Una Organización de TI Se Debe Definir

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Una organización de TI se debe definir tomando en cuenta

los requerimientos de personal, funciones, delegación,

autoridad, roles, responsabilidades y supervisión. La

organización estará incrustada en un marco de trabajo de

procesos de TI que asegura la transparencia y el control,

así como el involucramiento de los altos ejecutivos y de la

gerencia del negocio. Un comité estratégico debe

garantizar la vigilancia del consejo directivo sobre la TI, y

uno ó más comités administrativos, en los cuales

participan tanto el negocio como TI, deben determinar las

prioridades de los recursos de TI alineados con las

necesidades del negocio.

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Deben existir procesos, políticas administrativas y procedimientos para

todas las funciones, con atención específica en el control, el

aseguramiento de la calidad, la administración de riesgos, la seguridad

de la información, la propiedad de datos y

de la información, la propiedad de datos y de sistemas y la

de sistemas y la segregación

segregación

de tareas. Para garantizar el soporte oportuno de los requerimientos

del negocio, TI se debe involucrar en los procesos importantes de

decisión.

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Control sobre el proceso TI de

Definir los procesos, organización y relaciones de TI

Que satisface el requisito de negocio de TI para

Agilizar la respuesta a las estrategias del negocio mientras al

mismo tiempo cumple con los requerimientos de gobierno y

se establecen puntos de contacto

se establecen puntos de contacto definido y competente.

definido y competente.

Enfocándose en

El establecimiento de estructuras organizacionales de TI

transparentes, flexibles y responsables, y en la definición e

implantación de procesos de TI con los propietarios, y en la

integración de roles y responsabilidades hacia los procesos

de negocio y de decisión

Se logra con

• La definición de un marco de trabajo de

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Y se mide con

• El porcentaje de roles con descripciones de puestos y

• El porcentaje de roles con descripciones de puestos y autoridad documentados

autoridad documentados

• El número de unidades/procesos de negocio que no reciben soporte de TI y

que deberían recibirlo, de acuerdo a la estrategia

• Número de actividades clave de TI fuera de la organización de TI que no son

aprobadas y que no están sujetas a los estándares organizacionales de TI

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PO4.1 Marco de trabajo del proceso

PO4.1 Marco de trabajo del proceso Definir un marco de trabajo para el proceso de TI

Definir un marco de trabajo para el proceso de TI

para ejecutar el plan estratégico de TI. Este

para ejecutar el plan estratégico de TI. Este marco incluye estructura y relaciones de

marco incluye estructura y relaciones de

procesos de TI (administrando brechas y

procesos de TI (administrando brechas y superposiciones de procesos), propiedad,

superposiciones de procesos), propiedad,

medición del desempeño, mejoras, cumplimiento, meta

medición del desempeño, mejoras, cumplimiento, metas de calidad y

s de calidad y planes para

planes para

alcanzarlas. Proporciona integración entre los procesos que son específicos para TI,

administración del portafolio de TI, procesos de negocio y

administración del portafolio de TI, procesos de negocio y procesos de cambio del

procesos de cambio del

negocio. El marco de trabajo de procesos de TI

negocio. El marco de trabajo de procesos de TI debe estar integrado en un sistema

debe estar integrado en un sistema

de administración de calidad y en

de administración de calidad y en un marco de trabajo de control interno.

un marco de trabajo de control interno.

PO4.2 Comité estratégico

PO4.2 Comité estratégico Establecer un comité estratégico de TI a nivel

Establecer un comité estratégico de TI a nivel del consejo

del consejo

directivo. Este comité garantiza que el gobierno de TI, como parte del gobierno

corporativo, se maneja de forma adecuada, asesora sobre la dirección estratégica y

revisa las inversiones principales a

revisa las inversiones principales a nombre del consejo directivo.

nombre del consejo directivo.

PO4.3 Comité directivo (Steering

PO4.3 Comité directivo (Steering Committee)

Committee) Establecer un comité directivo de TI (o

Establecer un comité directivo de TI (o

su equivalente) compuesto por la gerencia ejecutiva, del negocio y

su equivalente) compuesto por la gerencia ejecutiva, del negocio y de TI para:

de TI para:

Determinar las prioridades de los programas de inversión de TI alineadas con la

estrategia y prioridades de negocio de la

estrategia y prioridades de negocio de la empresa Hacer seguimiento al estatus de

empresa Hacer seguimiento al estatus de

los proyectos y resolver los conflictos de recursos Monitorear los niveles de servicio

y las mejoras del servicio

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PO4.5 Estructura or

PO4.5 Estructura organizacionalganizacional Establecer una estructura organizacional de TI interna y externa queEstablecer una estructura organizacional de TI interna y externa que refleje las necesidades del negocio. Además implantar un proceso para revisar la estructura refleje las necesidades del negocio. Además implantar un proceso para revisar la estructura organizacional de TI de forma periódica para ajustar los requerimientos de personal y las estrategias organizacional de TI de forma periódica para ajustar los requerimientos de personal y las estrategias internas para satisfacer los objetivos

internas para satisfacer los objetivos de negocio esperados y de negocio esperados y las circunstancias cambiantes.las circunstancias cambiantes. PO4.6 Roles y responsabilidades

PO4.6 Roles y responsabilidades Definir y comunicar los roles y las responsabilidades para todo elDefinir y comunicar los roles y las responsabilidades para todo el personal en la organización con respecto a los sistemas de información para permitir que ejerzan personal en la organización con respecto a los sistemas de información para permitir que ejerzan los roles y responsabilidades asignados con suficiente autoridad. Crear y actualizar periódicamente los roles y responsabilidades asignados con suficiente autoridad. Crear y actualizar periódicamente la descripción de roles. Estas descripciones deben estar alineadas con la responsabilidad y la la descripción de roles. Estas descripciones deben estar alineadas con la responsabilidad y la autoridad incluyendo definiciones de habilidades y experiencia necesarias en cada posición y que autoridad incluyendo definiciones de habilidades y experiencia necesarias en cada posición y que serán aplicables en el uso y evaluación del desempeño.

serán aplicables en el uso y evaluación del desempeño.

PO4.7 Responsabilidad de aseguramiento de calidad de TI

PO4.7 Responsabilidad de aseguramiento de calidad de TI Asignar la responsabilidad para elAsignar la responsabilidad para el desempeño de la función de aseguramiento de calidad y proporcionar al grupo de aseguramiento desempeño de la función de aseguramiento de calidad y proporcionar al grupo de aseguramiento los sistemas de aseguramiento de calidad, los controles y la experiencia para comunicarlos. La los sistemas de aseguramiento de calidad, los controles y la experiencia para comunicarlos. La ubicación organizacional y las responsabilidades y tamaño del grupo de aseguramiento de calidad ubicación organizacional y las responsabilidades y tamaño del grupo de aseguramiento de calidad satisfacen los requerimientos de la

satisfacen los requerimientos de la organizaciónorganización..

PO4.8 Responsabilidad sobre el riesgo, la seguridad y el cumplimiento

PO4.8 Responsabilidad sobre el riesgo, la seguridad y el cumplimiento Incluir la propiedad y laIncluir la propiedad y la responsabilidad de los riesgos relacionados con TI a un nivel senior apropiado. Definir y asignar responsabilidad de los riesgos relacionados con TI a un nivel senior apropiado. Definir y asignar roles críticos para administrar los riesgos de TI, incluyendo la responsabilidad específica de la roles críticos para administrar los riesgos de TI, incluyendo la responsabilidad específica de la seguridad de la información, la seguridad física y el cumplimiento. Establecer responsabilidad sobre seguridad de la información, la seguridad física y el cumplimiento. Establecer responsabilidad sobre la administración del riesgo y la seguridad a nivel de toda la organización para manejar los la administración del riesgo y la seguridad a nivel de toda la organización para manejar los problemas a nivel de toda la empresa. Puede ser necesario asignar responsabilidades adicionales problemas a nivel de toda la empresa. Puede ser necesario asignar responsabilidades adicionales de administración de la seguridad a nivel de sistema específico para manejar problemas de administración de la seguridad a nivel de sistema específico para manejar problemas relacionados con seguridad. Obtener orientación de la alta dirección con respecto al apetito de relacionados con seguridad. Obtener orientación de la alta dirección con respecto al apetito de riesgo de TI y la aprobación de cualquier riesgo residual de TI.

riesgo de TI y la aprobación de cualquier riesgo residual de TI. PO4.9 Propiedad de datos y de sistemas

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PO4.11 Segregación de funciones

PO4.11 Segregación de funciones Implantar una división de roles y responsabilidades queImplantar una división de roles y responsabilidades que reduzca la posibilidad de que un solo individuo afecte negativamente un proceso crítico. La reduzca la posibilidad de que un solo individuo afecte negativamente un proceso crítico. La gerencia también se asegura de que el personal realice solo las tareas autorizadas, relevantes gerencia también se asegura de que el personal realice solo las tareas autorizadas, relevantes a sus puestos y posiciones respectivas.

a sus puestos y posiciones respectivas. PO4.12 Personal de TI

PO4.12 Personal de TI Evaluar los requerimientos de personal de forma regular o cuandoEvaluar los requerimientos de personal de forma regular o cuando existan cambios importantes en el ambiente de negocios, operativo o de TI para garantizar existan cambios importantes en el ambiente de negocios, operativo o de TI para garantizar que la función de TI cuente con un número suficiente de personal competente. La consecución que la función de TI cuente con un número suficiente de personal competente. La consecución de personal toma en cuenta la co-ubicación de personal de negocios / TI, el entrenamiento de personal toma en cuenta la co-ubicación de personal de negocios / TI, el entrenamiento cruzado- funcional, la rotación de puestos y las oportunidades de personal externo.

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PO4 Definir los procesos, organización y Relaciones de TI

MODELO DE MADUREZ

La administración del proceso de Definir los procesos, organización y relaciones de TI

que satisfaga el requisito de negocio de TI de agilizar la respuesta a la estrategia del

negocio mientras al mismo tiempo se cumplen los requerimientos de gobierno y se

proporcionan puntos definidos y competentes de contacto es:

0 No existente

0 No existente cuando La organización de TI no está establecida de forma efectiva para

cuando La organización de TI no está establecida de forma efectiva para

enfocarse en el logro de los objetivos del negocio

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3 Proceso definido

3 Proceso definido cuando Existen roles y responsabilidades definidos para la organización de TI ycuando Existen roles y responsabilidades definidos para la organización de TI y para terceros. La organización de TI se desarrolla, documenta, comunica y se alinea con la para terceros. La organización de TI se desarrolla, documenta, comunica y se alinea con la estrategia de TI. Se define el ambiente de control interno. Se formulan las relaciones con terceros, estrategia de TI. Se define el ambiente de control interno. Se formulan las relaciones con terceros, incluyendo los comités de dirección, auditoría interna y administración de proveedores. La incluyendo los comités de dirección, auditoría interna y administración de proveedores. La organización de TI está funcionalmente completa. Existen definiciones de las funciones a ser organización de TI está funcionalmente completa. Existen definiciones de las funciones a ser realizadas por parte del personal de TI y las que deben realizar los usuarios. Los requerimientos realizadas por parte del personal de TI y las que deben realizar los usuarios. Los requerimientos esenciales de personal de TI y experiencia están definidos y satisfechos. Existe una definición esenciales de personal de TI y experiencia están definidos y satisfechos. Existe una definición formal de las relaciones con los usuarios y con terceros. La división de roles y responsabilidades formal de las relaciones con los usuarios y con terceros. La división de roles y responsabilidades está definida e implantada.

está definida e implantada. 4 Administrado y medible

4 Administrado y medible cuando La organización de TI responde de forma pro-activa al cambio ecuando La organización de TI responde de forma pro-activa al cambio e incluye todos los roles necesarios para satisfacer los requerimientos del negocio. La incluye todos los roles necesarios para satisfacer los requerimientos del negocio. La administración, la propiedad de procesos, la delegación y la responsabilidad de TI están definidas administración, la propiedad de procesos, la delegación y la responsabilidad de TI están definidas y balanceadas. Se han aplicado buenas prácticas internas en la organización de las funciones de y balanceadas. Se han aplicado buenas prácticas internas en la organización de las funciones de TI. La gerencia de TI cuenta con la experiencia y habilidades apropiadas para definir, implantar y TI. La gerencia de TI cuenta con la experiencia y habilidades apropiadas para definir, implantar y