vicepresidente de Rimac
Seguros y del BBVA Continental.
Asimismo, es miembro del Directorio de Minsur, TASA, EXSA,
Compañía Minera Raura y Melón (Chile), así como de otras empresas
de Breca en diversos sectores con operaciones principalmente en
Perú, Brasil y Chile.
Es miembro del Consejo Directivo de Aporta, asociación sin fines de
lucro creada por las empresas de Breca para la promoción de
programas de desarrollo sostenible.
B.A. in Economics, with a minor in Business Administration, Boston
University (USA).
Director de la Sociedad desde el 2007. En Junta Obligatoria Anual de
fecha 23 de marzo de 2016 fue elegido Presidente del Directorio.
11
-
Alex Fort Brescia: es Co-Presidente del Directorio de Inversiones
Breca S.A., conglomerado empresarial peruano. Es Presidente del
Directorio del BBVA Continental; Presidente del Directorio de Rímac
Seguros; Presidente del Directorio de Cementos Melón;
Vicepresidente de Minsur. También es Vicepresidente de las
empresas inmobiliarias del Grupo; Vicepresidente de CPPQ (QROMA),
empresa líder en pinturas del Perú.
Es Director de: TASA, INTURSA, Agrícola Hoja Redonda; Compañía
Minera Raura; EXSA, y UCP Backus y Johnston (SABMiller).
Es Miembro de asociaciones sin fines de lucro como: Consejo
Iberoamericano para la Productividad y Competitividad (Madrid,
España), Endeavor Perú (Director), Patronato Internacional de la
Fundación de Amigos del Museo del Prado (Madrid, España),
Patronato de las Artes de la Asociación Museo de Arte de Lima, G-50
(Washington, D.C.), Consejo Internacional de Americas Society
(Nueva York), Consejo de Empresarios de América Latina (CEAL),
Consejo Asesor del Centro de Estudios Públicos (CEP) en Chile y la
Sociedad de Comercio Exterior del Perú (COMEXPERU, Director).
Master en Business Administration de Columbia University, USA. BA
en Economics, Williams College, USA.
Es Director de la Sociedad desde el 2007. En Junta Obligatoria Anual
de fecha 23 de marzo de 2016 fue elegido Vice Presidente del
Directorio.
-
Jaime Aráoz Medanic: Licenciado en Administración de Empresas de
la Universidad de Lima y MBA de Kellogg Graduate School of
Management. Trabajó en la holding de Consorcio Minero S.A. (ahora
12
Trafigura PLC), Serfin, y en Investa (Corredor de Bolsa y Banca de
Inversión en ese momento). Después de su maestría, trabajó en
Enron en varias posiciones en Houston, EE.UU., hasta marzo de 2003.
Desde 2003 forma parte de Breca, inició como Gerente de
Administración en Administración de Empresas S.A., y luego como
Gerente de Estrategia Corporativa y Negocios. Desde el año 2010,
ocupa el cargo de Gerente General de Estratégica SAC - Centro
Corporativo de Breca.
Actualmente es Director de Cementos Melón (Chile), de la Clínica
Internacional, y del Instituto Peruano de Economía, y miembro del
Consejo Directivo de Aporta. Asimismo es Director Suplente de Rimac
Seguros, Holding Continental y del BBVA Continental, de las empresas
inmobiliarias del Grupo, Agrícola Hoja Redonda, Qroma, Exsa,
Intursa, Minsur, Raura y Tasa.
Es Director Titular de la Sociedad desde el 2016 y antes fue Director
Suplente de la Sociedad desde el 2015.
-
Miguel Ángel Salmón Jacobs: Licenciado en Derecho y Ciencias
Políticas por la Universidad de Lima. Trabajó como Gerente Legal en
ARMCO PERU y en SIDER PERÚ, así como Gerente Corporativo Legal
del Grupo El Comercio. Actualmente es Director Suplente de Holding
Continental y del BBVA Continental, Rimac Seguros, de las empresas
inmobiliarias del Grupo, Agrícola Hoja Redonda, CPPQ, Exsa, Intursa,
Minsur, Raura y Tasa. Además se desempeña como Gerente
Corporativo Legal en Estratégica (Centro Corporativo del grupo).
13
•
Las Sras. Ana María Brescia Cafferata y Rosa Brescia Cafferata son
parientes consanguíneos en segundo grado colateral. Los Sres. Fortunato
Brescia Moreyra, Mario Brescia Moreyra y Pedro Brescia Moreyra son
parientes consanguíneos en segundo grado colateral. El Sr. Alex Fort
Brescia es pariente consanguíneo en primer grado en línea recta con la
Sra. Rosa Brescia Cafferata.
•
Conforme a lo señalado en el Art. 28° del Estatuto de la Sociedad, el
Directorio se renueva cada año, por lo que corresponde a la Junta
General elegir un nuevo Directorio. De acuerdo también con el Estatuto
de la Sociedad los actuales Directores pueden ser reelegidos.
•
La función de Secretario del Directorio durante el año 2016 fue
desempeñada por el Sr. Harold Gardener Ganoza.
•
El Gerente General de la Sociedad es el Sr. Harold Gardener Ganoza,
Administrador de Empresas. A continuación presentamos un resumen de
la trayectoria profesional de nuestro Gerente General:
-
Harold Gardener Ganoza: Administrador de Empresas de la
Universidad del Pacífico. Cuenta con un postgrado en Administración
en la Universidad del Pacífico y estudios de especialización en
finanzas en la Universidad de Chicago, de gestión de negocios en la
Escuela de Negocios de Kellogg (Northwestern University) y de real
estate en la Universidad de Harvard. Fue Gerente Financiero y
Gerente General Adjunto de Exsa S.A. y luego de la escisión de esta
empresa fue nombrado Gerente General de Soldexa S.A., donde fue
responsable de su consolidación y crecimiento en Latinoamérica así
como de la posterior venta de la compañía a Colfax. Desde el 2013
es Gerente General de Urbanova Inmobiliaria S.A.C., empresa que
lidera el negocio inmobiliario del Grupo Breca. Se desempeña como
Gerente General de la Sociedad desde abril de 2008.
14
SECCIÓN III
ESTADOS FINANCIEROS
•
A continuación se presenta un resumen del Estado de Resultados por los
años terminados el 31 de diciembre de 2016 y 2015, expresados en
Soles.
2016
2015
Ingresos de Operación
-
Ingreso por alquileres
8,971,338
8,083,838
-
Venta de activos financieros
-
Ingreso por venta de
inmuebles
-
Costo de enajenación de
inmuebles
-
Otros ingresos operacionales
-
Cambios en valor razonable
de propiedades de inversión
-10,401,645
72,531,550
Costos y gastos de operación
-
Costo de servicio
-2,341,693
-2,140,957
-
Costo de enajenación de
activos financieros
-
Gastos administrativos
-756,687
-550,300
-
Otros gastos operativos
-135,751
-14,188
Utilidad operativa
-4,664,439
77,909,944
Otros ingresos (egresos)
-358,160
1,830,376
Impuesto a las ganancias
-13,026,929
-20,875,926
15
•
La Pérdida en los resultados del ejercicio de S/18,049,528 se debería
principalmente a la disminución en el valor razonable de las propiedades
de inversión por S/10,402M y por el impacto en el cálculo del gasto por
impuesto a las ganancias de S/13,027M.
•
El importe del Cambio en el Valor Razonable de las Propiedades de
Inversión, disminuye debido a la fluctuación del valor de mercado de los
terrenos tasados al 2016, por S/3,086M y por la disminución del tipo de
cambio al cierre del periodo 2016, que generó una disminución de
S/7,316M.
•
La disminución del Impuesto a las Ganancias en 2016 se produce debido
a la disminución en el Valor Razonable de las Propiedades de Inversión
principalmente.
•
El dictamen de los auditores externos Sres. Paredes, Burga & Asociados
S.C.R.L. - Ernst & Young, así como los estados financieros y las notas se
encuentran adjuntos.
•
Se propone imputar la utilidad neta obtenida en el ejercicio 2016 a la
cuenta Resultados Acumulados.
•
Durante los dos últimos años contados a partir de la fecha de la presente
Memoria, salvo por la renuncia del Sr. Luis Chipoco Chiroque al cargo de
Contador General de la Sociedad, según consta en el acta de sesión de
Directorio de la Sociedad de fecha 23 de agosto de 2016, y la renuncia
del Sra. Sabina Huaranga Aguilar al cargo de Contador General de la
Sociedad, según consta en el acta de sesión de Directorio de la Sociedad
de fecha 01 de febrero de 2017, no se ha producido la renuncia o
destitución del principal funcionario contable o de auditoría de la
Sociedad. Asimismo, en el mismo período no se ha sustituido a los
auditores externos de la Sociedad.
16
SECCIÓN IV
ANEXOS
Información relativa a los valores inscritos en el Registro
Público del Mercado de Valores
•
Al 31 de diciembre de 2016 los valores en circulación inscritos en el
Registro Público del Mercado de Valores están constituidos por
31’049,829 acciones comunes y 15’524,521 acciones de inversión. A
continuación se muestran las cotizaciones mensuales de ambos valores
alcanzadas en la Bolsa de Valores de Lima durante el año 2016, en Soles:
Acciones comunes “FUTURAC1”
Mes
Apertura
Cierre
Máxima Mínima
Precio
Promedio
Enero
-
-
-
-
-
Febrero
1.80
1.80
1.80
1.80
1.80
Marzo
-
-
-
-
-
Abril
-
-
-
-
-
Mayo
-
-
-
-
-
Junio
-
-
-
-
-
Julio
-
-
-
-
-
Agosto
-
-
-
-
-
Septiembre
-
-
-
-
-
Octubre
-
-
-
-
-
Noviembre
-
-
-
-
-
Diciembre
-
-
-
-
-
Acciones de inversión “FUTURAI1”
Mes
Apertura
Cierre
Máxima
Mínima
Precio
Promedio
Enero
-
-
-
-
-Febrero
1.80
1.80
1.80
1.80
1.80
Marzo
-
-
-
-
-Abril
-
-
-
-
-
Mayo
-
-
-
-
-Junio
-
-
-
-
1.35
17
Julio
-
-
-
-
-
Agosto
-
-
-
-
-
Septiembre
-
-
-
-
-
Octubre
-
-
-
-
1.40
Noviembre
-
-
-
-
-
Diciembre
-
-
-
-
1.15
Página Web:
RPJ 1152
REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO
CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)
FUTURA CONSORCIO INMOBILIARIO S.A.
(1) Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría o empresa de consultoría).
Denominación:
Ejercicio: 2016
-Denominación o razón social de la
-Si No
X
Si No
X
Capital suscrito al cierre del ejercicio
Capital pagado al cierre del ejercicio
Número de acciones con derecho a voto
S/. 31'049,829.00 S/. 31'049,829.00 31,049,829
Clase Número de acciones Derechos(*)
Si No
x Pregunta I.3
a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:
b. En caso la sociedad cuente con más de una clase de acciones, especifique:
(*) En este campo deberá indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las demás.
Explicación:
La sociedad no promueve una política de redención o canje voluntario de acciones de inversión por acciones ordinarias.
¿La sociedad reconoce en su actuación un trato igualitario a los accionistas de la misma clase y que mantienen las mismas condiciones(*)?
¿La sociedad promueve únicamente la existencia de clases de acciones con derecho a voto?
En caso la sociedad cuente con acciones de inversión, ¿La sociedad promueve una política de redención o canje voluntario de acciones de inversión por acciones ordinarias?
Número total de acciones representativas del capital 31,049,829 Valor nominal
La sociedad no trata de manera diferenciada a titulares de valores de la misma clase.
Explicación:
La sociedad cuenta con sólo una clase de acciones comunes, clase que cuenta con derecho a voto. Pregunta I.2
SECCION B:
(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una característica común, en su relación con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe considerarse que esto en ningún supuesto implica que se favorezca el uso de información privilegiada.
Evaluación del cumplimiento de los Principios del Código de Buen Gobierno
Corporativo para las Sociedades Peruanas
PILAR I: Derecho de los Accionistas
Explicación:
Principio 1: Paridad de trato
Si No
X
x
Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrícula de acciones, luego de haber tomado conocimiento de algún cambio.
Dentro de las cuarenta y ocho horas Semanal
Otros / Detalle (en días) cada 30 días.
Periodicidad:
Principio 2: Participación de los accionistas
Pregunta I.4
Explicación:
a. ¿La sociedad establece en sus documentos societarios la forma de representación de las acciones y el responsable del registro en la matrícula de acciones?
b. ¿La matrícula de acciones se mantiene permanentemente actualizada?
La sociedad mantiene actualizados todos sus libros societarios, incluyendo la matrícula de acciones
La sociedad no establece este detalle en sus documentos societarios.
Si No
a. ¿La sociedad tiene como política que las propuestas del Directorio referidas a operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas (i.e, fusiones,
escisiones, ampliaciones de capital, entre otras) sean explicadas previamente por dicho órgano en un informe detallado con la opinión independiente de un asesor externo de reconocida solvencia profesional nombrado por el Directorio?.
X
b. ¿La sociedad tiene como política poner los referidos informes a disposición de los
accionistas?
X
Si No
Principio 3: No dilución en la participación en el capital social
Pregunta I.5(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia e independencia económica y desvinculación con la sociedad, sus accionistas o directivos.
En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el alcance
del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes(*), precisar si en todos
los casos:
Explicación: La sociedad no cuenta con dicha política.
La sociedad no cuenta con dicha política.
¿Se contó con el voto favorable de la totalidad de los Directores Independientes para la designación del asesor externo?
¿La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma clara la aceptación del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las razones de su disconformidad?
Si No
X
Medios de comunicación Reciben
información Correo electrónico
Vía telefónica
Página web corporativa Correo postal Reuniones informativas Otros / Detalle Si No X Explicación:
Los indicados en la respuesta a la pregunta a. precedente.
a. Indique los medios a través de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan información de la sociedad.
Los accionistas pueden comunicarse utilizando los medios descritos en la respuesta a la pregunta a. precedente.
Plazo máximo (días)
b. ¿La sociedad cuenta con un plazo máximo para responder las solicitudes de información presentadas por los accionistas?. De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:
¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma?
De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma.
Principio 4: Información y comunicación a los accionistas
Pregunta I.6 Pregunta I.7 X X Solicitan información X X Explicación: La sociedad ha contratado a un asesorespecializado para la gestión de la relación con sus accionistas.
¿La sociedad determina los responsables o medios para que los accionistas reciban y requieran información oportuna, confiable y veraz?
Si No
X
X
En efectivo En efectivo En acciones
Clase Clase
Acción de Inversión
La Empresa distribuirá anualmente dividendos en efectivo por un monto no menor al equivalente a catorce por ciento (14%) de la utilidad disponible del ejercicio, previa deducción de impuestos, reservas y deducciones legales, el cual será determinado en función a factores de liquidez, nivel de endeudamiento e inversiones
proyectadas.
Cuando los factores de liquidez, nivel de endeudamiento e inversiones proyectadas, así lo justifiquen, la Junta de Accionistas podrá acordar (i) un porcentaje o una oportunidad de distribución de dividendos diferente, (ii) distribuir dividendos a cuenta o (iii) no distribuir dividendos.
La Política entrará en vigencia a los 30 días de aprobada por la Junta de Accionistas y se mantendrá vigente hasta que dicha junta acuerde modificarla o sustituirla.
a. ¿El cumplimiento de la política de dividendos se
encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad definida?
b. ¿La política de dividendos es puesta en
conocimiento de los accionistas, entre otros medios, mediante su página web corporativa?
Fecha de aprobación
Política de dividendos
(criterios para la distribución de utilidades)
a. Indique la política de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.
Principio 5: Participación en dividendos de la Sociedad
Pregunta I.8b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el ejercicio anterior.
Ejercicio que se reporta En acciones Por acción
Dividendos por acción
Ejercicio anterior al que se reporta Explicación:
La política es revisada teniendo en cuenta la marcha de la sociedad y no en base a un plazo determinado.
Por medio de la página web de la SMV.
Si No X Si No x x x
Otras de naturaleza similar/ Detalle
Requisito de un número mínimo de acciones para ser Director
Número mínimo de años como Director para ser designado como Presidente del Directorio
Acuerdos de indemnización para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia de cambios luego de una OPA.
Principio 6: Cambio o toma de control
Pregunta I.9Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:
Explicación:
La sociedad no mantiene dichos mecanismos ni acuerdos.
¿La sociedad mantiene políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos anti-absorción?
Si No
a. ¿El estatuto de la sociedad incluye un convenio
arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre accionistas y el Directorio; así como la impugnación de acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas de la Sociedad?
X
b. ¿Dicha cláusula facilita que un tercero
independiente resuelva las controversias, salvo el caso de reserva legal expresa ante la justicia ordinaria?
X
Número de impugnaciones de acuerdos de JGA Número de impugnaciones de acuerdos de Directorio Pregunta I.10
Principio 7: Arbitraje para solución de controversias
En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su número.
0 0
Explicación: El artículo 44° del Estatuto de la sociedad establece que todas las controversias suscitadas entre los accionistas y la sociedad o entre dos o más accionistas originadas respecto a la interpretación o ejecución del estatuto de la sociedad se resolverán mediante arbitraje, sujetandose a las normas establecidas en el Reglamento de Arbritraje Nacional de la Cámara de Comercio de Lima.
El arbitraje se sujeta a las normas establecidas en el Reglamento de Arbritraje Nacional de la Cámara de Comercio de Lima.
Si No
¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA la
aprobación de la política de retribución del Directorio? X
Si No Órgano x x x x x Designar auditores externos
Explicación:
El estatuto de la sociedad en su artículo 36° establece que es función de la JGA fijar la retribución de los Directores, sin embargo no establece la indelegabilidad de dicha competencia.
Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el órgano que las ejerce.
PILAR II: Junta General de Accionistas
Disponer investigaciones y auditorías especiales Acordar la modificación del Estatuto
Acordar el aumento del capital social Acordar el reparto de dividendos a cuenta
Principio 8: Función y competencia
Pregunta II.1Si No
X
Si No
Otros relevantes/ Detalle Convocatorias de la Junta
El nombramiento de los miembros del Directorio El desarrollo de las Juntas
Brindar información adicional a los accionistas para las Juntas Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas
Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas
Pregunta II.2¿La sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA, el que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad?
De contar con un Reglamento de la JGA precise si en él se establecen los procedimientos para: Explicación: La sociedad no cuenta con dicho documento.
Si No X E s p e c ia l G e n e ra l N o A t ra v é s d e p o d e re s E je rc ic io d ir e c to (* ) N o e je rc ió s u d e re c h o d e v o to 07/03/2016 23/03/2016 Lima x x 96.4 8 96.39 0 0 Pregunta II.4 No No x ¿Se precisó el lugar donde se encontraba la información referida a los puntos de
agenda a tratar en las Juntas?
a. Complete la siguiente información para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:
(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representación. Junta Universal S i Qu ó ru m % N º d e A c c . A s is te n te s
Participación (%) sobre el total de acciones con derecho de
voto
Principio 10: Mecanismos de convocatoria
Pregunta II.3 Fecha de aviso de convocatoria Fecha de la Junta Lugar de la Junta Tipo de Junta Explicación:La sociedad no cuenta con dichos mecanismos.
Correo electrónico Vía telefónica Página web corporativa
Explicación:
Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria establecidos por ley, ¿La sociedad cuenta con
mecanismos de convocatoria que permiten establecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos que no tienen participación en el control o gestión de la sociedad?
Si
b. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, utilizó la sociedad para difundir las convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?
Correo postal Redes Sociales
¿Se incluyó como puntos de agenda: “otros temas”, “puntos varios” o similares? X
El medio para consultar dicha información es informado en el aviso de convocatoria a la JGA respectiva.
Otros / Detalle
Si X
¿La sociedad pone a disposición de los accionistas toda la información relativa a los puntos contenidos en la agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?
Si No
X
Denegadas
Sí
No
Principio 11: Propuestas de puntos de agenda
Pregunta II.5b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA indique si la sociedad comunicó el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.
Número de solicitudes
Explicación:
La sociedad no cuenta con Reglamento de JGA
Aceptadas Recibidas
0
¿El Reglamento de JGA incluye mecanismos que permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y los
procedimientos para aceptar o denegar tales propuestas?
a. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA, y cómo fueron resueltas:
Si No X C o rr e o e le c tr ó n ic o P á g in a w e b c o rp o ra ti v a C o rr e o p o s ta l O tr o s Si No X Si No x x Si No X
La modificación del Estatuto, por cada artículo o grupo de artículos que sean sustancialmente independientes.
Pregunta II.8
¿La sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, de tal forma que puedan ejercer separadamente sus preferencias de voto?
¿La sociedad tiene habilitados los mecanismos que permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia por medios seguros, electrónicos o postales, que garanticen que la persona que emite el voto es efectivamente el accionista?
¿La sociedad permite, a quienes actúan por cuenta de varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada accionista, de manera que cumplan con las
instrucciones de cada representado?
Explicación:
En cumplimiento de lo dispuesto por la Ley General de Sociedades.
a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a distancia.
b. De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente información:
% voto distancia / total
Otras/ Detalle
Fecha de la Junta
% voto a distancia
Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente por:
Explicación:
Los documentos societarios de la Sociedad no cuentan con dicha disposición.
El nombramiento o la ratificación de los Directores mediante voto individual por cada uno de ellos.
Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto
Pregunta II.6Pregunta II.7
Explicación:
La sociedad no cuenta con dichas mecanismos.
Si No X No De otro accionista De un Director De un gerente Si No X X Si No X X Pregunta II.11
Carta con firmas legalizadas notarialmente.
El mismo día de la Junta.
No aplica.
Anticipación (número de días previos a la Junta con que debe presentarse el poder).
Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad para estos efectos y a cuánto asciende).
La sociedad no cuenta con dichos procedimientos.
La sociedad no cuenta con dicha política.
La sociedad no pone a disposición de los accionistas dicho modelo de carta.
En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representación, a favor de alguna de las siguientes personas:
b. ¿La sociedad pone a disposición de los
accionistas un modelo de carta de representación, donde se incluyen los datos de los representantes, los temas para los que el accionista delega su voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para cada una de las propuestas?
Si
a. ¿La sociedad cuenta con procedimientos en los
que se detallan las condiciones, los medios y las formalidades a cumplir en las situaciones de delegación de voto?
a. ¿La sociedad tiene como política establecer
limitaciones al porcentaje de delegación de votos a favor de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia?
b. En los casos de delegación de votos a favor de
miembros del Directorio o de la Alta Gerencia, ¿La sociedad tiene como política que los accionistas que deleguen sus votos dejen claramente establecido el sentido de estos?
Explicación: La sociedad no cuenta con dicha política.
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una Junta:
Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple, carta notarial, escritura pública u otros).
Principio 13: Delegación de voto
Pregunta II. 9Pregunta II.10
Explicación:
El estatuto de la sociedad no establece limitaciones para la representación en JGA.
Explicación:
¿El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegar su voto a favor de cualquier persona?
Si No
X
X
Área encargada
Nombres y Apellidos Área
Harold John Lem Gardener Ganoza Gerente General Gerencia General
Persona encargada Cargo
De ser el caso, indique cuál es el área y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.
Gerencia General
Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA
Pregunta II.12Explicación: La sociedad sí realiza dicho seguimiento.
La sociedad no emite los reportes mencionados.
a. ¿La sociedad realiza el seguimiento de los
acuerdos adoptados por la JGA?
b. ¿La sociedad emite reportes periódicos al
Directorio y son puestos a disposición de los accionistas?
Si No
X
N° de acciones Part. (%)
Mario Brescia Moreyra / Fortunato Brescia Moreyra / Pedro Brescia Moreyra / Alex Fort Brescia / Rosa Brescia Cafferata
Jaime Araoz Medanic Administrador de
Empresas Ana María Brescia Cafferata
Mayor a 65
2
Sí No x
b. Indique si existen requisitos específicos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a los que se requiere para ser designado Director.
0.14
En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos. Directores Independientes Entre 35 a 55 3 Entre 55 a 65 2 0
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.
Menor a 35
(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participación sobre el capital social igual o mayor al 5% de las acciones de la sociedad que reporta.
% del total de acciones en poder de los Directores
Indique el número de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de edades siguientes:
(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultáneamente en otros Directorios, precisando el número y si estos son parte del grupo económico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definición de grupo económico contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA
Explicación:
El Directorio de la sociedad está conformado por profesionales de distintas especialidades.
¿El Directorio está conformado por personas con diferentes especialidades y competencias, con prestigio, ética, independencia económica, disponibilidad suficiente y otras cualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya pluralidad de enfoques y opiniones?
a. Indique la siguiente información correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante el ejercicio.
Principio 15: Conformación del Directorio
Pregunta III.1 Part. Accionaria (****) Fecha Administrador de Empresas / Ingeniero de Minas / Economista / Administrador de Empresas / No precisa 20/03/2014 No precisaDirectores (sin incluir a los independientes)
Término (***) Inicio (**) Formación Profesional (*) Nombre y Apellido 22/03/2007 23/03/2016
Sí x No c. ¿El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?
Si No x Término (**) Si No x C o rr e o e le c tr ó n ic o P á g in a w e b c o rp o ra ti v a C o rr e o p o s ta l N o i n fo rm a
¿La sociedad evita la designación de Directores suplentes o alternos, especialmente por razones de quórum?
La sociedad cuenta con Directores suplentes
Inicio (*)
20/03/2015
De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente: Nombres y apellidos del
Director suplente o alterno
Miguel Ángel Salmón Jacobs
Explicación: Pregunta III.2
Pregunta III.3
(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la sociedad que reporta.
(**) Completar sólo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente durante el ejercicio.
Indique bajo qué medios la sociedad divulga la siguiente información de los Directores:
Nombre de los Directores
Su condición de independiente o no
Explicación:
Dicha información se incluye en la Memoria Anual
¿La sociedad divulga los nombres de los Directores, su calidad de independientes y sus hojas de vida?
Hojas de vida O tr o s / D e ta lle Memoria Anual Memoria Anual Memoria Anual
Si No X X X X Sí No x
Indique, de ser el caso, cuáles son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas, y el órgano que las ejerce por delegación:
Funciones Órgano / Área a quien se ha delegado funciones
Principio 16: Funciones del Directorio
Pregunta III.4b.¿El Directorio delega alguna de sus funciones?
Nombrar al gerente y demás funcionarios de la sociedad. Formular la memoria, el balance y los estados financieros, así como la propuesta de distribución de utilidades.
Explicación:
El estatuto de la Sociedad no preve esta función para el Directorio.
El estatuto de la Sociedad no preve esta función para el Directorio.
El estatuto de la Sociedad no preve esta función para el Directorio.
El estatuto de la Sociedad no preve esta función para el Directorio.
¿El Directorio tiene como función?:
a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la sociedad.
b. Establecer objetivos, metas y planes de acción
incluidos los presupuestos anuales y los planes de negocios.
c. Controlar y supervisar la gestión y encargarse del
gobierno y administración de la sociedad. d. Supervisar las prácticas de buen gobierno
corporativo y establecer las políticas y medidas necesarias para su mejor aplicación.
Si No X X X Sí No Sí No Sí No x (%) Ingresos Brutos 0 0 0 Otros (detalle) 0 Bonificaciones Entrega de acciones Entrega de opciones Entrega de dinero
De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tenía alguna vinculación con algún
miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).
(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
Directores (sin incluir a los independientes) Directores Independientes (%) Ingresos Brutos 0 0 Retribuciones
Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio
Pregunta III.5a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma de decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.
b. De ser el caso, indique si la sociedad realizó programas de inducción a los nuevos miembros que hubiesen ingresado a la sociedad.
c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.
Explicación:
El estatuto de la Sociedad no prevé este derecho para los Directores.
El estatuto de la Sociedad no prevé este derecho para los Directores.
La retribución para los Directores es fijada por la JGA anualmente teniendo en cuenta los criterios mencionados.
¿Los miembros del Directorio tienen derecho a?: a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de expertos.
b. Participar en programas de inducción sobre sus
facultades y responsabilidades y a ser informados oportunamente sobre la estructura organizativa de la sociedad.
c. Percibir una retribución por la labor efectuada,
que combina el reconocimiento a la experiencia profesional y dedicación hacia la sociedad con criterio de racionalidad.
Si No
¿La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad?
X
No
Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesión de los Directores
Otros / Detalle
Políticas y procedimientos para su funcionamiento Estructura organizativa del Directorio
Funciones y responsabilidades del presidente del Directorio Procedimientos para la identificación, evaluación y nominación de candidatos a miembros del Directorio, que son propuestos ante la JGA
Principio 18: Reglamento de Directorio
Pregunta III.6Indique si el Reglamento de Directorio contiene:
La sociedad no cuenta con dicho Reglamento. Explicación:
Si No X Si No X X X X X X X X Otros / Detalle Si No X X
¿Al menos un tercio del Directorio se encuentra constituido por Directores Independientes?
(*) La relación de negocios se presumirá significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o pagos por un valor superior al 1% de sus ingresos anuales.
a. ¿El Directorio declara que el candidato que
propone es independiente sobre la base de las indagaciones que realice y de la declaración del candidato?
b. ¿Los candidatos a Directores Independientes
declaran su condición de independiente ante la sociedad, sus accionistas y directivos?
Explicación: La sociedad no cuenta con Directores independientes
La sociedad no cuenta con Directores independientes
Pregunta III.8
Principio 19: Directores Independientes
Pregunta III.7No haber sido durante los últimos tres (3) años, socio o empleado del Auditor externo o del Auditor de cualquier sociedad de su mismo grupo.
No tener más de ocho (8) años continuos como Director Independiente de la sociedad.
No tener, o haber tenido en los últimos tres (3) años una relación de negocio
comercial o contractual, directa o indirecta, y de carácter significativo (*), con la
sociedad o cualquier otra empresa de su mismo grupo.
No ser cónyuge, ni tener relación de parentesco en primer o segundo grado de consanguinidad, o en primer grado de afinidad, con accionistas, miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la sociedad.
No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algún Director o miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio. No haber sido en los últimos ocho (8) años miembro de la Alta Gerencia o empleado ya sea en la sociedad, en empresas de su mismo grupo o en las empresas accionistas de la sociedad.
Explicación: La sociedad no cuenta con Directores independientes
Indique cuál o cuáles de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideración para calificar a sus Directores como independientes.
No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial, salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) años, respectivamente, desde el cese en esa relación.
No ser empleado de un accionista con una participación igual o mayor al cinco por ciento (5%) en la sociedad.
Si No X Si No X 2 2 0 0 1 Mayor a 5 días Información no confidencial x Información confidencial x Si No X X
c. Indique con qué antelación a la sesión de Directorio se encuentra a disposición de los Directores toda la información referida a los asuntos a tratar en una sesión.
Menor a 3 días De 3 a 5 días
100 100
Nombre
04 de marzo de 2016 23 de agosto de 2016
b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.
% de asistencia Número de sesiones realizadas
Número sesiones en las cuales no asistió el Presidente del Directorio
Número de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria (*)
Número de sesiones en las cuales uno o más Directores fueron representados por Directores suplentes o alternos
Número de Directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad
La evaluación es realizada por la JGA.
a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al
año, de manera objetiva, su desempeño como órgano colegiado y el de sus miembros? b. ¿Se alterna la metodología de la
autoevaluación con la evaluación realizada por asesores externos?
Los directores no son evaluados por asesores externos.
Principio 20: Operatividad del Directorio
Pregunta III.9Pregunta III.10
Pregunta III.11
Explicación:
¿El Directorio cuenta con un plan de trabajo que contribuye a la eficiencia de sus funciones?
Explicación: El Directorio sí cuenta con un plan de trabajo.
¿La sociedad brinda a sus Directores los canales y procedimientos necesarios para que puedan participar eficazmente en las sesiones de Directorio, inclusive de manera no presencial?
Explicación:
El artículo 33° del estatuto de la sociedad permite la realización de Sesiones de Directorio no presenciales.
(*) En este campo deberá informarse el número de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el último párrafo del artículo 167 de la LGS.
Si No x
x
Fecha Fecha Entidad
encargada
Difusión
(*)
Como órgano colegiado
a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeño del Directorio durante el ejercicio.
(*)
Indicar Si o No, en caso la evaluación fue puesta en conocimiento de los accionistas. Evaluación
Evaluación externa A sus miembros
En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la información siguiente para cada evaluación:
Autoevaluación
Si No x x x x Si No x Si No x
La sociedad no cuenta con comités especiales.
Comité de Riesgos Comité de Gobierno Corporativo
¿La sociedad cuenta con un Comité de Auditoría que supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de la sociedad, el trabajo de la sociedad de auditoría o del auditor independiente, así como el cumplimiento de las normas de independencia legal y profesional?
a. Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comités Especiales:
b. De contar la sociedad con Comités Especiales, indique la siguiente información respecto de cada comité:
No Si
Denominación del Comité: Fecha de creación: Principales funciones:
x x
Principio 21: Comités especiales
Pregunta III.12
Pregunta III.13
Pregunta III.14
a. ¿El Directorio de la sociedad conforma comités
especiales que se enfocan en el análisis de aquellos aspectos más relevantes para el desempeño de la sociedad?
b. ¿El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a
cada uno de los comités especiales que constituye? c. ¿Los comités especiales están presididos por
Directores Independientes?
d. ¿Los comités especiales tienen asignado un
presupuesto?
Explicación:
La sociedad no cuenta con comités especiales.
La sociedad no cuenta con comités especiales.
La sociedad no cuenta con comités especiales.
La sociedad no cuenta con comités especiales.
Explicación:
Explicación:
La sociedad no cuenta con comités especiales.
COMITÉ 1
¿La sociedad cuenta con un Comité de
Nombramientos y Retribuciones que se encarga de nominar a los candidatos a miembro de Directorio, que son propuestos ante la JGA por el Directorio, así como de aprobar el sistema de remuneraciones e incentivos de la Alta Gerencia?
Inicio (**) Sí No Sí No Inicio (**) Sí No Sí No Inicio (**) Sí No Sí No
(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta. El comité o su presidente participa en la JGA
Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades:
% Directores Independientes respecto del total del Comité
Miembros del Comité (*):
Nombres y Apellidos
Fecha
Cargo dentro del Comité
Término (***)
Fecha de creación: Principales funciones:
(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta. (**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
Denominación del Comité:
COMITÉ 3 El comité o su presidente participa en la JGA
% Directores Independientes respecto del total del Comité Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades:
Miembros del Comité (*):
Nombres y Apellidos
Fecha
Cargo dentro del Comité
Término (***)
Denominación del Comité: Fecha de creación: Principales funciones:
(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta. (**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
COMITÉ 2 El comité o su presidente participa en la JGA
Cargo dentro del Comité
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades:
Miembros del Comité (*):
Nombres y Apellidos Término (***)
Fecha
% Directores Independientes respecto del total del Comité Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Inicio (**) Sí No Sí No Inicio (**) Sí No Sí No
(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta. (**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio. COMITÉ 5
COMITÉ 4
El comité o su presidente participa en la JGA Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades:
% Directores Independientes respecto del total del Comité
Miembros del Comité (*):
Nombres y Apellidos
Fecha
Cargo dentro del Comité
Término (***)
Fecha de creación: Principales funciones:
(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta. (**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
Denominación del Comité:
El comité o su presidente participa en la JGA Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades:
% Directores Independientes respecto del total del Comité
Miembros del Comité (*):
Nombres y Apellidos
Fecha
Cargo dentro del Comité
Término (***)
Fecha de creación: Principales funciones:
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta. (***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
Si No X Si No x x Si No x x x Cargo Gerente General Sí No x
c. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Código?
d. Indique el número de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Código, detectadas o denunciadas durante el ejercicio.
Explicación:
La sociedad cuenta con un Código de Ética aplicable a su Grupo Económico.
Durante el ejercicio 2015 no se han aprobado capacitaciones relacionadas al cumplimiento del Código de Ética.
b. ¿El Directorio o la Gerencia General aprueban
programas de capacitación para el cumplimiento del Código de Ética?
¿La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar, manejar y revelar conflictos de interés que puedan presentarse?
Área encargada
Gerencia General Directorio Harold John Lem Gardener Ganoza
Área encargada Gerencia General
Persona encargada
b. Indique cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Código de Ética. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el área en la que labora, y a quien reporta.
(**) El término colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algún tipo de vínculo laboral con la sociedad, independientemente del régimen o modalidad laboral.
(*) El Código de Ética puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.
Nombres y Apellidos Área Persona a quien reporta
Nombres y Apellidos Cargo
Harold John Lem Gardener Ganoza
Área Gerencia General
Accionistas
Demás personas a quienes les resulte aplicable Del público en general
Principio 22: Código de Ética y conflictos de interés
Pregunta III.15Pregunta III.16 / Cumplimiento
Si la sociedad cuenta con un Código de Ética, indique lo siguiente: a. Se encuentra a disposición de:
Gerente General
a. ¿La sociedad cuenta con un Código de Ética (*)
cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores,
gerentes, funcionarios y demás colaboradores (**) de la sociedad, el cual comprende criterios éticos y de responsabilidad profesional, incluyendo el manejo de potenciales casos de conflictos de interés?
Explicación:
La sociedad cuenta con un Código de Ética aplicable a su Grupo Económico.
Indique, de ser el caso, cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.
Gerencia General
0 Número de incumplimientos
Si No x x Si No x x x Explicación: Dichas denuncias pueden ser presentadas a la Gerencia General
a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que
permiten efectuar denuncias correspondientes a cualquier comportamiento ilegal o contrario a la ética, garantizando la confidencialidad del denunciante?
La sociedad no cuenta con Comité de Auditoría.
Explicación:
b. En caso la sociedad no sea una institución
financiera, ¿Tiene establecido como política que los miembros del Directorio se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con la autorización previa del Directorio?
c. En caso la sociedad no sea una institución
financiera, ¿Tiene establecido como política que los miembros de la Alta Gerencia se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con autorización previa del Directorio?
Es resposanbilidad de la Gerencia General.
La sociedad no cuenta con dicha política.
La sociedad no cuenta con dicha política.
% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia
Cargo Número de acciones % sobre el total de
acciones
a. ¿El Directorio es responsable de realizar
seguimiento y control de los posibles conflictos de interés que surjan en el Directorio?
a. Indique la siguiente información de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condición de accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.
Nombres y apellidos Pregunta III.17
Pregunta III.18
b. ¿Las denuncias se presentan directamente al
Comité de Auditoría cuando están relacionadas con aspectos contables o cuando la Gerencia General o la Gerencia Financiera estén involucradas?
