ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL EN MÉXICO
JORGE ALBERTO SILVA
Miembro de la
Academia Mexicana de Derecho Internacional Privado y Comparado
1994
Pereznieto Editores
CONTENIDO
PRÓLOGO x i ü INTRODUCCIÓN xvii
SIGLAS Y ABREVIATURAS ' xxi
CAPÍTULO 1 MEDIOS DE SOLUCIÓN DE LAS CONTROVERSIAS 1
1. En busca de una más justa composición de los litigios 1 A. Decadente impartición de justicia estatal 2 B. Sistema legislado fuera de época 4 C. Imposibilidad del Estado para
resolver específicos litigios 5 D. Deseo de mejor armonía entre las partes 6 2. Medios alternativos de solución de controversias 8 3. Mediación 9 4. Conciliación 11 A. Precisión del concepto 11 B. Órganos conciliadores 13 C. Conciliador 14 D. Procedimiento 14 E. Fórmula conciliatoria 15 5. Transacción intraprocesal 16 A. Concepto 16 B. Diferencias frente al acuerdo arbitral y el arbitraje 16 C. Naturaleza jurídica 17 D. Homologación de la transacción 17 E. Equiparación al laudó arbitral 18 6. Un concepto previo al arbitraje 20
v¡
CONTENIDO Vlí
CAPÍTULO 2 FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA DEL ARBITRAJE . . . 23
1. Regulación jurídica del arbitraje comercial 23 A. Regulación proveniente del Derecho
convencional internacional 25 B. Regulación proveniente del
Derecho interno legislado 27 C. Regulación proveniente del
ius mercatorum 32 2. Integración de normas 35 3. Sistemas de regulación del arbitraje internacional 35 CAPÍTULO 3 EVOLUCIÓN HISTÓRICA DEL ARBITRAJE 3 7
1. Antecedentes generales del arbitraje 37 A. Remota antigüedad 37 B. Roma 39 C. Alemania 39 D. Inglaterra 39 E. Estados Unidos de América 40 F. Francia 41 G. España 41 H. Consulados 42 I. Hispanoamérica 44 J. Desarrollo internacional 45 2. Antecedentes del arbitraje en México 47 A. Antecedentes legales 47 B. Conferencias internacionales 50 C. Convenciones internacionales 51 D. Doctrina favorable 52 E. Jurisprudencia 53 F. Voces en contra 54 G. Nueva codificación interna ,. 54 3. Sinopsis histórica 55
CAPÍTULO 4. El ACUERDO ARBITRAL 5 9
1. Concepto 59 2. Clases o tipos de acuerdo arbitral 60 A. Por el momento en que se concretiza el litigio 60 B. Por el origen del litigio 66
VÜi CONTENIDO
3. Elementos del acuerdo 66 A. Elementos de existencia 66 B. Elementos de validez 70 C. El acuerdo entre compromitentes y sus arbitros 80 4. Arbitrabilidad del litigio 82 5. Autonomía del acuerdo arbitral 85
A. Autonomía de la voluntad frente a
las normas estatales 86 B. Autonomía frente al contrato principal 88 6. Naturaleza jurídica del acuerdo arbitral 90 A. Contrato o acuerdo 91 B. Transacción o acuerdo 91 C. Normas sustantivas o procesales 92 7. Clausulado del acuerdo arbitral 93 A. Aspectos generales 93 B. Ejemplos de cláusulas compromisorias 94 C. Cláusula tipo o modelo 95 8. Ley que regula el acuerdo arbitral 97 A. Validez y existencia del acuerdo 97 B. Capacidad de los compromitentes 99 C. Arbitrabilidad del litigio 99 D. Reflexiones en torno a la ley aplicable 100 9. Extinción del acuerdo arbitral 101
CAPÍTULO 5. CENTROS, TRIBUNALES Y ARBITROS
(ASPECTO ORGÁNICO DEL PROCESO ARBITRAL) 103
1. Centros administradores de arbitrajes 103 A. Corte de Arbitraje Internacional (CAL) 105 B. Comisión Interamericana de
Arbitraje Comercial (CLAC) 105 C. American Arbitration Association (AAA) 106 D. Centro Internacional para el Arreglo de Diferencias
Relativas a Inversiones (CIADI) 107 E. ^Sección Mexicana de la CLAC 108 2. Comité Consultivo J108 3. El tribunal arbitral 108 A. Ley que regula al tribunal arbitral 109 B. Las partes y la constitución del
tribunal arbitral 110 C. Tipos de tribunales de arbitraje 111
CONTENIDO ¡X
D. La competencia 114 E. Auxiliares del tribunal 123 4. El arbitro 124 A. Capacidad en abstracto 124 B. Capacidad en concreto 130 C. La designación 131 D. La autoridad 135 5. Liquidación del tribunal y cesación de la
actividad del arbitro 135
CAPÍTULO ó EL AUXILIO DE LA AUTORIDAD ESTATAL
AL ARBITRAJE 137
1. Conexión entre tribunales estatales y arbitrales 137 2. Apoyo al acuerdo arbitral 139 3. Designa arbitros 142 4> Compele al arbitro a realizar su función 144 5- Revisa la capacidad subjetiva en concreto del arbitro 144 6. Actúa como tribunal ad quem 145 7. Reconoce y ejecuta resoluciones 145 A. Medidas cautelares 145 B. Medios de apremio 147 C. Laudos 147 8. Otro tipo de auxilios 148 9. Tribunal estatal competente 149 A. Para apoyar el acuerdo arbitral 149 B. Para la designación de arbitros 149 C. Para compeler al arbitro a realizar su función 150 D. Para revisar la capacidad subjetiva
en concreto del arbitro 150 E. Para reconocer y ejecutar resoluciones 150 10. Tesis del desposeimiento de autoridad 151 11. Consideraciones finales 151
CAPÍTULO 7 ACERCAMIENTO AL PROCESO ARBITRAL 153
1. El proceso arbitral como vía alternativa 153 2. Clasificación del enjuiciamiento arbitral 154 A. Público, privado 154 B. Comercial, civil, laboral, etc 156 C. Del Estado, particular 157
CONTENIDO
D. Internacional, interno 157 E. Voluntario, necesario 159 F. Previsto en el acuerdo, reglas, o leyes 160 G. Ad hoc, institucional 161 H. Derecho, equidad 161 I. Irritual, formal 162 3. Ley reguladora del enjuiciamiento 163 4. Materia a arbitrar 164 A. Jurisdicción voluntaria 165 B. La mercantilidad del litigio 165 5. El arbitramento 168 6. Problemas del Derecho del arbitraje 169 A. Naturaleza jurídica 170 B. Lugar del arbitraje 175 C. Costo 177 D. Temporalidad de los actos procesales 180 E. Sujetos del litigio 182
CAPÍTULO 8 EL ENJUICIAMIENTO ARBITRAL
(EL PROCESO DE COGNICIÓN) 185
1. Procedimiento de arbitraje 185 A. Fase postulatoria 187 B. Fase de constitución del tribunal 188 C. Fase probatoria 189 D. Fase conclusiva 193 2. El llamamiento a juicio 194 3. Medios impugnativos 198 A. Remedios procesales 199 B. Apelación 200 C. Nulidad del laudo 201 D. Amparo 202 E. Renuncia a los medios impugnativos 203 4. Incidentes 205 A. Incidente competencial 206 B. Incidente recusacional 206 C. Incidente de suspensión 206 D. Incidente de acumulación de procesos 207 5. Medios anormales y extraordinarios de
terminación del proceso 207 6. Una consideración final 209
CONTENIDO X¡
CAPÍTULO 9 EL LAUDO O SENTENCIA ARBITRAL 2 1 1
1. Concepto de laudo 211 2. Clasificación de los laudos 2 1 3 3. El laudo en relación con la pretensión resuelta 213 4. Nacionalidad del laudo 214 5. Principios reguladores del laudo 2 1 7 A. Congruencia 2 1 7 B. Exhaustividad 218 C. Fundamentación y motivación 219 6. Adopción de la decisión 221 7. Definitividad e inimpugnabilidad del laudo 222 8. Ley aplicable al laudo 223
CAPÍTULO 10 EL PROCEDIMIENTO DE EXEQUÁTUR 2 2 7
1. Eficacia del laudo Extranjero 227 2. Momento en que surte efectos el laudo 229 3. Procedimientos de exequátur y de ejecución 230 4. Exequátur y homologación del laudo 2 3 1 5. Doble exequátur 232 6. Ley aplicable al exequátur 233 7. Tribunal competente para conocer del exequátur 235 8. Simple reconocimiento y reconocimiento
para ejecución coactiva 236 9. Naturaleza del procedimiento de exequátur 237 A. Incidente 2 3 7 B. Proceso jurisdiccional 2 3 7 C. Jurisdicción voluntaria 238 D. Medio impugnativo 239 10. Objeto y finalidad del procedimiento
de exequátur 239 11. Procedimiento 240 A. Actos introductorios (solicitud) 240 B. Documentación anexa 242 C. Proposición de defensas y pruebas 244 D. Intervención del ministerio público 245 E. Resolución 247 12. Aplazamiento de la homologación 2 4 7 13. Una vía alternativa al procedimiento
de exequátur 248
xii
CAPÍTULO 11. HOMOLOGACIÓN Y EJECUCIÓN DEL LAUDO
CONTENIDO
. . . 249
1. Naturaleza de la homologación 249 2. Equiparabilidad de la sentencia judicial
con el laudo arbitral 250 3. Equiparabilidad de condiciones para homologar
laudos nacionales y no nacionales 251 4. Condiciones para homologar un laudo 252 A. Condiciones relativas al acuerdo arbitral 2 5 3 B. Condiciones relativas al proceso arbitral 253 C. Condiciones relativas al
procedimiento de exequátur 2 5 7 D. Condiciones relativas al fondo de lo resuelto 2 5 8 5. Reciprocidad 260 6. Orden público 2 6 1 A. Concepto 261 B. El acto generador 263 C. Tipo de orden público afectado 2 6 3 D. Órgano que califica 264 7. Reconocimiento y ejecución parcial del laudo 264 8. Ley aplicable a los efectos 265 9. Ejecución del laudo 265
ANEXO l. CÓDIGO DE COMERCIO A-1 ANEXO ll CÓDIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS CIVILES A-15 ANEXO III. CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS CIVILES PARA EL DISTRITO FEDERAL A-19 ANEXO IV. LEY ORGÁNICA DE LOS TRIBUNALES DE JUSTICIA DEL
FUERO COMÚN DEL DISTRITO FEDERAL A-2S ANEXO v CONVENCIÓN INTERAMERICANA SOBRE
ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL A-27 ANEXO Vi. CONVENCIÓN SOBRE El RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAS
SENTENCIAS ARBITRALES EXTRANJERAS A-31 ANEXO Vil CONVENCIÓN INTERAMERICANA SOBRE EFICACIA EXTRATERRITORIAL
DE LAS SENTENCIAS Y LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS A-37 ANEXO VIH TRATADO DE LIBRE COMERCIO ENTRE
MÉXICO, CANADÁ Y ESTADOS UNIDOS A-41 ANEXO IX LEY MODELO DE LA UNCITRAL SOBRE
ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL A-59 ANEXO X REGLAMENTO DE ARBITRAJE DE LA UNCITRAL A-73 ANEXO XI REGLAMENTO DE LA CORTE DE ARBITRAJE DE LA CCI A-89
Prólogo A-89 Cláusula modelo de arbitraje de la CCI A-90 Conciliación facultativa A-90 Arbitraje A-92
CONTENIDO X¡¡¡
Estatuto de la Corte A-99 Arancel de gastos de conciliación y de arbitraje A-100 Arancel para el cálculo de la tasa administrativa y
de los honorarios de los arbitros A-101 ANEXO XII REGLAMENTO DE PROCEDIMIENTOS DE LA
COMISIÓN INTERAMERICANA DE ARBITRAJE COMERCIAL A-103 Reglamento de procedimientos A-104 ANEXO XIII REGLAS DE ARBITRAJE COMERCIAL DE LA
AMERICAN ARBITRATION ASSOCIATION A-119 Tarifa de honorarios administrativos A-128 El plan de pagos A-129 ANEXO XIV. REGLAMENTO INTERIOR DE LA COMISIÓN PERMANENTE
DE ARBITRAJE DE LA CÁMARA NACIONAL DE
COMERCIO DE LA CIUDAD DE MÉXICO A-131
BIBLIOGRAFÍA A-141 ÍNDICE ONOMÁSTICO A-153 ÍNDICE ANALÍTICO A-157