GUÍA METODOLOGICA PARA IMPLEMENTAR COBIT EN LAS AREAS DE TI.
Contenido
OBJETIVO ... 5 ALCANCE ... 5 PROPÓSITO ... 5 A QUIEN VA DIRIGIDA ... 5 DESCRIPCIÓN ... 6USO RECOMENDADO DE LA GUÍA ... 9
1. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN ... 10
1.1 Conocer la organización... 10
1.2 Entregables ... 11
2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL ÁREA DE TI. ... 14
2.1 Conocer el área ... 14
2.2 Entregables ... 15
3. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS DEL ÁREA DE TI ... 19
3.1 Conocer los procesos de TI ... 19
3.2 Introducción a los procesos COBIT ... 20
3.3 Introducción a controles ... 21
3.3.1 Los procesos requieren controles ... 21
3.3.2 Controles del negocio y de TI ... 23
3.3.3 Controles generales de TI y controles de aplicación ... 24
3.4 Documentación de procesos ... 25
3.4.2 Introducción a los componentes esenciales de COBIT... 26
3.5 Relacionar los procesos COBIT con los procesos del área ... 27
3.6 Relacionar las metas de TI de COBIT con las metas de TI del área ... 27
3.7 Introducción de objetivos de Control ... 28
3.8 Relacionar los objetivos de control de COBIT con el área de TI ... 28
3.9 Responder preguntas gerenciales ... 28
3.10 Entregables ... 28
4.1 Introducción a las metas de negocio de TI y metas de TI de COBIT ... 41
4.1.1 CRITERIOS DE INFORMACIÓN DE COBIT ... 42
4.1.2 METAS DE NEGOCIO Y DE TI ... 43
4.1.3 RECURSOS DE TI ... 44
4.2 Mapear la información de TI obtenida... 45
4.3 Directrices gerenciales ... 46
4.3.1 Introducción a las directrices gerenciales ... 46
4.3.1.1 Entradas y salidas de proceso ... 46
4.3.1.2 Matriz RACI ... 46
4.3.1.3 Metas y métricas ... 47
4.4 Revisar las directrices gerenciales ... 50
4.5 Modelo de madurez ... 50
4.5.1 Introducción a modelo de madurez ... 50
4.5.2 Determinar la madurez de cada proceso ... 55
4.6 Entregables ... 55
5 ANALISIS DE COBIT ... 63
5.1 Análisis del área de TI ... 63
5.2 Siguiente iteración de COBIT ... 63
6 RESULTADOS DEL DESARROLLO DE LA GUIA ... 65
Ilustraciones
ILUSTRACIÓN 1.FASES DE LAS GUÍA ... 6
ILUSTRACIÓN 2.LOS 4 DOMINIOS INTERRELACIONADOS DE COBIT ... 20
ILUSTRACIÓN 3.MODELO DE CONTROL COBIT ... 22
ILUSTRACIÓN 4.NAVEGACIÓN EN COBIT ... 26
ILUSTRACIÓN 5.PRINCIPIO BÁSICO DE COBIT ... 42
ILUSTRACIÓN 6.METAS DE TI Y ARQUITECTURA EMPRESARIAL PARA TI ... 44
ILUSTRACIÓN 7.EJEMPLO RELACIÓN ENTRE METAS ... 48
ILUSTRACIÓN 8.EJEMPLO IMPULSORES DE DESEMPEÑO ... 48
ILUSTRACIÓN 9.RELACIÓN ENTRE PROCESOS, METAS Y MÉTRICAS ... 49
ILUSTRACIÓN 10.PRESENTACIÓN DE METAS Y MÉTRICAS ... 50
ILUSTRACIÓN 11.POSIBLE NIVEL DE MADUREZ DE UN PROCESO DE TI ... 51
ILUSTRACIÓN 12.REPRESENTACIÓN GRÁFICA MODELO MADUREZ ... 52
ILUSTRACIÓN 13.ENLACE METAS TI A PROCESOS TI ... 56
ILUSTRACIÓN 14.NAVEGACIÓN EN COBIT ... 56
ILUSTRACIÓN 15.DESCRIPCIÓN DEL PROCESO ... 57
ILUSTRACIÓN 16.OBJETIVOS DE CONTROL ... 58
ILUSTRACIÓN 17.DESCRIPCIÓN OBJETIVO DE CONTROL ... 58
ILUSTRACIÓN 18.ENTRADAS Y SALIDAS ... 59
ILUSTRACIÓN 19.MATRIZ RACI ... 59
ILUSTRACIÓN 20.METAS Y MÉTRICAS ... 60
ILUSTRACIÓN 21.MODELO DE MADUREZ ... 61
ILUSTRACIÓN 22.GRÁFICA NIVEL DE MADUREZ DEL PROCESO ... 62
Tablas
TABLA 1.PLANTILLA ORGANIZACIONAL ... 13
TABLA 2.PLANTILLA TI ... 17
TABLA 3.PLANTILLA SUB-ÁREAS TI ... 18
TABLA 4.CONTROLES PROCESOS ... 23
TABLA 5.CONTROLES DE APLICACIÓN ... 25
TABLA 6.COMPONENTES COBIT ... 27
TABLA 8.PLANTILLA DE PROCESOS ... 30
TABLA 9.PLANTILLA DE ACTIVIDADES ... 31
TABLA 10.PLANTILLA DE RELACIÓN DE PROCESOS ... 32
TABLA 11.PLANTILLA DE RELACIÓN DE METAS DE TI ... 33
TABLA 12.PLANTILLA DE RELACIÓN DE OBJETIVOS DE CONTROL ... 39
TABLA 13.PREGUNTAS GERENCIALES ... 40
TABLA 14.CRITERIOS DE INFORMACIÓN ... 42
TABLA 15.RECURSOS DE TI ... 45
GUÍA PARA IMPLEMENTAR COBIT EN LAS AREAS DE TI.
OBJETIVO
Proporcionar una herramienta útil y de fácil entendimiento que permita la implementación de COBIT en aquellas empresas que tienen su propia área de TI.
ALCANCE
Determinar el estado de madurez actual del área de TI, y lo que se debe hacer para mejorar los distintos aspectos de la misma para conseguir una nivel de madurez mayor, según sea el caso. Esto basándose en el marco de referencia COBIT 4.1.
PROPÓSITO
Esta guía se desarrolla con el fin de apoyar a los coordinadores, directores y/o CEO’s en su labor de mejoramiento de procesos y control en el área de TI. Se utilizarán diferentes plantillas que permiten evaluar y medir los diferentes aspectos actuales del área de TI, como también permitirán ver el avance y el desarrollo de estos durante y después de la implementación de COBIT.
A QUIEN VA DIRIGIDA
DESCRIPCIÓN
La guía se encuentra estructurada de tal forma que se pueda realizar el proceso de mejoramiento y control a través de seis fases, las cuales están contenidas en dos etapas principales:
Ilustración 1. Fases de las guía.
La primera etapa es de aplicación, en la cual se siguen las primeras cuatro fases de la siguiente manera: 1. Identificación y evaluación de la organización. En esta fase se hará un conocimiento más
profundo de la organización en la que se desea aplicar esta guía, obteniendo la información sobre el “core” del negocio, los objetivos de la misma, hacia donde se está o se quiere dirigir; es decir; sus metas generales; y, su estructura y funcionamiento interno. Para esto se realizan las siguientes actividades:
Conocer la organización. Identificar los elementos organizacionales nombrados anteriormente según la información proporcionada por la organización, basándose en la plantilla dada en esta guía.
Plantilla de resultados.
2. Identificación y evaluación del área de TI. En esta fase se conocerá el área de TI de la organización, obteniendo la información de sus objetivos, su estructura interna, su importancia y/o dependencia para la empresa y su funcionamiento en el día a día. Las actividades a realizar son:
Conocer el área. Hacer un análisis y estudio profundo al área de TI, que permita conocer su Identificación y
evaluación de la organización.
Identificación y evaluación del area de TI.
estructura a nivel gerencial y la forma en que esta opera en el día a día, además determinar la forma en que el área contribuye al “core” del negocio. Para esta actividad esta guía ofrece una plantilla que permita obtener la información relevante para la aplicación de COBIT. Plantilla de resultados.
3. Identificación y evaluación de los procesos del área de TI. En esta fase se conoce el área de TI a nivel operativo, ya que se debe obtener toda la información relacionada con los procesos que se llevan a cabo en esta, su documentación, si la hay, y los controles y métricas existentes sobre los mismo, si es que se tienen. Además de las personas encargadas de cada proceso y la importancia de los mismos. Basándose en esta información obtenida, se hace una relación entre esta información y COBIT. Esto se hace con el fin de determinar los procesos que inicialmente se incluirán en COBIT y de comenzar a ver y entender el área en términos de COBIT, lo cual facilita la implementación de la misma. Las actividades relevantes de esta fase son:
Conocer los procesos de TI. Usar las plantillas dadas por la guía para documentar los procesos importantes que se tienen en el área, se encuentren documentados o no.
Documentación de procesos. Se debe tomar la plantilla proporcionada por COBIT 4.1 de cada uno de los procesos seleccionados, y revisar cada una de sus secciones con el fin de entender a nivel general lo que implica cada proceso. Esta guía contiene un formato que explica de forma clara la plantilla de procesos de COBIT.
Relacionar los procesos COBIT con los procesos del área. Determinar cuáles procesos listados en COBIT se están realizando en el área de TI.
Relacionar las metas de TI de COBIT con las metas de TI del área. Determinar cuáles metas de TI listadas en COBIT se cumplen en el área de TI.
Relacionar los objetivos de control de COBIT con el área de TI. Determinar cuáles objetivos de control listados en COBIT se cumplen en el área de TI.
Responder preguntas gerenciales: Se deben responder las preguntas planteadas en esta guía, con el fin de determinar la perspectiva que tiene(n) la(s) persona(s) involucrada(s) en la implementación de COBIT.
Plantilla de procesos y relación de COBIT vs Área.
para los procesos actuales de la organización, Para esto se realizaran las siguientes actividades: Mapear la información de TI obtenida. En esta actividad se toman las plantillas resultantes
en la fase 3, y a partir de esta, se relaciona la información obtenida, con cada una de las metas de TI de COBIT 4.1, con el fin de reflejar lo que se tiene en la actualidad a nivel organizacional en TI basados en COBIT. El formato para esta actividad se explicara más adelante.
Revisar las directrices gerenciales: COBIT contiene un componente llamado directrices generales de cada uno de sus procesos, con lo cual se busca tener una visión completa de cómo administrar y medir el proceso. Por lo tanto, se debe revisar y entender este componente en cada uno de los procesos para la correcta implementación de COBIT y además obtener un mayor beneficio de la misma; para lo cual la guía proporciona un formato en el que se explica cada uno de los puntos de este componente, con el fin de adaptarlo a cualquier organización.
Determinar la madurez de cada proceso. Se debe tomar cada uno de los procesos seleccionados y determinar el nivel de madurez de cada proceso con el fin de poder identificar en donde se encuentra hoy la empresa, el estatus de la misma respecto a su entorno, en donde desea estar la empresa y el crecimiento requerido entre “como es” y “como será”. Para eso se debe utilizar la plantilla establecida en COBIT 4.1.
La segunda etapa es de análisis y retroalimentación, basada en la etapa anterior, y se siguen las siguientes dos fases:
5. Análisis de COBIT. Esta fase consta de dos sub-fases, en la primer sub-fase se hace un análisis completo de los resultados obtenidos a partir de la fase anterior, en la que se determina, basándose en las herramientas de COBIT, en qué nivel de madurez se encuentra la organización, como está el área de TI en términos generales, y determinar que tan alineada esta la estrategia de TI con la estrategia del negocio. Para esta sub-fase se realizarán las siguientes actividades:
Obtener el nivel de madurez: Se obtiene el nivel de madurez del área en general, basándose en los resultados obtenidos en la fase anterior.
Análisis de resultados: Se hace un análisis de los resultados obtenidos, basándose en lo que se obtuvo en el archivo de COBIT.
En la segunda sub-fase se reutiliza esta guía, basándose en análisis de resultados de la fase anterior. Iteración de la guía: Realizar la guía desde un punto determinado para complementar y
mejorar lo que se obtuvo hasta el momento.
USO RECOMENDADO DE LA GUÍA
La guía debe ser desarrollada según se muestra en la Ilustración 1, ya que cada una de las fases requiere su fase anterior para su completo entendimiento, además de esta forma se asegura el éxito de la implementación de COBIT, pues se va adquiriendo el conocimiento necesario fase a fase, hasta lograr un muy buen entendimiento de esta metodología. Esta guía proporciona una herramienta de apoyo con el fin de sintetizar toda la información, y de facilitar el desarrollo de esta guía, por lo cual, la gran mayoría de los puntos descritos en este documento se deben desarrollar sobre la herramienta, tal y como se indicará en cada ítem; de lo contario, no se asegura un correcto entendimiento y desarrollo tanto de la guía, como de COBIT.
ETAPA 1
Esta es una etapa de aplicación en la cual se hace un levantamiento de información y se desarrolla COBIT. Para esto la guía proporciona una herramienta de apoyo que permite el desarrollo de esta etapa a través de las siguientes cuatro fases:
1. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
La identificación y evaluación de la organización busca que la(s) persona(s) interesadas en realizar la implementación de COBIT entiendan en un 100 % la organización en la que están, es decir, que haya un conocimiento de qué hace la empresa, cómo funciona, en qué momento se encuentra, hacia donde quiere ir, cuáles son sus lineamientos principales, como es su estructura internamente, en que sector se encuentra, sus políticas y su entorno interno y externo. Esta información se obtiene a partir de los documentos organizacionales existentes en la compañía. La guía proporciona un formato para obtener la información necesaria y relevante de esta fase. Se considera necesaria y relevante aquella información que es importante para la implementación de COBIT. En esta fase debe usarse la herramienta de apoyo de esta guía.
Los objetivos de esta fase son los siguientes:
Obtener la información corporativa necesaria para brindarle a la(s) persona(s) involucradas en la implementación de COBIT el conocimiento necesario sobre la organización.
Obtener la información corporativa que permita la correcta relación con las metas de negocio de COBIT 4.1.
1.1 Conocer la organización
En esta primera etapa es necesario que aquella(s) persona(s) involucrada(s) con la implementación de COBIT conozcan la organización; para lo cual es importante conocer los ítems claves para la organización, los cuales son:
Core del negocio: Esto es determinar qué es lo que caracteriza, define y diferencia a la organización en el mercado.
Los valores de la organización. Misión de la empresa.
Visión de la compañía.
Objetivos de la organización.
Estructura organizacional de la compañía: Determinar las principales áreas de la organización. Políticas internas de la organización: Se deben listar todo tipo de políticas contempladas dentro
de la compañía.
Clientes: Listar los clientes con los que cuenta según su importancia, la cual se mide en una escala de, alta, media y baja.
Entorno: En este ítem se determina en que nicho de mercado se encuentra la compañía y sus competidores.
Estado actual: Este ítem hace referencia a determinar en donde se encuentra la compañía en la actualidad, para lo cual se debe contemplar el número de empleados, las sedes con las que cuenta, cantidad e innovación de sus productos, número de clientes y su importancia en el mercado.
1.2 Entregables
El entregable final de esta fase es:
PLANTILLA ORGANIZACIONAL
Nombre de la empresa
ITEMS ORGANIZACIONALES
Core del negocio• •
Clientes (Listar los clientes según
su importancia) Alta • • • • • • • • Media • • • • • • • • Baja • • • • • • • • • • Entorno (Nicho de mercado de la compañía y sus competidores) Nicho de mercado Competidores • • • • • • • • Estado actual (En donde se encuentra la
compañía en la actualidad) Número de empleados Cantidad de productos Número de clientes Sedes • • • • • • • • • • • •
Importancia en el mercado (Ranking)
2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL ÁREA DE TI.
La identificación y evaluación del área de TI tiene como objetivo que la(s) persona(s) encargadas de la implementación de COBIT conozcan y entiendan en un 100% esta área, ya que es en esta área es en donde se implementará COBIT. Esto es, conocer el área desde todos los puntos posibles; financiera, operativa y administrativamente. Basados en esto, es necesario, conocer y entender el objetivo principal del área, sus objetivos, su estructura organizacional, los puntos críticos de la misma, sus funciones principales, la importancia del área para las demás áreas, el valor de la misma para la consecución de los objetivos de la empresa, sus políticas, controles existentes, la forma en que operan cada una de sus áreas y finalmente, su estado actual y hacia donde se está enfocando el área en un futuro cercano. Esta información es obtenida ya sea a través del conocimiento que tiene la persona, encargada del área y además de la implementación de COBIT; o por los documentos y entrevistas dadas por las personas de TI, la forma de obtener la información varía según la compañía. Esta obtención de información se debe hacer tanto a nivel general del área, como a cada una de las sub-áreas que están dentro de TI. Con el fin de consolidar la información relevante e importante para el correcto desarrollo de COBIT sin importar como sea obtenida la información, la guía define y proporciona un formato que contiene toda esta indagación. En esta fase debe usarse la herramienta de apoyo de esta guía.
Los objetivos de esta fase son los siguientes:
Obtener la información necesaria para brindarle a la(s) persona(s) encargada(s) de implementar COBIT el conocimiento necesario sobre el área de TI.
Obtener la información del área de TI necesaria que permita la correcta relación con las metas de TI de COBIT 4.1.
2.1 Conocer el área
En esta etapa se hace un análisis y estudio profundo sobre el área de TI, con el fin de identificar sus puntos principales para su operación en el día a día, en el corto y largo plazo. Adicionalmente, se busca determinar de qué forma esta área está contribuyendo al “core” y metas del negocio. Para obtener la información que contribuye a lograr estos objetivos es necesario conocer los siguientes ítems:
Objetivo principal: Determinar cuál es el objetivo principal del área de TI.
Objetivos del área: Listar cuales son los objetivos del área, tanto generales como específicos, si los hay.
Estructura organizacional: Determinar cómo está estructurada el área de TI, es decir, el organigrama de la misma. También es necesario hacer una breve descripción de las sub-áreas que se muestran en el organigrama, para un mejor entendimiento de las mismas. Se deja un formato, el cual es sencillo de modificar, simplemente se debe adicionar o eliminar según sea el caso.
Controles existentes: Listar los controles establecidos por el área. Esto es aquellos procedimientos, prácticas y estructuras organizacionales diseñadas para brindar una seguridad razonable al área; o aquellas que previenen o detectan eventos no deseados.
Puntos críticos: Se deben listar aquellos puntos que se consideran críticos para el área.
Soporta a: Listar aquellas áreas de la compañía que dependen del área de TI. Se debe poner una escala de dependencia, la cual se mide en una escala de alta, media y baja.
Importancia: Determinar la importancia del área de TI para la compañía. Esta escala se mide en nivel de importancia, es decir, alta, media o baja. Esta se asigna basado en el ítem anterior, lo cual se hace asignando la escala que más se repitió en ese ítem.
2.2 Entregables
Los entregables finales de esta fase son:
Durante esta etapa de la guía se debe desarrollar y entregar la plantilla TI (Tabla 2) diligenciada por la(s) persona(s) responsable(s) de la implementación de COBIT. Esta incluye todos los puntos importantes para conocer el área de TI, los cuales han sido descritos e explicados en la sección 2.1.PLANTILLA TI Objetivo principal
(Objetivo principal del área de TI)
(Cuales son los puntos críticos del área de TI) •
• • • • • • • Soporta a (Áreas de la compañía
que dependen del área de TI)
Áreas Dependencia Áreas Dependencia
• •
• •
• •
• •
Importancia
Estructura organizacional (Organigrama del área)
PLANTILLA SUB-ÁREAS TI
Sub-Área
Objetivo principal
(Objetivo principal del sub-área de TI)
Objetivos del área. • • • • • • • Funciones Principales • • • • • • • • Políticas • • • • • • Controles existentes • • • • • • Puntos críticos
(Cuales son los puntos críticos del área de TI)
• • • • • • • • Importancia
3. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS DEL ÁREA DE TI
Con base a la información y el conocimiento adquirido en la fase anterior sobre el área de TI y sus sub-áreas, se puede comenzar a conocer el área a nivel operativo, es decir, enfatizar en cada uno de los procesos que son ejecutados para cumplir al 100% con su operación. En esta fase no solo se obtendrá una lista de todos los procesos, sino que también se determinará cuales están documentados, que tipo de documentación es, como son documentados; además, conocer si hay información adicional en la documentación, como lo son, los controles y las métricas para el proceso, la persona responsable del mismo, y si se ha determinado la importancia que este tiene para una correcta operación. Esta información será obtenida tanto, por los documentos existentes, como también por el conocimiento y las entrevistas realizadas a las personas responsables de sus procesos. Esta guía proporciona una plantilla para consolidar la información descrita anteriormente. En esta fase debe usarse la herramienta de apoyo de esta guía.
Los objetivos de esta fase son:
Obtener toda la información existente sobre los procesos que se ejecutan en el área de TI de la organización.
Asignar los responsables de cada uno de los procesos del área de TI.
Conocer la perspectiva que tienen sobre el área de TI los responsables de la misma. Relacionar los procesos del área de TI con los procesos de COBIT 4.1.
3.1 Conocer los procesos de TI
En esta etapa se obtiene cada uno de los procesos del área de TI, junto con su documentación. Con el fin de determinar que está establecido como proceso y la forma en que se documenta. En esta documentación se incluirán los siguientes ítems:
Nombre del proceso Descripción del proceso Objetivo
Actividades: Que actividades apoyan la ejecución del proceso, la descripción de cada una de estas y además quienes son los responsables de las mismas.
Métricas: Como se esta midiendo la correcta ejecución del proceso o la efectividad del mismo. Procesos relacionados: Que otros procesos están relacionados con el proceso.
Responsable(s).
3.2 Introducción a los procesos COBIT
COBIT define las actividades de TI en un modelo genérico de procesos organizado en cuatro dominios. Estos dominios son Planear y Organizar, Adquirir e Implementar, Entregar y Dar Soporte y Monitorear y Evaluar. Los dominios se equiparan a las áreas tradicionales de TI de planear, construir, ejecutar y monitorear.
El marco de trabajo de COBIT proporciona un modelo de procesos de referencia y un lenguaje común para que todos en la empresa visualicen y administren las actividades de TI. La incorporación de un modelo operativo y un lenguaje común para todas las partes de un negocio involucradas en TI es uno de los pasos iniciales más importantes hacia un buen gobierno. Un modelo de procesos fomenta la propiedad de los procesos, permitiendo que se definan las responsabilidades.
Para gobernar efectivamente TI, es importante determinar las actividades y los riesgos que requieren ser administrados. Normalmente se ordenan dentro de dominios de responsabilidad de plan, construir, ejecutar y Monitorear. Dentro del marco de COBIT, estos dominios, como se muestra en la siguiente figura, se llaman:
Ilustración 2.Los 4 dominios interrelacionados de COBIT
o Planear y Organizar (PO): Proporciona dirección para la entrega de soluciones (AI) y la entrega de servicio (DS).
o Adquirir e Implementar (AI): Proporciona las soluciones y las pasa para convertirlas en servicios. o Entregar y Dar Soporte (DS): Recibe las soluciones y las hace utilizables por los usuarios finales. o Monitorear y Evaluar (ME): Monitorear todos los procesos para asegurar que se sigue la dirección
provista.
PLANEAR Y ORGANIZAR (PO)
ADQUIRIR E IMPLEMENTAR (AI)
Para llevar a cabo la estrategia de TI, las soluciones de TI necesitan ser identificadas, desarrolladas o adquiridas así como implementadas e integradas en los procesos del negocio. Además, el cambio y el mantenimiento de los sistemas existentes está cubierto por este dominio para garantizar que las soluciones sigan satisfaciendo los objetivos del negocio.
ENTREGAR Y DAR SOPORTE (DS)
Este dominio cubre la entrega en sí de los servicios requeridos, lo que incluye la prestación del servicio, la administración de la seguridad y de la continuidad, el soporte del servicio a los usuarios, la administración de los datos y de las instalaciones operativos.
MONITOREAR Y EVALUAR (ME)
Todos los procesos de TI deben evaluarse de forma regular en el tiempo en cuanto a su calidad y cumplimiento de los requerimientos de control. Este dominio abarca la administración del desempeño, el monitoreo del control interno, el cumplimiento regulatorio y la aplicación del gobierno.
A lo largo de estos cuatro dominios, COBIT ha identificado 34 procesos de TI generalmente usados (ver ¡Error! No se encuentra el origen de la referencia.) para la lista completa). Mientras la mayoría de las empresas ha definido las responsabilidades de planear, construir, ejecutar y monitorear para TI, y la mayoría tienen los mismos procesos clave, pocas tienen la misma estructura de procesos o le aplicaran todos los 34 procesos de COBIT. COBIT proporciona una lista completa de procesos que puede ser utilizada para verificar que se completan las actividades y responsabilidades; sin embargo, no es necesario que apliquen todas, y, aun más, se pueden combinar como se necesite por cada empresa. Para cada uno de estos 34 procesos, tiene un enlace a las metas de negocio y TI que soporta. Información de cómo se pueden medir las metas, también se proporcionan cuáles son sus actividades clave y entregables principales, y quién es el responsable de ellas.
3.3 Introducción a controles
COBIT define objetivos de control para los 34 procesos, así como para el proceso general y los controles de aplicación.
3.3.1 Los procesos requieren controles
Control se define como las políticas, procedimientos, prácticas y estructuras organizacionales diseñadas para brindar una seguridad razonable que los objetivos de negocio se alcanzarán, y los eventos no deseados serán prevenidos o detectados y corregidos.
Ilustración 3. Modelo de Control COBIT
Para lograr un gobierno efectivo, los gerentes de operaciones deben implementar los controles necesarios dentro de un marco de control definido para todos los procesos TI. Ya que los objetivos de control de TI de COBIT están organizados por procesos de TI, el marco de trabajo brinda vínculos claros entre los requerimientos de gobierno de TI, los procesos de TI y los controles de TI.
Cada uno de los procesos de TI de COBIT tiene un objetivo de control de alto nivel y varios de objetivos de control detallados. Como un todo, representan las características de un proceso bien administrado. Cada proceso COBIT tiene requerimientos de control genéricos, los cuales son:
CONTROLES PROCESOS
Metas y objetivos del Proceso
Definir y comunicar procesos, metas y objetivos específicos, medibles, accionables, reales, orientados a resultado y en tiempo (SMART) para la ejecución efectiva de cada proceso de TI. Asegurando que están enlazados a las metas de negocio y se soportan por métricas adecuadas.
Propiedad del proceso
Asignar un dueño para cada proceso de TI, y definir claramente los roles y responsabilidades del dueño del proceso. Incluye, por ejemplo, responsabilidad del diseño del proceso, interacción con otros procesos, rendición de cuentas de los resultados finales, medición del desempeño del proceso y la identificación de mejora de las oportunidades.
Proceso repetible
Diseñar y establecer cada proceso clave de TI de tal manera que sea repetible y consecuentemente produzca los resultados esperados. Proveer una secuencia lógica pero flexible y escalable de actividades que lleve a los resultados deseados y que sea lo suficientemente ágil para manejar las excepciones y emergencias. Usar procesos consistentes, cuando sea posible, y ajustarlos sólo cuando no se pueda evitar.
Roles y responsabilidades
Definir las actividades clave y entregables finales del proceso. Asignar y comunicar roles y responsabilidades no ambiguas para la ejecución efectiva y eficiente de las actividades clave y su documentación, así como la rendición de cuentas para los entregables finales del proceso.
procedimientos dirigen los procesos de TI están documentados, revisados, mantenidos, aprobados, almacenados, comunicados y usados para el entrenamiento. Asignar responsabilidades para cada una de estas actividades y en momentos oportunos, revisar si se ejecutan correctamente. Asegurar que las políticas, planes y procedimientos son accesibles, correctos, entendidos y actualizados.
Desempeño del proceso
Identificar un conjunto de métricas que proporcionen visión de las salidas y el desempeño del proceso. Establecer objetivos que se reflejen en las metas del proceso y los indicadores de desempeño de tal manera que permitan el logro de las metas de los procesos. Definir como los datos son obtenidos. Comparar las medidas actuales con los objetivos y tomar las acciones sobre las desviaciones cuando sea necesario. Alinear métricas, objetivos y métodos con el enfoque de monitoreo global del desempeño de TI.
Tabla 4. Controles Procesos
Los controles efectivos reducen el riesgo, aumentan la probabilidad de la entrega de valor y aumentan la eficiencia, debido a que habrá menos errores y un enfoque de administración más consistente.
3.3.2 Controles del negocio y de TI
El sistema de control interno de la empresa impacta en TI a tres niveles:
Al nivel de dirección ejecutiva, se fijan los objetivos de negocio, se establecen políticas y se toman decisiones de cómo aplicar y administrar los recursos empresariales para ejecutar la estrategia de la compañía. El enfoque genérico hacia el gobierno y el control se establece por parte del consejo y se comunica a todo lo largo de la empresa. El ambiente de control de TI es guiado por este conjunto de objetivos y políticas de alto nivel.
Al nivel de procesos de negocio, se aplican controles para actividades específicas del negocio. La mayoría de los procesos de negocio están automatizados e integrados con los sistemas aplicativos de TI, dando como resultado que muchos de los controles a este nivel estén automatizados. Estos se conocen como controles de las aplicaciones. Sin embargo, algunos controles dentro del proceso de negocios permanecen como procedimientos manuales, como la autorización de transacciones, la separación de funciones y las conciliaciones manuales. Los controles al nivel de procesos de negocio son, por lo tanto, una combinación de controles manuales operados por el negocio, controles de negocio y controles de aplicación automatizados. Ambos son responsabilidad del negocio en cuanto a su definición y administración aunque los controles de aplicación requieren que la función de TI dé soporte a su diseño y desarrollo.
riesgo (por accidente o de forma deliberada) la confiabilidad de los chequeos automáticos de integridad.
3.3.3 Controles generales de TI y controles de aplicación
Los controles generales son aquellos que están inmersos en los procesos y servicios de TI. Algunos ejemplos son:
Desarrollo de sistemas Administración de cambios Seguridad
Operaciones de computo
Los controles incluidos en las aplicaciones de los procesos del negocio se conocen por lo general como controles de aplicación. Por ejemplo:
Integridad (Completitud) Precisión
Validez Autorización
Segregación de funciones.
COBIT asume que el diseño e implementación de los controles de aplicación automatizados son responsabilidad de TI, y están cubiertos en el dominio de Adquirir e Implementar, con base en los requerimientos de negocio definidos, usando los criterios de información de COBIT. La responsabilidad operativa de administrar y controlar los controles de aplicación no es de TI, sino del dueño del proceso de negocio.
Por lo tanto, la responsabilidad de los controles de aplicación es una responsabilidad conjunta, fin a fin, entre el negocio y TI, pero la naturaleza de la responsabilidad cambia de la siguiente manera:
La empresa es responsable de:
o Definir apropiadamente los requisitos funcionales y de control o Uso adecuado de los servicios automatizados.
TI es responsable de:
o Automatizar e implementar los requisitos de las funciones de negocio y de control. o Establecer controles para mantener la integridad de controles de aplicación.
La siguiente lista ofrece el conjunto recomendado de objetivos de control de aplicaciones: CONTROLES DE APLICACIÓN Preparación y autorización de información fuente
Asegurar que los documentos fuente están preparados por personal autorizado y calificado siguiendo los procedimientos establecidos, teniendo en cuenta una adecuada segregación de funciones respecto al origen y aprobación de estos documentos. Los errores y omisiones pueden ser minimizados a través de buenos diseños de formularios de entrada. Detectar errores e irregularidades para que sean informados y corregidos.
Recolección y entrada de información
fuente
Establecer que la entrada de datos se realice en forma oportuna por personal calificado y autorizado. Las correcciones y reenvíos de los datos que fueron erróneamente ingresados se deben realizar sin comprometer los niveles de autorización de las transacciones originales. En donde sea apropiado para reconstrucción, retener los documentos fuente originales durante el tiempo necesario.
Chequeos de Exactitud, Integridad y Autenticidad
Asegurar que las transacciones son exactas, completas y válidas. Validar los datos ingresados, y editar o devolver para corregir, tan cerca del punto de origen como sea posible.
Integridad y Validez del Procesamiento
Mantener la integridad y validación de los datos a través del ciclo de procesamiento. Detección de transacciones erróneas no interrumpe el procesamiento de transacciones validas.
Revisión de Salidas, Reconciliación y Manejo de Errores
Establecer procedimientos y responsabilidades asociadas para asegurar que la salida se maneja de una forma autorizada, entregada al destinatario apropiado, y protegida durante la transmisión; que se verifica, detecta y corrige la exactitud de la salida; y que se usa la información proporcionada en la salida.
Autenticación e Integridad de Transacciones
Antes de pasar datos de la transacción entre aplicaciones internas y funciones de negocio/operativas (dentro o fuera de la empresa), verificar el apropiado direccionamiento, autenticidad del origen e integridad del contenido. Mantener la autenticidad y la integridad durante la transmisión o el transporte.
Tabla 5. Controles de aplicación
3.4 Documentación de procesos
La navegación en COBIT de un proceso es un formato que proporciona esta metodología para documentar cada uno de los procesos de TI, por lo cual es parte fundamental porque un objetivo final de esta guía es tener cada uno de los procesos del área de TI de esta forma.
Ilustración 4. Navegación en COBIT
3.4.2 Introducción a los componentes esenciales de COBIT
cada proceso. Cada proceso está cubierto en cuatro secciones, y cada sección constituye aproximadamente una página, de la manera siguiente:
COMPONENTES COBIT
Secciones Contenido Descripción
Sección 1
Descripción del proceso que resume los objetivos del
proceso
El objetivo de control de alto nivel representado en formada de cascada.
Describen lo que el dueño requiere hacer. El mapeo de este proceso con los criterios de
información, con los recursos de TI y con las áreas de enfoque de gobierno de TI.
Se indica con una P la relación primaria y con una S la secundaria. Sección 2 Los objetivos de control detallados para este proceso.
Sección 3
Las entradas del proceso.
Lo que el dueño del proceso requiere de
otros.
Las salidas del proceso. Lo que el dueño debe entregar.
La matriz RACI. Qué se debe delegar y a
quién.
Las metas y las métricas. Cómo se debe medir el proceso.
Sección 4 El modelo de madurez para el proceso. Qué se debe hacer para mejorar.
Tabla 6. Componentes COBIT
3.5 Relacionar los procesos COBIT con los procesos del área
En esta etapa la guía proporciona una plantilla en la que se listan los procesos establecidos por COBIT 4.1 (ver Tabla 9), en la cual se debe colocar si ese proceso se cumple en el área. Esta información se completa basándose en la información obtenida en las fases anteriores y por el conocimiento de las personas encargadas del área.
En la herramienta de apoyo de esta guía, al usar esta plantilla, al hacer doble click sobre el nombre del proceso encontrará la descripción del mismo, para entender de una mejor forma a que hace referencia cada uno de estos.
3.6 Relacionar las metas de TI de COBIT con las metas de TI del área
3.7 Introducción de objetivos de Control
Los objetivos de control de TI proporcionan un conjunto completo de requerimientos de alto nivel a considerar por la gerencia para un control efectivo de cada proceso de TI. Estos:
Son sentencias de acciones de gerencia para aumentar el valor o reducir el riesgo. Consisten en políticas, procedimientos, prácticas y estructuras organizacionales.
Están diseñadas para proporcionar un aseguramiento razonable de que los objetivos de negocio se conseguirán y que los eventos no deseables se prevendrán, detectarán y corregirán.
La gerencia de la empresa necesita tomar decisiones relativas a estos objetivos de control: Seleccionando aquellos aplicables.
Decidir aquellos que deben implementarse.
Elegir como implementarlos (frecuencia, extensión, automatización, etc.) Aceptar el riesgo de no implementar aquellos que podrían aplicar.
Cada uno de los procesos de TI de COBIT tiene un objetivo de control de alto nivel y varios de objetivos de control detallados. Como un todo, representan las características de un proceso bien administrado. Los objetivos de control detallados se identifican por dos caracteres que representan el dominio (PO, AI, DS y ME) más un número de proceso y un número de objetivo de control.
3.8 Relacionar los objetivos de control de COBIT con el área de TI
En esta etapa la guía proporciona una plantilla en la que se listan los objetivos de control establecidos por COBIT 4.1, en la cual se debe colocar si cada uno de esos objetivos se cumple en el área. Esta información se completa basándose en la información obtenida en las fases anteriores y por el conocimiento de las personas encargadas del área.
En la herramienta de apoyo de esta guía, al usar esta plantilla, al hacer doble click sobre el nombre del objetivo de control encontrará la descripción del mismo, para entender de una mejor forma a que hace referencia cada uno de estos.
3.9 Responder preguntas gerenciales
Antes de comenzar a desarrollar COBIT, la guía proporciona ciertas preguntas con el fin de conocer que visión tiene los responsables del área de TI en la actualidad.
3.10 Entregables
Los entregables propuestos son:
de la herramienta de apoyo de la guía, ya que solo se utiliza para un conocimiento general del área. Cada ítem ha sido explicado en la sección 3.1.
También se debe diligenciar la plantilla de actividades (Tabla 8), la cual incluye la información importante de las actividades que apoyan cada proceso. Esta plantilla no hace parte de la herramienta de apoyo de la guía, ya que solo se utiliza para un conocimiento general del área. Se debe completar la plantilla de relación de procesos ( Tabla 9), en la cual se debe colocar SI en
caso de que se considere que se cumple en el área o NO en caso contrario.
Se debe completar la plantilla de relación de metas de TI ( Tabla 9), en la cual se debe colocar SI en caso de que se considere que se cumple en el área o NO en caso contrario.
Se debe completar la plantilla de relación de Objetivos de Control (Tabla 11), en la cual se debe colocar SI en caso de que se considere que se cumple en el área o NO en caso contrario.
En esta fase la(s) persona(s) responsable(s) de la implementación de COBIT deben desarrollar la plantilla de preguntas gerenciales (Tabla 12). Deben responder SI o NO. Las preguntas están divididas en 4 grupos, en donde cada grupo representa un dominio. Además hay un campo adicional por cada domino, por si se desea aclarar algún aspecto respecto a alguna pregunta.
PLANTILLA PROCESOS Nombre del proceso Descripción Objetivo(s) Métricas (Como se esta midiendo la correcta ejecución del proceso
• • Procesos
relacionados (Que otros procesos están
relacionados con el proceso) • • • • • • • • • • Responsable(s) Importancia o criticidad Escala de medición
Tabla 7. Plantilla de Procesos
DESCRIPCIÓN Responsable(s)
Tabla 8. Plantilla de Actividades
RELACIÓN DE PROCESOS
Dominio ID
proceso Procesos COBIT Se ejecuta (SI/NO)
Planear y organizar
P01 Definir un plan estratégico de TI P02 Definir la Arquitectura de la Información P03 Determinar la Dirección Tecnológica P04 Definir los Procesos, Organización y Relaciones de TI
P05 Administrar la Inversión en TI
P06 Comunicar las Aspiraciones y la Dirección de la
Gerencia
P07 Administrar Recursos Humanos de TI
P08 Administrar la Calidad
P09 Evaluar y Administrar los Riesgos de TI
P10 Administrar Proyectos
Adquirir e implementar
AI1 Identificar soluciones automatizadas AI2 Adquirir y mantener software aplicativo AI3 Adquirir y mantener infraestructura tecnológica
AI4 Facilitar la operación y el uso
AI5 Adquirir recursos de TI
AI6 Administrar cambios
AI7 Instalar y acreditar soluciones y cambios
Entregar y dar soporte
DS1 Definir y administrar los niveles de servicio DS2 Administrar los servicios de terceros DS3 Administrar el desempeño y la capacidad DS4 Garantizar la continuidad del servicio DS5 Garantizar la seguridad de los sistemas
DS6 Identificar y asignar costos
DS7 Educar y entrenar a los usuarios
DS9 Administrar la configuración
DS10 Administrar los problemas
DS11 Administrar los datos
DS12 Administrar el ambiente físico
DS13 Administrar las operaciones
Monitorear y evaluar
ME1 Monitorear y Evaluar el Desempeño de TI ME2 Monitorear y Evaluar el Control Interno ME3 Garantizar el Cumplimiento Regulatorio
ME4 Proporcionar Gobierno de TI
Tabla 9.Plantilla de relación de procesos
RELACIÓN DE METAS DE TI
Metas de TI Se cumple (SI/NO)
1 Responder a requerimientos de negocio alineado con la estrategia de negocio 2 Responder a los requerimientos de gobierno en línea con la dirección ejecutiva 3 Asegurar la satisfacción del usuario final con la oferta de servicios y niveles de servicio
4 Optimizar el uso de la información
5 Crear agilidad de TI
6 Definir como la funcionalidad de negocio y requerimientos de control se trasladan en soluciones efectivas 7 Adquirir y mantener sistemas de aplicación integrados y estandarizados 8 Adquirir y mantener una infraestructura de TI integrada y estandarizada 9 Adquirir y mantener habilidades de TI que responden a la estrategia de TI 10 Asegurar la satisfacción mutua de relaciones con terceras partes 11 Asegurar la integración sin fisuras de las aplicaciones dentro de los
procesos del negocio
12 Asegurar la transparencia y comprensión de costes de TI, beneficios, estrategia, políticas y niveles de servicio 13 Asegurar el uso apropiado y desempeño de las soluciones de aplicación y tecnología 14 Tener en cuenta y proteger todos los activos de TI 15 Optimizar la infraestructura, recursos y capacidades de TI. 16 Reducir los defectos de la solución y entrega de servicio y reelaborar
17 Proteger el logro de los objetivos de TI
20 Asegurar que las transacciones de negocio automatizadas y los cambios a la información son confiables
21
Asegurar que los servicios de TI y la infraestructura pueden resistir
apropiadamente y recuperar fallos debido a errores, ataques deliberados o desastres
22 Asegurar el mínimo impacto de negocio en caso de una interrupción de servicios de TI o cambios 23 Estar seguros que los servicios de TI están disponibles según se requiere 24 Mejorar la eficiencia de costes de TI y sus contribuciones a la rentabilidad del negocio 25 Entregar proyectos a tiempo y sobre presupuesto, reuniendo los estándares de calidad 26 Mantener la integridad de la información e infraestructura de procesamiento 27 Asegurar que TI cumple con la legislación, regulación y contratos. 28 Asegurar que TI demuestra la eficiencia de costes de la calidad de servicios, mejoras continuas y disposición para cambios futuros.
Tabla 10. Plantilla de relación de Metas de TI
RELACIÓN OBJETIVOS DE CONTROL
ID Proceso ID O.C Objetivo de Control Se ejecuta (SI/NO)
P01
P01.1 Administración del Valor de TI P01.2 Alineación de TI con el Negocio P01.3 Evaluación del Desempeño y la Capacidad Actual
P01.4 Plan Estratégico de TI
P01.5 Planes Tácticos de TI
P01.6 Administración del Portafolio de TI
P02
P02.1 Modelo de Arquitectura de Información Empresarial P02.2 Diccionario de Datos Empresarial y Reglas de Sintaxis
de Datos
P02.3 Esquema de Clasificación de Datos
P02.4 Administración de Integridad
P03
P03.1 Planeación de la Dirección Tecnológica P03.2 Plan de Infraestructura Tecnológica P03.3 Monitoreo de Tendencias y Regulaciones Futuras
P03.4 Estándares Tecnológicos
P03.5 Consejo de Arquitectura de TI
P04
P04.1 Marco de Trabajo de Procesos de TI
P04.2 Comité Estratégico de TI
P04.3 Comité Directivo de TI
P04.6 Establecimiento de Roles y Responsabilidades P04.7 Responsabilidad de Aseguramiento de Calidad de TI P04.8 Responsabilidad sobre el Riesgo, la Seguridad y el
Cumplimiento
P04.9 Propiedad de Datos y de Sistemas
P04.10 Supervisión
P04.11 Segregación de Funciones
P04.12 Personal de TI
P04.13 Personal Clave de TI
P04.14 Políticas y Procedimientos para Personal Contratado
P04.15 Relaciones
P05
P05.1 Marco de Trabajo para la Administración Financiera P05.2 Prioridades Dentro del Presupuesto de TI
P05.3 Proceso Presupuestal
P05.4 Administración de Costos de TI
P05.5 Administración de Beneficios
P06
P06.1 Ambiente de Políticas y de Control P06.2 Riesgo Corporativo y Marco de Referencia de Control
Interno de TI
P06.3 Administración de Políticas para TI P06.4 Implantación de Políticas de TI P06.5 Comunicación de los Objetivos y la Dirección de TI
P07
P07.1 Reclutamiento y Retención del Personal
P07.2 Competencias del Personal
P07.3 Asignación de Roles
P07.4 Entrenamiento del Personal de TI P07.5 Dependencia Sobre los Individuos P07.6 Procedimientos de Investigación del Personal P07.7 Evaluación del Desempeño del Empleado P07.8 Cambios y Terminación de Trabajo
P08
P08.1 Sistema de Administración de Calidad P08.2 Estándares y Prácticas de Calidad P08.3 Estándares de Desarrollo y de Adquisición
P08.4 Enfoque en el Cliente de TI
P08.5 Mejora Continua
P08.6 Medición, Monitoreo y Revisión de la Calidad
P09
P09.1 Marco de Trabajo de Administración de Riesgos P09.2 Establecimiento del Contexto del Riesgo
P09.3 Identificación de Eventos
P09.5 Respuesta a los Riesgos P09.6 Mantenimiento y Monitoreo de un Plan de Acción de
Riesgos
P10
P10.1 Marco de Trabajo para la Administración de Programas P10.2 Marco de Trabajo para la Administración de Proyectos P10.3 Enfoque de Administración de Proyectos
P10.4 Compromiso de los Interesados
P10.5 Declaración de Alcance del Proyecto P10.6 Inicio de las Fases del Proyecto
P10.7 Plan Integrado del Proyecto
P10.8 Recursos del Proyecto
P10.9 Administración de Riesgos del Proyecto
P10.10 Plan de Calidad del Proyecto
P10.11 Control de Cambios del Proyecto P10.12 Planeación del Proyecto y Métodos de Aseguramiento P10.13 Medición del Desempeño, Reporte y Monitoreo del
Proyecto
P10.14 Cierre del Proyecto
AI1
A1.1 Definición y Mantenimiento de los Requerimientos
Técnicos y Funcionales del Negocio
A1.2 Reporte de Análisis de Riesgos
A1.3 Estudio de Factibilidad y Formulación de Cursos de
Acción Alternativos
A1.4 Requerimientos, Decisión de Factibilidad y Aprobación
AI2
AI2.1 Diseño de Alto Nivel
AI2.2 Diseño Detallado
AI2.3 Control y Posibilidad de Auditar las Aplicaciones AI2.4 Seguridad y Disponibilidad de las Aplicaciones AI2.5 Configuración e Implantación de Software Aplicativo
Adquirido
AI2.6 Actualizaciones Importantes en Sistemas Existentes AI2.7 Desarrollo de Software Aplicativo AI2.8 Aseguramiento de la Calidad del Software AI2.9 Administración de los Requerimientos de Aplicaciones AI2.10 Mantenimiento de Software Aplicativo
AI3
AI3.1 Plan de Adquisición de Infraestructura Tecnológica AI3.2 Protección y Disponibilidad del Recurso de
Infraestructura
AI3.3 Mantenimiento de la Infraestructura AI3.4 Ambiente de Prueba de Factibilidad AI4
AI4.1 Plan para Soluciones de Operación AI4.2 Transferencia de Conocimiento a la Gerencia del
AI4.3 Transferencia de Conocimiento a Usuarios Finales AI4.4 Transferencia de Conocimiento al Personal de
Operaciones y Soporte
AI5
AI5.1 Control de Adquisición
AI5.2 Administración de Contratos con Proveedores
AI5.3 Selección de Proveedores
AI5.4 Adquisición de Recursos de TI
AI6
AI6.1 Estándares y Procedimientos para Cambios AI6.2 Evaluación de Impacto, Priorización y Autorización
AI6.3 Cambios de Emergencia
AI6.4 Seguimiento y Reporte del Estatus de Cambio AI6.5 Cierre y Documentación del Cambio
AI7
AI7.1 Entrenamiento
AI7.2 Plan de Prueba
AI7.3 Plan de Implantación
AI7.4 Ambiente de Prueba
AI7.5 Conversión de Sistemas y Datos
AI7.6 Pruebas de Cambios
AI7.7 Prueba de Aceptación Final.
AI7.8 Promoción a Producción
AI7.9 Revisión Posterior a la Implantación
DS1
DS1.1 Marco de Trabajo de la Administración de los Niveles
de Servicio
DS1.2 Definición de Servicios
DS1.3 Acuerdos de Niveles de Servicio DS1.4 Acuerdos de Niveles de Operación DS1.5 Monitoreo y Reporte del Cumplimento de los Niveles de
Servicio
DS1.6 Revisión de los Acuerdos de Niveles de Servicio y de
los Contratos
DS2
DS2.1 Identificación de Todas las Relaciones con
Proveedores
DS2.2 Gestión de Relaciones con Proveedores DS2.3 Administración de Riesgos del Proveedor DS2.4 Monitoreo del Desempeño del Proveedor
DS3
DS3.1 Planeación del Desempeño y la Capacidad
DS3.2 Capacidad y Desempeño Actual
DS3.3 Capacidad y Desempeño Futuros
DS3.4 Disponibilidad de Recursos de TI
DS3.5 Monitoreo y Reporte
DS4 DS4.1 Marco de Trabajo de Continuidad de TI
DS4.3 Recursos Críticos de TI DS4.4 Mantenimiento del Plan de Continuidad de TI DS4.5 Pruebas del Plan de Continuidad de TI DS4.6 Entrenamiento del Plan de Continuidad de TI DS4.7 Distribución del Plan de Continuidad de TI DS4.8 Recuperación y Reanudación de los Servicios de TI DS4.9 Almacenamiento de Respaldos Fuera de las
Instalaciones
DS4.10 Revisión Post Reanudación
DS5
DS5.1 Administración de la Seguridad de TI
DS5.2 Plan de Seguridad de TI
DS5.3 Administración de Identidad
DS5.4 Administración de Cuentas del Usuario DS5.5 Pruebas, Vigilancia y Monitoreo de la Seguridad DS5.6 Definición de Incidente de Seguridad DS5.7 Protección de la Tecnología de Seguridad DS5.8 Administración de Llaves Criptográficas DS5.9 Prevención, Detección y Corrección de Software
Malicioso
DS5.10 Seguridad de la Red
DS5.11 Intercambio de Datos Sensitivos
DS6
DS6.1 Definición de Servicios
DS6.2 Contabilización de TI
DS6.3 Modelación de Costos y Cargos
DS6.4 Mantenimiento del Modelo de Costos
DS7
DS7.1 Identificación de Necesidades de Entrenamiento y
Educación
DS7.2 Impartición de Entrenamiento y Educación DS7.3 Evaluación del Entrenamiento Recibido
DS8
DS8.1 Mesa de Servicios
DS8.2 Registro de Consultas de Clientes
DS8.3 Escalamiento de Incidentes
DS8.4 Cierre de Incidentes
DS8.5 Análisis de Tendencias
DS9
DS9.1 Repositorio y Línea Base de Configuración DS9.2 Identificación y Mantenimiento de Elementos de
Configuración
DS9.3 Revisión de Integridad de la Configuración
DS10
DS10.1 Identificación y Clasificación de Problemas DS10.2 Rastreo y Resolución de Problemas
DS10.4 Integración de las Administraciones de Cambios,
Configuración y Problemas
DS11
DS11.1 Requerimientos del Negocio para Administración de
Datos
DS11.2 Acuerdos de Almacenamiento y Conservación DS11.3 Sistema de Administración de Librerías de Medios
DS11.4 Eliminación
DS11.5 Respaldo y Restauración
DS11.6 Requerimientos de Seguridad para la Administración de
Datos
DS12
DS12.1 Selección y Diseño del Centro de Datos
DS12.2 Medidas de Seguridad Física
DS12.3 Acceso Físico
DS12.4 Protección Contra Factores Ambientales DS12.5 Administración de Instalaciones Físicas
DS13
DS13.1 Procedimientos e Instrucciones de Operación
DS13.2 Programación de Tareas
DS13.3 Monitoreo de la Infraestructura de TI DS13.4 Documentos Sensitivos y Dispositivos de Salida DS13.5 Mantenimiento Preventivo del Hardware
ME1
ME1.1 Enfoque del Monitoreo
ME1.2 Definición y Recolección de Datos de Monitoreo
ME1.3 Método de Monitoreo
ME1.4 Evaluación del Desempeño
ME1.5 Reportes al Consejo Directivo y a Ejecutivos
ME1.6 Acciones Correctivas
ME2
ME2.1 Monitoreo del Marco de Trabajo de Control Interno
ME2.2 Revisiones de Auditoría
ME2.3 Excepciones de Control
ME2.4 Auto Evaluación del Control
ME2.5 Aseguramiento del Control Interno
ME2.6 Control Interno para Terceros
ME2.7 Acciones Correctivas
ME3
ME3.1 Identificar los Requerimientos de las Leyes,
Regulaciones y Cumplimientos Contractuales ME3.2 Optimizar la Respuesta a Requerimientos Externos ME3.3 Evaluación del Cumplimiento con Requerimientos
Externos
ME3.4 Aseguramiento Positivo del Cumplimiento
ME3.5 Reportes Integrados
ME4.2 Alineamiento Estratégico
ME4.3 Entrega de Valor
ME4.4 Administración de Recursos
ME4.5 Administración de Riesgos
ME4.6 Medición del Desempeño
ME4.7 Aseguramiento Independiente
Tabla 11. Plantilla de relación de Objetivos de Control
PREGUNTAS GERENCIALES
Planear y organizar
¿Están alineadas las estrategias de TI y del negocio? ¿La empresa está alcanzando un uso óptimo de sus recursos? ¿Entienden todas las personas dentro de la organización los
objetivos de TI?
¿Se entienden y administran los riesgos de TI?
¿Es apropiada la calidad de los sistemas de TI para las necesidades
del negocio?
Observaciones
Adquirir e implementar
¿Es probable que los nuevos proyectos generen soluciones que
satisfagan las necesidades del negocio?
¿Es probable que los nuevos proyectos sean entregados a tiempo y
dentro del presupuesto?
¿Trabajaran adecuadamente los nuevos sistemas una vez
implementados?
¿Los cambios no afectaran a las operaciones actuales del negocio?
Observaciones
Entregar y dar soporte
¿Se están entregando los servicios de TI de acuerdo con las
prioridades del negocio?
¿Están optimizando los costos de TI?
¿Es capaz la fuerza de trabajo de utilizar los sistemas de TI de
manera productiva y segura?
¿Están implantadas de forma adecuada la confidencialidad, la
Observaciones
Monitorear y evaluar
¿Se mide el desempeño de TI para detectar los problemas antes de
que sea demasiado tarde?
¿La Gerencia garantiza que los controles internos son efectivos y
eficientes?
¿Puede vincularse el desempeño de lo que TI ha realizado con las
metas del negocio?
¿Se miden y reportan los riesgos, el control, el cumplimiento y el
desempeño?
Observaciones
Esta es la fase principal de la guía, ya que es en está, en la que se hace el desarrollo completo de COBIT; basados en la información obtenida en las etapas anteriores y en la información proporcionada en esta fase sobre COBIT, se hace el mapeo de lo que se tiene en el actualidad en el área de TI, con lo propuesto en esta metodología, para luego comenzar a desarrollar cada uno de los procesos actuales basándose en COBIT 4.1. Durante esta etapa la(s) persona(s) involucrada(s) en la implementación de COBIT se darán cuenta la utilidad de la guía, ya que si esta es seguida como se ha planteado, se facilitará el entendimiento y el desarrollo de la metodología, y lo más importante, se estará desarrollando COBIT en el área de TI sin necesidad de ser un experto en el tema, y con la certeza de que se está haciendo de una forma efectiva y conveniente para el área. Para esto, la guía proporciona todas las herramientas necesarias para lograr lo dicho anteriormente; ya sean gráficas, plantillas o formatos necesarios para el caso. En esta fase debe usarse la herramienta de apoyo de esta guía.
Los objetivos de esta fase son los siguientes:
Brindarle a la(s) persona(s) involucrada(s) en la implementación de COBIT las herramientas e información necesaria para el entendimiento de esta metodología.
Mapear por completo la información del área de TI obtenida con COBIT 4.1.
Obtener la madurez de los procesos actuales del área de TI basados en COBIT 4.1. Desarrollar COBIT en el área de TI de la organización.
4.1 Introducción a las metas de negocio de TI y metas de TI de COBIT
COBIT se basa en el siguiente principio: Para proporcionar la información que la empresa requiere para lograr sus objetivos, la empresa necesita invertir en, y administrar y controlar los recursos de TI usando un conjunto estructurado de procesos que provean los servicios que entregan la información empresarial requerida. Como lo muestra la siguiente figura.
Ilustración 5. Principio Básico de COBIT
Para cumplir con este principio COBIT ofrece herramientas que garantizan la alineación con los requerimientos del negocio.
4.1.1 CRITERIOS DE INFORMACIÓN DE COBIT
Para satisfacer los objetivos del negocio, la información necesita adaptarse a ciertos criterios de control, los cuales son referidos en COBIT como requerimientos de información del negocio. Para esto se definieron los siguientes siete criterios de información:
CRITERIOS DE INFORMACIÓN
Efectividad
Tiene que ver con que la información sea relevante y pertinente a los procesos del negocio, y se proporcione de una manera oportuna, correcta, consistente y
utilizable.
Eficiencia Consiste en que la información sea generada con el óptimo (más productivo y económico) uso de los recursos.
Confidencialidad Se refiere a la protección de información sensitiva contra revelación no autorizada.
Integridad Está relacionada con la precisión y completitud de la información, así como con su validez de acuerdo a los valores y expectativas del negocio.
Disponibilidad
Se refiere a que la información esté disponible cuando sea requerida por los procesos del negocio en cualquier momento. También concierne a la protección
de los recursos y las capacidades necesarias asociadas.
Cumplimiento
Tiene que ver con acatar aquellas leyes, reglamentos y acuerdos contractuales a los cuales está sujeto el proceso de negocios, es decir, criterios de negocios
impuestos externamente, así como políticas internas.
Confiabilidad
Se refiere a proporcionar la información apropiada para que la gerencia administre la entidad y ejerza sus responsabilidades fiduciarias y de gobierno.
4.1.2 METAS DE NEGOCIO Y DE TI
Mientras que los criterios de información proporcionan un método genérico para definir los requerimientos del negocio, la definición de un conjunto de metas genéricas de negocio y de TI ofrece una base más refinada y relacionada con el negocio para el establecimiento de requerimientos de negocio y para el desarrollo de métricas que permitan la medición con respecto a estas metas. Toda empresa usa TI para habilitar iniciativas del negocio y estas pueden ser representadas como metas del negocio para TI.
Si se pretende que TI proporcione servicios de forma exitosa para dar soporte a la estrategia de la empresa, debe existir una propiedad y una dirección clara de los requerimientos por parte del negocio (el cliente) y un claro entendimiento para TI, de cómo y qué debe entregar (el proveedor). La Ilustración 6 muestra como la estrategia de la empresa se debe traducir por parte del negocio en objetivos relacionados con iniciativas habilitadas por TI (Las metas de negocio para TI). Estos objetivos a su vez, deben conducir a una clara definición de los propios objetivos de TI (las metas de TI), y luego éstas a su vez definir los recursos y capacidades de TI (la arquitectura empresarial para TI) requeridos para ejecutar, de forma exitosa la parte que le corresponde a TI de la estrategia empresarial. Para que el cliente entienda las metas y los scorecard de TI, todos estos objetivos y sus métricas asociadas se deben expresar en términos de negocio significativos para el cliente, y esto, combinado con una alineación efectiva de la jerarquía de objetivos, asegurará que el negocio pueda confirmar que TI puede, con alta probabilidad, dar soporte a las metas del negocio.
Una vez que han sido definidas las metas alineadas, estás requieren ser monitoreadas para garantizar que la entrega cumple con las expectativas. Esto se logra con métricas derivadas de las metas y capturadas en el scorecard de TI.
Ilustración 6. Metas de TI y arquitectura empresarial para TI
4.1.3 RECURSOS DE TI
La organización de TI se desempeña con respecto a estas metas como un conjunto de procesos definidos con claridad que utiliza las habilidades de las personas, y la infraestructura de tecnología para ejecutar aplicaciones automatizadas de negocio, mientras que al mismo tiempo toma ventaja de la información del negocio. Estos recursos, junto con los procesos, constituyen una arquitectura empresarial para TI, como se muestra en la Ilustración 6.