DESARROLLO COMERCIAL FERRÉ S.A. DE CV.
LEY ANTILAVADO
Manual de Operación
ÍNDICE
Registro Previo de Parámetros y Datos en Módulos Asociados con la Ley
Antilavado ... 1
Módulo: Empresa- Sección: Configuración ... 1
Módulo: Permisos de Usuarios- Sección: Configuración ... 2
Módulo: Clientes- Sección: Cuentas por Cobrar ... 2
Módulo: Unidades- Sección: Unidades ... 6
Funcionalidad del Módulo: Ley Antilavado... 8
Ingreso al módulo ... 8
Descripción de parámetros para la generación de los datos ... 9
Generación y descripción de los datos ...11
Creación del archivo XML ...14
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Registro Previo de Parámetros y Datos en Módulos
Asociados con la Ley Antilavado
Para el uso apropiado del módulo: Ley Antilavado, es necesario el registro previo de algunos parámetros y datos en distintos módulos del sistema, con la finalidad de cumplir íntegramente con las obligaciones que demanda la LFPIORPI (Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita). Estos registros serán descritos a continuación.
Módulo: Empresa- Sección: Configuración
En este módulo debe ser registrado el monto prescrito por el SAT (Seis mil cuatrocientas veinte veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal ($468,916.80). Una vez que el usuario autorizado se encuentre situado en la pestaña: Parámetros, debe localizar, con la ayuda de la herramienta de búsqueda, el parámetro: Monto máximo para Ley Antilavado, y digitar el monto referido dentro del cuadro de texto adjunto. (Figura 1).
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Módulo: Permisos de Usuarios- Sección: Configuración
En este módulo, el administrador de permisos debe asignar aquellos que correspondan a cada usuario implicado con el módulo: Ley Antilavado. Auxiliándose de la herramienta para localizar permisos, podrá posicionarse en los correspondientes a este módulo, una vez que ejecute la búsqueda con el nombre del mismo (Figura 2).
Figura 2
Módulo: Clientes- Sección: Cuentas por Cobrar
En este módulo, el usuario autorizado debe registrar la Referencia de Aviso LAV, incluida en los datos fiscales del cliente. Esta referencia puede ser alfanumérica y debe identificar de manera única a cada cliente. Después de localizar un cliente mediante la herramienta de búsqueda o la digitación directa de su clave numérica de identificación, debe darse un clic con el botón principal del mouse sobre el botón de la pantalla: Modificar, para que el cuadro de texto adjunto a este dato sea habilitado para captura (Figura 3). Esta referencia forma parte de los: Datos de Aviso, del módulo: Ley Antilavado, que será descrito en páginas posteriores.
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Figura 3
En este mismo módulo, es necesario declarar en la sección: Giro, dentro de la pestaña:
Información Adicional, la Actividad Económica LAV o el Giro Mercantil LAV, en función del tipo de persona definido para el cliente: Actividad Económica LAV, cuando la persona sea Física (Figura 4)y Giro Mercantil LAV, cuando la persona sea Moral (Figura 5).
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Figura 5
Por último, en este mismo módulo, dentro de la pestaña: Contactos, el usuario autorizado debe agregar uno nuevo para registrar los datos correspondientes al representante o apoderado legal del cliente. Como paso previo a este registro, es menester que el administrador de permisos confiera al usuario encargado de esta tarea, en caso de no contar con él, el permiso: Representante o apoderado Legal, correspondiente al nodo:
Catálogo de Contactos, siguiendo para esta asignación el método de búsqueda anteriormente propuesto en el Módulo: Permisos de Usuarios- Sección: Configuración (Figura 6).
Para agregar el nuevo contacto, el usuario autorizado debe dar un clic con el botón secundario del mouse sobre el espacio en blanco, bajo la cuadrícula con los encabezados. El resultado de esta acción será mostrar un menú contextual cuya opción: Nuevo, debe ser seleccionada mediante un clic con el botón principal del mouse (Figura 7).
Esta selección presentará un formulario para el registro de los datos correspondientes al representante o apoderado legal. El formulario se divide en tres secciones, a saber: Datos Contacto, Dirección y Forma Contacto. Dentro de la primera sección: Datos Contacto,
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debe elegirse de la lista: Tipo Contacto, la opción: Representante o apoderado legal, para indicar que el nuevo contacto desempeña este cargo (Figura 8).
La Actividad Económica, el Giro Mercantil y el Representante Legal también forman parte de los: Datos de Aviso, del módulo: Ley Antilavado.
Figura 6 (Habilitar el permiso: Representante o apoderado Legal).
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Figura 8 (Indicar que el nuevo contacto es Representante o apoderado legal).
Módulo: Unidades- Sección: Unidades
En este módulo, el usuario autorizado debe registrar un Nivel de Blindaje, meramente informativo, para aquellas unidades implicadas en operaciones comerciales, de acuerdo a lo prescrito por el SAT.
Una vez seleccionada una unidad mediante la herramienta de búsqueda o la digitación directa de su clave numérica de identificación, el usuario autorizado debe elegir de la lista:
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Nivel de Blindaje, la opción: No Aplica (Clave 9), por así disponerlo el SAT en su instructivo para el llenado de la plantilla de avisos (Figura 9).
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Funcionalidad del Módulo: Ley Antilavado
La forma de ingresar a este módulo es localizando la opción: Ley Antilavado, dentro de la sección del menú principal: Unidades, y dando posteriormente doble clic con el botón principal del mouse sobre esta opción (Figura 10). Asimismo, puede ingresarse desde la búsqueda del menú principal, procediendo del mismo modo que en el caso anterior, en lo que se refiere al uso del mouse (Figura 11).
Figura 10
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Dentro de este módulo, el usuario autorizado podrá determinar el período para la generación de los datos a presentar, a través de la especificación de una Fecha Inicial y de una Fecha Final (Figura 12).
Figura 12
Deberá determinar también:
Una Clave de Actividad; siendo VEH,la correspondiente a la comercialización o distribución habitual profesional de vehículos, nuevos o usados, ya sean aéreos, marítimos o terrestres (Figura 13).
Figura 13
Una Prioridad de Aviso, que es una clave numérica según corresponda el caso (Figura 14):
1.- Normal (Para clientes cuyas operaciones bancarias sean de procedencia conocida y confiable).
2.- 24 hrs. con operaciones (Para clientes cuyas operaciones bancarias no sean de procedencia conocida y confiable).
Figura 14
Un Tipo de Alerta (Figura 15), que es elegible de una lista proporcionada por el SAT (Figura 16):
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Figura 15
Figura 16
Por último, las Formas de Pago, que deben seleccionarse en correspondencia con las operaciones a presentar (Figura 17).
.
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Una vez declarados estos parámetros, puede procederse a la generación de los datos a presentar, dando un clic con el botón principal del mouse sobre el botón de la pantalla:
Generar (Figura 18).
Figura 18
Los datos al generase, se dividen en tres secciones: Datos Liquidación, Datos Operación y Datos Aviso (Figura 19).
Figura 19
Datos Aviso, contiene el detalle de las actividades vulnerables, producto de operaciones comerciales de unidades, efectuadas dentro del período indicado en la generación de los datos (Figuras 20,21 y 22).
Datos Operación, contiene el detalle de las unidades implicadas en operaciones comerciales, efectuadas dentro del período indicado en la generación de los datos, cuyos montos alcanzan o superan el señalado por el SAT, en las Obligaciones para la Actividad Vulnerable: Vehículos Aéreos, Marítimos o Terrestres1(Figura 23).
Datos Liquidación,contiene el detalle de las liquidaciones realizadas por los clientes, correspondientes a las operaciones comerciales de unidades, efectuadas dentro del período indicado en la generación de los datos, y cuyos montos, pagados en una sola exhibición o en parcialidades, alcanzan o superan el monto señalado por el SAT, en las Obligaciones para la Actividad Vulnerable: Vehículos Aéreos, Marítimos o Terrestres1(Figura 24).
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Nota
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Figura 20 (Datos Aviso)
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Figura 22 (Datos Aviso)
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Figura 24 (Datos Liquidación)2
Como último paso, debe crearse el archivo XML que contendrá los datos procesados en este módulo, para su posterior remisión al SAT. En la parte superior, debe darse un clic, con el botón principal del mouse, sobre el botón de la pantalla: Crear XML (Figura 25).
Figura 25
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Nota.
Los datos mostrados en cada una de las secciones mencionadas, son los señalados por el SAT como obligatorios para la presentación de avisos. Estos mismos son susceptibles de modificación, según el criterio del usuario autorizado, antes de la creación del archivo XML que deberá ser remitido al SAT.
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Un cuadro de diálogo de gestión de archivos será mostrado para que se indique la ruta en que se desea guardar el archivo XML. Una vez hecho esto, debe darse un clic, con el botón principal del mouse, sobre el botón del cuadro de diálogo: Guardar (Figura 26).
Figura 26
Si el sistema encuentra errores en los datos durante la creación del archivo XML, desplegará una ventana para indicarlo y proponer la revisión de éstos, notificando además que los detalles son guardados en el archivo: Errorsveh.log. Este archivo puede ubicarse en la misma ruta señalada anteriormente para guardar el archivo XML (Figura 27)3.
3
Nota.
El archivo Errosveh.log puede ser revisado en distintos editores de texto, como el Word o el Block de Notas, por ejemplo.
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Figura 27
Cuando el sistema no encuentra errores en los datos durante el proceso de creación del archivo XML, despliega un aviso de finalización del proceso (Figura 28).
Figura 28
En la parte superior de la pantalla, el botón: Valida XML, puede utilizarse para comprobar la corrección de los datos que componen los archivos XML (Figura 29)4.
Figura 29
4
Nota.
