Procedimientos y Cuadro de Comisiones para Liquidación de Compras, Ventas y/o Traspasos por parte de inversionistas mexicanos de valores extranjeros (VEMEX) a través de Deutsche Bank AG, oficina de NY, descuentos y reembolsos de comisiones
prepagadas.
Deutsche Bank, New York Bank (DBNY) es el custodio de S.D. Indeval para todos los valores patrocinados por Deutsche Securities S.A. de C.V. Casa de Bolsa en el segmento del Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa Mexicana de Valores (BMV).
Los procedimientos a seguir para la liquidación de transacciones de compras, ventas y/o traspasos de VEMEX y los movimientos relacionados con los títulos representados se expresan a continuación:
Compra / Recibo de VEMEX en el Extranjero:
La compra / recibo de VEMEX en el extranjero deberá efectuarse vía una casa de bolsa o banco en México que a su vez acordará la compra del título con un broker extranjero en su mercado de origen.
El intermediario mexicano deberá instruir a la S.D. Indeval una recepción libre de pago o DVP/RVP en su cuenta custodia con DBNY, a través del Módulo del SIC del sistema DALI. Dicha instrucción deberá contener las mismas características de la operación acordada con el broker extranjero y el número de participante de la contraparte en DTC, así como el número de cuenta y beneficiario, con el fin de evitar cualquier posible problema o retraso en la liquidación.
Por su parte, el broker extranjero deberá enviar los títulos representados por VEMEX según lo acordado con el bróker local, como una entrega libre de pago a la cuenta de DBNY en DTC en su rol de custodio de S.D. Invedal o bien vía DVP, según se indica a continuación:
Deutsche Bank AG, New York Branch Custodian Re: [Vemex]
c/o Depository Trust Company DTC # 2690 AC 153-02198-13 Attn: Vemex Depositary
Telephone: +1-904-520-5499 Facsimile: +1-201-477-6838
La recepción de los títulos representados deberá ser formalizada ante el Deutsche New York antes de las 14:00 hrs, tiempo de Nueva York, con el fin de garantizar la liquidación de la operación en el mismo día; es decir, para que el depósito de los títulos sea reflejado en la cuenta del intermediario mexicano con S.D. Indeval al mismo día de su recepción. Las operaciones recibidas fuera de la hora establecida se tramitarán en la medida de nuestras posibilidades con el mejor esfuerzo para ser realizadas ese mismo día, caso contrario liquidarán al siguiente día hábil.
Venta / Traspaso de VEMEX en el Extranjero:
La venta / traspaso de VEMEX deberá tramitarse ante una casa de bolsa o un banco en México, mismo que a su vez acordará la orden venta con un broker extranjero.
El intermediario mexicano deberá instruir a la S.D. Indeval una entrega libre de pago o DVP/RVP en su cuenta custodia con DBNY, a través del Módulo del SIC del sistema DALI. Dicha instrucción deberá contener las mismas características de la operación acordada con el broker extranjero, el número de participante de la contraparte en DTC, así como el número y nombre de la cuenta que el beneficiario de los títulos mantiene con el broker extranjero (contraparte), para evitar cualquier posible problema o retraso en la liquidación. Por su parte, el broker extranjero únicamente deberá aceptar la recepción de títulos representados por VEMEX según lo acordado con el intermediario mexicano.
La entrega de los títulos representados deberá ser formalizada ante DBNY a través de S.D. Indeval antes de las 14:00hrs; hora de Nueva York, para liquidación mismo día, es decir, para que el depósito de los títulos sea reflejado en la cuenta del intermediario mexicano con S.D. Indeval a la apertura de T+1; lo anterior debido a que a las 18:00 hrs; tiempo de Nueva York, se tiene la información definitiva sobre la aceptación de títulos del broker extranjero. Las operaciones recibidas fuera de la hora establecida se tramitarán en la medida de nuestras posibilidades con el mejor esfuerzo, intentado ser procesadas ese mismo día. Caso contrario liquidarán al siguiente día hábil.
La compra/recibo, venta/entrega o traspaso de VEMEX se efectuará conforme a las regulaciones existentes para la liquidación de los títulos a través del módulo del SIC de S.D. Indeval. La cancelación de órdenes de compra y venta requieren de una notificación previa vía email a S.D. Indeval. La posible cancelación estará sujeta al estado de la operación. Es responsabilidad de la Casa de Bolsa o custodio en México que ingresa la operación en el modulo SIC identificarse en el campo indicado en la pantalla de captura, la misma siendo "Instrucciones Especiales para la Contraparte". Esto aplicaría para ambos casos - recepción o entrega de títulos en el extranjero.
Es a su vez recomendable que los intermediarios mexicanos que realicen operaciones en el extranjero con los valores listados en el SIC, envíen copia vía fax o notificación vía e-mail de sus instrucciones operativas a Deutsche Bank AG, New York, indicando también las personas de contacto tanto del intermediario como de su contraparte extranjera. De ésta forma, se podrá asegurar que todas la partes involucradas estén al tanto de los detalles de las transacciones y así se podrán prevenir posibles retrasos o errores en la liquidación.
Comisiones Generales:
Las siguientes comisiones deben ser pagadas a DBNY por todas las casas de bolsas locales que realicen compras/recibos y ventas/traspasos de acciones de VEMEX:
Por la compra/recibo de VEMEX: US$ 0.02 por acción * Por la venta/traspaso de VEMEX: US$ 0.02 por acción* */ Comisión mínima que aplica por transacción: US$ 20.00
DBNY aplicará ése esquema de comisiones para todas las transacciones, siempre y cuando no aplique un esquema de descuentos que sea solicitado por el bróker local anteriormente a cada liquidación por transacción, de acuerdo a lo que se especifica a continuación:
Bonificaciones y Condiciones especiales:
Las casas de bolsas locales podrán solicitar un descuento de tarifas, siempre y cuando se trate de uno a más operaciones realizadas en el mismo día y del mismo valor, cuando éstas sean mayores a 250,000 VEMEX y sean operadas por el mismo bróker local, para especies cuyo valor en su mercado principal de cotización sea de al menos US$ 25.00, tal como se indica a continuación:
Número de acciones/ETFs de una misma especie operadas
en el mismo día
Comisión descontada por compra/recibo o venta y traspaso 250,000 a 600,000 US$ 0.01 por acción/ETF
600,001 o más US$ 0.008 por acción/ETF
Además, las casas de bolsas locales podrán solicitar un descuento de tarifas, siempre y cuando se trate de uno a más operaciones realizadas en el mismo día y del mismo valor, cuando éstas sean mayores a 250,000 VEMEX y sean operadas por el mismo bróker local, para especies cuyo valor en su mercado principal de cotización sea menor a US$ 25.00, tal como se indica a continuación:
Número de acciones/ETFs de una misma especie cuyo valor
es menor a US$ 25.00 y son operadas en el mismo día
Comisión descontada por compra/recibo o venta y traspaso
Éstas bonificaciones especiales serán realizadas siempre y cuando Deutsche Bank AG, NY reciba del bróker local un requerimiento escrito (vía email) indicando ésto, antes o durante la fecha de liquidación.
Las bonificaciones no aplicarán cuando sean recibidas por DBNY luego de la fecha de liquidación. Las bonificaciones sí aplicarán cuando se trate de una o más transacciones realizadas en un mismo día, no siendo acumulativas para más de un día. DBNY no aplicará descuentos de manera retroactiva.
Las comisiones por compras/recibos y ventas/traspasos se abonarán a DBNY el mismo día de la transacción a través del sistema de pago (SPO) de la Depository Trust Company en New York (“DTC”) o a través de transferencia directa a la cuenta de Deutsche Bank AG New York.
Deutsche Bank AG, New York (DEUTUS33) ABA #: 026003780
Acct Nr. 100578980008
Acct Name: Custody Issue/Cancel Income
Ref: Vemex fees - Attn Floris Vreedenburgh
La casa de bolsa local es responsable del pago de las comisiones a DBNY mediante la utilización de cualquiera de éstos dos métodos.
Deutsche Bank AG, New York se reserva el derecho de retrasar o rechazar la liquidación de operaciones en caso de no recibir en tiempo y forma el pago del total de las comisiones arriba mencionadas.
Comisiones de DBNY para el listado de VEMEX
Luego de la recepción de una solicitud de listado de un nuevo valor por parte de una casa de bolsa local en el SIC (el “nuevo listado VEMEX”) DBNY podrá solicitar a ese bróker local el adelanto de comisiones en un monto a ser acordado previo al listado del mismo (comisiones por adelantado). Éste monto no será reembolsable a menos que el VEMEX no pudiera ser listado por Deutsche Securities S.A. de C.V. Casa de Bolsa. En dicho caso el importe abonado por adelantado se devolverá a la casa de bolsa local. Éste pago por adelantado podrá ser aplicado al pago de las comisiones correspondientes a la conversión del nuevo listado VEMEX por parte del bróker local a DBNY durante un período de doce meses desde la recepción de las comisiones por parte de DBNY, siempre y cuando el bróker local solicite la aplicación de esas comisiones pagadas por adelantado, antes de la liquidación de cada transacción VEMEX. Cumplidos doce meses luego de recibidas las comisiones pagadas por adelantado por parte de DBNY, las mismas ya no se podrán aplicar a conversiones VEMEX realizadas. El saldo será retenido por DBNY.
Contactos:
Mexico New York
Claudio Curtius Deutsche Bank México
Bvld. M. A. Camacho 40, piso 17 Lomas de Chapultepec México D.F. C.P. 11000 Phone: 525-55-201-8008 Fax: 525-55-210-8107 E-mail: [email protected] Floris Vreedenburgh Deutsche Bank New York
(NYC60-2805) Deutsche Bank, NY Branch 60 Wall Street, 28th Fl. New York,
NY 10005-2836, U.S.A. Phone: 1-212-250-3723 Fax: 1-212-797-0510
E-mail: [email protected] Omar Gastón Huerta Mayoral
Deutsche Bank México
Bvld. M. A. Camacho 40, piso 17 Lomas de Chapultepec México D.F. C.P. 11000 Phone: 525-55-201-8045 Fax: 525-55-210-8107 E-mail: [email protected] Javier Britos Lupe Valdiviezo-Smalls 5022 Gate Parkway, Suite 100 Floor 1 Jacksonville, FL, U.S.A. Phone: 1-904-520-5499 Fax: +1-201-477-6838 E-mail: [email protected] Facundo Hermida Deutsche Bank México
Bvld. M. A. Camacho 40, piso 17 Lomas de Chapultepec México D.F. C.P. 11000 Phone: 525-55-201-8008 Fax: 525-55-210-8107 E-mail: [email protected]
S.D. Indeval, S.A. de C.V. Bolsa Mexicana de Valores Zazil Miranda González
Av. Paseo de la Reforma No. 255, piso 3, Cuauhtémoc, 06500, México, D.F. Tel: (52) (55) 5342-9679
Fax: (52) (55) 5726-6912
E-mail: [email protected]
Juan Manuel Olivo Tirado
Av. Paseo de la Reforma No. 255, piso 5, Cuauhtémoc, 06500, México, D.F.
Tel: (52) (55) 5342-9280 Fax: (52 55) 5342-9553 E-mail: [email protected]
