PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

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EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO COMO OBJETO DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL CONTRA LA PERSONA JURÍDICA

EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO COMO OBJETO DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL CONTRA LA PERSONA JURÍDICA

En primer lugar, la existencia de todo programa de cumplimiento se podrá acreditar a través de medios de prueba documentales. Así, se deberá acompañar el conjunto de documentos que integran en su totalidad el programa de cumplimiento: código de ética, protocolos de procedimientos de actuación orientados a prevenir, detectar y resolver la comisión de posibles delitos, diseño del modelo de organización y gestión del departamento de cumplimiento, etc. Además, para verificar la vigencia actual del programa de cumplimiento —esto es, su efectiva y real implementación—, resulta fundamental aportar el archivo y registro documental de su actividad, es decir, los documentos generados a raíz de la puesta en marcha del programa; por ejemplo, la información recibida a través del canal de denuncias, las indagaciones internas realizadas como consecuencias de dichas acusaciones y las eventuales sanciones dictadas; también los informes del departamento de cumplimiento respecto a las revisiones constantes del sistema de prevención y detección de riesgos como de las capacitaciones ofrecidas a los colaboradores de la organización empresarial con la finalidad de crear una cultura corporativa de cumplimiento.
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Programa de Cumplimiento

Programa de Cumplimiento

Acción Cargar en el SPDC el Programa de Cumplimiento aprobado por la Superintendencia del Medio Ambiente. Para dar cumplimiento a dicha carga, se entregará la clave para acceder al sistema en la misma resolución que aprueba dicho programa. Debiendo cargar el programa en el plazo de 5 días hábiles contados desde la notificación de la resolución que apruebe el Programa de Cumplimiento,

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Responsabilidad penal de los oficiales de cumplimiento frente al acto ilícito de un miembro de la persona jurídica que enerva el programa de cumplimiento normativo que tenía bajo su vigilancia

Responsabilidad penal de los oficiales de cumplimiento frente al acto ilícito de un miembro de la persona jurídica que enerva el programa de cumplimiento normativo que tenía bajo su vigilancia

1. Los programas de cumplimiento normativo pueden ser definidos como el conjunto de medidas internas adoptadas por una persona jurídica con el fin de evitar que sus miembros, mayormente personas naturales, sea ocupando un puesto de dirección o de menor escala, cometan delitos en favor de la empresa que representan, asimismo, constituyen eximentes y atenuantes de responsabilidad penal. La Ley N° 30424 (Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo trasnacional) y el Decreto Legislativo N° 1352 (Decreto legislativo que amplía la responsabilidad administrativa de la persona jurídica), reconocieron en su artículo 17° los “elementos mínimos que debe contener un programa de cumplimiento”. En cuanto a su estructura, depende del ámbito a aplicarse, así, cuando se vela por la no comisión de una infracción penal, deben identificarse los sectores de riesgo a fin de determinar los códigos de ética, el flujo adecuado de información en la empresa, canales de denuncias e investigaciones internas. En tanto si las empresas evitan actos de corrupción, se puede adoptar medidas como el control de contribuciones a fin de realizar proyectos sociales, culturales, velar la transparencia al momento de financiar partidos políticos o contratar al personal a fin evitar el cobro de “favores” entre miembros de la empresa y funcionario público. Finalmente, si la finalidad es poner en conocimiento las operaciones sospechosas o inusuales-lavado de activos-, se realiza un análisis integrar de la operación, dando pase, luego al análisis de la situación económica de la persona natural o jurídica a fin de contrastar su información con el de la operación realizada; abarcando también a los trabajadores que realizan la transacción.
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PROPUESTA DE UN PLAN DE CALIDAD EN LA GESTIÓN INTERNA DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL.

PROPUESTA DE UN PLAN DE CALIDAD EN LA GESTIÓN INTERNA DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL.

en algunos casos no se encuentran previstos y pasan a tener una alta prioridad y concentración para obtener una aprobación de ejecución y luego permitir un cierre del caso en forma satisfactoria y sin sanción, pasando a ser una inversión en sus propias actividades y que logran alcanzar el estándar propio de sus proyectos, quedando en una condición de cumplimiento normativo y con las capacidades de operación capaces de obtener su máximo rendimiento operacional. Para esto, se requiere un trabajo sincronizado, en primera instancia frente a la alta reportabilidad que demanda estar sujeto a un PdC para demostrar avances y a su vez para mantener y lograr un mejoramiento continuo, que permita asegurar la condición y no recaer en faltas, ya que de ser identificadas por la autoridad ambiental puede generar un nuevo proceso administrativo en su contra, y que de ser hechos constatados catalogados como graves o gravísimos, quedaría imposibilitado de acogerse a un nuevo PdC, según consta en el artículo 42 de la Ley 20.417/2012. Para plantear la propuesta, fue necesario identificar un caso de estudio, que estuviese sometido a un PdC, donde a la fecha de este informe y según las fuentes estadísticas del Sistema Nacional de Información Ambiental (SNIFA), señala que se han generado 768 Procedimientos Sancionatorios, correspondientes a 751 unidades fiscalizables, entendiendo que una unidad de este tipo es aquella que fue sometida a una evaluación ambiental y aprobada mediante una RCA. De estos datos al observar el comportamiento de los últimos tres años, 2016, 2017 y 2018, se observan en promedio 148 casos generados por año y en su total registrado, año 2013 a la fecha, un total de 232 se encuentran en ejecución, 88 de ellos mantienen una condición de terminados bajo el recurso de un PdC satisfactorio, donde el infractor no canceló multa, mientras que 200 casos se encuentran cerrados bajo sanción. Luego de analizar esta última información, la propuesta del Plan de Calidad, centrada en lograr el cierre de un PdC de forma satisfactoria y sin multa, es alcanzar lo que a la fecha sólo han logrado esos 88 casos descritos antes, obedeciendo a un 11% del total abierto por la SMA.
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El Programa de Cumplimiento

El Programa de Cumplimiento

En algunos casos específicos, en los cuales la SMA no ha formulado cargos por elu- sión, y se requiere incorporar modificaciones en la configuración u operación del proyecto para alcanzar el cumplimiento ambiental, se ha aceptado considerar como supuestos las consultas de pertinencia de ingreso al SEIA 30 . En estos casos la acción principal, se encuen- tra orientada a cumplir con la normativa vigente al momento de la formulación de cargos, mientras que el supuesto estará dado por el pronunciamiento del SEA respecto a la consulta de pertinencia. Lo relevante es que estas consultas de pertinencias estén reconocidas en el PdC, pues si no fueron consideradas, una solicitud de pertinencia, tendiente a modificar obligaciones sobre las cuales se formuló cargos y se dispone de un PdC aprobado, resulta del todo improcedente, pues implica desintegrar el instrumento, perdiendo eficacia y gene- rando un incentivo perverso para aprovecharse de su infracción. Nada obsta que dicha per- tinencia pueda presentarse luego de terminado el plazo de ejecución del PdC 31 .
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Programa de Cumplimiento

Programa de Cumplimiento

exenta Nº 1.194, del 18 de diciembre de 2015. Asimismo, los muestreos, mediciones, análisis, inspecciones o verificaciones que se requieran para la realización de los informes de seguimiento o reportes periódicos de cumplimiento que deben entregarse a la Superintendencia, en su calidad de autoridad fiscalizadora ambiental, deben ser realizados por una ETFA. El mismo criterio se aplicará a los programas de cumplimiento; planes de reparación; planes de compensación o medidas provisionales, entre otros.

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Programa de Cumplimiento

Programa de Cumplimiento

Se efectuará un registro de las pilas de compost terminado, incluyendo señalética que indique N° de pila y la fecha de su producción. A partir de ello, se tomarán muestras de las pilas de compost terminado y se enviarán a laboratorio certificado para medición de parámetros de la NCh. 2880/2004, de manera de acreditar cumplimiento de estándares ambientales del compost terminado. Este análisis se realizará de forma anual y, como máximo, la muestra deberá tomarse antes de diciembre de 2020. Solo una vez que se obtienen los resultados del análisis de laboratorio acreditado se procede a retirar las pilas y almacenar en la cancha de producto terminado (el compost terminado). Indicadores de
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Gobierno del Estado de Jalisco Programa Nacional de Inglés Auditoría De Cumplimiento: 2019-A DS-GF

Gobierno del Estado de Jalisco Programa Nacional de Inglés Auditoría De Cumplimiento: 2019-A DS-GF

16. La SHP pagó con recursos del PRONI del ejercicio fiscal 2019 por 285.1 miles de pesos, 222.0 miles de pesos y 301.3 miles de pesos, los contratos número 855/19, 857/19 y 858/19, respectivamente, suscritos por la SA, de la solicitud realizada por la SEJ, destinados para la “1ra. Jornada académica y sesión de fortalecimiento para asesores externos especializados del programa nacional de inglés”, la “Certificación internacional de metodología en la enseñanza del idioma inglés para 45 asesores externos especializados del PRONI” y la “Certificación internacional para acreditar el nivel del idioma inglés de 45 asesores externos especializados del PRONI”; sin embargo, no acreditó la prestación de los servicios objeto de los contratos, el material de trabajo de los temas por desarrollar, el reconocimiento o constancia por participante que acredite las horas de los cursos, los listados de asistencia con firma de cada participante ni el reporte final de los cursos, en incumplimiento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, artículo 53; del Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, artículo 83, párrafo segundo; y de los contratos número 855/19, del 17 de diciembre de 2019, 857/19 y 858/19, ambos del 27 de noviembre de 2019, cláusulas primera, segunda, tercera, sexta y octava. 2019-A-14000-19-0861-06-004 Pliego de Observaciones
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Costos de Cumplimiento y Poder de Mercado: Aplicación al Programa de Compensación de Emisiones de Santiago

Costos de Cumplimiento y Poder de Mercado: Aplicación al Programa de Compensación de Emisiones de Santiago

Las emisiones agregadas finales que se tienen como objetivo de política (L) se obtienen suponiendo una meta de reducción de emisiones de 50% y conside- rando como emisiones agregadas iniciales aquellas declaradas en el año de 1997 (2,883 kg/día). Estas emisiones agregadas finales corresponden con el número de permisos de emisión presentes en el mercado. Para el escenario base, el número total de permisos existentes (L) es de 1,442 kg/día. Con relación al valor de las sanciones por violaciones, la sanción marginal por violación de emisiones (f) se supone en un nivel equivalente al máximo entre el precio y el precio efectivo del permiso. Se hace esta consideración teniendo en cuenta la estructura de sancio- nes del PCE de la ciudad de Santiago descrita en la sección 3.1, y considerando que la imposición de sanciones en este programa no ha sido estricta. Este es precisamente uno de los parámetros para el cual se realiza un análisis de sensibili- dad. Similar al diseño del PCE, no se considera ninguna sanción para el caso de violación en los reportes.
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Gobierno del Estado de Puebla Programa Nacional de Inglés Auditoría De Cumplimiento: 2019-A DS-GF

Gobierno del Estado de Puebla Programa Nacional de Inglés Auditoría De Cumplimiento: 2019-A DS-GF

6. Al Gobierno del Estado de Puebla se le asignaron 13,822.7 miles de pesos del Programa Nacional de Inglés del ejercicio fiscal 2019, de los cuales la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) transfirió 2,553.5 miles de pesos a la Comisión Nacional de Libros de Texto Gratuitos, que representaron el 18.5% del total, y ministró 11,269.2 miles de pesos, que equivalen al 81.5% de la asignación total de manera directa a la entidad fiscalizada, de acuerdo con el Convenio Marco para la Operación de los Programas Federales.

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INFORME ANUAL DEL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA INSTITUCIONAL DE DESARROLLO ARCHIVÍSTICO (PIDA) 2020

INFORME ANUAL DEL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA INSTITUCIONAL DE DESARROLLO ARCHIVÍSTICO (PIDA) 2020

100.0% • Se extendió la invitación a los integrantes COTECIAD del Instituto, y se dio seguimiento al Taller Virtual Nacional de Archivos 2020, “Principios y deberes de los sujetos obligados para el cumplimiento del marco normativo en materia de gestión documental y organización de archivos”, celebrado el 28 de mayo; así como al “Día Internacional de los Archivos. La importancia de la preservación de la menoría histórica en tiempos del COVID-19”, durante los días 9 y 12 de junio de 2020. Ambos, organizados por el INAI y el Archivo General de la Nación, a través del canal YouTube INAI. • Asistencia de la Jefa de Departamento del Archivo
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CUMPLIMIENTO DE LA DOCUMENTACIÓN PARA EL PROGRAMA DE AUTOGESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (PASST) EN CANTERA TECOMÁN

CUMPLIMIENTO DE LA DOCUMENTACIÓN PARA EL PROGRAMA DE AUTOGESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (PASST) EN CANTERA TECOMÁN

El Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo tuvo su origen en el año de 1995 en los denominados “Programas Preventivos”, los cuales se aplicaban en centros de trabajo con cien o más trabajadores de la industria maquiladora de exportación de las entidades federativas de la frontera norte del país, así como de Jalisco y el Distrito Federal, con el propósito de promover la implementación de programas preventivos en los centros de trabajo y, de esta manera, también atender los compromisos derivados del Acuerdo de Cooperación Laboral de América del Norte, ACLAN.
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Informe trimestral de actividades y avance en el cumplimiento de las metas del Programa Editorial Institucional 2019

Informe trimestral de actividades y avance en el cumplimiento de las metas del Programa Editorial Institucional 2019

El Programa Editorial Institucional 2019 fue aprobado por la Comisión de Educación Cívica y Construcción de Ciudadanía (CECYCC) mediante acuerdo identificado con la clave alfanumérica CECyCC.4ª.Ext.2.08.2018. Lo anterior en el marco de la cuarta sesión extraordinaria de la Comisión celebrada el 30 de agosto de 2018 de conformidad con lo señalado en los artículos 63, fracción VI; y 94, fracción XVI, del Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México (Código). Por su parte, la Junta Administrativa le asignó la clave alfanumérica IECM/JADOC- 001-18, en su décima octava sesión extraordinaria, celebrada el 14 de septiembre de 2018.
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Cumplimiento del programa de control de la tuberculosis en el centro de salud Morete Puyo del cantón Pastaza

Cumplimiento del programa de control de la tuberculosis en el centro de salud Morete Puyo del cantón Pastaza

La tuberculosis es una infección bacteriana que compromete de manera principal a los pulmones y a la vez puede propagarse a otros órganos del cuerpo humano, debido a que en la actualidad existe un tratamiento oportuno, adecuado, y técnicas que han demostrado ser útiles en diversos países del mundo, la población afectada son pacientes con que ingresan al aérea de emergencia en el centro de salud Morete Puyo Del Cantón Pastaza, por lo que se realizó un estudio con el objetivo de diseñar las acciones estratégicas necesarias para mejorar el nivel de aplicación del programa de control de la tuberculosis ( PCT), mediante la promoción de las normas preventivas sobre los riesgos de esta patología.
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Programa operacional de cumplimiento de seguridad vial para los colaboradores de la empresa Zukerino por el primer semestre De 2018

Programa operacional de cumplimiento de seguridad vial para los colaboradores de la empresa Zukerino por el primer semestre De 2018

Resolución 315 de 2013 “por la cual se adoptan unas medidas para garantizar la seguridad en el transporte público terrestre automotor y se dictan otras disposiciones”. "Que se ha podido establecer que las condiciones mecánicas de los vehículos y el agota- miento físico de los conductores son causales recurrentes en los accidentes de tránsito, por lo tanto, se hace necesario adoptar medidas que permitan verificar el cumplimiento de las obligaciones establecidas con el fin de garantizar las condiciones de seguridad requeridas en las operaciones de transporte. Artículo 1°. Revisión técnico mecánica. La revisión técnico mecánica y de emisiones contaminantes de que trata el artículo 51 de la Ley 769 de 2002, modificado por el artículo 11 de la Ley 1383 de 2010, modificado por el artículo 201 del Decreto número 019 de 2012, deberá realizarla directamente la empresa de
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Diseño de un programa de higiene y manipulación de alimentos para el cumplimiento de la inocuidad en la empresa Servindustrias Remmos S. A.

Diseño de un programa de higiene y manipulación de alimentos para el cumplimiento de la inocuidad en la empresa Servindustrias Remmos S. A.

Cuando se cuenta con la aprobación de la resolución, se procede a realizar los trámites para obtener la licencia ambiental, se debe hacer un pago como seguro de caución o renovación al MARN, luego se extiende el documento oficial por medio de DIGARN, quien certifica el cumplimiento del procedimiento administrativo y el inicio de los compromisos que son adquiridos, los cuales están expresados en una resolución final, y la licencia se otorga en un plazo de ocho días.

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Programa de Seguimiento de Indicadores de Gestión para Cumplimiento de Meta de Eficiencia Global. Manual de Indicadores de Gestion

Programa de Seguimiento de Indicadores de Gestión para Cumplimiento de Meta de Eficiencia Global. Manual de Indicadores de Gestion

1 Población total Habitantes   2 Población con servicio de agua potable Habitantes   3 Población con servicio de alcantarillado Habitantes   4 Volumen de agua residual tratada Millones[r]

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Valoración del cumplimiento de un programa de escuela de espalda vs el tratamiento farmacológico en la lumbalgia crónica

Valoración del cumplimiento de un programa de escuela de espalda vs el tratamiento farmacológico en la lumbalgia crónica

La Guía de Práctica Clínica para la lumbalgia inespecífica, versión española de la Guía de Práctica Clínica del Programa Europeo COST B13, no recomienda prescribir fajas ni corsés lumbares ya que considera que ningún estudio ha analizado adecuadamente la eficacia o efectividad de ellos, y tienen unos efectos secundarios a tener en cuenta como son lesiones cutáneas, alteraciones digestivas, hipertensión arterial, aumento de la incidencia de crisis cardíacas y atrofia muscular 6,7 . Duijvenbode et al. y más recientemente Zarghooni et al. tras revisar el uso de ortesis para la prevención del dolor lumbar consideran que se necesitan estudios de mayor calidad en los que se analice entre otros parámetros el cumplimiento terapéutico 39,40 .
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COMITÉ TÉCNICO: FONDO PARA EL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE INFRAESTRUCTURA INMOBILIARIA DEL INSTITUTO FEDERAL ELECTORAL

COMITÉ TÉCNICO: FONDO PARA EL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE INFRAESTRUCTURA INMOBILIARIA DEL INSTITUTO FEDERAL ELECTORAL

6 de 15 presentó el informe financiero de la Subcuenta correspondiente al Comité Técnico Fondo para el Cumplimiento del Programa de Infraestructura Inmobiliaria del Instituto Federal Electoral, del Fideicomiso denominado "Fondo para el Cumplimiento del Programa de Infraestructura Inmobiliaria y para la Atención Ciudadana y Mejoramiento de Módulos del Instituto Federal Electoral", del Tercer Trimestre del año, mismo que comprende el período del primero de julio al treinta de septiembre de dos mil catorce, conforme a los Estados Financieros proporcionados por BANJERCITO.--------------------------------------------------------- Señaló que durante el Tercer Trimestre del dos mil catorce se obtuvieron ingresos por $1’385,443.75 integrados de la siguiente forma; $1’381,917.69 por concepto de rendimientos financieros a los cuales se les adicionó la cantidad de $3,526.06 que se consideran como una recuperación por tratarse de recursos radicados en el año 2013.----- Asimismo, expuso que en el período del informe se tuvieron egresos por $38'627,221.57, correspondiendo $38'441,124.25 a la radicación de recursos para pagos diversos relativos a las nuevas sedes de las Juntas Locales Ejecutivas de los Estados de Coahuila, Durango, Guanajuato, Hidalgo, Jalisco y Sonora; más $186,097.32 por costos de administración y operación del Fiduciario.---------------------------------------------------------------------------------------- Señaló que el saldo disponible reportado en el estado de posición financiera al treinta de septiembre de dos mil catorce elaborado por BANJERCITO asciende a la cantidad de $220'025,473.33; integrado conforme a lo siguiente: $257'144,763.87 de saldo inicial al primero de julio de dos mil catorce, más $1’385,443.75 por concepto de ingresos, menos $38'627,221.57 de egresos en el trimestre que se reporta; más $122,487.28 que corresponden a retenciones y provisiones acumuladas.----------------------------------------------- Acto seguido, los integrantes del Comité Técnico aprobaron el Informe Contable y de Estados Financieros del Fideicomiso correspondientes al Tercer Trimestre de dos mil catorce, y el Presidente acordó que por medio de la Dirección Ejecutiva de Administración se presente a la Junta General Ejecutiva un informe de la situación financiera del fideicomiso de dicho trimestre y de las operaciones realizadas en el mismo, su envío a las dependencias y organismos competentes, conforme a la normatividad aplicable (Acuerdo
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Creencias inclusivas, percepción de cumplimiento de metas y perfiles del profesorado del Programa ATAL en Almería.

Creencias inclusivas, percepción de cumplimiento de metas y perfiles del profesorado del Programa ATAL en Almería.

puntuaciones bajas en creencias inclusivas verán la inversión de esfuerzo en la inclusividad como un obstáculo. Para evitar esto, se considera necesario trabajar en el desarrollo de creencias positivas hacia la inclusividad. En lo referente a las creencias inclusivas, Avramidis y Norwich (2002) resaltan que las variables relativas al ambiente educativo son las únicas sobre las que se ha encontrado suficiente consistencia de su influencia sobre las actitudes de los docentes. A la mayor provisión de apoyo y recursos habría que añadir una acción coordinada del centro educativo en su totalidad que facilitase una incorporación efectiva y normalizada de los estudiantes del programa de ATAL (Trujillo, 2007). Ya que mientras la incorporación a las aulas temporales suele estar bien definida por la norma, la integración en el grupo de trabajo del aula ordinaria suele estar confiada al buen hacer del centro y el profesorado (Trujillo 2007).
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