GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS SENRES-RH-CLAS-002 1 Datos de Identificación : Puesto Unidad QUITO Nivel 5 Grupo Ocupacional Rol del Puesto Fecha Elaboración 2 Misión del Puesto :
3 Actividades Esenciales del Puesto (ordenadas descendentemente por importancia) :
1 Ejecutar los exámenes de Auditoria, (Imprevistos y planificados)
2 Resumir los hallazgos del examen y presunción de responsabilidades
3 Elaborar un informe definitivo del examen de auditoria.
4 Analizar y valorar la documentación y determinar el grado de cumplimiento de la implantación de las disposiciones y recomendaciones.
5 Elaborar y discutir el informe borrador previo a la emisión del informe definitivo en coordinación con las áreas y/o personas involucradas.
6 Analizar y valorar la documentación de descargo.
7 Participar en la planeación de los exámenes de Auditoría
8 Validar los reportes que requieren firma del Auditor Interno.
9 Participar, por delegación del Auditor Interno en reuniones institucionales
10Apoyar al Auditor Interno en la revisión de los hallazgos de los exámenes de Auditoria.
11 12 13 14 15
4 Interfaz del Puesto
1
2 Resumir los hallazgos del examen y presunción de responsabilidades 3 Elaborar un informe definitivo del examen de auditoria.
4 Analizar y valorar la documentación y determinar el grado de cumplimiento de la implantación de las disposiciones 5 Elaborar y discutir el informe borrador previo a la emisión del informe definitivo en coordinación con las áreas y/o pe 6 Analizar y valorar la documentación de descargo.
7 8
5 Instrucción Formal Requerida :
6 Experiencia Laboral Requerida :
4,00
Auditor Interno, Todas las áreas de la Corte Auditor Interno.
Auditor Interno.
Nivel de Instrucción Formal Especifique el número de años de estudio o los diplomas / títulos requeridos
Indique el área de conocimientos formales ( ejemplo, administración,
economía, etc.)
6
CPA, AUDITOR, ECONOMISTA O PROFESIONES AFINES Auditor Interno, Todas las áreas de la Corte Auditor Interno, Todas las áreas de la Corte Ejecutar los exámenes de Auditoria, (Imprevistos y planificados)
Auditor Interno.
Administración, Contabilidad, Auditoria Gubernamentales Grado:
PROFESIONAL CONSTITUCIONAL INSTITUCIONAL
Actividades Esenciales Interfaz ( Nombres de los cargos, áreas, clientes, usuarios o beneficiarios directos de la actividad)
DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES Y PERFIL POR COMPETENCIAS
PROFESIONAL DE AUDITORIA INTERNA Código: (uso RRHH)
AUDITORIA INTERNA Lugar de Trabajo
ASESOR
dic-10
Colaborar en la elaboración del plan anual de auditoría.
RMU
Actividades del Puesto 6
Ejecutar evaluaciones objetivas e independientes sobre el adecuado funcionamiento del sistema de control interno, dispuestas por el Auditor Interno, con el propósito de proveer una garantía razonable acerca de la eficiencia y eficacia de las operaciones, salvaguarda de los activos y de la información, adecuada presentación de los estados financieros y cumplimiento de las leyes aplicables y normativa interna.
GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS SENRES-RH-CLAS-002
5
7 Conocimientos Informativos Requeridos :
Conocimientos Informativos 1 4 2 5 3 6 4 9 5 11
8 Destrezas Específicas Requeridas
9 Destrezas / Habilidades Generales
Alta Media Baja
1 16 X 2 17 17 X 3 23 23 X 4 26 X 5 30 X 6 38 X 7 39 X
10 Requerimientos de Selección y Capacitación
Conocimientos Formales
Conocimientos Informativos
44.) Conocer los productos y servicios de la institución. X X
0
X 30
35 39
Conocimientos / Destrezas Requerimientos de Selección Requerimiento de Capacitación
CPA, AUDITOR, ECONOMISTA O PROFESIONES AFINES
26
2. Usar otros idiomas ( inglés hablado, escrito, etc.). No registrado
3. Operar equipos (fax, copiadora, equipos de oficina, laboratorio, etc.). Uso de computadora, impresora.
Descripción
4
5
6
9
Destrezas Específicas Detalle
Definición
Destrezas / Generales Relevancia
1. Manejar Programas Informáticos. Excel, Word, Lotus Notes, Windows; Sistemas informáticos, Internet
11
16
4. Operar maquinaria o herramientas ( taladros, sierras, orugas, etc.). No registrado
5. Otras destrezas específicas. Conocimiento de normas de la Contraloría General del Estado
2. Especificidad de la experiencia ( área de desarrollo)
3. Contenido específico de la experiencia
Auditor en Instituciones Financieras.
Legislación Pública, Normas de Auditoría del Sector Público. Dimensiones de Experiencia
1. Tiempo de experiencia en años
GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS SENRES-RH-CLAS-002 5 6 9 11 Destrezas Específicas Destrezas Generales 11 14 43 27 48
1212. Conocer cómo localizar e identificar información esencial. X
X
27. Establecer, mantener y ampliar relaciones amistosas y duraderas con personas o grupos clave, cruciales para e 48. Diseñar tareas, estructuras y flujos de trabajo.
14. Reorganizar la información para lograr una mejor aproximación a problemas y actividades. 43. Determinar cuándo han ocurrido cambios importantes en un sistema o cuando ocurrirán.
X X X
X
X Uso de computadora, impresora.
Conocimiento de normas de la Contraloría General del Estado
11. Identificar el origen y la naturaleza de un problema.
X
X
X
X X
6.) Conocer leyes, reglamentos, regulaciones internas o externas relevantes para el trabajo. X X
Excel, Word, Lotus Notes, Windows; Sistemas informáticos, Internet
9.) Conocimiento de personas / grupos como, acreedores, inversionistas, emprezas tercerizadoras de servicios, rep 11.) Datos de contratos, procesos, manuales, claves, códigos, catálogos, literatura, indicadores, etc.
X X
X X
X 5.) Conocer personas, áreas / unidades de la institución.
BASE DE INSTRUCCIÓN
1Educación Básica
2Bachiller
3Técnico
4Profesional - Tecnología
5Profesional - 4 años
6
Profesional con título de tercer nivel
7
Profesional - 6 años o más
1Diplomado Superior
2Especialidad
3Maestría o PHD
4………..
BASE DE EXPERIENCIA
Hasta un año
Hasta un año
1 año
2 años
3 - 4 años
5 - 6 años
7 - 9 años
10 años o más
BASE DE CONOCIMIENTOS INFORMATIVOS
1
1. Nivel estratégico
2
2. Tendencias, prácticas y enfoques
3
3. Mercado / entorno
44. Productos y servicios
55. Personas y áreas
66. Leyes y regulaciones
77. Clientes
88. Proveedores / contratistas
99. Otros grupos
10
10. Datos de gestión organizacional y empresar
11
11. Otros datos
12
12. Otros conocimientos informativos
NIVEL
SERVICIOS
ADMINISTRATIVO
TECNICO
EJECUCION DE PROCESOS DE APOYO Y TE
EJECUCION DE PROCESOS
EJECUCION Y SUPERVISION DE PROCESOS
EJECUCION Y COORDINACION DE PROCESO
DIRECCION DE UNIDAD ORGANIZACIONAL
1.) Conocimiento de visión, misión, factores claves de éxito, objetivos, estrategias, planes operativos, actividades, políticas o prioridades de la institución, area o unidades administrativas
2.) Conocer las prácticas, tendencias o enfoques de una carrera o área profesional en particular
3.) Conocimiento del mercado o entorno donde se desenvuelve el negocio / actividad. 4.) Conocer los productos y servicios de la institución.
5.) Conocer personas, áreas / unidades de la institución.
6.) Conocer leyes, reglamentos, regulaciones internas o externas relevantes para el trabajo.
7.) Conocimiento de los clientes de la institución.
8.) Conocimientos de los proveedores / contratistas de la institución.
9.) Conocimiento de personas / grupos como, acreedores, inversionistas, emprezas tercerizadoras de servicios, representantes de organismos externos, etc.
10.) Estadísticas financieras, de producción, de ventas, de recursos humanos, de sistemas de comercialización, etc.
11.) Datos de contratos, procesos, manuales, claves, códigos, catálogos, literatura, indicadores, etc.
ECNOLÓGICO
S
COMPETENCIAS GENÉRICAS GOCUP
9 DIRECTIVO 9. Monitoreo y control
16 DIRECTIVO 16. Evaluación de ideas
18 DIRECTIVO 18. Evaluación de soluciones
17 DIRECTIVO 17. Planificación
24 DIRECTIVO 24. Negociación
28 DIRECTIVO 28. Asertividad / firmeza
29 DIRECTIVO 29. Orientación / asesoramiento
42 DIRECTIVO 42. Formular una visión
43 DIRECTIVO 43. Percepción de sistemas y ento
45 DIRECTIVO 45. Identificación de causas fundam
46 DIRECTIVO 46. Juicio y toma de decisiones
47 DIRECTIVO 47. Evaluación de sistemas organi
50 DIRECTIVO 50. Manejo de recursos financieros
GOCUP
10 PROFESIONAL 10. Pensamiento crítico
11 PROFESIONAL 11. Identificación de problemas
14 PROFESIONAL 14. Síntesis / reorganización
15 PROFESIONAL 15. Generación de ideas
19 PROFESIONAL 19. Pensamiento conceptual
20 PROFESIONAL 20. Pensamiento analítico
22 PROFESIONAL 22. Trabajo en equipo
7 PROFESIONAL 7. Aprendizaje activo
43 PROFESIONAL 43. Percepción de sistemas y ento
23 PROFESIONAL 23. Persuación
25 PROFESIONAL 25. Instrucción
27 TECNICO 27. Construcción de relaciones
6 TECNICO 6. Destrezas científicas
5 TECNICO 5. Destreza matemática
29 TECNICO 29. Orientación - Asesoramiento
48 TECNICO 48. Organización de sistemas
49 TECNICO 49. Manejo del tiempo
50 TECNICO 50. Manejo de recursos financieros
51 TECNICO 51. Manejo de recursos materiales
12 TECNICO 12. Recopilación de información GOCUP
26 ADMINISTRATIVO 26. Organización de la información
12 ADMINISTRATIVO 12. Recopilación de información
13 ADMINISTRATIVO 13. Organización de la información
1 ADMINISTRATIVO 1. Comprensión lectura
5 SERVICIOS 5. Destreza matemática
2 SERVICIOS 2. Escucha activa
3 SERVICIOS 3. Escritura
9. Evaluar cuán bien está algo o alguién aprendiendo o haciendo algo.
16. Evaluar el probable éxito de una idea con relación a las demandas de la situación.
18. Observar y evaluar los éxitos logrados en la solución de problemas e identificar las lecciones aprendidas o redirigir esfuerzos 17. Desarrollar estrategias para llevar a cabo una idea
24. Reunir a varias personas para reconciliar diferencias o lograr acuerdos.
28. Llevar a cabo acciones duras pero necesarias. Oponerse con firmeza cuando se amenaza el logro de metas. Defender con firmeza las co 29. Ofrecer guías / sugerencias a los demás para que tomen decisiones.
42. Desarrollar una imagen sobre cómo debería trabajar un sistema organizacional en condiciones ideales. 43. Determinar cuándo han ocurrido cambios importantes en un sistema organizacional o cuando ocurrirán. 45. Identificar las cosas o eventos que deben ser cambiados para lograr un cambio a nivel organizacional. 46. Valorar los probables costos y beneficios de una acción potencial.
47. Observar diferentes indicadores del rendimiento de un sistema organizacional, teniendo en cuenta su exactitud. 50. Determinar cómo debe gastarse el dinero para realizar el trabajo y contabilizar los gastos.
10. Utilizar la lógica y el análisis para identificar la fortaleza o debilidad de enfoques o proposiciones. 11. Identificar el origen y la naturaleza de un problema.
14. Reorganizar la información para lograr una mejor aproximación a problemas y actividades. 15. Generar varias formas o alternativas para solucionar problemas.
19. Aplicar o crear nuevos conceptos para la solución de problemas complejos.
20. Analizar o descomponer información y detectar tendencias, patrones, relaciones, causas, efectos, etc. 22. Cooperar y trabajar de manera coordinada con los demás.
7. Trabajar con material o información nueva y comprender sus implicaciones on consecuencias. 43. Determinar cuándo han ocurrido cambios importantes en un sistema o cuando ocurrirán. 23. Persuadir a otras personas para que vean las cosas de manera diferente.
25. Enseñar a otros como realizar alguna actividad.
27. Establecer, mantener y ampliar relaciones amistosas y duraderas con personas o grupos clave, cruciales para el logro de metas. 6. Utilizar métodos científicos para solucionar problemas.
5. Utilizar las matemáticas para solucionar problemas.
29. Ofrecer guías / sugerencias a los demás para que tomen decisiones 48. Diseñar tareas, estructuras y flujos de trabajo.
49. Manejar el propio tiempo y el de los demás.
50. Determinar como debe gastarse el dinero para realizar el trabajo y contabilizar los gastos.
51. Obtener y cuidar el uso apropiado de equipos, locales, accesorios y materiales necesarios para realizar ciertas actividades. 52. Motivar, desarrollar y dirigir personal mientras trabajan, e identificar los mejores para la realización de un trabajo.
12. Conocer cómo localizar e identificar información esencial. 26. Buscar activamente la manera de ayudar a los demás. 12. Conocer cómo localizar e identificar información esencial.
13. Encontrar formas de estructurar o clasificar distintos niveles de información. 1. Comprender oraciones y párrafos escritos en documento de trabajo.
5. Utilizar las matemáticas para solucionar problemas.
2. Escuchar lo que otra persona está hablando y realizar preguntas adecuadas. 3. Comunicarse en forma efectiva por escrito con otras personas.
1 ADMINISTRATIVO 1. Comprensión lectura
2 SERVICIOS 2. Escucha activa
3 SERVICIOS 3. Escritura
4 SERVICIOS 4. Hablado
5 TECNICO 5. Destreza matemática
5 SERVICIOS 5. Destreza matemática
6 TECNICO 6. Destrezas científicas
7 PROFESIONAL 7. Aprendizaje activo
9 DIRECTIVO 9. Monitoreo y control
10 PROFESIONAL 10. Pensamiento crítico
11 PROFESIONAL 11. Identificación de problemas
12 TECNICO 12. Recopilación de información
12 ADMINISTRATIVO 12. Recopilación de información
13 ADMINISTRATIVO 13. Organización de la información
14 PROFESIONAL 14. Síntesis / reorganización
15 PROFESIONAL 15. Generación de ideas
16 DIRECTIVO 16. Evaluación de ideas
17 DIRECTIVO 17. Planificación
18 DIRECTIVO 18. Evaluación de soluciones
19 PROFESIONAL 19. Pensamiento conceptual
20 PROFESIONAL 20. Pensamiento analítico
22 PROFESIONAL 22. Trabajo en equipo
23 PROFESIONAL 23. Persuación
24 DIRECTIVO 24. Negociación
25 PROFESIONAL 25. Instrucción
26 ADMINISTRATIVO 26. Organización de la información
27 TECNICO 27. Construcción de relaciones
28 DIRECTIVO 28. Asertividad / firmeza
29 DIRECTIVO 29. Orientación / asesoramiento
29 TECNICO 29. Orientación - Asesoramiento
42 DIRECTIVO 42. Formular una visión
43 DIRECTIVO 43. Percepción de sistemas y ento
43 PROFESIONAL 43. Percepción de sistemas y ento
45 DIRECTIVO 45. Identificación de causas fundam
46 DIRECTIVO 46. Juicio y toma de decisiones
48 TECNICO 48. Organización de sistemas
49 TECNICO 49. Manejo del tiempo
50 DIRECTIVO 50. Manejo de recursos financieros
50 TECNICO 50. Manejo de recursos financieros
51 TECNICO 51. Manejo de recursos materiales
1. Comprender oraciones y párrafos escritos en documento de trabajo.
2. Escuchar lo que otra persona está hablando y realizar preguntas adecuadas. 3. Comunicarse en forma efectiva por escrito con otras personas.
4. Hablar con los demás de manera clara y comprensible. 5. Utilizar las matemáticas para solucionar problemas. 5. Utilizar las matemáticas para solucionar problemas. 6. Utilizar métodos científicos para solucionar problemas.
7. Trabajar con material o información nueva y comprender sus implicaciones on consecuencias. 9. Evaluar cuán bien está algo o alguién aprendiendo o haciendo algo.
10. Utilizar la lógica y el análisis para identificar la fortaleza o debilidad de enfoques o proposiciones. 11. Identificar el origen y la naturaleza de un problema.
12. Conocer cómo localizar e identificar información esencial. 12. Conocer cómo localizar e identificar información esencial.
13. Encontrar formas de estructurar o clasificar distintos niveles de información.
14. Reorganizar la información para lograr una mejor aproximación a problemas y actividades. 15. Generar varias formas o alternativas para solucionar problemas.
16. Evaluar el probable éxito de una idea con relación a las demandas de la situación. 17. Desarrollar estrategias para llevar a cabo una idea
18. Observar y evaluar los éxitos logrados en la solución de problemas e identificar las lecciones aprendidas o redirigir esfuerzos 19. Aplicar o crear nuevos conceptos para la solución de problemas complejos.
20. Analizar o descomponer información y detectar tendencias, patrones, relaciones, causas, efectos, etc. 22. Cooperar y trabajar de manera coordinada con los demás.
23. Persuadir a otras personas para que vean las cosas de manera diferente. 24. Reunir a varias personas para reconciliar diferencias o lograr acuerdos. 25. Enseñar a otros como realizar alguna actividad.
26. Buscar activamente la manera de ayudar a los demás.
27. Establecer, mantener y ampliar relaciones amistosas y duraderas con personas o grupos clave, cruciales para el logro de metas.
28. Llevar a cabo acciones duras pero necesarias. Oponerse con firmeza cuando se amenaza el logro de metas. Defender con firmeza las co 29. Ofrecer guías / sugerencias a los demás para que tomen decisiones.
29. Ofrecer guías / sugerencias a los demás para que tomen decisiones
42. Desarrollar una imagen sobre cómo debería trabajar un sistema organizacional en condiciones ideales. 43. Determinar cuándo han ocurrido cambios importantes en un sistema organizacional o cuando ocurrirán. 43. Determinar cuándo han ocurrido cambios importantes en un sistema o cuando ocurrirán.
45. Identificar las cosas o eventos que deben ser cambiados para lograr un cambio a nivel organizacional. 46. Valorar los probables costos y beneficios de una acción potencial.
48. Diseñar tareas, estructuras y flujos de trabajo. 49. Manejar el propio tiempo y el de los demás.
50. Determinar cómo debe gastarse el dinero para realizar el trabajo y contabilizar los gastos. 50. Determinar como debe gastarse el dinero para realizar el trabajo y contabilizar los gastos.
51. Obtener y cuidar el uso apropiado de equipos, locales, accesorios y materiales necesarios para realizar ciertas actividades. 52. Motivar, desarrollar y dirigir personal mientras trabajan, e identificar los mejores para la realización de un trabajo.
