ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y AFILIADAS

(1)

ADMINISTRADORA DE FONDOS

DE PENSIONES PROVIDA S.A.

Y AFILIADAS

Estados financieros consolidados por los períodos

terminados el 30 de septiembre de 2013 y 2012.

(2)

AFP Provida S.A. – Estados Financieros Consolidados – Página Nº 1

ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS

POR EL EJERCICIO TERMINADO EL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2013

A. NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

1. ASPECTOS LEGALES DE LA ADMINISTRADORA ... 3

2. INFORMACIÓN GENERAL ... 3

3. POLÍTICAS CONTABLES ... 17

4. CLASES DE EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTIVO ... 26

5. ENCAJE ... 27

6. INGRESOS ORDINARIOS... 29

7. DEUDORES COMERCIALES Y OTRAS CUENTAS POR COBRAR ... 33

8. CUENTAS POR COBRAR A LOS FONDOS DE PENSIONES ... 33

9. INVENTARIOS ... 34

10. PAGOS ANTICIPADOS ... 35

11. SALDOS Y TRANSACCIONES CON ENTIDADES RELACIONADAS ... 35

12. IMPUESTOS ... 39

13. SEGURO PARA PENSIONES DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA CAUSADAS DURANTE LA VIDA ACTIVA DE LOS AFILIADOS 42 14. INVERSIONES EN COLIGADAS ... 52

15. INSTRUMENTOS FINANCIEROS ... 57

16. PROPIEDADES, PLANTAS Y EQUIPOS ... 58

17. PÉRDIDAS POR DETERIORO DEL VALOR DE LOS ACTIVOS ... 61

18. ACTIVOS INTANGIBLES ... 61

19. OTROS ACTIVOS ... 64

20. ACTIVOS NO CORRIENTES Y GRUPOS EN DESAPROPIACIÓN, MANTENIDOS PARA LA VENTA ... 65

21. PRESTAMOS QUE DEVENGAN INTERESES ... 65

22. ACREEDORES COMERCIALES Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR ... 66

23. RETENCIONES A PENSIONADOS ... 66

24. COTIZACIONES DE SALUD DE AFILIADOS INDEPENDIENTES Y PENSIONADOS ... 66

25. PENSIONES POR PAGAR ... 67

26. PROVISIONES ... 67

27. OTROS PASIVOS Y PASIVOS ACUMULADOS ... 70

28. PROPIEDAD Y CAPITAL DE LA ADMINISTRADORA ... 70

29. EFECTO DE LAS VARIACIONES EN TIPOS DE CAMBIO ... 72

30. PARTICIPACIÓN MINORITARIA ... 73

31. CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS ... 73

32. REMUNERACIONES DEL DIRECTORIO ... 77

33. OTROS GASTOS DE OPERACIÓN ... 78

34. COSTOS FINANCIEROS ... 78

35. OTROS GASTOS DISTINTOS DE LOS DE OPERACIÓN ... 79

36. OTROS INGRESOS DISTINTOS DE LOS DE OPERACIÓN ... 79

37. CONTINGENCIAS Y RESTRICCIONES ... 80

(3)

39. SANCIONES ... 82 40. MEDIO AMBIENTE ... 83 41. HECHOS ESENCIALES………....84 42. HECHOS POSTERIORES ... 83 B. HECHOS RELEVANTES C. ANALISIS RAZONADO D. DECLARACION DE RESPONSABILIDAD

(4)

FECU AFP - IFRS 1.00 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social : 1.02 RUT Sociedad : : 1.03 Fecha de Inicio : : 01/ 01/ 2013 1.04 Fecha de Cierre : : 30/ 09/ 2013 1.05 Tipo de Moneda : P

1.06 Tipo de Estados Financieros

: C

1.07 Expresión de cifras

: M$

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

98.000.400-7 ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A.

(5)

Superintendencia de Pensiones

2.01 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA ACTIVOS

Ejercicio Ejercicio anual

Actual Anterior (*)

30-09-2013 31-12-2012

ACTIVOS M$ M$ M$

ACTIVOS CORRIENTES

11.11.010 Efectivo y equivalentes al efectivo 4 28.937.870 41.244.943 0

11.11.020 Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados 15 3.765.749 20.305.467 0

11.11.030 Activos financieros disponibles para la venta 0 0 0

11.11.040 Otros activos financieros 0 0 0

11.11.050 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, Neto 7 4.950.147 8.466.510 0

11.11.060 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 11 390.076 3.411.060 0

11.11.070 Inventarios 9 316.445 262.809 0

11.11.080 Activos de coberturas 0 0 0

11.11.090 Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía 0 0 0

11.11.100 Pagos Anticipados 10 1.160.417 293.415 0

11.11.110 Cuentas por cobrar por impuestos corrientes 12 15.857.938 18.850.013 0

11.11.120 Otros Activos corrientes 19 29.172 31.600 0

11.11.130 Subtotal activos corrientes 55.407.814 92.865.817 0

11.11.200

Activos no corrientes y grupos en desapropiación, mantenidos para la

venta 0 26.430.648 0

11.11.000 TOTAL ACTIVOS CORRIENTES 55.407.814 119.296.465 0

ACTIVOS NO CORRIENTES

12.11.010 Encaje 5 227.204.792 217.071.681 0

ESTADOS FINANCIEROS

Nº de Nota Tipo de moneda

Tipo de estado Expresión de cifras

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A.

98.000.400-7 P C M$ C M$ Razón Social R.U.T.

12.11.030 Otros activos financieros 0 0 0

12.11.040 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, Neto 7 485.692 518.701 0

12.11.050 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 11 0 0 0

12.11.060 Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación 14 9.729.213 6.056.442 0

12.11.070 Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación 0 0 0

12.11.080 Activos intangibles, Neto 18 30.798.793 35.222.397 0

12.11.090 Propiedades, planta y equipo, Neto 16 25.050.628 26.383.138 0

12.11.100 Propiedades de inversión 0 0 0

12.11.110 Activos por impuestos diferidos 12 843.431 2.360.654 0

12.11.120 Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía 0 0 0

12.11.130 Activos de cobertura 0 0 0

12.11.140 Pagos anticipados 10 115.740 0 0

12.11.150 Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía 0 0 0

12.11.160 Otros activos, no corrientes 19 52.355 65.820 0

12.11.000 TOTAL ACTIVOS NO CORRIENTES 294.280.644 287.678.833 0

10.11.000 TOTAL ACTIVOS 349.688.458 406.975.298 0

(*) Se utilizara cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas.

(6)

2.01 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA PASIVO Y PATRIMONIO

30-09-2013 31-12-2012

M$ M$ M$

PASIVOS Y PATRIMONIO NETO PASIVOS CORRIENTES

21.11.010 Préstamos que devengan Intereses 21 61.432 66.636 0

21.11.020 Préstamos Recibidos que no generan Intereses 0 0 0

21.11.030 Otros pasivos financieros 0 0 0

21.11.040 Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar 22 51.315.574 23.649.956 0

21.11.050 Cuentas por pagar a entidades relacionadas 11 930.962 774.786 0

21.11.060 Provisiones 26 7.399.810 10.414.289 0

21.11.070 Cuentas por pagar por impuestos corrientes 12 19.175.809 21.927.852 0

21.11.080 Otros pasivos corrientes 27 100.779 52.635 0

21.11.090 Ingresos diferidos 0 0 0

21.11.100 Obligación por beneficios post empleo 0 0 0

21.11.110 Pasivos de cobertura 0 0 0

21.11.120 Pasivos acumulados (o devengados) 27 2.472.208 887.647 0

21.11.130 Subtotal pasivos corrientes 81.456.574 57.773.801 0

21.11.200 Pasivos incluidos en grupos de desapropiación mantenidos para la venta 0 0 0

21.11.000 TOTAL PASIVOS CORRIENTES 81.456.574 57.773.801 0

PASIVOS NO CORRIENTES

22.11.010 Préstamos que devengan intereses 21 270.397 298.757 0

98.000.400-7 Nº de Nota Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras C M$ Razón Social R.U.T. P

22.11.010 Préstamos que devengan intereses 21 270.397 298.757 0

22.11.020 Préstamos recibidos que no generan intereses 0 0 0

22.11.030 Otros pasivos financieros 0 0 0

22.11.040 Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar 22 0 0 0

22.11.050 Cuentas por pagar a entidades relacionadas 11 0 0 0

22.11.060 Provisiones 26 0 0 0

22.11.070 Pasivos por impuestos diferidos 12 34.166.832 33.415.593 0

22.11.080 Otros pasivos no corrientes 27 740.011 813.380 0

22.11.090 Ingresos diferidos 0 0 0

22.11.100 Obligación por beneficios post empleo 0 0 0

22.11.110 Pasivos de cobertura 0 0 0

22.11.000 TOTAL PASIVOS NO CORRIENTES 35.177.240 34.527.730 0

PATRIMONIO NETO

23.11.010 Capital emitido 28 104.763.856 104.763.856 0

23.11.020 Acciones propias en cartera 28 0 0 0

23.11.030 Otras reservas 28 -35.135.663 -10.529.763 0

23.11.040 Resultados retenidos (ganancias o pérdidas acumuladas) 163.426.345 220.439.618 0

23.11.000 Total patrimonio atribuible a los accionistas 233.054.538 314.673.711 0

24.11.000 Participación minoritaria 30 106 56 0

25.11.000 TOTAL PATRIMONIO NETO 233.054.644 314.673.767 0

20.11.000 TOTAL PASIVOS Y PATRIMONIO NETO 349.688.458 406.975.298 0

(7)

2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES A) ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES

Ejercicio Ejercicio Trimestre Trimestre

Actual Anterior Actual Anterior

al 30-09-2013 al 30-09-2012 30-09-2013 30-09-2012

M$ M$ M$ M$

31.11.010 Ingresos ordinarios 6 128.250.044 122.495.099 42.158.673 39.502.314

31.11.020 Rentabilidad del Encaje 5 8.294.034 8.564.607 5.313.569 2.752.906

31.11.030 Prima de seguro de invalidez y sobrevivencia (menos) 13 1.392.157 2.960.037 -46.293 906.216

31.11.040 Gastos de personal (menos) -31.488.589 -22.703.725 -11.962.970 -7.974.944

31.11.050 Depreciación y amortización (menos) 16 -6.619.132 -6.384.538 -2.228.776 -2.134.834

31.11.060 Pérdidas por deterioro (Reversiones), neto (menos) 17 0 -210.388 0 -34.190

31.11.070 Investigación y desarrollo (menos) 0 0 0 0

31.11.080 Costos de reestructuración (menos) 0 0 0 0

31.11.090 Otros gastos varios de operación (menos) 33 -22.798.081 -23.000.565 -7.261.923 -7.543.234

31.11.100

Ganancia (pérdida) sobre instrumentos financieros designados como

coberturas de flujo de efectivo 0 0 0 0

31.11.110

Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos financieros disponibles

para la venta 0 0 0 0

31.11.120

Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no

mantenidos para la venta 0 0 0 0

31.11.130 Costos financieros (menos) 34 -16.802 -23.967 -5.334 -6.126

31.11.140 Ganancia (pérdida) procedente de inversiones 1.900.594 2.227.510 293.351 652.558

31.11.150 Plusvalía negativa inmediatamente reconocida (menos) 0 0 0 0

31.11.160

Participación en ganancia (pérdida) de coligadas contabilizadas por el

método de la participación 14 5.478.204 10.099.772 1.824.454 3.607.030

31.11.170

Participación en ganancia (pérdida) de negocios conjuntos contabilizados

por el método de la participación 0 0 0 0

31.11.180 Diferencias de cambio 29 63.653 -80.376 10.294 -33.208

31.11.190 Resultados por unidades de reajuste 0 0 0 0

ESTADOS FINANCIEROS N° de Nota Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. 98.000.400-7 P C M$ Razón Social R.U.T.

31.11.200 Otros ingresos distintos de los de operación 36 67.965.473 2.883.239 983.503 843.258

31.11.210 Otros gastos distintos de los de operación (menos) 35 -418.762 -280.161 -189.778 -62.103

31.11.220 Ganancia (Pérdida) antes de Impuesto 152.002.793 96.546.544 28.888.770 30.475.643

31.11.230 Gasto (Ingreso) por impuesto a las ganancias 12 -26.795.577 -21.301.857 -4.127.062 -10.124.619

31.11.310 Ganancia (pérdida) de actividades continuadas, después de impuesto 125.207.216 75.244.687 24.761.708 20.351.024

31.11.320 Ganancia (pérdida) de operaciones descontinuadas, neta de impuesto 0 0 0 0

31.11.300 Ganancia (pérdida) 125.207.216 75.244.687 24.761.708 20.351.024

32.11.110

Ganancia (pérdida) atribuible a los tenedores de instrumentos de

participación en el patrimonio neto de la controladora 125.207.123 75.244.668 24.761.706 20.351.018

32.11.120 Ganancia (pérdida) atribuible a participación minoritaria 30 93 19 2 6

32.11.100 Ganancia (pérdida) 125.207.216 75.244.687 24.761.708 20.351.024

GANANCIA (PÉRDIDA) POR ACCIÓN Acciones comunes:

32.12.110 Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción de Operaciones Descontinuadas 0 0 0 0

32.12.120 Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción de Operaciones Continuadas 377,91 227,11 75 61,42

32.12.100 Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción 377,91 227,11 74,74 61,42

Acciones comunes diluidas:

32.12.210 Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción de Operaciones Descontinuadas 0 0 0 0

32.12.220 Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción de Operaciones Continuas 0 0 0 0

32.12.200 Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción 0 0 0 0

Ganancia (pérdida) atribuible a tenedores de instrumentos de participación en el patrimonio neto de la controladora y participación minoritaria

(8)

2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES B) ESTADO DE OTROS RESULTADOS INTEGRALES

Ejercicio Ejercicio Trimestre Trimestre

Actual Anterior Actual Anterior

al 30-09-2013 al 30-09-2012 30-09-2013 30-09-2012

M$ M$ M$ M$

33.10.000 Ganancia (Pérdida) 125.207.216 75.244.687 24.761.708 20.351.024

Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto

33.20.010 Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos 0 0 0 0

33.20.020 Activos financieros disponibles para la venta 0 0 0 0

33.20.030 Cobertura de flujo de caja 0 0 0 0

33.20.040 Variaciones de valor razonable de otros activos 0 0 0 0

33.20.050 Ajustes por conversión 2.685.339 -812.420 -18.566 -542.897

33.20.060 Ajustes de coligadas 283.231 89.875 1.524.343 55.204

33.20.070

Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de

pensiones 0 0 0 0

33.20.080 Otros ajustes al patrimonio neto 0 0 0 0

33.20.090

Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y

gastos con cargo o abono en el patrimonio neto 0 0 0 0

33.20.000 Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto 2.968.570 -722.545 1.505.777 -487.693

33.30.000 Total resultado de ingresos y gastos integrales 128.175.786 74.522.142 26.267.485 19.863.331

Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a:

34.10.010

Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a los accionistas de la

Administradora 128.175.693 74.522.123 26.267.483 19.863.325

34.10.020

Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a participaciones

minoritarias 93 19 2 6 ESTADOS FINANCIEROS N° de Nota Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. 98.000.400-7 P C M$ Razón Social R.U.T.

34.10.000 Total resultado de ingresos y gastos integrales 128.175.786 74.522.142 26.267.485 19.863.331

(9)

2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO Tipo de moneda P Razón social

Tipo de estado I RUT

Expresión de cifras M$ Nº de Nota Capital en acciones Prima de emisión Capital en acciones Prima de emisión Reservas de Opciones Reservas para dividendos propuestos Reservas legales y estatutarias Reservas de Conversión Reservas de revaluación Reservas de cobertura Reservas de disponibles para la venta Ingreso acumulado (gasto) relativo a activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta Otras reservas varias Cambios en acciones propias en cartera Cambios en resultados retenidos (pérdidas acumuladas) Cambios en patrimonio neto atribuible a los tenedores de instrumentos de patrimonio neto de controladora, total Cambios en participaci ones minoritari as Cambios en patrimonio neto, total 41.10.000

Saldo inicial ejercicio actual

1/1/2013 104.610.097 153.759 0 0 0 -9.987.695 0 -3.167.873 0 0 0 0 2.625.805 0 220.439.618 314.673.711 56 314.673.767

Ajustes de ejercicios anteriores

41.20.010

Errores en ejercicio anterior que

afectan al patrimonio neto 0

41.20.020

Cambio en política contable que

afecta al patrimonio neto 0

41.20.000 Ajustes de ejercicios anteriores 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

41.30.000 Saldo inicial reexpresado 104.610.097 153.759 0 0 0 -9.987.695 0 -3.167.873 0 0 0 0 2.625.805 0 220.439.618 314.673.711 56 314.673.767

Cambios

41.40.010

Total resultado de ingresos y

gastos integrales 2.685.339 0 0 0 0 283.231 125.207.123 128.175.693 93 128.175.786 41.40.010.010 Ganancia y pérdida 125.207.123 125.207.123 93 125.207.216 41.40.010.021 Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos 0 0 41.40.010.022

Activos financieros disponibles para

la venta 0 0

41.40.010.023 Cobertura de flujo de caja 0 0

41.40.010.024

Variaciones de valor razonable de

otros activos 0 0

41.40.010.025 Ajustes por conversión 2.685.339 2.685.339 2.685.339

41.40.010.026 Ajustes de coligadas 283.231 283.231 283.231

41.40.010.027

Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes

de pensiones 0 0

41.40.010.028 Otros ajustes al patrimonio neto 0 0

41.40.010.029

Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el

patrimonio neto 0 0

41.40.010.020

Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio

neto 2.685.339 0 0 0 0 283.231 0 2.968.570 0 2.968.570

41.40.020

Incremento (Disminución) en patrimonio neto resultante de

combinaciones de negocios 0 0

41.40.030 Emisión de acciones ordinarias 0 0

41.40.040 Emisión de acciones preferentes 0 0

41.40.050

Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants)

como contraprestación 0 0

41.40.060

Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para

compra de acciones (warrants) 0 0

41.40.070

Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de

acciones (warrants) 0 0

41.40.080 Adquisición de acciones propias 0 0

41.40.090 Venta de acciones propias en cartera 0 0

41.40.100

Cancelación de acciones propias en

cartera 0 0

41.40.110

Conversión de deuda en patrimonio

neto 0 0

41.40.120 Dividendos -27.574.470 -180.710.498 -208.284.968 -208.284.968

41.40.130

Emisión de acciones liberadas de

pago 0 0

41.40.140 Reducción de capital 0 0

41.40.150

Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto

hacia pasivo 0 0

41.40.160

Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia

patrimonio neto 0 0

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. 98.000.400-7

Cambios en Capital Emitido Acciones ordinarias Acciones preferentes

(10)

2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO Tipo de moneda P Razón social

Tipo de estado I RUT Expresión de cifras M$ Nº de Nota Capital en acciones Prima de emisión Capital en acciones Prima de emisión Reservas de Opciones Reservas para dividendos propuestos Reservas legales y estatutarias Reservas de Conversión Reservas de revaluación Reservas de cobertura Reservas de disponibles para la venta Ingreso acumulado (gasto) relativo a activos no corrientes y grupos en desapropiaci ón mantenidos para la venta Otras reservas varias Cambios en acciones propias en cartera Cambios en resultados retenidos (pérdidas acumuladas) Cambios en patrimonio neto atribuible a los tenedores de instrumentos de patrimonio neto de controladora, total Cambios en participaci ones minoritaria s Cambios en patrimonio neto, total

42.10.000

Saldo inicial ejercicio anterior

01/01/2012 104.610.097 153.759 0 0 0 -7.799.770 0 -2.639.206 0 0 0 0 2.690.457 0 207.765.135 304.780.472 57 304.780.529

Ajustes de ejercicios anteriores

42.20.010

Errores en ejercicio anterior que

afectan al patrimonio neto 0

42.20.020

Cambio en política contable que

afecta al patrimonio neto 0

42.20.000 Ajustes de ejercicios anteriores 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

42.30.000 Saldo inicial reexpresado 104.610.097 153.759 0 0 0 -7.799.770 0 -2.639.206 0 0 0 0 2.690.457 0 207.765.135 304.780.472 57 304.780.529

Cambios

42.40.010

Total resultado de ingresos y

gastos integrales -812.420 0 0 0 0 89.875 75.244.668 74.522.123 19 74.522.142 42.40.010.010 Ganancia y pérdida 75.244.668 75.244.668 19 75.244.687 42.40.010.021 Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos 0 0 42.40.010.022

Activos financieros disponibles para la

venta 0 0

42.40.010.023 Cobertura de flujo de caja 0 0

42.40.010.024

Variaciones de valor razonable de

otros activos 0 0

42.40.010.025 Ajustes por conversión -812.420 -812.420 -812.420

42.40.010.026 Ajustes de coligadas 89.875 89.875 89.875

42.40.010.027

Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes

de pensiones 0 0

42.40.010.028 Otros ajustes al patrimonio neto 0 0

42.40.010.029

Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el

patrimonio neto 0 0

42.40.010.020

Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio

neto -812.420 0 0 0 0 89.875 0 -722.545 0 -722.545

42.40.020

Incremento (Disminución) en patrimonio neto resultante de

combinaciones de negocios 0 0

42.40.030 Emisión de acciones ordinarias 0 0

42.40.040 Emisión de acciones preferentes 0 0

42.40.050

Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants)

como contraprestación 0 0

42.40.060

Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra

de acciones (warrants) 0 0

42.40.070

Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de

acciones (warrants) 0 0

42.40.090 Venta de acciones propias en cartera 0 0

42.40.100

Cancelación de acciones propias en

cartera 0 0

42.40.110

Conversión de deuda en patrimonio

neto 0 0

42.40.120 Dividendos 6.448.915 -91.488.038 -85.039.123 -85.039.123

42.40.130

Emisión de acciones liberadas de

pago 0 0

42.40.140 Reducción de capital 0 0

42.40.150

Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto

hacia pasivo 0 0

42.40.160

Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia

patrimonio neto 0 0

42.40.170

Transferencias desde prima de

emisión 0 0

42.40.180

Transferencias a (desde) resultados

retenidos - - 0 0 0

42.40.190

Otro incremento (decremento) en

patrimonio neto 128.386 128.386 -32 128.354

42.50.000

Saldo final período anterior

30/09/2012 104.610.097 153.759 0 0 0 -1.350.855 0 - 3.451.626 0 0 0 0 2.780.332 0 191.650.151 294.391.858 44 294.391.902

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. 98.000.400-7

Cambios en Capital Emitido Acciones ordinarias Acciones preferentes

Cambios en otras reservas

(11)

Superintendencia de Pensiones 2.04 ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO

Método del estado de flujo de efectivo Ejercicio Ejercicio Actual Anterior al 30-09-2013 30-09-2012 M$ M$

Flujos de efectivo de (utilizados en) operaciones

50.11.010 Ingresos por comisiones 121.057.819 114.503.280 50.11.020 Pagos a proveedores -28.187.646 -23.317.463

50.11.030 Primas pagadas -169.888 -274.494

50.11.040 Remuneraciones pagadas -29.325.048 -24.274.831 50.11.050 Pagos por desembolsos por reestructuración 0 0 50.11.060 Pagos recibidos por impuesto sobre el valor agregado 0 0 50.11.070 Pagos remitidos por impuesto sobre el valor agregado 0 0 50.11.080 Otros cobros de operaciones 15.585.856 18.535.885 50.11.090 Otros pagos de operaciones -1.147.838 -11.693.349 50.11.000 Flujos de efectivo de (utilizados en) operaciones 77.813.255 73.479.028

Flujos de efectivo de (utilizados en) otras actividades de operación

50.12.010 Importes recibidos por dividendos clasificados como de operación 2.653.812 5.182.032 50.12.020 Pagos por dividendos clasificados como de operaciones 0 0 50.12.030 Importes recibidos por intereses clasificados como de operación 1.812.068 2.221.127 50.12.040 Pagos por intereses clasificados como de operaciones 0 0 50.12.050 Importes recibidos por impuestos a las ganancias 0 0 50.12.060 Pagos por impuestos a las ganancias -21.438.804 -13.312.990 50.12.070 Otras entradas procedentes de otras actividades de operación 0 0 50.12.080 Otras salidas procedentes de otras actividades de operación 0 0

50.12.000 Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación -16.972.924 -5.909.831

50.10.000 Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de operación 60.840.331 67.569.197

Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión ESTADOS FINANCIEROS

Nº de Nota Tipo de moneda

Tipo de estado

Expresión de cifras

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. 98.000.400-7 P C M$ Razón Social R.U.T. D

Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión

50.20.010 Importes recibidos por desapropiación de propiedades, planta y equipo 1.319.259 523.230 50.20.020 Importes recibidos por ventas de cuotas del Encaje 9.541.514 4.919.200 50.20.030 Importes recibidos por desapropiación de activos intangibles 0 0 50.20.040 Importes recibidos por desapropiación de propiedades de inversión 0 0

50.20.050

Importes recibidos por desapropiación de filiales, neto del efectivo

desapropiado 0 0

50.20.060 Importes recibidos por desapropiación de coligadas 93.833.465 0

50.20.070

Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos

consolidados proporcionalmente, neto del efectivo desapropiado 0 0

50.20.080

Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos no

consolidados proporcionalmente 0 0

50.20.090 Importes recibidos por desapropiación de otros activos financieros 0 0

50.20.100

Importes recibidos por desapropiación de activos no corrientes

mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas 0 0 50.20.110 Importes recibidos por desapropiación de otros activos 0 0 50.20.120 Reembolso de anticipos de préstamos de efectivo y préstamos recibidos 0 0 50.20.130 Otros flujos de efectivo generados por actividades de inversión 16.325.972 5.418.073 50.20.140 Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de inversión 0 0 50.20.150 Importes recibidos por dividendos clasificados como de inversión 0 0 50.20.160 Importes recibidos por intereses recibidos clasificados como de inversión 0 0 50.20.170 Incorporación de propiedad, planta y equipo -1.139.711 -2.086.751 50.20.180 Pagos para adquirir propiedades de inversión 0 0 50.20.190 Pagos para adquirir cuotas Encaje -11.380.589 -5.883.622 50.20.200 Pagos para adquirir activos intangibles 0 0

50.20.210 Pagos para adquirir filiales 0 0

50.20.220 Pagos para adquirir coligadas 0 0

50.20.230 Pagos para adquirir negocios conjuntos 0 0 50.20.240 Préstamos a empresas relacionadas 0 0 50.20.250 Préstamos a entidades no relacionadas 0 0 50.20.260 Pagos para adquirir otros activos financieros 0 0

50.20.270

Pagos para adquirir activos no corrientes y grupos en desapropiación

mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas 0 0 50.20.280 Otros desembolsos de inversión -422.506 -9.592.318

(12)

2.04 ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO

Método del estado de flujo de efectivo Ejercicio Ejercicio Actual Anterior al 30-09-2013 30-09-2012 M$ M$

Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento

50.30.010 Importes recibidos por emisión de instrumentos de patrimonio neto 0 0 50.30.020 Importes recibidos por emisión de acciones propias en cartera 0 0 50.30.030 Obtención de préstamos 17.180 4.579.619 50.30.040 Importes recibidos por emisión de otros pasivos financieros 0 0 50.30.050 Préstamos de entidades relacionadas 105.428.872 7.819.412 50.30.060 Ingresos por otras fuentes de financiamiento 0 0

50.30.080 Pagos de préstamos -265.093 -4.519.440

50.30.090 Pagos de otros pasivos financieros 0 0

50.30.100 Pagos de pasivos por arrendamientos financieros 0 0 50.30.110 Pagos de préstamos a entidades relacionadas -105.283.662 -7.710.239 50.30.120 Pagos por intereses clasificados como financieros 0 0 50.30.130 Pagos por dividendos a participaciones minoritarias 0 0 50.30.140 Pagos de dividendos por la entidad que informa -181.392.280 -58.479.509 50.30.150 Otros flujos de efectivo generados por actividades de financiamiento 270.175 285.977 50.30.160 Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de financiamiento 0 0

50.30.000

Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de

financiamiento -181.224.808 -58.024.180

50.40.000 Incremento (decremento) neto en efectivo y equivalentes al efectivo -12.307.073 2.842.829

50.50.000

Efectos de las variaciones en las tasas de cambio sobre el efectivo y

equivalentes al efectivo 0 0

98.000.400-7

Nº de Nota

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. Tipo de moneda Tipo de estado P C M$ Razón Social R.U.T. D 50.60.000

Efecto de los cambios del alcance de la consolidación en efectivo y

equivalentes al efectivo 0 0

50.70.000

Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos

de efectivo, saldo inicial 41.244.943 36.091.481

50.00.000

Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos

de efectivo, saldo final 28.937.870 38.934.310

(13)

2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS

I) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art. 24 del D.L. Nº 3.500 de 1980)

Ejercicio Ejercicio

Actual Anterior

al 30-09-2013 30-09-2012

M$ M$

60.10.010 Total patrimonio contable (Más) 233.054.538 294.391.858

60.10.020 Acreencias en entidades relacionadas corrientes (Menos) -19.361.059 -7.465.331

60.10.030 Inversiones corrientes en entidades relacionadas (Menos) 0 0

60.10.040 Acreencias no corrientes en entidades relacionadas (Menos) 0 0

60.10.050 Inversiones no corrientes en entidades relacionadas (Menos) 0 0

60.10.060 Inversión en sociedades anónimas que complementan el giro (Menos) -67.614.352 -28.653.113

60.10.070

Inversión en sociedades anónimas que administran carteras de recursos

previsionales (Menos) -9.301.087 -6.596.989

60.10.080 Inversión en empresas de depósitos de valores (Menos) -428.127 -396.428

60.10.090 Plusvalía comprada (Menos) 0 0

60.00.000 136.349.913 251.279.997

CÁLCULO DEL CAPITAL MÍNIMO EN UNIDADES DE FOMENTO

61.00.000 5.904.887 11.122.989

62.00.000 CAPITAL MÍNIMO REQUERIDO EN UNIDADES DE FOMENTO 20.000 20.000

63.00.000 SUPERÁVIT (DÉFICIT) DE CAPITAL EN UNIDADES DE FOMENTO 5.884.887 11.102.989

64.00.000 NÚMERO TOTAL DE AFILIADOS A LA ADMINISTRADORA 3.379.417 3.426.795

PATRIMONIO NETO MANTENIDO EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art. 24 del D.L. Nº 3.500 de 1980)

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. Tipo de moneda Tipo de estado 98.000.400-7 Expresión de cifras P I M$ Razón Social R.U.T.

(14)

2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS II) DETALLE DE INGRESOS POR COMISIÓN

Tipo de Moneda P Tipo de estado I

Expresión de cifras M$ RUT

A. INGRESOS POR COMISIONES

al 30-09-2013 30-09-2012 al 30-09-2013 30-09-2012 al 30-09-2013 30-09-2012 al 30-09-2013 30-09-2012 al 30-09-2013 30-09-2012 al 30-09-2013 30-09-2012

COMISIONES M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$

71.10.010 Comisión por acreditaciones obligatorias 23.888.827 24.019.867 34.656.136 33.419.152 41.875.621 39.003.025 10.510.655 10.141.832 6.520.658 4.175.379 117.451.897 110.759.255 71.10.020 Comisión por retiros programados 6.610 5.753 8.816 8.214 308.435 322.363 1.585.753 1.508.063 276.848 222.677 2.186.462 2.067.070

71.10.030 Comisión por rentas temporales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

71.10.040 Comisión por administración de ahorro voluntario 165.171 189.038 45.891 52.967 136.033 149.185 82.612 77.363 128.948 110.808 558.655 579.361

71.10.050

Comisión por administración de ahorro previsional

voluntario 372.289 375.050 102.862 104.890 219.191 226.974 73.338 78.108 215.904 170.895 983.584 955.917

71.10.060

Comisión por administración de ahorro previsional

voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

71.10.070

Comisión por acreditación de cotizaciones de afiliados

voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

71.10.080

Comisión por acreditación por aportes de

indemnización 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

71.10.090

Comisión por aclaración y traspaso de rezagos de

cuentas traspasadas 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

71.10.100 Otras comisiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

71.00.000 INGRESOS POR COMISIONES TOTALES 24.432.897 24.589.708 34.813.705 33.585.223 42.539.280 39.701.547 12.252.358 11.805.366 7.142.358 4.679.759 121.180.598 114.361.603

24.432.897 34.813.705 42.539.280 12.252.358 7.142.358

2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ii) DETALLE DE INGRESOS POR COMISIÓN

Tipo de Moneda P Tipo de estado I

B. CONCILIACIÓN DE INGRESOS POR COMISIONES

al 30-09-2013 30-09-2012 al 30-09-2013 30-09-2012 al 30-09-2013 30-09-2012 al 30-09-2013 30-09-2012 al 30-09-2013 30-09-2012 al 30-09-2013 30-09-2012

M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$

72.10.010

COMISIONES PAGADAS POR LOS FONDOS DE

PENSIONES 24.510.014 24.741.317 34.840.655 33.682.734 42.681.479 39.917.760 12.299.079 11.867.607 7.182.787 4.733.319 121.514.014 114.942.737

72.10.020 Comisiones pagadas por otras instituciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

72.10.030 Comisiones traspasadas desde otras Administradoras 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

72.10.040

Comisiones devengadas por la Administradora durante

el ejercicio, pendiente de cobro al Fondo de Pensiones 65.606 22.965 98.676 39.065 130.979 65.566 42.278 19.490 34.188 6.480 371.727 153.566

72.10.050 Otras (más) 0 0 0 0 0 0 0 0

72.10.060 Comisiones traspasadas a otras Administradoras 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

72.10.070

Comisiones devengadas por la Administradora durante el ejercicio anterior y cobradas durante el ejercicio

actual -22.503 -30.285 -37.524 -51.548 -59.501 -72.919 -18.675 -26.024 -5.173 -4.820 -143.376 -185.596

72.10.080 Otras (menos) -120.220 -144.289 -88.102 -85.028 -213.677 -208.860 -70.324 -55.707 -69.444 -55.220 -561.767 -549.104 72.00.000 INGRESOS POR COMISIONES TOTALES 24.432.897 24.589.708 34.813.705 33.585.223 42.539.280 39.701.547 12.252.358 11.805.366 7.142.358 4.679.759 121.180.598 114.361.603

TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D

98.000.400-7 Razón Social

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A.

Razón Social

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. TOTALES TIPO E 98.000.400-7 TOTALES TIPO E

TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D

(15)

Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS

III) DETERMINACIÓN DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES A. ACTIVOS NETO DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES

Tipo de moneda P

Tipo de estado I

al 30-09-2013 31-12-2012

ACTIVOS M$ M$

81.10.010 TOTAL ACTIVOS 430.809.787 408.019.194

81.10.020 Encaje 5 227.204.792 217.071.681

81.10.030 Inversiones en empresas de depósitos de valores 14 428.127 362.875

81.10.040 14 9.301.087 5.693.567

81.10.050 67.614.352 31.311.954

81.10.060 Inversiones en otras sociedades 0 0

81.10.000 126.261.429 153.579.117

III) DETERMINACIÓN DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES B. RESULTADO NETO DE RENTABILIDADES DEL ENCAJE Y DE INVERSIONES EN SOCIEDADES

Tipo de moneda P

Tipo de estado I

al 30-09-2013 30-09-2012

ACTIVOS M$ M$

82.10.010 GANANCIA (PÉRDIDA) 125.207.216 75.244.687

82.10.020 Rentabilidad del Encaje 5 8.294.034 8.564.607

82.10.030 Utilidad (pérdida) en empresas de depósitos de valores 14 86.002 81.650

82.10.040 14 5.392.203 3.997.163

82.10.050 14 61.705.105 8.130.623

82.10.060 Utilidad (pérdida) por inversión en otras sociedades 0 0

82.10.070 Otros ingresos extraordinarios 0 0

82.10.000 49.729.872 54.470.644

Razón social Administradora de Fondos de Pensiones

Provida S.A. 98.000.400-7

Razón social Administradora de Fondos de Pensiones

Provida S.A. Inversiones en sociedades anónimas filiales que administren carteras de recursos

previsionales

Inversiones en sociedades anónimas filiales que presten servicios o invierten en el extranjero

GANANCIAS (PÉRDIDAS) LIBRE DE RESULTADO DEL ENCAJE E INVERSIONES RELACIONADAS

Nº de Nota

Nº de Nota TOTAL ACTIVO NETO

98.000.400-7

Utilidad (pérdida) en sociedades anónimas filiales que administren cartera de recursos previsionales

Utilidad (pérdida) en sociedades anónimas filiales que presten servicios o invierten en el extranjero

(16)

IV) INFORMACIÓN GENERAL, ADMINISTRACIÓN Y PROPIEDAD

Nombre AFP Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. RUT

Fecha de la información 30-09-2013 90.10.000 Identificación

90.10.010 Razón Social de la Adminsitradora Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A.

90.10.020 Fecha a la que corresponde la información (día-mes-año) 30/9/2013

90.10.030 Número de autorización que autoriza su existencia Resolución Nº E-006/81

90.10.040 Fecha de resolución que autoriza su existencia 1/4/1981

90.10.050 RUT 98.000.400-7

90.10.060 Teléfono 26970040

90.10.070 Domicilio Legal Av. Pedro de Valdivia 100, Providencia

90.10.080 Casilla

-90.10.090 Ciudad Santiago

90.10.100 Región Metropolitana

90.10.110 Domicilio Administrativo Av. Pedro de Valdivia 100, Providencia

90.10.120 Ciudad Santiago

90.10.130 Región Metropolitana

90.10.140 Fax 23511993

90.10.150 Página web www.provida.cl

90.20.000 Administración

RUT

90.20.010 Representante legal Ricardo Rodríguez Marengo 22.381.691-6

90.20.020 Gerente general Ricardo Rodríguez Marengo 22.381.691-6

90.20.030 Presidente Joaquín Cortez Huerta 6.493.230-6

90.20.040 Vicepresidente Jesús del Pino Durán AA639367

90.20.050 Director Luis Fernando Ferreres Crespo AE260909

90.20.060 Director José Martos Vallecillos AAG693230

90.20.070 Director Francesc Jorda Carré BD531558

90.20.080 Director María Cristina Bitar Maluk 9.766.376-9

90.20.090 Director Jorge Antonio Marshall Rivera 6.610.662-4

90.20.100 Director Suplente Osvaldo Puccio Huidobro 6.374.833-1

90.30.000 Propiedad

Accionista (Nombre) Nº de acciones Porcentaje

90.30.010 INVERSIONES PREVISIONALES SA 76.266.631 - 6 171.023.573 51,62%

90.30.020 THE BANK OF NEW YORK MELLON ADRS 59.030.820 - K 85.449.510 25,79%

90.30.030 LARRAIN VIAL S A CORREDORA DE BOLSA 80.537.000 - 9 19.556.439 5,90%

90.30.040 BANCHILE C DE B S A 96.571.220 - 8 10.591.452 3,20%

90.30.050 PENTA C DE B S A 99.555.580 - 8 9.935.200 3,00%

90.30.060 BCI C DE B S A 96.519.800 - 8 4.725.751 1,43%

90.30.070 INMOBILIARIA DUERO LTDA 87.652.400 - 7 4.122.401 1,24%

90.30.080 MBI CORREDORES DE BOLSA S A 96.921.130 - 0 2.968.606 0,90%

90.30.090 SANTANDER S A C DE B 96.683.200 - 2 1.648.514 0,50% 90.30.100 BTG PACTUAL CHILE S A C DE B 84.177.300 - 4 1.526.997 0,46% 90.30.110 VALORES SECURITY S A C DE B 96.515.580 - 5 1.281.890 0,39% 90.30.120 EUROAMERICA C DE B S.A. 96.899.230 - 9 881.324 0,27% 90.30.130 OTROS 17.604.966 5,31% 90.40.000 Datos 90.40.010 Total accionistas 995 90.40.020 Número de trabajadores 1.896 90.40.030 Número de vendedores 812 90.40.040 Compañías de seguro 5 RUT

90.40.040.010 Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 99.185.000-7

90.40.040.020 CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 96.579.280-5

90.40.040.030 Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A. 99.001.000-5

90.40.040.040 Bice Vida Compañía de Seguros S.A. 96.656.410-5

90.40.040.050 Seguros Vida Security Previsión S.A. 99.301.000-6

90.40.040.060 90.40.040.070 90.40.040.080 90.40.040.090 98.000.400-7 Datos Nombre RUT Otra información Nombre Página 11

(17)

2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS

30-09-2013 31-12-2012

M$ M$ M$

Clases de activos

Clases de efectivo y equivalentes al efectivo

1111010 Efectivo y equivalentes al efectivo 28.937.870 41.244.943 0

1111010010 Efectivo en caja 15.488 13.849 0

1111010020 Saldos en bancos 9.919.513 5.697.740 0

1111010021 Bancos de uso General 7.438.987 3.031.137 0

1111010022 Banco pago de beneficios 1.248.550 367.253 0

1111010023 Banco recaudación 1.139.369 2.242.553 0

1111010024 Banco pago de retiros de ahorros voluntarios y de ahorro de indemnización 92.607 56.797 0

1111010030 Otro efectivo y equivalente al efectivo 19.002.869 35.533.354 0

Clases de activos financieros a valor razonable con cambios en resultados

1111020 Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados 3.765.749 20.305.467 0

1111020010

Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos

de patrimonio 0 0 0

1111020020 Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, fondos mutuos 0 0 0 1111020030

Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos

de deuda 0 0 0

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. 98.000.400-7 ESTADOS FINANCIEROS Expresión de cifras Tipo de moneda Tipo de estado P C Razón Social R.U.T. M$ 1111020030 de deuda 0 0 0

1111020040 Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, otros 3.765.749 20.305.467 0

Clases de activos financieros disponibles para la venta

1111030 Activos financieros disponibles para la venta 0 0 0

1111030010 Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio 0 0 0

1111030020 Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos 0 0 0

1111030030 Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda 0 0 0

1111030040 Activos financieros disponibles para la venta, otros corrientes 0 0 0

1211020 Activos financieros disponibles para la venta 0 0 0

1211020010 Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio 0 0 0

1211020020 Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos 0 0 0

1211020030 Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda 0 0 0

1211020040 Activos financieros disponibles para la venta, otros 0 0 0

Clases de Encaje

1211010 Encaje 227.204.792 217.071.681 0

1211010010 Encaje Fondo de Pensiones Tipo A 31.149.482 31.323.935 0

1211010020 Encaje Fondo de Pensiones Tipo B 36.816.843 36.773.188 0

1211010030 Encaje Fondo de Pensiones Tipo C 98.275.171 95.326.331 0

1211010040 Encaje Fondo de Pensiones Tipo D 40.988.663 37.771.569 0

1211010050 Encaje Fondo de Pensiones Tipo E 19.974.633 15.876.658 0

Clases de otros activos financieros

1111040 Otros activos financieros 0 0 0

1111040010 Activos financieros mantenidos al vencimiento 0 0 0

1111040020 Otros activos financieros 0 0 0

1211030 Otros activos financieros 0 0 0

(18)

Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) 30-09-2013 31-12-2012 M$ M$ M$

Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto

1111050 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto, corriente 4.950.147 8.466.510 0

1111050010 Deudores comerciales, neto 0 0 0

1111050020 Comisiones por cobrar 376.372 147.059 0

1111050030 Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones 325.354 396.832 0

1111050040 Cuentas por cobrar a las compañías de seguros 166.446 3.310.665 0

1111050050 Cuentas por cobrar al Estado 1.248.952 1.811.424 0

1111050060 Otras cuentas por cobrar, neto 2.833.023 2.800.530 0

1211040 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto 485.692 518.701 0

1211040010 Deudores comerciales, neto 0 0 0

1211040020 Cuentas por cobrar a las compañías de seguros 0 0 0

1211040030 Otras cuentas por cobrar, neto 485.692 518.701 0

Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar

1111050001 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto 4.950.147 8.466.510 0

1111050011 Deudores comerciales, bruto 0 0 0

1111050021 Comisiones por cobrar, bruto 376.372 147.059 0

1111050031 Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, bruto 325.354 396.832 0

1111050041 Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, bruto 166.446 3.310.665 0

Tipo de moneda Tipo de estado

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. 98.000.400-7 P C M$ Razón Social R.U.T.

1111050051 Cuentas por cobrar al Estado, bruto 1.248.952 1.811.424 0

1111050061 Otras cuentas por cobrar, bruto 2.833.023 2.800.530 0

1211040001 Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto 485.692 518.701 0

1211040011 Deudores comerciales, bruto 0 0 0

1211040021 Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, bruto 0 0 0

1211040031 Otras cuentas por cobrar, bruto 485.692 518.701 0

Clases de deterioro debido a deudores comerciales y otras cuentas por cobrar

1111050002 Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar 0 0 0

1111050012

Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso

cobro 0 0 0

1111050022

Comisiones por cobrar, deterioro por comisiones por cobrar de dudoso

cobro 0 0 0

1111050032

Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, deterioro por cuentas de

dudoso cobro 0 0 0

1111050042

Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, deterioro por cuentas de

dudoso cobro 0 0 0

1111050052 Cuentas por cobrar al estado, deterioro por cuentas de dudoso cobro 0 0 0

1111050062

Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso

cobro 0 0 0

1211040002 Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar 0 0 0

1211040012 Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro 0 0 0

1211040022

Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, deterioro por cuentas de

dudoso cobro 0 0 0

1211040032

Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso

cobro 0 0 0

(19)

Clases de cuentas por cobrar a entidades relacionadas

1111060 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 390.076 3.411.060 0

1111060010

Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la

Administradora 257.402 2.719.115 0

1111060020

Cuentas por cobrar a entidades relacionadas que no corresponden al giro

de la Administradora 132.674 691.945 0

1211050 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas 0 0 0

1211050010

Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la

Administradora 0 0 0

1211050020

Cuentas por cobrar a entidades relacionadas que no corresponden al giro

de la Administradora 0 0 0

Clases de inventarios

1111070 Inventarios 316.445 262.809 0

1111070010 Mercaderías 0 0

1111070020 Otros inventarios 316.445 262.809

Clases de inversiones contabilizadas por el método de la participación

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. 98.000.400-7 P C M$ Razón Social R.U.T.

1210010 Inversiones contabilizadas por el método de la participación 9.729.213 6.056.442 0

1211060 Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación 9.729.213 6.056.442 1211070 Otras Inversiones contabilizadas por el método de participación

Clases de activos intangibles, neto, vida finita y vida indefinida

1211080 Activos intangibles, neto 30.798.793 35.222.397 0

1211080010 Activos intangibles de vida finita, neto 3.362.866 3.915.484 0

1211080020 Activos intangibles de vida indefinida, neto 0 0 0

1211080030 Plusvalía adquirida, neto 27.435.927 31.306.913 0

1211080040 Activos intangibles identificables, neto 0 0 0

1211080040010 Costos de desarrollo , neto 0 0 0

1211080040020 Patentes, marcas registradas y otros derechos, neto 0 0 0

1211080040030 Programas informáticos, neto 0 0 0

1211080040040 Otros activos intangibles identificables, neto 0 0 0

Clases de activos intangibles, bruto

1211080001 Activos intangibles, bruto 34.237.153 37.605.327 0

1211080011 Activos intangibles de vida finita, bruto 6.801.226 6.298.414 0

1211080031 Plusvalía adquirida, bruto 27.435.927 31.306.913 0

1211080041 Activos intangibles identificables, bruto 0 0 0

1211080041011 Costos de desarrollo , bruto 0 0 0

1211080041021 Patentes, marcas registradas y otros derechos, bruto 0 0 0

1211080041031 Programas informáticos, bruto 0 0 0

1211080041041 Otros activos intangibles identificables, bruto 0 0 0

(20)

Clases de amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles

1211080002 Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles -3.438.360 -2.382.930 0

1211080012

Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles de vida

finita -3.438.360 -2.382.930 0

1211080032 Deterioro de valor acumulado, plusvalía adquirida 0 0 0

1211080042

Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles

identificables 0 0 0

1211080042012 Amortización acumulada y deterioro del valor, costos de desarrollo 0 0 0

1211080042022

Amortización acumulada y deterioro del valor, patentes, marcas

registradas y otros derechos 0 0 0

1211080042032 Amortización acumulada y deterioro del valor, programas informáticos 0 0 0

1211080042042

Amortización acumulada y deterioro del valor, otros activos intangibles

identificables 0 0 0

Clases de propiedades, planta y equipo, neto

1211090 Propiedades, planta y equipo, neto 25.050.628 26.383.138 0

1211090010 Construcción en curso, neto 1.249.320 733.652 0

1211090020 Terrenos, neto 4.651.925 5.082.372 0

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. 98.000.400-7 P C M$ Razón Social R.U.T. 1211090020 Terrenos, neto 4.651.925 5.082.372 0 1211090030 Edificios, neto 14.488.097 15.211.633 0

1211090040 Planta y equipo, neto 536.260 539.741 0

1211090050 Equipamiento de tecnologías de la información, neto 1.234.408 1.531.525 0

1211090060 Instalaciones fijas y accesorios, neto 1.770.573 2.148.924 0

1211090070 Vehículos de motor, neto 0 0 0

1211090080 Mejoras de bienes arrendados, neto 695.838 693.889 0

1211090090 Otras propiedades, planta y equipo, neto 424.207 441.402 0

Clases de propiedades, planta y equipo, bruto

1211090001 Propiedades, planta y equipo, bruto 37.941.050 38.518.506 0

1211090011 Construcción en curso, bruto 1.249.320 733.652 0

1211090021 Terrenos, bruto 4.651.925 5.082.372 0

1211090031 Edificios, bruto 19.676.206 20.430.981 0

1211090041 Planta y equipo, bruto 1.176.691 1.123.511 0

1211090051 Equipamiento de tecnologías de la información, bruto 2.925.245 3.095.182 0

1211090061 Instalaciones fijas y accesorios, bruto 5.694.104 5.688.908 0

1211090071 Vehículos de motor, bruto 0 0 0

1211090081 Mejoras de bienes arrendados, bruto 1.775.212 1.576.321 0

1211090091 Otras propiedades, planta y equipo, bruto 792.347 787.579 0

(21)

Clases de depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo

1211090002 Depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo -12.890.422 -12.135.368 0

1211090012 Deterioro del valor aumulado, construcción en curso 0 0 0

1211090022 Deterioro del valor acumulado, terrenos 0 0 0

1211090032 Depreciación acumulada y deterioro del valor, edificios -5.188.109 -5.219.348 0 1211090042 Depreciación acumulada y deterioro del valor, planta y equipo -640.431 -583.770 0 1211090052

Depreciación acumulada y deterioro del valor, equipamiento de

tecnologías de la información -1.690.837 -1.563.657 0

1211090062

Depreciación acumulada y deterioro del valor, instalaciones fijas y

accesorios -3.923.531 -3.539.984 0

1211090072 Depreciación acumulada y deterioro del valor, vehículos de motor 0 0 0

1211090082

Depreciación acumulada y deterioro del valor, mejoras de los bienes

arrendados -1.079.374 -882.432 0

1211090092 Depreciación acumulada y deterioro del valor, otros -368.140 -346.177 0

Clases de propiedades de inversión

1211100 Propiedades de inversión, neto, modelo del costo 0 0 0

1211100010 Propiedades de inversión, bruto, modelo del costo 0 0 0

Depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades de inversión,

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. Expresión de cifras ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado 98.000.400-7 P C M$ Razón Social R.U.T. 1211100020

Depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades de inversión,

modelo del costo 0 0 0

Clases de activos de cobertura

1111080 Activos de cobertura 0 0 0

1111080010 Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto 0 0 0

1111080020 Activos de cobertura, derivados de tasa de interés 0 0 0

1111080030 Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera 0 0 0

1111080040 Activos de cobertura, derivados crediticios 0 0 0

1111080050 Activos de cobertura, otros derivados 0 0 0

1111080060 Activos de cobertura, no derivados 0 0 0

1111080070 Activos de cobertura, micro-cobertura 0 0 0

1111080071 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable 0 0 0

1111080072 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo 0 0 0

1111080073

Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de la inversión neta en

negocio en el extranjero 0 0 0

1111080080

Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de

interés 0 0 0

1111080090

Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo del

riesgo de tasa de interés 0 0 0

1111080100 Otros activos de cobertura 0 0 0

(22)

Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) 30-09-2013 31-12-2012 M$ M$ M$ 1211130 Activos de cobertura 0 0 0

1211130010 Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto 0 0 0

1211130020 Activos de cobertura, derivados de tasa de interés 0 0 0

1211130030 Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera 0 0 0

1211130040 Activos de cobertura, derivados crediticios 0 0 0

1211130050 Activos de cobertura, otros derivados 0 0 0

1211130060 Activos de cobertura, no derivados 0 0 0

1211130070 Activos de cobertura, micro-cobertura 0 0 0

1211130071 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable 0 0 0

1211130072 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo 0 0 0

1211130073

Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de la inversión neta en

negocio en el extranjero 0 0 0

1211130080

Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de

interés 0 0 0

1211130090

Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo del

riesgo de tasa de interés 0 0 0

1211130100 Otros activos de cobertura 0 0 0

Clases de activos por impuestos

1210020 Activos por impuestos 16.701.369 21.210.667 0

1111110 Cuentas por cobrar por impuestos 15.857.938 18.850.013

1211110 Activos por impuestos diferidos 843.431 2.360.654 0

98.000.400-7 P C M$ Razón Social R.U.T.

1211110 Activos por impuestos diferidos 843.431 2.360.654 0

Clases de activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía

1111090 Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía 0 0 0

1211120 Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía 0 0 0

Clases de pagos anticipados

1111100 Pagos anticipados 1.160.417 293.415 0

1211140 Pagos anticipados 115.740 0 0

Clases de efectivo de utilización restringida o afectados en garantía

1211150 Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía 0 0 0

Clases de otros activos

1111120 Otros activos, corrientes 29.172 31.600 0

1111120010 Activo por servicio de administración de activos financieros 0 0 0

1111120020 Materiales preciosos, bienes y materias primas cotizadas 0 0 0

1111120030 Otros activos varios 29.172 31.600 0

1211160 Otros activos, no corrientes 52.355 65.820 0

1211160010 Activo por servicio de administración de activos financieros 0 0 0

1211160020 Materiales preciosos, bienes y materias primas cotizadas 0 0 0

1211160030 Otros activos varios 52.355 65.820 0

Clases de activos no corientes y grupos de desapropiación, mantenidos para la venta

1111200

Activos no corrientes y grupos en desapropiación, mantenidos para la

venta 0 26.430.648 0