MANUAL DE USUARIO MODULO MANTENEDORES DESARROLLADO POR CONSULTORIA & SERVICIOS

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MANUAL DE USUARIO

MODULO MANTENEDORES

DESARROLLADO POR

CONSULTORIA & SERVICIOS 2016

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INDICE

1. MÓDULO MANTENEDORES (SÓLO PARA ADMINISTRADORES) ... 4

1.1. SUBMÓDULOPERÍODOSYALERTAS ... 4

1.1.1. AÑO DE PLANIFICACION ... 5

1.1.2. PERÍODO DE INGRESO ... 6

1.1.3. RANGO DE ALERTAS DE INDICADOR ... 7

1.1.4. RANGO CIERRE DE INDICADOR ... 7

1.1.5. ALERTA ESTADOS ACTIVIDADES ... 8

1.2. SUB-MÓDULOCOMPROMISOSINSTITUCIONALES ... 9

1.2.1. COMPROMISO Y CONTRAPARTE... 9

1.2.2. PRIORIDAD COMPROMISOS ...12

1.2.3. ESTABLECER COMPROMISOS ...13

1.2.4. VISTA ADP ...14

1.3. SUB-MÓDULOORGANIGRAMA-USUARIOS ... 15

1.3.1. EQUIPO DE CDC ...15

1.3.2. MANTENEDOR MULTINIVELES ...16

1.3.3. NIVELES ORGANIGRAMA ...16

1.3.4. PERSONAL-USUARIOS ...19

1.3.5. CARGA MASIVA NUEVOS USUARIOS ...21

1.4. SUB-MÓDULODASHBOARD ... 22

1.4.1. NOMBRE DE PESTAÑAS ...22

1.4.2. SELECCIÓN DE REPORTES ...23

1.5. SUB-MÓDULOBSC(BALANCEDSCORECARD) ... 25

1.5.1. PERSPECTIVA ...25

1.5.2. DESAFÍO ESTRATÉGICO A BSC ...26

1.5.3. OBJETIVO ESTRATÉGICO BSC GENERALES ...27

1.5.4. ASOCIAR INDICADORES A BSC ...29

1.5.5. CAUSA EFECTO DESAFIOS ESTRATEGICOS BSC ...31

1.6. SUB-MÓDULOMACROPROCESO ... 32 1.6.1. TIPO DE PROCESO ...32 1.6.2. MACRO PROCESO ...32 1.6.3. PROCESO ...34 1.6.4. SUBPROCESO ...36 1.6.5. ETAPA/ SERVICIO ...38

1.6.6. SUBIR MAPA DE PROCESO ...40

1.7. SUBMÓDULOPLANDETRATAMIENTODERIESGO ... 41

1.7.1. TIPO DE RIESGO...41

1.7.2. ESTRATEGIA GENÉRICA ...42

1.7.3. FUENTE DEL RIESGO ...42

1.7.4. PTR ...42

1.8. SUB-MÓDULOPRESUPUESTO ... 46

1.8.1. PROGRAMA PRESUPUESTO ...46

1.8.2. CUENTA PRESUPUESTARIA ...47

1.8.3. ÍTEM PRESUPUESTARIO ...47

1.8.4. PRESUPUESTO NO DISTRIBUIDO ...48

1.9. SUB-MÓDULOTABLASGENERALES ... 48

1.9.1. ÁMBITO INDICADOR ...49

1.9.2. DIMENSIÓN INDICADOR ...49

1.9.3. TOPE FORMULARIO H ...50

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1.9.5. MANTENEDORES NIVELES ...51

1.9.6. ANÁLISIS ...51

1.9.7. REVISION MEDIOS DE VERIFICACIÓN ...52

1.10. SUB-MÓDULOMENSAJERÍA ... 53

1.10.1. CONFIGURACIÓN CORREO...53

1.10.2. NUEVOS CORREOS ...54

1.10.3. CORREOS ENVIADOS ...55

1.10.4. ENVIO DE REPORTES AUTOMÁTICOS ...55

1.11. SUB-MÓDULODOCUMENTACIÓNISO ... 56

1.11.1. TIPO DE DOCUMENTO ...56 1.11.2. ESTADO DE DOCUMENTO ...57 1.11.3. DISPOSICIÓN DE DOCUMENTO ...57 1.11.4. FUENTE DE DOCUMENTO ...58 1.11.5. RECUPERACIÓN DE DOCUMENTO ...59 1.11.6. RETENCIÓN DE DOCUMENTO ...61 1.11.7. IDENTIFICACIÓN DE DOCUMENTO ...62 1.11.8. REQUISITOS ...63

1.12. SUB-MÓDULOARCHIVOSISO ... 65

1.12.1. SERVIDOR ARCHIVOS INTERNO ...65

1.12.2. CONFIGURACIÓN DE RUTA SERVIDOR ...65

1.12.3. CONFIGURACIÓN DE DIRECTORIOS ...65

1.13. SUB- MÓDULOPROGRAMASEVALUADOS ... 67

1.14. SUB-MÓDULOREGISTRODELOG ... 68

1.15. SUB–MÓDULOINTEROPERABILIDAD ... 69

1.15.1. CARGAS MASIVAS ...69

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1. MÓDULO MANTENEDORES

(Sólo para Administradores)

Los mantenedores permiten configurar una serie de parámetros que son usados en los Módulos de Planificación y Control de Gestión. Este módulo está dividido en ocho sub Módulos: Períodos y Alertas, Compromisos Institucionales, Organigrama – Usuarios, Dashboard, BSC, Macro Proceso, Plan de Tratamiento de Riesgo, Presupuesto, Tablas Generales, Mensajería, Documentación ISO, Archivos ISO, Programas Evaluados, Registro de LOG e Interoperabilidad.

1.1. SUB MÓDULO PERÍODOS Y ALERTAS

Al seleccionar esta opción en el menú, podrá editar los periodos y cierres del Año Planificado, Ingreso programado, Rangos de Alertas Indicador, Rango de Cierre de Indicadores y Rango de Alertas de Actividades.

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1.1.1. AÑO DE PLANIFICACION

En el menú Periodo y Cierres, seleccione Año de Planificación y se mostrará el listado con los años de planificación creados en el sistema.

Figura: Listado de Años de Planificación Descripción de Campos:

Botón Nuevo, el sistema mostrará la página, donde podrá registrar nuevos años de planificación. Del mismo modo al presionar el link sobre el año se puede editar el formulario. Se debe registrar la fecha de inicio y término del año, entre las cuales se podrán planificar indicadores y actividades.

Figura Nuevo año de Planificación y edición

Botón Eliminar: seleccione con un clic el o los casilleros de la columna “ELIM”, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los años de planificación. El sistema validará que el o los años de planificación seleccionados no tengan actividades e indicadores asociados.

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1.1.2. PERÍODO DE INGRESO

En el menú Periodo y Alertas seleccione Periodo de Ingreso y se mostrará el formulario donde se definen las fechas de los periodos de ingreso de información al sistema.

Figura: Periodos de Ingreso Programado Descripción de Campos y botones:

1) Módulo de Planificación Abierto, corresponde al periodo en el que el Módulo de

planificación estará abierto para que los/as usuarios/as con privilegios puedan ingresar información.

2) Módulo de control de gestión Abierto, corresponde al periodo en el que el

Módulo de Control de Gestión estará abierto para que los/as usuarios/as con privilegios puedan ingresar información del avance efectivo de las actividades e indicadores.

3) Período Cerrado, esta casilla de verificación permite cerrar el periodo completo

independiente de las fechas desde y hasta ingresadas en Planificación y Control de gestión.

4) Días de Tolerancia, corresponde al número días que el sistema espera después

del vencimiento para que los/as usuarios/as ingresen los datos de control planificados, después de los días de tolerancia el sistema calculó los estados de las actividades e indicadores en forma automática en base a los datos ingresados. (ver cálculo de estados y proceso de cierre de indicadores en el Módulo de Control de Gestión).

5) Actualizar Estados, este botón permite actualizar el estado de todos los

indicadores validados para el año t.

6) Botón GRABAR, este botón permite almacenar los datos registrados en la base de

datos, cabe destacar que el sistema validará en forma automática que cada uno de los campos que contengan datos, y que sean del tipo adecuado, por ejemplo en el campo número no pueden existir letras.

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1.1.3. RANGO DE ALERTAS DE INDICADOR

En el menú Periodo de Alertas seleccione Rango Alerta Estados Indicador y se muestra el formulario donde se definen los rangos de cumplimiento para cada uno de los estados de alerta temprana de la ejecución efectiva de los indicadores. Puede modificar el color de los estados haciendo clic sobre el panteón de colores disponibles.

Figura Estados de alerta ejecución de indicadores

1.1.4. RANGO CIERRE DE INDICADOR

En el menú Periodo de Alertas seleccione Rango Cierre de Indicador y se muestra el formulario donde se definen los rangos de cumplimiento para cada uno de los estados de cierre o resultado final de los indicadores

Figura Estados de Cierre de indicadores

NOTA: El porcentaje desde el estado (i) debe ser igual al “porcentaje hasta” del estado (i-0.01) evitando dejar tramos no definidos entre cada estado.

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1.1.5. ALERTA ESTADOS ACTIVIDADES

En el menú Periodo de Alertas seleccione Rango Alerta de Actividades y se muestra el formulario donde se definen los rangos de cumplimiento para cada uno de los estados de alerta temprana de la ejecución efectiva de las actividades. Puede modificar el color de los estados haciendo clic sobre el panteón de colores disponibles.

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1.2. SUB - MÓDULO COMPROMISOS INSTITUCIONALES

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema mostrará las opciones para crear los compromisos, establecer la prioridad de los compromisos y asignarlos a los indicadores correspondientes.

1.2.1. COMPROMISO Y CONTRAPARTE

En el menú Compromisos Institucionales, seleccione el Compromisos y contrapartes y se muestra el listado con los compromisos y contrapartes ingresados en el sistema.

Figura Lista de Compromisos y Contrapartes

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los Compromisos seleccionados. El sistema validará que el o los compromisos y contrapartes seleccionados no tengan indicadores asociados.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo Compromiso y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del Compromiso a modificar.

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Figura Edición y nuevo Compromiso y Contraparte Descripción de Campos:

1. Ministerio, corresponde al nombre del ministerio con el que se contrae el

compromiso, es requerido de largo máximo 120 caracteres.

2. Contraparte, corresponde a la contraparte que valida el compromiso, es

requerido de largo máximo 120 caracteres.

3. Compromiso, corresponde al nombre del compromiso contraído, es requerido de

largo máximo 120 caracteres.

4. Ponderación, si selecciona esta opción, podrá definir el tipo de ponderación

(ALTA, MEDIA o BAJA) cuando establezca los compromisos.

5. Prioridad: si selecciona esta opción, podrá definir si llevará clasificador de

prioridad.

6. Nota: si selecciona esta opción, podrá definir si tendrá campo de texto para

ingresar nota explicativa del indicador dentro del compromiso.

7. Meta ADP: seleccionar esta opción solo en caso de querer asociar el compromiso

para ser utilizado en convenio ADP.

Figura Asignar Meta ADP a CR, CC y Usuario

8. Tipo Matriz de Riesgo: seleccionar esta opción solo en caso de querer asociar el

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El compromiso/instrumento predeterminado llamado PT RIESGO, posee un

tratamiento diferenciado de otros, en él se deben completar los datos de la cabecera del reporte Plan De Tratamientos De Riesgos Críticos como:

 Ministerio

 Servicio o Entidad  Sub-servicio  Ministro

 Jefe de Servicio o Entidad

 Firma de Jefe de Servicio o Entidad

Luego de hacer clic, el sistema ingresará al compromiso/instrumento donde debe completar los datos antes especificados.

Clic sobre el número

No cambiar

Mantener seleccionado

Jefe de sub-servicio: este debe estar creado en la base de datos y asignado como jefe de algún CR. Si selecciona “Firma digital” se

abrirá una ventana con opción de subir un archivo con dicha firma

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Descripción de Botones:

1. GRABAR, este botón permite almacenar los datos en la base de datos, cabe

destacar que el sistema validará en forma automática que cada uno de los campos contengan datos, y que sean del tipo adecuado, por ejemplo el sistema comprobará que ministerio, contraparte y compromiso no esté en blanco.

2. VOLVER, este botón permite volver a la pantalla anterior, si selecciona este

botón y no ha grabado las modificaciones, estas se perderán.

1.2.2. PRIORIDAD COMPROMISOS

En el menú Compromisos Institucionales, seleccione el Prioridad Compromisos y se muestra el listado con las prioridades registradas por defecto en el sistema.

Figura Lista de Prioridades de Compromisos

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará las prioridades seleccionadas.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear una nueva prioridad y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número de la prioridad a modificar.

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1.2.3. ESTABLECER COMPROMISOS

En el menú Compromisos Institucionales, seleccione Establecer Compromisos, se muestra el formulario para asociar indicadores a los compromisos institucionales.

Figura Establecer Compromisos

1) Filtros de Búsqueda: se aplican los filtros para buscar los indicadores a

asociar a un compromiso. Se puede filtrar por Productos y/o Centro de responsabilidad.

2) Compromiso a establecer: se selecciona cual es el compromiso a asociar a

los indicadores filtrados.

3) Sel: se selecciona la casilla de verificación en cada uno de los indicadores que

son parte del compromiso. En los compromisos que no tiene porcentaje ni prioridad solo se debe seleccionar la casilla SEL.

4) %: si el compromiso tiene definido una ponderación se registra el porcentaje

que tiene el indicador en el compromiso. La suma de los indicadores asociados al compromiso debe ser igual a 100.

5) PRIO: se debe seleccionar una prioridad si el compromiso tiene prioridad.

6) GRABAR, este botón permite almacenar los datos registrados en la base de

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1.2.4. VISTA ADP

En el menú Compromisos, seleccione Vista ADP, este mantenedor permite dar los privilegios de visualización del avance de los indicadores ADP en el Dashboard a toda la institución o solo a los ADP y Administradores.

Figura Vista ADP Opciones:

Todos: Cualquier usuario cargado en el sistema puede mirar el panel ADP en el dashboard que muestra el estado y avance de los indicadores ADP.

Solo ADP: Permite visualizar solo a los ADP´s el panel ADP en el dashboard que muestra el estado y avance de solo sus indicadores. Los administradores pueden visualizarlos todos a la vez.

Grabar: Este botón permite almacenar los datos registrados en la base de datos y valida los campos obligatorios.

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1.3. SUB - MÓDULO ORGANIGRAMA - USUARIOS

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema mostrará las opciones para la creación de los equipos del convenio colectivo, los centros de responsabilidad (CR), centro de costo (CC) y sus Jefaturas, además del personal asignado a cada centro de responsabilidad (CR) y centro de costo (CC).

1.3.1. EQUIPO DE CDC

En el menú Personal, seleccione el Equipos CDC y se muestra el listado con los equipos CDC registrados en el sistema.

Figura lista de Equipos CDC

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los Equipos seleccionados.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo equipo y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del Equipo a modificar. En donde debe definir el Nombre del equipo, el compromiso al que está asociado, el responsable, el tipo, cobertura y función.

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Figura Edición u nuevo Equipo CDC

1.3.2. MANTENEDOR MULTINIVELES

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema mostrará las opciones para la creación de niveles según la escala organizacional con el que se desea configurar los usuarios en el sistema. Por default están configurados los niveles de CENTRO DE RESPONSABILIDAD Y CENTRO DE COSTO

Al presionar el botón nuevo podrá crear un nuevo nivel y asignar su sigla

1.3.3. NIVELES ORGANIGRAMA

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema mostrará las opciones para la configuración de los niveles creados. Para configurar un nivel debe hacer clic sobre el botón de select

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1.3.3.1 Centro de responsabilidad

Al seleccionar esta opción del menú, el sistema nos devuelve como primera pantalla, un listado con todos los Centros de Responsabilidad que ya están y la posibilidad de poder editarlos, haciendo clic desde el numero al que corresponde o seleccionando la casilla ELIM y presionando el botón eliminar

Figura lista de CR

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los CR seleccionados que no tengan CC asociados a él.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo CR y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del CR a modificar. En donde debe definir el Nombre del CR, una descripción y el Jefe.

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1.3.3.1 Centro de costos

Al seleccionar esta opción del menú, el sistema nos devuelve como primera pantalla, un listado con todos los Centros de Costo que ya están y la posibilidad de poder editarlos, haciendo clic desde el numero al que corresponde o seleccionando la casilla ELIM y presionando el botón eliminar

Figura Lista de CC

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los CC seleccionados que no tengan personas asociados a él.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo CC y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del CC a modificar. En donde debe definir que CR depende, el Nombre del CC y el Jefe.

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1.3.4. PERSONAL-USUARIOS

En el menú Mantenedores, seleccione el grupo Organigrama - Usuarios, elija la opción Personal - Usuarios, el sistema mostrará el listado de personas por centro de responsabilidad y centro de costo.

Figura Listado de Personas por centro de responsabilidad y centro de costo

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará las personas seleccionadas que no tengan indicadores o actividades asociadas.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear una nueva persona y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número de la persona a modificar.

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Figura Edición y nueva Persona Descripción de Campos:

1. Centro de Responsabilidad, permite modificar o cambiar de centro de

responsabilidad asociado a la persona.

2. Centro de Costo, permite modificar o cambiar de centro de costo asociado a la

persona.

3. Equipo CDC, se selecciona el equipo CDC pertenece la persona o sin equipo

4. Código, interno dado a la persona al momento de crearlo, no es modificable y es

asignado por el sistema. (este campo solo se ve cuando se edita)

5. Nombre, corresponde al nombre de la persona, es requerido con un largo máximo

de 120 caracteres.

6. Apellido Paterno, corresponde al apellido paterno de la persona, es requerido

con un largo máximo de 120 caracteres.

7. Apellido Materno, corresponde al apellido materno de la persona, no es

requerido con un largo máximo de 120 caracteres.

8. Correo, corresponde al correo electrónico de la persona, es requerido con un

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9. Nombre de Usuario, es el nombre que utilizara la persona para identificarse al momento de hacer uso del SIG, es igual su Rut.

10.Clave de Acceso, es la clave que utilizará la persona para identificarse al

momento de hacer uso del SIG, por defecto es su Rut.

11.Tipo de usuario, clasificación que posee una persona, de acuerdo a la capacidad

de realizar acciones en el sistema (administrador, supervisor y usuario). Descripción de Botones:

destacar que el sistema validará en forma automática que cada uno de los campos contengan datos y que sean del tipo adecuado, por ejemplo en el campo número no pueden existir letras.

2. VOLVER, este botón permite volver a la pantalla que muestra el listado de

personas, si selecciona este botón y no ha grabado las modificaciones, estas se perderán.

1.3.5. CARGA MASIVA NUEVOS USUARIOS

En el menú Mantenedores, seleccione el grupo Organigrama - Usuarios, elija la opción Carga Masiva Nuevos Usuarios, el sistema permite realizar la carga masiva de nuevos usuarios desde una planilla Excel descargable.

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1.4. SUB - MÓDULO DASHBOARD

Al ingresar a esta opción del menú podrá configurar el nombre y orden de las ventanas del Dashboard (panel de inicio) y la ubicación de cada panel grafico dentro de la ventana.

1.4.1. NOMBRE DE PESTAÑAS

En esta opción podrá editar el nombre de cada pestaña haciendo clic sobre la para, para reordenar la posicion de las pestañas debe seleccionar el numero el cual desea asignar siendo de menor a mayor la posición de derecha a izquiera del Dashboard y para dejar visible o no una pestaña debe hacer clic sobre la columna “es visible” opción si – no.

Figura Nombre Pestañas Dashboard

1. Botón GRABAR: Se debe apretar cuando ya se hayan configurado todos los

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1.4.2. SELECCIÓN DE REPORTES

En esta opción podrá editar los gráficos contenidos en las pestañas de Centro de Responsabilidad e Institucional, las posiciones son asignadas a través de números de 1 a 6 según muestra la figura:

1

2

3

4

5 ₆

Para editar los tableros en alguna de las dos pestañas debe seleccionar haciendo clic en las opciones

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Para configurar el orden de los tableros en las pestañas debe asignar el número de la posición que desea otorgarle a las pestañas del Dashboard.

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1.5. SUB - MÓDULO BSC (BALANCED SCORECARD)

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema mostrará las opciones para completar los parámetros para trabajar con Balanced Scorecard y asociar indicadores a los desafíos BSC.

1.5.1. PERSPECTIVA

En el menú BSC, seleccione el Perspectiva y se muestra el listado con las perspectivas registradas por defecto en el sistema.

Figura Lista de Perspectivas

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará las prioridades seleccionadas.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear una nueva prioridad y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número de la prioridad a modificar.

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1.5.2. DESAFÍO ESTRATÉGICO A BSC

En el menú BSC, seleccione “Desafío Estratégico A BSC” y se mostrará el listado con los Desafíos tipo BSC, ingresados en el sistema, los que se pueden editar pulsando el número a la izquierda que posee un link.

Figura Lista de Desafíos Estratégicos BSC

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los Objetivos Estratégicos seleccionados. El sistema validará que los seleccionados no tengan indicadores asociados.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo Objetivo Estratégico BSC.

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Figura Edición de Desafíos Estratégicos BSC

1.5.3. OBJETIVO ESTRATÉGICO BSC GENERALES

En el menú BSC, seleccione “Objetivo Estratégico BSC” y se mostrará el listado con los Objetivos BSC, ingresados en el sistema, los que pueden ser editados pulsando el número a la izquierda que posee un link.

Figura Lista de Objetivos Estratégicos BSC y Perspectiva asociada

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los Objetivos Estratégicos seleccionados. El sistema validará que los seleccionados no tengan indicadores asociados.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo Objetivo Estratégico BSC.

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Figura Edición y Nuevo Objetivo Estratégico BSC Descripción de Campos:

1. Objetivo Estratégico (A-1)*, corresponde a los Objetivos Estratégicos

previamente cargados en el sistema, que podrían integrarse al Cuadro de Mando Integral de la institución y formar parte del Mapa Estratégico. Permite seleccionar alguno de los objetivos y darle la categoría de BSC.

2. Editar Objetivo Estratégico BSC*, en el caso que se haya seleccionado un

Objetivo Estratégico en el campo anterior, esta herramienta permite editarlo o adaptarlo, para satisfacer los requerimientos que pueda necesitar para ser un Objetivo Estratégico perteneciente al CMI.

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3. Descripción Objetivo Estratégico BSC permite escribir una descripción más acabada del Objetivo.

4. Perspectiva, permite seleccionar alguna de las perspectivas previamente

cargadas en el sistema, con la cual el objetivo quedará asociado.

Descripción de Botones:

destacar que el sistema validará en forma automática que cada uno de los campos contengan datos, y que sean del tipo adecuado, por ejemplo el sistema comprobará que perspectiva y descripción estén llenados.

2. VOLVER, este botón permite volver a la pantalla anterior, si selecciona este

botón y no ha grabado las modificaciones, estas se perderán.

1.5.4. ASOCIAR INDICADORES A BSC

En el menú “BSC”, seleccione “Asociar Indicadores a BSC” y se mostrará el formulario para asociar indicadores a los Objetivos Estratégicos BSC previamente cargados.

Figura Asociar Indicadores a BSC Figura Asociar Indicadores a BSC Descripción de Campos:

1. Filtros de Búsqueda: se aplican los filtros para buscar los indicadores a

asociar a un Objetivo BSC. Se puede filtrar por Objetivos que no son BSC, Productos y/o Centro de responsabilidad del gestor del indicador.

2. Objetivo Estratégico BSC a asociar con indicadores: se selecciona cual es el

Objetivo BSC a asociar a los indicadores filtrados

3. Mostrar sólo indicadores asociados a este BSC: permite filtrar sólo los

indicadores que ya se encuentran asociados al Objetivo BSC que se filtró arriba.

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Descripción de Botones:

1. Ejecutar Consulta: permite mostrar todos los indicadores que se filtraron,

para poder asociarlos al Objetivo Estratégico BSC seleccionado. Al pulsar este botón se generará una pantalla como la siguiente:

Figura Asociar Indicadores (KPI) a Objetivo BSC Descripción de Botones:

1. Sel: se selecciona la casilla de verificación en cada uno de los indicadores que

permitirán medir el cumplimiento del Objetivo BSC. Cada indicador seleccionado debe tener asignado obligatoriamente un % de ponderación o peso de importancia dentro del cumplimiento del Objetivo BSC.

2. % POND: se registra la ponderación que tiene el indicador para cumplir el

Objetivo. La suma de los indicadores asociados al Objetivo BSC debe ser igual a 100%.

3. GRABAR, este botón permite almacenar los datos registrados en la base de

datos. Además valida los campos obligatorios y entrega una alerta al usuario, si es que la suma de los ponderadores no suma 100%. Esto sucede porque los indicadores se van asociando por diferentes filtros, lo que implica que el 100% se va logrando de a poco. Sólo cuando se logre una suma ponderada de 100%, el sistema dejará de entregar dicha alerta. Es importante que el usuario asocie pondere este total de 100% de lo contrario puede producir inconsistencias en la medición de los Objetivos BSC que se refleja en el reporte del Mapa Estratégico.

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1.5.5. CAUSA EFECTO DESAFIOS ESTRATEGICOS BSC

En el menú “BSC”, seleccione “Causa Efecto Desafíos Estratégicos” y se mostrará el formulario para establecer la relación causa-efecto a los Desafíos Estratégicos BSC previamente cargados.

Figura Desafíos Estratégicos a BSC

Al hacer clic sobre el numero del desafio podrá seleccionar la relación causa efecto entre los desafíos, SIGBSC filtrará según los Desafíos Estratégicos cargados en cada Perspectiva en el sistema la relacion causa-efecto que puede aplicar.

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1.6. SUB-MÓDULO MACROPROCESO

Este sub-módulo permite establecer los parámetros iniciales para utilizar el Reporte Tipo Matriz de Riesgo.

1.6.1.TIPO DE PROCESO

Incorpore el tipo de proceso que está abordando con los indicadores de riesgo, presionando el botón nuevo y luego el botón grabar.

Figura Tipo Procesos

1.6.2.MACRO PROCESO

En el sub-módulo, seleccione Macro Procesos y el sistema muestra el listado con los Macro Procesos registrados en el sistema.

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Descripción de botones

1. Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM,

luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los Macro Procesos seleccionados.

2. Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un

nuevo Macro Proceso y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del Macro Proceso a modificar, en donde se debe definir el Macro Proceso, Tipo, Centro de Responsabilidad, Centro de Costo, Responsable y una descripción de éste, como es posible ver en la siguiente figura.

Figura Nuevo Macro Procesos Descripción de campos

1. Macro Proceso: Se debe ingresar el nombre del Macro Proceso que se va a

registrar en el sistema.

2. Tipo: se debe seleccionar a que tipo corresponde, si es un Proceso estratégico o

de apoyo.

3. Centro de Responsabilidad: Se debe indicar a que centro de Responsabilidad se

va a asociar el Macro Proceso.

4. Centro de Costo: Definir a que Centro de Costo va a estar asociado.

5. Responsable Macro Proceso: Definir quién será el responsable del Macro Proceso

Ingresado.

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1.6.3.PROCESO

Al seleccionar esta opción en el menú el sistema muestra el listado de procesos registrados. También es posible editar la información de estos procesos presionando los números que aparecen a un lado de éstos.

Figura Procesos Descripción de botones

luego con un clic en el botón Eliminar y el sistema eliminará los procesos seleccionados.

2. Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo el sistema mostrará la pantalla para

crear un nuevo proceso, se debe ingresar la información requerida y luego apretar el botón grabar, como es posible ver en la siguiente figura.

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Figura Edición u Nuevo Proceso

1. Macro Proceso: Se debe ingresar el nombre del Macro Proceso al cual se va a

asociar el Proceso.

2. Proceso: Se debe ingresar el nombre del Proceso.

de apoyo.

4. Ranking del Proceso: Debe Seleccionar el ranking asignado.

7. Responsable Proceso: Definir quién será el responsable del Proceso Ingresado.

8. Descripción: Permite ingresar un breve comentario relacionado al Proceso.

9. Botón GRABAR: Se debe apretar cuando ya se hayan ingresado todos los datos

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1.6.4.SUBPROCESO

Al seleccionar esta opción en el menú el sistema muestra el listado de sub-procesos registrados. También es posible editar la información de estos sub-procesos presionando los números que aparecen a un lado de éstos.

Figura Sub-Procesos

luego con un clic en el botón Eliminar y el sistema eliminará los sub-procesos seleccionados.

crear un nuevo sub-proceso, se debe ingresar la información requerida y luego apretar el botón grabar, como es posible ver en la siguiente figura.

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Figura Edición u Nuevo Sub-Proceso

asociar el Proceso.

2. Proceso: Se debe ingresar el nombre del Proceso al cual se va a asociar el

Sub-Proceso.

3. Sub-Proceso: Se debe ingresar el nombre del Sub-Proceso.

de apoyo.

7. Responsable Sub-Proceso: Definir quién será el responsable del Sub Proceso

Ingresado.

8. Descripción: Permite ingresar un breve comentario relacionado al Sub-Proceso.

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1.6.5.ETAPA/ SERVICIO

Al seleccionar esta opción en el menú el sistema muestra el listado de Etapas registradas. También es posible editar la información de estos sub-procesos presionando los números que aparecen a un lado de éstos.

Figura Etapas Descripción de botones

luego con un clic en el botón Eliminar y el sistema eliminará las etapas seleccionadas.

crear una nueva etapa, se debe ingresar la información requerida y luego apretar el botón grabar, como es posible ver en la siguiente figura.

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Figura Edición u Nuevo Etapa

asociar el Proceso.

Sub-Proceso.

3. Sub-Proceso: Se debe ingresar el nombre del Sub-Proceso al cual se va a asociar

la Etapa.

de apoyo.

7. Responsable Etapa: Definir quién será el responsable de la Etapa Ingresada.

8. Descripción: Permite ingresar un breve comentario relacionado a la Etapa.

(40)

1.6.6.SUBIR MAPA DE PROCESO

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema muestra el listado de mapas que se encuentran registrados en él. Entregando una breve descripción del Mapa, la opción de visualizarlo y también la opción de Editar o Eliminar el registro.

Figura Mapa de Procesos

Botón NUEVO: Al Presionar este botón el sistema mostrará la pantalla que permitirá crear un nuevo registro de Mapa de Proceso, una vez ingresada la información solicitada, se debe presionar el botón “SUBIR ARCHIVO”, como lo muestra la siguiente figura.

Figura Nuevo Mapa de Procesos Descripción de campos

1. Nombre: Corresponde ingresar el nombre del mapa del proceso a registrar.

2. Descripción: Es posible ingresar un descripción del mapa.

3. Nombre Documento: se puede adjuntar el mapa de Procesos que se va a

(41)

1.7. SUB MÓDULO PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGO

1.7.1.TIPO DE RIESGO

Incorpore los tipos de riesgo que desea utilizar en su plan de tratamiento, presionando el botón nuevo y luego el botón grabar.

Figura Tipo de Riesgo

Botón NUEVO: Al Presionar este botón el sistema mostrará la pantalla que permitirá crear un nuevo registro de Tipo de Riesgo.

(42)

1.7.2.ESTRATEGIA GENÉRICA

Incorpore las estrategias genéricas que desea utilizar en su plan de tratamiento, presionando el botón nuevo y luego el botón grabar.

Figura Estrategia Genérica

1.7.3.FUENTE DEL RIESGO

Incorpore la fuente del riesgo que desea utilizar en su plan de tratamiento, presionando el botón nuevo y luego el botón grabar.

Figura Fuente del Riesgo

1.7.4.PTR

Al seleccionar esta opción en el menú el sistema muestra el listado de Riesgos registrados. También es posible editar la información de estos riesgos presionando los números que aparecen a un lado de éstos.

(43)

Figura Riesgos Descripción de botones

luego con un clic en el botón Eliminar y el sistema eliminará los riesgos seleccionados.

crear un nuevo riesgo, se debe ingresar la información requerida y luego apretar el botón grabar, como es posible ver en la siguiente figura.

(44)

Figura Edición u Nuevo Riesgo

asociar el Proceso.

Sub-Proceso.

3. Sub-Proceso: Se debe ingresar el nombre del Sub-Proceso al cual se va a asociar

la Etapa.

4. Etapa: Se debe ingresar el nombre del Sub-Proceso al cual se va a asociar el

riesgo.

5. Riesgo: Descripción corta del riesgo.

va a asociar el Riesgo.

8. Responsable Riesgo: Definir quién será el responsable del Macro Proceso

Ingresado.

9. Riesgo Específico: Descripción completa del riesgo, máximo de 5000 caracteres.

10.Fuentes del Riesgo: Seleccionar la fuente del riesgo según las opciones

agregadas previamente.

11. Tipo de Riesgo: Seleccionar el tipo del riesgo según las opciones agregadas

(45)

12.Estrategia Genérica: Seleccionar la estrategia genérica del riesgo, según las opciones agregadas previamente.

13.Descripción de la Estrategia: Permite ingresar la estrategia genérica máximo de

5000 caracteres.

14.Efecto Potencial en la Severidad: Permite ingresar el efecto potencial en la

severidad máximo de 5000 caracteres.

15.Botón GRABAR: Se debe apretar cuando ya se hayan ingresado todos los datos

(46)

1.8. SUB - MÓDULO PRESUPUESTO

Al seleccionar esta opción en el menú, podrá Ingresar el Programa Presupuesto, Cuenta Presupuestaria, Ítem Presupuestario y observar el monto del Presupuesto No Distribuido.

1.8.1.PROGRAMA PRESUPUESTO

En el menú Presupuesto seleccione Programa Presupuesto, nos mostrará los Programas Presupuestarios ya ingresadas en el sistema.

Figura Lista de Programas Presupuestarios

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los Programas seleccionados.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo Programa y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del Programas a modificar, en donde se debe señalar el Nombre del Programa presupuestario.

(47)

1.8.2.CUENTA PRESUPUESTARIA

En el menú Presupuesto seleccione Cuenta Presupuestaria, nos mostrará las Cuentas Presupuestarias ya ingresadas en el sistema, a las que se pueden imputar costos de actividades relevantes.

Figura Lista de Cuentas Presupuestarias

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará las Cuentas seleccionados.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear una nueva Cuenta y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número de la Cuenta a modificar, en donde se debe señalar a que Programa presupuestario está asociada, poner el Subtítulo y el nombre de la Cuenta.

Figura Edición y nuevo Cuenta presupuestaria

1.8.3.ÍTEM PRESUPUESTARIO

En el menú Presupuesto seleccione Ítem Presupuestario, nos mostrara los Ítem Presupuestarios ya ingresados en el sistema.

Figura Lista de Ítem Presupuestarios OJO QUE EL SISTEMA V30 no tiene la columna cta. asociada Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los Ítems seleccionados.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo Ítem y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del Ítem a modificar, en donde se debe señalar a que Cuenta presupuestaria está asociado y poner el nombre del Ítem.

(48)

Figura Edición y nuevo Ítem presupuestario

1.8.4.PRESUPUESTO NO DISTRIBUIDO

En el menú Presupuesto seleccione Presupuesto No distribuido, nos mostrará un link al formulario para completar el monto del presupuesto no asignado a ningún producto estratégico o de gestión interna y que se reflejara en el reporte de definiciones estratégicas.

Figura Edición Presupuesto No Distribuido

1.9. SUB - MÓDULO TABLAS GENERALES

Al seleccionar esta opción en el menú, podrá definir el ámbito y dimensión que tendrán los indicadores, establecer el máximo de indicadores para asociar al Formulario H y nombrar los niveles de productos.

(49)

1.9.1.ÁMBITO INDICADOR

En el menú Tablas Generales seleccione Ámbito Indicador y se muestra una pantalla con los Ámbitos de Indicadores ya ingresados por defecto en el sistema.

Figura Lista de Ámbito de Indicador

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los Ámbito Indicador seleccionados.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo ámbito y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del ámbito a modificar.

Figura Edición y Nuevo Ámbito Indicador

1.9.2.DIMENSIÓN INDICADOR

En el menú Tablas Generales seleccione Dimensión Indicador y se muestra una pantalla con las Dimensión de Indicadores ya ingresados por defecto en el sistema

Figura Lista de Dimensión de Indicador

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará las Dimensiones de Indicador seleccionados.

(50)

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear una nueva Dimensión y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número la Dimensión a modificar

Figura Edición y Nueva Dimensión de Indicador

1.9.3.TOPE FORMULARIO H

En el sub-módulo Tablas Generales seleccione Tope Formulario H y se muestra una pantalla con un número tope predeterminado, presione el número si desea modificarlo.

Figura Tope Formulario H

Si desea cambiar el numero tope solo modifique el número predeterminado que se muestra en la pantalla y presione el botón grabar.

Figura Edición Tope Formulario H

1.9.4.PROGRAMA SEGUIMIENTO

Al seleccionar esta opción, se mostrará en el sistema dos variables la cual puede elegir una o ambas, esto determinara a que indicadores se realizara el programa de seguimiento.

Figura Programa Seguimiento

Condiciones

 Si seleccionamos solo riesgo alto, todos los indicadores que terminen en ese estado parcial se abrirá el link Ir programa.

(51)

 Si seleccionamos Formulario H, todos los indicadores que estén con un estado cerrado se abrirá el link ir programa.

 Si seleccionamos Ambos, todos los indicadores del formulario H que terminen en estado final no cumplido se abrirá el link ir programa.

1.9.5.MANTENEDORES NIVELES

Al seleccionar esta opción, se pueden editar el nombre de los niveles de productos presionando el número ubicado en la columna “EDITAR”.

Figura Mantenedor Niveles

Recuerde que debe presionar el botón “GRABAR” para que los cambios realizados sean modificados en el sistema.

Figura editar Mantenedor Niveles

1.9.6.ANÁLISIS

Al seleccionar esta opción, se pueden configurar los estados donde el sistema obligará a los usuarios a ingresar un análisis, al seleccionar la opción si de la columna “ir análisis” serán los estados que automáticamente SIGBSC pedirá ingresar un análisis.

(52)

1.9.7.REVISION MEDIOS DE VERIFICACIÓN

Al seleccionar esta opción, se pueden configurar los medios de verificación como aprobado o no aprobado.

(53)

1.10. SUB - MÓDULO MENSAJERÍA

Este sub-módulo permite establecer los parámetros de la mensajería del sistema y poder enviar notificaciones a través de correo.

1.10.1. CONFIGURACIÓN CORREO

Para activar este menú es necesario tener una cuenta de correo del tipo SMTP para que el sistema pueda enviar correos a los/as usuarios/as. En el menú Configuración de correo, es necesario ingresar el nombre del servidor SMTP, autentificación del servidor, username y password de la casilla que se utilizará para que el sistema pueda enviar correos.

(54)

1.10.2. NUEVOS CORREOS

En el menú Correos Genéricos, puede seleccionar como destinatarios los jefes de centro de responsabilidad, gestores de indicadores, encargados de actividades y administradores. Puede además enviar un correo a los destinatarios según el estado del indicador y según el estado de las actividades

En caso contrario puede enviar un correo ingresando la respectiva dirección del destinatario en forma manual en el campo Para.

Figura Configuración de Correo Descripción de Campos:

 Para, permite ingresar manualmente la dirección de los destinatarios de

correo.

 Asunto, permite ingresar el asunto o encabezado del correo.

(55)

1.10.3. CORREOS ENVIADOS

En el menú Correos Enviados, se despliegan todos los correos que han sido enviados desde el sistema hacia los/as usuarios/as. En la lista desplegada es posible ver la fecha de envío, de (remitente), para (destinatarios), asunto y un link al cuerpo de cada correo enviado. En el costado derecho se encuentra habilitado un botón eliminar si el administrador desea borrar algún correo de la lista de correos enviados.

Figura Correos enviados

1.10.4. ENVIO DE REPORTES AUTOMÁTICOS

En el menú Envío de Reportes Automáticos se puede seleccionar si quiere enviar Reportes automáticos por mail, después del cierre de días de tolerancia, escoger a quien quieren enviarlo, qué tipo de reportes, asunto y el cuerpo del mensaje.

(56)

1.11. SUB - MÓDULO DOCUMENTACIÓN ISO

Este sub-módulo permite establecer los parámetros iniciales para utilizar el módulo anteriormente visto

SGC-ISO

.

1.11.1. TIPO DE DOCUMENTO

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema muestra el listado de los tipos de documentos que han sido registrados en el sistema.

Figura Tipo de Documento

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los estados seleccionados.

Botón NUEVO: Al presionar el botón nuevo, el sistema mostrará la pantalla para crear un nuevo tipo de documento y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del tipo de documento a modificar, en donde se debe definir el tipo de documento a registrar, alias y luego apretar el botón grabar, como lo muestra la siguiente figura.

(57)

Figura Nuevo Tipo de Documento

1.11.2. ESTADO DE DOCUMENTO

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema muestra el listado de los estados de los documentos que han sido registrados en el sistema.

Figura Estado de Documento

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los estados seleccionados.

Botón NUEVO: Al presionar el botón nuevo, el sistema mostrará la pantalla para crear un nuevo estado y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del estado a modificar, en donde se debe definir el estado a registrar y luego apretar el botón grabar, como lo muestra la siguiente figura.

Figura Edición y Nuevo Estado

Descripción de Campos

1. Estado de Documento: se debe ingresar los estados en que se encuentran los

documentos, ejemplo: Aprobado, en revisión, entre otros.

1.11.3. DISPOSICIÓN DE DOCUMENTO

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema arroja el listado de las disposiciones de los documentos que han sido ingresados en el sistema.

(58)

Figura Disposición de Documento Descripción de botones

luego presionando el botón Eliminar, el sistema eliminará las disposiciones seleccionadas.

2. Botón NUEVO: Al presionar el botón nuevo el sistema mostrará la pantalla para

crear una nueva disposición de documento, para editarlo se debe hacer clic sobre el Número de la disposición de documento a modificar, en donde se debe definir la disposición a registrar y luego apretar el botón grabar, como lo muestra la siguiente figura.

Figura Edición y Nueva Disposición de Documento Descripción de Campos

1. Disposición de Documento: Se debe definir el estado final del documento, si

será reemplazado, eliminado, etc.

1.11.4. FUENTE DE DOCUMENTO

Al seleccionar esta opción del menú el sistema, éste arrojará un listado de las fuentes registrada.

(59)

luego presionando el botón Eliminar, el sistema eliminará las fuentes seleccionadas.

2. Botón NUEVO: Al presionar el botón nuevo, el sistema mostrará la pantalla para

crear una nueva fuente de documento, para editarlo se debe hacer clic sobre el Número de la fuente de documento a modificar, en donde se debe definir la fuente a registrar y luego apretar el botón grabar, como lo muestra la siguiente figura.

Figura Edición y Nueva Fuente de Documento Descripción de Campos

1. Nombre corto: Se debe definir el origen de los documentos, por ejemplo si son

externos o internos.

1.11.5. RECUPERACIÓN DE DOCUMENTO

En esta etapa del menú, el sistema muestra el listado de los medios que se utilizan para recuperar documentos dentro de la empresa u organización que han sido registrados en el sistema.

Figura Recuperación de Documentos Descripción de botones

luego presionando el botón Eliminar, el sistema eliminará los registros seleccionados.

(60)

2. Botón NUEVO: Al presionar el botón nuevo, el sistema mostrará la pantalla para crear una nueva recuperación de documento, para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del registro a modificar, en donde se debe definir la forma de recuperación de documento y luego apretar el botón grabar, como lo muestra la siguiente figura.

Figura Edición y Nueva Recuperación de Documentos

1. Recuperación: Se debe definir la forma en que se recuperan los documentos que

(61)

1.11.6. RETENCIÓN DE DOCUMENTO

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema arroja un listado con los periodos estimados para retener un documento dentro de la empresa u organización.

Figura Retención de Documento Descripción de botones

crear una nueva retención de documento, para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del registro a modificar, en donde se debe definir el periodo de retención de los documento y luego apretar el botón grabar, como lo muestra la siguiente figura.

Figura Edición y Nueva Retención de Documento

1. Retención de Documentos: Se debe indicar el periodo por el cual será retenido

(62)

1.11.7. IDENTIFICACIÓN DE DOCUMENTO

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema muestra un listado con los nombres que serán identificados los documentos correspondientes a la ISO.

Figura identificación de Documentos Descripción de botones

crear una nueva identificación de documento, para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del registro a modificar, en donde se debe definir la nueva identificación del documento y luego apretar el botón grabar, como lo muestra la siguiente figura.

Figura Edición y Nueva Identificación de documento

Descripción de Campos

1. Nombre Corto: Corresponde ingresar las siglas con la cual se identificaran los

documentos

2. Identificador: Se debe ingresar el tipo de documento asociado a las siglas.

(63)

1.11.8. REQUISITOS

En esta opción el sistema muestra un listado de todos los requisitos de Auditoría interna registrados en el sistema

Figura listado de Requisitos de Auditoría Interna

luego presionando el botón Eliminar, el sistema eliminará los registros seleccionados.

(64)

Figura nuevo Requisito Descripción de Campos

1. Número de Requisito: se debe ingresar el número del requisito que se quiere

ingresar al sistema.

2. Descripción: Es posible ingresar una pequeña descripción del requisito que se va

(65)

1.12. SUB - MÓDULO ARCHIVOS ISO En el sub – módulo Archivos ISO permite

1.12.1. SERVIDOR ARCHIVOS INTERNO

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema muestra Servidor Archivos Interno

1.12.2. CONFIGURACIÓN DE RUTA SERVIDOR

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema muestra Configuración Ruta Servidor, permite definir y grabar la ruta del servidor, el Nombre del Servidor y Administrador Servidor.

Figura Configuración de Ruta de Servidor

1.12.3. CONFIGURACIÓN DE DIRECTORIOS

Al seleccionar esta opción en el menú, el sistema muestra Configuración de Directorios

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Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los Nombre y Directorio seleccionados.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo Directorio y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del Directorio a modificar, en donde se debe señalar el nombre del directorio, Directorio o Link, asignar un Centro de Responsabilidad y Centro de Costo.

(67)

1.13. SUB- MÓDULO PROGRAMAS EVALUADOS

En el sub – módulo Programas Evaluados seleccione Programas Evaluados, el sistema mostrará los programas evaluados, su línea de evaluación y el año en que es evaluado.

Figura Lista de Programas Evaluados

Botón ELIMINAR: Seleccione con un clic el o los casilleros de la columna ELIM, luego con un clic en el botón Eliminar, el sistema eliminará los Programas seleccionados.

Botón NUEVO: Al presionar botón nuevo nos mostrará la pantalla para crear un nuevo Programa y para editarlo se debe hacer clic sobre el Número del Programas a modificar, en donde se debe señalar el nombre del programa, la línea de evaluación (EPG, EI) y el año de evaluación.

(68)

1.14. SUB - MÓDULO REGISTRO DE LOG

Al ingresar a esta opción del menú nos mostrará el registro de los cambios o acciones que han hecho los/as usuarios/as en cada módulo y sub-módulo del sistema. Se pueden buscar a través de los filtros de Módulo y de tipo de Acción (inserta, modifica o elimina). Ingresando el Id del indicador o Actividad, por usuario y asignando rango de fechas.

(69)

1.15. SUB – MÓDULO INTEROPERABILIDAD

Este módulo permite el ingreso de Cargas masivas de datos e interoperabilidad

1.15.1. CARGAS MASIVAS

Al seleccionar en el menú Cargas Masivas, permite realizar Cargas masivas de nuevos indicadores, carga de nuevos usuarios, traspaso de año, plan de tratamiento de riesgo, carga masiva de metas parciales y carga masiva de actividades.

Figura Cargas Masivas

Al seleccionar la botón de flecha verde se despliega en la pantalla la opción de descargar el formato de planilla para posteriormente cargarla en la opción examinar

(70)

Figura Subir Documentos Nuevos Indicadores

1.15.2. FTP

Al seleccionar en el menú FTP se puede seleccionar permitir interoperabilidad, las opciones para enviar a administradores, jefes de centros de responsabilidad, supervisores y el destinatario.