002-2013-2-3346
Examen especial a los procesos “Proyecto para la elaboración del expediente técnico de ejecución de la obra edificio Abancay - simón Rodríguez - Ancash”
y “Supervisión de la elaboración del expediente
técnico de ejecución de la obra edificio Abancay - Simón Rodríguez - Áncash”
- primera convocatoria”
5 Adopte las acciones pertinentes, a efecto de que todas las dependencias
vinculadas con los procesos de contrataciones, den cumplimiento estricto a las directivas internas vigentes, aprobadas para las contrataciones de bienes, servicios y obras del Congreso de la República, así como a las disposiciones emitidas mediante Acuerdos de Mesa, referidas a la aprobación de contrataciones, haciendo especial incidencia, en el requerimiento previo de la disponibilidad presupuestal; cumpliendo además, con efectuar, las publicaciones correspondientes, en observancia al principio de transparencia contemplado en el numeral 5.8 de la Directiva para las Contrataciones de Bienes, Servicios y Obras del Congreso de la República, aprobado por acuerdo de mesa n.° 310-2011-2012-MESA/CR.
Implementada
05-2013-2-3346 Examen especial a los procesos de liquidación de beneficios sociales período
2011-2012
3 Que, el Director General de Administración, a través de la Oficina de Procesos y Estándares, adopte las acciones necesarias para la
actualización de la Directiva n° 10-2004-DGA/CR, aprobada mediante Resolución n° 031-2004-2005-OM/CR del 10 de diciembre de 2004.
Implementada
06-2013-2-3346 “Examen especial al Área de
Servicios Generales”
1
Que, la Dirección General de Administración, a través de sus unidades orgánicas correspondientes, atienda a la mayor brevedad los requerimientos de contratación del servicio de mantenimiento preventivo y/o correctivo de las máquinas y equipos que aún no cuentan con el citado servicio, a fin de que no siga afectado su vida útil y evitar se generen mayores gastos por reparaciones; asimismo, implemente controles internos a efectos de que la información contenida en la documentación de los procesos de contrataciones sea la necesaria y de calidad, así como se establezca la adecuada supervisión de los citados procesos que coadyuven a que se lleven a cabo diligente y oportunamente, con la finalidad de optimizar la gestión institucional en el cumplimiento de sus objetivos.
Implementada
2 Que, la Dirección General de Administración disponga que el Departamento
de Logística a través del Grupo Funcional de Compras, evalúe la razonabilidad de los gastos incurridos en la contratación de los servicios de pintura y otros materiales para el pintado de la fachada frontal del Palacio Legislativo en el año 2012, considerando su desproporción y excesivo incremento respecto del gasto efectuado en el año 2011, según las similitudes y particularidades para cada caso, a efectos de evitar que se vuelva a repetir las situaciones reveladas en el presente informe y de esta manera cautelar el uso eficiente de los recursos institucionales.
Implementada
07-2013-2-3346 “Examen especial al cumplimiento del Decreto Ley n° 20530 respecto del goce de la pensión en condición de
derechohabientes por orfandad”
1
Que, el Director General de Administración ordene al Departamento de Recursos Humanos, continué con las acciones de revisión integral de la situación pensionaria de los ex parlamentarios y sus derechos habientes, según lo dispuesto en el numeral 2 del Acuerdo n.° 255-2011-2012/MESA-CR de 19 de abril de 2012, debiéndose hacer extensiva la revisión a los demás pensionistas administrativos, para cuyo efecto deberá otorgar los recursos humanos y materiales necesarios que permitan su cumplimiento.
Implementada
01-2011-2-3346
(reformulado) “Examen especial al Grupo Funcional de Compras del Congreso de la República
”
1
Disponga al Director General de Administración, ordene al Departamento de Logística una evaluación integral del Módulo de Logística del Sistema Integrado de Gestión Administrativa-SIGA, en coordinación con el Área de Proyectos de la oficina de Tecnologías de la Información, y la Oficina de Procesos y Estándares que permita una definición, caracterización y formalización de los procesos del Departamento de Logística, a fin que dicho módulo soporte adecuadamente todos sus procesos y sirva como una herramienta de gestión para el adecuado control interno del citado Departamento.
002-2-2014-3346 Examen Especial “Gastos por concepto de Remuneraciones del personal contratado bajo el régimen laboral del Decreto
Legislativo N° 728
2
Disponga, que el Director General de Administración, en coordinación con la Oficina de Procesos y Estándares y el Departamento de Recursos Humanos, adopte las acciones necesarias para la actualización de la Directiva Nº 12-2005-DGA/CR, "Procedimientos para la formulación de las planillas de remuneraciones, bonificaciones, pensiones y racionamiento, aprobada mediante Resolución n° 098-2004-20o5-0M/CR, la Directiva n.° 02-2001-GG/CR "Administración. Salarial', aprobada mediante Acuerdo n.° 445-2000-2001/MESA-CR y la Directiva n ` 10-2005/DGA-CR
“Descuentos Voluntarios a favor de terceros”, aprobada mediante Resolución n.' 088-2004-2005-OM/CR, a fin de contar con documentos normativos de aplicación efectiva e inmediata, y de otro lado permita evitar la incertidumbre en !os casos de aplicación de sanciones administrativas por incumplimiento funcional.
Implementada
3 Disponga que el Departamento de Recursos Humanos a través del Grupo
Funcional de Registro y Control de Personal, proceda a la revisión y actualización de los legajos personales de los servidores del Congreso de la República, con la finalidad de contar con información correcta, confiable y oportuna para la torna de decisiones a nivel del Departamento de Recursos Humanos y de la Alta Dirección en el proceso de !a renovación de contratos, movimiento de personal y/o capacitación.
Implementada
005-2-2014-3346 Examen Especial “Sobre la Suscripción de Adendas a los
Contratos de Personal del Congreso de la República, con vigencia al 31 de Diciembre de
2014”
2
AL DIRECTOR GENERAL DE ADMINISTRACIÓN
Adopte las acciones correspondientes a efecto de que el
Departamento de Recursos Humanos establezca y proponga para
su aprobación correspondiente, una política de renovación de los
contratos administrativos de servicios, a efecto de que su
celebración se efectúe en concordancia a lo establecido con el del
Decreto Supremo nº 075-20O8-PCM, con la finalidad de evitar
contingencias para el Congreso de la Republica
Implementada
1
A LA SEÑORA PRESIDENTA DEL CONGRESO DE LA
REPÚBLICA:
De conformidad con sus atribuciones, disponga se efectúe el
deslinde de responsabilidades administrativas y/o disciplinarias que
correspondan a los ex servidores y servidores del Congreso de la
006-2-2014-3346 Examen Especial a los Procesos de contratación de Bienes, Servicios y Ejecución
de Obra
República, con relación a los hechos revelados en la observación
contenida en el presente informe, según su grado de participación
y nivel ocupacional.
9 Disponer que el Director General de Administración en coordinación con las
dependencias correspondientes, establezcan lineamientos para la elaboración y aprobación de los expedientes técnicos, precisando además que previo al inicio de la ejecución de una obra, se cuente con el expediente técnico debidamente aprobado por las instancias pertinentes; así como, para la supervisión del cumplimiento del contrato de ejecución de obra y del contrato de supervisión de obra.
Asimismo, que el Director General de Administración, en coordinación con el Departamento de Logística y la Oficina de Procesos y Estándares, adopten las acciones pertinentes a efecto que se aprueben las obligaciones y responsabilidades de los servidores que laboran en el Grupo Funcional de Ingeniería y Mantenimiento, con la finalidad que se hagan de conocimiento formalmente sus funciones.
Implementada
11 Disponer que el Director General de Administración, a través del
Departamento de Logística instruya al Área de Servicios Generales para que, en futuros procesos de contratación bajo la modalidad de ejecución contractual denominada “Concurso Oferta” (elaboración de expediente técnico y ejecución de obra), la Entidad precise claramente la forma y los plazos de la entrega del adelanto directo, señalando que el mismo corresponde a un porcentaje del costo de elaboración del expediente técnico y/o del costo de la ejecución de obra.
Implementada 001-2015-2-3346 Examen Especial Administración de Seguros Patrimoniales 1
Que el Director General de Administración, disponga las acciones necesarias para que la Oficina de Procesos y Estándares. en coordinación con la Oficina de Seguros del Congreso y el Departamento de Logística, proceda a la actualización en el más breve plazo, de la Directiva n° 03-2005-DGA%CR, Procedimientos para el Programa de Seguros Generales' del Congreso de la República, en concordancia con el Reglamento de Organización y Funciones (ROF) y Organigrama del Servicio Parlamentario vigentes, a fin de contar con una directiva interna de aplicación efectiva, para lograr tina adecuada y oportuna atención en caso de siniestros de bienes patrimoniales, precisando las responsabilidades de cada una de las áreas de la entidad involucradas en dicho proceso.
Implementada
4
Que el Director General de Administración disponga las acciones necesarias para que la Oficina de Procesos y Estándares, actualice a la brevedad, la Directiva nº 03-2005-DGA/CR 'Procedimientos para el Programa de Seguros Generales", a fin de que en el caso de los siniestros vehiculares. se establezca claramente los procedimientos a cargo de la Oficina de Seguros del Congreso y el Departamento de Logística, en el proceso de indemnización por parte de la aseguradora. en los casos de pérdida total, precisando los plazos para la presentación de los documentos correspondientes; en concordancia con lo establecido en las pólizas vehiculares contratadas y Reglamento de Organización y Funciones vigente, a fin de evitar demoras innecesarias que afectan la operatividad de la entidad.
Implementada
02-2015-2-3346 Proceso de otorgamiento, Rendición y Conformidades de Viáticos y Asignaciones
De conformidad con sus atribuciones, disponga se efectúe el deslinde de responsabilidades administrativas y/o disciplinarias que correspondan a los servidores, ex servidores y ex funcionarios del Congreso de la República, con relación a los hechos revelados en la observación contenida en el presente informe, según su grado de participación y nivel ocupacional.
3 Que la información reportada a través del Portal de Transparencia del
Congreso de la República, que sustenta la ejecución presupuestal concerniente a la Especifica de Gasto 'Viáticos y asignaciones por comisión de servicios", esté debidamente suscrita y/o visada por los profesionales encargados de revisar, evaluar y dar conformidad a dicha información
Implementada
5 Que el Jefe del Departamento de Finanzas disponga se realice los registros
correspondientes a la rendición de viáticos por comisión de servicio en el Sistema de Administración Financiera - SIAF, en su oportunidad, así como en el registro contable, estableciendo bajo responsabilidad la prohibición de registros de rendición sin documentación sustentatoria, a fin de que los mismos, contengan información real de la situación de los viáticos otorgados y constituyan una fuente confiable de control.
Implementada
6 Realizar las gestiones necesarias con la finalidad de incluir en las
directivas internas que regulan los viáticos por comisión de servicios al interior del país los procedimientos necesarios que limiten el exceso en el gasto diario, que se consigna en el sustento del servicio de movilidad, desde y hacia donde es el servicio que le prestaron y que gestión realizo, a fin de ordenar los criterios en la sustentación de los gastos incurridos en la comisión de servicios.
Implementada
8 Que el Jefe de! Departamento de Finanzas, instruya al personal a su
cargo a fin de dar cumplimiento a las disposiciones contenidas en las directivas internas de la entidad sobre "Procedimiento para !a autorización de viajes al exterior, asignación de viáticos y otros recursos por comisión de servicio".
Implementada
9 Disponga que el Jefe del Departamento de Finanzas, instruya al personal encargado de asignar !os viáticos para las comisiones de servicio al
interior del país realice un adecuado monitoreo al proceso de autorización, otorgamiento y rendición de cuenta de viáticos.
Disponga que el Jefe del Departamento de Finanzas, instruya al personal encargado de asignar !os viáticos para las comisiones de servicio al interior del país realice un adecuado monitoreo al proceso de autorización, otorgamiento y rendición de cuenta de viáticos.
Implementada
7 Disponer que el Director General de Administración en coordinación con el
Jefe del Departamento de Logística adopte las acciones correspondientes a fin de instruir a los integrantes de los diferentes comités de selección
116-2015-2-3346-AC Proceso de Mantenimiento y
Reparación de Vehículos
designados para la conducción de !os procesos de contratación directa dispuestos por Acuerdo de Mesa, así como al personal que participa en los actos preparatorios, actúen diligentemente, es decir en observancia de los principios y marco legal que rigen las contrataciones estatales, a fin de que los términos de referencia elaborados por el área usuaria guarden relación con el pliego especifico (bases) y estos a su vez incluyan factores de evaluación congruentes con el objeto de la contratación.
8 Disponer que el Director General de Administración adopte las acciones
correspondientes a efectos de que el Jefe del Departamento de Logística instruya al Jefe del Área de Servicios Generales, bajo responsabilidad, para que evalúe y verifique que el Grupo Funcional de Transportes y Mensajería cumpla, entre otros con implementar los registros, reportes y controles establecidos en la Directiva nº 05-2012-DGA-CR sobre “Procedimientos para la asignación. uso y control de los vehículos del Congreso de la República”.
Implementada
9 Disponer que el Director General de Administración instruya al Jefe del
Departamento de Logística y al Jefe del Área de Servicios Generales, bajo responsabilidad, adopten las acciones pertinentes a efecto que se tenga el debido cuidado al momento de establecer los términos de referencia, dando énfasis a !os servicios de mantenimientos de vehículos, la mismas que deben ser definidas sobre la base de información cierta y real y que esta corresponda a la entidad; asimismo defina con precisión los aspectos técnicos necesarias para los servicios que se requiera contratar, en aras de cautelar los intereses de la entidad.
Asimismo, se efectúe la evaluación de los términos de referencia de la Adjudicación Directa Pública nº 07-2015-CR - Contratación del Servicio de Mantenimiento de la Flota Vehicular del Congreso de la República, teniendo en consideración los hechos revelados; con la finalidad que el contrato suscrito con la empresa ganadora de la buena pro del proceso de selección antes citado, se ejecute con la eficiencia debida y en salvaguarda de los intereses del Congreso de la República.
Implementada
10 Disponer que el Director General de Administración, instruya al Jefe del
Departamento de Logística para que en coordinación con la Oficina de Procesos y Estándares, pongan a consideración una propuesta de actualización y/o modificación de la Directiva n.° 05.2012-DGA;CR sobre 'Procedimientos para la Asignación, Uso y Control de los Vehículos del Congreso de la República", aprobado mediante Resolución nº 077-2011-2012-OMICR, a fin de que se regule y defina los aspectos relacionados a las reparaciones menores" y 'reparaciones mayores en las unidades vehiculares, así como, los procedimientos para el registro y control de los repuestos, piezas y accesorios usados que se generan como resultado de los mantenimientos preventivos y correctivos realizados a tos vehículos.
Implementada
12 Disponer que el Director General de Administración adopte las acciones
correspondientes a efectos de que el Jefe del Departamento de Logística instruya al Jefe del Área de Servicios Generales, bajo responsabilidad, para que se adopten las acciones pertinentes, a fin que se cuente con los manuales de conductor y de servicio de los vehículos oficiales de la entidad, con la finalidad de contar con información técnica: pertinente, confiable,
veraz y oportuna de las unidades vehiculares, esto en beneficio de la custodia de los mismos, y a efecto de ser considerada como información fuente para los mantenimientos preventivos y correctivos a efectuarse en los mismos.
117-2015-2-3346-AC Proceso de Mantenimiento,
Reparación y Acondicionamiento de Inmuebles del Congreso de la
República
5 Al Director General de Administración, instruya al jefe del Departamento de Logística, para que en coordinación con los responsables del Área de
Servicios Generales y del Área de Abastecimientos, Compras y Control Patrimonial, adopten las acciones pertinentes a efecto que se cuente con información confiable, consistente y actualizada de los bienes de la entidad, dando énfasis al estado de operatividad, desplazamiento y ubicación de los equipos de aire acondicionado con los que cuenta la institución; a fin de definir de manera precisa la cantidad y las condiciones de los bienes y servicios a contratar, conforme lo establece la normativa de contrataciones. Asimismo, adopte acciones conducentes a fin de cautelar una adecuada supervisión y control de los servicios contratados, independientemente del sistema de contratación utilizado, con la finalidad de que se otorgue conformidades de servicio, por trabajos efectivamente realizados, en salvaguarda de los recursos de la entidad
.
Implementada
9 Que el Director General de Administración, instruya que el jefe del
Departamento de Finanzas, en coordinación con las dependencias a su cargo, formule e implementen efectivos procedimientos de control previo, en el proceso del pago de obligaciones de la entidad, que permitan, entre otros, asegurar la oportuna aplicación de las penalidades determinadas por el área usuaria, de acuerdo a lo establecido en la normativa vigente, a fin de cautelar los recursos de la entidad.
Implementada
10 Que el Director General de Administración, en coordinación con el Jefe del
Departamento de Logística, instruya al jefe del Área de Servicios Generales y al jefe del Área de Abastecimientos Compras y Control Patrimonial; para que adopten los procedimientos de control necesarios que permitan contar con información fuente actualizada y confiable sobre el estado situacional de los equipos de aire acondicionado del Congreso de la República, y de esta manera conocer la real necesidad de los servicios de mantenimiento preventivo y/o correctivo de dichos equipos, a fin de cautelar en lo sucesivo el adecuado uso de los recursos públicos en servicios efectivamente recibidos por la Entidad.
Implementada
11 Que el Director General de Administración, instruya al Área de Servicios
Generales implementar procedimientos que permitan la adecuada sustentación de las observaciones a los trabajos de mantenimiento realizado por el contratista y el levantamiento correspondiente, a fin de contar con el debido sustento en la conformidad de los pagos por dicho servicio. Implementada 155-2015-2-3346 1 AL OFICIAL MAYOR
Disponer, que el Director General de Administración realice las acciones necesarias, con la finalidad de cumplir con proveer del personal necesario a la Procuraduría del Congreso de la República a fin que esta pueda cumplir con sus funciones de manera eficaz.
Proceso de Defensa Jurídica de Asuntos Judiciales y Contenciosos Administrativo
2 Disponer, que la Oficina de Tecnologías de la Información coordine con la
Procuraduría con la finalidad de diseñar y elaborar un sistema informático de seguimiento de causas, que permita a ésta última, visualizar la fecha de vencimiento de audiencias, contestaciones de demandas, apelaciones, así como de otros recursos con plazos perentorios.
Implementada
160-2015-2-3346 (devienes del Informes 145-2015-2-3346) Auditoría a los Estados financieros del CAFAE del Congreso de la República
7
AL OFICIAL MAYOR DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA
Que el Director General de Administración, adopte las acciones correctivas e inmediatas, a efecto de que el Departamento de Recursos Humanos cumpla con informar los motivos por los cuales no ha venido efectuando los descuentos correspondientes en las planillas de pago de los trabajadores por concepto de Apoyo Económico Reembolsable; asimismo, en lo sucesivo, cumpla con efectuar oportunamente los descuentos correspondientes por dicho concepto, y con los importes indicados en el reporte de planilla de descuento mensual que remite el CAFAE-CR.
Implementada
