Diseño de implementación de un modelo basado en la norma ISO 9001:2015 en el área de producción para la optimización de procesos metalmecánicos en Indumetalicas Priza

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(1)DISEÑO DE IMPLEMENTACIÓN DE UN MODELO BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2015 EN EL ÁREA DE PRODUCCIÓN PARA LA OPTIMIZACIÓN DE PROCESOS METALMECÁNICOS EN INDUMETALICAS PRIZA.. José Daniel López Mojica Cristian Daniel Prieto Vílchez William Alejandro Rojas Ochoa. UNIVERSIDAD COOPERATIVA DE COLOMBIA FACULTAD DE INGENIERÍA BOGOTA, MAYO DE 2019.

(2) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 2. DISEÑO DE IMPLEMENTACIÓN DE UN MODELO BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2015 EN EL ÁREA DE PRODUCCIÓN PARA LA OPTIMIZACIÓN DE PROCESOS METALMECÁNICOS EN INDUMETALICAS PRIZA. Trabajo de Grado para optar el Título de Ingeniero. José Daniel López Mojica Cristian Daniel Prieto Vílchez William Alejandro Rojas Ochoa. Tutor Emiro Alberto Trujillo Vélez. UNIVERSIDAD COOPERATIVA DE COLOMBIA FACULTAD DE INGENIERÍA BOGOTA, MAYO DE 2019.

(3) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 3. TABLA DE CONTENIDO LISTA DE ILUSTRACIONES .................................................................................................................... 9 Resumen ..................................................................................................................................................... 11 Abstract ...................................................................................................................................................... 12 Introducción ............................................................................................................................................... 13 Planteamiento del Problema ....................................................................................................................... 14 Formulación Pregunta Problema ............................................................................................................ 15 Justificación ................................................................................................................................................ 15 Objetivos .................................................................................................................................................... 16 Objetivo General .................................................................................................................................... 16 Objetivos Específicos ............................................................................................................................. 16 Estado del Arte ........................................................................................................................................... 17 Antecedentes .......................................................................................................................................... 17 Marco Teórico ........................................................................................................................................ 18 Optimización de procesos. ................................................................................................................. 18 Norma ISO 9001 (2015) ..................................................................................................................... 19 Principios de la Gestión de Calidad ................................................................................................... 20 Introducción A Empresas Metalmecánicas. ....................................................................................... 21 Etapas de la Gestión de los procesos .................................................................................................. 22.

(4) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 4. Metodología ............................................................................................................................................... 24 Tipo de diseño o estudio......................................................................................................................... 25 Procedimiento......................................................................................................................................... 26 Propuesta de Mejora ................................................................................................................................... 29 Limitaciones del estudio..................................................................................................................... 29 Información Institucional INDUMETALICAS PRIZA ..................................................................... 30 Misión................................................................................................................................................. 31 Visión ................................................................................................................................................. 31 Diagnóstico del SGC conforme a la NORMA NTC-ISO 9001-2015 .................................................... 32 Diagnóstico general ................................................................................................................................ 45 Diagnóstico detallado ............................................................................................................................. 49 Contexto de la organización ............................................................................................................... 49 Comprensión de la organización y su contexto. ................................................................................. 49 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. ........................................ 49 Determinación del alcance del SGC................................................................................................... 49 SGC y sus procesos. ........................................................................................................................... 49 Liderazgo. ........................................................................................................................................... 50 Política................................................................................................................................................ 50 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización................................................................ 50.

(5) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 5. Planificación. ...................................................................................................................................... 51 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlo. ........................................................................ 51 Planificación de los cambios. ............................................................................................................. 51 Apoyo. ................................................................................................................................................ 52 Competencia. ...................................................................................................................................... 52 Toma de conciencia. ........................................................................................................................... 53 Comunicación..................................................................................................................................... 53 Información documentada .................................................................................................................. 53 Control de la información documentada. ........................................................................................... 53 Operación. .......................................................................................................................................... 53 Revisión de los requisitos para los productos y servicios. ................................................................. 54 Diseño y desarrollo de los productos y servicios. .............................................................................. 54 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente. ................................... 55 Producción y provisión del servicio. .................................................................................................. 55 Liberación de los productos y servicios. ............................................................................................ 56 Control de las salidas no conformes. .................................................................................................. 56 Evaluación del desempeño. ................................................................................................................ 56 Seguimiento, medición, análisis y evaluación ................................................................................... 56 Auditoría interna. ............................................................................................................................... 57.

(6) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 6. Revisión por la dirección.................................................................................................................... 57 Mejora. ............................................................................................................................................... 57 Mejora continua.................................................................................................................................. 58 Recomendaciones ....................................................................................................................................... 59 Conclusiones .............................................................................................................................................. 60 Referencias ................................................................................................................................................. 61 Anexos........................................................................................................................................................ 63.

(7) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 7. LISTA DE TABLAS Tabla 1. Etapa de diagnóstico y el nivel de cumplimiento. Elaboración Propia. ....................................... 45 Tabla 2. Matriz DOFA. Elaboración Propia .............................................................................................. 48.

(8) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 8. LISTA DE DIAGRAMAS Diagrama 1. Pasos metodológicos desarrollo de la Propuesta. ................................................................. 27 Diagrama 2. Procedimiento acciones correctivas y/o de mejora .............................................................. 68 Diagrama 3. Procedimiento elaboración y control de documentos y registros .......................................... 99 Diagrama 4. Manual de auditoria Interna. Elaboración Propia. ............................................................... 104 Diagrama 5. Proceso Revisión por la dirección ....................................................................................... 113 Diagrama 6. Proceso de peticiones, quejas, reclamos, sugerencias. Elaboración Propia. ....................... 125 Diagrama 7. Diagrama de Flujo de Proceso ............................................................................................. 131.

(9) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 9. LISTA DE ILUSTRACIONES Ilustración 1. Ubicación Empresa. Elaboración Propia.............................................................................. 30 Ilustración 2. Organigrama Indumetalicas Priza ........................................................................................ 32 Ilustración 3. Mapa de Procesos ................................................................................................................. 77.

(10) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 10. LISTA DE ANEXOS Anexo 1. Acciones Correctivas .................................................................................................................. 63 Anexo 2. Formato Acciones Correctivas y/o de mejora ............................................................................ 69 Anexo 3.Manual de Gestión de la Calidad ................................................................................................. 70 Anexo 4. Control de Documentos .............................................................................................................. 86 Anexo 5. Manual de Auditoria Interna..................................................................................................... 100 Anexo 6. Listado maestro de documentos y formatos ............................................................................. 105 Anexo 7. Control de Cambios .................................................................................................................. 107 Anexo 8. Control de Documentos Obsoletos ........................................................................................... 108 Anexo 9. Formato solicitud Creación, modificación o anulación de documentos ................................... 109 Anexo 10. Procedimiento revisión por la dirección ................................................................................. 110 Anexo 11. Entrevista ................................................................................................................................ 114 Anexo 12. Procedimientos de peticiones, quejas, reclamos, sugerencias. ............................................... 121 Anexo 13. Formato de Pqrs, peticiones, quejas, reclamos y sugerencias ................................................ 126 Anexo 14. Manual Proceso de Producción .............................................................................................. 127 Anexo 15. Carta de compromiso .............................................................................................................. 127 Anexo 16. Comunicación del SGC ........................................................................................................ 1274.

(11) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 11. Resumen El presente trabajo, tiene como objetivo principal el Diseño de implementación de un modelo basado en la norma ISO 9001:2015 en el área de producción para la optimización de procesos metalmecánicos en INDUMETALICAS PRIZA, inicialmente se realizó un análisis de la situación actual de la empresa por medio de un Check List, basados en los requisitos de la norma internacional ISO 9001:2015 desde el ítem 4 (contexto de la organización) hasta el ítem 10 (mejora continua), haciendo la comparación de los requisitos versus lo que se encuentra en la empresa; después de realizado el diagnóstico se procedió a validar la información de las falencias y de los no cumplimientos de la empresa, esta actividad se realizó de manera exploratoria buscando dentro de toda la documentación con fin de constatar y agrupar la mayor cantidad de los datos más relevantes. Para la recolección de la información se utilizaron entrevistas para conocer la Percepción de la calidad, dirigido exclusivamente para los empleados. Después de haber analizado la información se procede al diseño de los diferentes manuales requeridos en el sistema de gestión de calidad, buscando de esta manera mitigar y subsanar las falencias encontradas durante los procesos anteriores, y dejando para la empresa elementos de apoyo para futuros procesos. Como resultado se gestionó por parte de la alta dirección un acta de compromiso y se establecieron las políticas de calidad, así como sus objetivos, demostrando el interés por su cumplimiento. Palabras Claves: Norma ISO 9001, Optimización de Procesos, Gestión de Calidad..

(12) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 12. Abstract The main objective of this work is the design of implementation of a model based on the ISO 9001: 2015 standard in the production area for the optimization of metal-mechanical processes in INDUMETALICAS PRIZA, initially an analysis of the current situation of the company was carried out by means of a Check List, based on the requirements of the international standard ISO 9001: 2015 from item 4 (context of the organization) to item 10 (continuous improvement), making the comparison of the requirements versus what is in the company; After the diagnosis was made, the information on the shortcomings and the non-compliance of the company was validated. This activity was carried out in an exploratory way, searching through all the documentation in order to verify and group the largest amount of the most relevant data. For the collection of the information interviews were used to know the Perception of the quality, directed exclusively for the employees. After analyzing the information, we proceed to design the different manuals required in the quality management system, seeking in this way to mitigate and correct the shortcomings found during the previous processes, and leaving for the company support elements for future processes. As a result, a commitment document was managed by senior management and quality policies were established, as well as their objectives, showing interest in their compliance. Key Words: ISO 9001 Standard, Process Optimization, Quality Management..

(13) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 13. Introducción Al día de hoy, el crecimiento en el sector metalmecánico ha logrado una mejor posición en el mercado según cifras aportadas por (Procolombia, 2016) “ Las exportaciones colombianas de metalmecánica en 2015 sumaron USD 874 millones y los principales destinos de exportación fueron: China con USD 147 millones (17%), Estados Unidos con USD 22,6 millones (14%), Venezuela con USD 75,5 millones (9%), Ecuador con USD 75 millones (8,6%) y Brasil con USD 67,2 millones (7,7%). Al igual el relacionado con el sector de la construcción en Colombia se ha ampliado y en la ciudad de Bogotá es claramente notable; por el incremento de construcciones e innovaciones que cada día hacen que el sector crezca de forma exponencial, de esta manera también se ve reflejada la forma en que las diferentes empresas y/o industrias se enfrentan al gran reto de superar a la competencia, dado que en el sector existe una continua incorporación de diferentes competidores directos en este sector. De esta manera la mejora continua y/o implementación de nuevos métodos, planes, procesos e innovación de las diferentes empresas es importante, ya que, al estar mejor constituidas, crean una mejor posición ante el mercado. INDUMETALICAS PRIZA es una microempresa del sector metalmecánico, la cual se dedica a la fabricación y montaje de piezas y estructuras para el sector de la construcción. En la actualidad INDUMETALICAS PRIZA cumple con cada uno de los requisitos propuestos por parte de las empresas a las cuales les presta un servicio, además de esto se encuentra en proceso una mejora e implementación la cual cuenta con el diseño para que esta pueda ser implementada en el área de producción para la optimización de cada proceso que se lleve a cabo dentro de la empresa, llevando un plus en calidad y gestión para la misma, esto se verá reflejado por la clara experiencia empírica y como son manejados los procesos por parte de la alta gerencia y la práctica de los trabajadores; por consiguiente algunas de las metas son mal definidas. Se centró la mirada en la producción y como se manejan cada uno de sus procesos, detectando así la falta de calidad o riesgos que pueden incurrir en problemas para la empresa, generando así, perdidas, desperdiciando tiempo y materiales y de esta manera llevando a la pérdida de futuros clientes; a la fecha INDUMETALICAS PRIZA tiene varios clientes a los cuales se les cumple con lo requerido, pero haciendo efectiva la implementación y mejora, se podrá ver reflejado un alto índice de mejora en cuanto tiempos de entrega, calidad del producto y garantías, así mismo mayor.

(14) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 14. competencia por parte de la empresa frente a un mercado más grande, llevando así una posible expansión y crecimiento a largo plazo de INDUMETALICAS PRIZA. La necesidad de mejora continua es clara ante la competencia existente entre empresas del sector metalmecánico, por lo que la incursión de esta se debe llevar a cabo varias observaciones y análisis, las cuales servirán para la precisión y ayuda para la incorporación de gestión de la calidad dentro de INDUMETAICAS PRIZA sus procesos y operaciones, llevando buenas condiciones de trabajo, organización y estructuración de esta. Debido a esto para lograr la implementación y mejora dentro de INDUMETALICAS PRIZA y optimizar la producción con base a la calidad, mejora continua, innovación, normatividad, procesos y gestión, es necesario que la empresa se vea comprometida, por consiguiente, se desarrolló la propuesta de diseño e implementación basada en la norma ISO 9001:2015. Planteamiento del Problema En las empresas surge una gran preocupación cuando se detecta o evidencia que los procesos no están siendo llevados a cabo como debería ser, todo esto se ve reflejado tanto en la parte externa como en la parte interna. En la parte externa, se pueden presentar quejas de los clientes, disminución de las ventas del servicio o producto ofertado, aumento de la competencia directa o pérdida de clientes o proveedores. Por otro lado, en la parte interna estas fallas en los procesos se empiezan a notar cuando hay demasiados errores consecutivos en algunas de las actividades, la comunicación no es buena, hay insatisfacción por parte de los clientes internos y cuando no se cumplen los objetivos o la demanda que se requiere atender en la empresa. El hecho de que la empresa INDUMETÁLICAS PRIZA no se encuentre certificada bajo ninguna norma ISO, hace de esta empresa una más del “montón”, y por ende el acceder a grandes contrataciones se dificulta, es por este motivo que se desea realizar el diseño de Implementación de la Norma ISO 9001:2015 en el Área de Producción y Optimización De Procesos, haciendo que INDUMETÁLICAS PRIZA sea más competente en el mercado. INDUMETÁLICAS PRIZA está de acuerdo con que la gestión de calidad aportará grandes resultados a la empresa gracias a los procesos de mejora continua, creando de esta manera una cultura de aceptación y adaptación a los cambios constantes en la necesidad de crecer a nivel.

(15) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 15. competitivo de las compañías, por ende, se requiere la participación de todo el personal en los proyectos de mejora el cual se podría fortalecer con la aplicación de la norma ISO 9001:2015. En INDUMETALICAS PRIZA, existen varios procesos que van encaminados a generar un buen producto a sus clientes y por consiguiente la satisfacción de estos. Aunque se evidenció que existen fallas en algunos procesos internos de la empresa. El problema tratado en INDUMETALICAS PRIZA se ve directamente reflejado por la falta de medición de tiempos, toma de decisiones y una clara falta de optimización de procesos, seguido de esto encontramos problemas en logística de distribución, donde la principal problemática son los tiempos ociosos, por lo tanto, esto genera pérdidas en donde se puede maximizar la producción y estandarizar todo proceso para que así se pueda crear una relación entre el costo y el beneficio de la empresa INDUMETALICAS PRIZA. Formulación Pregunta Problema ¿En qué nivel de competencia se encuentra la empresa INDUMETALICAS PRIZA para la implementación de un modelo basado en la norma ISO 9001:2015 en el área de producción para la optimización de procesos metalmecánicos? Justificación La optimización es utilizada cuando la empresa detecta que actualmente los procesos están fallando o no están dando los resultados esperados, y que ya se están generando ciertas alertas a causa de esto. Al optimizar procesos en una empresa se logra el aumento máximo de la productividad. el aumento máximo de la seguridad y la reducción de los costos de operación. Para (Acevedo, 2015), “ diversos son los factores que hacen que los procesos productivos se desenvuelvan rápidamente y que llevan a las industrias a optimizarlos, entre estos se incluyen el aumento de la demanda de productos, la fuerte competencia caracterizada por la elevada variabilidad de los precios, las restricciones de productos, los elevados costos de producción, la escasez de recursos naturales, entre otros”. En necesario mejorar continuamente debido a que todo el mercado cambia constantemente y las empresas deben estar siempre preparadas para esto. En los últimos años la tecnología ha logrado que la competitividad se aumente y logre que una empresa no preparada, reduzca sus oportunidades y.

(16) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 16. pueda poner en peligro la existencia de esta. La forma más inteligente de prepararse es haciendo mejoramiento continuo en todos los procesos a medida que se va avanzando. Toda esta mejora en los procesos internos ayudará a la empresa a tener una alta calidad a la hora de prestar sus servicios, basados en la Norma ISO 9001 de 2015, en la cual se hace énfasis en los sistemas de gestión de calidad y la cual reglamenta que “la organización debe establecer, implementar, mantener, y mejorar continuamente un sistema de gestión de calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones” (Icontec Internacional, 2015). Es decir, para que la empresa lleve a cabo su sistema de gestión de calidad, se hace necesario según la norma mejorar todos los procesos que sean necesarios para cumplir a cabalidad el sistema y lograr la calidad que se desea. Se considera importante diseñar un sistema de gestión de calidad que le sea de gran utilidad a INDUMETÁLICAS PRIZA, siendo una referencia base para lograr obtener la certificación de la norma ISO 9001:2015. INDUMETÁLICAS PRIZA debe encontrarse preparada para la adaptación de cambios que impone el mercado, motivo por el cual se requiere promover la importancia de la aplicación de un sistema de gestión de calidad el cual permitirá tener una mayor competitividad. Basados en el estado actual INDUMETÁLICAS PRIZA con respecto al sistema de gestión de calidad se realiza la propuesta del diseño, teniendo en cuenta los requisitos instaurados en la norma ISO 9001:2015 para establecer el plan de desarrollo que se llevara a cabo. Objetivos Objetivo General Diseño de implementación de un modelo basado en la norma ISO 9001:2015 en el área de producción para la optimización de procesos metalmecánicos en INDUMETALICAS PRIZA. Objetivos Específicos . Identificar el estado actual de la empresa INDUMETALICAS PRIZA, basado en los requisitos de la certificación ISO 9001:2015..

(17) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. . 17. Establecer la planeación estratégica según los requerimientos de la norma ISO 9001:2015, necesarios para el desempeño de la empresa INDUMETALICAS PRIZA.. . Proponer estrategias para la mejora continua de la empresa INDUMETALICAS PRIZA.. . Implementar el modelo basado en la norma ISO 9001:2015 en el área de producción para la mejora continua de los procesos metalmecánicos dentro de INDUMETALICAS PRIZA. Estado del Arte. Antecedentes Varios estudios han tratado de demostrar la efectividad que resulta cuando se realiza la optimización procesos en una organización. Esto se pudo ver en un estudio realizado en Sevilla, España (Fernández, 2007), llamado “Gestión y optimización de la producción en una fábrica de estructuras metálicas de sillería”, el cual tuvo como objetivo brindar una serie de propuestas de mejora en la producción de estructuras metálicas de sillas, el planteamiento se realizó teniendo en cuenta que se debía optimizar el proceso de programación de las órdenes de producción desde el punto de vista de los costes y tiempos de producción, y que se debía ofrecer herramientas de apoyo a la gestión y control de la producción. (Fernández, 2007). En el estudio se analizan diferentes falencias que se presentan en el proceso de producción y cuáles serían las propuestas de optimización de acuerdo con esto. Por ejemplo, en costes de producción, se propuso optimizar las órdenes de producción y realizar estudios de mercadeo. Todas estas actividades realizadas permiten llevar un mejoramiento continuo en los procesos para lograr disminuir o eliminar estas falencias que se detectaron en la empresa. Por otro lado (Mutis Medina & Ortiz Arango, 2010) basado en su estudio “Identificación y análisis de estrategias para el mejoramiento de los procesos de manufactura en las pymes del sector metalmecánico de Bucaramanga y su área metropolitana” buscan analizar la situación actual de las PYMES con respecto a las estrategias para el mejoramiento de los procesos de manufactura más utilizadas a nivel mundial (Mutis Medina & Ortiz Arango, 2010). Se realiza una serie de encuestas en estas pequeñas y medianas empresas donde se evidenció que, si tienen conocimientos, pero no los aplican acerca de las estrategias para el mejoramiento de procesos de manufactura, comparado con las grandes empresas, quienes, si tienen mayor.

(18) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 18. aplicabilidad, debido a la importancia que representa tener un óptimo proceso de manufactura y lo que implica el no ser aplicado de acuerdo a todo este tipo de estrategias que llegan de otros países para ser aplicadas por las PYMES. Marco Teórico Optimización de procesos. El proceso de optimización de los procesos es una herramienta que permite a la empresa participar en los modelos de cambio lo cual significan mayor éxito en el ámbito de la competitividad empresarial, “ La reducción en el ciclo de vida de los productos, la evolución en los hábitos de los clientes y la competencia en el mercado exige cada día a las empresas la implementación de nuevas estrategias que permitan optimizar los procesos tanto internos como externos, innovar y mantener la calidad, sin incurrir en grandes costos”. (Finanzas Personales, 2017). Debido a esto es necesario encontrar un método que se ajuste a sus necesidades y empresa, y le ayude cumplir con los desafíos que tiene pendientes. Uno de estos métodos es el modelo de mejoramiento continuo, Kaizen, el cual, según explicó Edgar Hoyos, exdirector comercial y asesor de la presidencia de Toyota de Colombia, es “una filosofía administrativa que nació en Japón después de la Segunda Guerra Mundial y su expresión se deriva de “kai” y “zen” que en conjunto significan la acción del cambio y el mejoramiento continuo, gradual y ordenado”. (Moreno, 2011). La definición de Kaizen es tomada de (Fernandez, 2008) “un sistema para la mejora continua del trabajo implica Mejoras Graduales Incrementales. Es una Revolución Administrativa que desarrolla una nueva cultura de trabajo: Hábito de la Mejora. Es la estrategia perfecta para desarrollar el hábito de la mejora en todo el personal, y la toma de conciencia del valor económico de las cosas (costo). Es un esfuerzo inteligente (analítico) de ataque consistente al costo para su reducción. Es un sistema de trabajo que incorpora a la responsabilidad organizacional la mejora continua”. En entrevista por parte de la revista (Finanzas Personales, 2017), según Hoyos “las compañías en Colombia y en el mundo necesitan hacer un mejoramiento en todas sus actividades para poder ser empresas de talla mundial, y más aún en este país donde hay un proceso de globalización”..

(19) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 19. Es necesario que la industria colombiana cuente con innovación en el campo de la calidad para poder competir con otras empresas a nivel global, adecuando sus presupuestos y destinando los recursos para este fin, además de que permanezcan en el tiempo mediante una buena implementación. “El truco está en observar cuales son los desperdicios que hay en los procesos de las compañías y quitarlos para que las inversiones no sean tan costosas”. (Finanzas Personales, 2017) Norma ISO 9001 (2015) En la cual se establecen los requisitos para crear un sistema de gestión para la calidad. Esta norma va dirigida a aquellas empresas o entidades que necesitan demostrar su capacidad para proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente, y aquellas que aspiran aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del sistema, incluidos los procesos para la mejora del sistema y el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables. (Icontec Internacional, 2015). La norma es en general, y se puede aplicar a cualquier empresa, sea pequeña, mediana o grande, sin importar los servicios o productos que ofrezca y sin importar el tipo de empresa que sea. En cuanto a la relación que se establece entre el sistema de gestión de calidad y los procesos, la norma dice que la organización debe establecer, implementar, mantener, y mejorar continuamente un sistema de gestión de calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones. (Icontec Internacional, 2015). Así mismo establece que la organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su aplicación a través de la organización y debe a) Determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos b) Determinar la secuencia e interacción de estos procesos c) Determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el control de estos procesos d) Determinas los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad e) Asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos f) Abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos g) Evaluar estos procesos e implementar cualquier cambo necesario para asegurarse de que estos procesos logran los.

(20) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 20. resultados previstos h) Mejorar los procesos y el sistema de gestión de calidad. (Icontec Internacional, 2015) La organización debe tener siempre documentado el avance de sus procesos, el cómo los está llevando a cabo, el cómo los evalúa y les hace seguimiento para verificar que se estén llevando a cabo como se debería. Principios de la Gestión de Calidad Para guiar a la compañía en forma exitosa se requiere que ésta se dirija y controle en forma sistemática y transparente. “Se puede lograr el éxito implementando y manteniendo un sistema de gestión que esté diseñado para mejorar continuamente su desempeño mediante la consideración de las necesidades de todas las partes interesadas”. (Narvaez, 2016). Estos principios fueron tomados de la empresa consultora. (Qualired., 2015) Principio 1: Enfoque al cliente “La empresa debe tener claro que es y está en el mercado gracias a los clientes, y como es bien sabido las necesidades de los clientes son dinámicas así que constante cambio no debe ser un problema sino una oportunidad de mejora”. (Qualired., 2015) Principio 2: Liderazgo “La alta gerencia debe comprometerse y hacer encaminar a todo el personal hacia un mismo objetivo, recordándoles a cada uno la importancia de su labor dentro de la empresa y en la parte productiva de la misma” (Qualired., 2015) Principio 3: Participación del personal “El personal es la pieza fundamental de la empresa por lo tanto su compromiso es de suma importancia ya que hace posible que sus habilidades sean usadas de manera beneficiosa para la empresa.”. (Qualired., 2015) Principio 4: Enfoque basado en procesos.

(21) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 21. “Los resultados se dan de manera eficiente en el momento en que las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso. Principio 5: Mejora continua La mejora continua de los procesos es posible basándose en el ciclo PHVA (planear, hacer, verificar y actuar), siendo este un objetivo permanente. Principio 6: Enfoque basado en hechos para la toma de decisión La empresa debe tomar decisiones basándose en la información y en el análisis de los datos, teniendo en cuenta que lo que no es medible no es controlado, y lo que no es controlado puede ocasionar estragos. Principio 7: Gestión de las Relaciones La empresa debe generar alianzas estratégicas son sus proveedores para permanecer en el mercado de manera competitiva, mejorando la productividad y rentabilidad”. (Qualired., 2015). Introducción A Empresas Metalmecánicas. Firma del Tratado de Libre Comercio (TLC) creará un sinnúmero de desafíos para las empresas colombianas que deberán mejorar en precio, cumplimiento, calidad y tiempo de respuesta. Como parte de esto, la mejora en los procesos logísticos cobra una gran importancia.. Tanto los. nuevos mercados para exportación como la competencia de productos baratos requieren, no sólo de procesos productivos más eficientes, sino de procesos de logística y distribución de clase mundial. Recientes estudios afirman que un 25 % del costo de un producto está representado por costos relacionados con transporte, empaque, almacenamiento y distribución. Mediante el uso de herramientas de decisión apropiadas, las empresas pueden analizar y optimizar sus procesos logísticos y apoyar así sus decisiones. En este artículo se presentan los resultados de un proyecto llevado a cabo por el Departamento de Ingeniería Industrial y el centro GUÍA de Ingeniería y Administración, en el que se desarrolla un modelo para establecer políticas de envío de productos en una empresa colombiana de alimentos. Este problema se puede clasificar dentro de la categoría de problemas de asignación clásica de.

(22) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 22. Investigación de Operaciones o como un problema de flujo en redes multi-producto. (Mejía & Castro, 2007). Etapas de la Gestión de los procesos La gestión de los procesos está compuesta por etapas a) Identificación, dado que el universo de procesos dentro de una organización puede ser muy amplio y extenso, el trabajo en calidad debe priorizarse y focalizarse en aquellas áreas que resultan más críticas. ¿Cuáles son las áreas que pudieran considerarse críticas? Éstas pueden haber sido identificadas por diversos medios: como resultado de un monitoreo de calidad que muestra indicadores muy alejados del estándar esperado; por los resultados de encuestas a usuarios; a través de una planificación estratégica y el análisis FODA (fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas); por observación de los usuarios internos; entre otras. (Pepper, 2011). Con todo, para decidir por dónde empezar o cuáles son los procesos que deben ser enfrentados en forma prioritaria, pueden aplicarse algunos criterios generales que ayudan a resolver este punto. Estos son: El impacto que dicho aspecto tiene sobre el resultado final. Se espera claramente que tenga una influencia sobre el resultado (con las características esperadas por los destinatarios) y que esta influencia sea determinante. Cabe señalar que puede tratarse de procesos operativos, estratégicos o de soporte. El tener la mayor certeza posible de que es aquél el proceso de prioritario que está determinando el déficit que queremos corregir (y no un proceso anterior, posterior o asociado). La posibilidad real de efectuar modificaciones y rediseños: la viabilidad de un cambio. No es inhabitual que por razones ajenas a la organización se deban seguir ciertas pautas o normas de funcionamiento que no son las más adecuadas, pero donde el margen para hacer cambios es muy limitado. Esto se produce por ejemplo en relación con aspectos legales que deben ser respetados y que muchas veces se desearía simplificar o cambiar. Por tal razón, si fuera el caso, debe previamente revisarse la normativa y comprobar los márgenes de cambio posibles. Los recursos necesarios: si se considera que la optimización del proceso en cuestión requiere necesariamente de recursos de tipo estructural, deberá contarse con los medios para obtenerlos. Frecuentemente se escuchará decir que la mejoría de la calidad pasa por tener recursos de tipo financiero que apoyen este trabajo..

(23) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 23. Sin embargo, la experiencia muestra que siempre es posible mejorar la calidad de los procesos sin que ello necesariamente implique grandes recursos financieros. Pero efectivamente, una vez alcanzado un determinado desarrollo o avance en el tema calidad, puede llegarse a un punto en que mejoras significativas dependen necesariamente de recursos. Un ejemplo de esta situación se da en la aplicación de Tecnologías de la Información, sin cuya participación efectivamente podría resultar muy difícil dar un salto en la calidad de los procesos. Los recursos humanos que participan de dicho proceso: es esperable contar con al menos un grupo de personas dispuestas al cambio, o en su defecto con un líder capaz de apoyar la gestión del cambio desde la unidad o estructura que se busca intervenir. (Pepper, 2011). b) Descripción Esta etapa se realiza según la descripción hecha en levantamiento y descripción de procesos. Lo importante aquí es llegar a conocer en forma detallada el proceso que se ha elegido, observando en terreno y conversando con las personas que lo ejecutan y con los responsables de este. En forma complementaria, puede recurrirse a normativas o manuales que lo describan. Se deberán señalar las estructuras requeridas y utilizadas, la secuencia de actividades, sus respectivas tareas y los resultados esperados tanto por parte de los usuarios como de los administradores y de quienes lo realizan. En esto es importante diferenciar lo esperado de lo observado. Considérense las ventajas de que esta descripción la realice más de una persona, y que no sean sólo los actores o protagonistas del proceso; con ello se tendrá una mirada más objetiva del mismo. (Pepper, 2011). c)Análisis El resultado de esta etapa es crucial para todo el resto del trabajo. Deberá incorporarse a la etapa de análisis, un grupo de personas que incluya a aquellos que efectuaron el levantamiento, a expertos externos y también a algunos de los actores del proceso. El análisis debiera permitir evaluar: El diseño general del mismo: acciones redundantes, flujos cruzados, reiteraciones, etc. Aquí la sola visualización del flujograma puede ser muy aclaratoria. En qué medida están disponibles las estructuras requeridas en el proceso, tanto cuantitativa como cualitativamente; esto incluye los recursos humanos y su nivel de capacitación para el desempeño de sus tareas. Cada una de las.

(24) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 24. actividades y tareas en cuanto a su participación en el resultado final esperado: es importante, menos importante, o no influye en el resultado. Cuáles de estas actividades y tareas resultan críticas para el resultado, o sea cómo las valoramos comparativamente; cuáles son aquellas que agregan valor al proceso. Esta es una mirada similar a la anterior, pero en mayor profundidad. Cuál es el resultado obtenido y la brecha existente entre lo deseado y lo observado y qué factores son determinantes en esta diferencia (si es que existe). (Pepper, 2011). d) Identificación de áreas problema y sus soluciones El análisis precedente deberá concluir con la identificación de las áreas problema o determinantes que explican por qué no se obtienen los resultados esperados. Estos pueden deberse a más de una causa, y en ocasiones son sólo un factor crítico relevante capaz de determinar el mal resultado. Generalmente al realizar este análisis van apareciendo una serie de posibles soluciones, las cuales deben ser analizadas cuidadosamente ya que el paso siguiente, que significa rediseñar el proceso, tiene costos no sólo en términos de recursos sino además conlleva todo un cambio en funciones, roles y tareas de las personas que participan en el proceso. Este aspecto no es un tema menor, ya que todo cambio suele generar una resistencia por parte de quienes tienen que hacerse cargo de él. Por tal razón, bien vale la pena detenerse en esta etapa que significa elegir la mejor o mejores alternativas de solución. Para ello, la utilización de una Matriz de Errores permitirá relacionar dos variables que inciden en el resultado, por ejemplo, la probabilidad de ocurrencia de un error y el impacto que tiene sobre el resultado del proceso: se deberán priorizar soluciones para aquellos errores con mayor probabilidad de ocurrencia y mayor impacto sobre el resultado. (Pepper, 2011). Metodología Teniendo en cuenta los objetivos planteados anteriormente, la metodología que se implementó partió de la identificación de cada uno de los procesos que se generan en la empresa INDUMETALICAS PRIZA, posterior a esto se realiza un diagnóstico del nivel de cumplimiento que presenta la empresa respecto a los ítems que exige la norma ISO 9001-2015, se le da a conocer esta.

(25) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 25. información al gerente, quien posteriormente dio la autorización para la realizar el respectivo diseño de implementación. Para el desarrollo del tema de investigación en sistemas de gestión de calidad para la empresa INDUMETALICAS PRIZA, se recurrirá a utilizar una investigación cualitativa que generé un diagnóstico inicial de que tanto nivel de cumplimiento presenta la empresa referente a los requisitos que exige la norma ISO 9001:2015 y de esta manera generar una propuesta que permita mejorar los ítems que se encuentren en no cumplimiento. Tipo de diseño o estudio Para el correcto desarrollo de la pregunta problema se recopilará e indagará sobre los documentos que se encuentran disponibles en la empresa, además de observación que se realizará directamente al equipo de trabajo que se encuentra en la Metalmecánica, este primer seguimiento permitirá realizar un diagnóstico de la empresa respecto a los requisitos obligatorios de la norma ISO 9001:2015. Durante el desarrollo del trabajo de investigación relacionado con recopilación de documentos y observación se contará con información veraz y eficiente que permitirá identificar la importancia de realizar la debida implementación del Sistema de Gestión de Calidad en la Metalmecánica, se contará con participación constante del gerente y del personal de la empresa. La siguiente investigación cualitativa tomará su inicio desde la aplicación de una lista de chequeo que permita identificar que tanto nivel de cumplimiento presenta la empresa y de igual manera la viabilidad de la implementación del Sistema de Gestión de Calidad en la misma. Los resultados obtenidos darán la oportunidad de generar las respectivas recomendaciones para su implementación. Según Sampieri (2006), la investigación cualitativa se da cuando el objetivo consiste en examinar un tema o problema de investigación, se conduce básicamente en ambientes naturales y analiza la realidad subjetiva, y la investigación cuantitativa se emplea cuando el objetivo es el de detallar cómo son y cómo se manifiestan fenómenos, situaciones, contextos y eventos, utiliza estadísticas y analiza la realidad objetiva. De acuerdo con lo mencionado se analizará la percepción.

(26) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 26. sobre el sistema de calidad, así como las características más importantes, se evalúa así las características que las conforman, para poder determinar la conveniencia. Procedimiento Para el iniciar el desarrollo, se procede a realizar una investigación cualitativa sobre el desempeño a nivel interno de la organización, que permitirá fundamentar las bases para la construcción del diseño del Sistema de Gestión de la Calidad. Durante el diseño del sistema se realizará investigación de carácter cualitativo donde se indagará sobre la percepción del cliente hacia la empresa y que tanto conocen los colaboradores de esta sobre el Sistema de Gestión de la Calidad. El propósito principal en esta primera parte es establecer cuál es la situación actual de la Metalmecánica con relación al Sistema de Gestión de Calidad basados en la Norma ISO 9001:2015 mediante los resultados obtenidos en el trabajo de campo..

(27) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. Diagrama 1. Pasos metodológicos desarrollo de la Propuesta. Fuente: realización propia. 27.

(28) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 28. Levantamiento de la información La información de los no cumplimientos y falencias presentadas por la empresa se realizará de forma exploratoria y descriptiva, esto con la finalidad de agrupar la mayor cantidad de datos relevantes posibles, y, a partir de estos la información requerida para la investigación y análisis del problema que se va a tratar. Para lograr el ítem anterior, se utilizarán las siguientes técnicas de recolección de información: a) Entrevistas: Está se generará en esencia al gerente de la empresa INDUMETALICAS PRIZA, con la finalidad de obtener en principio un contexto histórico, así como también el crecimiento de esta, en el sector metalmecánico, además de los problemas e inconvenientes que se presentan como también las oportunidades de mejora vistas desde el ámbito gerencial. b) Cuestionarios: Serán dirigidos a todo el personal de la empresa, con la finalidad de obtener una percepción de la calidad en esta, además de determinar el conocimiento que se tiene sobre un SGC y su importancia en una empresa. c) Análisis documental: Se procederá a realizar una revisión detallada sobre cada uno de los documentos existentes en la empresa, esto con el fin de tener conocimiento sobre las actividades que se realizan en ella, procedimientos, documentos, registros, prácticas de trabajo y conocimiento general sobre el sistema interno de información. d) Observación: Se realizarán visitas constantes al taller, enfocadas a observar los hechos (funciones, tareas y actividades) que se encuentran identificados en los documentos presentados en la etapa de análisis documental. Análisis datos recopilados Para facilitar el análisis de los datos recopilados, estos serán organizados por fecha, área y nivel de importancia, se tendrán en cuenta lo siguiente: a) Se determinará la situación actual de la empresa INDUMETALICAS PRIZA en base a los datos obtenidos, haciendo referencia a los puntos débiles y causas de problemas; así como las oportunidades de mejora que se puedan presentar para la solución de dichos problemas..

(29) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 29. b) Los datos obtenidos serán presentados en tablas, los cuales permitan una apreciación más objetiva acerca de los problemas encontrados. c) Terminada esta etapa, se proseguirá con la propuesta de mejora donde se realizará toda lo relacionado con mejora continua en la empresa. Propuesta de Mejora Teniendo como base la información recolectada y procesada, se planteará una propuesta de mejora en respuesta a las debilidades detectadas en el análisis DOFA, se tendrá en consideración lo siguiente: . A partir del diagnóstico de la situación actual, problemas y oportunidades de mejora encontradas, se analizará y evaluará la propuesta de mejora, en cuanto su aplicabilidad al estudio y adaptación a la situación en la que se encuentra la empresa.. . Una vez se haya elegido una propuesta de mejora, se diseñará un plan para desarrollarla.. Limitaciones del estudio A continuación, se presenta la delimitación del estudio, basado en campos relacionados con: Temático y Espacial. ¿Qué se quiere realizar? Se desea realizar un estudio en base al actual nivel de cumplimento de la empresa INDUMETALICAS PRIZA relacionando los ítems de la norma ISO.9001-2015, con la finalidad de identificar las causas que generan problemas en los procesos, es así como se desarrollara un modelo de Gestión de Calidad que permitan optimizar la gestión de procesos de INDUMETALICAS PRIZA y de igual manera mejorar de manera significativa su desempeño. La investigación se limitará a los aspectos de gestión de procesos y calidad en los trabajos llevados a cabo, que generan retrasos en entrega de proyectos y problemas de calidad de producto/servicio; por ende, sólo se analizarán los procesos operativos..

(30) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 30. ¿Dónde se realizará el estudio? El estudio se realizará en el taller de la empresa INDUMETALICAS PRIZA, ubicada en la calle 187 #12ª – 50 barrio Verbenal en el norte de la ciudad de Bogotá. El estudio se enfocará en área de producción y las áreas con las que este interactúe. La investigación precisa la colaboración de todas las partes de la empresa, relacionadas con alta gerencia y empleados en general.. Ilustración 1. Ubicación Empresa. Elaboración Propia. Información Institucional INDUMETALICAS PRIZA INDUMETALICAS PRIZA es una empresa metalmecánica dedicada a la elaboración de piezas metálicas, aluminio, acero, con diseños propios que se pueden ajustar al gusto del cliente y se pueden producir nuevos diseños de estos mismos, además de esto presta un servicio de instalación en donde se requiera y el cliente opte por este adicional. INDUMETALICAS PRIZA se creó hace 10 años siendo una empresa totalmente con conocimientos de manera empírica, su legalización fue realizada en el año 2013, se formaliza legalmente con la expectativa de traer mejoras en pro de sus trabajadores y de sus clientes, ayudando.

(31) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 31. de esta manera a posicionarme mejor en el mercado y dar un paso adelante para el mejor desarrollo en cuanto a innovación y seguridad y nuevas oportunidades de crecimiento continuo. INDUMETALICAS PRIZA ofrece a sus clientes una amplia variedad de piezas fabricadas en metal, con previo diseño proporcionado por el cliente, tales como barandas para balcones, puertas, ventanas, chapas, correderas, cerramientos entre otros productos que se utilizan en construcciones como edificios, centros comerciales, conjuntos residenciales y/o todo tipo de edificación que necesite piezas metálicas. Actualmente INDUMETALICAS PRIZA cuenta con relaciones directas con dos constructoras muy bien posicionadas en el mercado, las cuales son “PROYECTAMOS Y EDIFICAMOS” y “SHALON”, estas son la principal fuente de trabajo continuo que posee la empresa, de esta manera a logrado hacerse más reconocida por su buen trabajo y calidad en los productos proporcionados en cada una de las construcciones, de acuerdo a la calidad e instalación del producto; se cuenta con varios proveedores en cuanto a material como tubos, platinas, aluminio, metal, pintura, anticorrosivos, y entre otros. La empresa actualmente cuenta con siete trabajadores los cuales son esenciales para la empresa ya que son parte del proceso de producción y de estos depende que el producto esté listo en el tiempo adecuado y se pueda hacer su entrega e instalación adecuada, por parte de la instalación los operarios cumplen una tarea importante ya que son encargados de instalar y dejar en perfectas condiciones el lugar de trabajo, por parte de la gerencia se llevan varios registros de certificaciones, seguridad y respectivas capacitaciones. Misión INDUMETALICAS PRIZA es una empresa del sector metalmecánico que atiende las necesidades de los clientes, ofreciendo productos y servicios de calidad, cuidadosos con el uso de materiales. La organización se ha ido trasformando de acuerdo con los cambios constantes de la sociedad y el mercado, buscando nuevos métodos para incrementar la demanda de nuestro producto. Visión Para el año 2022, INDUMETALICAS PRIZA será reconocida como una empresa líder en producción de piezas metálicas, creando una especialidad en barandas para balcones, con un alto.

(32) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 32. nivel en toda el área de producción, pretendemos expandir nuestra infraestructura para ofrecer muchos más servicios estructurados estratégicamente. Organización INDUMETALICAS PRIZA cuenta con la siguiente distribución jerárquica:. Ilustración 2. Organigrama INDUMETALICAS PRIZA Diagnóstico del SGC conforme a la NORMA NTC-ISO 9001-2015 Se realiza un diagnóstico a la empresa, con la finalidad de determinar en qué punto de cumplimiento se encontraban respecto a la norma NTC-ISO 9001-2015. Para realizar este sondeo se revisó la información documentada proporcionada por la empresa. A continuación, se ilustra cada una de las características revisados en la etapa de diagnóstico y el nivel de cumplimiento que se encontró..

(33) 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 1. 4.1. COMPRESIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO. Se. 2. encuentran. identificadas cuestiones. X. las externas. e. internas. Se realiza el seguimiento y. 3. la. revisión. información. de. la. sobre. las. X. cuestiones. 4. 4.2. COMPRENSIÓN. DE. LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS LAS. DE. PARTES. INTERESADAS. Determina. 5. interesadas. las. partes. que. X. son. pertinentes al SGC. Determina los requisitos. 6. pertinentes de estas partes interesadas para el SGC. 7. 4.3. DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SGC.. X. REGISTROS. 33. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. EXISTE IDEA. NO APLICA. Norma ISO. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(34) La organización determina. 8. los. límites. y. X. la. aplicabilidad del SGC. 9. 4.4. SGC. Y. SUS. PROCESOS. 10. 4.4.1. Se establece, implementa, mantiene. y. X. mejora. continuamente el SGC. La organización determina. 11. X. los procesos necesarios para. el. SGC. y. su. aplicación. 12. 4.4.2. Se tienen documentados la. X. operación de los procesos. 13. 5. LIDERAZGO. 14. 5.1. LIDERAZGO. Y. COMPROMISO. 15. 5.1.1. La. alta. demuestra. dirección liderazgo. X. y. compromiso con respecto al SGC. 16. 5.1.2. La. alta. demuestra. dirección liderazgo. X. y. compromiso con respecto al enfoque al cliente. 17. 5.2. POLÍTICA.. 18. 5.2.1. Se tiene una política de calidad.. X. REGISTROS. 34. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. EXISTE IDEA. NO APLICA. Norma ISO. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(35) Se. ha. comunicado. la. X. política de calidad. 20. 5.3. ROLES, RESPONSABILIDADE S Y AUT0RIDADES EN LA ORGANIZACIÓN. Se designaron los roles. 21. X. pertinentes. 22. 6. PLANIFICACIÓN. 23. 6.1. ACCIONES. PARA. ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES. 24. 6.1.1. Se ha determinado los. X. riesgos y oportunidades en el SGC. 25. 6.1.2. Se ha planificado como abordar. los. riesgos. X. y. oportunidades. 26. 6.2. OBJETIVOS. DE. LA. CALIDAD. Y. PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS. 27. 6.2.1. Se. han. establecidos. X. objetivos de la calidad. 28. 6.2.2. Se ha planificado como alcanzar los objetivos de la calidad.. X. REGISTROS. 35. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. 5.2.2. EXISTE IDEA. Norma ISO. 19. NO APLICA. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(36) PLANIFICACIÓN. DE. LOS CAMBIOS Se. 30. ha. determinado. la. X. necesidad de los cambios en el SGC. 31. 7. APOYO. 32. 7.1. RECURSOS. 33. 7.1.1. Se. determina. y. X. proporciona los recursos necesarios. para. el. establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC. 34. 7.1.2. Se cuenta con el personal. X. necesario para la opresión y control de procesos, e implementación. de. un. con. la. SGC. 35. 7.1.3. Se. cuenta. infraestructura. X. necesaria. para la operación y control de los procesos. 36. 7.1.4. Se. tiene. confortable. un. ambiente para. la. operación de los procesos.. X. REGISTROS. 36. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. 6.3. EXISTE IDEA. Norma ISO. 29. NO APLICA. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(37) RECURSOS. DE. SEGUIMIENTO. Y. MEDICIÓN. 38. 7.1.5.1. Se. conserva. la. X. información documentada apropiada como evidencia de que los recursos de seguimiento y medición son idóneos. 39. 7.1.5.2. Se realiza trazabilidad de. X. las mediciones. 40. 7.1.6. Se. determina. los. X. conocimientos necesarios para la operación y sus procesos. 41. 7.2. COMPETENCIA Cuenta. 42. con. personal. X. calificado y competente. 43. 7.3. TOMA. DE. CONCIENCIA El. 44. personal. conocimiento. tiene de. las. políticas y objetivos de calidad,. y. de. implicaciones. las del. incumplimiento del SGC. 45. 7.4. COMUNICACIÓN. X. REGISTROS. 37. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. 7.1.5. EXISTE IDEA. Norma ISO. 37. NO APLICA. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(38) Se. 46. realizan. las. X. comunicaciones pertinentes tanto internas como externas. 47. 7.5. INFORMACIÓN DOCUMENTADA. 48. 7.5.1. Se. cuenta. con. la. X. información documentada requería y necesaria. 49. 7.5.2. Se crea y actualiza la. X. información documentada. 50. 7.5.3. CONTROL. DE. LA. INFORMACIÓN DOCUMENTADA. 51. 7.5.3.1. Se controla la información. X. documentada. 52. 7.5.3.2. Se realiza las actividades. X. pertinentes para el manejo y control de la información documentada. 53. 8. OPERACIÓN. 54. 8.1. PLANIFICACIÓN. Y. CONTROL OPERACIONAL 55. Se planifica, implementa y controla los procesos.. X. REGISTROS. 38. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. EXISTE IDEA. NO APLICA. Norma ISO. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(39) Se toma acciones para la. 56. mitigación. de. X. efectos. secundarios por cambios no previstos. 57. 8.2. REQUISITOS. PARA. LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 58. 8.2.1. Se han establecido los. x. procesos de comunicación con el cliente. 59. 8.2.2. Se determina los requisitos. X. legales y reglamentarios aplicables en los productos y servicios ofrecidos. 60. 8.2.3. REVISIÓN. DE. REQUISITOS. LOS PARA. LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS. 61. 8.2.3.1. Tiene metodología que. X. permitan asegurar que se cuenta con la capacidad para cumplir los requisitos para los productos. 62. 8.2.3.2. Se. conserva. la. X. información documentada. 63. 8.2.4. Se registran los cambios en los productos y servicios.. X. REGISTROS. 39. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. EXISTE IDEA. NO APLICA. Norma ISO. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(40) DISEÑO. Y. DESARROLLO. DE. LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS. 65. 8.3.1. Se establece, implementa y. X. mantiene un proceso de diseño y desarrollo. 66. 8.3.2. Existe una metodología. X. que establezca el control que. se. durante. debe el. efectuar. diseño. y/o. desarrollo del producto y/o servicio. 67. 8.3.3. Se tiene evidenciado los tipos. de. específicos. X. productos y. sus. requisitos. 68. 8.3.4. Se tienen controles en el. X. diseño y/o desarrollo del producto y/o servicio. 69. 8.3.5. Se realiza la revisión del cumplimiento. de. requisitos cumplimientos producto y/o servicio.. los y del. X. REGISTROS. 40. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. 8.3. EXISTE IDEA. Norma ISO. 64. NO APLICA. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(41) Se realiza la identificación,. X. revisión y control de los cambios durante. efectuados el. diseño. y. desarrollo de los productos y/0 servicios. 71. 8.4. CONTROL. DE. LOS. PROCESOS, PRODUCTOS. Y. SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE. 72. 8.4.1. Se realiza validación que. X. se cumplan de manera conforme los requisitos de los procesos, productos y/o servicios. suministrados. externamente73. 8.4.2. Se verifica la capacidad de. X. la organización para la entrega de productos y/o servicios. 74. 8.4.3. Se. comunica. a. los. proveedores externos los requisitos a cumplir. 75. 8.5. PRODUCCIÓN PROVISIÓN SERVICIO. Y DEL. X. REGISTROS. 41. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. 8.3.6. EXISTE IDEA. Norma ISO. 70. NO APLICA. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(42) Se controla la producción. X. y la provisión del servicio. 77. 8.5.2. Se tienen metodologías adecuadas. para. X. la. identificación y control de las salidas. 78. 8.5.3. Se. realiza. el. manejo. X. pertinente para el cuidado de. la. propiedad. perteneciente a los clientes y/o proveedores. 79. 8.5.4. Se preserva las salidas para. X. asegurar la conformidad de los requisitos. 80. 8.5.5. Se. realizan. actividades. X. posteriores a la entrega del producto y/o servicio. 81. 8.5.6. Se ejecuta un plan de revisión. y. control. X. de. cambios. 82. 8.6. LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS. Y. SERVICIOS 83. Se. ha. implementado. metodologías para las disposiciones planificadas. en. las. X. REGISTROS. 42. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. 8.5.1. EXISTE IDEA. Norma ISO. 76. NO APLICA. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(43) diferentes etapas y su verificación.. 84. 8.7. CONTROL. DE. SALIDAS. LAS NO. CONFORMES 85. 8.7.1. Se. realizan. adecuados identificación. procesos para. la. y. no. suministración. X. de. productos no conformes. 86. 8.7.2. Existe. un. formato. en. X. donde se describa las causales, acciones a tomar y responsable de las no conformidades. 87. 9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO. 88. 9.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y EVALUACIÓN.. 89. 9.1.1. Se tiene identificado los. X. proceso que deben llevar seguimientos. 90. 9.1.2. Se cuenta con métodos de seguimiento. a. productos y/o servicios.. los. X. REGISTROS. 43. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. EXISTE IDEA. NO APLICA. Norma ISO. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(44) Se realiza procesos de. X. análisis y evaluación de datos. 92. 9.2. AUDITORÍA INTERNA. 93. 9.2.1. Se. realiza. auditorías. X. internas planificadas. 94. 9.2.2. La organización cuenta con. los. X. requisitos. necesarios para realizar auditorías internas. 95. 9.3. REVISIÓN. POR. LA. DIRECCIÓN 96. 9.3.1. Se realizan revisiones del SGC. de. X. manera. planificada. 97. 9.3.2. La alta dirección planifica y. lleva. a. cabo. revisiones. de. X. las la. organización, clientes y proveedores. 98. 9.3.3. Se. realiza. decisiones. toma y. de. X. acciones. después de las revisiones. 99. 10. MEJORA. 100. 10.1. 101. GENERALIDADES Se determina procesos de mejora.. X. REGISTROS. 44. DE. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. 9.1.3. EXISTE IDEA. Norma ISO. 91. NO APLICA. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(45) NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA. 103. 10.2.1. Se. realiza. acciones. X. correctivas y evaluativas a las no conformidades. 104. 10.2.2. Se lleva a cabo un registro. X. de las no conformidades y las acciones tomadas. 105. 10.3. MEJORA CONTINUA Se. 106. hace. uso. de. los. X. resultados obtenidos en los diferentes procesos para gestionar. un. plan. de. mejora.. Tabla 1. Etapa de diagnóstico y el nivel de cumplimiento. Elaboración Propia. Diagnóstico general Luego de realizar la lista de chequeo se observó las oportunidades de mejora de la empresa, en donde en el peor de los casos no se tiene una idea como tal de ítem consultado y en el mejor de estos se encuentra documentada la información. Dentro de las oportunidades de mejora se encuentra el contexto de la organización, la cual no posee ningún tipo de control, registro, ni documentación, pero tiene una idea acerca del tema, por lo tanto, se debe realizar la gestión de registro y almacenamiento de la documentación. También se encuentra la planificación con esta oportunidad de mejora debido al conocimiento que se tiene, así que de esta manera se desarrollara a cabo de una manera más sencilla.. REGISTROS. DE. 45. EXISTENCIA ADO. IMPLEMENT. ESTÁ ADO. DOCUMENT. ESTÁ. 10.2. EXISTE IDEA. Norma ISO. 102. NO APLICA. Team. REQUISITOS. NO EXISTE. IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA.

(46) IMPLEMENTACIÓN NORMA ISO 9001:2015 INDUMETALICAS PRIZA. 46. Encontramos que en el ítem de operaciones es donde más falencias tiene la empresa puesto que en muchos de los subíndices no se cuenta con la existencia de tales puntos, así que se debe entrar a estudiar de manera profunda para encontrar en que se está fallando en estos procesos y de este modo buscar cual es la falencia, encontrar el por qué se está fallando y encontrar la manera adecuada en la que se puedan mitigar o resolver tales fallas. En cuanto a los ítems de evaluación de desempeño y apoyo existen grandes falencias debido a que no se encuentran existencias tanto de temas de seguimiento, auditorias y revisión de la alta dirección, ni del personal necesario para las operaciones de control, respectivamente. Cuando se habla acerca del personal hace referencia a la falta de capacitación, la implementación de sistemas de apoyo como software o aplicativos de ayuda. Teniendo en cuenta estas dos situaciones se busca realizar una planificación adecuada y concreta para la gestión del registro y el seguimiento más convenientes para la empresa. En cuanto a los ítems de liderazgo y de mejora se valida un cincuenta por ciento en ambos casos, ya que en lo que refiere a liderazgo no se cuentan con las políticas de calidad, pero se cuenta con documentación, existencia de registros, compromiso y roles de responsabilidad. Referente a la mejora se tiene una idea general de lo que de este tema refiere, pero no hay existencias de registro alguno, siendo de esta manera se debe trabajar de manera conjunta para lograr alcanzar la documentación, y el registro de este, dándole un enfoque hacia las políticas para generar un mayor fortalecimiento..