El nou marc jurídic de la recerca i la transferència de
tecnologia des de l’entorn públic de recerca
tecnologia des de l entorn públic de recerca
Ignasi Costas
Barcelona, setembre de 2011
Àmbits d’actuació de les reformes legals
Propietat industrial i intel·lectual dels resultats de la recerca.
– Determinació de la titularitat dels resultats de la recerca.Determinació de la titularitat dels resultats de la recerca.
– Participació en els beneficis de l’explotació dels resultats de la recerca.
Transferència de tecnologia.
– Règim específic per a la transmissió dels resultats de la recerca al sector privat.
La creació d’spin-off.
– Fórmules de participació del personal investigador: compatibilitat d’activitats. L’e tensió de la inaplicació de la normati a de incompatibilitats
– L’extensió de la inaplicació de la normativa de incompatibilitats. – Modificació de la Llei del Medicament.
La compatibilitat amb activitats a d’altres centres públics de recerca.
Propietat industrial i intel·lectual
dels resultats de la recerca
© ROUSAUD COSTAS DURAN SLP
Participació en els beneficis de l’explotació dels resultats de la
recerca (i)
La Llei de la Ciència, al seu art. 14, estableix com un dret del personal investigador “participar en els beneficis que obtinguin les entitats per a les quals presta serveis, com a conseqüència de l’explotació eventual dels resultats de l’activitat de recerca, desenvolupament o innovació en què hagi participat. Aquesta participació no té en cap cas la consideració de retribució o salari per al personal investigador”.
En aquest sentit, la DF 2a modifica l’article 20 de la Llei de Patents, per aestendre la participació en els beneficis de l’explotació als ens públics de recerca de competència de les Comunitats Autònomes beneficis de l explotació als ens públics de recerca de competència de les Comunitats Autònomes.
Aquestes podran desenvolupar per reglament règims específics de participació.
D’altra banda, s’introdueix un apartat específic per a la participació en els beneficis delsdrets de propietat intel·lectual:
“1. En els casos en què els drets d’explotació de l’obra de caràcter intel·lectual creada corresponguin a un centre públic de recerca el personal dedicat a la recerca té dret a na compensació econòmica per centre públic de recerca, el personal dedicat a la recerca té dret a una compensació econòmica per consideració als resultats en la producció i explotació de l’obra, que es fixa per consideració a la importància comercial d’aquella i tenint en compte les aportacions pròpies de l’empleat.
2. Les modalitats i quantia de la participació del personal investigador dels centres públics de recerca en els beneficis que s’obtinguin de l’explotació o cessió dels drets regulats en el paràgraf anterior, són establertes pel Govern, les comunitats autònomes o les universitats, atenent les característiques concretes de cada centre de recerca. L’esmentada participació en els beneficis no té en cap cas la consideració d’una retribució o salari per al personal investigador.”p p g
Transferència de tecnologia
© ROUSAUD COSTAS DURAN SLP
La transferència dels resultats de la recerca (i)
La LES introdueix un règim específic per a la transferència dels resultats de la recerca:
“1. La transmissió a tercers de drets sobre els resultats de l’activitat investigadora a què es refereix l’article1. La transmissió a tercers de drets sobre els resultats de l activitat investigadora a què es refereix l article anterior requereix la declaració prèvia, del titular del ministeri a què estigui adscrita o vinculada l’entitat investigadora, o de l’òrgan competent de la universitat, del fet que el dret no és necessari per a la defensa o millor protecció de l’interès públic.
2 L t i ió t d d t b l lt t d l’ ti it t i ti d bé t ti d ió d 2. La transmissió a tercers de drets sobre els resultats de l’activitat investigadora, bé es tracti de cessió de la titularitat d’una patent o de concessió de llicències d’explotació sobre aquesta, o de les transmissions i contractes relatius a la propietat intel·lectual, es regeix pel dret privat, en els termes que preveuen aquesta Llei i les disposicions reguladores i estatuts de les entitats a què es refereix l’article 53, i s’han d’aplicar els principis de la legislació del patrimoni de les administracions públiques per resoldre els dubtes i llacunes que es puguin presentar.
3. La transmissió de drets s’ha de portar a terme mitjançant adjudicació directa en els casos següents: f) Quan la titularitat del dret correspongui a dos o més propietaris i algun d’aquests no pertanyi al sector f) Quan la titularitat del dret correspongui a dos o més propietaris i algun d aquests no pertanyi al sector públic, i el copropietari o copropietaris privats hagin formulat una proposta concreta de condicions de la transmissió. En aquest cas, els copropietaris públics han d’aprovar expressament les condicions proposades, prèvia verificació de la seva raonabilitat.
g) Quan per les peculiaritats del dret, la limitació de la demanda, la urgència resultant d’esdeveniments imprevisibles o la singularitat de l’operació escaigui l’adjudicació directa.
h) Quan sigui procedent per la naturalesa i característiques del dret o de la transmissió, segons la normativa vigent, com en els casos de les llicències de ple dret o de les llicències obligatòries.g , p g
La transferència dels resultats de la recerca (ii)
4. En supòsits diferents dels enumerats a l’apartat anterior, per a la transmissió s’ha de seguir un procediment basat en la concurrència competitiva d’interessats, en el qual es garanteixi una difusió prèvia adequada del seu objecte i condicions, que es pot realitzar a través de les pàgines institucionals mantingudes a Internet per l’organisme o entitat titular del dret i el departament ministerial del qual depengui o al qual estigui adscrit. En aquest procediment cal assegurar-se, així mateix, el secret de les proposicions i l’adjudicació a la proposició econòmicament més avantatjosa.
5 En tot cas la transmissió dels drets sobre aquests resultats s’ha de fer amb una contraprestació que 5. En tot cas, la transmissió dels drets sobre aquests resultats s ha de fer amb una contraprestació que correspongui al seu valor de mercat.
6. Quan es transfereixi la titularitat del dret a una entitat privada s’ha de preveure, de la manera que es determini per reglament, la inclusió en el contracte de clàusules de millor fortuna que permetin a les entitats
úbli t d l l àl ’ bti i d t i i i d l d t públiques recuperar part de les plusvàlues que s’obtinguin en cas de transmissions successives dels drets o quan, a causa de circumstàncies que no s’hagin tingut en compte en el moment de la taxació, s’apreciï que el valor de transferència de la titularitat del dret és inferior al que hauria resultat si s’haguessin tingut en compte les circumstàncies esmentades.”
© ROUSAUD COSTAS DURAN SLP
La transferència dels resultats de la recerca (iii)
Addicionalment, la Llei de la Ciència preveu una sèrie de contractes relacionats amb la transferència de tecnologia per als que es permet l’adjudicació directa:
“Es regeixen pel dret privat aplicable amb caràcter general, amb subjecció al principi de llibertat de pactes, i es poden adjudicar de manera directa els contractes següents relatius a la promoció, gestió i transferència de resultats de l’activitat de recerca, desenvolupament i innovació, subscrits pels organismes públics de recerca de l’Administració General de l’Estat les universitats públiques les fundacions del sector públic recerca de l Administració General de l Estat, les universitats públiques, les fundacions del sector públic estatal i altres entitats dedicades a la recerca i dependents de l’Administració General de l’Estat:
a) contractes de societat subscrits en ocasió de la constitució o participació en societats;
b) contractes de col·laboració per a la valoració i transferència de resultats de l’activitat de recerca, desenvolupament i innovació;
c) contractes de prestació de serveis de recerca i assistència tècnica amb entitats públiques i privades, per a la realització de treballs de caràcter científic i tècnic o per al desenvolupament d’ensenyaments d’especialització o activitats específiques de formació No obstant això en cas que el receptor dels serveis d especialització o activitats específiques de formació. No obstant això, en cas que el receptor dels serveis sigui una entitat del sector públic subjecta a la Llei 30/2007, de 30 d’octubre, de contractes del sector públic, aquesta s’ha d’ajustar a les prescripcions de la dita Llei per establir el contracte corresponent.
La transmissió a tercers de drets sobre els resultats de l’activitat investigadora, bé es tracti de cessió de la titularitat d’una patent o de concessió de llicències d’explotació sobre aquesta, o de les transmissions i els contractes relatius a la propietat intel·lectual, es regeix sobre el dret privat de conformitat amb el que disposa la normativa pròpia de cada comunitat autònoma.”
La creació d’spin-off
© ROUSAUD COSTAS DURAN SLP
Participació dels investigadors en empreses
Problema existent (i).
Fins ara, la possibilitat de participació dels investigadors dels centres públics es veia afectada per
Fins ara, la possibilitat de participació dels investigadors dels centres públics es veia afectada per l’aplicació de l’article 12 de la Llei d’Incompatibilitats (aplicable de forma genèrica a tot l’entorn públic de recerca).
Participació en
el capital social
el capital social
(art. 12.1.d Linc)
Presencia en
Realització
l’òrgan
d'administració
(art. 12.1.b Linc)
d'activitats a
l’
spin-off
La reforma de la Llei de la Ciència, la Tecnologia i la Innovació
En relació a la creació d’empreses i la participació dels investigadors, les normes que introdueix la Llei de la Ciència són les següents:
i. Autorització per a la prestació de serveis a empreses, incloent la inaplicació parcial de la normativa d’incompatibilitats.
ii Regulació de l’excedència temporalper a la prestació d’activitats en entitats amb un vincle jurídic
ii. Regulació de l excedència temporalper a la prestació d activitats en entitats amb un vincle jurídic amb l’entitat pública.
iii. Modificació de la Llei del Medicament.
© ROUSAUD COSTAS DURAN SLP
Participació dels investigadors en empreses (i)
Nova regulació (i): autorització per a la prestació de serveis a empreses.
La Llei de la Ciència estableix la possibilitat d’autorització per a la prestació de serveis a temps parcial en empreses privades, el que permetrà a més la inaplicació dels apartats b) i d) de l’art. 12 de la Llei d’Incompatibilitats:
“1. Les universitats públiques, el Ministeri de Política Territorial i Administració Pública en el cas dels organismes públics de recerca de l’Administració General de l’Estat, o les autoritats competents en el cas de centres del Sistema Nacional de Salut o que hi estiguin vinculats o concertats, o d’organismes de recerca d’altres administracions públiques, poden autoritzar al personal investigador la prestació de serveis, mitjançant un contracte laboral a temps parcial i de durada determinada, en societats mercantils, j ç p p , creades o participades per l’entitat per a la qual el personal esmentat presti serveis. Aquesta autorització requereix la justificació prèvia, degudament motivada, de la participació del personal investigador en una actuació relacionada amb les prioritats cientificotècniques que estableix l’Estratègia espanyola de ciència i tecnologia o l’Estratègia espanyola d’innovació
tecnologia o l Estratègia espanyola d innovació.
2. Els reconeixements de compatibilitat no poden modificar la jornada ni l’horari del lloc de treball inicial de l’interessat, i queden automàticament sense efecte en cas de canvi de lloc al sector públic.
3. Les limitacions que estableixen els articles 12.1.b) i d) i 16 de la Llei 53/1984, de 26 de desembre, d’incompatibilitats del personal al servei de les administracions públiques, no són aplicables al personal investigador que presti els seus serveis en les societats que creïn les entitats a què al·ludeix aquest article o en les que aquestes participin, sempre que aquesta excepció hagi estat autoritzada per les universitats públiques, el Ministeri de Política Territorial i Administracions Públiques o les autoritats competents de les
Participació dels investigadors en empreses (ii)
Nova regulació (ii): excedència.
La Llei de la Ciència estableix també una regulació de l’excedència aplicable a tots els ens de recerca (sense perjudici de l’aplicabilitat de la regulació sectorial vigent):
– Es podrà concedir per un termini màxim de cinc anys, per a incorporar-se a agents privats d’execució, o a agents internacionals o estrangers. Passat aquest termini, no es podrà demanar una de nova fins transcorreguts dos anys.g y
– Es concedirà en règim de contractació laboral, per al desenvolupament de tasques de recerca científica i tècnica, desenvolupament tecnològic, transferència o difusió del coneixement relacionades amb l’activitat que vingués realitzant a l’entitat de origen.
C ld à i l j ídi b l’ t d d tí itj t l l i t t àlid d t ti – Caldrà un vincle jurídic amb l’agent de destí mitjançant qualsevol instrument vàlid en dret que permeti deixar constància de la vinculació existent, relacionada amb els treballs que el personal investigador hagi de dur a terme.
– L’investigador no podrà percebre retribucions pel seu lloc d’origen, i té dret a la reserva del lloc de treball i a l’avaluació de l’activitat investigadora, si s’escau.
– Es requerirà informe favorable de la unitat per a la que presti serveis.
– S’estableix una obligació de protegir el coneixement dels equips de recerca d’acord amb la ti d i t t i t l l t l i i d t i l l li bl l’ tit t d’ i i l d i normativa de propietat intel·lectual i industrial, les normes aplicables a l’entitat d’origen, i els acords i convenis que hagin subscrit.
© ROUSAUD COSTAS DURAN SLP
Participació dels investigadors en empreses (iii)
Nova regulació (iii): modificació de la Llei del Medicament.
La Llei del Medicament estableix una prohibició específica, que no podrà tenir interessos econòmics en la fabricació, elaboració, distribució i comercialització de medicaments i productes sanitaris.
La Llei de la Ciència introdueix una excepció a la prohibició prevista per al personal sanitari, per a permetre la participació en empreses privades del personal dels centres públics de recerca:
la participació en empreses privades del personal dels centres públics de recerca:
«1. Sense perjudici de les incompatibilitats establertes per a l’exercici d’activitats públiques, l’exercici clínic de la medicina, l’odontologia i la veterinària i altres professions sanitàries amb facultat per prescriure o indicar la dispensació dels medicaments és incompatible amb qualsevol classe d’interessos econòmics directes derivats de la fabricació, elaboració, distribució i comercialització dels medicaments i productes sanitaris. Se n’exceptua el que estableix la Llei 14/2011, d’1 de juny, de la Ciència, la Tecnologia i la Innovació, respecte a la participació del personal dels centres de recerca dependents de les Innovació, respecte a la participació del personal dels centres de recerca dependents de les administracions públiques en les entitats creades o participades per aquells.»
La compatibilitat amb activitats
a d’altres centres de recerca
© ROUSAUD COSTAS DURAN SLP
Compatibilitat amb activitats a d’altres centres de recerca (i)
Nova regulació (i): adscripció de l’activitat.
La Llei de la Ciència regula de forma expressa l’adscripció de l’activitat a una altra entitat:
La Llei de la Ciència regula de forma expressa l adscripció de l activitat a una altra entitat:
“2. Les universitats públiques, els organismes públics de recerca de l’Administració General de l’Estat, els organismes de recerca d’altres administracions públiques i els centres del Sistema Nacional de Salut o que hi estiguin vinculats o concertats poden autoritzar l’adscripció del personal investigador que hi o que hi estiguin vinculats o concertats poden autoritzar l adscripció del personal investigador que hi presti serveis a altres agents públics de recerca, i a altres agents privats sense ànim de lucre els òrgans de govern dels quals tinguin participació d’aquelles institucions públiques. Així mateix, poden autoritzar l’adscripció de personal investigador procedent d’altres agents públics de recerca. En
ó íf è
els dos casos, l’objecte de l’adscripció és la realització de tasques de recerca científica i tècnica, desenvolupament tecnològic, transferència o difusió del coneixement, o de direcció de centres de recerca, instal·lacions científiques o programes i projectes científics, durant el temps necessari per a l’execució del projecte de recerca, i previ informe favorable de l’organisme d’origen i d’acord amb el que els estatuts, si s’escau, estableixin respecte al procediment i els efectes de l’adscripció.”
Compatibilitat amb activitats a d’altres centres de recerca (ii)
Nova regulació (ii): excedència temporal.
La LCTI també preveu la possibilitat de concedir una excedència temporal amb aquesta finalitat:
La LCTI també preveu la possibilitat de concedir una excedència temporal amb aquesta finalitat:
– El destí podran ser altres agents públics d’execució del Sistema Espanyol de Ciència, Tecnologia i Innovació, sempre que no escaigui la situació administrativa de servei actiu.
– L’excedència es concedirà en règim decontractació laboral, per a la direcció de centres de recerca i instal·lacions científiques, o programes i projectes científics, per a l’exercici de tasques de recerca científica i tècnica, desenvolupament tecnològic, transferència o difusió del coneixement relacionades amb l’activitat que el personal investigador dugui a terme en la universitat pública o organismeq p g g p g d’origen.
– Estarà subordinada a les necessitats del servei, i es requerirà informe previ favorable de l’organisme d’origen.
– L’excedència no podrà ser superior a cinc anys; passat aquest termini, no es podrà tornar a sol·licitar fins transcorreguts dos anys.
– Durant aquest període, no pot percebre retribucions pel seu lloc de procedència, però té dret (i) a la reserva del lloc de treball, (ii) al seu còmput als efectes d’antiguitat, (iii) a la consolidació de grau, ( ) p g , ( ) g personal en els casos que correspongui, i (iv) a l’avaluació de l’activitat investigadora, si s’escau.
© ROUSAUD COSTAS DURAN SLP
Compatibilitat amb activitats a d’altres centres de recerca (iii)
Nova regulació (iii): modificació de la normativa d’incompatibilitats.
Finalment, la Llei de la Ciència modifica la Llei d’Incompatibilitats, per incorporar la possibilitat de
Finalment, la Llei de la Ciència modifica la Llei d Incompatibilitats, per incorporar la possibilitat de compatibilitzar l’exercici de funcions de direcció en centres vinculats:
«2. Al personal docent i investigador de la Universitat se’l pot autoritzar, complertes les restants exigències d’aquesta Llei, la compatibilitat per a l’exercici d’un segon lloc de treball al sector públic
sanitari o decaràcter exclusivament investigador en centres de recerca del sector públic, incloent-hi l’exercici de funcions de direcció científica dins d’un centre o estructura de recerca, dins de l’àrea d’especialitat del seu departament universitari, i sempre que els dos llocs estiguin autoritzats
