FECHA: HORA: RECIBIDO POR:

BOLSA DE VALORES DE CARACAS C.A. YFILIAL

BALANCE GENERAL COMPARATIVO

(ElCpre$ldo en BoIívare, Sobfll'anO$)

(Información interina nc auditada)

30 de Septiembre Varlacl6n

ACTIVO

Notas 2018 2017 Absoluta %

ACTIVO CORRIENTE

Efectivo y sus equivalentes 7.427.830,03 3.123,28 7.424.707 237721,71

Inversiones en Títulos Valores 1·A 108.767.946,18 155,61 108.767.791 69898809,87

Documentos y cuentas por cobrar 2 3.503.141,89 808,00 3.502.334 433455,32

Gastos pagados por anticipado 3 947.208,42 115,30 947.093 821416,35

Inversiones Permanentes Impuesto sobre la Renta Diferido TOTAL ACTIVO CORRIENTE ACTIVO NO CORRIENTE Activo Fiío, Neto

TOTAL ACTIVO NO CORRIENTE TOTAL ACTIVO

CUENTAS DE ORDEN Titulos Valores en Garantías

PASIVO YPATRIMONIO

PASIVO CORRIENTE Documentos ycuentas por pagar

Impuestos y otros gastos acumulados por pagar Apartado para Prestaciones Sociales

TOTAL PASIVO CORRIENTE TOTAL PASIVO

PATRIMONIO Capital social suscrito Reserva legal

Fluctuación V.M. Inversión de Titulos Val. Utilidades no distribuidas

Utilidad neta TOTAL PATRIMONIO

TOTAL PASIVO YPATRIMONIO CUENTAS DE ORDEN

Titulos Valores en Garantia-per contra

138,27 100,72 120.646,365,51 4 107.696,07 107.696,07 120.754,061,58 4.898.044,00 4.898.044,00 11.618.937,42 725.779,92 5 413.416,42 12.758.133,76 12.758.133,76 6 2.925,00 22,50 3.350.303,43 1.352,15 104.641.324,74 107.995.927,82 120.754.061,58 4.898.044,00 4.898.044,00

~¡PU"lIC" BOI.I\I"'RIANA DE VEMlVHA

~UI'ERINTEND¡NCIA N-'CIONAl 01: I/I"ORES SUNAVAL

FECHA:

HORA:

RECIBIDO POR:

S,n q,¡B ~IICI rmplique aceplacíOl'l de Su wmenido 113,27 12,16 4.327,62 191 191 4.518,85 4.794 4.794,00 77,43 1.262,04 789,46 1.339,48 2.128,93 225,00 6,69 (10,14) 66,98 2.101,39 2.389,91 4.518,85 4.794,00 4.794,00 25 22,07 89 728,18 120.642.038 2787722,55 107.505 56218,22 107.505 120.749.543 2672131,27 4.893.250 102070,30 4.893.250 :~ 11.618.860 15005191,69 724.518 57408,35 412.627 52267,08 12.756.794 952372,68 12.756.005 599173,43 2.700 1200,00 16 236,55 3.350.314 33030853,00 1.285 1918,69 104.639.223 4979523,90 107.993.538 4518720,60 120.749.543 2672131,27 4.893.2,50 102070,30 4.893.250

BOLSA DE VALORES DE CARACAS C.A. Y FILIAL ESTADO DE GANANCIAS Y PERDIDAS COMPARATIVO

(Expresado en Solívares Soberanos) (Información interina no auditada)

30 de Septiembre Variación

Notas 201ª 2017 Absoluta %

INGRESOS OPERACIONALES

Derecho de Registro por Operaciones en Bolsa 7 787,153,54 3.146,46 784.007 24917,08

Derecho a Registrar Operaciones 166,127,11 255,04 165.872 65038,06

Membresia 6.725,50 400,00 8.326 2081,38

Venta de Información 1,541.396,40 1.215,29 1.540.181 126733,21

Mantenimiento en pizarra 27.300,00 650,00 26.650 4100,00

TOTAL INGRESOS OPERACIONALES 2.530.703 5.667 2.525.036 44558,43

EGRESOS OPERACIONALES

Gastos Generales y de Administración 2054.657,60 1.773,65 2,053.084 115755,04

Gastos de Personal 744,509,08 1.907,07 742.602 38939,45

TOTAL EGRESOS OPERACIONALES 2.799.367 3.681 2.795.686 75955,00

UTILIDAD (PERO) OPERATIVA

OTROS INGRESOS Y EGRESOS OPERAC.

(268.664.33) 1.986 (270.650)

.

'.'

(13627,35)

Ganancia(Perd). Inv. Tit. Valores 115.226,34 (33 ,56} 115.262 343216,09

Intereses financieros 949,011,77 40,32 948.971 2353767,50

Otros Ingresos y Egresos Neto 8 103.895,818,96 238,57 103.895,580 43548755,08

TOTAL OTROS INGRESOS YEGRESOS 104.960.059 245 104.959.814 42787082,45

UTILIDAD ANTES DE IMPUESTO 104.691.395 2.231 104.689.163 4691656,66

Impuesto sobre la renta 50.070,00 1,;30,00 49.940 38415,38

UTILIDAD NETA DEL EJERCICIO 104.641.324,74 2.101,39 104,639.223 4979523,90

R: .'~,,,.~.. B(\1I\ M!lANA OF Vf/\EZIJELA SUPERINHNDU.C¡" dAO(\'< .. l O, "'"OIlES

SUNAVAl

FECHA:

HORA:

-BOLSA DE VALORES DE CARACAS C.A. Y FILIAL

ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO COMPARATIVO

(Expresado en Bol/vares Sobllfanos)

(Información interina no audffada)

30 de Septiembre

2018 2017 Variación

FLUJOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES OP.:

Ganancia/Pérdida Neta

Ajustes para conciliar la utilidad neta con el efectivo neto provisto por las actividades operacionales

Depreciación

Acumulación para indemnizaciones laborales

Cambios en activos y pasivos operacionales Efectos ycuentas por cobrar

Gastos pagados p/anticipado

Ctas plpagar, gastos acum. e ingreso c/antíc. Pagos yanticipos de indemnizaciones laborales

Efectivo neto provisto por las operaciones

FLUJOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE INV.:

Venta/(Compra) de mobiliario yequipos Compra I Venta Acciones, inversión C. V,V,

Efectivo neto (usado) por actividades de inversión

FLUJOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES FINANC.:

Dividendos en Efectivos

Flluctuación V.M. Inversion de Títulos

Efectivo neto (usado) por actividades de financiamiento Variacion neta del año

Efectivo yequivalentes de efectivo al principio del año

104.641.324,74 2.101,39 5.048,53 48.595,34 104.694.968,61 12,01 139,61 2.253,01 (3.501.939,57) (947.123,17) 12.341.103,93 362.484,79 8.254.525,98 112.949.494,59 (15.057.388,00) (15.560.750,00) (15.057.388,00) O 3.348.626,17 3.348.626,17 7.417.603,02 10.227,01 7.427.830,03 (638,31) (53,22) 1.114,02 478,18 900,66 3.153,67 (150,57) (155,61) (306,18) (28,13) (25,82) (53,95) 104.639.223 5.037 48.456 104.692.716 (3.501.301 ) (947.070) 12.339.990 8.253.625 112.946.341 :~ (15.057.237) 3.348.652 3.348.680 2.793,55 329,73 9.897 7,424.707

Efectivo

y

equivalentes de efectivo 3.123,28

~tPUBlI('" 1lO1IVAi\IAN" Df Vtr.EWHA SUPtRIN1ENi),IIICI4 Nó,Cl(1H"'l DE v':",ORES SllNAVAl

FECHA:

HORA:

RECIBIDO POR:

362.007 28

_

..._._..._.. - - - - ­

BOLSA DE VALORES DE CARACAS

C.A.

ESTADOS DE MOVIMIENTOS DE LAS CUENTAS DE PATRIMONIO

Al 30 de Septiembre de 2018

(Expresado en bolívares Soberanos)

C~pita'~ial .JI

Gal,1ancia{@~atda)

".

"

Capitál

Reserva

utilidad no

no realizada

Total

Social·

Leg'al

Distribuidas

en Inversiones

Patrimonio

Suscrito

par~fa~tnta ,>

I

Saldo al 31/12/2016

225,00

6,69

95,11

15,68

342,47

-)Dividendo en Efectivo

(28)

(28,13)

(-)Dividendo en Efectivo- Aumento de Capital

O

+) Reserva Legal

15,81

(15,81 )

_O

(+/-)Gananc (Pérdida) no realizada en Inversiones

O

para la venta a su valor razonable de mercado

1.661,57

1.662

(+)Utilidad Neta del afio

4.000,98

4.001

Saldo al 31/12/2017

225,00

22,50

4.052,15

1.677,25

5.977

-)Dividendo en Efectivo

.

(1.350,00)

-1.350

1\-)Dividendo en Acciones

1.350

(1.350,00)

01 (+) Suscripción en Acciones

1.350

I +) Reserva Legal

O

+/-)Gananc (Pérdida) no realizada en Inversiones

0

1

,

para la venta a su valor razonable de mercado

3.348.626,18

3.348.626,18

(+)Utilidad Neta del año

104.641.324,74

104.641.324,74i

Saldo al 30/09/2018

2.925.on.

22,50

104.642.676,89

3.350.303,43

107.995.927,82

/

2­

~

1\

~O

~

"

~

" Rosa M.

pugall

¡dente Coord. Co,tabilid d

EFECTIVO

30 de Septiembre

2018 ~11 Variación %

MONEDA NACiONAl:

Electivo en Banco 463,523,43 3.023,25 460,500 15,232

TOTAL MONEDA NACIONAL 463.523,43 3.023,25 460.500 15.332

MONEDA EXTRANJERA:

Efectivo en Banco 6.964,306,60 100,03 6,964,207 6,962,269

TOTAL MONEDA EXTRANJERA 6.964.306,60 100,03 6.964.207

TOTAL EFECTIVO 7.427.830,03 3.123,28 7.424.707

l·A

INVERSIONES EN TlTULOS VALORES

30 dé Septlembré

201& 2017 Variación %

MONEDA NACIONAL: 1· INVERSIONES EN TlTULOS VALORES:

• ACCIONES: 312.362,74 0,00 312.363 100

FluCl. V.M. Inversión en Acciones 1.741.581,74 0,00 1.741.582 fflO

Total Inversiones Moneda Nacional 2.053.944,48 0,00 2.053.944

MONEDA EXTRANJERA: 1· INVERSIONES EN DEPOSITOS A PLAZO DEPOSITO APLAZO FIJO:

Commerce Bank NA ($11000) 2· INVERSIONES EN ACCIONES ACCIONES

Fluct. V.M, Inversi6n en Acciones Total Inversi6n en Acciones

670.340,00 1,10 670.339 60,939,900

7,573,157,01 0,00 7,573,157 100

481.008.56 0,00 481.009 100

8.054,165,57 0,00 481,009

3· INVERSIONES EN TlTULOS VALORES

• Bonos de la Deuda Pública Nacional. 0,00 154,32 (154) (100,00)

FluCl. V.M,Bonos Deuda Pública Nacional 0,00 (4,26) 4 100,00

Total Bonos D~daPública Nacional 0,00 150,06 (150) (100,00)

• Obligaciones emHidas por Petr61eos de Venezuela S,A. (PDVSA)

Bono PDVSA 2035 0,00 10,33 (10) (100,00)

Fluct, V,M,Bono PDVSA 2035 0,00 (5,88) 6 100,00

Total Bono PDVSA 2035 0,00 4,45 (4) (100,00)

• Titulos Valores emHidos o avalados por otros gobiernos,

Total Títulos Valores emitidos o avalados por otros gobiernos 96.861.783,01 0,00 96.861.783 100,00

FluCl. V,M Titulos Valores 1.127.713,12 0,00 1.127.713 100,00

Total Inversiones en Titulos Valores 97,989.496.13 0,00 97.969.496 100,00

Tolallnverslones en Moneda Extranjera 106.714.001,70 155,61 106.713.646 68.577.756

Total Inversiones en Títulos Valores 108.767,946,18 155,61 108.767,791 69,897.687

100

2

DOCUMENTOS Y CUENTAS POR COBRAR

30 de Septiembre

2018

2017

VARIACION % 79.387,45 96,25 79.291 82376,90 29.990,14 72,05 29.918 41523,31 37,02 43,80 (7) (15.48) 2.087.558,62 474,58 2.087.084 439775,13 4.860,20 0,00 4.860 100,00 1.271.010,52 7,72 1.271.003 16465760,66 30.020,99 113,92 29.907 26253,42 a- Derecho a Registrar

b- Derecho de registro por Renta Variable Cuota de Mantenimiento

Venta de Información

Derecho de registro por op.renta fija Intereses de cartera de Inversión Otros por cobrar

TOTAL 3.503.141,89 808,32

3.502.057

433.250,72

a· El Derecho a Registrar se inicia el cobro a partir de Mayo 2017.

b· El Derecho de Registro por operaciones de Renta Variable realizadas en los dos últimos días hábiles del mes de septiembre, son liquidadas en los dos primeros días hábiles del mes siguiente.

A partir de Mayo 2017 se comienza el cobro del derecho de registro .

RE PUBlIC" OOl'V"RIÁNA DF vff.flUlLA SUPERINTENDENCIA ".'(10;,;&, (,J, 1I"L0~tS

Sl'NAVAL

FECHA:

HORA:

RECIBIDO POR:

3

GASTOS PAGADOS POR ANTICIPADO

3D de Septiembre

21118 2017 VARtACION %

Polízas de Seguros 4.195,84 50,80 4.145 8160,03

Inventario Art. De Oficina­ 0,00 15,45 (15) (100,00)

Impuestos sobre la renta 7.525,64 19,44 7.506 38602,53

Mantenimientos Equipos de Computación 882.682,22 12,38 882.670 7131430,29

Suscripciones 1.096,96 10,01 1.087 10854,30

Impuesto si Ley de Deporte Actv. Física 10,00 0,14 10 7065,64

Impuestos Municipales 0,33 6,53 (6) (94,95)

Anticipos de impuesto al Valor Agregado 50.170,53 0,00 50.171 100,00

Guarderia empleados 40,00 0,55 39 7223,65

Mantenimiento Aire Acondicionado 1.486,90 0,00 1.487 100,00

4

ACTIVO FIJO

Inmueble Mobiliario Equipo de Oficina Equipo de Computación Equipo de Comunicación Vehiculo

Mejoras Local Arrendado Construcción en Proceso

30 de Septiembre

I

2018

2017

VARIACION

%

0,96 0,96 O 0,19 2.222,14 11,83

2.210

18679,77 113,94 113,94 O 0,00 5.944,50 110,26

5.834

5291,28 13,62 13,62

O

0,02 0,87 0,87 O 0,37 104.550,08 0,70

104.549

14952635,52 0,00 22,35 (22,35) (100,00)

Total Activos Fijos

112.846,11 274,52

112.572

41.006,41

Depreciación Acumulada Activos Fijos

(5.150,04)

(83,29)

(5.067)

6.082,95

Nota 5.­

De acuerdo a la Ley organica del Trabajo, los Trabajadores y Trabajadoras, estable que debe mantenerse una provisión comparando los saldos en el fideicomiso de prestaciones sociales y el saldo de las prestaciones cálculado en

base aúltimo salario devengado.

La variación entre 2017 y 2018 es consecuencia de los ajustes salariales que se vienen dando.

Nota 7.­

El derecho de registro por operaciones de Renta Variable comenzó el cobro a partir de Mayo 2017. la variación comparativa con el 2018 se debe por el volumen de operaciones generadas en el Semestre.

:~

FECHA:

HORA:

_•

REClB\OO POR:

I

. /ICÍÓfI de su contenidG

1

Sín _uf ello imPlIOue ,cept .

Nota 6.­

En Asamblea Ordinaria de Accionistas celebrada en fecha 17 de abril de 2018, se aprobó por unanimidad lo siguiente:

a.- El reparto de un dividendo en efectivo por la cantidad de Ciento Treinta y Cinco Millones de Bolívares (Bs. 135.000.000,00) que por efecto del proceso de reconversión monetaria es equivalente a Un Mil Trescientos Cincuenta Bolívares Soberanos (BsS. 1.350,00), a razón de Sesenta Bolívares (Bs. 60,00) por cada (1) acción en tenencia, equivalentes a Sesenta Milésimas de Céntimos de Bolívar Soberano (BsS. 0,0006) por cada (1) acción en tenencia. b.- La cantidad de Ciento Treinta yCinco Millones de Bolívares (Bs. 135.000.000,00) que por efecto del proceso de reconversión monetaria es equivalente a Un Mil Trescientos Cincuenta Bolívares Soberanos (BsS. 1.350,00), através de un dividendo en acciones, a razón de seis (6) acciones comunes, nominativas, no convertibles al portador con un valor nominal de Diez Bolívares (Bs. 10,00), equivalentes a Diez Milésimas de Céntimos de Bolívar Soberano (BsS.0,0001) por cada (1) en Tenencia.

C.-Emisión de trece millones quinientas mil (13.500.000) acciones comunes, nominativas, no convertibles al portador, con un valor nominal de Diez Bolívares (Bs. 10,00) cada una, equivalentes a Diez Milésimas de Céntimos de Bolívar Soberano (BsS.O,OOOl), por un monto total de Ciento Treinta y Cinco Millones de Bolívares (Bs. 135.000.000,00) que por efecto del proceso de reconversión monetaria es equivalente a Un Mil Trescientos Cincuenta Bolívares Soberanos (BsS. 1.350,00), aser suscritas por los accionistas de la sociedad y pagadas en dinero efectivo, pudiendo utilizar para ello los recursos provenientes del dividendo en efectivo aprobado en el literal a), en proporción asu tenencia accionaria correspondiendo acada accionista seis (6) acciones por cada (1) acción en tenencia. En dicha Asamblea se aprobó llevar acabo el aumento de capital en dos fases de la siguiente manera:

Primera Fase: Emisión de trece millones quinientas mil (13.500.000) acciones comunes, nominativas, no convertibles al portador, con un valor nominal de Diez Bolívares (Bs. 10,00) cada una, equivalentes a Diez Milésimas de Céntimos de Bolívar Soberano (BsS.O,OOOl), por un monto total de Ciento Treinta y Cinco Millones de Bolívares (Bs. 135.000.000,00) que por efecto del proceso de reconversion monetaria es equivalente a Un Mil Trescientos Cincuenta Bolívares Soberanos (BsS. 1.350,00), totalmente pagadas con cargo a la cuenta 'Utilidades no Distribuidas', correspondiendo acada accionista seis (6) acciones por cada (1) acción en tenencia.

Segunda Fase: Emisión de trece millones quinientas mil (13.500.000) acciones cómunes nominativas, no convertibles al portador, con un valor nominal de Diez Bolívares (Bs. 10,00) cada una, una, equivalentes a Diez Milésimas de Céntimos de Bolívar Soberano (BsS.O,OOOl), por un monto total de Ciento Treinta yCinco

'~

Millones de Bolívares (Bs, 135.000.000,00) que por efecto del proceso de reconversión monetaria es equivalente a Un Mil Trescientos Cincuenta Bolívares Soberanos (BsS. 1350,00), aser suscritas por los accionistas de la sociedad y pagadas en dinero efectivo, en proporción asu tenencia accionaria, correspondiendo a~ada accionista seis (6) acciones por cada (1) acción en tenencia,

1)La Asamblea acordó que se entenderá que los accionistas habrán ejercido su derecho preferente asuscribir las acciones asu valor nominal, salvo que notifiquen lo contrario por escrito a la Bolsa de Valores de Caracas, dentro del plazo que establezca al efecto la Junta Directiva. En consecuencia, las acciones no suscritas y pagadas por los accionistas en ejercicio de su derecho preferencial, serán susc~itas y pagadas a quien corresponda por la Fundación Instituto Venezolano de

Mercado de Capitales. •

La Junta Directiva quedó autorizada por la referida Asamblea, para realizar los actos materiales yjurídicos necesarios para ejecutar las decisiones tomadas, en las oportunidades y modalidades que se estimen más convenientes para los intereses de la compañía.

2,- Que mediante providencia W. E·059 del 14 de agosto de 2018, notificada a la Bolsa de Valores de Caracas, C.A., mediante oficio W. DSNV/CJUf760 en fecha 23 de agosto de 2018, la Superintendencia Nacional de Valores autorizó la oferta pública yordenó la inscripción en el Registro Nacional de Valores, de Veintisiete Millones(27.000.000) de acciones comunes nominativas, no convertibles al portador,con un valor nominal de Diez Bolívares (Bs. 10,00) cada una, equivalentes a Diez Milésimas de Céntimos de Bolívar Soberano (BsS.0,0001) cada acción, destinadas a aumentar el capital social de la compañia hasta Doscientos Setenta Millones de Bolívares (Bs. 270,000.000,00) equivalentes a Dos Mil Setecientos Bolívares Soberanos (BsS. 2.700,00), de conformidad con lo decidido en su Asamblea Ordinaria de Accionistas celebrada el 17 de abril de 2018, pasando su capital social de Veintidós Millones Quinientos Mil Bolívares (Bs. 22.500.000,00)

equivalentes a Doscientos Veinticinco Bolívares Soberanos ( BsS. 225,00) a Doscientos Noventa y Dos Millones Quinientos Mil Bolivares (Bs. 292.500.000,00) equivalentes a Dos Mil Novecientos Veinticinco Bolívares Soberanos (BsS. 2.925.00), quedando compuesto por un total de Doscientag,Noventa y Dos Millones Quinientos Mil (292.500.000) acciones comunes nominativas, no convertibles al portador con un valor nominal de Diez Bolívares (Bs. 10,00) cada una, equivalentes a Diez Milésimas de Céntimos de Bolívar Soberano (BsS.0,0001) cada acción,

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8

OTROS INGRESOS Y EGRESOS OPERACIONALES

30 de Septiembre ,.:/:

2018 2017 VARIACION o/.

OTROS INGRESOS

Suscripciones 630,94 0,21 631 301785,17

Certificacionesl fichas de accionistas 65,56 13,23 52 395,58

Ingresos por incumplimiento op. Anuladas 114,79 0,00 115 100,00

Ingresos por penalizacion por incumplimiento 1.863,59 9,15 1.854 20277,09

Ingresos intereses prestamos empleados 0,00 0,42 (O) (100,00)

Ingresos extraordinarios 258,25 218.82 39 18,02

.

Ingresos por Ganancia Cambiaría 103.895.635,99 0,00 103.895.636 100,00

Ingresos Dividendos en Efectivo C.V.V. 14,34 0,00 14 100,00

103.898.583,46 241,82 103.898.34~ 42966024,75

Otros Gastos 2.764,50 3,25 2.761 85017,59

ti

Total neto otros ingresosl otros gastos 103.895.818,96 238,57 103.895.580 43549807,75