PÚBLICO
DOCUMENTO DEL BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO
P
ERÚP
ROYECTO DEI
NNOVACIÓN PARA LAC
OMPETITIVIDAD(PE-L1068)
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ROPUESTA DEP
RÉSTAMOEste documento fue preparado por el equipo de proyecto integrado por: Juan Carlos Navarro (SCL/SCT), Jefe de Equipo; Claudia Suaznábar (CMF/CPE); Carlos Guaipatín (SCL/SCT); Mauricio Bouskela (SCL/SCT); Paola Arrunátegui (CAN/CPE); Javier Jiménez (LEG/SGO); Ezequiel Cambiasso (PDP/CPE); Germán Zappani (PDP/CPE); Patricia Reyna (SCL/SCT); Sandra Doig (Consultora) y Alison Cathles (Consultora).
De conformidad con la Política de Acceso a Información, el presente documento está sujeto a divulgación pública
ÍNDICE
RESUMEN DEL PROYECTO ... 1
I. DESCRIPCIÓN Y MONITOREO DE RESULTADOS ... 2
A. Antecedentes, problemas y justificación ... 2
B. Objetivos, componentes y costo ... 7
C. Indicadores clave de la matriz de resultados ... 11
II. ESTRUCTURA DEL FINANCIAMIENTO Y RIESGOS ... 12
A. Instrumentos del financiamiento ... 12
B. Riesgos ambientales y sociales de las salvaguardias ... 12
C. Riesgos fiduciarios ... 12
D. Otros Riesgos ... 13
III. IMPLEMENTACIÓN Y PLAN DE ACCIÓN ... 13
A. Resumen de medidas de implementación ... 13
Anexos
Anexo I Resumen Matriz de Efectividad en el Desarrollo (DEM) Anexo II Matriz de Resultados
Anexo III Acuerdos y Requisitos Fiduciarios
Enlaces Electrónicos
OBLIGATORIOS
1. POA (Plan de actividades para el primer desembolso y los primeros 18 meses de implementación) y Plan de Adquisiciones (Un sólo documento)
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36454687 2. Plan de Monitoreo y Evaluación
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36454731
OPCIONALES
1. Diseño y opciones técnicas
Diagnóstico de desempeño y necesidades de los institutos públicos de investigación y desarrollo del Perú http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36460777
Inversión pública en investigación y desarrollo en el Perú 2010
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36460786
Evaluación intermedia del Programa de Ciencia y Tecnología del Perú (1663/OC-PE) (Consultoría 2) http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36460790
Evaluación intermedia del Programa de Ciencia y Tecnología del Perú (1663/OC-PE) (Consultoría 1) http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36460792
Apoyo a la definición de esquemas de financiación de actividades de innovación en el Perú http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36460802
Available evidence on international experience with innovation funds and similar policy instruments http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36460806
OECD Review of Peru´s innovation policy (Draft)
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36521200
Programa de Innovación para la Competitividad: Estimación de la demanda para instrumentos propuestos http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36471669
UNCTAD: Informe sobre ciencia, tecnología e innovación en el Perú http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36471689 Informe GRADE. Evaluación de Políticas de Apoyo a la Innovación en el Perú http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36472808
Apoyo a la definición de esquemas de financiación de actividades de investigación en el Perú http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36472818
2. Evaluación Económica
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36460809 3. Reglamento Operativo (en preparación)
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=0000000 4 Presupuesto Anual
http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=36476350 5 Filtro de Salvaguardas (SPF) y Formulario de Clasificación de Proyectos (SSF)
ABREVIATURAS
BID Banco Interamericano de Desarrollo
CONCYTEC Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación CDP Consejo Directivo del Programa
CONFIEP Confederación Nacional de Instituciones Empresariales Privadas CTI Ciencia, Tecnología e Innovación
GdP Gobierno de Perú
I+D+i Investigación, Desarrollo e Innovación
INCAGRO Proyecto de Innovación Agrícola (Banco Mundial) LASPAU Academic & Scholarship Programs for the Americas
OCDE Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico PCM Presidencia del Consejo de Ministros
PIB Producto Interno Bruto POA Plan Operativo Anual RO
TIR
Reglamento Operativo Tasa Interna de Retorno
RESUMEN DEL PROYECTO PERU
PROYECTO DE INNOVACIÓN PARA LA COMPETITIVIDAD (PE-L1068)
TÉRMINOS Y CONDICIONES FINANCIERAS
Prestatario: República del Perú Plazo de amortización: 25 años Organismo Ejecutor: Presidencia del Consejo de Ministros
(PCM) a través de la Unidad Coordinadora del Proyecto (Financiamiento para la Innovación, la Ciencia y la Tecnología FINCyT)
Período de gracia: 7 años Período de desembolso:
Plazo de compromisos:
7 años 4 años
Tasa de interés: Basada en LIBOR Fuente Monto US$ % Comisión de inspección
y vigilancia:
*
BID 35,000,000 35%
Local 65,000,000 65% Comisión de crédito: *
Total 100,000,000 100% Moneda: Dólares de EEUU de la
Facilidad Unimonetaria de Capital Ordinario con la posibilidad de conversión a Soles peruanos bajo el marco de la Facilidad de Moneda Local**
Esquema del Proyecto Objetivo del proyecto:
El objetivo del proyecto es contribuir a la consolidación y el dinamismo del mercado de innovación tecnológica para el incremento de la competitividad en el Perú. Los objetivos específicos son: (i) producir un aumento de la inversión privada en innovación; (ii) contribuir a la mejora de las capacidades para la investigación y desarrollo; (iii) estimular la formación del capital humano para la ciencia, la tecnología y la innovación; y (iv) mejorar la oferta de servicios complementarios esenciales para el desarrollo de actividades de innovación en la economía.
Condiciones contractuales especiales:
Será condición previa al primer desembolso del préstamo, la presentación de evidencia de la entrada en vigencia del Reglamento Operativo del Proyecto (¶3.10).
El proyecto es coherente con la Estrategia de País: Sí [ X ] No [ ] Excepciones a las políticas del Banco:
No se contemplan excepciones a las políticas del Banco. Adquisiciones: Ver ¶3.6
El proyecto califica como: SEQ [ ] PTI [ ] Sector [ ] Geográfica [ ] % de beneficiarios [ ]
* La comisión de crédito y comisión de inspección y vigilancia serán establecidas periódicamente por el Directorio Ejecutivo como parte de su revisión de cargos financieros del Banco, de conformidad con las disposiciones aplicables de la política del Banco sobre metodología para el cálculo de cargos para préstamos del capital ordinario. En ningún caso la comisión de crédito podrá exceder del 0,75%, ni la comisión de inspección y vigilancia exceder, en un semestre determinado, lo que resulte de aplicar el 1% al monto del financiamiento, dividido por el número de semestres comprendido en el plazo original de desembolsos.
I. DESCRIPCIÓN Y MONITOREO DE RESULTADOS
A. Antecedentes, problemas y justificación
1.1 El Gobierno del Perú (GdP) ha expresado su interés en que el Banco continúe apoyando el sector de ciencia y tecnología con una nueva operación de préstamo, que construya sobre los resultados del Programa de Ciencia y Tecnología (1663/OC-PE) actualmente en ejecución. Este programa tuvo por objetivo el mejoramiento de los niveles de competitividad del país, a través del fortalecimiento de las capacidades de investigación y de innovación tecnológica, y presenta altos niveles de avance en compromisos (95%) y desembolsos (87% del monto del préstamo).
1.2 Perú ha exhibido un robusto desempeño macroeconómico en los últimos cinco años gracias a la combinación de sólidos fundamentos económicos, una historia de políticas económicas prudenciales y la oportuna intervención contra cíclica de sus políticas monetarias y fiscal1. En 2010 el crecimiento del Producto Interno Bruto real fue de 8,8%, con lo cual la economía peruana regresó a sus niveles de crecimiento promedio del último lustro, luego de superar los efectos de la crisis financiera internacional que ocasionó una fuerte desaceleración en 2009 (crecimiento del PIB del 0,9%). En el primer semestre de 2011, se observó un crecimiento de 7,7% y el esperado para el año se ubica alrededor del 6%.
1.3 Aunque la productividad del trabajo ha crecido desde el año 2003, todavía está por detrás de otros países de medianos ingresos de la región latinoamericana. El crecimiento de la productividad total de los factores (TFP), que refleja un uso más eficiente de los insumos, incluido el conocimiento, ha jugado sólo un papel marginal. Si bien las reformas estructurales han llevado a una asignación de recursos más eficiente, el crecimiento se ha debido principalmente a la formación de capital y a una expansión del insumo fuerza de trabajo2.
1.4 Las exportaciones son poco diversificadas, basadas en recursos naturales y no intensivas en tecnología. Aunque las exportaciones se han cuadruplicado en la última década, la proporción de exportaciones que incorporan tecnología
1 Las perspectivas macroeconómicas de mediano plazo continúan teniendo una valoración positiva,
con indicadores de finanzas públicas, sector externo, flujos de capitales e inversión privada, soportando tasas de crecimiento del 6% en promedio. En enero 2009 el gobierno finalizó un ―Stand-by Arrangement‖ con el Fondo Monetario Internacional por un período de dos años y, desde entonces, continúa con el monitoreo periódico en el marco de las consultas del Artículo IV.
2 A partir de este punto la sección de Antecedentes, Problemas y Justificación sigue de cerca el
contenido de cuatro reportes comprensivos comisionados para la preparación de este proyecto. Se trata del ―Perú Innovation Policy Review‖, OECD, 2011; Díaz, J. y J. Kuramoto ―Evaluación de políticas de innovación en el Perú‖, GRADE, 2010; ―Diagnóstico del desempeño y necesidades de los Institutos Públicos de investigación y desarrollo del Perú‖, ADVANSIS Group, 2011; y Bazán, M. y F. Romero ―Inversión pública en investigación y desarrollo en el Perú, 2010‖. BID, 2011. En algunos casos, cifras específicas han sido extraídas de ―Ciencia, Tecnología e Innovación en América Latina y el Caribe: un Compendio Estadístico de Indicadores‖, BID (2010). Una fuente adicional consultada ha sido el ―Examen de las Políticas de Ciencia, Tecnología e Innovación en el Perú‖, publicado por la UNCTAD, 2011. Se omiten referencias específicas por razones de espacio. Todos estos documentos están a la disposición en la sección de enlaces electrónicos opcionales.
retrocedió entre 1997 y 2007 del 2,5 al 1,5%, y no se ha producido una diversificación aguas arriba y aguas abajo vía el desarrollo de servicios y sectores industriales con mayor valor agregado. Esto se debe a la dificultad en incorporar y desarrollar tecnología en sectores vinculados a la explotación minera y de energía, y la considerable biodiversidad del país3.
1.5 La experiencia reciente de países emergentes exitosos en cuanto a su desarrollo económico indica que políticas públicas dirigidas a fomentar la ciencia, tecnología e innovación (CTI) son necesarias para desarrollar nuevas ventajas competitivas y exportaciones de alto valor agregado. Sin embargo, en el Perú el sector de CTI se encuentra muy rezagado con relación a otros países de la región. Durante el año 2009, la inversión pública y privada en este rubro con relación al PIB fue de 0,14%, cifra que está muy por debajo del 0,5% que representa el promedio de América Latina, y el 2% promedio de la OCDE.
1.6 La baja inversión privada en CTI es el resultado de fallas de mercado ya que los elevados riesgos inherentes a la inversión en innovación y la asimetría de información entre quienes proponen proyectos y quienes podrían financiarlos conllevan a una subinversión. Esto conduce a la necesidad de intervención pública para financiar la investigación y la innovación, así como para mejorar el ambiente que facilita la actividad innovadora –oferta de servicios tecnológicos, un estímulo deliberado a la valoración social de la tecnología y la innovación, una adecuada regulación en materia de derechos de propiedad intelectual-4.
1.7 Con la excepción de un par de proyectos de inversión específicos de financiamiento multilateral de data reciente, las empresas peruanas no cuentan con incentivos públicos para innovar. El país no ha desarrollado su infraestructura pública para la CTI, lo que limitó la investigación y desarrollo en sus universidades y centros de investigación a lo largo de las cuatro décadas precedentes. Hoy es claro que la base de recursos humanos5 y presupuestarios de
3 De hecho, la medida limitada de diversificación que puede identificarse en la economía peruana en
tiempos recientes, en el sector agrícola no tradicional –en el que las exportaciones crecieron de 0,39 miles de millones de dólares en el año 2000 a 1,9 miles de de millones en 2010- está asociado, en parte, a una intensa actividad de investigación, desarrollo e innovación empresarial en ese sector.
4
Los riesgos excepcionalmente altos de la inversión en innovación se mitigan por el financiamiento público tal como el contemplado en el programa, al asumir el gobierno parte sustancial del costo de adelantar las innovaciones (de hecho, una parte relativamente mayor, mientras más grande es el riesgo). El modus operandi de los fondos concursables consiste en esfuerzos por reducir las asimetrías de información. Los potenciales inversores privados (presumiblemente bancos), carecen del conocimiento tecnológico apropiado para evaluar las propuestas de innovación. Los concursos públicos pagan este costo –como lo paga el proyecto- al financiar la actuación de pares expertos evaluadores que permiten seleccionar los proyectos mejor fundamentados, aunque nunca eliminar las asimetrías de información del todo.
5 No existe información reciente sobre el número de investigadores activos en el Perú. La estimación
más reciente data del 2004, cuando el Perú contaba con 0,25 investigadores por mil habitantes, lo que colocaba al país con un equivalente a entre un cuarto y un quinto de las economías emergentes más dinámicas de América Latina y el resto del mundo. Ninguno de los estudios recientes del sistema de innovación del Perú estima que esta situación ha cambiado de manera significativa para 2011.
estas instituciones, y en consecuencia su producción y difusión de conocimiento son débiles medidos por los estándares internacionales y para las necesidades del país6. Medidas de política pública que estimulen la oferta y demanda por conocimiento en la economía pueden en un contexto como este convertirse en un buen complemento de políticas macroeconómicas estables, llevando a un camino de crecimiento sostenible y menos aquejado de shocks externos.
1.8 Problema. En suma, el Perú enfrenta una vulnerabilidad de su desarrollo
productivo a potenciales fluctuaciones del mercado y el consiguiente riesgo de sustentabilidad del crecimiento de su economía, como resultado de un desarrollo incipiente y un bajo dinamismo del mercado de innovación tecnológica. La alta dependencia de las exportaciones apunta claramente a riesgos derivados de la
volatilidad de los precios de los ―commodities‖. Aún en los sectores más
dinámicos, la economía peruana muy probablemente enfrentará creciente competencia internacional de parte de países con ventajas comparativas semejantes. Mientras tanto, el bajo nivel tecnológico que domina el sector exportación, de acuerdo a los diagnósticos disponibles (OECD, 2011), son desfavorables a la incorporación de innovación a las cadenas productivas y a la
transferencia tecnológica. Esto en un momento en el que el desarrollo tecnológico
y la innovación se están convirtiendo en un requisito cada vez más importante para la competitividad en el ámbito global. Este es el problema que busca atender este proyecto. Según se ha explicado, las causas del problema residen fundamentalmente en la baja inversión privada en tecnología e innovación, la debilidad del capital humano avanzado para la CTI así como de las capacidades para adelantar investigación y desarrollo de las instituciones que tienen esa misión como resultado de la baja inversión pública, y la debilidad de las condiciones de entorno para la innovación en la economía. El Gráfico 1 sintetiza la cadena causal básica del problema.
1.9 Apoyo al sector CTI en Perú. La experiencia de apoyo a la CTI en el Perú es,
según se ha descrito, relativamente incipiente. Desde los años 70s a través del CONCYTEC se apoyaron proyectos de investigación, pero los recursos destinados a los temas de CTI fueron escasos. A inicios de la década 2000, junto con la elaboración del Plan Nacional de Emergencia de Apoyo a la CTI (2002) y la aprobación de la Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica (2004), se comienza a destinar mayores recursos a los temas de CTI. En el 2001 se aprueba el Programa INCAGRO destinado a financiar exclusivamente proyectos de innovación tecnológica agrícola con financiamiento del Banco Mundial, el cual se estructuró en tres fases consecutivas con una duración prevista
6
El Perú ocupa el lugar número 15 en el orden de países de América Latina en materia de productividad científica relativa (publicaciones normalizadas por la población) y en patentes (igualmente normalizado por cada 100.000 habitantes). En este último indicador, de hecho muestra retrocesos respecto a 15 años atrás.
hasta el 20127. Con el apoyo del BID, el Programa de Ciencia y Tecnología (1663/OC-PE) fue aprobado en el 2005, y se convirtió en la primera operación de préstamo de apoyo integral al desarrollo de la CTI en el Perú. Dicha operación fue concebida como un programa en pequeña escala que a través de una unidad coordinadora de proyecto (UCP en lo sucesivo) especializada alojada en la Presidencia del Consejo de Ministros (conocida como FINCyT, Financiamiento para la Innovación, la Ciencia y la Tecnología) 8 fuese capaz de mostrar que con una gestión ágil y transparente, un intenso proceso de aprendizaje y un enfoque basado en la demanda se podían lograr impactos significativos aplicando instrumentos de fomento a la innovación tecnológica, a la investigación, y a la formación de recursos humanos para la CTI9.
Gráfico 1.Cadena Causal de la Baja Intensidad Tecnológica del Perú
7 En su primera fase, el INCAGRO contó con un fondo de US$20 millones, seguidos US$43 para la
segunda. Esta fase ha concluido su ejecución y los planes para una tercera etapa han sido suspendidos al momento de escribir este documento.
8
El FINCyT, unidad ejecutora de la operación del BID, financió líneas concursables para proyectos de innovación tecnológica, investigación básica y pre-competitiva y proyectos de equipamiento de universidades y centros de investigación, becas de doctorado y misiones tecnológicas. El programa ha mantenido una buena ejecución con cumplimiento cabal de metas técnicas y financieras. Dos reportes de evaluación intermedias del programa figuran en los anexos electrónicos.
9 En el 2006, el GdP aprobó la creación de un fondo concursable de apoyo a la innovación empresarial
a cargo del Ministerio de la Producción– el Fondo de Investigación y Desarrollo para la Competitividad (FIDECOM)— cuya ejecución fue confiada al FINCyT, en reconocimiento a su capacidad para el manejo de este tipo de instrumentos y su buena reputación en las comunidad empresarial, y comenzó su ejecución a finales del 2009.
1.10 Resultados de la operación anterior en ciencia y tecnología. El programa 1663//OC-PE ha alcanzado o sobrepasado sus metas, a 8 meses de finalizar la ejecución10. Ha apoyado más de cien 100 empresas peruanas para estimularlas a emprender proyectos de innovación específicos, financiado 77 proyectos de investigación aplicada en universidades e instituciones científicas, equipado 22 laboratorios, becado a 50 jóvenes investigadores para que obtengan doctorados, y apoyado un buen número de empresas adicionales en la forma de misiones y pasantías tecnológicas, así como asesorías especializadas en temas de innovación. En el documento de proyecto original preparado por el Banco se señala que ―aún cuando el programa tiene metas explícitas en cuanto a número de proyectos y becas a financiar, y en cuanto a impactos económicos y sociales, debe considerarse que un impacto igualmente importante de este programa es el proceso de aprendizaje institucional que deberá generarse…‖. A los 4 años de ejecución del proyecto estos propósitos iniciales se encuentra completamente validados y forman el fundamento de la nueva operación: la evaluación intermedia del programa, elaboradas en el año 2009, establecen claramente que se ha adquirido en el país capacidad institucional para manejar instrumentos de política de innovación, y que tanto empresas como entidades académicas han adquirido rutinas para beneficiarse de tales instrumentos en el marco de procesos competitivos y transparentes. La evaluación intermedia del programa concluyó, adicionalmente, que los resultados de una reducida muestra de proyectos de innovación empresarial apoyados por el programa mostraban resultados sobresalientes, que más que compensaban los costos incurridos por el proyecto.
1.11 Consulta a principales actores involucrados. Con base en los documentos
elaborados para la evaluación intermedia del Programa de Ciencia y Tecnología (1663//OC-PE) y varios estudios encargados por el GdP, se realizó en Lima un taller con los principales involucrados del sector científico-tecnológico en abril del 2010. Este taller, con presencia de representantes de universidades, institutos de investigación, el gobierno y el sector empresarial, validó la identificación del problema central de la debilidad del mercado de innovación en el Perú y sus causas, según se refleja en este proyecto.
1.12 Contexto institucional. En la estructura gubernamental resalta el CONCYTEC,
según la legislación vigente el organismo rector de la política de CTI, que se encuentra adscrito al Ministerio de Educación, así como un conjunto de institutos de investigación públicos bajo varios ministerios sectoriales. Existe sin embargo amplio acuerdo entre los actores consultados, corroborado por todos los numerosos reportes técnicos disponibles al respecto11, acerca de la existencia de
10 De acuerdo a la supervisión que realiza el Banco del proyecto, este demuestra un avance altamente
satisfactorio, logrando ampliamente las principales metas previstas en el proyecto, tales como: proyectos de empresas individuales 103%, proyectos empresas asociadas 120%, proyectos de I y D 108%, proyectos de interés nacional 100%, becas de doctorado al exterior 100%, becas de doctorado nacional 103%, becas de reingreso 100%, proyectos de equipamiento 105%, misiones tecnológicas 200%, pasantías tecnológicas 130%, asesorías especializadas 140%, eventos científico tecnológicos 120%, becas para diplomados y maestría 71%‖. Una evaluación final se encuentra en marcha.
debilidades de gestión y capacidad de coordinación de estas instituciones, lo que ha llevado a la consideración de varias alternativas de reorganización del sector. El Banco ha atendido a este elemento del diagnóstico apoyando el diálogo de políticas sectoriales de varias formas, pero principalmente mediante el financiamiento, a solicitud expresa del GdP, de una Revisión de la Política de Ciencia, Tecnología e Innovación por parte de la OCDE. Los arreglos de ejecución previstos para el proyecto, descritos en la sección respectiva, responden también de manera directa a este diagnóstico, y dan continuidad al esquema de ejecución de la operación anterior de ciencia y tecnología.
1.13 Continuidad entre las operaciones. Se entiende el nuevo proyecto como un
conjunto de intervenciones que dan continuidad, amplían y profundizan la puesta en funcionamiento de instrumentos de política científica y tecnológica en el Perú, a partir de los fundamentos en materia de capacidad de gestión y madurez del mercado a las que contribuyó la operación 1663//OC-PE de ciencia y tecnología.
1.14 Alineamiento estratégico. En el marco del GCI-9 la operación contribuye a las
metas de desarrollo regional a través del financiamiento a la pequeña y mediana empresa, al estimular su involucramiento con actividades de innovación, y tendrá también impactos favorables sobre la capacidad del país para el manejo de áreas marinas y terrestres protegidas, así como de probar nuevos acercamientos a proyectos en las áreas de energía y agricultura. La operación está alineada con la Estrategia del Banco con el Perú 2007-2011 (GN-2472-2), bajo el objetivo estratégico de consolidar los resultados alcanzados y acelerar el crecimiento económico, reduciendo las vulnerabilidades macroeconómicas y profundizando la inserción internacional y la iniciativa del sector privado.
B. Objetivos, componentes y costo
1.15 Objetivos. El objetivo del proyecto es contribuir a la consolidación y el
dinamismo del mercado de innovación tecnológica para el incremento de la competitividad en el Perú. Los objetivos específicos son: (i) producir un aumento de la inversión privada en innovación; (ii) contribuir a la mejora de las capacidades para la investigación y desarrollo; (iii) estimular en la formación del capital humano para la ciencia, la tecnología y la innovación; y (iv) mejorar la oferta de servicios complementarios esenciales para el desarrollo de actividades de innovación en la economía12.
1.16 Estrategia del proyecto y componentes. Para el alcance de sus objetivos, y
como regla general, el proyecto está diseñado como un préstamo de inversión que financia un conjunto de acciones e instrumentos de política basados en la
12 La formulación de objetivos y componentes del programa está armonizada con la contenida en el
Estudio de Factibilidad del Proyecto de Inversión Pública ―Innovación para la Competitividad‖, del Sistema Nacional de Inversión Pública del Perú.
demanda13 que se implementan a través de concursos públicos. Esto protege la inversión al fundamentarla en procesos competitivos, dirigidos a los actores principales del sistema –empresas, universidades, laboratorios de investigación y desarrollo-. Adicionalmente, la modalidad de concursos dota a la inversión de flexibilidad y capacidad de adaptación a lo largo de la vida del proyecto14. Al seguir este enfoque basado en la demanda, el proyecto construye sobre lo adelantado en la operación previa del Banco en el sector, e intenta abordar las actividades con un enfoque integral, que permita actuar sobre los diversos aspectos tanto de la innovación empresarial como de las capacidades científicas y tecnológicas. Así, se planean en esta operación concursos especiales para innovación incremental y de alto impacto o radical, para empresas constituidas e incipientes. De manera semejante, se planean concursos de investigación aplicada, pero también de proyectos de investigación básica. A continuación describe el contenido de los tres componentes previstos para el proyecto.
1.17 Componente I. Promoción del Mercado de la Innovación Tecnológica. Con el
propósito de darle continuidad y profundidad a los instrumentos dedicados al estímulo a la innovación empresarial implementados en el marco de la operación precedente, se continuará la financiación de líneas concursables para proyectos de innovación para empresas. Las convocatorias estarán dirigidas a tipos de innovación y tipos de proyecto específicos de la forma siguiente15: (i) innovación tecnológica; (ii) absorción tecnológica (misiones y pasantías tecnológicas) (iii) desarrollo tecnológico de alto impacto; (iv) desarrollo sectorial (agendas tecnológicas); (v) fortalecimiento de incubadoras; (vi) apoyo a emprendimientos tempranos; y (vii) apoyo a proveedores de actividades de extensionismo tecnológico.
13
Los instrumentos de política basados en la demanda tienen como punto de partida el que la innovación no se origina necesariamente en un descubrimiento científico, sino en la búsqueda de soluciones para problemas prácticos, y en que la información sobre estos problemas y soluciones está descentralizada en el sistema de innovación, entre muchos de sus actores. En este enfoque, el sector público introduce métodos competitivos y transparentes de acceso a financiamiento para investigación e innovación, dejando que firmas y centros de investigación elijan qué proyectos creen bueno perseguir.
14 Los instrumentos de política de innovación basados en la demanda a través de mecanismos
concursables, generalmente conocidos como fondos de innovación o fondos de investigación, constituyen una buena práctica consolidada internacionalmente, y están respaldados por una amplia y rigurosa evaluación de sus impactos. En los anexos electrónicos pueden encontrarse referencias a una larga serie de estudios sobre el tema en América Latina, cuyo balance es ampliamente favorable para la efectividad y costo-eficiencia de los instrumentos en cuestión.
15 El diseño técnico de este componente está fundamentado en el estudio de consultoría Sierra, P.
―Apoyo a la definición de esquemas de financiación de actividades de innovación para FINCYT, Perú‖, Lima, 2011. El estudio constató que la consolidación de la rutina de concursos de proyectos sometidos por empresas innovadoras crea condiciones para instrumentos mejor focalizados alrededor del mismo objetivo general de promover la innovación empresarial, tal como se propone en este componente. Ver anexo.
1.18 Componente II. Mejora de capacidades de I+D+i para el desarrollo del
conocimiento. También a través de mecanismos concursables16, este componente
financiará: (i) proyectos de investigación aplicada; (ii) proyectos de interés público17; (iii) proyectos de investigación básica; (iv) becas de postgrado en el exterior; (v) becas de postgrado nacionales; (vi) fortalecimiento de postgrados de doctorado; (vii) repatriación de investigadores; (viii) becas de estancias cortas; (ix) proyectos integrales para mejorar el equipamiento científico; y (x) biblioteca electrónica nacional, para facilitar el acceso los investigadores del país a publicaciones indexadas a bajo costo.
1.19 Componente III. Mejora de servicios complementarios en el mercado de
innovación. Este componente financiará: (i) proyectos dirigidos a apoyar la
acreditación de laboratorios de ensayo, pruebas y servicios de calibración para llevarlos a estándares internacionales18; (ii) actividades orientadas a fomentar una cultura de innovación, entendidas como aquellas dirigidas a mejorar la coordinación entre entes públicos y privados, empresariales y académicos; y (iii) estudios para la promoción y desarrollo del mercado de innovación.
1.20 La Tabla 1 proporciona información acerca del número de proyectos y los beneficiarios de cada una de las líneas de acción mencionadas para los tres componentes del proyecto19. Las condiciones de elegibilidad, límites de monto financiado y requisitos de aporte por parte de los beneficiarios se describen en detalle en el Reglamento Operativo del Proyecto (ROP).
1.21 Financiamiento de las actividades de ejecución. Se financiará el conjunto de
recursos necesarios para garantizar la eficiente y oportuna ejecución del proyecto. En particular, se incluye bajo esta categoría financiamiento para: (i) personal, bienes y servicios; (ii) mejora de sistemas de información utilizados por el FINCyT para ejecutar el proyecto previo de ciencia y tecnología; (iii) el levantamiento de la línea de base; (iv) la evaluación intermedia y final del proyecto; y (v) auditorías.
16 El diseño de este componente está fundamentado en el estudio de consultoría Abeledo, C. Lima, 2011.
―Apoyo a la definición de esquemas de financiación de actividades y proyectos de investigación y fortalecimiento de capacidades científico-tecnológicas‖. En anexo el informe completo.
17
El financiamiento en esta categoría procederá por vía de un concurso abierto, pero las prioridades y problemas de investigación obedecerán a un mecanismo de fijación de prioridades a cargo de un comité multi-ministerial. Los detalles figuran en el ROP de la operación, en elaboración.
18 El sistema de calidad, incluyendo los servicios de acreditación, ensayo y calibración, constituyen
uno de los interfaces más claros entre el desarrollo tecnológico y la actividad productiva en cualquier economía. La economía peruana se encuentra rezagada en la oferta y calidad de servicios de este tipo, lo que impone dificultades y costos extraordinarios a las empresas que necesitan producir según especificaciones internacionales, especialmente las exportadoras. La prioridad y el rol público en el proceso de mejorar esta oferta se deriva de un comprensivo estudio del sistema de calidad del Perú comisionado por el Banco, del que se deriva esta línea de actividad en el tercer componente de este proyecto: AENOR (2011) ―Diagnóstico del Sistema Nacional de Calidad y Plan de Acción para su fortalecimiento‖
19 Como parte de la preparación del proyecto se llevó a cabo un estudio de demanda por los tipos de
financiamiento ofrecidos por el proyecto, que permite tener confianza en el alcance de las metas fijadas para cada línea de actividad. Ver anexo electrónico.
Tabla 1. Resumen de líneas de financiamiento, beneficiarios y cronograma de productos por componente*
Componente Línea de Actividad Beneficiarios 2012 2013 2014 2015 Total
Componente I. Promoción del Mercado de Inn. Tec.
Innovación tecnológica Empresas 40 80 80 0 200 Absorción tecnológica Empresas 5 15 15 15 50 Desarrollo tecnológico de
alto impacto
Empresas 5 5 5 0 15
Desarrollo sectorial Empresas y asociaciones sectoriales 0 5 5 0 10 Incubadoras Entidades de apoyo a incubación 0 3 3 0 6 Emprendimientos
tempranos
Emprendededores tecnologicos 20 40 40 31 131 Extensionismo
Tecnológico
Entes proveedores de extensionismo tec. 2 4 4 0 10 Componente II. Mejora de capacidades de I+D+i
Investigación Aplicada Universidades, centros de investigación
40 40 40 0 120
Interés público Gobierno, Universidades, centros de inv.
0 5 4 6 15
Investigación básica Universidades, centros de invest. 15 20 20 0 55 Becas Exterior Universidades, centros de invest. 0 20 20 0 40 Becas en el país Universidades, centros de invest. 0 20 20 0 40 Apoyo a programas
doctorales
Universidades, centros de invest. 0 5 5 0 10 Gestión del talento en CTI Universidades, centros de invest. 10 10 11 0 31 Equipamiento científico Universidades, centros de invest. 0 5 5 5 15 Biblioteca Electrónica Universidades, centros de invest. 1 0 0 0 1
Componente III. Servicios Complementarios Acreditación de Laboratorios Proveedores de servicios tecnológicos 0 2 2 0 4
Cultura de Innovación Empresas, Universidades, Gobierno 5 4 4 0 13
Estudios UCP, Gobierno Nacional 4 5 3 3 15
*Las cifras en la tabla se refieren en todos los casos a proyectos financiados como resultado de convocatorias abiertas a concursos de variada índole, nombrados en este documento como sub-proyectos para distinguirlos claramente del proyecto de inversión (innovación empresarial, investigación científica, equipamiento de laboratorios, becas). La biblioteca electrónica, y los estudios serán ejecutados a través de procedimientos de licitación convencionales, sin la intervención de convocatorias concursables.
1.22 Costo y financiamiento del proyecto. El costo total del proyecto se estima en
US$100 millones. El monto de financiamiento, proveniente de los recursos de capital ordinario del Banco, ascenderá a US$35 millones, con la opción de conversión a soles peruanos bajo el marco de la Facilidad de Moneda Local. El monto del aporte local ascenderá a US$65 millones, siendo el prestatario responsable por la totalidad del aporte. Los costos directos de cada componente serán financiados con recursos de endeudamiento y aporte local; los tributos internos y externos derivados de las intervenciones del proyecto, el pago de personal de gestión, técnico y administrativo de la Unidad Ejecutora, así como su gasto en bienes y servicios, con excepción de los gastos de auditoría del proyecto, serán financiados principalmente con el aporte local. La Tabla 2 presenta en forma agregada la distribución de los costos estimados por componente. Los rubros a ser financiados con cada fuente serán detallados en el ROP.
Tabla 2. Presupuesto agregado del proyecto (Millones de US$)
COMPONENTE BANCO LOCAL TOTAL %
Componente I. Promoción del Mercado de la Innovación Tecnológica 8,7 29,3 38,0 38,0%
Incentivos a Proyectos de Innovación Empresarial 5,2 20,8 26,0
Programa de Desarrollo Sectorial 0,5 1,5 2,0
Programas de Emprendimientos 1,6 4,9 6,5
Desarrollo de Capacidades de Difusión Tecnológica 1,4 2,1 3,5
Componente II. Mejora de Capacidades de I+D+i para desarrollo del
conocimiento
21,6 25,2 46,8 46,8%
Proyectos de Investigación 15,7 15,7 31,4
Fortalecimiento de Capacidades de Recursos Humanos 3,8 6,0 9,8 Mejora de Unidades de Investigación 2,1 3,5 5,6
Componente III. Mejora de Servicios Complementarios del Mercado
de Innovación
1,4 3,6 5,0 5,0%
Acreditación de Laboratorios 0,8 1,2 2,0
Estudios para la Promoción y Desarrollo del Mercado de Innovación Tecnológica
0,3 1,2 1,5
Creación de Cultura de Innovación 0,3 1,2 1,5
Gestión del Proyecto (ejecución y evaluación) 2,0 6,9 8,9 8,9%
Auditoría 0,3 0,0 0,3 0,3%
Imprevistos/ Contingencias 1,0 0,0 1,0 1,0%
TOTAL 35,0 65,0 100,0 100,0%
C. Indicadores clave de la matriz de resultados
1.23 Resultados esperados: (i) aumento de las inversiones privadas en innovación;
(ii) mejora de las capacidades de recursos humanos e infraestructura para la ciencia, tecnología e innovación en el país.
1.24 Indicadores Clave. De acuerdo con el objetivo y metas descritos, los indicadores
clave del proyecto dan cuenta de la puntual realización de las convocatorias a los diversos concursos previstos, así como los compromisos (contratos firmados) de invertir en actividades de I+D+i asumidos por parte de las empresas comerciales y las instituciones de investigación y de la realización efectiva de esas inversiones, esto es, la finalización de los proyectos de investigación, innovación y modernización tecnológica, y de igual manera las becas y los proyectos de equipamiento científico. En lo que respecta a resultados finales se busca constatar que las inversiones tuvieron un impacto favorable: se incrementó la inversión pública y privada en CTI como porcentaje del producto, y se obtuvieron aumentos en la actividad innovadora en empresas apoyadas por el proyecto en contraste con empresas comparables no beneficiadas, así como la productividad científica de los investigadores peruanos. Ver Matriz de resultados, Anexo II.
1.25 Foco en resultados, impacto y evaluabilidad. El proyecto contiene numerosas
acciones que facilitan financiamiento a instrumentos de política de considerable especificidad (innovación empresarial incremental y disruptiva, investigación aplicada y básica, innovación en empresas establecidas y en empresas nacientes, entre otros). Este contenido es el resultado de diagnósticos especializados que indican claramente que el mercado de innovación en el Perú ha madurado lo suficiente para producir demanda significativa por este tipo de instrumentos. Esta diversidad de instrumentos, sin embargo, está acompañada por una gran focalización en resultados e impactos. Esto significa que todas las intervenciones apuntan a un número muy limitado de objetivos (ver objetivos del proyecto). La matriz de resultados anexa ha sido construida en relación a esta alta focalización
de objetivos, más que en función de los múltiples instrumentos desplegados durante la ejecución. Esto debe redundar en una alta evaluabilidad de la operación.
1.26 Viabilidad económica y robustez de los beneficios del proyecto. Se realizó un
análisis costo-beneficio de los componentes I y II del proyecto, así como un análisis de sensibilidad de la rentabilidad social del mismo de acuerdo a los parámetros críticos de la evaluación. El resultado muestra que el proyecto tiene una razón costo-beneficio de 1,5, con una TIR social de 32,1%, lo que lo hace una inversión beneficiosa. El análisis de sensibilidad mostró que esta rentabilidad social positiva se mantiene aún adoptando supuestos muy pesimistas respecto al comportamiento futuro de la operación (ver anexos).
II. ESTRUCTURA DEL FINANCIAMIENTO Y RIESGOS
A. Instrumentos del financiamiento
2.1 El proyecto se estructura bajo la modalidad de préstamo de inversión, a ser ejecutado en cuatro años. Este será el lapso de compromisos del proyecto. El período de desembolsos para las actividades de becas, dada su naturaleza extendida sobre lapso de dos a tres años, llevarán a que el proyecto desembolse en un plazo de siete años.
B. Riesgos ambientales y sociales de las salvaguardias
2.2 La operación fue clasificada en la Categoría C. El FINCyT rutinariamente revisa los impactos sociales y ambientales de los proyectos de investigación e innovación que apoya, usando procedimientos y normas estipuladas en el documento Marco de Gestión Ambiental para el FINCYT sometido a revisión del Banco y que se incluirá como anexo en el ROP.
C. Riesgos fiduciarios
2.3 El ejecutor del proyecto será la PCM a través de la UPC (FINCyT). La evaluación de la situación fiduciaria del FINCyT fue realizada en base a un análisis institucional, el ejercicio de análisis de riesgos, reuniones con personal clave, reuniones constantes con el equipo de proyecto y también la experiencia y conocimiento previo del Banco acumulado durante la ejecución de la operación en curso.
2.4 Se realizó un ejercicio de gestión de riesgos siguiendo la metodología del Banco. Entre los riesgos identificados están: (i) ineficiente uso de los recursos por parte de algunos beneficiarios al ejecutar sub-proyectos; (ii) retrasos en las contrataciones del proyecto y/o de los sub-proyectos; y (iii) inadecuada planificación de las adquisiciones o de la gestión financiera. Para mitigar todos los riesgos mencionados, se adelantarán las siguientes acciones: (i) capacitación a funcionarios del FINCyT; (ii) revisiones periódicas por auditores externos; (iii) contratación de personal calificado que apoyará la ejecución del proyecto; (iv) visitas de supervisión periódicas; (v) elaboración del ROP en el que se definen los principales procesos y responsabilidades de cada una de las partes; y
(v) mejora del sistema de información para el eficiente seguimiento de los sub-proyectos20.
D. Otros Riesgos
2.5 Como consecuencia del ejercicio de evaluación de riesgo efectuado durante la etapa de diseño, se determinó que el riesgo total del proyecto es medio. La única fuente de riesgo no fiduciaria proviene de que el GdP se encuentra explorando varios esquemas institucionales para el sector CTI del país, lo que podría introducir incertidumbre en los planes de ejecución del proyecto. Este riesgo ha sido objeto de esfuerzos de mitigación de dos formas: al apoyar la realización del Innovation Policy Review de la OECD, el Banco ha asegurado que la mejor experticia mundial en materia de instituciones de innovación está disponible para el GdP. Adicionalmente, el diseño técnico y de ejecución de esta operación se ha hecho de forma flexible, capaz de adaptarse con facilidad a eventuales cambios institucionales.
III. IMPLEMENTACIÓN Y PLAN DE ACCIÓN
A. Resumen de medidas de implementación
3.1 El prestatario será la Republica del Perú y la operación será ejecutada por la Presidencia del Consejo de Ministros, a través de la Unidad Coordinadora del Programa (FINCyT) constituida para la ejecución del 1663/OC-PE. Se hará uso de una estructura basada en la utilizada para la ejecución del 1663/OC-PE, dado que esta resultó adecuada y llevó a una implementación exitosa de esa operación. En esta estructura, la dirección general del proyecto está a cargo del Consejo Directivo del Proyecto (CDP), conformado por representantes de la comunidad científica/universitaria, del gobierno y del sector privado. La composición detallada del CDP se contemplará en el ROP. El FINCyT tiene un Director Ejecutivo nombrado por la PCM a partir de una terna presentada por el CDP. El Director Ejecutivo del Proyecto participa en las reuniones del CDP con voz pero sin voto.
3.2 Atribuciones y responsabilidades del CDP. El CDP continuará teniendo, entre
otras, las siguientes atribuciones y responsabilidades: (i) la dirección estratégica de la ejecución del proyecto, estableciendo políticas y directivas generales de gestión, incluyendo la aprobación o modificación del ROP y del Reglamento Interno de la UCP;; (ii) la recepción de reportes periódicos acerca del avance técnico y financiero, (iii) la aprobación final de los sub-proyectos; (iv) la evaluación del proyecto y la revisión en conjunto con el Banco de eventuales ajustes al proyecto; y (v) la estructura de remuneraciones del personal del FINCyT. La ejecución del proyecto se regirá por un ROP, el cual contiene las normas, procedimientos y regulaciones necesarias para ejecutar cada uno de los componentes del proyecto, así como las funciones y obligaciones de los diferentes actores involucrados en la ejecución. Cualquier modificación del ROP deberá contar con la no objeción previa del Banco.
3.3 Funciones del FINCyT. La función primordial del FINCyT será convocar a concursos, recibir solicitudes, pre-evaluarlas en cuanto a su elegibilidad, enviarlas a evaluadores competentes de acuerdo a flujogramas de proceso preestablecidos en el ROP, administrar el financiamiento de los proyectos aprobados, supervisar la adecuada ejecución de los proyectos, y entregarle al CDP información sobre la marcha de los mismos. Todas las solicitudes deberán estar de acuerdo a los formularios y reglas acordadas por el ejecutor y el Banco, descritas en el ROP del proyecto. El FINCyT será un administrador de flujos de información y recursos financieros y será responsable por la actualización periódica del Plan de Adquisiciones, el POA y las proyecciones de desembolso.
3.4 Organización del FINCYT. El FINCyT estará compuesto por: (i) una Dirección
Ejecutiva, responsable por la gerencia de la operación; (ii) tres unidades principales dedicadas respectivamente a promoción/evaluación de proyectos de innovación e investigación, seguimiento y evaluación de los mismos y proyectos especiales (postgrados, gestión del talento); y (iii) unidades de administración, comunicación, asesoría legal, finanzas e informática. Las funciones y responsabilidades de cada unidad se describirán en el ROP del proyecto, y se desarrollarán en el Reglamento Interno del FINCyT.
3.5 Para la ejecución de sus funciones FINCyT podrá contratar entre otros: (i) el soporte informático; (ii) la administración de becas y otros instrumentos específicos; (iii) la difusión de las líneas de apoyo a empresas a través de consultores certificados; (iv) la asistencia técnica para la preparación de proyectos; (v) la pre-evaluación técnica o financiera de solicitudes de acuerdo a los procedimientos establecidos; (vi) la comunicación estratégica del proyecto; y (vii) la línea de base y las evaluaciones de medio término y final.
3.6 Adquisiciones: Las políticas de adquisiciones que regirán la operación serán
aquellas establecidas en los documentos GN-2349-9 y GN-2350-9 del Banco. El Plan de Adquisiciones (PA) contiene el detalle de las adquisiciones que se implementarán durante los dos primeros años del proyecto e incluye: (i) los contratos para obras, bienes, servicios diferentes a consultoría, servicios de consultoría, sub-proyectos y becas; (ii) los métodos propuestos para cada contratación; y (iii) los procedimientos aplicados por el Banco para el examen de contratación. Considerando la dinámica del proyecto y el riesgo asignado al mismo, el prestatario deberá actualizar el PA semestralmente, o cuando se presenten cambios. La versión vigente de los planes de adquisiciones estará disponible en el Sistema de Planes de Adquisiciones (SEPA) y en la página web del OSCE. Las adquisiciones que se efectúen en el marco de sub-proyectos, siempre que la entidad beneficiaria pertenezca al sector privado, podrán ser ejecutadas de acuerdo al Apéndice 4 de las políticas antes mencionadas.
3.7 Desembolsos. Los desembolsos se efectuarán de acuerdo a las necesidades reales
de liquidez del proyecto. FINCyT presentará al Banco la solicitud de desembolso, conjuntamente con un programa de gastos por actividades del POA para los próximos 180 días. Los desembolsos se justificarán en la próxima solicitud al menos en un 80%. Se presentará al Banco el plan financiero inicial del proyecto
en el cual se reflejará el cronograma de desembolsos para todo el proyecto y el mismo podrá actualizarse anualmente.
3.8 Revisión. La revisión de la documentación soporte de los gastos efectuados será
realizada en forma ex post por personal del Banco y/o consultores y por los auditores externos. Se emitirán informes por cada visita de revisión ex post. Aquellos gastos que no sean elegibles por parte del Banco, serán reintegrados por FINCyT.
3.9 Auditorías.Dentro de los 120 días de cierre del ejercicio, FINCyT deberá
presentar al Banco los estados financieros auditados anuales del proyecto. El último de los estados financieros auditados del proyecto deberá presentarse dentro de los 120 días siguientes a la fecha estipulada para el último desembolso de financiamiento. La auditoría externa será efectuada por auditores independientes aceptables para el Banco, de acuerdo con los requerimientos de éste y sobre la base de términos de referencia previamente aprobados. Adicionalmente, dentro de los 120 días del cierre de cada semestre FINCyT presentará un informe de auditoría operativa efectuada por auditores independientes aceptables por el Banco, de acuerdo con los requerimientos del Banco y sobre la base de términos de referencia previamente aprobados por el Banco. Los costos de la auditoría serán financiados con recursos del préstamo
3.10 Condiciones contractuales especiales. Será condición previa al primer
desembolso del préstamo, la presentación de evidencia de la entrada en vigencia del ROP.
B. Resumen de los acuerdos de seguimiento de los resultados
3.11 El monitoreo y la evaluación del proyecto serán responsabilidad del FINCyT, que presentará informes semestrales con las actividades cumplidas del POA. Se realizarán reuniones de evaluación conjuntas entre FINCyT y el Banco en los 60 días posteriores a su recepción. Para adelantar estas actividades, FINCyT atenderá a lo previsto en el Plan de Monitoreo y Evaluación y la Matriz de Resultados. 3.12 Se ha previsto la realización de dos estudios de evaluación intermedia a los 24
meses del inicio de la ejecución (medición del avance en el fortalecimiento institucional, y medición de los resultados de proyectos de innovación empresarial) y uno de evaluación final a los 60 meses. Términos de referencia de estas evaluaciones pueden encontrarse en los anexos del proyecto.
I. Alineación estratégica
1. Objetivos de la estrategia de desarrollo del BID Programa de préstamos
Metas regionales de desarrollo
Contribución de los productos del Banco (tal como se define en el Marco de Resultados del
Noveno Aumento)
2. Objetivos de desarrollo de la estrategia de país
Matriz de resultados de la estrategia de país GN‐2472‐2
Matriz de resultados del programa de país GN‐2617
Relevancia del proyecto a los retos de desarrollo del país (si no se encuadra dentro de la
estrategia de país o el programa de país)
II. Resultados de desarrollo - Evaluabilidad Altamente Evaluable Ponderación Puntuación máxima
9.3 10
3. Evaluación basada en pruebas y solución 9.4 25% 10
4. Análisis económico ex ante 10.0 25% 10
5. Evaluación y seguimiento 7.8 25% 10
6. Matriz de seguimiento de riesgos y mitigación 10.0 25% 10
Calificación de riesgo global = grado de probabilidad de los riesgos* Clasificación de los riesgos ambientales y sociales III. Función del BID - Adicionalidad
El proyecto se basa en el uso de los sistemas nacionales (criterios de VPC/PDP) Si El proyecto usa otro sistema nacional para ejecutar el programa diferente de los indicados
arriba
La participación del BID promueve mejoras en los presuntos beneficiarios o la entidad del
sector público en las siguientes dimensiones:
Igualdad de género Trabajo Medio ambiente
Antes de la aprobación se brindó a la entidad del sector público asistencia técnica adicional
(por encima de la preparación de proyecto) para aumentar las probabilidades de éxito del
proyecto
Si
La evaluación de impacto ex post del proyecto arrojará pruebas empíricas para cerrar las
brechas de conocimiento en el sector, que fueron identificadas en el documento de proyecto
o el plan de evaluación.
Si
El objetivo del proyecto es contribuir a la consolidación y el dinamismo del mercado de innovación tecnológica para el incremento de la competitividad en el Perú. La intervención contribuye a los siguientes productos del banco: (i) Estudiantes que se benefician de proyectos educativos, (ii) Micro, pequeñas y medianas empresas productivas financiadas; (iii) Proyectos piloto sobre cambio climático en agricultura, energía, salud, agua y saneamiento, transporte y vivienda; (iv) Número de proyectos con componentes que contribuyen a mejorar la gestión de las zonas terrestres y marinas protegidas. El programa propuesto es congruente con las prioridades establecidas en la Estrategia del Banco con el País y está incluido en el Documento de Programación.
El proyecto tiene una lógica de intervención consistente con el diagnóstico y los objetivos identificados. La matriz de resultados presenta en detalle todos los indicadores de impacto resultados y productos asociados a los objetivos y componentes del programa. Los indicadores presentados en la matriz de resultados son SMART. El programa incluye un análisis económico para todo el programa y sus componentes. El plan de monitoreo y evaluación es completo e incluye todos los elementos requeridos. La evaluación de impacto del programa está diseñada de manera rigurosa utilizando diversas metodologías.
Están identificados los principales riesgos, las medidas de mitigación y los indicadores para su seguimiento.
C
Administración Financiera: Presupuesto, Tesoreria y
Contabilidad y Reporte.
Se prepararon varios proyectos compresivos sobre el sistema
nacional de innovación de Perú.
Este proyecto incluye una gran variedad de instrumentos
específicos y enfocados cuyo objetivo es mejorar la innovación
en la economía del país. El análisis económico y de impacto
proveerá evidencia empírica sobre la eficacia de un enfoque
comprensivo como éste. Medio
Matriz de Efectividad en el Desarrollo Resumen
Alineado
La intervención contribuye a los siguientes productos del Banco: (i) Estudiantes que se benefician
de proyectos educativos, (ii) Micro, pequeñas y medianas empresas productivas financiadas; (iii)
Proyectos piloto sobre cambio climático en agricultura, energía, salud, agua y saneamiento,
transporte y vivienda; (iv) Número de proyectos con componentes que contribuyen a mejorar la
gestión de las zonas terrestres y marinas protegidas. Alineado
La intervención contribuye a acelerar el crecimiento económico,
reduciendo las vulnerabilidades macroeconómicas, aumentando
la participación del país en la economía global y fortaleciendo
la iniciativa privada.
La intervención está incluida en el Documento de Programación
1 La formulación de objetivos y componentes del programa está armonizada con la contenida en el Estudio de Factibilidad del Proyecto de Inversión Pública
“Innovación para la Competitividad”, del Sistema Nacional de Inversión Pública del Perú.
Matriz de Resultados.
Objetivo del Proyecto
El proyecto tiene por objetivo contribuir a la consolidación y el dinamismo del mercado de innovación tecnológica para el incremento de la competitividad del Perú.
Objetivos específicos son:
i) Producir un aumento del volumen y la efectividad de la inversión privada en innovación.
ii) Contribuir a la mejora de las capacidades para la investigación y el desarrollo tecnológico.
iii) Mejorar la formación del capital humano para la ciencia, la tecnología y la innovación.
iv) Mejorar la oferta de servicios complementarios esenciales para el desarrollo de actividades de innovación en la economía1.
Componente 1 Promoción del
mercado de innovación tecnológica Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Meta Observaciones
Productos
Número de Convocatorias publicadas 0 6 8 8 2 24 instrumentos del Para todos los componente Número de proyectos de innovación empresarial,iniciados,
Modalidad innovación incremental y de alto impacto 0 45 85 85 215
Número de proyectos de innovación empresarial iniciados,
Modalidad emprendimientos 0 20 40 40 31 131
Número de proyectos de innovación empresarial iniciados,
Página 2 of 4
Resultados Intermedios
Número de proyectos de innovación empresarial terminados,
Modalidad mediana innovación incremental y radical 0 30 60 70 45 10 215 Número de proyectos de innovación empresarial,terminados ,
Modalidad emprendimientos 0 5 25 35 35 31 131
Número de proyectos de innovación empresarial terminados,
Modalidad difusión 0 5 15 15 15 50
Resultados
Inversión en I+D como porcentaje de las ventas (diferencia entre beneficiarias y controles)
1.8% (cifra de Encuesta de Innovación 2004) + 0.7% en las beneficiarias
Línea de base será confirmada, para cada
grupo por separado, por la encuesta de
innovación a ser adelantada con el apoyo
del Banco a principios de 2012. Meta se refiere
a la diferencia a favor de las empresas
beneficiarias comparadas con el grupo control, basada en Hall y Maffioli, 2008:
evidencia de FONTEC en Chile
Porcentaje de empresas que introducen innovaciones de producto o proceso (diferencia entre empresas beneficiarias y
controles) 19.9% (cifra de Encuesta de Innovación 2004) + 10% en las beneficiarias
Línea de base, Idem. Meta basada en Crespi,
Maffioli y Melendez, 2011: evidencia de COLCIENCIAS en
Colombia.
Componente II Mejora de capacidades de I+D+i para el
desarrollo del conocimiento
Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Meta Observaciones
Productos
Número de convocatorias publicadas 0 2 10 9 2 23 Todas las convocatorias del componente
Proyectos de investigación básica iniciados 0 15 20 20 55
Proyectos de interés público iniciados 0 5 4 6 15
Becas otorgadas 0 40 40 80
Resultados Intermedios
Proyectos de investigación básica terminados 0 10 15 20 10 55
Proyectos de investigación aplicada terminados 0 25 35 40 20 120
Proyectos de interés público terminados 0 5 4 6 15
Becarios graduados 0 35 45 80
Resultados
Número de publicaciones 841 1100
Línea de base indicativa (Fuente: BID, Abeledo 2011), a ser confirmada
por estudio especial de línea de base, principios
2012. Estimación de Meta basada en estudio de OVE sobre Argentina (Chudnovsky, D., López, A., Rossi, M. and D.
Ubfal. 2006)
Número de investigadores con formación de doctorado 485 560
Línea de base indicativa (Fuente: BID, Abeledo 2011), a ser confirmada
por estudio especial de línea de base, principios
2012
Componente III Mejora de servicios complementarios en el mercado de
innovación
Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Meta Observaciones
Productos
Número de Convocatorias publicadas 0 2 1 3 Todas las convocatorias del componente
Número de proyectos de acreditación de laboratorios
iniciados 0 2 2 4
Número de estudios comisionados 0 4 5 3 3 15
Resultados Intermedios Número de proyectos de acreditación de laboratorios
completados 0 3 1 4
Página 4 of 4
Resultados
Proporción de empresas que declaran tener vínculos con universidades e institutos de investigación para actividades
de innovación
0.27 0.5
Línea de base será confirmada por encuesta de innovación a ser adelantada con el apoyo del Banco a principios de 2012
Programa completo Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Meta Observaciones
Impactos
Exportaciones de manufactura clasificadas como de alta
tecnología. 3% 5%
Fuente WDI (2007). A ser confirmada por estudio especial de línea
de base, principios 2012.
Número de solicitudes de patentes otorgadas 359 500
Línea de base indicativa (Fuente: INDECOPI 2010), a ser confirmada
por estudio especial de línea de base, principios
2012
Gasto público en I+D como porcentaje del PIB 0,08% 0,11%
Línea de base indicativa (Fuente: BID,
Bazan, 2011), a ser confirmada por estudio
especial de línea de base, 2012
ACUERDOS Y REQUISITOS FIDUCIARIOS
I. Resumen ejecutivo
La evaluación de la situación fiduciaria de la UCP, FINCyT (Financiamiento para la Innovación, Ciencia y Tecnología), que depende de la Presidencia de Consejos de Ministros (PCM), fue realizada en base a un análisis institucional, el ejercicio de análisis de riesgos, reuniones con personal clave, reuniones constantes con el equipo de proyecto y también toda la experiencia y conocimiento del Banco, ya que FINCyT actualmente está ejecutando un programa financiado por el Banco.
Los sistemas de administración financiera del país son en términos generales adecuados y confiables. El estudio realizado en el 2009 determinó algunas debilidades en cuanto a la calidad y puntualidad del control presupuestario del país y el sistema de control interno y externo, el cual necesita ser modernizado a fin de ser más eficiente. En cuanto a los sistemas nacionales de compras, actualmente no se está utilizando ninguna modalidad de contratación país en los préstamos financiados por Organismos Internacionales de Crédito atento a que los mismos no contemplan la totalidad de principios que hacen a las buenas prácticas internacionales y que están plasmadas en las políticas y procedimientos de adquisiciones del Banco.
II. Contexto fiduciario del FINCyT
El Organismo Ejecutor será la PCM a través del FINCyT. El FINCyT fue creado en el marco de la aprobación de una primera operación financiada por el Banco la cual está actualmente siendo ejecutada. Dentro de su estructura, posee un área que se encarga de la ejecución fiduciaria. De la labor de supervisión actual del Banco, se desprende que el FINCyT ha adquirido experiencia durante la ejecución del proyecto PE-0203, proceso en el que ha estado permanentemente apoyado por el Banco, Sin embargo, el FINCyT posee alguna debilidad en el área de adquisiciones ya que el personal asignado carece de los recursos para gestionar los procesos de compras.
III. Evaluación del riesgo fiduciario y acciones de mitigación
Como consecuencia del ejercicio de evaluación de riesgo efectuado durante la etapa de diseño, se determinó que el riesgo total del programa es medio. En materia fiduciaria, el riesgo también es considerado medio teniendo en cuenta la capacidad operativa del FINCyT y las características propias del proyecto..
IV. Aspectos a ser considerados en las estipulaciones especiales del contrato de préstamo
1. Condiciones previas al primer desembolso: Manual operativo aprobado por el Banco. 2. Tipo de cambio para la rendición de cuentas: Tipo de cambio de monetización. 3. Estados Financieros Anuales Auditados, con términos de referencia específicos. 4. Definición precisa de las posiciones claves del FINCyT.
5. No se permitirá el procedimiento de dos sobres para la adquisición de bienes y la contratación de obras y servicios diferentes a consultoría;
6. Como condición para la presentación de ofertas o propuestas y/o para la adjudicación del contrato, no será necesario que los oferentes o los consultores: (i) estén registrados en el
