GRC – Gobierno Corporativo,
Riesgo y Cumplimiento
CURSO Internacional
Relator: Guillermo Casal (Argentina)
Organizaciones socialmente responsables y
comprometidas con resultados
(Actualizado con Normativa Chilena de la SVS: NCG 309, 385 y 386)
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Introducción
El actual escenario de negocios exige a las organizaciones ser cada vez más eficientes.
Las funciones de control y aseguramiento del negocio, en ese contexto, expanden sus
responsabilidades y tareas para abarcar no solamente un foco de control operacional, sino además,
extenderse para atender el cumplimiento de las metas y la consideración de riesgos estratégicos.
Es en este punto donde debe garantizarse que la incorporación de nuevas funciones de control y
aseguramiento no entren en contradicción, competencia o duplicación de labores entre sí.
Esto da lugar al nuevo enfoque conocido como GRC (Gobierno, Riesgo y Cumplimiento).
Objetivos
•
Presentar el concepto, mejores prácticas y criterios de implementación de GRC
•
Conocer la normativa y mejores prácticas internacionales y regionales en la materia
•
Brindar un abordaje práctico para la evaluación del GRC en su organización
Quiénes deben asistir
•
Propietarios, directivos y gerentes de alto nivel en las cuales el gobierno corporativo resulte un
aspecto crítico
•
Auditores externos e internos de empresas que hagan oferta pública de valores, empresas públicas,
entidades financieras y empresas de seguros
•
Gerentes de riesgo (CRO)
•
Oficiales de cumplimiento
Documentación
•
Material impreso, que incluye una copia de la presentación PowerPoint.
•
Material, formato digital, de apoyo y complementario de los temas tratados junto a copia en PDF de
los casos de ejercitación.
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Nuestro Relator
Guillermo
Casal
(Argentina)
CPN, MBA, CIA, CFE, CISA, CCSA, CFSA, CGAP, CRMA Contador Público - Universidad de Buenos Aires. Master en Economía y Administración de Empresas.Se ha certificado como: Auditor Interno (CIA), Auditor de Sistemas de Información (CISA), Examinador de Fraudes (CFE), Especialista en Auto Evaluación de Riesgos (CCSA), y Auditor especializado en Servicios Financieros (CFSA).
Ex-Director de Management Assurance Services de KPMG para el Cono Sur, y de Auditoría Interna en Banelco. Ha sido consultor forense y de auditoría interna de empresas internacionales en Latinoamérica, como KODAK, Xerox, MetroGas, entre otras.
Es integrante de la división Compliance Audits & Fraud Investigations de IFPC- International Group Inc.
Ex Presidente del Instituto de Auditores Internos de Argentina (2003-2005) y Director del Programa CIA de The Institute of Internal Auditors en Argentina. Desde 1998 ha participado y liderado la investigación de importantes casos de investigación de fraudes y lavado de activos en diversos países latinoamericanos.
Es uno de los relatores internacionales más reconocidos en Latinoamérica en materia de prevención de fraudes y lavado de dinero, auditoría interna y gestión de riesgos.
Programa
1. Gobierno corporativo, riesgo y cumplimiento
Concepto y necesidad de un sistema de GRC: alineamiento estratégico como clave de competitividad de las entidades financieras
Diseño e implantación de un marco integrado de GRC. Selección de herramientas informáticas y adecuación de estructuras y procesos organizacionales
2. Primer pilar del GRC: Gobierno Corporativo
Definición de la OCDE. Principales marcos de Gobierno Corporativo en Latinoamérica: Perú, México, Brasil. Referencias internacionales: Reino Unido (Cadbury), Estados Unidos (Blue Ribbon Committee, Sarbanes Oxley Act)
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Programa
(continuación)
Actores del Gobierno Corporativo: Propietarios, Junta Directiva, Comité de Auditoría y otros Comités de Junta Directiva, Auditores Externos, Auditores Internos, Gerencias clave (Gerencia General (CEO), Gerencia de Administración (CFO), otros).
Relación del Gobierno Corporativo con los restantes elementos del GRC: riesgos y cumplimiento
El CBGC (Código de Buen Gobierno Corporativo). Mejores prácticas en su redacción e implementación
Taller de ejercitación:
Casos de estudio del mundo real Caso de ejercitación
3. Segundo pilar del GRC: Gestión integral de riesgos (E.R.M.)
Definición de riesgos. Valoración de los riesgos (probabilidad e impacto)
Tipos de riesgo: inherente vs. residual. Importancia de su identificación y ponderación segregada.
Alternativas para el tratamiento de los riesgos. Relación del riesgo con el sistema de control interno
Tipos de riesgo en la actividad financiera: crédito, mercado y operacional. Otros riesgos clave en la actividad financiera: reputacional y liquidez
Rol de la Gerencia y del Oficial de Riesgos (CRO) en la gestión de riesgos
Caso de ejercitación
4. Cumplimiento
Facetas del cumplimiento: el cumplimiento normativo vs. prevención y detección de irregularidades
Cumplimiento normativo en materia de prevención del lavado de activos. Funciones del oficial de cumplimiento, capacitación del personal, software de prevención y reporte de transacciones sospechosas a la autoridad regulatoria
Prevención y detección de irregularidades: los cuatro pilares de un programa antifraude: normas claras y responsabilidades personales, monitoreo de operaciones, recepción de denuncias y protocolo de investigación. Mejores prácticas en materia de Código de Conducta y Comité de Ética (para el tratamiento de sanciones disciplinarias y legales)
Taller de ejercitación:
Casos reales
Caso de ejercitación
5. Situación normativa en compañías que cotizan en Bolsa y empresas de seguros
Disposiciones de la NCG 309 de la SVS Disposiciones de la NCG 385 de la SVS Disposiciones de la NCG 386 de la SVS y modificaciones que introduce en la Norma 30 de Carácter General de la SVS
6. Conclusiones
Importancia de alinear estrategia con funciones de aseguramiento del negocio (riesgo – cumplimiento – auditoría)
Relevancia de evitar redundancia, solapamientos y contradicciones en las labores de aseguramiento. Impacto sobre la eficiencia operativa.
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Información general
Lugar: Santiago Duración Fecha
Consultar lugar específico al 15 Horas 9 y 10 de Agosto 2016
T: (56-2) 23730170 E: cides@cides.cl
Nombre: Gobierno Corporativo, Riesgo Y Cumplimiento Normativo (GRC) Código Sence: 12-37-9068-15
Actividad de Capacitación autorizada por el SENCE para los efectos de la franquicia tributaria de capacitación, no conducente al otorgamiento de un título o grado académico.
Horario: Martes 9: 9:00 a 13:00 y 14:15 a 18:00 horas
Miércoles 10: 9:00 a 13:00 y 14:15 a 17:30 horas
Org. Capacitador: CIDES Corpotraining Ltda. Rut: 77.334.850-2
El valor por participante se determina según el número de inscritos de la misma empresa. Se aplican los siguientes descuentos a cada participante:
5%por 2 participantes inscritos de la misma empresa
8% por 3 participantes inscritos de la misma empresa
Adicionalmente, se ofrece un precio especial, correspondiente a un 10% de descuento, para quienes se inscriban a través de los OTIC:
SOFOFA, CCC, OTIC O´HIGGINS, OTICHILE, del Comercio, o Proforma, o pertenezcan a Organismos Públicos.
1 Participante 2 Participantes 3 ó más Participantes
Valor incluye: Almuerzos, coffee-breaks, documentación del curso y Diploma.
Deben realizarse por medio de nuestra FICHA DE INSCRIPCIÓN.
Obténgala en www.cides.cl en el botón "Inscríbase" del curso
correspondiente, o solicítela a cides@cides.cl o al
(562)23730170.
Comunicación Sence: La comunicación de la inscripción a Sence la debe realizar la empresa participante a más tardar 2 días
hábiles antes del inicio del curso: hasta el 5 de agosto 2016.
1. CIDES se reserva el derecho de suspender la realización de este seminario en la eventualidad que haya menos de 10 participantes inscritos en el mismo. 2. Apenas se alcance el quórum mínimo necesario o, en su defecto, cuando CIDES Corpotraining considere posible efectuar el seminario, se enviará mail de confirmación de su realización a los inscritos y/o a los responsables de inscripción. 3. Por otra parte, si se decidiera suspender el seminario, se comunicará esto por e-mail a los respectivos responsables de inscripción, con al menos 3 días hábiles de anticipación al inicio del mismo, salvo fuerza mayor de último momento. 4. Si un participante inscrito no pudiera participar en el presente seminario, podrá ser reemplazado por otro participante de su misma empresa. Si esto no Precios
Inscripciones Notas
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