Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI)

(1)

Centro Internacional de Arreglo de

Diferencias Relativas a Inversiones

(CIADI)

ANADE‐‐14 de junio de 2012

Marco Tulio Montañés Rumayor

Consejero, CIADI

(2)

INDICE

I.‐

¿Qué el es el CIADI?

II. ‐ ¿Cuántos casos vienen al CIADI?

III.‐ ¿Qué casos vienen al CIADI?

IV.‐ ¿Cómo se administra un caso CIADI?

(3)

I.‐ ¿Qué es el CIADI?

I.‐ ¿Quiénes somos?

y

(4)

¿Quiénes somos?

• CIADI=Centro

Internacional

de

Arreglo

de

Diferencias relativas a Inversiones

• Creado en 1966 por el Convenio sobre Arreglo de

Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y

Nacionales de Otros Estados (Convenio CIADI o de

Washington)

(5)

148 Estados Miembros del CIADI

158 Signatarios

(6)

¿Qué hacemos?

¾ Arbitraje bajo las Reglas de Arbitraje

¾ Conciliación bajo las Reglas de Conciliación

¾ Arbitraje/Conciliación bajo el Reglamento del

Mecanismo Complementario

¾ Administración de procedimientos de arbitraje ad hoc

¾ Autoridad nominadora

¾ Diseminación de información – fomentar el desarrollo

(7)

Estructura del CIADI

CONSEJO ADMINISTRATIVO

DEL CIADI

¾

Órgano de gobierno

¾

Un representante de cada Estado Contratante

(con un voto cada uno)

¾

Presidencia: ex officio el Presidente del Banco

Mundial (sin derecho a voto)

FUNCIONES

¾

Adoptar los reglamentos administrativos y

financieros y las reglas de procedimiento

¾

Adoptar el presupuesto anual

¾

Fijar las funciones de la Secretaria

¾

No cumple función en los casos

SECRETARÍA

DEL CIADI

¾

Secretaria General / Secretario General

Adjunto

¾

Personal

¾ 16 Asesores Jurídicos / Secretarios de

Tribunales

¾ Personal Administrativo / Contable

FUNCIONES

¾ Administración del Centro, lo que

incluye función de registrador

¾ Asistencia legal y administrativa en

los procedimientos

¾

Capacitación y publicaciones

(c) 2012 por el Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a

(8)

(9)

II. ‐¿Cuántos casos vienen al

CIADI?

(10)

Casos ante el CIADI (Junio 2012)

• 386 casos registrados al 31 de Mayo de 2012

• 149 están activos a la fecha

• 38 casos registrados en el 2011: el mayor número

de casos registrados en la historia del CIADI

(11)

Casos registrados por el CIADI

(1972‐2011)

(12)

Distribución geográfica según el

Estado parte

(13)

(14)

(15)

(16)

III. ¿Qué casos vienen al CIADI?

La Jurisdicción del CIADI

(17)

Jurisdicción

La jurisdicción del Centro se extenderá a las diferencias de

naturaleza jurídica que surjan directamente de una inversión

entre un Estado Contratante (o cualquiera subdivisión

política u organismo público de un Estado Contratante

acreditados ante el Centro por dicho Estado) y el nacional de

otro Estado Contratante y que las partes hayan

consentido por escrito en someter al Centro.

(Artículo 25 del Convenio del

CIADI)

(18)

Jurisdicción

A) ¿Quién puede ser parte en un caso CIADI?

Ratione personae

B) ¿Qué tipo de disputas pueden presentarse ante el CIADI?

Ratione materiae

C) ¿Cómo se puede consentir a someter una controversia al

CIADI?

(19)

A) Ratione personae

• Estados Contratantes o una subdivisión política

de un Estado Contratante

• Nacionales de otro Estado Contratante

‐ Personas naturales

‐ Personas morales

(20)

Ratione personae cont.

• Requisitos para personas naturales

–

Nacional de un Estado Contratante

• En la fecha del consentimiento

• En la fecha del registro de la solicitud

• No puede tener la nacionalidad del Estado

parte en la diferencia

(21)

Ratione personae cont.

• Requisitos para personas jurídicas

–

Nacionalidad de un Estado Contratante distinto

del Estado parte en la diferencia

(22)

Foreign control

• Requisitos para las compañías locales

‐ Nacional del Estado parte en la diferencia en la fecha

del consentimiento

‐ Compañía local sometida a control extranjero

‐

Acuerdo de las partes de darle a la compañía local, a

los efectos del Convenio, tratamiento como nacional

de otro Estado

Ratione personae cont.

(23)

B) Ratione Materiae

¿Qué tipo de disputas pueden ser presentadas ante

el CIADI?

“Disputas jurídicas que surjan directamente

de una inversión”

3 requisitos:

• Existencia de una diferencia de naturaleza jurídica

• Existencia de una inversión

• La diferencia debe surgir directamente de una inversión

(24)

Ratione Materiae cont.

“Diferencia de naturaleza jurídica”

• La diferencia debe referirse a la existencia o alcance

de un derecho u obligación de orden legal.

• Excluye todo conflicto de intereses surgidos por

motivos políticos, económicos o exclusivamente

comerciales.

(25)

Ratione Materiae cont.

“Inversión”

• Convenio omite intencionalmente definir el término

"inversión".

• En consecuencia, las partes tienen libertad amplia,

aunque no ilimitada, para determinar si la

transacción de que se trata constituye una inversión

(coexistencia con definiciones en los TBIs)

(26)

Ejemplo 1: Inversión

a)

por el término “inversiones” se entiende todo tipo de activo y

particularmente, aunque no exclusivamente:

i) bienes muebles e inmuebles así como cualquier otro derecho real con

respecto a cualquier tipo de activo;

ii) derechos derivados de acciones, bonos y otros tipos de participaciones en

compañías y “joint ventures”;

iii) obligaciones o créditos relativos a otros activos o a cualquier crédito que

tenga un valor económico;

iv) derechos en el campo de la propiedad intelectual, procesos técnicos,

“goodwill” y “knowhow”;

v) derechos conferidos por ley o por contrato, incluyendo derechos para la

(27)

Ejemplo 2: Inversión

inversión significa:

(a) una empresa;

(b) acciones de una empresa;

(c) instrumentos de deuda de una empresa:

(d) un préstamo a una empresa,

(e)una participación en una empresa…

…

(g) bienes raíces u otra propiedad, tangibles o intangibles, adquiridos o

utilizados con el propósito de obtener un beneficio económico o para

otros fines empresariales; y

(h) la participación que resulte del capital u otros recursos destinados para el

desarrollo de una actividad económica en territorio de otra Parte…

Fuente: TLCAN

(28)

Ejemplo 2: Inversión

inversión no significa:

(i) reclamaciones pecuniarias derivadas exclusivamente de:

(1) contratos comerciales para la venta de bienes o servicios por

un nacional o empresa en territorio de una Parte a una

empresa en territorio de otra Parte; o

(2) el otorgamiento de crédito en relación con una transacción

comercial, como el financiamiento al comercio, salvo un

préstamo cubierto por las disposiciones del inciso (d); …

Fuente: TLCAN

(29)

C) Consentimiento

• Piedra angular

• Voluntario, escrito e irrevocable

• No requiere ser expresado en un

(30)

Consentimiento cont.

• Fuentes de Consentimiento CIADI:

–

Contratos

–

_{Leyes de Inversión}

–

_Tratados

• Bilaterales de Inversión (TBI o BIT)

• Acuerdos Multilaterales (TLCAN,

CAFTA‐DR)

(31)

(32)

Base del consentimiento invocada para

establecer la jurisdicción del CIADI (2011)

(33)

Contrato: Ejemplo 1

“…las Partes se obligan a someter las controversias o

divergencias que tengan relación o surjan de la

ejecución de este Contrato, a la jurisdicción y

competencia del Centro Internacional de Arreglo de

Diferencias Relativas a Inversiones (el “CIADI”), para

que sean arregladas y resueltas de conformidad con

lo dispuestos en dicho Convenio…”.

(34)

Contrato: Ejemplo 2:

El [Gobierno] de nombre del Estado Contratante (en adelante

denominado el "Estado Receptor") y nombre del inversionista

(en adelante denominado "el Inversionista") convienen por la

presente en someter al Centro Internacional de Arreglo de

Diferencias Relativas a Inversiones (en adelante denominado

el "Centro") toda diferencia que surja de este acuerdo o se

relacione con el mismo, para su arreglo mediante

[conciliación]/[arbitraje de conformidad con el Convenio

sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre

Estados…

(35)

Legislación: Ejemplo1

“Las controversias que surjan entre un inversionista

internacional, cuyo país de origen tenga vigente con

Venezuela un tratado o acuerdo sobre promoción y

protección de inversiones, o las controversias respecto de las

cuales sean aplicables… las disposiciones del Convenio

(CIADI), serán sometidas al arbitraje internacional en los

términos del respectivo tratado o acuerdo, si así éste lo

establece, sin perjuicio de la posibilidad de hacer uso, cuando

proceda, de las vías contenciosas contempladas en la

legislación venezolana vigente.”

Fuente: Ley de Inversión de Venezuela

,

Art. 22

(36)

Legislación: Ejemplo 2

... “ the foreign investor may submit the dispute for

resolution and the Republic of Albania hereby

consents to the submission thereof, to the

International Centre for Settlement of Investment

Disputes.”

Fuente: Ley de Inversión Extranjera de Albania, Art. 8(2)

(37)

Legislación: Ejemplo 3

“ En caso que surgieren controversias o diferencias entre los

inversionistas nacionales o extranjeros y el Estado, referentes

a inversiones de aquellos, efectuadas en El Salvador, las

partes podrán acudir a los Tribunales de Justicia,

competentes, de acuerdo a los procedimientos legales.

En el caso de controversias surgidas entre inversionistas

extranjeros y el Estado, referentes a inversiones de aquellos

efectuadas en El Salvador, los inversionistas podrán remitir la

controversia:

a) Al Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas

a Inversiones (CIADI)… ”

Fuente: Ley de Inversión de El Salvador, Art. 15.

(38)

¿Cómo opera el consentimiento en un tratado?

El estado otorga su consentimiento al suscribir el tratado

La cláusula CIADI constituye una “oferta”

El inversionista puede “acpetar” la oferta al someter su

reclamación al CIADI

El consentimiento se configura al momento en que el

inversionista acepta la oferta

(39)

Tratado: Ejemplo 1

TLCAN Artículo 1120: Sometimiento de la reclamación al arbitraje

… un inversionista contendiente podrá someter la reclamación a

arbitraje de acuerdo con:

(a)

el Convenio del CIADI, siempre que tanto la Parte contendiente

como la Parte del inversionista, sean Estados parte del mismo;

(b)

las Reglas del Mecanismo Complementario del CIADI, cuando la

Parte contendiente o la Parte del inversionista, pero no ambas,

sea Parte del Convenio del CIADI; o

(c)

las Reglas de Arbitraje de CNUDMI

(40)

Tratado: Ejemplo 2

La controversia podrá ser sometida a

un tribunal arbitral internacional

[CIADI]…cuando ambas partes en la

controversia así lo hayan convenido…

(41)

Tratado: Ejemplo 3

If the divergency cannot be settled within six months

of the date when it has been raised by one of the

parties in dispute, it shall, at the request of the

national or company of the other Contracting Party,

be submitted for arbitration. Unless the parties in

dispute agree otherwise, the divergency shall be

submitted for arbitration under the ICSID

Convention…

(42)

Tratado: Ejemplo 4

The Contracting Party in the territory of which

a national of the other Contracting Party

makes or intends to make an investment, shall

assent to any demand on the part of such

national to submit, for arbitration or

conciliation, to the Centre ..., any dispute that

may arise in connection with the investment

(43)

Tratado: Ejemplo 5

1. ‐ En caso de surgir una controversia entre una Parte Contratante y un

inversionista de la otra Parte Contratante en relación con una inversión en el

ámbito del presente Acuerdo, el inversionista y la Parte Contratante de que

se trate celebrarán consultas para lograr una solución amigable.

2. – De no lograrse una solución amistosa, el inversionista podrá someter la

controversia a la jurisdicción nacional de la Parte Contratante en cuyo

territorio se efectuó la inversión o a arbitraje internacional.

En este último

caso la controversia se someterá al [CIADI]…

[…]

4. ‐ Las Partes

Contratantes consienten en someter al arbitraje internacional,

a que se refiere el numeral 2 anterior, las controversias relativas a

inversiones amparadas por el presente Acuerdo.

Fuente: Art. 8 TBI entre Venezuela y Chile de 1993

(44)

Tratado

(periodo de espera)

“(2) Si una controversia en el sentido del párrafo (1) no pudiera ser resuelta

dentro del plazo de seis meses, contado desde la fecha en que una de las

partes en la controversia la haya promovido, será sometida a petición del

nacional o sociedad de que se trate:

…

(b) A arbitraje internacional del Centro Internacional de Arreglo de Diferencias

relativas a Inversiones (CIADI), creado por el "Convenio sobre Arreglo de

Diferencias relativas a las inversiones entre Estados y Nacionales de otros

Estados", firmado en Washington el 18 de marzo de 1965; o, según el caso, al

Mecanismo Complementario para la Administración de Procedimientos de

Conciliación, Arbitraje y Comprobación de Hechos por la Secretaria del

(45)

Cuestiones jurisdiccionales

• La parte demandante no era nacional de otro

Estado Contratante

• La diferencia no estaba relacionada directamente a

una inversión

• La inversión había terminado antes de que fuera

dado el consentimiento

• La inversión no estaba ubicada dentro del territorio

de la parte cuya obligación de protección se estaba

invocando

(46)

Cuestiones jurisdiccionales 2

• La parte demandante no agotó los remedios

locales

• No hubo gestiones previas para llegar a un acuerdo

amigable antes de acudir al arbitraje

• Falta de consentimiento

(47)

Mecanismo Complementario

• Cuando el Estado parte en la diferencia o el Estado

del cual es nacional el inversionista no es un Estado

Contratante

• Cuando la diferencia no surja directamente de una

inversión

(48)

IV.‐ ¿Cómo administramos un

caso?

Ejemplo de un procedimiento CIADI

de principio a fin

(49)

(50)

¿Cómo empieza un procedimiento?

Primer paso: solicitud de arbitraje

Artículo 36 del Convenio

(1)Cualquier Estado Contratante o nacional de un Estado

Contratante que quiera incoar un procedimiento de arbitraje,

dirigirá, a tal efecto, una solicitud escrita al Secretario General

quien enviará copia de la misma a la otra parte.

(2) La solicitud deberá contener los datos referentes al asunto

objeto de la diferencia, a la identidad de las partes y al

consentimiento de éstas al arbitraje, de conformidad con las

reglas de procedimiento a seguir para iniciar la conciliación y el

(51)

Registro de la solicitud de arbitraje

Artículo 36(3) del Convenio

“El Secretario General registrará la solicitud salvo

que, de la información contenida en dicha

solicitud, encuentre que la diferencia se halla

manifiestamente fuera de la jurisdicción del

Centro. Notificará inmediatamente a las partes el

acto de registro de la solicitud, o su denegación”

Proceso de registro: en promedio 27 días

(52)

¿Quién resuelve los casos?

Tribunal de arbitraje: integrado por 3 miembros:

Cada parte nombra a un árbitro

Tercer árbitro, quien funge como Presidente del

Tribunal, es nombrado por acuerdo de las partes o por

los co‐árbitros

Si una parte rechaza el nombramiento de un árbitro o

si no hay acuerdo sobre el Presidente, el Centro puede

nombrar al árbitro faltante a solicitud de cualquier

parte

(53)

Constitución del Tribunal

A. Método de constitución del Tribunal Arbitral

B. La selección de árbitros

(54)

A. Método de Constitución del

Tribunal

Las partes no se

ponen de acuerdo

sobre el número de

árbitros y el método

de const. (Art.

37(2)(b) del

Las partes

acuerdan el

método de

constitución

(Art. 37(2)(a) del

(55)

A. Método de Constitución –

Si hay acuerdo entre las partes

Artículo 37(2)(a) de Convenio

Tribunal se constituye con base en el acuerdo de

las partes:

–

Acuerdo previo a la solicitud de arbitraje

–

Acuerdo entre las partes una vez se inicio el

procedimiento (Regla de arbitraje 2)

(56)

A. Método de Constitución –

No hay acuerdo entre las partes

Artículo 37(2)(b) del Convenio

• Cuando no hay acuerdo de las partes sobre el numero

de árbitros y el método de constitución, el tribunal se

integra por tres árbitros:

–

uno designado por cada parte y

–

el tercero, que presidirá el tribunal, designado de común

acuerdo

(57)

• Cada uno de los 148 Estados Contratantes designa 4 personas

como árbitros/conciliadores quienes podrán ser, o no,

nacionales de ese Estado

• El Presidente del Consejo Administrativo podrá designar 10

personas para la Lista de árbitros y 10 personas para la Lista

de conciliadores

• Períodos renovables de 6 años

(Artículos 12‐16 del Convenio del CIADI)

B. La selección de árbitros – Lista de Árbitros

del CIADI

(58)

B. La Selección de Árbitros ‐

Características

Artículo 14(1) del Convenio del CIADI

• Gozar de amplia consideración moral

• Tener reconocida competencia en el campo del

Derecho, del comercio, de la industria o de las

finanzas

• Inspirar plena confianza en su imparcialidad de juicio

(59)

B ‐

¿Cómo se seleccionan los árbitros?

Seleccionados por Seleccionados por el

las partes o según el

CIADI a falta de

mecanismo adoptado nombramiento o

(60)

B. La Seleccion de Árbitros –

Nombramiento por el CIADI

(Mecanismo Auxiliar)

Artículo 38 del Convenio del CIADI

“Si el Tribunal no llegare a constituirse dentro de los 90 días siguientes a la

fecha del envío de la notificación del acto de registro… o dentro de

cualquier otro plazo que las partes acuerden, el Presidente [del Consejo

Administrativo del CIADI], a petición de cualquiera de éstas y, en lo posible,

previa consulta a ambas partes, deberá nombrar el árbitro o los árbitros

que aún no hubieren sido designados.”

(61)

B. La Seleccion de Árbitros –

Nombramiento por el CIADI

(Mecanismo Auxiliar)

Artículo 38 del Convenio del CIADI y Regla de Arbitraje

4(1)

• El CIADI sólo realizará los nombramientos de los árbitros faltantes a

solicitud de una de las partes

• Dicha solicitud solo podrá ser efectiva si han pasado más de 90 días

después de la notificación de registro

• Antes de proceder al nombramiento de los árbitros, el CIADI

“consulta” a ambas partes “en la medida de lo posible”

• Los nombramientos realizados por el CIADI bajo el Art. 38, deben

ser seleccionados de la Lista de Árbitros

(62)

B. La Selección de Árbitros ‐ Consideraciones

• Experiencia

• Nacionalidad

• Idiomas

• Disponibilidad

• Cohesión del Tribunal

• Otras áreas de especialidad

(63)

B.

La Selección de Árbitros ‐ Limitaciones

Nacionalidad de los árbitros–

Artículo 39 del Convenio del CIADI y Regla de

Arbitraje 1(3)

• Cuando el Tribunal se integre de tres miembros, una

parte no podrá nombrar como árbitro a un nacional de

cualquiera de esos Estados salvo de común acuerdo

con la otra parte en la diferencia.

(64)

Ejemplo de una disputa entre una

compañía de nacionalidad francesa y

Argentina

• No es posible tener:

–

2 árbitros franceses

–

2 árbitros argentinos

–

1 árbitro francés y 1 árbitro argentino

–

A no ser que las partes los designen de

común acuerdo

• Es posible:

(65)

B. La Selección de Árbitros ‐

Limitaciones

Regla de Arbitraje 1(4)

“No podrá ser nombrada miembro del Tribunal

ninguna

persona

que

haya

actuado

previamente como conciliador o árbitro en

cualquier procedimiento para el arreglo de la

diferencia”

(66)

C. Proceso de Nombramiento de

Árbitros

Aceptación de Nombramiento por parte de un árbitro

•El CIADI solicita oficialmente la aceptación del nombramiento por la

persona nombrada, quien deberá dar una respuesta en un periodo de 15

días (Regla de Arbitraje 5(2) y (3))

•Si éste acepta deberá firmar una declaración en la que confirma su

obligación de confidencialidad con el proceso y la falta de conflictos (Regla

de Arbitraje 6 (2))

•Se entenderá que se ha constituido el Tribunal y que el procedimiento se ha

iniciado, en la fecha en que el Secretario General notifique a las partes que

todos los árbitros han aceptado su nombramiento. (Regla de Arbitraje 6(1))

(67)

Consideraciones Adicionales –

Recusación de Árbitros

• Bases para solicitar la Recusación (Art. 57 Convenio)

• Carencia manifiesta de las cualidades exigidas por el Artículo

14(1)

• No cumple con los requisitos de nacionalidad

• Procedimiento (Regla de Arbitraje 9)

• Los demás miembros del tribunal deberán decidir sobre la

propuesta de recusación

• En caso de no llegar a una decisión, el Presidente del Consejo

Administrativo deberá tomar la decisión

(68)

Consideraciones Adicionales – Lista de

Árbitros: América Latina

• _{Diversidad en designaciones de árbitros}

–

Género

–

Nacionalidad (Art. 14(2) del Convenio)

• _{Recientes designaciones por el Presidente}

del Consejo Administrativo:

–

Eduardo Zuleta (Colombia)

(69)

Constitución del Tribunal

Distribución Geográfica de

Nombramientos

Árbitros, conciliadores y miembros de comités ad hoc nombrados en los casos registrados bajo el Convenio del CIADI y el

Reglamento del Mecanismo Complementario – Distribución de los nombramientos hechos por el CIADI y por las partes