SÍLABO DEL CURSO DE DERECHO PENAL Y EMPRESA
I. INFORMACIÓN GENERAL
1.1 Facultad Derecho y Ciencias Políticas
1.2 Carrera Profesional Derecho
1.3 Departamento --- 1.4 Requisito 170 Créditos 1.5 Periodo Lectivo 2014-1 1.6 Ciclo de Estudios X 1.7 Inicio – Término 24.03.2014 – 19.07.2014 1.8 Extensión Horaria 11HC (2HT-2HP-7HNP) 1.9 Créditos 6 II. SUMILLA
El curso es de naturaleza teórico – práctico, contribuye al desarrollo del estudiante preparándolo para enfrentar hechos de relevancia penal en el marco de la actividad empresarial, planteando soluciones y estrategias de defensa que se adapten al rol profesional que le corresponda desempeñar, analizando los hechos de acuerdo a la doctrina, ley y jurisprudencia.
Los principales temas son: Litigación oral en procesos penales sobre delincuencia económica, Responsabilidad penal de personas jurídicas, Atribución de responsabilidad en estructuras empresariales, delitos frecuentes en la actividad empresarial (patrimoniales, financieros, propiedad intelectual, fe pública, aduaneros, lavado de activos).
III. LOGRO DEL CURSO
Al finalizar el curso, el estudiante identifica conductas delictivas en el marco de la actividad empresarial aplicando fundamentos del Derecho penal económico para solucionar conflictos y plantear estrategias de defensa conforme al rol profesional que se le pueda asignar.
Nombre de Unidad I: Aspectos Generales del Derecho penal y procesal penal y su relación con las empresas.
Logro de Unidad: Al finalizar la Unidad, el estudiante identifica principales implicancias penales que rodean el desarrollo de la actividad empresarial y emplea conocimientos de derecho penal económico y procesal en la preparación de la defensa de un caso penal.
Sema na
Contenidos
Saberes Básicos Actividades de Aprendizaje Recursos Evaluación Horas Presenciales Horas No Presenciales
1 El proceso penal actual Estrategia en la solución de casos Litigación oral y prueba Trabajo en clase, análisis individual de caso, análisis de video.
Uso de biblioteca, lectura de artículos especializados, asistencia audiencias en Poder Judicial. Lecturas especializada s, PPT, CD, plumones, PC, video, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Puntualidad, C.2. Participación en clase, orden, C.3 identificación problemática en clase. 2 Complementarieda d penal-administrativa. Imputación Objetiva Conductas neutrales en el ámbito de la actividad económica La imputación objetiva en las Sentencias de la Corte Suprema Análisis de audio (audiencias), análisis de casos, trabajo en
equipo, trabajo en clase.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas
especializadas,
asistencia audiencias en Poder Judicial, artículos en internet. Lecturas especializada s, jurisprudenci a, PPT, CD, plumones, PC, audio, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Puntualidad, C.2. Participación en clase, claridad, objetivo orden, C.3. Identificación problemática expuesta en clase. 3 La técnica del actuar en lugar de otro. Responsabilidad penal de personas jurídicas. El Tercero civilmente responsable. Mapas conceptuales, análisis de audio (audiencias), análisis de casos, trabajo en clase.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas
especializadas,
asistencia audiencias en Poder Judicial, artículos en internet. Lecturas especializada s, PPT, CD, plumones, PC, audio, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Puntualidad, C.2. Participación en clase, claridad, objetivo orden, C.3. Identificación problemática expuesta en clase. 4 T – 01 Primera Práctica Calificada Atribución de responsabilidad penal en estructuras empresariales organizadas. Análisis de texto, análisis de video, análisis de casos.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas seleccionadas, artículos en internet. Lecturas especializada s, jurisprudenci a, PPT, Video, plumones, PC, audio, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Puntualidad, C.2. Participación en clase, orden, claridad y objetividad dominio de tema, C.3. Identificación ideas centrales de lecturas. Evaluación: (T1): Visualización de película y control de lectura. Se evalúa: claridad y objetividad en respuesta, dominio de tema, desarrollo ideas centrales de lecturas y caso planteado.
5 Responsabilidad penal en la adopción de acuerdos de una empresa. Problemas de imputación subjetiva. Análisis de texto, análisis de video, análisis de casos.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas seleccionadas, artículos en internet. Lecturas especializada s, jurisprudenci a, PPT, plumones, PC, audio, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Comprensión de lecturas, C.2. Participación en clase, C.3. desarrollo de ideas centrales de lecturas. 6 Requisitos de procedibilidad en delitos con relevancia económica. Actuación procesal de la víctima en los procesos penales Medidas coercitivas en el proceso penal. (reales y personales) Análisis de texto, análisis de audio (audiencias), análisis de casos, trabajo en clase.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas
seleccionadas,
asistencia audiencias en Poder Judicial, artículos en internet. Lecturas especializada s, jurisprudenci a, PPT, CD, plumones, PC, video, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Puntualidad, C.2. Participación en clase, claridad, objetivo orden, C.3. Identificación de problemas expuestos en clase.
Nombre de Unidad II: Delitos frecuentes cometidos en la actividad empresarial.
Logro de Unidad: Al finalizar la Unidad, el estudiante prepara argumentos de defensa en casos penales frecuentes de acuerdo a rol encomendado.
Sema na Contenidos Saberes Básicos Actividades de Aprendizaje Recursos Evaluación Horas Presenciales Horas No
Presenciales 7 Delitos patrimoniales y bien jurídico. Delito de estafa Otras Defraudacion es
Análisis de texto, análisis de casos, exposición de jurisprudencia, trabajo grupal en clase.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas seleccionadas, estudio grupal de casos, revisión de jurisprudencia, artículos en internet. Lecturas especializad as, jurisprudenc ia, plumones, PC, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Participación en clase, C.2. Orden, claridad y objetividad dominio de tema, C.3. Identificación ideas centrales de caso, C.4. Presentación de jurisprudencia. 8 EXAMEN PARCIAL Apropiación Ilícita Desarrollo y análisis de casos, jurisprudencia.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas seleccionadas, estudio de casos, revisión de jurisprudencia, internet. Lecturas especializad as, jurisprudenc ia, casos, plumones, PC, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Desarrollo de lecturas, claridad, orden, C.2. Identificación idea principal, C.3. Participación, C.4. Presentación jurisprudencia. 9 El fraude societario Delitos
Análisis de texto, trabajo en grupo, análisis y resolución de casos.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas seleccionadas, búsqueda Lecturas especializad as, casos, PPT, C.1. Participación en clase, claridad, orden, C.2. Identificación
concursales jurisprudencia, estudio de casos. plumones, PC, Código Penal y Procesal Penal. ideas principales, C.3. Presentación jurisprudencia. 10 Delitos contra propiedad intelectual Delitos contra propiedad industrial
Laboratorio de caso real, defensa grupal de planteamientos, exposición grupal, debate, lecturas, análisis individual de casos.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas seleccionadas, estudio grupal de casos. Lecturas especializad as, casos, PPT, plumones, PC, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Participación oportuna, logicidad, consistencia y exposición clara de C.2. Planteamientos conforme a rol encargado, dicción, C.3. Presentación oportuna de trabajo; C.4. Identificación de problema y solución de caso, comprensión de lectura. 11 Delitos financieros
Análisis de texto, trabajo en grupo, análisis y resolución de casos.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas
seleccionadas, visita Estudios Jurídicos, Ministerio Público, Poder judicial (casos y audiencias) para T-03, búsqueda jurisprudencia, estudio de casos. Lecturas especializad as, jurisprudenc ia, casos, PPT, plumones, PC, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Participación, claridad, orden, C.2. Identificación ideas principales, C.3. Presentación jurisprudencia, C.4. avances trabajo T-03. 12 T- 02 SEGUNDA PRÁCTICA CALIFICADA Delitos contra la Fe Pública
Análisis de texto, trabajo en grupo, análisis y resolución de casos propuestos.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas
seleccionadas, visita Estudios Jurídicos, Ministerio Público, Poder judicial (casos y audiencias) para T-03, revisión casos, búsqueda jurisprudencia, estudio de casos. Lecturas especializad as, jurisprudenc ia, casos, PPT, plumones, PC, Código Penal y Procesal Penal. C.1. Participación, claridad, orden, C.2. identificación ideas principales, C.3. Presentación jurisprudencia, C.4. avances trabajo T-03.
Evaluación: (T2): Laboratorio de caso y control de lectura: Grupal (50%), se evalúa: planteamiento de estrategia consecuente con los fines del rol que desempeña, claridad, fundamentación eficiente y dicción en exposición, capacidad de respuesta frente a confrontación de otros grupos, presentación oportuna de trabajo por escrito.
Individual (50%). se evalúa: Identificación de problema y solución de caso, comprensión de lectura tema y claridad en respuestas.
Nombre de Unidad III: Delitos establecidos en leyes penales especiales
Logro de Unidad: Al finalizar la Unidad, el estudiante sostiene tesis para solución de conflictos en casos que versan sobre delitos regulados en código penal y leyes especiales, así como presenta cuestionamientos a los planteamientos de la contraparte de acuerdo al rol encomendado.
Sema na
Contenidos
Saberes Básicos Actividades de Aprendizaje Recursos Evaluación Horas Presenciales Horas No Presenciales
13 Delitos Aduaneros Análisis de jurisprudencia, trabajo
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas
Lecturas especializ
C.1. Participación, claridad, orden,
V.
ESTRATEGIAS DIDÁCTICAS:
Para el trabajo en el aula se enfocarán las
siguientes estrategias didácticas:
Estudio individual.
Búsqueda y análisis de información.
Exposiciones del profesor.
Visitas.
Debates.
Solución de casos.
Aprendizaje basado en problemas.
Análisis y discusión en grupos.
Juego de roles.
Método de casos.
en clase, análisis y resolución de casos y audio, análisis de jurisprudencia. seleccionadas visita Estudios Jurídicos, Ministerio Público, Poder judicial (casos y audiencias) para T-03, revisión casos, búsqueda jurisprudencia, estudio de casos. adas, jurisprude ncia, casos, PPT, plumones , PC. C.2. Identificación ideas principales, C.3. presentación jurisprudencia, C.4. avances trabajo T-03. 14 Lavado de Activos Análisis de texto especializado, análisis de casos, análisis de jurisprudencia.
Uso de biblioteca, aula virtual, lecturas seleccionadas visita Estudios Jurídicos, Ministerio Público, Poder judicial (casos y audiencias) para T-03, búsqueda jurisprudencia, estudio de casos. Lecturas especializ adas, jurisprude ncia, casos, PPT, plumones , PC. C.1. Participación, claridad, orden, identificación ideas principales, C.2. Presentación jurisprudencia, C.3. avances trabajo T-03. 15 T-3 TERCERA PRÁCTICA CALIFICADA Exposición grupal en clase de caso real, debate de
planteamientos.
Lecturas diversas seleccionadas, entrevistas abogados, fiscales, jueces, estudio de casos. Lecturas especializ adas, casos, PPT, plumones , PC. C.1. Coherencia y logicidad, en planteamientos conforme a rol asumido, C.2. dominio de tema. 16 EVALUACIÓN FINAL 17 EVALUACIÓN SUSTITUTORIA
Evaluación: (T3): Grupal: De campo e investigación sobre caso real. Se evalúa: Presentación de principales piezas procesales de caso real, exposición y presentación oportuna de Informe escrito de análisis de caso, identificación de ideas centrales del caso, análisis de defensas ejercidas en caso, claridad, dominio de tema y dicción en exposición.
VI. SISTEMA DE EVALUACIÓN DEL CURSO:
El cronograma de la evaluación continua del curso es el siguiente:
Los pesos ponderados de los resultados de evaluación continua son los siguientes: EVALUACIÓN PESO (%) ESCALA VIGESIMAL
T1 20 2,4
T2 35 4,2
T3 45 5,4
TOTAL 100% 12
Los pesos ponderados de los resultados de evaluación son los siguientes: EVALUACIÓN PESO (%) ESCALA VIGESIMAL
PARCIAL 20 4
CONTINUA (Ts) 60 12
FINAL 20 4
TOTAL 100% 20
Eventos UPN – Live (dirigido a docentes y estudiantes)
EVENTO FECHA
World Leadership Forum (México) 09 y 10 de abril
ESPECIFICACIÓN DE ACTIVIDADES DE EVALUACIÓN CONTINUA EN EL CURSO
T Descripción Semana
T1
Individual: visualización de película y control de lectura. Aplicación de conocimientos adquiridos. Se evalúa: claridad y objetividad en respuesta, dominio de tema, identificación ideas centrales de lecturas.
04
T2
Grupal - Individual: Laboratorio de caso y control de lectura: Integración de principales ideas del caso y defensa de posición asumida y aplicación de conocimientos adquiridos.
Grupal (50%), se evalúa: planteamiento de estrategia consecuente con los fines del rol que desempeña, claridad, fundamentación eficiente y dicción en exposición, capacidad de respuesta frente a confrontación de otros grupos, presentación oportuna de trabajo por escrito. Individual (50%), se evalúa: Identificación de problema y solución de caso, comprensión de lectura, tema y claridad en respuestas.
12
T3
Grupal: De campo e investigación sobre caso real. Se evalúa: Presentación de principales piezas procesales de caso real, exposición y presentación oportuna de Informe escrito de análisis de caso, identificación de ideas centrales del caso, análisis de defensas ejercidas en caso, claridad, dominio de tema y dicción en exposición.
World Innovation Forum (New York) 04 y 05 de junio
World Business Forum (New York) 07 y 08 de octubre
VII. BIBLIOGRAFÍA:
1. Bibliografía Básica
N° CÓDIGO AUTOR TITULO AÑO
1
345.05.SANC Pablo Sánchez
Velarde El Nuevo Proceso penal 2
344 UNIV/A García Cavero, Percy
El actuar en lugar de otro en el Derecho penal peruano 3 347.01 LAND Centro de Estudios Constitucionales Tribunal Constitucional. Landa Arroyo, César (coord.) Jurisprudencia y Doctrina Penal Constitucional 4 345.0268 GÁLV Gálvez Villegas, Tomás Aladino El delito de lavado de activos : criterios penales y procesales penales, análisis de la nueva Ley No. 27765 5 345.0268 ABAN/D Abanto Vásquez, Manuel Derecho Penal Económico. Parte Especial 6
346.014 GALV Gálvez Villegas, Tomás Aladino
Nulidad de Actos Jurídicos de Disposición de Bienes en el proceso penal.
7 345.05 RIO Río Labarthe, Gonzalo del
La prisión preventiva en el nuevo código procesal penal
8 345 COLL
Varios. Edit. Normas Legales.
Temas actuales de Derecho Penal, Desafíos del Derecho Penal Contemporáneo
9 345 SALI
Salinas Siccha, Ramiro
Derecho penal : parte especial
10
345.02163 GARC García Cavero, Percy Fraude en la Administración de Personas Jurídicas y delitos contra la confianza y la buena fe en los negocios 11 345.05026.CACE Roberto E. Cáceres J.
Las Medidas Cautelares en el NCPP
12 345.0268 REYN Reyna Alfaro, Luis
Manual de derecho penal económico: parte general y parte especial
13 345.0233 GALL
Gallardo Miraval, Juvenal
Los delitos aduaneros : fundamentos de
comercio internacional
14 345.02 FRIS
Frisancho Aparicio, Manuel
Tráfico ilícito de drogas y lavado de activos
15 341.11 MAZU Mazuelos Coello, Julio Derecho Penal Económico y de la Empresa 16 345.JORN Kindhäuser, Urs; García Cavero, Percy y Pastor, Nuria Ara Editore, 2005 Cuestiones Actuales de Derecho Penal General y Patrimonial 17 345.02.PEÑA/ D T.2 Alonso Raúl Peña Cabrera Freyre
Derecho Penal. Parte Especial 18 345.05.IPIÑ Coord. Luis Miguel Reyna Alfaro Victimología y Victimodogmática. Una Aproximación al Estudio de la Víctima en el Derecho penal.
19 345.04.PARI Raúl Pariona Arana
Autoría Mediata por Organización. Consideraciones sobre su Fundamentación y Aplicación. 20 345.0268 REYN / N Coord. Luis Miguel Reyna Alfaro
Nuevas Tendencias del Derecho Penal Económico y de la Empresa 21 345.REAT James Reátegui Sánchez Estudios de Derecho Penal. Parte Especial
2. Bibliografía Complementaria
N° CÓDIGO AUTOR TITULO AÑO
1 Sánchez Velarde, Pablo Idemsa. Junio Introducción al Nuevo Proceso Penal 2005 2 Baytelamn A., Andrés y Duce J. Mauricio Edit. Alternativas
Técnicas Penales del Juicio 2005 3 García Cavero, Percy Grijley. Derecho Penal Económico. Parte Especial 2007 4 Alonso R. Peña Cabrera Freyre, Rhodas. Delitos contra el Patrimonio. 2009 5 Alonso R. Peña Cabrera Freyre, Jurista. Derecho Penal Económico. 2009 6
Caro John, José Antonio Grijley Diccionario de Jurisprudencia Penal 2007 7
Mir Puig, Santiago y Luzón Peña, Diego-Manuel
Responsabilidad Penal de las Empresas y sus órganos y
Bosch. Responsabilidad por el producto
8
Caro John, José Antonio
“La impunidad de las conductas neutrales. A la vez, sobre el deber de solidaridad mínima en el Derecho penal”. En: El Derecho Penal
Contemporáneo. Libro Homenaje al Prof. Raúl Peña Cabrera. T.I
2006 9 Silva Sánchez, Jesús-María y Suárez Gonzáles, Carlos Grijley. La dogmática penal frente a la criminalidad en la administración pública y otros problemas actuales del derecho penal 2001 10 Abanto Vásquez, Manuel Idemsa. Derecho Penal Económico. Consideraciones Jurídica y Económica 1997
VIII.
ANEXOS
Competencias Generales UPN
Competencias Descripción
1. Liderazgo
Inspira confianza en un grupo, lo guía hacia el logro de una visión compartida y genera en ese proceso desarrollo personal y social.
2. Trabajo en Equipo
Trabaja en cooperación con otros de manera coordinada, supera conflictos y utiliza sus habilidades en favor de objetivos comunes.
3. Comunicación Efectiva
Intercambia información a través de diversas formas de expresión y asegura la comprensión mutua del mensaje.
4. Responsabilidad Social
Asegura que sus acciones producirán un impacto general positivo en la sociedad y en la promoción y protección de los derechos humanos.
5. Pensamiento Crítico
Analiza e Interpreta, en contextos específicos, argumentos o proposiciones. Evalúa y argumenta juicios de valor.
6. Aprendizaje Autónomo
Busca, identifica, evalúa, extrae y utiliza eficazmente información contenida en diferentes fuentes para satisfacer una necesidad personal de nuevo conocimiento.
7. Capacidad para Resolver Problemas
Reconoce y comprende un problema, diseña e implementa un proceso de solución y evalúa su impacto.
8. Emprendimiento Transforma ideas en oportunidades y acciones concretas de creación de valor para la organización y la sociedad.
